（管理科学与工程专业论文）华北油田科技成果后评价研究.pdf

葡要 随着科学技术的进步和发展，科技成果越来越受到人们的普遍关注，因为它们一旦 被转化为生产力，将带来巨大的经济效益和社会效益，从而极大地促进国家及地区经济 的发展。石油工业也是如此，在世界范围内，石油工业技术，极大地推动了近代石油工 业的发展。对石油科技成果进行科学的后评价，必将有助于树立向科技要储量、要产量、 向科技要效益的竞争观念；有助于加速科技成果向现实生产力转化；有助于作好科技规 划，制定合理的科技政策，让科技产生发挥更大的推动作用。 本文以科技成果后评价的理论基础为起点，在对科技成果评价的内涵和评价原则作 出界定的基础上，介绍了几种经典的科技成果后评价方法。之后，结合华北油田科技发 展的特点及评价工作的发展现状，在对其科技成果的类型进行划分的基础上，通过对指 标体系构建的原则与方法等的分析，本着较好的体现科技成果的价值和水平的研究目 的，从经济效益、技术水平、环境效益、社会效益和适用性五个方面分类别构建了华北 油田科技成果后评价指标体系，给出了指标权重的确定方法及指标数据的测算思路。由 此建立了华北油田科技成果后评价的理论模型，并进行了实证分析，评价结果表明，方 法科学有效，为华北油田科学实施科技成果后评价工作提供了有效途径。文章最后还给 出了更好的实施后评价工作的保障措施及建议。 关键词：华北油田，科技成果，后评价 p o s t - e v a l u a t i o ns t u d yo nt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t so fh u a b e i0 i l f i e l d p e n gx i u j u a n ( m a n a g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f z h a n gz a i x ua n dl e c t u r e rs o n gj i e k u n a b s t r a c t w i t ht h ea d v a n c e m e n ta n dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , s c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a la c h i e v e m e n t s ( s & ta c h i e v e m e n t s ) h a v eb e e nc o m m o n l yc o n c e r n e db ym o r ea n d m o r ep e o p l e w h e nt h e ya r et u m e di n t op r o d u c t i v ef o r c e s ，t h e yw i l lb r i n ge n o r m o u s e c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s ，w h i c ha t t r a c ta t t e n t i o n t h e r e f o r e ，a c c e l e r a t et h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fc o u n t r ya n dl o c a la r e a s s o i st h eo i li n d u s t r y , t h ep e t r o l e u mi n d u s t r y t e c h n o l o g yh a sg r e a t l yp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to fm o d e mp e t r o l e u mi n d u s t r yw o r l d w i d e t h es c i e n t i f i cp o s t e v a l u a t i o no ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp e t r o l e u ma c h i e v e m e n t s ，w i l l h e l pt os e tu pt h ec o m p e t i t i o nc o n c e p t t h a tw es h o u l da s kf o rr e s e r v e s 、o u t p u t sa n db e n e f i t st o s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , h e l pt os p e e du pt h et r a n s f o r mf r o ms c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t si n t or e a l i s t i cp r o d u c t i v ef o r c e s ，h e l pt om a k es c i e n t i f i cp l a n n i n ga n dr a t i o n a l t e c h n o l o g i c a lp o l i c i e s ，s ot h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc a np l a yag r e a t e rr o l ei np r o m o t i n g t h e d e v e l o p m e n t o f p r o d u c t i v ef o r c e si nt h eo i lf i e l d s a st h e s t a r t i n gp o i n t ，t h i sp a p e r i n t r o d u c e s t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n o ft h e p o s t e v a l u a t i o no f t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ，t h e n ，b a s e do nt h ed e f i n i t i o n o ft h ec o n n o t a t i o na n dp r i n c i p l e so ft h e e v a l u a t i o no ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t s s e v e r a lc l a s s i cp o s t e v a l u a t i o nm e t h o d so ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t sa r ei n t r o d u c e d a f t e rt h a t ，b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c s ，t y p e sa n dt h ee v a l u a t i o n s t a t u so ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fh u a b e io i l f i e l d ，t h r o u g ht h ep r i n c i p l e sa n dm e t h o d so f a n a l y s i s ，w e e s t a b l i s ht h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fs c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t so fh u a b e io i l f i e l df r o me c o n o m i cb e n e f i t s ，t e c h n i c a ll e v e l ，e n v i r o n m e n t a l b e n e f i t s ，s o c i a lb e n e f i t sa n da p p l i c a b i l i t y , w h i c hc a nb e t t e rr e f l e c tt h ev a l u ea n dl e v e lo ft h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s 。t h ed e t e r m i n a t i o nm e t h o do fi n d e xw e i g h ta n d m e a s u r eo fi n d e xd a t ai sa l s og i v e n t h u sat h e o r e t i c a lm o d e lo fp o s t e v a l u a t i o no ft h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fh u a b e io i l f i e l di se s t a b l i s h e d ，a ne x a m p l e t e s t i f i e dt h ee f f i c i e n c ya n dp r a c t i c a b i l i t yo ft h i sm e t h o d ，w h i c hp r o v i d e sa ne f f e c t i v ew a yf o r t h ep o s t e v a l u a t i o no ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fh u a b e io i l f i e l d a tl a s t ， t h i s p a p e rg i v e st h es a f e g u a r dm e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf o r t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e e v a l u a t i o nw o r k k e y w o r d s ：h u a b e i o i l f i e l d ， s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t s ， p o s t e v a l u a t i o n 1 1 1 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：驽粤l日期：吲年 妨 7 , 7 y 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印刷版 和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和 复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他 复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名：蜜丝络 指导教师签名： 叹了 月 月 乡r 年 年 例刁 期 期 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第1 章前言 1 1 研究目的及意义 所谓科技成果后评价，是指在科技成果实施一段时间后，对科技成果的前期工作、 实施情况及应用效果进行的再评价。其目的是通过对科技成果研究及应用全过程的综合 研究，衡量和分析科技成果实施的实际情况及其与预计情况的差距，确定有关预测和判 断是否正确并分析其原因，从而总结经验教训，为今后改进科技成果的决策、投资、研 究、管理等工作创造条件，并为改善和提高科技成果的投资效益和改善应用效果提出切 实可行的对策与措施。n 1 本文就是在华北油田公司建立科学、实用、操作便捷的科技成 果后评价体系的实际需求的基础上产生的。 石油工业是一个进行油气勘探、开发、综合利用的连续生产过程，科技进步使得石 油工业不断取得新的发现，不断获得新的油气储量，不断提高原油产量，极大地降低了 油气开采成本，提高了企业经济效益，促进了油田的经济增长。近年来，华北油田公司 积极稳妥地实施科技资源整合，并积极探索全新的研发管理模式，不断地扩大公司科技 合作范围，科研项目不断增加，科研项目的完成情况及其所带来的经济、社会效益越来 越受到相关部门的重视。尤其随着华北油田科技管理体制的日臻完善，对科技成果的评 价己成为提高项目决策者和管理者的专业技术水平，改进科技项目决策和管理的重要途 径。具体表现在以下几个方面： ( 1 ) 有利于提高科技项目承担者的责任心。以前存在申请单位在未充分考虑有无完 成该科技项目能力的情况下，对项目进行盲目争夺。一旦项目到手，便大功告成，至于 项目能否达到和如何达到预期目标，则重视不够，从而对科技项目的完成造成不利影响。 如果形成后评价机制，也就有了对科技项目的评价和跟踪，这可以加大对科技项目承担 人的压力，提高他们的责任心，也可以对项目、机构、责任人等实现优胜劣汰，形成竞 争机制。 ( 2 ) 有利于对科技成果进行全面评价，促进经济和社会发展目标顺利实现，提高科 技项目决策的科学水平。任何科技成果都生存在一定的社会环境中，社会环境对科技成 果的费用与效益和企业未来的生存与发展必将产生影响。因而对科技成果不仅应进行财 务与经济评价，还必须从各项社会发展目标来衡量项目的利弊得失，选择社会可行并与 社会环境相协调的科技项目，以保证项目顺利实施，提高投资的经济效益。 ( 3 ) 有利于减少投资的短期行为，加强投资的宏观指导与调控。科技成果社会评价 第1 章前言 是一种宏观评价，可以克服科技决策中急功近利的单纯财务观点与局部观点，从而增强 全局观点、长远利益观点，注重全面实现成果对经济与社会发展目标的贡献。 ( 4 ) 有利于自然资源合理利用与生态环境保护。从全球来说，人类赖以生存的土地、 水资源、能源等自然资源是有限的。科技项目的环境影响评价正是随着后工业化社会的 环境、人口爆炸、能源危机等问题目益突出而兴起的。相对于人口来说，我国的土地、 水资源、能源问题更较其它国家紧缺。开展环境影响评价，有利于我们合理利用有限的 自然资源，节约有限资源，保护自然与生态环境，造福子孙后代。 ( 5 ) 有利于将华北油田的科技资源优势转化为企业乃至经济社会发展的竞争优势。 华北油田科技实力发达，拥有广泛的人力资本，为科技的发展提供了厚实的智力资源保 障。为了将这种科技优势转化为企业乃至经济社会发展的竞争优势，我们必须加强对科 技成果进行评价的理论方法研究，分析华北油田的科技成果的社会经济等效益，从而引 导和带动华北油田全面、健康、协调发展。啦! 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外项目后评价与项目前评价几乎同时产生，是2 0 世纪3 0 年代美国国会为监督政 府“新政”政策性投资的手段。2 0 世纪6 0 年代以来，项目后评价理论已经发展为经济 发达国家和国际金融组织实施投资监督、进行项目管理的得力手段和工具。后评价在发 达国家国家得到越来越广泛的采用，已经形成了较为完善的后评价知识体系。 发达国家的后评价主要是对国家的预算、计划和项目进行评价。近年来，国外项目 后评价正在形成较为完善的体系，其发展呈现出以下几个方面的趋势：( 1 ) 评价内容和 方法由单一向多样发展；( 2 ) 项目评价倾向于对投资项目全过程进行评价；( 3 ) 国际金融 组织扩大了其后评价机构的功能。结合项目后评价的结论，评价各业务部门的工作质量 和效果，成为内部监督的重要工具。口1 目前国外在科技评价方面已经形成了相对成熟的方法体系，比较有代表性的有：2 0 世纪5 0 年代中期，r d l u c e 提出的对有限方案进行排序的字典方法；1 9 6 4 年，a u n a n n 针对多目标的综合评价( 决策) 问题，提出效用函数的概念，奠定了多属性系统综合评 价( 决策) 的理论基础与方法；2 0 世纪7 0 年代中期，美国著名运筹学家t l - s a t t y 教授 提出具有划时代意义的层次分析法：1 9 7 8 年，a c h a r n e s 教授、w w c o o p e r 教授和 e r h o d e s 首次提出d e a 法( 数据包络分析法) ；2 0 世纪9 0 年代以来，出现的许多应用 其它领域知识的新的评价方法，如专家系统法、灰色系统评价方法、人工神经网络方法、 2 中国石油大学( 华东) 硕二e 学位论文 物元分析等。 经过多年的研究实践，国外已经形成了相对成熟的科技成果评价理论，相关研究主 要有：w i l h e l m ，m & p a r s a e i ，h ，b o u c h e r ，t - & m a c s t r a v i c ，e ，w e s t e r m e y e r ，w 等等。最近的研究有：p a u l oa l d n u n e sa n dj e r o e nc j m v a nd e nb e r g h 将生物技术发 展方向分为四类，并运用“或有价值评价方法”( t h ec o n t i n g e n tv a l u a t i n gm e t h o d ) 对未 来的四类发展方向进行了经济评价；m a g d y g a b d e l k a d e ra n dd a v i dd u g d a l e 运用模糊数学方法评价了先进制造技术，他们将评价指标分为风险因素、利润因素和非 财务因素，并运用层次分析法来进行综合评价。在科技的社会评价方面，1 9 7 2 年，美国 国会批准成立技术评价办公室t a ( t h eo f f i c eo f t e c h n o l o g ya s s e s s m e n t ) ，对科技的社会评 价逐渐重视起来，不仅研究科技对社会发展的促进作用，同样也研究科技对人文、环境、 宗教等方面的影响作用，如c o a t e s j ；u s c o n g r e s s ，o t a ；h e n n e n l 等。在综合评价 方面，国外的研究主要针对具体项目或某项技术的评价，女i r o b i nm a n s e l l 分析了信息与 通讯技术为发展中国家提供的潜在机会与风险，并定性地分析了信息与通讯技术的社会 与经济效益。h 1 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) 科技成果评价研究现状 目前，国内科技成果评价主要集中于对科技成果经济效益的评价。国内学术界普遍 认为，石油科技成果的体现形式可分为3 大类，即基础理论成果、应用技术成果、软科 学研究成果。对于应用技术类成果的划分，国内比较有代表性的有：田党宏( 2 0 0 4 ) 等 人将应用技术类石油科技成果按照成果的表现形式继续细分为新产品类和新技术工艺 类，这些成果在生产中应用，增加储量和产量，获得了新增产值或利税，节约资金，提 高劳动生产率，提高工效，增加劳务收入等。刘亚旭( 2 0 0 7 ) 等人将应用技术类科技成 果按照成果的功能继续细分为节约资金类成果、增加收益类成果和减少损失类成果。眵1 在科技成果评价的指导思想方面，苏琳珉( 2 0 0 4 ) 提出了增量效益思想、投入产出 思想和分解与叠加思想。雍岐东( 2 0 0 5 ) 、刘必浩( 2 0 0 5 ) 等人分别在占有国内外大量 相关研究的基础上，提出了黑箱思想、增量思想和分解与叠加思想等三种思想作为计算 石油科技成果经济效益的指导思想。 在计算方法上，近几年来，国内在科技成果经济效益计算方面做了一些初步研究， 取得了一些成果。目前科技成果经济效益评价中主要应用单项因素直接测定法( m p t ) 、 相差因素合成计算法( p c p ) 、复合因素分离计算法( c s p ) 等，其中以m p t 方法应用最 3 第1 章前言 为广泛。在科技成果效益综合评价方面，主要提出采用模糊综合评价法、a h p 法、灰色 关联分析方法、企业科技管理半模糊量化技术、模糊评测模型、主成分分析法、技术分 成法等来评价成果，这些方法可以较好地解决半定性、半定量评价问题。 ( 2 ) 科技成果后评价研究现状 国内后评价工作始于2 0 世纪8 0 年代中后期，主要是对国家的预算、计划、投资和建 设项目等进行后评价。1 9 8 8 年原国家计委委托中国国际工程咨询公司进行第一批国家重 点建设项目的后评价，2 0 世纪9 0 年代中期，在全国范围内得到了普遍推广。阳1 目前，我国科技成果后评价尚处于起步阶段，无论是从理论还是从实践方面均缺乏 一套比较完善的测评体系和方法，相应的规章制度、培训机制、管理机制、信息反馈机 制等还有许多不足，需要在今后予以发展和完善。 尽管如此，国内许多学者对于科技项目后评价作出了许多有益的探索。谢福全等 ( 2 0 0 6 ) 研究了科技项目后评价视角下的财政科技投入产出绩效评价体系的构建，对财 政科技投入产出绩效评估体系进行了有益的探索，建立了绩效评估体系，采用模糊数学 方法计算了科技项目的；丁宝奎等( 2 0 0 7 ) 建立了电力企业科技项目后评估指标体系， 并以天津市电力公司为例，探讨了后评估的内容、方法、指标体系；尹航( 2 0 0 7 ) 进行 了基于嫡值法确权的科技成果转化项目后评价研究，从经济效益、社会效益、环境效益 和扩散效应四个方面对科技成果转化项目开展后评价分析；刘云侠( 2 0 0 7 ) 进行了社会 发展科技项目的后评价研究，分析了社会发展科技项目后评估的设计、后评估指标体系 的建立等问题，对社会发展科技项目后评估进行了有益的探索；张军果( 2 0 0 7 ) 基于科 技项目后评价视角构建了财政科技项目绩效评估体系，采用模糊数学方法计算科技项目 的投入产出比；宓众( 2 0 0 6 ) 对科技项目社会经济效益后评价的理论和方法进行了有益 的探索，分别建立了技术、财务、经济、环境影响和社会影响等五个方面的后评价指标 体系，并分析了后评估方法在具体情况下的应用。口1 1 3 主要研究思路及内容 本论文主要以科技成果后评价的理论基础为起点，分析华北油田科技成果的管理现 状，并结合华北油田科技成果的分类及特点，建立华北油田科技成果后评价的指标体系， 构建华北油田科技成果后评价的评价模型，并提出后评价的保障措施。主要做好以下几 方面的工作： ( 1 ) 研究背景综述 论述课题的研究背景及研究意义，并对国内外科技成果评价及后评价的研究进展进 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 行阐述，分析课题研究的必要性，提出研究目标，确定课题的主要研究内容与思路。 ( 2 ) 科技成果后评价的理论基础 科技成果评价是科技评价体系的重要组成部分，它所具有的判断、选择、预测和导 向等基本功能使其成为科技成果管理的重要手段。本部分从科技评价的基本理论入手， 继而对科技成果评价的内涵和评价原则作出界定，最后给出科技成果后评价的基本方 法、内容和程序，为下一步研究做好铺垫。 ( 3 ) 华北油田科技成果现状与后评价指标体系构建 本部分首先对华北油田科技成果的特点以及分类情况进行介绍，之后，结合华北油 田科技成果发展的特点，根据评价指标体系的设计原则，分别从经济效益、技术水平、 环境效益、社会效益和推广程度五个方面选取华北油田科技成果后评价的评价指标，构 建华北油田科技成果后评价的指标体系。 ( 4 ) 华北油田科技成果后评价指标数据的计算 根据第2 章对于经济效益计算方法的介绍，结合华北油旺i 科技成果效益特点实际及 本课题的评价需求，选取适当的方法分类别介绍经济效益评价指标数据的测算，并对其 他定性评价指标进行设计。 ( 5 ) 华北油田科技成果综合后评价模型构建 本部分首先对模糊综合评价理论进行详细的论述，并分析华北油田科技成果后评价 的思路，初步探讨多级模糊综合评价模型，并据此建立华北油田科技成果后评价模型， 为下面华北油田科技成果后评价实证分析奠定理论基础。 ( 6 ) 华北油田科技成果后评价实证分析 本部分主要选取4 项科技成果作为样本，运用多级模糊综合评价模型进行实证分 析。 ( 7 ) 华北油田科技成果后评价保障措施及建议 从认识、管理体制和机制、监督等方面提出对华北油田实施科技成果后评价的保障 措施，以促进评价工作平稳、有序地开展，真正将评价工作落到实处。 5 第2 章科技成果后评价的理论基础 第2 章科技成果后评价的理论基础 2 1 科技评价理论 科技，作为推动经济和社会发展的强大动力，是人类创造物质文明的重要基础，是 第一生产力。石油工业也是如此。在世界范围内，石油工业技术，极大地推动了近代石 油工业的发展。睥1 对石油科技进行评价，必将有助于树立向科技要储量、要产量、向科 技要效益的竞争观念；有助于加速科技成果向现实生产力转化；作好科技规划；制定合 理的科技政策，让科技产生发挥更大的推动作用。 2 。1 1 科技评价概述 科学技术评价是科学技术管理工作的重要组成部分，是推动国家科学技术事业持续 健康发展，促进科学技术资源优化配置，提高科学技术管理水平的重要手段和保障。我 国在科学技术评价办法中将科学技术评价定义为：受托方根据委托方明确的目的， 按照规定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科学技术活动以及与科学技术 活动相关的事项所进行的论证、评审、评议、评估、验收等活动。同时明确了科学技术 评价工作应当遵循“目标导向、分类实旋、客观公正、注重实效”的要求，必须有利于 鼓励原始性创新，有利于促进科学技术成果转化和产业化，有利于发展和培育优秀人才， 有利于营造宽松的创新环境，有利于防止和惩治学术不端行为。 从公共管理的角度来看，科技评价同样遵循评价活动的一般模式。但是，科技评价 是以科技活动为评价对象的评价，由此也具有其特殊性，主要有两个方面：一是科技活 动的结果难以预测；二是科技活动的成果难以定量评估。随着科技评价的广泛开展，科 技评价的对象也日趋广泛：包括研究人员、研究小组、实验室、研究机构与大学、研 究领域、学科、研究项目、研究计划、科技政策乃至一个国家的科技实力等。凹1 2 1 2 科技评价的内容 科技评价是指对科技活动及其效果的评价，包括科技投入与产出等评价。就一般情 况而言，油田企业的科技活动包括多个方面，诸如科技( 装备、人员、经费等) 投入评价、 科技( 研) 管理评价、科技成果及其转化评价、科技增效评价、科技进步评价、科技实力 评价、科技法规评价等等。 ( 1 ) 科技投入评价：重点对科技人员、科技研究及开发经费和科技装备进行评价。科 技人员评价，主要评价科技人员的素质、文化程度、科技开发能力等。科技研究及开发 经费评价，主要考察油田投入的科技开发经费、投入强度、科技开发经费的使用情况等。 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 科技装备评价，主要评价用于科学研究与技术开发的装备的投入量、利用率、设备的新 度系数、装备的先进性程度等。 ( 2 ) 科技成果及其转化评价：包括科技成果的数量、质量、转化的力度。 ( 3 ) 科技增效评价：包括绝对增效评价与相对增效评价。n 科技评价可以用一个反馈系统来描述，把经费看作科技活动的一种输入，把成果看 作科技活动的一种输出。根据对成果的评价，外部需求者( 利益主体) 调整其经费投入 的政策和比例，从而改变输出，以更好地满足需求者的利益，这样就形成了一个动态调 节的反馈系统。( 图2 1 ) n 图2 - 1 科技评价的反馈调节机制 f i 醇- 1 f e e d b a c ka d j u s t i n gm e c h a n i s mo fs c i e n t i f i ce v a l u a t i o n 2 2 科技成果评价理论 2 2 1 科技成果的界定 “科技成果”是科学技术研究成果的简称。是指人们通过研究活动，如实验观察、 调查研究、综合分析、研制开发、生产考核等一系列脑力、体力劳动所取得的，并经过 同行专家审评或鉴定，或在公开的学术期刊上发表，确认具有一定的学术意义或实用价 值的创造性结果。科技成果应区别于一般的科技结果、科技工作成绩和专利概念。n 2 1 从科技成果的内容及管理角度要求来看，科技成果必须具备如下条件：具备创造性、 新颖性、先进性、实用性、重演性和完整性。 新颖性是科技成果区别于一般工作( 生产) 结果的重要特征。“新颖性”关键在新， 是前所未有的，不是公知公用的。如发明、创造、革新都属于这一范畴。“新颖性 一 定要经国家、省科技成果管理部门认定的查新检索机构通过检索查新予以确认。 先进性是反映科技成果价值和技术水平的主要标志，它包括技术原理、技术构成、 技术效果三个方面的进步。分别为国际领先、国际先进，国内领先、国内先进，省内领 先、省内先进。 科技成果的实用性，主要是指它必须符合科学规律，具备实施条件和适应社会需要。 在审查实用性时要注意分析和预测成果潜在的实用性，还要注意成果的危害性和破坏 7 第2 章科技成果后评价的理论基础 性，如对环境、生态和社会的影响等。 重演性又称再现性，就是要求成果在相同条件下能重复实现。如果在相同条件下无 法重复，则表明该成果还不成熟，因此不能视为成果。 科技成果的完整性包括成果本身的成熟性和可操作性，还应包括技术资料齐全、数 据准确、可靠；应用性科技成果要能满足生产( 应用) 的要求。n 羽 综上所述，科技成果是有其完整含义的，并非科技工作的所有结果或成绩都可以称 为科技成果。 2 2 2 科技成果评价的内涵和评价原则 科技成果评价是指对科研成果的工作质量、学术水平、实际应用和成熟程度等予以 客观的、具体的、恰当的评价。这是科研成果管理的一项重要内容。这是一项政策性和 技术性很强的工作。它直接关系到科研的发展方向和科研人员的积极性以及经济建设的 发展，主要应从学术价值、经济效果和社会影响三个方面进行评审。 当前较为合理的科技成果评价方法应符合以下评价原则： ( 1 ) 系统性原则：通过评价方法对评价对象的系统考虑，将评价对象放入系统内分 析，使不同评价对象有不同的明确评价指标体系，从而全面反映评价对象的综合情况。 ( 2 ) 定性与定量相结合原则：将有代表性的定性判断指标进行量化，使量化后的指标 全面反映被评价对象的综合情况，从而尽量消减主观因素的影响，提高评价结果的可比 性和公正性。 ( 3 ) 层次性原则：评价指标体系应反映一定层次逻辑关系，同时考虑主要和次要困 素，保证评价的全面性。 ( 4 ) 可测性原则：评价指标集必需含义明确，数据可以收集与计算，计算结果简明， 保证评价方法的可操作性。 ( 5 ) 实用性原则：评价方法容易得到使用人理解和接受，所要求的应用条件也不应该 苛刻。 ( 6 ) 可变性原则：评价方法中的指标可以根据实际需要的不同进行动态调节，体现科 技成果在学科中相对地位的变化，使评价指标体系更为合理。n 钔 在选取科技成果评价方法时，要充分考虑到以上这些特点和评价原则，较为灵活地 选择评价方法，以便充分满足科技成果评审工作的需要。 2 2 3 科技成果评价的分类 从不同的角度，科技评价活动大致可以分为以下4 种方式：按评价阶段可分为前期 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 评价、中期评估和后期绩效评价；按评价对象可分为项目评价、计划评价、机构评价、 人员评价、学科评价与科技政策评价等；按评价方法可分为定性( 评价如同行评议、问 卷调查法等) 、半定量( 评价如案例研究、回溯方法等) 和定量评价；按评价比较方式可 分为横向评价和纵向评价。 这里重点对第一种分类做出解析。前期评价是在科技活动实施前所进行的评价，主 要是对拟设立的科技投资活动的必要性、可行性及其定位、目标、任务、投入、组织管 理等进行评价，为战略决策、项目设计和组织实施提供依据；中期评估是在科技活动实 施过程中所进行的监督性评价，主要是对科技投资活动执行中的进展情况及存在的问题 进行评价，为科技成果的后续安排和调整提供依据；后期绩效评价是在科技活动完成后 所进行的评估，主要是对科学技术项目目标的实现程度、科技活动的水平、完成效果与 影响、经费投入的效益、组织管理的有效性等进行评价，为科学技术项目的滚动实施、 调整提供参考依据。口5 3 2 3 科技成果后评价理论 2 3 1 科技成果后评价的目的与程序 科技成果后评价的主要目的有： ( 1 ) 及时反馈信息，调整该科技投资活动的相关政策、计划、进度，改进或完善在 施行科研活动。科技成果投入运营以后，通过科技成果社会经济效益的后评估，将该科 技投资活动所实现的社会经济效益与决策阶段的目标相比较，以对该科技投资活动做出 科学、客观的评价，进而调整该投资活动有关的政策、计划、进度等，以达到及时反馈、 及时调整、实时监控的目的，改进或完善在施行科研活动。 ( 2 ) 增强科技投资活动实施的社会透明度和管理部门的责任心，提高投资管理水平。 对科技投资活动进行社会经济效益后评估，可以使科技投资活动的实施成果、绩效、影 响等相关情况比较容易地为更多的人所了解和关注，从而增强科技投资活动实施的透明 度，并且增强管理部门的责任感，使之想方设法地提高该科技投资活动实施运营的效益 和效率，提高他们自身的投资管理水平。 ( 3 ) 通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展规划，提高决策水平，改进 未来的投资计划和科技项目的管理，提高投资效益。科技成果社会经济效益后评估所形 成的结论是对该成果的前期实施运营成效的一种综合性反映，将这些评估结论与科技成 果投资前的目标、计划或项目前评估的有关指标进行对比，便可找出差距，进行进一步 的分析或讨论后，便不难找出造成既有得失的成败之处。这些经验教训的总结和反馈， 9 第2 章科技成果后评价的理论基础 有利于相关部门进一步调整和完善投资政策和发展规划，提高决策水平，改进未来的投 资计划和科技投资活动的管理，提高投资效益。 ( 4 ) 促进科学技术向社会经济效益的转化，促进科技项目与自然环境、社会发展的 相互协调，推动科技、自然与社会的良性互动。科技成果社会经济效益后评估的过程必 然会产生对该项目进行衡量和评价的一系列指标。这些指标的高低好坏会从不同侧面反 映出该科技成果的作用或价值，该科技成果的实施管理者为了推广和发展该成果，必然 要努力使这些指标向更好的方面发展，而知情的受益公众也会从自身或集体的利益出发 来配合实施管理者的这种努力行为。从而，科技成果的社会经济效益后评估就能实现其 极具价值的一大目的，即：促进科学技术向社会经济效益的转化，促进科技成果与自然环 境、社会发展的相互协调，推动科技、自然与社会的良性互动。n 6 1 为了便于科技管理者和执行者在实施科技成果过程中收集资料，科技成果后评价计 划应该拟订得越早越好。实施科技成果后评价首先需要收集基本资料，包括科技成果自 我评价报告、科技投资活动完成报告、科技成果前评价报告、科技成果可行性研究报告 等；然后结合收集的资料进行现场调查分析，主要包括对科技成果实施情况、科技成果 目标的实现情况、科技成果目标的合理性、科技成果的作用和影响等的调查分析；根据 科技成果资料的收集和现场调查结果，可以进行科技成果实际结果的评价、科技成果前 后评价结果的对比分析与评价、科技成果未来发展趋势的预测分析与评价等。最后，将 科技成果后评价的各种结果汇总并撰写评价报告。撰写的科技成果后评价报告应起到绩 效评价和改善科技项目后续发展及提高组织未来决策质量的作用。n 7 1 科技成果后评价基 本流程如图2 - 2 所示： i 拟订评价计划l 一确定评价内容l 一实施评价行为l 一撰写评价报告i i _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一i _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ ji _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - - _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ 一i - _ - _ _ _ _ _ - - - - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ 一 图2 - 2 科技成果后评价基本流程 f i 9 2 - 2 e v a l u a t i o np r o c e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t s 2 3 2 科技成果后评价的范围、内容与重点 科技成果后评价的范围通常以任务书的形式确定，评价的内容一般包括科技成果后 评价的目的、范围、内容、方法、指标体系、经费和进度等。科技成果后评价应以满足 科学技术、经济、社会发展和国家安全的战略需求为导向，以促进国民经济和社会发展 中重大的科学技术问题以及科学技术前沿重大问题的突破和解决为评价重点，主要针对 国家或地方重大科技计划的设立和实施效果进行评价，为改进科技计划的决策与管理、 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 优化资源配置提供依据。n 羽 科技成果后评价以科技成果前期所确定的目标和各方面指标与科技成果实际实施 结果之间的对比为基础，其评价的基本内容主要包括以下五个方面： ( 1 ) 目标评价。即评定科技成果立项时原来预定的目的和目标的实现程度，这是科 技成果后评价所需要完成的主要任务之一。因此，后评价要对照原定目标完成的主要指 标，检查实际实现的情况和变化，分析实际发生改变的原因，以判定目标的实现程度。 目标评价的另一项任务是对原定决策目标的正确性、合理性和实践性进行分析评价。有 些科技项目原定目标不明确，或不符合实际情况，实施过程中可能会发生重大变化，如 政策性变化或市场变化等，后评价要给予重新分析和评价。 ( 2 ) 实施过程评价。即对照立项评估或可行性研究报告时所预计的情况和实际执行 情况进行对比分析，找出差别，分析原因。科技成果的实施过程评价一般分析以下方面： 立项、准备和评估；内容；实施进度和实施情况；配套设施和服务条件；受益者范围及 其反映；科技成果的管理和机制；财务执行情况。 ( 3 ) 效益评价。即财务效益评价和经济效益评价。其中经济效益评价本课题的重点 评价内容之一。其评价的主要内容与前评价没有本质差别，但是前评价采用的是预测值， 后评价则对己经发生的财务现金流量和经济流量采用实际值，并按照统计学原理进行了 处理，对后评价时点以后的流量做出新的预测；由于实际发生的财务数据都含有物价通 货膨胀的因素，而通常采用的盈利能力指标是不含通货膨胀水分的，因此对科技成果后 评价采用的财务数据要剔除物价上涨的因素，以实现前后的一致性和可比性。 ( 4 ) 社会影响评价。科技成果社会影响后评价的内容可分为四个方面、三个层次， 即科技成果对社会环境的影响、对自然环境的影响、对资源利用的影响和对社会经济的 影响，分别从国家、地区( 省、市) 、科技项目本身三个层次进行分析评价。 ( 5 ) 科技贡献评价。科学技术是一种特殊生产力，它不是生产力的独立要素，而是 融合、渗透在生产力要素之中。技术进步是科学发展和技术变革相互促进、相互转化的 过程，包括软科学和硬技术两方面的发展，如技术装备水平提高、技术工艺革新、新材 料和新能源生产、劳动者素质提高、管理决策水平提高等。它主要表现在知识的进展、 信息产生与传递方式的进步、劳动生产率的提高，并具有动态性。科技成果是反映国家、 地区在科技方面的突出成果的典型，要对科技在科技成果中的影响程度进行有效的评 价，以衡量科技对推进科技成果，使科技成果向集约化方向发展的程度。 ( 6 ) 综合效益评价。科技成果经济社会效益综合评价也是本课题的一项重点研究内 第2 章科技成果后评价的理论基础 容。科技成果后评价一般以统计学原理为基础，主要采用对比分析法、逻辑框架法、成 功度分析法、投入产出分析法、神经网络分析法等对科技成果已经发生的事实进行总结 和对未来发展趋势进行预测。其中对比分析法是实际工作中应用最普遍的一种方法。它 以科技成果投产后实际取得的经济效益和社会效益为基础，重新测算计算期内各主要投 资效益指标与前期决策效益指标或基准判断参数，在比较的偏差中发现问题，找出原因 和改进措施，总结经验教训，为提高科研投资效益、管理水平和投资决策服务。n 鲫 2 4 科技成果后评价的方法 目前在评价领域内出现了一些新的评价方法及其模型，但是这些新的评价方法在理 论上未有重大突破，没有完全克服经典方法中存在的局限性。而且评价者( 特别是委托 评价者) 要求所选用的评价方法必须是经过实践考验的，其作用及局限性比较清楚，评 价的可信度较高。所以从应用情况来看，这些新方法还未达到原来评价方法所发挥的作 用。在科技成果评价实践中，仍然是一些较为经典的评价方法( 如层次分析法、模糊综 合评价法等) 起主导作用。啪1 对于科技成果后评价工作来说，需要的往往不是去建立一个全新的后评