（国民经济学专业论文）长沙市扩大对外开放的研究与思考.pdf

硕士学位论文 摘要 改革开放2 0 多年的实践昭示我们，任何一个地区，要想实现经济社会快速发 展，要迅速提升国家或地区的综合竞争力，不断改善人民的物质和文化生活水平， 都必须坚持改革开放，不断扩大对外开放的层次和水平。长沙，作为一个中部内 陆省会城市，面对2 1 世纪国内外经济进一步开放的大趋势，提高对外开放水平、 发展开放型经济是应对全球化趋势，充分利用当前良好机遇的必然选择。 对对外开放的深入研究，是长沙市进一步扩大对外开放的内在要求。本文先 从理论与实践上分析对外开放对经济增长的巨大促进作用，然后通过对对外开放 含义的诠释，来寻求评价一个国家或地区的对外开放水平的标准。本文逐一分析 了与对外开放程度相关的多项指标，最终选择了商品贸易开放进口比率、商品贸 易开放出口比率、服务贸易开放比率、利用内资比率、利用外资比率和政策环境 这六个主要的指标。对这六个指标采用加权平均的方法，并运用层次分析法来确 定各指标的权重，设计出了一套对外开放评价指标体系。为了验证该指标体系的 适用性和准确性，本文对长沙市和全国六个重要城市的对外开放水平进行了测算， 并将测算的结果与世界银行和国家信息中心的报告政府治理、投资环境与和谐 社会中国1 2 0 个城市竞争力的提升的相关内容进行比较，结果证明该指标 体系具有一定程度的科学合理性。 城市对外开放的目的是为了促进经济的增长和城市化的发展，本文将理论上 分析的结论应用到具体的长沙市的发展上来，依据设计出的对外开放测评指标， 认真分析了长沙市对外开放的特点、存在的问题，并对长沙市对外开放环境的优 势、劣势与全国发达城市进行对比分析，最后提出了长沙市扩大对外开放的具体 对策与建议，以此为实现“中部崛起”献计献策。 关键词：对外开放；长沙市；对策；经济增长；评价指标 长沙市扩大对外开放的研究与思考 a b s t r a c t t h ep r a c t i c eo fo v e r2 0y e a r s o p e n i n g - u po fc h i n ag i v e su s a ni d e at h a t o p e n i n g - u pi sn e c e s s a r yt oc o u n t r i e so ra r e a sw h i c hw a n tt od e v e l o pt h e i re c o n o m y r a p i d l yo rt op r o m o t et h e i ri n t e g r a t ec o m p e t i t i o no rt oi m p r o v ep e o p l e ss t a n d a r do f l i v i n g a sap r o v i n c i a lc a p i t a lc i t yo fm i d l a n dc h i n a , c h a n g s h am u s tf a c et h ec u r r e n c y a n dg e th o l do ft h eo p p o r t u n i t yo fd o m e s t i ca n do v e r s e a so p e n i n g - u pi nt h e2 1 吼c e n t u r y s t u d y i n go no p e n i n g - u pi se s s e n t i a lt oe x p a n dt h eo p e n i n g - u po fc h a n g s h a i nt h i s a r t i c l e ，w ef i r s t l ya n a l y z ei t sm a i nf u n c t i o nt oe c o n o m yd e v e l o p m e n t ，t h e nw ei n t e r p r e t t h ew o r do fo p e n i n g - u p ，s oa st of i n ds o m es t a n d a r d so fe v a l u a t i n gt h el e v e lo f o p e n i n g - u p m a n yi n d e x e sa l ea n a l y z e d ，b u to n l ys i xo f t h e ma r es e l e c t e d ，w h i c ha r et h e r a t i oo fc o m m o d i t yi m p o r t ，t h er a t i oo fc o m m o d i t ye x p o r t ，t h er a t i oo fs e r v i c et r a d e ，t h e r a t i oo f u s i n gi n n e rc a p i t a l ，t h er a t i oo fu s i n gf o r e i g nc a p i t a la n dt h ep o l i c ye n v i r o n m e n t w ew o r ko u tas e to fi n d e xs y s t e mo fe v a l u a t i n gt h eo p e n i n g u pb yt h ew e i g h t e dm e a n 0 ft h es i xi n d e x e s ，a n de a c hw e i g h i n go ft h ei n d e xi sd e t e r m i n e db yu s i n gt h em e t h o do f a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s i no r d e rt ov a l i d a t et h ea p p l i c a b i l i t ya n dv e r a c i t yo ft h e s y s t e m ，w ec a l c u l a t et h eo p e n i n g u pl e v e lo fs o m ei m p o r t a n tc i t i e si nc h i n a t h er e s u l t i sc o n s i s t e n tt ot h er e p o r to fw o r l db a n ka n dn a t i o n a li n f o r m a t i o nc e n t e ra b o u t “g o v e r n m e n tf a t h e r i n g ，i n v e s t m e n te n v i r o n m e n ta n dh a r m o n i o u ss o c i e t y u p g r a d i n g t h ec o m p e t i t i o no f12 0c i t i e si nc h i n a t h i sp r o v e dt h a tt h ei n d e xs y s t e mi ss c i e n t i f i c a n dr a t i o n a li ns o m ed e g r e e s t h ep u r p o s eo fc i t yo p e n i n g u pi st op r o m o t ee c o n o m yi n c r e a s i n ga n dt h eu r b a n d e v e l o p m e n t w ea p p l yt h er e s u l tt oa n a l y z ec h a n g s h a sc h a r a c t e r i s t i c sa n dp r o b l e m s ， s oa st ob r i n gf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e sf o ra n da d v i c et oc h a n g s h a sf o r w a r d o p e n i n g - u p ，a n de v e nt og i v es o m ea d v i c ef o rm i d d l ep a r tg r o w i n g - u p k e y w o r d s ：o p e n i n g - u p ；c h a n g s h ac i t y ；c o u n t e r m e a s u r e ；e c o n o m i cg r o w t h ； e v a l u a t i n gi n d i c a t o r 硕士学位论文 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 5 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 附表索引 运用a h p 比较各指标的重要性的衡量尺度2 0 成对比较各指标的部分结果2 1 成对比较矩阵2 1 对外开放指标权重表2 1 一致性指数表o i oo oo 2 2 各项指标原始数据表2 4 对外开放程度得分表2 5 长沙市出口企业数量统计表2 6 长沙市进出口企业性质统计表2 6 长沙市进出口分贸易方式统计裹2 6 2 0 0 5 年长沙市实际利用外资主要行业分布表2 7 2 0 0 3 年长沙市实际利用外资与前l o 名中西部省会城市比较2 9 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：日期： 叫年邢锗 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 不保密甑 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 时间：懈j 尸月弓。日 时间：z 矽。；年j 月；。日 俩 吻鸥 召叱f 叫。、7 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文选题的背景及意义 2 0 多年前，长沙市与全国其他大中城市一样，齐头并进，经济小步增长。但2 0 年 后，长沙明显落伍了，有人估计：长沙目前的发展水平，比广州落后1 0 年，比深圳落 后2 0 年l 巨大的差距使我们不得不进行深刻的反思。 在导致长沙落伍的众多因素中，地理位置的劣势是我们无法改变的，我们唯有从其 他方面寻找改进之策。改革开放2 0 多年的实践昭示我们，任何一个地区，要想实现经 济社会快速发展，要迅速提升国家或地区的综合竞争力，不断改善人民的物质和文化生 活水平，都必须坚持改革开放，不断扩大对外开放的层次和水平。长沙，作为一个中部 内陆省会城市，面对2 l 世纪国内外经济进一步开放的大趋势，提高对外开放水平、发 展开放型经济是应对全球化趋势，充分利用当前良好机遇的必然选择。长沙的对外开放 如全国一样，早在改革开放之初在政府工作报告中就已提出，但当时，对外开放只是作 为一个概念写在了政府报告和有关文件中，如何有效地实施对外开放，如何通过开放促 进发展，都没有细化为有效的政策措施。长沙真正意义上的对外开放始于1 9 9 2 年邓小 平发表著名的“南方谈话一以后。1 9 9 2 年，长沙市被国务院批准为全国内陆省会开放城 市。以此为起点，长沙的对外开放进入了一个全新的发展阶段。市委、市政府先后出台 了一系列关于鼓励外商投资等扩大对外开放的政策性文件。这些文件的颁发，为优化和 改善长沙的投资环境发挥了积极的作用，有力地促进了全市的对外开放工作。尤其是进 入新世纪以来，我市的对外开放稳步推进，对外开放的含义也更加宽泛，不仅包括对外 商、外资和外国人的开放，也包括对国内不同地区的开放，对外开放进入到了一个新的 历史阶段，各方面都取得了较大的成绩。只有积极扩大对外开放，进一步加强与世界各 国及我国东部沿海地区的互补合作关系，积极利用国内外两种资源、两个市场，将对内 对外开放和经济发展提高到新的水平，才能提高经济的市场竞争力，从根本上推进我市 经济社会的全面发展。 因此，进一步研究对外开放与生产率之间的关系，以及城市发展为周边地区带来的 辐射效应，有着重要的现实意义。 i 2 国内外研究综述 1 2 1 对外开放促进生产率增长的理论 对外开放是我国的一项基本国策。我国对外开放主要包括两个方面的含义：一方面 是指通过积极参与国际交换和竞争，大力发展对外贸易和经济技术合作，加速实现社会 主义现代化事业；另一方面是指向全球开放，不论其国家经济制度的性质、经济发展的 水平和国家的大小，中国都愿意在平等互利的基础上发展同各国和各地区的经贸合作和 长沙市扩大对外开放的研究与思考 交流。本论文所研究的对外开放主要是指中国各区域经济的国际开放。 生产率常分为劳动生产率和全要素生产率。对外开放影响生产率增长的机制和途径 是多方面的：出口具有外部性，通过边出口边学习能导致生产率增长；进口贸易是 国际技术扩散的一种主要传导途径，进口带来的竞争能激励技术创新和效率的提升； 外商直接投资的外部性包括生产率溢出和市场进入溢出，它们对母国和东道国的生产率 都能产生重要影响；国际贸易和国际投资也能通过“干中学 促进技术进步和生产率 增长。 爱德华兹( e d w a r d s ，1 9 9 8 ) 用1 9 6 0 - 1 9 9 0 年间9 2 个国家( 包括中国) 的数据，实证考 察了9 个对外开放指标对全要素生产率增长的积极作用。9 个开放指标分别是 s a c k s w a r n e r 开放指数、世界发展报告中的外向指数、l e a r n e r 的开放指数、平均外汇 黑市溢价、制造业平均进口关税、非关税障碍平均覆盖度、传统基金会的国际贸易扭曲 指数、集成关税率、w o l f 进口扭曲指数。d i a n aw e i n h o l d j a m e se vr a u c h ( 1 9 9 7 ) 乜3 实证分析了欠发达国家的对外贸易开放促进生产率提高的另外一种机制和渠道：增加的 国际贸易开放通过“干中学 能导致专业化的递增，递增的专业化通过更充分地认识和 利用动态规模经济来加速生产率的增长。c a m e r o n 、p r o u d m a n & r e d d i n g ( 1 9 9 9 ) 口3 利用 1 9 7 0 1 9 9 2 年间英国1 9 个制造业分部门的数据，实证分析了对外开放的5 个定量测量与 全要素生产率之间的关系。5 个开放指标分别是出口对国内产出比、进口对本地销售比、 对内和对外的f d i 占产出的份额指标及贸易加权的国际r & d 存量对产出比。 何枫、陈荣( 2 0 0 4 ) h 1 运用基于对数c - d 生产函数的随机前沿模型，分析了经济开放 程度的省际不均衡性对经济效率跨省差异的具体影响。该文选择了我国2 9 个省区市作 为样本，分析时间段为1 9 9 0 2 0 0 1 年。吴严瑞( 2 0 0 4 ) 运用随机前沿的技术，以a p e c 经 济体1 9 8 0 1 9 9 7 年间有关g d p 、资本、劳动和开放的数据为样本，检验了对外开放对t f p 增长的影响。 包群等( 2 0 0 3 ) 喳1 的实证研究结果表明，出口促进我国经济增长主要来自于出口部门 对非出口部门的技术外溢效应，同时，出口部门并未通过自身相对要素生产率的提高来 促进我国的经济增长。f a l v e ye ta l ( 2 0 0 4 ) 阳1 运用2 1 个o e c d 国家1 9 7 5 - 1 9 9 0 年间的面 板数据，研究发现当国外的知识被假定为公共产品时，那么只有当这种溢出也是公共产 品时，出口溢出才是正向的和显著的。a i t k e ne ta l ( 1 9 9 4 ) 口1 认为企业出口可以降低其 邻近企业进入该出口市场的沉没成本，他利用墨西哥2 0 0 0 家制造业企业1 9 8 6 1 9 9 0 年 间的数据分别对当地本土企业的出口溢出和跨国公司出口行为溢出作了实证分析，采用 对数单位设定模型，他们的估计结果表明，跨国公司出口行为溢出是显著的，即当地跨 国公司的出口可以提高其他企业出口的可能性，但当地本土企业的出口行为的溢出并不 显著。 c l e r i d e s ，l a c h ，a n dt y b o u t ( 1 9 9 6 ) 哺1 利用哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥三个半工业 化国家的企业层面的面板数据分析了出口和生产率之间的关系，结果发现，选择进入出 2 硕士学位论文 口市场的企业往往具有更高的生产率。b e r n a r da n dw a g n e r ( 1 9 9 8 ) 嘲、r i c a r d oa l o p e z ( 2 0 0 4 ) 州、j e n sm a t t h i a sa r n o l da n dk a t r i nh u s s i n g e r ( 2 0 0 4 ) 叭1 、k r a a y ( 1 9 9 7 ) 捌 和j o h a n n e sv a nb i e s e b r o e c k ( 2 0 0 3 ) n 3 1 等的研究都表明：生产率与增加企业出口之间有 较显著的正相关关系。 大量的实证研究认为，大量的外资流入产生了显著的溢出效应，f d i 对我国的技术 进步与生产率提高起到了不可低估的作用，是解释中国经济增长奇迹的重要变量之一。 何洁( 2 0 0 0 ) n 引利用生产函数建立回归方程，使用1 9 9 3 - 1 9 9 7 年间2 8 个省区市的工业部 门共1 4 0 个相关数据进行分析，发现f d i 对中国国内工业企业存在显著的技术扩散作用， 并且在经济发展水平越高的地区，扩散效应越明显。沈坤荣等( 2 0 0 1 ) m 1 计量分析了f d i 在中国的技术扩散效应，检验了中国f d i 与t f p 之间的因果关系，发现f i ) i 的增长导致 了中国的t f p 的增加。潘文卿( 2 0 0 3 ) m 1 利用中国工业部门的行业统计数据，对1 9 9 5 - 2 0 0 0 年间外商投资对中国工业部门的溢出效应进行了分析，结果表明f d i 对国内工业部门有 正的、较小的溢出效应。张建华等( 2 0 0 3 ) m 1 对广东省的f d i 技术扩散进行了分析，结果 显示存在显著的外溢效应。 1 2 2 对外开放程度的测评理论 一般来说，对外开放是指国际开放，其相关指标也是用以测算国家或地区经济融 入国际经济的程度或对世界经济的依存状况。研究者一般是从国际贸易和国际金融的角 度研究对外开放程度，依次考察一个经济体的商品市场和资本市场的对外开放程度，也 有学者从经济自由化、全球化角度衡量一国的开放程度。对外开放程度的度量是个比较 复杂的理论问题，国外学者一般采用的度量方法主要有两种，即指标体系法和模型构造 法，指标体系法又可以进一步细分为单一指标法和综合指标法。 1 2 2 1 国外学者的测度方法 ( 1 ) 单一指标法 外贸依存度。最早度量对外开放是从分析对外贸易依存度开始的，即用进出口 贸易总额与g d p 的比值表示开放程度，包括出口依存度和进口依存度。平均关税率、 集成关税率、有效保护率。一些研究者从贸易保护的效果，将贸易壁垒高低作为开放的 度量指标，认为一个国家或地区的开放程度与其贸易壁垒高低呈负相关，一般采用关税 和非关税壁垒来直接测算开放程度。从关税角度来度量开放度的指标有平均关税率、集 合关税率( c o l l e c t e dt a r i f fr a t i o s ) 和有效保护率( e f f e c t i v er a t e so fp r o t e c t i o n ) 。 价格扭曲度。道拉斯( d o l l a r s ，1 9 9 2 ) 呻1 利用商品实际价格对贸易开放条件下价格的扭 曲程度来测算开放度。他认为，在贸易充分开放的条件下，同一商品在世界各地的价格 都是相同的，价格差异是由于贸易保护壁垒造成的，因此可以通过比较相同商品在不同 国家的实际价格差异，计算出各国经济的相对开放程度。 ( 2 ) 综合指标法 s a c h s - w a r n e r 的开放指标( s a c k sa n dw a r n e ro p e n n e s si n d e x ) 。s a c k s 和 长沙市扩大对外开放的研究与思考 w a r n e r ( 1 9 9 5 ) n 引运用一系列与贸易相关的指标构造的个综合性开放指标。经济自由 度指标( e c o n o m i cf r e e d o mi n d e x ) 。从自由化的角度来度量开放程度，有两类指标最具 代表性：一种是由美国传统基金会提出的自由度指标( h e r i t a g ef o u n d a t i o nf r e e d o m i n d e x ) ，另外一种是弗雷泽学院提出的自由度指标( f r a s e ri n s t i t u t ef r e e d o mi n d e x ) 。 为了测算经济自由度，传统基金会提出并建立了1 0 大类指标，共5 0 个独立变量。弗雷 泽自由度指标包括5 个领域，3 7 个指标。 ( 3 ) 模型构造法 这种方法首先选取一定的指标，然后运用计量方法测算其理论预测值，最终通过比 较选取指标实际值与理论预测值的差异来度量贸易开放度。利莫( l e a m e r 1 9 8 8 ) 乜叫使用 包含9 个要素的实证h e c k s h e r - o h l i n 模型，对5 3 个国家在三位数标准国际贸易分类 ( s i t c ) 下的1 8 3 种商品估计净贸易流量和贸易强度比，然后利用贸易强度比的预测值和 实际值之差作为贸易开放度指标。h a r r i s o n ( 1 9 9 6 ) 乜采用萨默斯一赫斯特数据，用消费 品相对价格对城市化指数、土地察赋及入口等变量回归得到的残差值衡量价格扭曲指 数，较高的回归残差值意味着较严重的价格扭曲程度。p a t r i c ke ta l ( 1 9 9 8 ) 胁1 运用对 外贸易依存度对国内生产总值g d p 的平方、人口、人均g d p 的平方做回归，并以此对贸 易依存度进行修正作为贸易开放度指标。 1 2 2 2 国内学者的测度方法 国内学者对对外开放程度的测评大多采用主观赋权法综合指标体系。黄德发 ( 2 0 0 0 ) 汹1 选取6 个分指标进行加权平均来度量对外开放度：贸易开放度、资本开放度、 生产开放度、贸易结构水平、投资结构水平和经济效益水平，各自的权重分别为0 2 ，0 2 ， 0 2 ，0 2 ，0 1 ，0 1 。吴园一( 1 9 9 8 ) 阱1 用出口依存度、制成品依存度、利用外资率、实 际利用外资占协议外资的比率，以及国内资金供求比5 个分指标来测算我国的对外开放 度，这5 个分指标的权重分别为0 1 0 ，0 3 5 0 2 0 ，0 1 5 ，0 2 0 。刘朝明和韦海鸣( 2 0 0 1 ) 1 认为一国对外开放指标的设计可定位于国际商品贸易、国际投资、国际金融和国际服务 贸易四个方面。 1 2 2 3 简短的评述 一般来说，选用哪些指标来度量一个国家和地区的对外开放程度，首先应当以该国 的经济发展阶段、贸易发展水平和对外开放的特点为理论依据和原则。其次，对外开放 度量指标的设计和对应计算公式的构造一定要建立在经济理论基础上，应当具有很强的 理论支撑和现实意义，不能盲目和随意，应当考虑该指标运用的方便性、现实可行性和 数据的可获得性，比如道拉斯指数、模型构造法等指标显然不适用于度量我国现阶段的 对外开放程度的度量，因为我国还不是完全意义上的市场经济国家，汇率不能自由浮动， 同时也不具有综合性和可操作性。最后，对外开放度量指标的选取还要取决于研究的目 的，一般应选择多个指标较为适宜，从多方面来考察一个经济体的对外开放情况，这样 可以避免单一指标所带来的武断和不切实际。 4 硕士学位论文 1 2 3 ：投资环境的测评理论 由于投资环境涉及的因素很多，因此如何来选取合适的评价指标，以及如何对投资 环境进行准确的评估是一个比较复杂的问题。国内外的许多学者都致力于该课题的研 究，虽然他们研究的空间、时间、角度以及立场都不同，但是正是由于他们的不懈努力， 才使得投资环境评价的指标和方法得以更加完善，更加成熟，其中有许多方法是值得后 人借鉴和学习的，国内外近几年的主要评价方法主要有： ( 1 ) 冷热因素分析法。该方法由美国的伊尔a 利特法克和彼得班廷在国际商业 安排的概念框架一文中提出，它把影响一国投资环境因素列为七大因素，并把其中不 利于投资的因素称为冷因素，打负分；有利于投资环境的因素称为热因素，打正分，最 后得出综合得分。 ( 2 ) 等级尺度法。该方法由美国的罗伯特斯托伯在1 9 6 9 年的如何分析国外投资气 候的文章中提出，它主要从东道国政府对外国投资者的限制和鼓励政策的角度出发， 把投资环境的内容划分为八大因素。 ( 3 ) 道氏评估法。该方法是由美国道氏公司在进行海外投资时提出，它把在国外投资 的风险分为两类，一类是“正常的企业风险 ，另一类是“竞争风险 。 ( 4 ) 多因素和关键因素评估法。由香港中文大学闽建蜀教授提出，该方法把投资环境 因素分为n 类，即：政治环境，经济环境，财务环境，市场环境，基础设施，技术条 件，辅助工业，法律制度，行政机构效率，文化环境，竞争环境。每一类因素又由一系 列子因素构成。在1 9 8 7 年召开的“中国投资环境比较研究 研讨会上，香港中文大学 教授闽建蜀提出了关键因素评估法。多因素评估法只是对投资环境作一般性评价，而从 具体投资项目的投资动机出发来考察投资环境较少。关键因素评估法恰恰是从具体投资 项目的投资动机出发，从影响投资环境的一般因素中，选出影响实现具体投资项目动机 的关键因素。根据挑选出的关键因素，仍采用多因素评估法计算总分的方式来评价投资 环境。 ( 5 ) 准数分析法。这种方法是由我国学者林应桐提出的，他按各种投资环境因素的相 关性对其进行如下分类：投资环境激励系数、城市规划完善因子、税利因子、劳动生产 率因子、地区基础因子、汇率因子、市场因子、管理权因子，并把每一类因子分成若干 子因子，再对子因子进行类似于多因素评估法的加权评分，求和得到该类因子的总分。 为了反映因子处于一个系统之中，并相互存在有机联系，提出了投资环境准数的数群概 念。 1 2 4 对外开放与城市化的关系理论 对城市化概念的含义，不同学科的学者有不同的理解，概括起来主要有三种有代表 性的观点：一是e l d r i d g e 和c g c l a r k 的人口城市化观点，将城市化定义为农村人口 转化为城市人口或农业人口转化为非农业人口过程；二是矶村英一的空间城市化观点， 认为城市化是指一定地域内的人口规模、产业结构、管理手段、服务设施、环境条件以 长沙市扩大对外开放的研究与思考 及人们的生活水平和生活方式等要素转换或重组的动态过程；三是l w i r t h 的乡村城市 化观点，认为城市化是变传统落后的乡村社会为现代先进的城市社会的自然历史过程。 我国著名经济学家蔡孝篇给城市化的内涵作了较权威的阐释，认为城市化是城乡关 系的转型，是工业化的产物，是一个由经济社会发展规律所决定的必然的历史过程。城 市化所涵盖的内容主要包括人口城市化、产业城市化、地域城市化、生活方式的城市化。 城市化的发展离不开对外开放，对外开放能为城市竞争力的增强提供有效的动力机 制。 1 。3 本文的研究思路及创新之处 1 3 1 研究思路 对外开放是中国的一项长期基本国策，是中国经济2 0 多年以来快速发展与体制转 换的持续动力。对外开放主要通过国际进出口、f d i 及劳动力流动等载体来影响生产率 增长，影响机制和途径包括出口的学习效应及外部性、进口的技术扩教效应和竞争效应、 f d i 的生产率溢出效应和市场进入溢出效应等。 本文先从理论与实践上分析对外开放对经济增长的巨大促进作用，然后通过准确把 握对外开放的含义，寻求如何来评价一个国家或地区的对外开放水平，逐一分析了与对 外开放程度相关的各项指标，采用加权平均的方法，并运用层次分析法来确定各指标的 权重，最终设计出一套对外开放评价指标体系。为了验证该指标体系的适用性和准确性， 对长沙市和全国五个重要城市的对外开放水平进行了测算，并将测算的结果与世界银行 和国家信息中心的报告政府治理、投资环境与和谐社会中国1 2 0 个城市竞争力的 提升的相关部分进行比较。 城市对外开放的目的是为了促进经济的增长和城市化的发展，本文将理论上分析的 结论应用到具体的长沙市的发展上来，研究长沙市的发展与对外开放的关系，对长沙市 对外开放环境的优势、劣势与全国发达城市进行对比分析，找出长沙市扩大对外开放的 具体对策，以此为实现“中部崛起”献计献策。 1 3 2 论文主要成果及创新点 主要成果：本论文的撰写过程，实际上是对城市对外开放领域有一个较为透彻了解 的过程，最终是完成一篇合格的硕士学位论文。此外，本文所设计的数理模型和提出的 政策建议都力争具有适用性，以便对长沙市对外开放的实践工作提供指导。 本文创新点：提出了测评对外开放水平的数理模型，并具有很强的可操作性。本 文根据国内外学者对对外开放程度的测评理论，综合出了六个测评指标：商品进口比率、 商品出口比率、服务贸易比率、利用内资比率、利用外资比率、投资环境。前五个指标 的数据可直接从各地的国民经济与社会发展统计公报中查得，投资环境指标可直接利用 国内外权威机构的调查结论。因此，利用本文所设计的指标体系可以很方便地计算出一 个国家或区域的对外开放水平。提出了长沙市进一步扩大对外开放的一系列政策措 6 施。本文在准确掌握近几年长沙市对外开放情况的基础上，有针对性地提出了一些改进 措施：要提高认识，增强对外开放的紧迫感；要改善对外开放的政策体制环境和基础设 施环境；要通过支柱产业来发展外向型经济；要发挥长沙市对外开放的辐射作用；要重 视对外开放人才的培养；要实施“引进来，走出去的对外开放战略等。 7 长沙市扩大对外开放的研究与思考 第2 章对外开放促进经济增长的理论与实践分析 对外开放的理论上的分析和大量的实践资料都己证明，对外开放能显著地促进经济 增长，主要通过出口的学习效应与外部性、进口的技术扩散效应与竞争效应、对外贸易 与创新能力、f d i 的溢出效应这四个方面来表现。 2 1对外开放促进经济增长的理论分析 2 1 1 出口学习效应及其外部性 新古典贸易理论、新贸易理论都指出，与贸易带来的动态利益相比，传统贸易理论 所强调的由专业化生产、已有资源的重新配置导致的静态利益是次要的，国际贸易在国 际技术扩散中通过外溢促进国内技术进步、提高生产率，从而提升国内产业结构成为国 际贸易促进经济增长的重要源泉。众多研究文献和各国经济实践都支持了这一点，即国 际贸易是国内技术进步的重要来源，如进出口部门与国内部门的前、后向产业的关联效 应，加速了国外技术扩散与传递，促进了国内资源的合理配置等等。 出口提高生产率的途径主要有：一般来说，出口企业和部门本身具有较高的生 产率，一个经济体出口越多，则高生产率企业和部门所占比重越大，整个经济的生产率 水平越高。通过出口提高出口部门自身的相对要素生产率，即学习效应。出口的“学 习效应”( 1 e a r n i n ge f f e c t s ) 指的是，通过国际接触，企业可以获得新的生产技术、 新的产品设计等，从而提高企业生产率，也就是说通过边出口边学习( 1 e a r n i n gb y e x p o r t i n g ) 能够提高企业的生产率。出口企业能受益于它们买家技术性的专门知识，出 口商品的买者往往喜欢低成本、高质量的产品，会为出口企业提供关于产品设计的知识 和信息，为出口商提供技术协助，或建议出口企业如何改进生产过程和方法。出口具 有正向的外部性，出口是国内技术进步的重要来源，如出口部门与国内部门的前、后向 产业的联结效应，出口加速了国外技术的扩散与传递，出口促进了国内资源的合理配置 等。 2 1 1 1 出口的高生产率及其学习效应：经验研究证据 激烈的国际竞争使企业出口存在一定的进入壁垒，所以选择出口的企业往往具有更 高的生产率，相对国内非出口企业具有生产率优势，从而能承受激烈的国际竞争。这与 关于异质企业的微观国际贸易理论的假设相一致，即表现好的企业自行选择进入国外市 场。长久以来，国内外学者己经在国家宏观数据和产业中观数据的基础上，对出口在生 产率提高中的作用进行过大量的实证研究。 c l e r i d e s ，l a c h ，a n dt y b o u t ( 1 9 9 6 ) 乜6 1 利用哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥三个半工 业化国家的企业层面的面板数据分析了出口和生产率之间的关系。结果发现，选择进入 出口市场的企业往往具有更高的生产率，但是出口的学习效应并不显著，前一期的出口 硕士学位论文 并没有显著地降低当期的平均可变成本，过去的出口经历在成本函数中的影响是非常小 的。同时实证结果也证明企业出口并不能降低其临近企业的单位生产成本，所以这种出 口行为的外部性也是不显著的。 b e r n a r da n dw a g n e r ( 1 9 9 8 ) 旧1 以单位雇员的产出( v a l u e - a d d e dp e re m p l o y e e ) 表示 企业生产率，利用德国数据进行了实证研究，结果证明较高企业生产率显著增加企业出 口的可能性。b e r n a r da n dj e n s e n ( 1 9 9 7 ) 1 采用利润最大化企业出口决策模型的实证研 究发现，企业在进行出口之前往往具备了成为出口企业的理想特征，同时在出口前经历 了较快的发展。而高生产率是企业“表现好刀的一个重要指标。b e r n a r da n dj e n s e n ( 1 9 9 9 ) 啪1 使用美国制造业企业层面的微观数据，试图分析出口与企业生产率增长之间的 因果关系，结论是：出口并不能显著的促进企业生产率的增长，相反具有更高的生产率 水平的企业更有可能进入出口市场，在生产函数设定相同的情况下，出口企业的劳动生 产率水平比同产业的非出口企业高1 6 - 1 9 ，全要素生产率则高出1 3 - 1 6 。 j e n sm a t t h i a sa r n o l da n dk a t r i nh u s s i n g e r ( 2 0 0 4 ) n 分析了德国制造企业的生 产率和出口行为的关系。他们发现企业生产率和企业出口行为之间的因果关系是单方向 的，高生产率提高企业出口的可能性，而出口并不是企业生产率提高的原因。 r i c a r d oa l o p e z ( 2 0 0 4 ) n 们分析了发展中国家高生产率企业自行选择出口的可能原 因，认为企业受到更高的国外市场利润的驱动，有意识地进行投资来提高企业的生产率， 然后进入国外市场，即认为生产率是企业出口决策的内生变量。 j o a c h i mw a g n e r ( 2 0 0 5 ) 1 回顾了过去十年( 1 9 9 5 - 2 0 0 5 ) 4 5 个基于3 3 个国家企业层面 的数据后发现，总的来说，企业生产率对企业出口决策的影响是显著的，高生产率的企 业自行选择进入出口市场，而企业出口对企业生产率的提高并没有显著的影响。 k r a a y ( 1 9 9 7 ) 山1 和j o h a n n e sv a nb i e s e b r o e c k ( 2 0 0 3 ) n 3 1 分别研究了中国和非洲撒哈1 拉沙漠以南几个国家的企业出口与企业生产率的关系，结果发现这些国家企业出口行为 的学习效应是显著的，而规模经济效应是实现企业生产率提高的主要渠道。 a we ta l ( 1 9 9 8 啪1 ，1 9 9 9 m 1 ) 分别利用台湾和韩国制造业普查所收集的微观数据，对 企业全要素生产率与企业出口决策之间的双向关系进行了实证分析。企业进入、退出出 口市场反映了高生产率说，即生产率高的企业倾向于进入出口市场，而生产率低的出口 企业会退出，同时在一些产业也发现与“学习效应 相一致的证据，即企业出口导致生 产率的提高，但是未见连续出口企业与非出口企业的生产率差距存在扩大的证据，这说 明出口的学习效应可能只是一种短期现象。 总之，出口企业倾向于比非出口企业具有更高的生产率，然而，一旦企业间的其他 差距被考虑进去，则很少有研究发现稳固的证据表明过去的出口经验导致后来的生产率 提高。 2 1 1 2 出口的外部性 出口部门不仅比非出口部门的生产率高，而且还具有外部性，能提高非出口部门的 长沙市扩大对外开放的研究与思考 生产率。出口规模的扩大会导致国际运输成本的降低和出口支持服务的提高，有利于降 低后来者的出口成本。随着出口的扩张，资源的重新配置效应和外部性导致整个经济的 生产率全面提高。出口的外部性包括规模经济效应和竞争效应。出口能扩大生产规模， 在国内市场规模比较小的情况下，出口就成为获得规模经济的最本质的力量。另一方面， 在国内市场被保护的情况下，在国外销售意味着需要更大的竞争力，竞争迫使单个企业 减少管理上的懒散和提高运营效率，这些都意味更高的生产率，因此，竞争更加激烈的 国际市场趋向于提高出口企业生产率。出口外部性的另外一个重要体现就是出口也可能 成为知识的溢出渠道。出口企业通过贸易所获得的技术知识和信息能被国内其他的生产 所吸收，产生溢出效应。包群等( 2 0 0 3 ) 瞄1 的实证研究结果表明，出口促进我国经济增长 主要来自于出口部门对非出口部门的技术外溢效应，同时，出口部门并未通过自身相对 要素生产率的提高来促进我国的经济增长。f a l v e ye ta l ( 2 0 0 4 ) 口2 3 运用2 1 个o e c d 国家 1 9 7 5 1 9 9 0 年间的面板数据，研究发现当国外的知识被假定为公共产品时，那么只有当 这种溢出也是公共产品时，出口溢出才是正的和显著的。a i t k e ne ta l ( 1 9 9 4 ) n 1 认为企 业出口可以降低其邻近企业进入该出口市场的沉没成本，他利用墨西哥2 0 0 0 家制造业 企业1 9 8 6 1 9 9 0 年间的数据分别对当地本土企业的出口溢出和跨国公司出口行为溢出作 了实证分析，采用对数单位设定模型，他们的估计结果表明，跨国公司出口行为溢出是 显著的，即当地跨国公司的出口可以提高其他企业出口的可能性，但当地本土企业的出 口行为的溢出并不显著。 p a m i n ak o e n i g ( 2 0 0 4 ) 旧1 利用法国企业1 9 8 6 - 1 9 9 2 年对o e c d 国家出口的一组数据， 考察了出口外部性对企业出口决策的影响。实证研究的结果表明，靠近其他的出口企业 提高了企业出口的可能性。这种出口的外部性有两种渠道，一是出口具有信息外溢作用， 另一种则是降低临近企业在海外市场的销售成本。 2 1 2 进口技术扩散效应和竞争效应 内生技术变化理论把技术看作知识，在这个框架内，技术有三个主要特性：第一， 技术是非竞争性的，另外的企业或个人使用技术的边际成本是微不足道的；第二，新技 术投资的回报部分是私人的，部分是公共的；第三，技术变化是有目的地投入资源到新 产品和新生产工艺的发明活动的结果。技术投资回报的部分私人和部分公共特性意味 着，技术投资通过增加发明者以外的企业和个人的知识基础而给它们带来收益，这就发 生了技术知识的扩散。比如，新产品的设计会加速竞争产品的发明，因为第二个发明者 可以通过仔细研究产品甚至生产过程向第一个发明者学习。国际经济活动通过两个基本 的机制导致技术知识扩散：直接学习国外的技术知识；运用进口的、国外生产的专业的、 高级的中间产品和资本设备。直接的国际技术学习的扩散被称为主动的扩散，通过国外 中间商品和资本设备所产生的国际技术扩散被称为被动的技术扩散。 在开放经济系统中，一个经济体的技术进步不仅取决于国内的研发投入和人力资本 存量，而且其他国家的研发行为也通过各类传导渠道直接或间接地影响本国的技术进 1 0 硕士学位论文 步。国际技术扩散的渠道主要有国际商品和服务贸易、f d i 、劳务输出、人口迁移以及 信息交流等，其中以商品贸易、外商直接投资为渠道的技术扩散通常称为体现型技术扩 散，因为技术和知识扩散已经体现在伴随这些经济活动而进行的机器、设备等具体商品 交换中通过商品的流动而发生了扩散。技术知识大部分是代码化的，部分是非代码化 的( 默会的) ，非代码化知识一般通过演示、个人指导、甚至提供专家服务进行转移。一 般而言，如果知识是部分非代码化，个人间的交流对知识的扩散显得尤为重要。在更广 阔的水平上，国际活动比如进出口、f d i 有助于建立和维持交流的渠道，这些渠道刺激 生产方法、生产设计、组织方法、消费偏好的跨边界学习。新增长理论强调国际贸易的 技术扩散效应，认为国与国之间发展对外贸易可以加速先进科学技术、知识和人力资源 在世界范围内的传递，使参与贸易的各国的知识、技术和人力资源水平得到提高。技术 扩散是发展中国家分享世界技术进步成果、追赶发