（国际贸易学专业论文）知识产权保护与外商投资的关系研究.pdf

摘要 改革开放以来，中国大量引入外国直接投资，带动了国民经济的快速发展。 但是，从很多行业利用外资情况和发展现状来看，中国本土企业并没有通过利用 外资，改善产业结构和企业创新能力，也没能加快国内技术的进步。 通过对多方面事实和数据的研究，作者发现，中国在吸引外资的过程中，对 知识产权投资的重视度不够，现有的知识产权投资质量不高。各地高新科技园区 引入的投资仍然集中在低附加值、劳动密集产品的组装和制造领域，没有对地疗 行业产业链优化和产业升级起到很好的帮助作用。同时，国内缺乏知识产权创新 的激励机制，且企业的知识产权保护意识薄弱，还止步于学习和模仿制造阶段， 没有开发属于自己的知识产权。 知识产权投资已经成为跨国公司进行直接投资的重点和核心竞争力的来源。 知识产权投资作为无形资产投资，对知识产权保护存在潜在的高要求。加强知识 产权保护，能够增加知识产权投资的流入量，能够鼓励外商越来越多的采用利j 二 技术转让的投资方式。同时，国内良好的知识产权保护环境，能够提高企业的竞 争意识，提高消化吸收高科技的能力，提高企业创造自主知识产权的积极性，对 发展中国家的经济发展起到持久的推动作用。 作为发展中国家，中国的科技发展现状与发达国家还存在相当大的差距，急 需利用大量的知识产权投资，降低技术进步的研发成本和巨大的研发风险，提高 科技转化为实际生产的社会效益。所以，作者认为中国应该从基本国情出发，采 取相应的措施，完善投资导向性政策，提高国内知识产权保护力度，来提高利用 外资的质量。 最后，通过对比中国与印度在利用外资方面的努力和成效，进一步验证本文 之静的论述。印度与中国所处的发展阶段很相似，但在投资政策和知识产权保护 方顽存在较大差异。而印度利用钋国直接投资提高国内高科技行业取得了显著成 效，成为全球第二大软件出口国，和中国的现状也形成了反差。从中可以看出知 识产权保护和利用外资质量之间存在着密切相关的正向关系，希望能够通过加强 知识产权保护，提高利用外资的质量，同时唤醒国内企业的知识产权保护意识， 提高自主创新能力，创造出参与国际竞争的核t l , 优势。 中国分类号：f 2 1 关键字：知识产权保护外商投资知识产权投资 a b s t r a c t s i n c et h eo p e n i n g u pp o l i c y , c h i n ah a sa t t r a c t e dl a r g ea m o u n t so ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n tt op r o m o t et h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m yt h ew o r l d s t o p 一5 0 0e n t e r p r i s e sa r en ol o n g e rs t r a n g et ot h ec h i n e s ep e o p l e o nt h ec o n t r a r y , m a n yn a t i o ne n t e r p r i s e sa r eg r a d u a l l yd r o p p i n go u to ft h ec o m p e t i t i o n t h e n ，h a st h e e n t r yo f t h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s ei n d u s t r i e s ? o ri si tg o b b l i n gu pt h ec h i n e s en a t i o n a le c o n o m y ? j u d g i n gf r o mt h ed e v e l o p m e n ta n dt h es t a m sq u oo ft h eu t i l i z a t i o no ff o r e i g n i n v e s t m e n ti nm a n yi n d u s t r i e s ，t h ec h i n e s ee n t e r p r i s e sh a v en o ti m p r o v e dt h e i r i n n o v a t i o na b i l i t i e sb ym a k i n gu s eo ff o r e i g ni n v e s t m e n t t h e ya r es t i l l l i n g e r i n ga t t h es t a g eo fl e a r n i n ga n di m i t a t i n g ，a n dh a v en o td e v e l o p e dt h e i ro w ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s n ei n v e s t m e n ta t t r a c t e db yt h eh i g h - t e c hz o n e si nd i f f e r e n tr e g i o n so f c h i n aa r es t i l lf o c u s i n go na r e a so fa s s e m b l i n ga n dm a n u f a c t u r i n gl a b o r i n t e n s i v e p r o d u c t sw i t hl o wa d d e dv a l u e s t h i sh a sn o tb e e nag o o dh e l pt ot h ep e r f e c t i n go f t h e i n d u s t r i a ll i n e sa n dt h eu p g r a d i n go f t h ei n d u s t r i e s s i n c ec h i n ah a sb e e np r o v i d i n gp r e f e r e n t i a lp o l i c i e st op r o m o t ef o r e i g n i n v e s t m e n t ，t h e nw h a tr e s t r i c t e df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tf r o mp r o m o t i n gc h i n a s d e v e l o p m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ? a f t e rr e s e a r c h i n go nf a c t sa n dd a t af r o m v a r i o u sa s p e c t s ，t h ea u t h o rh a sf o u n dt h a ti nt h ep r o c e s so fa t t r a c t i n gf o r e i g n i n v e s t m e n t ，c h i n ah a sn o tp a i de n o u g ha t t e n t i o nt oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t i n v e s t m e n ta n dt h eq u a l i t yo ft h ee 五s f i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ti n v e s t m e n ti sn o t v e r yh i g h t h ea u t h o rh a sm a d eaj u d g m e n t ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o nh a s ac l o s ep o s i t i v er e l a t i o nw i mt h eq u a l i t yo f t h eu t i l i z a t i o no f f o r e i g ni n v e s t m e n t b a s e do nt h eg l o b a lb a c k g r o u n do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ti n v e s t m e n ta n d c h i n a su r g ef o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ti n v e s t m e n t ，a n dc o m b i n i n gt h eo r d i n a r y i n v e s t m e n tt h e o r i e s ，t h et h e s i sr e s e a r c h e so nt h ei m p o r t a n c eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h ti n v e s t m e n to nc h i n a sd e v e l o p m e n ta n dt h es i g n i f i c a n c eo fs t r e n g t h e n i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o ni ni n c r e a s i n gt h eq u a l i t yo ft h eu t i l i z a t i o no f f o r e i g ni n v e s t m e n t t h r o u g hc o m p a r i s o na n a l y s i sa n ds a m p l ea n a l y s i s ，t h et h e s i sa l s o s u m m a r i z e si m p o r t a n tt i p sf o rc h i n at of u r t h e ru t i l i z ef o r e i g ni n v e s t m e n ts oa st o a w a k e nt h es e n s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o no ft h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e s ， i n c r e a s et h e i ro w ni n n o v a t i o na b i l i t i e sa n dc r e a t et h e i rc o r ea d v a n t a g e sf o rt a k i n gp a r t i nt h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n j e lc l a s s i f i c a t i o n ：f 2 1 k e yw o r d ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ti n v e s t m e n t ， 1 1 1 致谢 在此作者要特别感谢论文指导老师卢进勇教授，在论文开题阶段和熬个写作 过程中给予的极大帮助。卢进勇教授凭借多年对跨国直接投资的研究经验，以及 对跨国公司在华投资现实情况的深刻了解，在选题过程中给予方向性的指导意 见，用风趣的言语启发本人的写作思路，对论文写作起到了重要作用。在整个写 作过程中，不时地关心写作进度，帮助解答备方面的疑惑，并对论文结构提出了 很多重要的指导建议，使本人顺利完成论文的写作。 此外，还要感谢商务部耿协威老师，给予论文大纲的一些建议和提示；感谢 樊晓枭同学在论文写作过程中对本人写作思路的丰富，和糟神上的支持。 一、前言 2 1 世纪是以智力资源为第一生产要素的知识经济时代，知识产权作为- 4 十 核心竞争力，对企业和国家的发展起到了越来越重要的作用，知识产权投资也随 之成为全球对外直接投资中的重要组成部分。 自改革开放以来，中国利用外国童接投资的道路已经走过了2 6 年，2 0 0 5 年， 中国实际利用外资总额6 0 3 亿美元，己成为利用外资最高的国家。然而，经过深 入研究和分析以后发现，中国大量利用外资并没有对国内科技进步起到预期的效 果，大量引进的科学技术对本土技术产生了“挤出”效应。全国备大高新科技园 区利用外资的情况也不理想，仍以贴牌生产和委托加工( o e m ) 以及组装制造类 企业为主。部分大型合资企业至今没有实现百分之百本土化生产，一一些核心零部 件还需要从国外进口。此外，外国直接投资进入中国的形式也发生变化。在熟悉 了中国市场以后，大多数跨国公司倾向于建立独资企业，避免核心技术的外露， 通过内部化实现效益的最大化。这些都反映出中国利用外资质量不高的问题。 同时，进入中国市场的外商企业尤其是合资企业对中国知识产权保护问题越 来越关注，希望国内知识产权相关立法能够多征求他们的意见，提高对侵权行为 的打击力度。跨国公司对中国大量的侵权行为，表示不满和担忧，一些大型跨国 公司不得不成立自己的打假机构来维护品牌形象。政府对本士企业模仿性生产没 有进行有力的控制，对侵权行为的惩罚太轻，降低了跨国公司进行技术转让的可 能，尤其是那些进入限制较低且易于模仿的产业。从现有的问题中可以看出，知 识产权保护在一定程度上对利用外资的质量产生了影响，直接影响了外商的投资 形式以及进行技术转让的程度。 中国作为发展中国家，还没有足够的资金和实力进行研发来提升国内科技水 平。唯有通过提高利用外资质量，在吸收和消化外国现有先进科学技术的基础上， 进行自主创新，才能加快国内科学技术的发展步伐，尽快缩短与发达国家之间的 差距。 因此，本文以知识产权保护和外商投资的关系为研究对象，从一般到特殊， 先讨论知识产权保护对知识产权投资的熏要意义，再分析中国的实际情况，洗明 加强知识产权保护对中国提高利用外资质量和加快产业发展的重要作用。通过相 关数据和对比分析，找到中国进行知识产权保护的难确方向。 二、中国在利用外资方面对知识产权保护的现状及问题 ( 一) 中国在利用外资方面进行知识产权保护的现状 加入世贸组织以后，为了与国际知识产权保护法律接轨，中国对国内知识产 权保护相关法律进行调整，其中对利用外资尤其是知识产权投资起到推动作用的 主要包括：对商标法、专利法和知识产权海关保护条例的进步修订， 制定了技术合同法和科学技术进步法、专利实臆强制许可办法和专 利代理管理办法。同期还相继加入了保护工业产权巴黎公约、商标国际注 册马德里协会、专利合作条约和关于保护集成电路的知识产权条约。 在加强完善立法的同时，加大打击侵权犯罪的力度。2 0 0 6 年4 月1 1 日中国 公布保护知识产权具体进展情况的新闻发布会提供了一些统计数据，过去5 年 里，全国公安机关共破获了侵犯知识产权的犯罪案件8 8 0 0 多起，涉案总会额达 到4 8 亿元，抓获犯罪嫌疑人1 3 0 0 0 多人；各级检察机关批准逮捕侵犯知识产权 案件的嫌疑人3 3 7 0 多人，提起公诉3 5 3 0 多人。 ( 二) 加强知识产权保护对中国引进外资产生了实际影响 在加强知识产权保护的两个阶段( 1 9 9 1 年以后和2 0 0 2 年以后) ，中国引入 外资呈现了快速增长的态势。1 9 9 2 年，中国利用外资1 1 0 ，0 8 亿美元，比1 9 9 1 年( 4 3 6 6 亿美元) 增长了1 5 2 ，1 9 9 3 年又在1 9 9 2 年的基础上增长了1 5 0 。 2 0 0 1 年同比增长了1 5 1 ，2 0 0 2 年中国成为世界直接投资流入量最多的国家， 2 0 0 3 年继续保持了这种优势。 同时，外资逐渐从劳动密集型产业转向技术、资金密集型产业。2 0 0 3 年， 新设立外商投资企业的7 0 属于制造领域，其中化学工业和交通运输业吸收外资 增幅较大。全球5 0 0 家跨国公司中已有4 0 0 多家在华投资，其中3 0 家设立了地 区总部。1 全球最大的2 5 家跨国制药企业中，已有2 0 家在中国建立合资或独资 制药企业。中国4 0 左右的制药企业有对外合作项目。化工产业利用外资的增 幅较大，合同利用外资金额的增长率略有波动，2 0 0 1 年同比增长6 1 6 7 ，2 0 0 2 年同比下降1 1 3 5 ，2 0 0 3 年合同外资金额7 1 3 1 亿美元，同比增加9 1 6 7 ( 如 表1 ) ，且投资项目金额的平均值稳步增加。电子通讯行业吸目r 外资总额超过7 0 0 亿美元，设立外商投资企业1 万多家，2 0 0 3 年批准利用外资项目2 9 5 7 个，合 同外资金额1 5 0 4 7 亿美元，同比增长3 3 4 。外资已成为推动中国电子信息产 品制造业发展的重要力量。 表1 化工行业利用外资状况 年份 2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 批准外资项目( 个) 1 1 6 31 5 8 71 8 1 21 6 4 3 同比增长( )1 7 9 5 3 6 4 6 1 4 1 8 一9 3 2 合同利用外资金额( 亿美元) 4 1 9 6 7 73 7 2 0 5 77 1 3 l7 95 8 。同比增长( ) 6 1 7 6 一1 1 3 5 9 1 6 7 l t 6 0 资料来源；国家统计局。 ( 三) 中国知识产权保护的不足 虽然中国在知识产权保护方面已经取得了缀大进步，但是与知识产权保护已 经渗透到一般民众的发达国家相比，还存在很多不足之处。首先，中国知识产权 立法程序透明度比较低，在制定相关法律的过程中，没有广泛征求各界意见，因 此无法充分满足各方对知识产权保护的特定要求，法律体系还存在盲区，对些 侵权行为无法依法惩治。其次，中国法定的赔偿额度较低，惩罚力度还不够，不 知识产权保护与利用外资，聂平香国际经济合作，2 0 0 5 年第4 期。 2 能从法律层面遏制侵权行为。此外，中国知识产权法律制度比较滞后，无法适应 知议产权快速发展的要求。 三、知识产权投资的概念和重大意义 ( 一) 知识产权投资的概念 根据世界知识产权组织的定义，知识产权是指智力创造成果，包括发明、文 学和艺术作品、商业中使用的标志、名称、图像。知识产权分为工业产权1 和版 权2 两大类。从中国法律角度来看，知识产权被定义为人们对其创造性智力成果 和商业标记依法享有的专有权利。 从经济角度来着，知识产权具有创新性和时效性的特征，容易被模仿和扩散， 易于转移而不易被保护。此外，知识产权能够在一定时期内产生所有权优势，使 非产权所有企业产生学习和模仿的内在利蕴驱动力，在转化为实际生产力的过程 中，容易产成“搭便车”现象。 知识产权投资是一种无形资产投资方式，等同于机械设备、资金等有形资 产投资，以知识产权的转让作为参与企业投资的一种入股方式，股份比重硅f 知u 产权按相关规定作价以后所占总资产的比重来决定。目前，知识产权投资包括技 术转让、管理经验和商业秘密转让、品牌和商誉使用权转让等。本文所说的提赢 利用外资质量，就是指提高利用知识产权投资的比重，特别是以技术转 止为主的 外商投资( 技术入股3 ) ，加快吸收和转化外资带来的知识产权，带动本土的科技 发展和产业升级。 知珧产权投资的有效性和收益性受到多方面因素的影响，知识产权本身的特 性决定了知识产权投资对环境的要求和方式的选择。在没有相应保护措施的情况 下，只育通过内部化才能获取最大的收益。 ( 二) 知识产权投资已成为外国直接投资的熏要内容 1 、发展中国家加速引入知识产权投资的理论依据“三缺口”模型 2 0 世纪中叶，资本短缺是制约发展中国家经济发展的主要原囡，外国直接 投资( f o r e j g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 成为弥补国内发展所需资本的重要途 径。7 0 年代以后，技术进步对发展中国家的经济发展起到了极为蕈要的作用， 成为第三类要素一一技术资本。此时，西方学者对原有的“双缺口”模型进行修 正，进一步提出了发展中国家经济发展的“三缺口”模型。 赫尔希曼的“三缺口”模型认为，在经济发展的过程中，发展中国家逐渐摆 脱储蓄和外汇缺口，开始面临又一重要约束高新技术、管理方式和企业家的 匮乏。自1 9 9 4 年以后，中国的银行存款开始超过贷款，且存贷差不断扩大。同 时，由于贸易顺差的长期存在，使得中因外汇储备不断增加出现了国内资金和 外汇资金“双溢出”的现象。引进技术相继成为中国利用外资的又一重要动因。 外汇资金“双溢出”的现象。引进技术相继成为中国利用外资的又一重要动凶。 包括发明、丁业品外观 殳计、集成电路、商标和地理标忐e 2 包括文学和艺术作品：诸如小说、诗歌和戏剧，电影，旨乐作品：岂术作品诸如绘图、绘胤，摄影和雕 塑匕 及建筑 殳计。与版权相关的权利包括表 舅艺术家对其表演的权利、录音制品甫4 作者对其录音制品的 权利咀搅广播电视组织对其广摧和电视节目的权利。 3 股救投资的一种。股权投资是指投资人购买其他企业的股摹或姐赞币资盘、乇形资产鼐l j 0 他蜜蜘瓷产直 接投整于玮他单位庖括认购或者购买上市公司的股票，以敛城为非i 市公司盼股末。 3 对于一个国家或地区来说，充分利用知识产权可以促进国内产业的升级和生 产力的提高，加快经济增长和财富创造。对先进技术的掌握决定了综合国力的强 盛和在世界经济中的领先地位。发展中国家为了快速发展本国经济以增强综合国 力，同时避免研发的高风验和巨额费用，纷纷通过国际贸易或吸引外资的方式引 入先进的科学技术和管理方式等来提高国内生产力。在国际技术转移的诸多途径 中，国际直接投资带来了直接的技术转移，并产生了技术“溢出效应”，成为刺 激经济增长的重要因素。 2 、外国直接投资的主体一跨国公司进行知识产权投资的力度加大 知识产权作为一种可以通过交易和管理实现经济回报和升值的财产，被世界 一h 越来越多的企业以及机构视为关键性经济资产，并采取积极主动的措施和战 略，加以开发、管理和利用。在经济全球化越演越烈的环境下，握有竞争对手无 法获得的创新技术，是众多企业在惨烈竞争中获胜的核心竞争力。对于跨国公司 来说，知识产权是其核心经济资产和竞争力的主要来源，在进行跨国直接投资时 通过内部贸易大量转移到东道国的分支机构，成为主要的投资标的。 根据历年财富杂志公布的5 0 0 强跨国公司统计，1 9 9 5 2 0 0 4 年的跨国 公司行业分布情况具有以下特征：主要分布产业为银行、保险、电信、汽车制造、 石油化工、机械制造、批发零售、商业服务、航空运输等；电气机械及器材制造 业、家用电器制造、贸易等行业有所下降，信息技术、能源、特许经营、证券业 发展迅速。从行业分布来看，跨国公司投资正在从劳动密集的行业逐渐转向资本 和科技密集的行业。 美国在1 9 8 3 1 9 8 7 年问，出口产品中知识产权的含量增加了7 6 ，占美圈 全部出口产品的4 4 。1 9 8 5 年美国在技术贸易方面的纯收人已达8 5 亿美元以上。 1 9 9 1 年，美国出口的高知识产权含量产品的销售额分别为：专利药品2 2 0 亿美 元，计算机软件2 5 0 亿美元，影片8 0 亿美元，录音制品4 0 亿美元，书籍2 ( ) 亿 美元。作为大型跨国公司之一的i 酬，1 9 9 5 年专利许可转让费已经高达6 5 亿美 元。2 0 0 0 年，该公司申请注册了2 8 8 6 项专利，年度8 l 亿美元的总利润中，包 括1 7 亿美元的专利许可转让费，占总额的2 1 ，专利许可转让费的年增长率约 为2 5 。2 ( 三) 知识产权投资对发展中匿家经济发展的熏大影响 1 、知识产权投资对东道园技术进步的直接推动作用 跨国公司为本土企业提供技术转让，包括先进的生产设备、管理方式、专利 等，同时对衮道国的技术工人和管理者进行培训，迅速将先进的生产方式灌输到 产业的各个环节中，实现先进生产方式的产生和运行。在短时期内，将传统生产 方式标准化，大幅度降低生产成本，明显提高企业的生产率和市场竞争力。 2 、知识产权投资的溢出效应 m b l o m s t r o m 和h p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 认为“溢出效应”通过以下三种途径实 1 2 0 0 5 年中国外商投资报告，第五章外国投资企业在华投资情况，p 1 6 6 。 2 跨国公司知识产权战略的启示，李顺德，新华网，2 0 0 5 年0 2 月1 7f = i 。 4 现：跨国公司进入国内市场，可能改变特定产业竞争的激烈程度，更激烈的竞争 迫使本土企业不得不进行技术革新，采用更有效率的生产方式；跨国公司对本土 劳动力和管理人员的培训，促进本企业家刨造性精神的形成和扩散：跨国公司 先进技术的“示范效应”，促使本土企业加快技术进步的速度。 同时，跨国公司进入后，也会促进产业链上游企业的技术革新，激励国内相 关企业进行技术创造、生产要素的熏组和优化、人力资本开发和管理的进步，从 而带动关联企业的技术提高，形成间接“溢出效应”。本地供应商技术能力的提 高，因自身学习能力和技术转移程度的不同而各异。 3 、知识产权投资能够帮助发展中国家加快经济发展 知识产权投资带来的新技术和管理理念，直接提高了国内相关产业的劳动生 产率，优化了产业结构和资源利用率。同时，在有效的知识产权保护之下，新技 术的引进，能够有效地加强产业内竞争，刺激国内企业在对新技术学习模仿的基 础上进行自主创新，获取自己的专利技术，促进产业技术的更新换代加速进行。 各种发明创造、新型实用技术和管理理念的积聚和累积，最终带动国家经济快速 发展。1 ( 四) 中国需要更多知识产权投资的追切性 目前，中国利用知识产权谋取的竞争优势还停留在较低和较窄的层面，劳动 力的低成本仍然是中国主要的竞争优势。从长远来看，中国不可能长期依靠劳动 力低成本的优势参与国际贸易分工和世界市场的竞争，为了谋求更强的国际竞争 力，必须加快科学技术的发展。 表2 全国r d 经费支出( 1 9 9 7 2 0 0 4 ) 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 22 0 0 32 0 0 4 r d 经费支出 ( 亿元) 5 0 9 25 5 1 16 7 8 98 9 571 0 4 2 51 2 8 7 61 5 3 9 61 9 6 6 3 i 比上年实际增长 2 4 91 0 92 0 31 6 91 6 42 3 91 722 77 ( ) r & d 经费支出国内 0 6 4 o 6 9 0 8 31 0 11 0 91 ，2 3 1 3 112 3 生产总值( ) 数据来源：中国科技统计网。 中国科技发展现状：现有科学技术仍严重落后于世界先进水平，正处于“技 术阶梯”中的中初级阶段；开发能力相对较低；研发投入严重不足，增长率呈波 动上升( 见表2 ) ；财政支出用于研发的比重较低，但仍然是研发经费的主要来 源( 见表3 ) 。2 0 0 4 年研发经费支出仅为国内生产总值的1 2 3 ，明显低于其他 发达国家；研发经费总额还是远远低于世界发达国家历史水平( 见表2 和表4 ) 。 同时，在财政拨款无法满足科研需求的前提下，企业进行研发的投入越发显得力 根据赫尔普曼1 9 9 7 年的研究，发展中国家从经台组织国家每增加1 个百分点的进口，将带动经济发展 增睦o 0 3 。详见末道国知识产权保护对跨国公司直接投资豹影响，唐海燕、程新章，国际商 务研究，2 0 0 5 年，第4 期。 度不够。 表3 全国科技经费指标( 1 9 9 9 2 0 0 4 ) 1 9 9 9 2 0 0 02 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 r d 经费支出( 亿元) 6 7 8 ，98 9 5 71 0 4 2 51 2 8 7 61 5 3 9 61 9 6 6 3 国家财政科技拨款( 亿元)5 4 3 9 5 7 5 67 0 3 。38 1 6 ，29 4 4 81 0 9 5 3 国家财政拨款所占比重 8 0 16 4 36 7 56 3 4 6 1 4 5 57 ( ) 占国家财政总支出的比重 ( ) 4 ，】3 63 73 73 83 8 数据来源；中国科技统计网。 表4 部分国家r d 经费( g e r d ) 支出 美国器本韩国德国法国英国 2 0 0 22 0 0 32 0 0 22 0 0 32 0 0 22 0 0 32 0 0 2 2 0 0 32 0 0 22 0 0 32 0 0 22 0 0 3 r d 经费 2 9 2 22 8 4 61 2 4 01 3 5 31 3 81 6 04 9 76 1 33 1 43 8 52 9 33 4 0 ( 亿美元) g e r d g d p 2 8 22 6 23 1 23 1 52 9 l 2 6 4 2 5 2 5 52 22 1 918 818 9 数据来源：o e c d 主要科学技术指标2 0 0 3 1 和主要科学技术指标2 0 0 5 1 。 图l 部分亚洲国家近几年制造业和高技术产业的r d 强度1 资料来源：中国数据来自中国高技术产业统计年鉴2 0 0 2 年、2 0 0 3 年、2 0 0 4 年； 其他国家数据来自o e c d ：结构分析数据库2 0 0 3 ) ) 、结构分析数据库2 0 0 4 ) ) 、 企业r & d 分析数据库2 0 0 2 ) ) 和研究与发展统计2 0 0 4 。 研发( r & d ) 强度按r & d 经费占工业增加值的百分比计算。 6 图2 部分欧美国家近几年制造业和高技术产业的r d 强度 资料来源：o e c d 结构分析数据库2 0 0 3 ) ) 、结构分析数据库2 0 0 4 ) ) 、 企业r & d 分析数据痒2 0 0 27 ) 和研究与发展统计2 0 0 4 。 从世界经济发展的现状来看，科学技术己经成为一国经济发展的新引擎。各 发达国家纷纷开始利用知识产权谋求在世界市场的竞争优势，日本已经确立了 “知识产权立国”的政策。如图l 和图2 所示，各国都在努力提高各产业的研发 强度，日本2 0 0 1 年电子计算机及办公设备制造业的研发程度比2 0 0 0 年提高_ 1 6 个百分点，同期加拿大该产业提高了3 3 个百分点，高技术产业提高了i 2 ， 德国高新技术也提高了1 0 。相比之下，中国行业的研发强度无法与发达国家 相比，中国2 0 0 3 年各行业的研发程度仅为f = 1 本2 0 0 0 年水平的1 5 ，其中医药、 高科技和相关制造业的研发强度远远低于其他发达国家。如果仅仅依靠研发提高 国内的科技水平，要追赶其他发达国家只能成为望尘莫及的口号。 此外，中国各行业的劳动生产率1 也远远低于其他发达国家( 如图3 所示) ， 高科技产业的劳动生产率仅为美国的ll ，医药制造业的劳动生产率仅为日本 的4 5 。中国劳动力素质偏低是影响劳动生产率离低的直接因素，在革新技术 向生产力和经济效益的转化过程中产生了弱化作用。而外国投资方带来了先进的 管理方法，为国内员工提供完善而科学的培训，以培养出适应企业发展的高素质 人才，很好的改善了国内劳动力效率低下的问题，这就是我们前面讨论的“溢出 效应”。 因此，中国走自主创新的道路来发展高科学技术，不仅要承担巨大的研发风 险，同时还存在沉重的经济压力和低劣的社会效益。从中国国情出发，利用国外 知识产权投资无疑是降低成本、节省时间、提高效益的次优选择，是中国缩短技 指人均年度增加值。 术升级进程的经济途径。二战后，日本经济的快速腾飞从很大程度上都是依赖日 入技术投资。 图3 部分国家制造业和高技术产业的劳动生产率 资料来源：中国数据来自中国高技术产业统计年鉴2 0 0 4 年；其他国家数据来f 7 o e c d 结构分析数据库2 0 0 4 ) ) 和研究与发展统计2 0 0 4 。 四、知识产权保护对提高乖j 用外资质量的重要作用 ( 一) 知识产权保护影响知识产权投赉的流入量和模式 从历史发展轨迹来看，新的技术和管理方式，往往都是在知识产权保护较好 的国家或区域里诞生。有效的知识产权保护环境，给予知识产权投资方较高回报 率的预期，合理的保护会降低技术提供方对侵权的担忧，有较高意愿转让较先进 的技术。因此，知识产权投资总是自动流向保护措施完善、能够获得最大增值的 国家和地区。东道国的知识产权保护程度，是跨国公司在进行知识产权投资时必 须考虑的重要区位要素之一。 知识产权保护水平的高低将直接影响外国知识产权投资的模式。现比之下， 发达国家的知识产权保护程度较高，发展中国家内的侵权行为较多。跨国公司在 发达国家进行投资时，偏好选择与当地企业共同进行研发，或者直接进行技术转 让；而在发展中国家，更愿意成立独资子公司，尤其是那些对知识产权保护比较 多项研究表明，知识产权保护力度每增强1 步h 来直接投资存蕾将增加0 4 5 ，技术转移将增加o6 9 。 8 敏感的行业，如制药业、化工业、软件业等高新技术产业，以保证自己的知识产 权能够在较长的时期内不断转化为收益，实现最大限度的经济效益。 在关税壁垒和运输成本均较高，且东道国不允许建立全资子公司的情况下， 跨国公司仍会采取转让知识产权或建立合资公司的途径，进行知识产权投资。相 比较，专利转让对知识产权保护程度的要求相对建立合资公司更高一些。随羲知 识产权保护体系的不断完善，进行技术、专利和商誉转让的成本会不断降低。 从中国外商投资企业的结构来看，越来越多的跨国公司采取独资方式进彳亍投 资，越是高新技术产业，越倾向于采取独资方式。1 9 9 7 年，外商独资企业项目 数开始超过合资企业；2 0 0 1 年外商投资新设立的项目中，独资企业占6 0 以b ； 2 0 0 2 年超过了6 5 ，2 0 0 2 年独资项目实际使用外资额占当年全国实际使用外资 总额的比重达到了6 0 1 5 ，在各种利用外资方式中居于首位。这从一定程度卜 反映出中国在知识产权保护方面还存在很多不完善的地方。 中国得天独厚的市场，早已成为跨国公司的主要利润来源，因此知识产权保 护的不完善，还不至于导致外商撤资，而是更多影响外资进入的模式或者降低投 资结构中的技术含量。所以，为了扩大中国引入知识产权投资的总量，同时得到 更多知识产权的转让，必须加强知识产权保护。 ( 二) 加强知识产权保护能够提商利用知识产权投资的质囊 知识产权保护缺失，不仅艰制技术扩散、阻碍技术进步，还会使经济体雀失 创新的激励机制，降低本土企业对外商知识产权投资的消化和吸收能力，延缓产 业升级换代的步伐。 中国还没有形成知识产权保护的社会大环境，部分国内企业的思想观念还停 留在落后的计划经济时代，知识产权保护意识薄弱，缺乏整体保护意识，偏重企 业的生产规模和市场占有率，不重视开发、运用和管理知识产权资源。利用外资 时，缺乏战略发展眼光，仅将短期效益的提高作为评价利用外资效率的指标，缺 乏主动创新的精神，只是依着葫芦画瓤，不对b l 进的技术技能进行消化和创薪( 见 表5 ) ，还没有意识到未来的生存空间已经被外国企业慢慢吞噬掉。 表5 技术获取情况( 1 9 9 5 2 0 0 4 ) 单位：亿元 年份 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 引进国外 3 6 l3 2 22 3 72 1 52 0 82 4 52 8 63 7 34 0 53 6 8 技术支出 消化吸收 1 31 41 41 51 81 82 02 62 75 4 经费支出 购买国内 2 6 2 61 51 8 1 4 2 6 3 6 4 3 5 4 7 0 技术支出 总计 4 0 03 6 22 6 62 4 82 4 02 8 93 4 24 4 24 8 64 9 2 资料来源：国家统计局。 9 目前，从在中国大陆申请专利的总体情况来看，外国发明专利的申请总量已 超过了国内发明专利申请总量，占总量的5 2 1 。跨国公司在投资初期就开始大 量申请专利，1 为进一步扩大投资作铺垫。在石化领域，外资方占有6 0o a 的发明 专利；在医药化学、核技术领域，9 2 以上发明专利申请属于外国人；在航天技 术领域外围高于中国近3 0 倍：在彩电、高清晰度电视和录像机等方面重要的专 利几乎全被外国控制。为此，我们每生产一台d v d 就必须向外国企业交纳几美元 的专利使用费。 如果中国还是一味地强调通过技术模仿填补国内产业空白，庇护缺乏国际竞 争意识的民族产业，本土企业的自主创新能力就会因为缺乏有效的激励机制而不 断消沉乃至消亡。加强知识产权保护的重要意义，不仅在于改善投资环境，还在 于敲醒国内缺失知识产权意识的企业，刺激他们提高自身的学习能力，加快吸收 引入的知识产权投资，充分利用外资的“溢出效应”，主动参与到技术创新的竟 争中去，积极进行发明创造，促进经济资源的有效配置，加快国内产业结构的优 化。 五、中国在提高利用知识产权投资方面的对策 ( 一) 正确地认识知识产权保护 知识产权保护的法律范畴，仅仅是其最基本、最浅显的层面，从企业发展观、 社会发展观诠释的知识产权保护，才是最核心、最根本的范畴。在实施知识产权 保护的过程中，应该将其视为促进竞争的机制，而不是保护垄断的手段。鼓励企 业加大消化外国知识产权投资的支出，进行自主创新，在提商利用知识产权投资 质量的同时塑造核心竞争力。 ( - - ) 加强利用知识产权投资方面的立法和司法保护 进一步完善知识产权相关法律的立法，多方面征求意见，提高立法对现实情 况的针对性和有效性。同时，注重双管齐下。一方面，通过保护知识产权所有者 的利益，鼓励知识创新和技术革新，促进知识产权投资的引入和利用，提高利闱 外资的经济效应、产业效应和社会效应；另一一方面，通过设嚣调节知识产权保护 期，鼓励知识产权所有者出售和扩散其知识产权，加快科技的推广和应用。 在进行司法保护的过程中，应该将惩罚措施薰化，设定较高的罚款额和刑事 拘留期限，警示进行侵权的企业或组织，保护知识产权投资方的合法利益。 在行政执法方丽，加强对执法人员的管理和约束，严厉整治执法不严、腐败 等缺乏责任感的行为，形成透明公允、有力度且辐射范围广泛的行政执法体系。 今年年初，国家保护知识产权工作组办公室会同有关部门组织制定了( ( 2 0 0 6 中国保护知识产权行动计划，从该计划的内容中可以看出中国加强知识产权保 护的决心。 2 0 0 6 年，中国将进一步修订商标法、专利法和专利代理管理办法， 加快制定商标代理管理条例、关于商标行政执法中若干问题的意见和专 从2 0 世纪9 0 年代以后，外国在中国申请的专利数量逐年增长。据统计，1 9 9 0 年为4 8 8 4 升，2 0 0 0 年 l 升为3 0 3 4 3 件，2 0 0 1 年底中国正式加入世贸组织，2 0 0 2 年迅速猛增为4 7 0 5 1 件，两年增加r1 6 7 0 8 件。而2 0 0 3 年又猛增到5 7 2 4 9 件，一年就增加1 0 9 8 1 件。 1 0 利审查指南，进一步完善2 0 0 4 年1 2 月“两高”联合发布的关于办理侵犯知 识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释，为准确及时打击侵犯知识产权 犯罪提供法律依据。同时加强行政执法，将进行商标保护专项整治行动，工商部 门、各地质量技术监督部门和海关等将加大管理力度，加强商标日常监管，规范 商标使用行为，依法重点查处各种利用定牌加工侵犯他人知识产权的行为。 ( 三) 加快形成知识产权保护的社会大环境 加大各种知识产权保护的宣传工作，对国内企业和行政执法部门进行培训， 提高全社会对知识产权的认知度，帮助企业埘立健康的发展观，努力营造知识产 权全民意识的大环境。 同时，引导企业学会用知识产权保护进行自保的策略，用可持续发展的眼光 看待利用外资问题，在吸引和利用外资的过程中不能舍质求量，必须坚持“市 场换技术、互利互惠”的前提。此外，政府应适当加强对引入外资的导向性管理， 对重要行业的进入设置技术转让约束。企业在引入知识产权投资时也应该制定约 束性的合同条款，要求外方在一定期限之内，将核心技术披露给中资方，实现引 入外资的初衷。 六、案例分析中国和印度的对比分析 ( 一) 中印两国引入外资的政策导向相差较大 中国和印度，在自然资源、综合国力、发展阶段、人口水平等方面都极其相 似，根据英国科尔尼管理咨询公司2 0 0 4 年公布的一项年度报告显示，印度已成 为仅次于中国、美国之后全球第三大最具吸引力的投资目的地国。 表6 印度f d i 流入产业分布 ( 单位：百万美元) 年份 产业 2 0 0 0 2 0 0 12 0 0 l 一2 0 0 22 0 0 2 2 0 0 3 优：e 及相关产品1 3 76 75 3 计算机 3 0 6 3 6 8 2 9 7 工程2 7 3 2 3 1 2 6 2 电子及电器设备 2 1 3 6 5 9 9 5 金融 4 02 25 4 食品及日用产品 7 54 93 5 制药 6 26 94 4 服务 2 2 61 1 2 85 0