（政治经济学专业论文）我国国家创新系统组织化路径分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：扯是! 五日期：丝2 ：竺：堂 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：强生鬟：导师签名：日 期：丝! ：竺：丝 山尔人中硕十学忙论文 中文摘要 改革开放以来，我国经济取得了令世人震惊的进步，国内生产总值从1 9 7 8 年的3 6 2 4 1 亿元增加到2 0 0 5 年的1 8 2 3 2 1 亿元。但是，我国技术进步的步伐相 对迟缓，在“中国制造”日益壮观的同时，“中国创造”却乏善可陈。显然，技 术已经成为制约我国经济发展的主要瓶颈，阻碍了我国经济增长方式由粗放型到 集约型的转变。我国曾怀着良好的愿望，制定和执行了“以市场换技术”的战略， 然而圭口无情的现实完全粉碎。经验告诉我们，在关系国民经济命脉和国家安全的 关键领域，真正的核心技术、关键技术是买不来的。那么，在这种情况下，我们 应何去何从? 2 0 0 5 年底通过的“十一五”规划建议和中央经济工作会议，首次 把增强科技自主创新能力、建设创新型国家作为一项国家战略提出，指明了我国 的发展方向。 国家创新系统是由各个创新主体组成的有机网络，创新主体的活动和相互作 用决定了一个国家知识创造、传播、应用的能力，决定了一个国家的创新绩效。 很明显，建设国家创新系统是建设创新型国家的关键环节。本文将组织和自组织 理论引入国家创新系统研究，对国家创新系统组织化的不同路径进行了比较分 析。 论文的第一部分是导论。首先，在分析我国经济发展的表现的基础上，指出 了国家创新系统研究理论上的必要性和实践上的紧迫性，提出了论文的问题。其 次，对国内外关于国家创新系统研究的进展进行了综述。最后，指出了本文可能 的创新之处。 论文第二部分是对国家创新系统的他组织路径分析。首先，对他组织的主体 进行了分析，指出由于历史和现实的原因，我国国家创新系统的建设具有较强的 他组织倾向；然后，对国家创新系统的他组织路径进行了优劣势分析 论文第三部分是对国家创新系统的自组织路径分折。首先，对系统自组织的 条件进行了分析，并结合国家创新系统进行比较，认为国家创新系统是自组织系 统，可以通过自组织达到自身的组织化。其次，对国家创新系统的自组织路径的 优势和劣势进行了深入分析通过对两种组织化路径的比较得出本文的基本结 论。 论文第四部分首先描述了我国国家创新系统的现状，然后对我国国家创新系 山尔人中硕十学付论丈 统暴露的问题进行了剖析。 论文第五部分依据第二和第三部分的理论分析，针对我国国家创新系统中的 问题，提出富有建设性的对策与建议。 关键词：国家创新系统组织自组织 2 【一 山尔人学硕卜学付论艾 a b s t r a c t s i n c er e f o ma n do p e n i n gu pt ot h eo u t s i d ew o r l d ，t h ee c o n o m yo fo u r c o u n t r yh a sg o t t e nt h ea d v a n c et h a tm a k e sp e o p l ea 1 1a r o u n do fw o r l db e s h o c k e d 。c h i n a sg d ph a sr e a c h e d1 8 2 3t r i l l i o ny u a ni n2 0 0 5f r o m3 6 2 4 1 b i i i i o ni n1 9 7 8 b u tt h es t e po ft h et e c h n i c a la d v a n c eo fo u rc o u n t r yi s r e l a t i v e l ys l o w ，w h e n 。m a d ei nc h i n a i si n c r e a s i n g l yg r a n d 。c r e a t e di n c h i n a 。i sv e r yl a c k o b v i o u s l y ，t e c h n o l o g yh a sb e c o m et h em a j o rb o t t l e n e c k o fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i ta l s oh a so b s t r u c t e dc h a n g eo ft h ep a t t e r no f e c o n o m i cg r o w t hf r o i l le x t e n s i v et y p et oi n t e n s i v eo n e o u rc o u n t r y c h e r i s h e dg o o dw i s ht oe s t a b l i s ha n dc a r r yo u tt h es t r a t e g yo f w i t hm a r k e t c h a n g et e c h n o l o g y 4 ，b u ti th a sb e e ns m a s h e dc o m p l e t e l yb yr e a l i t y e x p e r i e n c et e l lu s ，i nt h ec r u c i a lf i e l dt h a tc o n c e r n st h es a f e t yo ft h e c o u n t r ya n dl i f e l i n eo fn a t i o n a le c o n o m y ，c o r et e c h n o l o g ya n dk e y t e c h n o l o g yc a nn o tb eb o u g h tf o r md e v e l o p e dc o u n t r i e s s o ，i nt h i sk i n d o fc o n d i t i o n ，w h a tw es h o u l dd o ? i n2 0 0 5 ，t h ee l e v e n t hf i v e - y e a rp l a nw a s p a s s e d ，i tf i r s tc l a i m st h a to u rc a p a c i t yf o ri n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s h o u l db ei n c r e a s e d ，a n dt h ec o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i v en a t i o ns h o u l db e t a k e na san a t i o n a ls t r a t e g y ，t h i sc l e a r l yp o i n t so u tt h ed e v e l o p d i r e c t i o no fo u rc o u n t r y n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi sao r g a n i cn e t w o r kc o m p o s e db y i n n o v a t i o np a r t s ，t h e i ri n n o v a t i o na n dt h ei n t e r a c t sb ye a c ho t h e rc a n d e c i d et h ec r e a t i o n 、p r o p a g a t i o no fn a t i o n a lk n o w l e d g ea n dt h ee c o n o m i c p e r f o r m a n c e a p p a r e n t l y ，t h ec o n s t r u c t i o no fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m i sc r u c i a lt ot h ec o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i v ec o u n t r y t h i sp a p e rw i l l i n t r o d u c et h et h e o r yo fs e l f - o r g a n i z a t i o na n do r g a n i z a t i o ni n t on a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mr e s e a r c h ，a n dc a r r yo u tac o i l l p a r a t i v ea p p r o a c hf o r n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m i nt h ei n t r o d u c t i o no ft h ep a p e r ，t h r e ei s s u e sa r er e c o m m e n d e d ：1 ) o nt h ef o u n d a t i o no fa n a l y s i se c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y ， p o i n t i n go u tt h ee x i g e n c ya n dn e c e s s i t yo fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ； 2 ) s t u m a r i z i n gt h ep r o g r e s sf o rt h es t u d y i n ga b o u tn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ，i n c l u d i n gd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l1 i t e r a t u r e s ：3 ) p o i n t i n go u t t h ep o s s i b l ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e r i nt h es e c o n dp a r t ，t h eo r g a n i z a t i o np a t ho fn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mi ss t u d i e d f i r s t ，p o i n t i n go u tt h a tt h ec o n s t r u c t i o no ft h e n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mo fo u rc o u n t r yh a v eb e e nm o r eo r g a n i z e d ，d u e t ot h er e a s o no fh i s t o r ya n dr e a l i t y ：t h e n ，a n a l y z i n go r g a n i z et h e a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa b o u tt h ei n f l u e n c eo fn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mw h i c hi so r g a n i z e d i nt h et h i r dp a r t ，t h es e l f - o r g a n i z a t i o np a t ho fn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mi ss t u d i e d f i r s t ，a n a l y z i n gt h ec o n d i t i o n s f o rs y s t e m s e l f - o r g a n i z a t i o n 。a n dr e g a r d i n gt h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma sak i n d o fs e l f o r g a n i z a t i o no n ew h i c hc a nf o r ms t r u c t u r eb ys e l f - o r g a n i z a t i o n ： 3 t h e n a r i a l y z i n gf o rt h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sd e e p l ya b o u tt h e n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mw h i c hi ss e l f - o r g a n i z a t i o n t h eb a s i c c o n c l u s i o ni sc a r r i e do u tt h r o u g hc o m p a r i n gt h et w op a t h s i nt h ef o u r t hp a r t ，t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fn a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e mi sd e s c r i b e d ，a n dt h e n ，t h e s ee x p o s e dp r o b 1e m s a r ea n a ly z e dd e e p ly i nt h ef i f t hp a r t ，o nt h eb a s i co fs e c o n da n dt h i r dp a r t ，a n dw i t h t h o s ep r o b l e m so fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，af e wo fc o n s t r u c t i r e c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s ti o n sa r ep r o p o s e d k e yw o r d s ：n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m 、o r g a n i z a t i o n 、s e l f - o r g a n i z a t i o n 4 山东人宁硕+ 乍忙论史 第一章导论 第一节，问题的提出 在我国加入w r o 后，国内市场国际化和国际市场国内化加速发展，竞争激 烈程度不断提高，我国企业面临的竞争形势更加严峻，必须直面发达国家跨国公 司的强大实力；在知识经济时代，产业竞争进入新阶段，其驱动力已经由资源和 资本驱动转变为创新驱动，创新因而具有了前所未有的重要性，成为知识经济的 灵魂。面对知识经济的挑战，各个国家纷纷制定创新政策，全力以赴地推动创新， 以提高国家创新能力，因为国家创新能力决定了一个国家的经济增长的质量和长 期速度，决定了国家的经济竞争力。自2 0 世纪8 0 年代弗里曼提出“国家创新系 统”概念以来，相关研究便引起了国际学术界和各国政府的高度重视。 自改革开放以来，我国经济取得了骄人的成绩，国内生产总值从1 9 7 8 年的 3 6 2 4 1 亿元增加到2 0 0 5 年的1 8 2 3 2 1 亿元，o 服装、家电、玩具等产业具有了较 强的国际竞争力。但是，我国的产业竞争力主要源于低廉的劳动力，就整体而言， 我国尚未完成从粗放型到集约型的增长模式的转变，只是经济大国而非经济强 国。“市场换技术”战略失败的历史教训告诉我们，在关系国民经济命脉和国 家安全的关键领域，真正的核心技术，关键技术是买不来的，必须依靠自主创新。 技术的落后是制约我国经济发展的主要瓶颈已经成为一种共识。要想突破技术瓶 颈制约，必须大力发展国家创新系统，提高自主创新能力技术创新是我们在国 际经济竞争中获胜的法宝，在我国与世界先进技术水平依然有较大差距的客观条 件下，如何在创新竞争中获胜是一个任务艰巨且必须面对的课题。 国家创新系统作为技术创新的驱动体系，是国家技术竞争优势的主要源泉， 是提高综合国力的重要因素。党和政府已经认识到国家创新系统的极端重要性， j 下在实现创新从理念层次到执行层次的转变。党的十六届五中全会关于制定“十 一五”规划的建议提出：“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术 创新体系，形成自主创新的基本体制架构”；2 0 0 6 年两会期间，温家宝总理政 府工作报告及“十一五规划”建议均无例外地强调自主创新和建设创新型国家。 这标志着国家创新系统的建设已经进入实质性阶段，对国家创新系统的研究就具 。数姑柬潭：隔家统计局h 站 5 l i 尔人学硕士学付论文 有了实践上的急迫性。 从国际经验上来看，由于受到历史、政治、文化等诸多因索的影响，每个国 家都会通过不同的制度安排柬推动创新系统的发展，因而，国家创新系统具有复 杂性和多样性，不存在最佳的统一模式。所以，建设国家创新系统必须从本国实 际出发，探索最适合本国国情的国家创新系统发展之路。对国家创新系统组织化 的路径进行比较分析，具有一定的理论价值和实践意义。 第二节，文献综述 一、国外关于国家创新系统的研究进展 弗里德晕希李斯特( 1 8 4 1 ) 首次提出了。国家体系”的概念，强调了国家 专有因素对国家经济发展和政策选择的决定性影响，认为一个国家的内生性科技 能力具有异常的重要性。约瑟夫阿熊彼特( 1 9 1 2 ) 在经济发展理论中提出 了影响深远的创新理论。他认为，创新是新技术，新发明在商业中的首次应用， 是“生产要素的新组合”熊彼特强调了创新在经济发展中至高无上的地位，认 为创新是推动经济完成“不均衡一均衡一不均衡”发展过程的决定性力量，是一 种破坏性的变革方式，是改变经济发展进程的唯一要素。 克里斯托弗弗里曼( 1 9 8 7 ) 在技术和经济运行：来自只本的经验中， 首次提出“国家创新系统”的概念。他认为，“国家创新系统”是“由公共部门 和私营部门中的各种机构组成的网络。这些机构的活动和相互作用促进了新技术 的开发、引进、改进和扩散”从而开辟了“国家创新系统”这一新的研究领域。 他认为，在一国的经济跨越中，仅靠自由竞争的市场经济是不够的，并根据日本 的经验强调了在国家干预下加快建立国家创新系统速度的重要性 纳尔逊( 1 9 8 8 ) 在作为演化过程的技术变革中指出，以盈利为目的的企 业是国家创新系统的核心，它们之日j 既竞争又合作；纳尔逊强调了科技发展中的 不确定性，认为新技术的多元化是对付技术创新内在不确定性的唯一有效方法， 事后的市场选择决定了技术创新的成败。纳尔逊( 1 9 9 3 ) 在国家创新系统：比 较分析中对1 5 个国家和地区的国家创新系统进行了比较分析，认为由于各个 国家的具体情况千差万别，国家创新系统具有复杂性和多样性，没有统一的模式 可言。 伦德瓦尔( 1 9 9 2 ) 从微观角度分析了国家创新系统的构成，探讨了国家创新 6 山尔人学硕十学侍论文 系统存在的原因：他认为，生产者一用户的相互作用是一国经济发展的核心问题， 创新就是一种生产者和用户相互作用的学习过程，因而，国家创新系统的核心就 是学习活动；国家创新系统是以j 下反馈和再生产为特征的一个动态系统。 佩特尔和帕维蒂( 1 9 9 4 ) 认为，国家创新系统是“决定一个国家技术学习的 方向和速度的机构，激励机制和能力”他们认为，不同国家对技术投资的不同 政策是造成国际技术差距的主要原因，国家之间创新绩效的不同的主要原因是系 统的失效和系统的多样性。 o e c d ( 1 9 7 7 ) 发布了国家创新系统报告的专题报告，该报告认为，国 家创新系统是“由公共部门和私营部门的各种机构组成的网络，这些机构的活动 和相互作用决定了一个国家扩散知识和技术的能力，并影响国家的创新绩效”。 创新要素之间的有效联系是决定国家国家创新系统绩效的关键。对国家创新系统 的深入了解，有利于政策制定者认清系统内各要素之间阻碍创新的不协调之处， 确定提高创新绩效和竞争力的关键点。 二、我国国家创新系统的研究进展 1 9 9 2 年，g 多西等主编的技术进步与经济理论由经济科学出版社翻译 出版，首次将国家创新系统的概念引入我国。随着知识经济浪潮的兴起，我国学 术界对国家创新系统的研究逐步走向深入2 0 0 6 年1 月，党中央、国务院召开 的全国科学技术大会提出坚持走中国特色自主创新道路，建设创新型国家的重大 战略任务，这一举措势必极大地推动关于国家创新系统的研究的深化。到目前为 止，我国在国家创新系统方面的进展主要表现在以下几个方面： ( 一) 国家创新创新系统的结构与功能 陈劲( 1 9 9 5 ) 认为，国家创新系统由教育、财政与金融、研发体系、政府规 制等子系统构成。中国社会科学院( 1 9 9 7 ) 迎接知识经济，建设国家创新体系 的研究报告认为，国家创新系统由知识创新子系统、技术创新子系统，知识传播 子系统、知识应用子系统四个子系统构成。刘洪涛( 1 9 9 9 ) 认为，国家创新系统 由生产一学习系统、搜索系统、探索系统、选择系统四个子系统构成。董晋曦 ( 1 9 9 9 ) 提出国家创新系统由知识创新系统、技术创新系统、制度创新系统构成， 其中高校是知识创新系统的第一主体。余鹏翼( 2 0 0 0 ) 认为，国家创新系统由知 识创新系统、技术创新系统、制度创新系统、知识传播应用系统四个子系统构成。 7 何树全( 2 0 0 5 ) 进一步 技术创新系统、制度创 下国家技术创新系统建 研究体系、丌发型研究 系，创新支撑体系和国 国家创新系统的行为主 体之间的协同决定了系 的空间结构可以分为虚 新系统、外部创新系统 为，国家创新系统不仅包括“硬件”，还包括“软件”，如行为主体之间的联系、 创新政策、市场环境等。 中国社会科学院( 1 9 9 7 ) 认为，国家创新系统的主要功能是知识创新、技术 创新、知识传播和知识应用。国际科委和加拿大国际发展研究中心的联合研究报 告( 1 9 9 8 ) 认为，国家创新系统的功能为财政职能、操作职能、人力资源的发展 和能力建设的职能、基础建设的职能。其中，政府的核心职能是政策制定和资源 分配。贾慰文( 1 9 9 9 ) 认为，国家创新系统的主要功能是创新资源的优化配置和 高效应用。张苏梅等( 2 0 0 1 ) 认为，国家创新系统的主要功能在于促进知识的有 序流动。傅利平( 2 0 0 2 ) 认为，健全的国家创新系统还应该具有克服市场失灵、 防范政府失灵和缓解系统失灵的功能。吴弱( 2 0 0 5 ) 认为，国家创新系统的主要 功能为配置创新资源、调整创新主体之间的关系和完善创新政策。 ( - - ) 国家创新系统的运行 丁厚德( 1 9 9 8 ) 认为，国家创新系统的基本模式是产学研合作，产学研合作 是实现国家创新的基本途径，产学研的运行是国家创新系统运行的基础。安维复 ( 2 0 0 0 ) 认为，国家创新系统的运行是基础研究、技术创新、产业技术扩散和社 会扩散的互动流程，其动力是技术推动、市场推动和社会驱动的合力系统。任锦 鸳和陆剑南( 2 0 0 3 ) 对不同创新系统模型进行了比较，在此基础t 提出了复合三 链螺旋创新系统网络模式，并通过模拟得出最优的创新组织模式。赵彤( 2 0 0 5 ) 认为，共享范式、系统范式、创新范式、空间范式共同构成国家创新系统的社会 运行范式，影响着企业和系统的创新绩效。赵黎明( 2 0 0 5 ) 对国家创新系统的运 山尔人中硕十学付论文 行进行了叫溯链路分析和关键路径分析，并建立了园家创新系统运行模型框架。 李必强，姜军和武兰芬( 2 0 0 4 ) 认为，在国家创新系统的相对分工中，政府可以 利用其资源和权力优势强制性地进行权力和利益格局的重新塑造，理应成为制度 创新的主体，并指出政府在国家创新系统中的不足之处和需要完善的方面。 ( 三) 国家创新系统的环境 朱付元( 1 9 9 9 ) 对三种常见的文化模式进行了反思。他认为，文化问题在深 层次上影响着国家创新系统的绩效，合理的文化模式、学术自由、注重交流，相 互尊重的氛围是国家创新系统中文化环境建设的主要内容。冯晓莉( 2 0 0 5 ) 认为， 创新的效率在相当程度上取决于创新的文化氛围，价值观、传统意识、习俗是提 高国家创新效率的重要保证。何树全( 2 0 0 5 ) 认为，观念创新是实施其它创新系 统的前提条件 彭纪生( 2 0 0 0 ) 认为，中介组织具有沟通粘结、咨询服务、协调重组的功能， 在国家创新系统中具有重要地位，并提出了发展我国中介组织的对策。马松尧 ( 2 0 0 4 ) 对科技中介组织进行了广义和狭义的界定，并分析了我国科技中介体系 的不足和提出相应的政策建议。 王伟军( 2 0 0 0 ) 认为，知识产权制度对国家创新体系建设具有重要作用，并 提出了针对性的对策与建议。邱均平等( 2 0 0 1 ) 分析了知识产权保护和国家创新 系统建设的密切联系，认为知识产权保护可以有力地促进国家创新系统的建设， 并提出具体建议。 ( 四) 国家创新系统的建设 丁厚德( 1 9 9 9 ) 认为，建设国家创新系统是国家政府行为，并提出建设国家 创新系统的一系列基本原则。张景安( 2 0 0 3 ) 认为，国家创新系统的建设首先要 重视国家创新系统的宏观顶层设计。邹海蔚( 2 0 0 4 ) 认为，国家干预是国家创新 系统建设的第一推动力，应充分发挥政府的领导作用。陈俊豪( 2 0 0 5 ) 也提出类 似观点，认为就中国而言构建国家创新系统仍应采用自上而下的方式进行。路甬 祥( 2 0 0 2 ) 也认为应该由政府对国家创新系统进行整体设计。 柳卸林( 2 0 0 0 ) 认为，推动创新系统要素之问的相互作用是建设我国国家创 新系统的关键。石定寰和柳卸林( 1 9 9 8 ) 认为，我国国家创新系统的建设必须适 应知识经济的要求，从我国具体国情出发，以市场经济为基础，以提高企业的技 9 山自：人学硕十学付论文 术创新能力为核心。冯之浚( 1 9 9 9 ) 针对我国国家创新系统中的现实问题，提出 了转变政府职能、进行经济和教育体制改革、弘扬创新文化等发展我国国家创新 系统的具体措施。余鹏翼( 2 0 0 1 ) 认为，我国国家创新系统应从国家为主体的创 新模式转变为以企业为主体的创新模式，并通过适当的制度安排使国家创新系统 在私有和公有之问保持较好的平衡，既有利于知识创新又有利于知识扩敌。刘本 盛( 2 0 0 5 ) 认为，打造产学研联合平台是建设国家创新系统的关键。张景安( 2 0 0 3 ) 认为，要重视提高微观上的企业技术创新能力和相互的交流沟通水平市场经 济下国家技术创新系统建设课题组( 2 0 0 0 ) 认为，要用系统的观点和方法，将 科技和经济措旖有机结合，以达到最佳的促进技术创新的效果。袁维海( 2 0 0 5 ) 认为，企业是科技产业化过程的组织者，是解决科技与经济“两张皮”问题的关 键，应充分发挥企业的主体作用。 很明显，在国家创新系统的建设上存在两种不同的思路：一种认为国家创新 系统的构建应该采取自上而下的方式进行，重视宏观顶层设计，由政府主导建设 进程；一种认为应该以提高企业的技术创新能力为核心，重视系统要素之间的相 互作用。本文认为，前一种思路是他组织的思路，而后一种思路是自组织的思路。 从以上文献可以看出，我国学者已经对国家创新系统进行了卓有成效的研 究，但是从整体来看，研究依然是分散和初步的，并未形成较为统一的研究框架。 国家创新系统理论的研究亟待深化，方能满足我们建设“创新型国家”这一战略 任务的需要。 第三节、可能的创新之处 本文将组织和自组织理论引入国家创新系统研究，对国家创新系统组织化的 路径进行了比较分析。 1 0 山东大学硕t 学何论文 第二章国家创新系统的他组织路径分析 第一节、系统的组织化 系统是和环境相互影响的由若干个相互联系和相互作用要素组成的有机整 体。系统的最基本的特性是整体性，即非加和性。任何系统都不是各部分的机械 组合，各组成部分相互联系和相互作用，提高了系统的有序性和整体的运行效率， 系统的整体功能是各要素在孤立状态下所没有的新质贝朗塔菲用亚里斯多德的 “整体大于部分之和”的名言来说明系统的整体性。本文认为，国家创新系统就是 由企业、大学、科研机构、政府机构、中介机构等要素组成的促进创新活动的网 络，这些要素的活动和相互作用决定了一个国家的知识创造、传播、应用的能力， 并极大地影响着国家的创新绩效。， 系统论是由奥地利生物学家贝朗塔菲开创的对各种系统的共同特征展开研 究，用数学方法定量地描述系统功能，致力于寻求具有普适性的系统原理和数学 模型的一门介于哲学和具体科学之间的横断科学。系统论的基本思想方法，就是 把研究对象视为一个系统，分析其结构和功能，研究系统、要素、环境之间的相 互关系和系统演变的内在规律，从中寻求系统的优化。系统论认为，系统是普遍 存在的，世界上任何事物都可以看成是一个系统。系统论的出现和传播深刻地改 变了人们的思维方式。 所谓“组织”，可以有作为名词和作为动词的两种不同理解；当我们把组织 作为名词来理解时，组织是指由诸多要素按照一定方式相互联系起来的体系；当 我们把组织作为动词来理解时，组织是指事物朝空间上、时问上或功能上的有序 结构演进的过程为了对组织的名词理解和动词理解进行有效的区别，本文把动 词意义上的组织称为“组织化”。在系统的演化过程中。组织化意味着系统从混乱 无序的初态向稳定有序的结构的演化，或从低序结构向高序结构的演化。组织化 的反义词就是“非组织化”，是指与组织化相反的过程。 本文认为，按照系统组织化的主要动力来源的不同来划分，系统的组织化过 程可以有两种路径：一种是“自组织”，即主要依靠系统内部备元素之间的相互 作用推动系统结构有序程度的提高；另一种是“他组织”， 即从系统自身看，它 山尔人学硕+ ：中何论文 的组织化是在外部特定动力驱动下的系统结构有序程度提商的过程，而非系统自 身的自发、自毛的组织化过程。 虽然他组织和自组织的结果都可以表现为系统有序化程度的提高，但是二者 却有着十分显著的差别。如自由恋爱和包办婚姻，一个是自组织过程，另一个是 他组织过程，虽然结果都是婚姻，而且就个体而言，存在一些包办婚姻优于自由 恋爱的例子；但是就整体而言，自由恋爱则明显优于包办婚姻。 自组织和他组织都可以表现为系统宏观上的有序化，其根本区别是微观上系 统要素有无充分的自由度有的系统虽然受到一定的控制，但只要这种控制在提 高系统有序程度的同时并不减少系统要素的微观自由度，这种系统依然是自组织 系统。现代经济系统一般都受到政府的一定程度的干预，但是只要这种干预没有 对经济系统内要素的自由度造成大的影响，这种经济系统就依然是自组织的经济 系统。在传统的计划体制下，企业的生产经营活动直接听命于政府，毫无自主权， 计划经济下的经济系统就是他组织的经济系统。自组织和他组织是现代市场经济 与过去计划经济的一个根本区别。 第二节、他组织的主体分析 仅从纯理论层次上分析，政府、巨型企业集团、杰出个人都有成为国家创新 系统他组织主体的可能性。但就现实层面而言，在国家创新系统中，只有政府拥 有进行他组织所必需的充分的经济资源和政治权力，政府是他组织的唯一现实主 体。 “国家创新系统”理论的开创者弗里曼认为，日本政府( 主要是通产省) 的 积极干预是日本技术追赶成功的非常重要的原因。通产省通过预测新技术的发展 趋势，制定产业技术政策，确定企业技术努力的方向，推动企业大力进行战略性 的技术投资，并通过多个部门的协同，共同进行一些大项目的技术研发，提高了 技术创新的整体绩效，并掘此得出结论：国家通过对创新活动的干预可以加快国 家层面的技术进步速度。我国许多经济学家也持有类似的观点。回 从实践层面上看，我国的诸多现实因素，使国家创新系统的发展表现为较强 的他组织倾向。 ( 一) 政府权力相对较大，掌握资源较多。 例如。丁厚德( 1 9 9 9 ) 认为建嫂国家创新系统足国家政府行为。当然，这足较为擞端的看法但是 相与多的纤济学容认为政府心积援十颅足小争的事实 1 2 山东人中硕卜学付论定 建国以来，我国长期实行高度集中的计划经济体制，国家掌控着经济生活的 方方面面，政府对经济活动管得过多过死。企业的生产活动需要按政府的指令性 计划行事，其作用仅相当于生产车问，企业成为政府的附属物，丧失了自主经营 权，严重地压抑了企业的能动性自改革丌放以来，市场取代计划成为资源配置 的主要手段，政府的干预范围不断缩小，并提出了建设有限政府的目标。目前， 我国政府正处于由管制型政府向服务型政府转型的过程中。但是必须指出，我国 政府转型还远未实现，这一过程会是一个比较漫长的过程虽然我国政府权力正 处于消退的过程之中，但是与西方发达国家相比，我国政府的权力依然偏大 在我国的社会权力结构中，相对于私权力，公权力始终处于强势地位，私权 力对公权力的制衡作用极为有限。o 再加上我国法治环境的不完善，公权力的分 权制衡机制尚未充分发挥作用，政府权力并未受到足够的权力制衡，政府有主导 国家创新系统发展的能力和冲动 我国实行的是以公有制为主体的经济制度，各级政府是经济资源的最大的实 际掌控者。根据国家统计局数据推算，2 0 0 5 年，公有制经济在g d p 中所占比重 约占3 5 。o 政府有大规模地干预国家创新系统的组织化进程的经济资源基础。 ( - - ) 技术水平落后 自改革开放以来，我国的整体技术水平取得明显的进步，但不可否认的是， 我国的技术水平与发达国家相比依然存在较大的差距，在某些领域差距不是缩小 了而是扩大了从整体科技水平看，中国落后美国、英国等发达国家1 5 到2 0 年 左右。技术落后的现实使我们不可避免的具有赶超情结，而利用政府干预加速国 家创新系统的建设和完善以实现技术的赶超，就似乎成为理所当然的选择 ( 三) “官本位”意识的影响 。官本位”意识是中国传统文化中的典型糟粕，它产生于等级森严的中国封 建社会，但却没有和封建制度的灭亡一起寿终正寝，而是如幽灵般深深地根植于 人们的意识观念深处。这一思想一方面认为有了官位就有了一切，政府是理所当 然的社会掌控者：另一方面造成人民群众对政府的严重依赖心理，阻碍了公民意 识的形成。建国以后，“官本位”意识在高度集权的计划经济体制下存活下来， 又在社会转型时期与市场经济相结合并进一步强化。时至今日，我国仍然是一个 。频繁发生的严重橙飘三私权力的拆辽事件就足明证。 。民经网；h t t p ：w w w c h m a p e c c o m c n w e b s l t e s z j s j z 0 2 8 h u n 山尔人学硕 学何论文 “官本位”意识异常浓厚的国家“官本位”意识已经成为阻碍社会进步和全面 发展的大害。“官本位”意识抑制了人们个性的发展和创造性的发挥，更造成了 人们对政府的过度依赖和增大了政府权力自我膨胀的可能性。 第三节、他组织路径的优势分析 作为动词，他组织指系统在特定外部力量干预下从无序初态到有序结构、从 低序结构到高序结构的演进过程，以及反向演化过程。在国家创新系统的发展中， 来自政府的干预和控制就是一种他组织力量。 人类在社会实践过程中，总是难以避免以他组织方式去管理和控制事物。但 问题是，我们可以通过他组织的方式使系统取得更好的发展吗? 或者说对系统进 行他组织何时是有效的? 何时是无效的? 他组织路径的优劣势是什么? 本文认为，运用他组织力量推动系统的发展，可以加快系统的组织化速度， 可以在一定程度上消除市场失灵和系统失灵，这是他组织的优势。但是，这一优 势的发挥必须满足严格的前提条件，如准确地认识并严格遵守事物的发展规律、 目标明确、执行无偏差等。 他组织归根结底必须遵循事物的自组织规律，从某种意义上看，他组织规律 就是人们如何运用自组织规律的规律。国家创新系统实施他组织的主要方式是对 系统施加控制作用或者在系统结构中加入实施控制的机构，但是，这一切都必须 以充分认识自组织规律为基本前提他组织的优势主要表现为以下两个方面： ( 一) 他组织可以加快系统组织化的进程 在洞察国家创新系统的内在运行规律之后，他组织力量就可以运用系统的自 组织规律，打破系统发展本来的自组织有机状态，采取一系列有效措施加快系统 的组织化进程，从而实现国家创新系统的跨越式发展。 目前世界上公认的创新型国家有20 个左右，包括美国、日本、芬兰、德国 等。发达国家在建立国家创新系统上进行了大量的理论探讨和成功的实践，积累 了一些很好的经验，值得我国学习和借鉴。我国可以充分利用后发优势，吸收发 达国家在国家创系统建设方面的经验教训，用较小的成本和较快的速度建立适合 我国国情的国家创新系统。现阶段，我国国家创新系统的建设尚在起步期，处于 赶超地位，我国可以在对国家创新系统发展和运行规律进行深入研究的基础上， 由政府对国家创新系统的组织化进程进行干预和控制，从而达到少走弯路，加快 1 4 山东人学硕+ ：7 侍论文 发展速度的目的。 跨越式发展从某种意义上说，就是运用外部力量打破事物发展原来的自组织 有机状态，利用外部力量改造事物要素，调整要素或子系统问的相互关系，从而 建立具有更高组织化水平的系统状态的过程。本文认为，以政府为主导，以政策 为动力的国家创新系统发展就属于跨越式发展模式。快速健康的系统发展取决于 科学的发展思路，因此，必须树立科学的跨越式发展观，综合运用各种有效措施 和方法，推动国家创新系统的非常规发展。另外，必须特别指出的是，在国家创 新系统的跨越式发展进程中，要十分注意自组织状态的导向，加速跨越式发展成 果的自组织化，巩固和改善系统跨越式发展的成果，使之实现最优化发展和尽快 成为良性结构系统。 ( 二) 他组织可以在防止市场失灵和系统失灵上发挥一定作用 在国家创新系统的自组织过程中，要素从自身利益出发，在相互作用中形成 促进国家创新系统组织化的合成动力。根据亚当斯密的理论，每个人的追求自 身利益的行为在“看不见的手”的引导下可以造成整个社会的利益的最大化。但 是，由于外部性、公共品、信息不完全、垄断等因素的影响，帕累托最优状态通 常难以得到实现。博弈论中著名的“囚徒困境”也形象地揭示了个体理性和集体 理性的矛盾。政府可以从国家整体利益出发，通过知识产权保护、提供公共品、 加强信息沟通、反垄断等措施，弥补系统要素的功利主义行为对系统整体效率的 不利影响，在一定程度上可以消除市场失灵。 国家创新系统的功能是通过系统和环境的相互作用实现的，当国家创新系统 和环境不相适应导致其功能无法有效发挥、系统效率低下时，我们就可以认为出 现了“系统失灵”一般来说，系统要素角色定位不清，系统要素之间协同不足， 子系统之间发展失衡等都是“系统失灵”现象的具体原因。政府可以通过人为的 外部干预扶持系统要素发展、调整要素之间的相互关系，改善系统环境等措施对 系统进行调整，使之与环境相适应，在一定程度上消除系统失灵。 第四节、他组织路径的劣势分析 ( 一) 从哲学角度来看，人类理性的有限性限制了他组织的运用 从哲学角度来看，以他组织力量进行国家创新系统的组织化是一种“建构论 理性主义”的表现但是，建构理想的国家创新系统的前提为人是全知全能的， 山尔人学硕 学付论文 能够洞悉豳家创新系统的所有规律和方方面面，这样的人已经达到了t 帝的高 度。乐观理性主义者认为，由于人类具有高度发达的理性思维能力，能洞察社会 内在结构和预见社会发展舰律，所以能够建构理想的人类社会。哈耶克把这种乐 观的理性主义称为“建构论唯理主义”，认为这是一种笛卡尔式的唯理主义信条。 无数惨痛的历史事实告诉我们，人类的理性是极为有限的。苏联瓦解对世界的最 大意义是，它使人们放弃了对计划经济模式的幻想，用铁的事实证明了人类理性 的有限性哈耶克对理性建构主义进行了深刻的批判，称之为“理性的狂妄”， 本文在此不加赘述。 人类社会是一个高度复杂的自组织系统，我们对人类社会的认识不可避免地 带有片面性与主观性，就国家创新系统而占也是如此。哈耶克认为，人类社会那 些看起来比较合理的社会制度，绝大多数并不是人们事先刻意设计的结果，而是 独立个体之间的自发行动相互作用的产物，是一个长期的历史演进过程的结果， 也就是说，是自组织过程的产物。而在这个过程中，更多的经验与知识不断被纳 入其中，其复杂程度远非任何一个人所能完全通晓的，是理性建构所不可能做到 的。 国家创新系统一直在进化过程中，但这种进化并非是向特定目的的进化。相 反，真正的进化是只是针对过程而不是针对特定的结果的。波普尔认为，所有的 社会工程，不管它如何以它的现实主义和科学性质自豪，都注定是一种乌托邦式 的梦想。人类理性的有限性使我们对他组织必须持谨慎原则，警惕“理性的狂妄”。 ( 二) 从控制论的角度来看，国家创新系统的他组织具有很大的局限性。 他组织意