（国际贸易学专业论文）欧盟东扩的贸易效应及对中欧贸易的影响.pdf

摘要 摘要 2 0 0 4 年5 月1f 1 ，欧盟实现了历史上规模最大的一次扩张，8 个中东欧国 家爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛 文尼亚和2 个地中海国家马耳他、塞浦路斯1 0 个国家正式成为欧盟成员国。 2 0 0 7 年1 月1 同，推迟入盟时间的保加利亚和罗马尼亚也正式加入欧盟。这可 以被看作欧盟大举东扩、将原华约所有东欧国家纳入欧盟一体化进程的完成。 保、罗入盟后，欧盟成员国总数增加到2 7 个，人口数量增加3 0 0 0 万人，升至 4 8 亿，面积扩大了3 0 万平方公罩，达到4 6 0 力平方公罩。同时，对外贸易额 占世界总贸易额的2 0 ，g d p 增加1 3 0 0 多亿美元，达到1 4 万多亿美元，占世 界生产总值的四分之一，形成了一个规模巨大而潜力十足的大市场。 这次扩张的最大特点是新入盟成员国与欧盟原15 国在经济发展水平上存 在较大的差异。通过对欧盟全部成员国相互间经济周期性和同质性检验，分析 此次扩张对盟内带来的经济作用。正是由于新老成员国在贸易结构上的互补性， 新成员国的加入必然会引起欧盟内部和外部贸易流量的重新调整，从而给欧盟 老成员国、新成员国和第三国带来不同的贸易影响。自中欧建交以来，双边经 贸关系一直朝着快速的方向发展，目前欧盟已经成为我国最大的贸易伙伴国。 随着欧盟东扩，新入盟成员国与我国经济发展水平相近，出口产品结构相似， 对中国产品的替代性很高，加上欧盟的贸易保护主义倾向和地理位置、交通运 输上的优势，因此，新成员国的一些商品极有可能替代中国产品占有的欧盟市 场，中欧贸易关系受到贸易转移效应的不良影响。因此，研究欧盟东扩产生的 贸易转移效应和对中欧贸易来往的影响，对于中国更好加强与欧盟之间的经贸 合作关系具有重要的理论价值和现实意义。 本文共分七个章节：第一章是导论，主要介绍本文的研究意义 和结构安排。第二章是文献综述，总结前人对欧盟扩张的研究方法 和结论，为本文的写作铺垫理论基础。第三章主要是回顾欧盟扩张 的历程及前四次的贸易转移影响，再通过成员国经济一体化检验和 产出总方程式分析欧盟东扩给成员国带来的投资效应和贸易效应。 第四章则先定量分析欧盟东扩对中欧贸易的转移影响，再采用引力 模型对中欧贸易转移进行实证分析，分别从国家贸易总量和具体某 行业贸易流量两方面进行验证。第五章是从三方面剖析欧盟东扩影 响中欧贸易的影响机制。第六章则是通过分析欧盟东扩贸易转移效 应，提出中国如何应对这些影响的措施和建议。第七章是结论章， 总结本文的研究成果和不足之处，指明下步研究方向。 关键词：欧盟东扩，贸易转移，引力模型，中欧贸易 a b s t r a c t i nm a v1s t ，2 0 0 4 ，t e nc o u n t r i e si n c l u d i n ge s t o n i a ，l i t h u a n i a n ，p o l a n d ，c z e c h r e p u b l i c ，s l o v a k i a ，h u n g a r y ，s l o v e n i a , l a t v i a ，c y p r u sa n d m a l t ae n t e r e de u r o p e a n u n i o n ( e u ) ，w h i c hw a st h ef i f t he n l a r g e m e n t i nj a n u a r yts t ，2 0 0 7 ，j o i n t e dw i t h b u l g a r i aa n dr o m a n i a ，e uf i n i s h e dt h el a r g e s te n l a r g e m e n ti nh i s t o r y n o w , e u h a s 2 7m e m b e r sw h i c hp o p u l a t i o nr e a c h e s4 9 0m i l l i o nw i t h3m i l l i o ni n c r e a s e sa n d a r e a r e a c h e s4 6m i l l i o nk i l os q u a r ew i t h3 0 0t h o u s a n de n l a r g e m e n t s a f t e re n l a r g e m e n t , t h ev a j u eo ff o r e i g nt r a d eo fe us h a r e s2 0 o fw o r l d ，a n dg d pb e c o m e s $ 1 4 0 0 0 b i l l i o nw h i c hs h a r e so n eq u a r t e r e ub e c o m e st h el a r g e s ta n dp o t e n t i a lm a r k e t t h em o s tp r o m i n e n tf e a t u r eo ft h i se n l a r g e m e n ti st h a tt h e r ee x i t sh u g ed i s c r e p a n c y b e t w e e nn e wm e m b e r sa n do r i g i n a lc o u n t r i e si nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l i t i sn e c e s s a r yt oa n a l y z ee c o n o m i ce f f e c to ne ut h r o u g ht e s t so fe c o n o m i cp e r i o d i c i t y a n dh o m o g e n e i t ya m o n gm e m b e r s d u e t o c o m p l e m e n t a r y t r a d es t r u c t u r e ， e n r o l l m e n to fn e wm e m b e r sm a yl e a dt or e a d ju s t m e n to fi n t e r n a la n d e x t e r n a l 仃a d e f l o wo fe u ，w h i c hw o u l di m p a c to nt r a d eo fo r i g i n a lc o u n t r i e s ，n e wm e m b e r sa n d n o n e e uc o u n t r i e s s i n c et h ee s t a b l i s h m e n to fr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n aa n de u ， b i l a t e r a le c o n o m i ca n dt r a d er e l a t i o n sd e v e l o pr a p i d l y n o w , e uh a sb e c o m ec h i n a s l a r g e s tp a r m e r w i t he ue a s t e r ne n l a r g e m e n t ，t h ec h i n a - e ut r a d er e l a t i o n sm a y b e e f f e c t e du n f a v o r a b l yb e c a u s eo fs i m i l a re c o n o m i cl e v e lo fc h i n aa n dn e w m e m b e r s ， s i m i l a rs t r u c t u r eo fe x p o r tp r o d u c t s ，e u s ：f a d ep r o t e c t i o n i s ta n da d v a n t a g eo f g e o g r a p h i c a l l o c a t i o na n dt r a n s p o r t a t i o n o fn e wm e m b e r s t h e r e f o r e ，i t i s m e a n i n g f u la n ds i g n i f i c a n tt os t u d yt h e e f f e c to fe ue a s t e r ne n l a r g e m e n to i l s i n o e u r o p e a nt r a d ef o rb e t t e rc o o p e r a t i o nb e t w e e n c h i n aa n de u t h i sp a p e rd i s c u s s e df r o ms e v e np a r t s c h a p t e r1 ，t h ep r e f a c ei n t r o d u c e st h er e s e a r c h b a c k g r o u n da n dp a p e rf r a m e w o r k c h a p t e r2i sl i t e r a t u r er e v i e w a r t i c l e ss u m m a r i z e t h er e s e a r c hw a ya n dc o n c l u s i v eo fp r e v i o u sp a p e r sw h i c ha r ep r e p a r e df o ra c a d e m i c b a s i s c h a p t e r3i st or e c a l lt h eh i s t o r yo fe ue n l a r g e m e n t a n dt r a d ed i v e r s i o ni m p a c t o fp r i o rf o u rt i m e s t h e ni ti s t oa n a l y z ei n v e s t m e n te f f e c ta n dt r a d ee f f e c to n m e m b e r sd u et o t e s to fe c o n o m i ci n t e g r a t i o no fm e m b e r sa n de c o n o m i co u t p u t f o r m u l a c h a p t e r 4i s e m p i r i c a la n a l y s i s a b o u tt r a d ed i v e r s i o ni m p a c to n s i n o e u r o p e a nt r a d ew i t hg r a v i t ym o d e l i tw o u l dt e s t f r o mt w oa s p e c t st o t a l n a t i o n a lt r a d ea n di n d u s t r yt r a d ef l o w c h a p t e r5i st oe x p l a i nt h er e a s o n sf o rt r a d e 6 a b s t r a c t d i v e r s i o ne f f e c to n s i n o e u r o p e a n t r a d ef r o mt h r e e a s p e c t s c h a p t e r 6i s r e c o m m e n d a t i o n sa n da d v i c ef o rc h i n at op u tf o r w a r do nh o wt od e a l 、加mt h e d i s a d v a n t a g ei m p a c t c h a p t e r7i s c o n c l u s i o nw h i c hs u m su pt h er e s u l t sa n d s h o r t c o m i n g so ft h i sp a p e ra n ds p e c i f i e st h en e x ts t e pf o rr e s e a r c h k e y w o r d s ：e ue a s t e r ne n l a r g e m e n t ，s i n o e u r o p e a nt r a d e ，g r a v i t ym o d e l 7 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 炒吕年i ) ，月j g 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 卿易年f 工月膨日 第一章导论 1 1 研究背景与意义 第一章导论 近年来，作为全球最大的区域性经济政治一体化组织的欧洲联盟( e u r o p e a n u n i o n ) ，呈现出强劲的发展态势，为世人瞩目。欧盟一体化不断深入，以共同 的关税同盟为起点，经历了统一大市场、经贸联盟等发展阶段，其外交、防务 及社会各领域的联合均取得进展，欧元成功流通，统一司法区正在形成。自1 9 5 2 年欧洲煤钢共同体建立以来，欧盟欧盟已经成为当今世界上一体化程度最高、 综合实力雄厚的国家联合体，人均收入和对外投资居世界前列。随着欧盟扩张 步伐的加快，成员国数目由原来的6 个创始国，增长到现在的2 7 个。2 0 0 4 年5 月1 日，欧盟实现了历史上规模最大的一次扩大，8 个中东欧国家爱沙尼 亚、拉脱维亚、立陶宛、波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亚和2 个 地中海国家马耳他、塞浦路斯1 0 个国家正式成为欧盟成员国。2 0 0 7 年1 月1 日，推迟入盟时间的保加利亚和罗马尼亚也j 下式加入欧盟。这可以被看作 欧盟大举东扩、将原华约所有东欧国家纳入欧盟一体化进程的完成。 从1 9 7 8 年中欧f 式建立双边贸易关系开始，中欧贸易关系总体上呈持续快 速增长趋势，双边贸易额逐年增长。根据海关统计数据，2 0 0 7 年，欧盟继续保 持我国第一大贸易伙伴地位，双边贸易额达到3 5 6 1 5 亿美元，比2 0 0 6 年( 下 同) 增长2 7 。在欧盟2 7 个成员国中，我国与欧盟原1 5 个成员国合计实现进 出口3 2 7 3 4 亿美元，增长2 7 7 ，占当年中欧双边贸易总额的9 1 9 。其中， 与德国的双边贸易额达到9 4 1 1 亿美元，增长2 0 4 ；与荷兰、法国、西班牙的 双边贸易额分别为4 6 3 4 亿美元、3 3 6 7 亿美元和2 0 9 7 亿美元，增速均超过3 0 。 2 0 0 7 年，我国对欧盟出口2 4 5 1 9 亿美元，增长2 9 2 ，其中，机电产品和传统 大宗产品出1 3 整体加速，出口机电产品1 5 4 7 4 亿美元，增长3 5 8 增速提高 9 5 个百分点。自欧盟进口1 1 0 9 6 亿美元，增长2 2 4 ，钢铁、机电产品、农产 品、纺织品位居前列。2 0 0 7 年我国对欧盟贸易顺差突破干亿美元，达到1 3 4 2 3 亿美元，比上年增加3 5 0 1 亿美元，相当于当年我国总体贸易顺差的5 1 2 。截 至2 0 0 7 年，欧洲累计对华投资项目近3 万个，合同外资超过1 0 0 0 亿美元，实 际投入超过5 0 0 亿美元。大批来自欧盟的跨国公司不仅在中国大量投资，还在 中国设立了研发中心。多年来中国自欧盟引进技术数量、会额均占较大比重。 截至2 0 0 7 年，中国自欧盟累计引进技术2 3 0 0 0 多项，合同金额近1 0 0 0 亿美元， 第一章导论 欧盟已成为中国最大的技术供应方1 。 随着罗马尼亚和保加利亚的加入，欧盟作为我国第一大贸易伙伴的地位得 到进一步巩固。欧盟东扩已经发生3 年了，这一事件对中欧贸易产生了什么样 的影响，是造成了贸易的损失还是带来了更大的市场都是值得深入研究和探讨 的。在这样一种背景下，笔者通过严密的计量研究和大量的数据一方面来分析 欧盟东扩对盟内产生的经济效应，主要是贸易效应和投资效应，另一方面论证 东扩对中欧贸易影响，并在此基础上提出政策建议。西方学者对欧盟东扩通过 采取理论模型做过大量的研究但是对中国的研究却不多；而中国学者对这个问 题的研究则仅仅是做定性分析，缺乏定量论证。本文则是将定性和定量予以结 合，从而使得研究结果更加严谨，具有科学性和参考性。 1 2 论文基本思路与结构安排 当保加利亚和罗马尼亚j 下式加入欧盟的时候，欧盟就完成了大举东扩、将 原华约所有东欧国家纳入欧盟一体化进程。新旧成员国经济一体化水平如何? 新成员国的加入会对欧盟总体对外贸易发展带来怎样的影响? 特别是欧盟内部 贸易流量的重新调整对中欧贸易产生怎样的变化? 中国又将如何应对这些变化 呢? 这些将是本文予以重点解决的问题。 本文共分六章进行论述。第一章是导论，简要介绍了欧盟东扩的背景，中 欧贸易关系，本文研究意义和结构安排，以及所采用的研究方法。 第二章是关于欧盟东扩的文献综述一，主要分三部分进行概述：欧盟东扩经 济效应和贸易转移效应，引力模型简介和在贸易研究上的应用，最后是对欧盟 东扩给中欧经贸造成的影响进行综述。 第三章是分析欧盟东扩对成员国产生的贸易效应。首先回顾东扩前历次欧 盟扩张带来的贸易转移，其次检验此次新加入欧盟的十二个国家与老成员国经 济发展的一体化水平，以及建立经济产出总方程式。最后则是分析欧盟东扩对 成员国的投资效应与贸易效应。 第四章则是在回顾中欧贸易发展历程之后，对中欧贸易受到东扩的影响进 行简单数据分析。然后采用引力模型对欧盟东扩对中欧贸易产生的贸易转移进 行实证研究。这分为两部分，首先是建立在国家所有行业上，通过截面数据回 归方法分析东扩产生的贸易转移规模。由于新加入国家的优势行业不同，东扩 对不同行业的影响也是不同的，从而需要衡量欧盟东扩对不同行业的贸易转移 效应。 资料来源：海关统计进出u 监测预警2 0 0 8 0 4 1 6 第一章导论 第五章是分别从投资与贸易的互动机制、中欧贸易结构和欧盟保护主义三 个方面阐述欧盟东扩对中欧贸易的影响机制。 第六章则是在通过定量分析欧盟东扩贸易转移效应，剖析欧盟东扩影响中 欧贸易的原因和机制之后，提出中国如何应对这些影响的措施，主要是从三个 层面上采取措施。首先是政府部门应该采取的措施，其次是企业应该采取的措 施，最后则是从中国整体出发，降低外贸依存度，扩大内需，维持经济的快速 稳定增长。 最后是全文的总结，给出本文主要结论以及创新点，并指出本文的不足之处， 当然也就是下一步的研究方向。 1 3 研究方法 根据本文所研究的内容和探讨的问题，在研究方法上借鉴了国内外学者的 研究手法和成果，运用多种经济分析方法，将理论研究与实证研究、定性分析 与定量分析相结合。一方面从理论角度进行归纳总结，定性分析问题的因果关 系和影响机制，另一方面则是以统计数据为依据进行实证分析，用翔实的数据 论证问题，从而使得本文的研究结论具有可信度。 ( 1 ) 理论与实证分析相结合：在进行欧盟东扩产生的贸易转移效应的研究 时，先利用关税同盟理论分析转移效应和创造效应，然后通过引力模型，以截 面数据为依据来说明其产生的贸易转移效应的影响。 ( 2 ) 定性和定量分析相结合：首先用定性分析方法对统计资料数据所建立 的图表进行阐述。然后通过对事物数量关系变化的分析，揭示结构性的关系和 内在联系，利用一些国际组织和著名学者的定量分析结果，来支持论点。 ( 3 ) 抽象与具体分析相结合：在分别分析欧盟东扩对内部和外部产生贸易 转移效应之后，具体到对中欧贸易的影响，并在此基础上提出中国的应对政策 和措施。 第一：章欧盟尔扩贸易影响的文献综述 第二章欧盟东扩贸易影响的文献综述 欧盟是区域经济一体化的典型。最早的区域合作理论可以追溯到二十世纪 五十年代初v i n e r 提出的著名的关税同盟理论。v i n e r ( 1 9 5 0 ) 在其代表作 中，提出了两个重要概念：“贸易转移”( t r a d e d i v i s i o n ) 和“贸易创造”( t r a d ec r e a t i o n ) 。前者的产生是由于同盟内部生产成本较 高的产品取代了同盟外其他国家生产成本较低的产品，从而给同盟外国家带来 贸易损失。而后者是指当成员国之间的关税降低或取消后，各国之间具有生产 优势的产品便不受限制地进入对方市场，从而各国原来由自己生产的不具优势 的产品便会被同类进口产品所取代。 m e a d e ( 1 9 5 1 ，1 9 5 5 ) 和l i p s e y ( 1 9 5 7 ) 对v i n e r 的理论作了重要的补充和扩展。 m e a d e ( 1 9 5 1 ) 认为成员国的供给弹性越高，由贸易创造引起的j 下生产效应就越 大；反之，世界其他国家供给弹性越高，由贸易转移所引起的负生产效应就越 大。假定生产成本不变，关税同盟所引起的正负生产效应均由成员国来承受： 当生产成本递增，则负生产效应由成员国与非成员国共同分担，但就全世界而 言，关税同盟有利于成员国而不利于非成员国。m e a d e ( 1 9 5 5 3 强调在多个国家和 多种商品贸易的情况下，价格和贸易条件起到维持和平衡区域组织国际贸易收 支的作用。他指出关税同盟的建立将改变产品的相对价格，这必将改变消费方 式，从而最终改变国家间的贸易量，贸易量既可能增长也可能减少。所以贸易 转移效应取决于贸易产品的相对价格和贸易流量两个方面。区域贸易组织建立 前的关税水平和需求弹性则会决定关税同盟的建立所引起相对价格和贸易流量 的变动大小。 l i p s e y ( 1 9 5 7 ) h j 次优理论对关税同盟进行分析，他认为v i n e r 忽略了同类产 品的消费替代性。关税同盟口了以用次优理论来解释，这意味着经济中存在着一 个次优均衡点，虽然这一点并1 i 是帕雷托最优，但是达到这一点却可以实现帕 雷托改进。区域贸易组织的建立引起成员国国内相对价格的变化所引发的贸易 转移效应，会受商品替代性和消费者偏好的影响。所以在考虑贸易转移效应的 时候，商品替代性和消费者偏好也应该考虑在内。 进入2 0 世纪9 0 年代，对区域经济的研究进入了一个新阶段：从以前的比 较静态研究转入了时间路径问题的研究。j a g d i s hb h a g w a t i 是这一阶段的代表性 学者。j a g d i s hb h a g w a t i ( 1 9 9 3 ) 指出优惠贸易区的效果实际上存在一个动态时间 路径问题。其有两种可能的结果：当优惠贸易区的时间路径与多边贸易谈 判的时间路径彼此分离互不影响时，优惠贸易区对他国则无害也无利：当 优惠贸易区与多边贸易谈判的时间一路径同时被采用时，他们就会相互作用， 1 4 第一二章欧盟尔扩贸易影响的文献综述 从而对其他国家就会产生良性或者恶性的影响。因此，应该从动态角度来研究 优惠贸易区域的贸易影响效果。 2 1 欧盟东扩对盟内外的贸易效应 欧盟东扩对成员国的影响 欧盟的每一次扩大都会引起新老成员国贸易量的变化。大多数学者都认为 欧盟东扩带给1 0 个新加入的中东欧成员国的经济效应要大于欧盟原1 5 国获得 的经济收益。b r o w n ( 1 9 9 7 ) 估计，欧盟东扩使得新1 0 国获得的福利收入在 3 8 7 3 之间；而原1 5 国只有o 1 左右。b a l d w i n ( 1 9 9 7 ) 则认为新1 0 国的实际 收入会由此增长1 5 左右。b r e u s s ( 2 0 0 1 ) 则研究表明东扩对新1 0 国实际g d p 的影响在4 和9 之间，而对原1 5 国的影响只有十分之一。h i r ol e e 和 d o m i n i q u ev a l ld e rm e n s b m g g h e ( 2 0 0 3 ) 中：利用动态一般均衡模型研究了欧盟东 扩对原1 5 国和新1 0 国经济福利、贸易流量和部门产量的影响。欧盟东扩能提 高新1 0 国的实际收入水平2 - 6 6 ，而原1 5 国的收入水平只有o 2 的提高。欧 盟内部贸易壁垒削减给新1 0 国带来的经济福利远远大于削减贸易壁垒本身。 二欧盟东扩对非成员国的影响 欧盟东扩除了对欧盟成员国有影响外，对非成员国也存在经济影响。东扩 会造成区域内贸易的比重上升，而减少对外部贸易的依赖程度，从而非欧盟成 员国受贸易转移效应的影响而失去一些贸易机会。 c u y v e r s ( 1 9 9 7 ) 通过k r e n i n 和p l u m m e r ( 1 9 9 2 ) 的商品配比方法，研究了欧盟 的第四次扩大对东盟( a s e a n ) 国家贸易的影响。他认为奥地利，芬兰和瑞典的 加入以及欧盟与中东欧国家加强合作签订联合协议使a s e a n 国家蒙受一定的 贸易转移的损失，新加坡和泰国受到不利影响的可能性最大。中东欧国家在和 欧盟签订联合协议后成为因享受优惠的贸易政策欧盟市场上有利的竞争者，使 a s e a n 国家处于不利的地位。 商品配比方法( c o m m o d i t ) ，m a t c h i n ga p p r o a c h ) 是k r e n i n 和p l u m m e r 在1 9 9 2 年用来研究当时的北美自由贸易区( n a f t a ) 扩大、欧共体( e c ) 的第二次扩大对 东盟( a s e a n ) 的影响。通过比较东盟和韩国的出1 2 1 品到一个统一市场和统一市 场内部来源的产品，从而发现将会受到歧视的行业。作者认为东盟和韩国的出 口品到欧共体可能会受到8 和5 的贸易转移的影响。 c l a u d i am b u s h 和d a n i e lp i a z o l o ( 2 0 0 0 ) 根据回归模型得出的结论是：欧盟 第二章欧盟东扩贸易影响的文献综述 成员国的地位会在一定成程度上扩大该国吸引外资的能力和增加该国的贸易 额，尤其是欧盟成员国之间的贸易。这就意味着新成员国与欧盟之间的贸易会 出现增加趋势。但是对实际数据进行考察，多数新成员国的实际贸易流量与预 期水平差距很大，只有捷克共和国，匈牙利和波兰和预期水平接近。这就说明 欧盟成员国的地位对新成员国的贸易的促进作用还没有完全显现出来，对其他 国家的出口尤其是中国存在着潜在影响。 h i r ol e e 和d o m i n i q u ev a nd e rm e n s b r u g g h e ( 2 0 0 3 ) 的研究也表明欧盟东扩对 欧盟非成员国的经济总体影响不大。受影响最大的可能是中国和a s e a n 中低 收入国家。这些国家与新成员国对欧盟的出口贸易有很大的竞争性，尤其是在 食品加工，纺织，服装和交通设备行业。 2 2 引力模型在贸易转移效应研究上的应用 一模型理论 引力模型主要被用于研究国际贸易问题，它的形成要归功于 t i m b e r g e n ( 1 9 6 2 ) 、p 6 y h 6 n e n ( 1 9 6 3 ) 、l i n n e n m a n n ( 1 9 6 6 ) 等人。二十世纪末，对国 际贸易问题的研究进入了双边贸易流量的计量研究。t i n b e r g e n ( 1 9 6 2 ) 采用的双 边贸易流量计量研究模型是经济计量学上的简约形式( r e d u c e df o r m ) 。其方法 为：一国向另一国的贸易流量主要取决于国家的经济规模( 用g d p 测量) 和两 国间的地理距离。可见，在原有的贸易流量的计量模型上追加了两个解释变量： 优惠贸易协定和地理距离，并用对数线性形式表示： x l l = o a y ? y ? 10 , 7 p ：5 y 其中：以f 叫国向j 国的出口；y 一国民生产总值： nd 口一邻国样本变量：1 一国家间优惠贸易关系的样本变量 p s y h s n e n ( 1 9 6 3 ) 也是将引力模型用于国际贸易双边贸易流量的计量研究 中，所不同的是其在研究过程中采用的是截面数据( p a n e ld a t a ) ，选用的计量模 型是和数据相适应的结构形式( s t r u c t u r a lf o r m ) ，而非t i m b e r g e n 所采用的和技 术相适应的简约形式。p s y h s n e n 的方法是建立结构性的国际商品交换的通用模 型( g e n e r a lm o d e lf o r t h es t r u c t u r a lo ft h ei h t e m a t i o n a le x c h a n g eo fg o o d s ) ，采用 标准的投入产出矩阵。p s y h s n e n 的研究有以下几个特点：第一，虽然国与 国之间的商品交易可能出现贸易不平衡现象，但不可能出现单边贸易现象，因 此该矩阵应当是个方阵；第二二。在交换矩阵中，位于对角线上的变量即归_ ，为 国内贸易。p s y h s n e n 根据交换矩阵的性质，构造了一个将位于主对角线上所有 第二章欧盟东扩贸易影响的文献综述 元素置于零的特殊矩阵，用以表达在不考虑内部贸易条件下运输距离矩阵；同 时以各交换国国民收入为变量，构造了一个可同运输距离矩阵进行兼容计算的 对角矩阵，成为交换矩阵的同阶方阵，从而提供了利用国民收入和国家间的运 输距离矩阵构造交换矩阵的外生变量的技术路径和运用结构形式研究双边贸易 流量的关键技术。 l i n n e m a n n ( 19 6 6 ) 出版了名为 ( 国际贸易流量的经济计量研究) ，第一次系统讲解了关于双边贸 易流量的研究方法。l i n n e m a n n 首次对贸易引力模型的研究分析进行了系统集 成，并在模型构造和变量设计方面形成了独特的技术路径和学术思想。 h e l p m a n 和k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) 验证了引力等式可以简单地从差异产品贸易模 型中推导出。在对贸易引力模型的理论基础进行探讨的过程中，微观基础方式 随之得到了发展。微观基础方式是以a n d e r s o nj e ( 1 9 7 9 ) 的研究为起点，认为 正统的引力模型关于产品的完全可替代性的假设是不现实的。其则是使用线性 支出系统同质偏好系数，构造一个改进的引力模型，从而对双边贸易流量进行 计量研究。 b e r g s t r a n d ( 19 8 5 ) 提出了阿明顿假设( a r r n i n g t o nc o n s u m p t i o n ) 。 b e r g s t r a n d ( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 又将d i x i t s t i g l i t z 类型的垄断竞争模型导入到了关于引力 模型的讨论中。b e r g s t r a n d 在1 9 8 5 年的研究中做了三个假设：第一，当主体国 是个小型开放体系时，外国的物价水平、：外国利率及收入均为外生变量；第二， 各国具有相同的效用及产出函数；第三，出口国在该产业中只有一家独占厂商， 即垄断厂商。在这三个严格假设下，得到引力模型的一般化均衡模型。由于这 些假设太过严格，b e r s t r a n d 又于19 8 9 年放宽了以上假设，仅假定在人均产出 相近的国家内，人们具有相似的效用函数，即在同一国内的消费者具有同质的 效用，而不同国家的消费者可以具有不同的效用函数。另外，又假设出1 2 1 国中 的市场结构是属于独占性竞争市场，即一个产业有多个厂商，同样也得到了一 般均衡的引力模型。 近年来，d e a r d o r f f ( 1 9 9 4 ) 、w e i ( 1 9 9 6 ) 又进一步完善了这一理论，提出在之 前的两国间经济要素之外，还需要考虑和其他国家( 第三国) 的相对距离。 d e a r d o f f f ( 1 9 9 8 ) 证明了引力模型和h e c k s c h e r o h l i n 模型的结果是一致。 对于计量模型而言。，变量的选取是至关重要的。在引力模型应用于贸易流 量分析中，由于应用环境的不同，变量的设置也表现了很大的不同。 表示泫含义 表示法含义 r u 困g d p p r f优惠边际 第二章欧盟为；扩贸易影响的文献综述 进口国g d p l l j 共同语音 n i m u 固人l jt c f运输成本因素 n i 进l j 囝人u c p i ， ：口国消费价格指数 d 距离 c p i 进l 国消费价格指数 n t1 # 关税覆盖串指数 y p d 口国人均收入 ，j l + 、f ，均关税嘈茜 e 进l 囝人均收入 人均农业用地的绝对差 a t i 巧消费偏好差异 额 b 4 总生率差异k l何形资本和劳动者比例 u 城乡人u 的绝对差额h c人口资本密集度 iq 人均收入的绝对差额m e全部工业制成品 外国直接投资与g n p 比 乃 平均气温的绝对差额l n 例 倒汇率4 i 确定性样本 p x 一篮子商品比价变量 脚双边汇率 w p i 口罔批发价格指数 ) r wm u 单位值指数 w p i ? 进u 固批发价指数 ， m u y进u 单位值指数 二引力模型用于国家间贸易量的研究 b a l d w i n ，f r a n c o i s 和p o r t e s ( 1 9 9 7 ) 使用估算贸易成本降低的方法来衡量贸易 转移效应。其认为在中东欧国家与欧盟的贸易中，贸易成本会降低1 0 ，从而 导致了贸易转移的发生。k e u s s c h n i g g 和k o h l e ( 1 9 9 9 ) 也使用此种方法，不过他 们认为在考虑加入统一市场时，贸易成本降低的百分比为5 更合适。而r i c h a r d n a h u i s ( 2 0 0 4 ) 认为这种方法存在三方面的不足：“第一，贸易成本降低百分数是 任意的；第二，百分数对各个国家都是一样的，这意味着欧盟东扩的影响紧紧 局限在了对开放程度相同的国家的影响是相同的；第三，欧盟东扩对所有部门 的影响是相同的，而欧盟东扩的影响是不对称的，这将导致工业结构的重新调 整。 。 第二章欧盟尔扩贸易影响的文献综述 因此，有部分学者利用引力模型来研究欧盟东扩产生的贸易转移效应。 t a m i nb a y o u m i 和b a r r ye i c h e n g r e e n ( 1 9 9 5 ) 认为优惠的贸易安排( 从欧洲经济共 同体到欧盟) 对欧洲的贸易模式产生了很大的影响，这种影响来自贸易转移和 贸易创造。他们利用引力模型对欧共体的前三次扩大进行了实证研究。结果表 明1 9 5 9 1 9 6 1 年欧洲经济共同体内部贸易迅速增长，同时与其他地区的贸易额 则不断下降，这表明已经产生明显的贸易转移效应。丹麦，爱尔兰和英国加入 欧洲共同体之后也产生了明显的贸易转移效应：希腊刚刚加入时也是如此。但 是西班牙和葡萄牙加入时，没有明显的贸易转移效应，欧共体内部贸易快速增 长的势头开始变慢。 d eg r a u w e ( 1 9 8 8 ) 也采用引力模型对欧共体的建立和扩大进行研究。他也认 为2 0 世纪6 0 年代欧共体成员国地位极大的提高了六个创始国的贸易流量，但 是这种贸易创造效应到了7 0 年代就不明显了。1 9 7 3 年英国，爱尔兰，丹麦的 加入增加了欧盟内部的贸易转移效应，3 个新成员国国家自身则存在明显的贸 易创造效应。需要说明的是d eg r a n w e 指的贸易转移是指欧共体内部的贸易转 移。j a i m et u r r i o n 和f r a n c i s c oj v e l a z q u e s ( 2 0 0 4 ) 认为贸易转移转移可以分为两 种类型：外部贸易转移效应和内部贸易转移效应。外部贸易转移效应是指区域 贸易组织内成员取代原来区域贸易组织与第三国的贸易；而内部贸易转移效应 是指原来区域内成员国之间的贸易被新成员取代。他们认为欧盟东扩产生了内 部贸易转移效应，对西班牙造成了不利的影响。 b r e n t o n 和m a u r o ( 1 9 9 8 ) 使用贸易引力模型对欧盟成员国与候选国之间的贸 易量进行了计量分析，结果也有悖于主流预期。他们认为，欧盟成员国与候选 国之间的实际贸易量已经达到了理论极限，甚至超过了名义贸易量。而 s c h u m a c h e r ( 1 9 9 9 ) 对b r e n t o n 和m a u r o 的统计数据进行了修正。他以g d p 的购 买力平价取代单纯用名义汇率折算而成的g d p ，重新进行统计后发现1 9 9 8 年 欧盟成员国与候选国之间的实际贸易量仅是名义贸易量的4 0 5 0 。中东欧国 家与欧盟之间的贸易潜力仍然是十分巨大的。s c h u m a c h e r 进一步指出，名义贸 易量与实际贸易量之间的差额可能更多地发生在与候选国接壤的那些欧盟成员 国。c a e t a n o ( 2 0 0 2 ) 通过延长时间跨度，采用综合数据技术研究后认为，随着中 东欧国家国内： 资水平的提高以及经济转轨的最终完成，中东欧国家与欧盟成 员国之间贸易往来还有进一步扩大的空i 白j ，其潜在贸易量与实际贸易量的比值 大于1 ，而且这种不断扩大的趋势在捷克、波兰和匈牙利等中东欧国家十分明 显。 b u c h ( 2 0 0 1 ) 采用贸易引力模型对中东欧国家与欧盟之间的贸易量进行了实 证研究。他把欧盟成员国和中东欧国家一起作为对象进行实证研究，结果证明： 中东欧国家与欧盟成员国之间的贸易量要大于其与非欧盟国家之间的贸易量。 1 9 第一二章欧盟尔扩贸易影响的文献综述 他称之为“欧盟效应”。他同时发现，中东欧国家在加入欧盟之后，它们与欧 盟老成员国的潜在贸易量又与实际贸易量存在比较大的差距。b u c h 由此认为， 中东欧国家加入欧盟以后“欧盟效应”的存在会提高这些国家与欧盟老成员国 的实际贸易量。 三引力模型用于行业水平上的研究 引力模型一般用于衡量影响两个国家之间的贸易总量的因素及贸易水平， 但也有学者将该模型用于行业水平上进行研究。b e r g s t r a n d ( 1 9 8 9 ) 第一次把引力 模型应用到行业水平。在h e c k s c h e r o h l i n2 2 n 模型基础上他得到了一个应用 于多工业世界的引力模型( 这罩的n 代表国家数) ，并且这种模型考虑了行业内 贸易。其利用2 0 世纪6 0 ，7 0 年代的1 位数的s i t c 数据对模型进行了估算，结 果和预期是一致的。但是在把这个模型扩展到更细分的工业层面是很困难的。 h e a d 和m a y e r ( 2 0 0 2 ) 也在行业水平上利用了引力模型。他们测算了欧盟内 部的市场分割问题，认为市场分割的情况会随着时间的推移而下降，但是这种 趋势在有非贸易壁垒的行业却不明显。r i c h a r dn a h u i s ( 2 0 0 4 ) 也用引力模型对欧 盟东扩进行了行业水平的研究。他的重点在1 0 个新成员国加入欧盟统一大市场 对不同行业，不同国家的影响。 2 3 欧盟东扩对中欧经贸关系的影响 一贸易转移效应的传导机制投资与贸易互动 2 0 世纪7 0 年代前关于投资与贸易之间关系的相关理论认为投资是贸易的 替代。这是因为早期关于欧洲经济一体化和f d i 关系的相关理论和实证研究是 建立在国际贸易新古典理论基础之上，假设公司生产单一的同质产品且不存在 交易成本，而忽视了国际经济一体化理论和国际生产理论之间的联系。事实上， 欧共体内部关税取消以后，欧共体内部成员国之间的f d i 获得了显著发展，同 时内部贸易也迅速扩大，因此之后的研究结论则是贸易和投资是相互流动的。 y a r m o p o u l o s ( 1 9 9 0 ) 将在欧盟的跨国公司的投资活动分成了四类。第一类是 防御性进口替代投资( d e f e n s i v ei m p o r t s u b s t i t u t i n gi n v e s t m e n t ) 。由于关税同盟带 来贸易转移效应，公司为了保持原有的市场份额而进行的投资。第二类是进攻 性进口替代投资( o f f e n s i v ei m p o r t s u b s t i t u t i n gi n v e s t m e n t ) 。这是利用预期新开放 市场的规模和需求而进行的投资。第三类是重新组织投资( r e o r g a n i z a t i o n i n v e s t m e n t ) 。这是由于贸易创造效应的存在，跨国公司为了成本更优而重新分 配在欧盟内已经建立的生产企业，将原生产所在地转向其他成本更低的地方。 第二章欧盟东扩贸易影响的文献综述 第四类是理性投资(