（产业经济学专业论文）中国中小企业发展的市场战略研究.pdf

中文摘要 自经济体制改革以来，我国的中小企业获得了有史以来的巨大发展。多种经济 类型的中小企业在我国经济社会发展与体制改革过程中的重要地位日趋突出，它们 已经成为推动我国经济高速发展的一支重要力最。而与此同时，我国不同经济类型 的中小企业却存在着一些共同的问题。如专业化程度低，资金不足，技术落后，管 理体制不健全，管理水平低等。其中最为突出的，也是导致多数中小企业整体缺乏 经济效益，在激烈的市场竞争中处于被动地位，市场地位不稳的问题就是；中小企 业普遍缺乏正确的市场战略，对企业的发展大多以企业领导者主观的判断为依据， 盲目跟随领导者的主观意识或者短期的市场经济形势，结果导致企业的发展缺乏后 劲，中小企业个体的生命阁期也随之降低。 随着我国经济的迅速发展和劳动生产：率水平的大幅提高，我国的需求结构发生 厂急剧变化，大多数商品从卖方市场转变为买方市场；同时，加入世界贸易组织后， 企业的外部环境更发生了变化，复杂多变的国际环境越来越直接地影响到了我国中 小企业的生存与发展。因此，研究我国中小企业发展的市场战略，匹配企业内部资 源和企业外部资源，以市场为导向，依据市场发展趋势建立企业市场战略，是中小 企业保持旺盛生命力，实现氏期发展的关键环节，对我国经济的健康稳定发展也具 有重要的战略意义。 本文通过对比分析的方法，通过研究阁外中小企业市场战略的发展历程与研究 成果，进而分析了我国中小企业发展的历程及在市场战略研究与应用中所面临的各 种问题；提出了目前我国中小企业制定市场战略所应考虑的各种因素，以期为中小 企业在迸入更加激烈的世界市场竞争中能够健康稳定的发展提出建设性意见。本文 从我国中小企业发展的现状和国内外客观经济彤势对中小企业的要求两个方面，阐 述了我国政治环境、经济环境、产业结构变动对中小企业制定与实旖市场战略的影 响途径：分析了在政治经济环境变化及产业结构调整过程中，中小企业应该如何根 据其所处的宏观环境特点，以及企业自身资源的占有程度制定最优市场战略的原 则。在上述论述的基础上，提出了中小企业的市场定位问题和在市场竞争中可以选 择的三种战略模式：虚拟经营战略、知以联盟战略和价值创新战略。最后，文章依 据上述的各个环节的阐述，通过对黑龙江省的实际情况分析，提出了黑龙江省工业 中小企业在国内国际的市场竞争中追求市场战略优势的原则，以期对我省中小企业 在新时期的发展提出一些参考性意见。 关键词：中小企业 市场战略知识经济 i i b s t 触c t e v e rs i n c et h ee c o n o m i cr e g i m er e f o r m ，o u rm i n o re n t e r p r i s e sh a v eg o t t h eh u g ed e v e l o p m e n ti nt h eh i s t o r y t h em i n o re n t e r p r is e sh a v ec o m et os t a n d f o rt h e i rs i g n i f i c a n tr o l e si nt h ep r o c e s so fe c o n o m i ea n ds o c i e t y d e v e l o p m e n tw h i l ei ti su n d o u b t e dt h a tt h em i n o re n t e r p r i s e sa r ea m o n gt h e k e yp o i n t st of o r w a r d i n gt h ee c o n o m y h lt h o u g ht h es i g n i f i c a n tr o l e st h e m i n o re n t e r p r i s e sp o s i t i o n ，t h e ya r es t i l lm e e t i n gt h ec o m m o np r o b l e m sn o m a t t e rw h a tk i n do ft y p e st h e ya r e ，s u c ha st h el o ws p e c i a l i z e dc a p a c i t y ， l a c k i n go ft h ec a p i t a la n dt h ed i s a d v a n t a g eo fl a g g i n gt e c h n i q u ee t c a m 。n g t h ep r o b l e m s ，t h em o s ts e r i o u si st h a tm o s tm i n o re n t e r p r i s e sh a v en o tp a y e n o u g ha t t e n t i o nt ot h e i rm a r k e t i n gs t r a t e g ya n dt h e i ro w n e r sd i r e c tt h e e n t e r p r i s e so n l yb yt h e i ro w nm a r k e t i n gs e n s ew i t h o u tn o r m a la n dc o n c i s e m a r k e t i n gs t u d y t h i si st h ek e yr e a s o nf o rt h em i n o re n t e r p r i s e s u n s t a b l e a n dp a s s i v em a r k e t i n gs t a t u sa n dm o r ew o r s e ，s o m el a c kt h el o n gt e r mg r o w i n g s t r e n g t hl a t e ro i la n dm e e tt h e i rb u s i n e s st i f ee n ds 0 0 n e rt h a nn o r m a l w i t ht h ee c o n o m y sf a s tg r o w i n ga n dp r o d u c t i v i t y sh u g ei m p r o v e m e n t ， t h ed e m a n ds t r u c t u r eh a sc h a n g e dq u i c k l y m o s tp r o d u c t sh a v ec h a n g e df r o m t h es e l l e r sm a r k e tt ot h eb u y e r sm a r k e t f u r t h e rm o r e ，t h ec o m p l i c a t e d i n t e r n a t i o n a lm a r k e ts t a r t st oi n f l u e n c eo u rm i n o r e n t e r p r i s e sm o r ed i r e c t l y a n dc l o s e l ya f t e rt h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n i nt hi sr e g a r d ，h o wt oc o d e t h ee n t e r p r i s e s i n t e rr e s o u r c e sw i t ht h eo u t e rf a c t o r sa n dh o wt om a k e t h em a r k e t i n gs t r a t e g yo nt h eb a s i so ft h em a r k e ta r et h ek e vd o i n t sf o r t h em i n o re n t e r p r i s e sa n da l s o h a v es i g n i f i c a n tm e a n i n gf o rt h ew h o l e e c o n o m y w i t ht h em e t h o do fc o n t r a s t i v ea n a l y s i s ，t h i st h e s i ss h o w st h ev a r i o u s p r o b l e m sm e tb yt h em i n o re n t e r p r i s e sw h i l et h e ya r eg r o w l n ga n dw h e nt h e y s t a r tt oc o n c e n t r a t eo nt h ee n t e r p r i s e s m a r k e t i n gs t r a t e g yb o t hi nt h et h e o r y a n dt h ep r a c t i c e t a k i n gb o t ht h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h em i n o re n t e r p r i s e s i a n dt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i cs i t u a t i o ni n t oc o n s i d e r a t i o n ，t h i st h e s i s s t u d i e s h o wt h ef a c t o r ss u c ha sp o l i t i c s ，e c o n o m ya n dt h ei n d u s t r ys t r u c t u r e s i n f l u e n c et h em a k i n gu po ft h em i n o re n t e r p r i s e s s t r a t e g y b e s i d e st h a t ， t h i st h e s i sp o i n t so u tt h ep r i n c i p l e si nt h ep r o c e s so ft h e i rs t r a t e g y t h r e e s t r a t e g i e sa r ep r e c i s e l ys e tf o r t hi nt h ist h e s i s ，t h a ti s ，f i c t i t i o u s m a n a g e m e n ts t r a t e g y 、k n o w l e d g ea l l i a n c es t r a t e g ya n dt h ev a l u ei n n o v a t i o n s t r a t e g y b yt h ee n do ft h i st h e s i s ，i ts t u d i e st h eh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e s a d v a n t a g ea n ds u m so u tt h ep r i n c i p l e so ft h em i n o re n t e r p r i s e sw h i l et h e y a r es e e k i n gf o rt h em a r k e t i n go p p o r t u n i t y k e yw o r d s ：m i n o re n t e r p r i s e sm a r k e t i n gs t r a t e g y k n o w l e d g ee c o n o m y 中国中小企业发展的市场战略研究 引言 中小企业足国民经济的重要组成部分，是推动我国经济发展的一支重要力量。改 革开放以来，我国中小企业取得了长足的发展。中小企业依靠其灵活的运行机制，对 新兴市场的敏锐把握，以及大胆创新的冒险精神，在我国经济增长、劳动就业、技术 创新、结构变革中起到了越来越重要的作用。但是，尽管中小企业有较强的生命力， 但同国内外大企业相比，我国中小企业在信息、技术、人才、融资等方面还处于弱势。 加之我国正处于计划经济向社会主义市场经济转轨的过渡时期，政策环境也不尽完 善，这一切都使得我国中小企业在发展过程中面临着许多困难和挑战。大量的中小企 业步履维艰、缺乏整体经济效益、市场竞争力不强。因此，在现有的经济环境中，研 究我国中小企业发展的市场战略问题，匹配企业内部资源和企业外部资源，以市场为 导向，依据市场发展趋势建立企业市场战略，是中小企业保持旺盛生命力，实现长期 发展的关键环节，对于我国经济的健康稳定发展也具有重要的战略意义。 第1 章我国中小企业市场战略评析 1 1 我国中小企业的发展历程及地位和作用 1 1 1 我国中小企业的发展历程 由于我国过去实行的计划经济体制，以及经济发展水平的限制，我国一直以来 致力于设计和打造国有企业的“航空母舰”；对企业的所有制成分过分地给予关注， 大力扶植国有大型企业，而对非国有的中小型企业则认为仅仅是对国民经济起到“补 充”作用的成分。但是，随着经济体制改革的不断发展，我国叶1 小企业获得了有史以 来的巨大发展。多种经济类型的中小企业在我国经济社会发展与体制改革过程中的地 位日趋突出，它们已经成为推动我国经济高速发展的一支重要力量。 总体来说，我国的中小企业发展波动非常大。追溯我国中小企业的发展历程可 以依据许多主线，但由于我国经济体制变化的特殊性，因此依据企业性质为主线则更 能详细地阐述我国中小企业的发展轨迹。从企业的性质来划分，我国的中小企业发展 经历了以下几个时期： 第一个时期是经济恢复时期( 1 9 4 9 年一1 9 5 2 年) 。建国前，我国按现行定义的 大中型企业数量极少，除了外国资本，官僚资本和部分民族资本的企业具有一定规模 黑龙江省社会科学院硕士学位论文 外，绝大多数是以家庭为单位的个体经济。1 9 4 9 年，分散落后的农业和手丁业在我 国国民经济中占9 0 ，以机器大工业为特征的现代工业仅占1 0 “1 。而且，在当时仅 有的1 0 现代工业成分中，绝大多数也是中小企业。据统计，当时全国共有民族资本 工业企业1 2 3 万家，绝大多数是资本在几万到几十万之问，从业人数只有几十人的 小型企业；而资本在数百万以上，从业人数在千人以上的企业很少见。建国后，为了 改变我国企业规模结构极不合理的状况，国家有计划的进行了重点工程建设。在1 9 4 9 年1 0 月到1 9 5 2 年间，国家对重工业的投入达2 1 6 亿元，大中型企业数量明显增加， 企业规模结构由以小型为主开始向大中型过渡。同时，中小企业自身的结构也在发生 变化。在国家引导手工业个体经济向互助合作发展的政策引导下，全国各地组织创办 了一些合作社。由于合作社的规模大于个体经济，中小企业的平均规模有所扩大。 第二个时期是工商业改造时期( 1 9 5 3 年一1 9 5 6 年) 。这一时期以合作化运动为 典型特征。从1 9 5 3 年到1 9 5 6 年，随着手工业合作化运动的进行，手工业企业的规模 仍旧呈增大趋势。1 9 5 6 年底，全国手工业合作社发展到了7 4 万多个，从业人数4 8 4 万人，占全国手工业从业人数的7 3 6 ；产值占全国手工业总产值的8 6 2 。在工业 行业中，公私合营工业企业是我国中小企业的新的组成部分。1 9 5 4 年，全国9 0 5 家 民族资本企业经过合并组成了7 9 4 户公私合营企业，其中大部分是具有一定规模的， 关系到国计民生的重要企业，是当时整个经济的骨干。在当时，这些企业一般每个仅 拥有1 0 0 一5 0 0 万元的资金和1 0 0 一5 0 0 人的从业人员，除极个别达到现行的中型规模 标准外，其余都是中小企业。在商业行业当中，中小型企业也在数量上和营业额上占 有绝对优势。此时，1 9 5 6 年遍及我国工业，商业，交通运输等各行业的社会主义改 造运动，使我国的企业结构发生了很大变化，民营企业在国民经济中占极其微小的比 重。 第三个时期是公有制中小企业发展时期( 1 9 5 7 - - 1 9 7 9 ) 。在这一时期，我国经济 发展的主要特征是国家凭借行政力量，通过资金，人力，物资和技术力量的高度指令 性，密集性的外部注入，以创建大中型骨干企业和优先发展重工业为主来启动和推动 工业化。在此条件下，中小企业尤其是从业人数在几十人的企业，增加率几乎为零。 通过增加投资和技术改造，原有的一部分规模相对较大的中小企业逐渐进入了人中型 企业的行列。因此，1 9 5 7 年后的企业规模结构变化非常显著，大中型企业的比重以 中国中小企业发展的市场战略研究 较快的速度上升，中小企业的比重则大幅度下降。但尽管中小企_ k 的比重呈下降趋势， 但其绝对数量仍然是增加的。在这段时期内，中小企业数量增加较多的时期有两个。 首先是1 9 5 8 年后的人民公社运动，许多公社都兴办了一批中小型工业企业；第二个 高峰是大办“五小”时期。1 9 6 0 年到7 0 年代中期是地方国营工商企业大量增加的时 期。全国各地都积极发展“地方的钢铁厂，煤矿，电站，机械厂，化肥厂”。由于这 类企业由国家和地方负责筹集资金建设，因而企业的初始规模一般都比较大，少数企 业接近大中型企业规模。实际上，正是通过这一时期的企业增量的调整，基本上改变 了我国中小企业规模过小和大中型企业属于空白的状况，使企业在各个规模层次上都 有了分布。 第四个时期是体制转换，中小企业快速发展的时期( 1 9 8 0 年至今) 。十一届三中 全会以来，我国的中小企业有了前所未有的大发展。在这段快速发展时期中，我国中 小企业的发展具有非常明显的特点。1 ) 所有制结构由单一的公有制向多种经济成分 并存转变。民营中小企业在消失了近二十年后重新成为我国经济发展的重要力量。2 ) 随着传统计划经济体制向社会主义市场经济体制转变过程的深入，我国中小企业较之 大型企业正逐步成为自主经营，自负盈亏，自我约束和自我发展的社会主义市场经济 的主体。3 ) 企业数量和生产总值高速增长。以工业企业为例，截至2 0 0 3 年底，我国 国有及规模以上非国有工业企业单位数为1 9 6 ，2 2 2 家，工业总产值为1 4 2 2 7 1 2 2 亿元 。1 。其中，大型工业企业大约为1 9 8 4 家，生产总值为4 8 9 1 4 2 4 亿元；中型工业企业 约为2 l ，6 4 7 家，生产总值为4 7 0 6 5 2 2 亿元；小型工业企业大约为1 7 2 ，5 9 1 家，生 产总值为4 6 2 9 1 7 6 亿元嘲。中小企业自进入九十年代以来国民生产总值比例都超过 6 0 ，全国工业企业中8 0 以上的职工就业于中小企业，中小企业在国民经济中的作 用日趋重要。但这一时期也是中小企业发生问题较多的时期。由于在经济体制改革中， 虽然中小企业相对于大型企业能够更容易、更快地适应市场经济体制。但是同样中小 企业也更容易受市场经济波动的冲击和影响。由于我国在中小企业的经济，金融，宏 观调控，法制约束等相关扶持政策上都表现出滞后状态，与中小企业的实际需要产生 了脱节，因此一定程度上影响了中小企业的快速发展。 1 1 2 我国中小企业的地位与作用 经济体制改革以来，我国中小企业得到了空前地发展。中小企业已经成为我国 黑龙江省社会科学院硕士学位论文 经济发展不可缺少的重要组成部分。据国家统计局统计资料显示，我国在册企业中有 9 9 以上为中小企业。因此，中小企业的活力不仅关系到整个经济竞争的活力，而且 也关系到整个社会的繁荣与稳定。中小企业在现代化的社会生活和国民经济的发展中 具有十分重要的作用。 ( 1 ) 中小企业是我国工业的主要增长点，是国民经济发展的调节器 以工业为例，2 0 0 3 年全国中小工业企业生产总值占工业总产值的6 5 6 2 ，应交 税金占到5 9 9 7 。以2 0 0 2 年为基期，2 0 0 3 年全部工业增加值比2 0 0 2 年增长了2 8 4 3 ， 其中中小企业增长3 0 1 ，而大型工业企业增加值为负增长“1 。显而易见，中小企业对 国民经济增长的贡献要比大企业多一些。从行业分布l 二看，除了国家垄断行业外，中 小企业几乎遍布所有的行业。同时，在经济的发展过程中，中小企业也起到了调节器 的作用，在经济发展的繁荣时期，中小企业发展对经济有促进的作用；在经济萧条时 期，中小企业则对经济衰退有抑制作用，这在亚洲金融危机中有很强的体现。 ( 2 ) 中小企业为社会提供了众多的就业机会，是社会发展的蓄水池 中小企业是扩大就业门路和繁荣地方经济的重要手段。中小企业之所以被世界各 国所重视，其中一个重要的原因就是中小企业能够创造出大量的就业机会，对社会的 稳定起到了重要作用。据统计，改革开放以来我国从第一产业释放出了大约2 亿剩余 劳动力，他们当中绝大多数都在中小企业中实现了就业。从全国来看，7 5 的就业人 员在中小企业工作；而且每年新增的就业人员中，7 0 以上都被中小企业吸收接纳。 事实表明，中小企业是国民经济非常必要的组成部分。在经济快速增长时期，在中小 企业中不断成熟起来的优秀人才从中小企业不断地释放出来参与大型企业的发展；在 经济萧条阶段，中小企业又可以吸收剩余劳动力，分担社会的就业压力，起到了蓄水 池的作用。 ( 3 ) 中小企业的存在有利于专业化分工，促进经济的发展 生产专业化是指从事生产或服务的部门的职能不断地向只承担同类型的或专门 的生产或服务职能转化的过程。大型企业在国民经济发展过程中的作用是无庸质疑 的。但随着科学技术的不断发展，在非规模经济领域中，大型企业庞大的组织结构， 市场信息传送的扭曲及延误等弊端就会显露出来，制约着企业的优势发挥，进而阻碍 经济的快速发展。而中小企业在经济发展过程中会承担起社会化专业分工的责任，成 中国中小企业发展的市场战略研究 为大型企业的配套、协作伙伴与大企业联系密切，共同发展。这种社会化专业分工有 利于大型企业实现规模效益，促进劳动生产率的提高。同时也有利于大企业更新技术， 加快技术进步，促进经济发展。 ( 4 ) 中小企业是我国经济体制改革的“加速器” 中小企业以其自身的优势，依靠其灵活的运营机制，自负盈亏的约束机制，奖 惩分明的激励机制，不仅为我国的经济体制改革提供了宝贵的经验；而且也加速了人 们在传统计划经济体制下形成的思想意识的更替进程，使人们更快地认识并接受了市 场经济。中小企业通过市场机制，形成与国有大型企业的竞争局面，促使公有制企业 不得不早日进行改革，并且在改革过程中不断地要求改革深化。 ( 5 ) 中小企业的发展与高科技的进步互为推动 中小企业为了生存，同大企业相比，就必须最大限度地发挥从业人员的积极性 和创造性，参与市场竞争。加快技术进步是中小企业获得竞争优势的有效方法之一。 据统计，美国中小企业创造的技术创新成果在数量上占到全国的5 5 以上。一些2 0 世纪的重大技术创新成果，如个人电脑，扫描仪器，录音机等都是由中小企业发明的。 我国上海目前7 0 0 0 多家的民营高新科技企业，绝大多数是中小企业。自上世纪9 0 年代以来，信息革命席卷世界，大批中小企业蓬勃壮大，其中主要的原因就在于其很 强的技术创新能力。中小企业既凭借科技发展了自己，另一方面也促进了科技创新的 发展，是科技进步的强大生力军。 ( 6 ) 中小企业是我国现代企业家的培训基地 由于中小企业在发展过程中有自己的鲜明特征，因此中小企业的经营管理者在 生产经营过程中大多具有身兼数职的特点。往往集决策，指挥，经营，管理和生产等 角色于一身。同时，相对于市场的操纵者( 大企业) ，中小企业往往是市场的被动接 受者，因此中小企业的管理者们会更加关注市场的变化，更加注重提高自己的管理经 营素质。在激烈的市场竞争中，中小企业的管理者们不断地积累经验，总结教训，在 企业发展的同时，也使自己不断地成长为懂经营，善管理的现代企业家，为企业的进 一步发展奠定了基础。 1 2 制定划分中小企业标准的重要意义及我国现行标准 1 2 1 划分中小企业标准的重要意义 黑龙江省社会科学院硕士学位论文 首先，没有统一，可行的划分标准，就无法准确地制定相关政策，政策执行效 果也难以控制。各国中小企业发展的历史经验表明，没有立足于企业规模的中小企业 政策，中小企业这一由企业集合中绝大多数成员构成的群体是难以健康发展的。我国 有关部门曾经多次对企业能力进行过划分，但由于计划经济体制和经济发展水平的影 响，以及对中小企业在国民经济中的重要作用缺乏客观的认识，我国对中小企业的划 分标准始终处于一种模糊，不确定的状态。因此，在这种状态下制定的政策支离破碎， 甚至互相矛盾。例如，在多年的改革实践后，我们已经认识到了中小企业在社会主义 市场经济建设中的重要性，找到了对传统企业进行改革的方向，这就是“抓大放小”。 但是由于缺乏统一，可行的划分标准，又使各地区对“放”的对象认识参差不齐，进 而影响了企业改革的进程。据报道，在中央提出“抓大放小”的改革举措后，全国各 地积极响应，各级地方政府和各行业纷纷制定各自的“抓大放小”计戈，出台了各种 各样的政策。形成了各地区，各行业都在抓自己的“大”，放自己的“小”的局面。 对于不同的地区来讲，中小企业不仅是一个不统一的概念，而且其在各地区特别是县 域经济中的地位差距也极其显著。结果，纵横交错的大小概念，使“小”的范围越来 越小，甚至不到万不得已的情况( 破产) ，根本就没有“小”。再如，由于先前过分强 调所有制形式，资本来源和企业级别等因素，使中小企业在实施改革，改组，改造时 所享受的税收，土地管理办法等的待遇各不相同，致使出现所谓的“不改革等死，改 革找死”的思想认识。因此，明确中小企业的划分标准，对我国中小企业政策的完善 与正确执行有重要的意义。 其次，依据经济发展的实际水平制定准确的中小企业划分标准是参照、借鉴发 达国家中小企业政策，进行横向对比的基础。目前，世界上各主要国家和地区还没有 形成一个中小企业划分的统一标准。由于各国的社会历史背景及各自所处的经济发展 阶段不同，对什么是中小企业各自有符合各国实际需要的界定范围。因此，各国之间 存在不同的中小企业的定义或标准。而且，在一个国家内部，在不同的阶段，或由于 不同的目的，也可能采用不同的定义和划分标准，以界定其政策所服务的对象。 随着经济一体化的不断加强，各国经济相互渗透，相互影响。各国之间在很多 领域都可以相互借鉴，尤其是发展中国家可以通过研究发达国家的发展模式和规律， 进而完善，加快自己的发展速度。通过对发达国家中小企业的研究，不仅可以弄清中 中国中小企业发展的市场战略研究 小企业所具有的“无国界”的共性特征，把握其在市场经济中的地位，作用和存在的 问题；而且，可以汲取各国中小企业发展过程中的经验与教训。在此基础上，立足于 我国的客观实际，推进我国中小企业的改革，使我国中小企业更快、更健康地发展。 1 2 2 我国划分中小企业的现行标准及建议 我国对中小企业划分标准的界定自建国以来先后进行过几次大的调整。2 0 世纪 5 0 年代，曾以企业的职工人数为标准进行划分；1 9 6 2 年以后改为主要以固定资产价 值来划分；1 9 7 8 年又改为以企业的年综合生产能力来划分；1 9 8 8 年对1 9 7 8 年的划分 标准进行了修改与补充，把企业分为特大型，大型，中型和小型四种类型。还补充规 定了凡是产品比较单一的企业，+ 般以生产能力为标准进行划分；产品和设备比较复 杂的，一般采用企业所拥有的固定资产的价值为划分标准。到1 9 9 9 年，我国颁布工 业企业划分标准，规定资产总额和营业总额均在5 亿元以上的划分为大企业，其中 资产总额和营业总额均在5 0 亿元以上的为特大型企业；年销售额和资产总额在5 0 0 0 万元以上的为中型企业，其余的为小型企业。至此，这几次划分都是以企业的生产能 力为主要划分标准，辅助以资产价值标准进行划分。这种划分标准在实际操作中有一 定的困难。例如，一个拥有两万人的企业，如果其年收入和资产总值在5 亿元以下， 按上述标准却是中小企业，这是令人费解的，在实际运行中也带来很大的困难。 因此，我国在2 0 0 3 年颁布中小企业标准暂行规定对中小企业的划分标准重 新进行了调整“。该规定依据企业的职工人数，销售额，资产总额指标，结合行业特 点对企业进行了划分。在工业中，中小型企业必须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人 以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业必 须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及 以卜；其余为小型企业。建筑业，中小型企业必须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人 以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业必须 同时满足职工人数6 0 0 人以上，销售额3 0 0 0 万及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上： 其余为小型企业。在批发和零售业中，零售业中小型企业必须符合以下条件：职工人 数5 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业必须同时满足职工人数 10 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万元以上；其余为小型企业。批发业中小型企业必须符 合以下条件：职工人数2 0 0 人以f ，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业必须 黑龙江省社会科学院硕士学位论文 同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。该规 定同时也制定了运输业，邮电业，餐饮业，住宿业的划分标准。 我国现行的中小企业标准暂行规定是对中小企业进行划分的定量定义方式。 定量定义的最大优点是数据容易获得，便于灵活运用，在法律法规及政策中更具有操 作性。但定量定义的方式也有自己的弊端。随着信息技术的不断应用，企业的发展模 式也不断地发生质的变化。如目前正在形成的虚拟企业，这种企业在完成向市场提供 产品或劳务的过程中，以协作的方式将外部资源与本企业的资源相结合。所进行的跨 越空问的整合式经营，实质是借用外部资源以提高企业竞争力的一种资源配置方式。 虚拟企业具有组织形式弹性化，管理职能虚拟化，企业管理扁平化等特点。我国现行 的中小企业标准暂行规定对这种企业进行划分就是不适应的。例如戴尔公司，该 公司在计算机领域中，并不生产自己的计算机，而是根据市场顾客的个性化定单向不 同的制造厂家定货，然后自己组装发送给顾客并提供相应的各种服务。这样，戴尔公 司不需要拥有自己的生产线，所要做的就是联系市场终端与制造厂商。虽然戴尔工作 人员数量相对较少，但其所创造的效益确是巨大的。如果按定量定义的方式划分戴尔 公司，则戴尔公司这样的虚拟企业很难归结于大型企业，这是让人费解的。 因此，对中小企业的划分应该是定量定义与定性定义相结合。根据我国中小企 业的发展现状，我们可以借鉴美国，德国等国家的经验，对中小企业的划分再做出定 性的标准。如，中小企业必须是独立管理的，经营管理者通常就是业主；资本由一个 或少数几个人拥有；产品的销售范围主要是当地；企业融资渠道单一，狭窄，主要由 自筹资金支持或自有资本的积累；不能从规模的扩大中得到相应的规模经济等等。 所以，采用定性与定量相结合的方式来划分中小企业，能够体现中小企业划分 标准的稳定性与灵活性，普遍性与特殊性的统一。这样的划分标准才能涵盖所有企业， 有利于中小企业获得法律及政策的扶持，同时也有利于我国中小企业与国际经济的接 轨。 1 3 我国中小企业市场战略与先进国家中小企业市场战略的差 距和对比分析 关于市场战略的概念，理论界存在着许多不同的表达方式。就目前而言，多数 学者承认市场战略有狭义概念和广义概念的区别。狭义的市场战略( 又称竞争战略) 中国中小企业发展的市场战略研究 是指企业在市场经济条件下，在所选择的特定市场领域中，通过分析市场的外部环境 和企业拥有的内在资源，为提高企业效益，实现企业目标而运用定价策略，促销策略， 产品策略等活动所作的策划和组合。狭义的市场战略是企业在既定的市场领域中，为 了实现既定的企业目标所做出的一系列策略组合。广义的市场战略是指企业以未来为 基点，为寻求和维持持久竞争优势而做出的有关全局的重大筹划和谋略。在广义的市 场战略中，企业把未来的生存和发展作为制定战略的出发点和归宿，在日益复杂和动 荡的环境中，未雨绸缪，主动迎接和适应环境变化所带来的挑战，以帮助企业建立和 维持持久的竞争优势。广义的市场战略因此具有全局性，长期性，相对稳定性，适应 性等特点。本文论述的市场战略就是指广义的市场战略。 1 3 1 西方企业市场战略管理理论的发展历程 企业市场战略的实践和研究兴起于2 0 世纪5 0 年代末。市场战略思想的产生和 发展始终是与市场紧密联系的。随着技术革命使市场动态变化程度和竞争激烈程度越 来越快，越来越高，市场战略也己经成为企业适应经营环境变化，获得持续竞争优势 的关键因素。相对于其他学科，市场战略的产生较晚，其中经历了一个兴起，热潮， 回落，重振，创新的发展过程，逐渐成为管理学中的重要理论和研究方向。4 0 多年 来，研究战略管理的名家辈出，学派纷纭。随着市场实践的发展，战略管理的主要思 想也表现出了一定的演变规律。 “战略”源于古希腊文“s t r a t e g o s ”，原意是“将军”，后来该词逐渐演变成为 指挥军队的艺术和科学。1 9 3 8 年美国经济学家切斯特巴纳德在经营者的职能一 书中，首次把战略观念引入企业的管理理论中。在这本书中巴纳德把影响企、i k 发展的 各种因素及各种因素间的关系进行了分析，把战略总结为企业对外部产生各种机会的 利用能力和自身调动职工积极性的能力两个方面。1 9 6 2 年之后，美国著名的管理学 者钱德勒出版了战略与结构一美国工业企业史的考证，揭开了企业市场战略理论 研究的序幕。钱德勒通过对四个美国主要公司( 杜邦，通用汽车，新泽西标准石油和 西尔斯洛帕克) 的战略思想与结构变化的历史进行了深入的调查，他发现随着公司 的成长，地理区域的扩大，公司的组织结构实际上会被迫出现变化以适应公司因市场 变化而不断修改的战略，以满足市场需求。因此，钱德勒提出了“结构跟随战略”的 结论，是研究在环境一战略一结构之间关系的先者。在这个时期中出现了两个学派， 黑龙江省社会科学院硕士学位论文 即设计学派和计划学派。哈佛商学院著名教授安德鲁斯出版了经营政策：理论与案 例，成为设计学派的代表人物。设计学派将战略看作是非正式的设计过程，基本上 属于一种构想。设计学派认为，战略是对公司实力和机会的匹配。是领导者有意识的 但非正式的构想过程。该学派建立了著名的s w o t 模型( s t r e n g t h ，w e a k n e s s ， o p p o r t u n i t ya n dt h r e a t ) 。该模型考察了企业面临的威胁和机会以及企业本身的优 势和劣势，充分体现了组织内外之间的关系对制定市场战略的重要性。但设计学派将 战略管理静态地划分为战略形成和战略实旌两个阶段，割裂了它们之间的动态联系。 产生于同一时代的计划学派，其代表人物是安索夫。其1 9 6 5 年发表的公司战 略主要观点是：战略构造应是一个有控制，有意识的正式计划过程；企业战略一旦 形成，要能通过目标，项目，预算的逐级分解使之得以实旌。1 9 7 9 年，安索夫出版 了战略管理，系统地提出了战略管理模式，认为战略行为是一个组织对其环境的 互动过程以及由此而弓i 起的组织内部结构变化过程。同设计学派相似，计划学派也把 市场环境，定位和内部资源视为制定战略的出发点。但它认为企业的战略制定过程应 该是一个正规化，条理化的计划过程，不应该只停留在经验和概念的水平上。因此， 计划学派引进了许多数学模型，提出了许多复杂的战略计划模型。 综上所述，2 0 世纪7 0 年代前，战略管理的研究强调组织对其所处环境的适应以 及由此带来的组织内部结构变化的过程。因而，在战略实施上，势必要求企业组织结 构要与企业战略相适应。但以环境为基点的战略理论忽视了对企业所处行业和竞争环 境的分析，缺乏对整个产业韵分析与选择，要求企业从现存的产业市场出发，企业所 适应的环境实质上已经是结构化的环境。这不可避免地导致企业所追求的生存和发展 空间十分有限，迫使企业被动地适应外部环境的状态。 为了弥补以环境为基点的传统战略理论的缺陷，哈佛商学院的迈克尔波特教授 根据产业经济学中的结构一行为一绩效理论，提出了以产业竞争结构为分析基础的竞 争战略理论，成为定位学派的代表人物。他提出企业战略的核心是获得竞争优势，而 竞争优势取决于企业所处行业的赢利能力和企业在行业中的相对竞争地位。因此，市 场战略的首要任务就是选择最有赢利潜力的行业，并学会如何利用自身的资源结合产 业竞争的特点实施市场战略。定位学派第一次将战略分析的重点由企业转向了行业， 强调了企业外部环境，尤其是行业特点和结构因素对企业市场战略的影响。波特在其 中国中小企业发展的市场战略研究 代表作竞争战略和竞争优势中重点研究了公司所在行业的竞争力量对企业制 定市场战略的影响作用，提出了“五因素模型”。这些因素是供应商讨价还价的能力， 行业内竞争强度，替代品的威胁，潜在进入者的威胁，和顾客讨价还价的能力。通过 分析各种竞争力量及影响因素，然后识别，评价和选择适合的市场战略。波特由此把 企业的发展战略划分为成本领先战略，差异化战略和集中战略三种模式。同传统的战 略理论相比，竞争战略理论有了很大的进步。但产业边界的模糊性以及产业结构稳定 性差的局限，使得定位学派理论仍缺乏对企业内部环境的综合分析，仅停留在对可流 动竞争资源的分析上，而对差异资源未能深入分析。 随着经营环境不确定性的日益增大，以企业恰当定位获得竞争优势变得越来越 难以持续。人们发现在一些赢利性好的行业中，仍有效益低下的企业；相反在赢利性 不好的行业中，仍有效益好的企业。在这种情境下，以资源为基础的核心竞争力理论 开始受到人们的关注与研究。1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默( p r a h a l a da n dh a m e l ) 在哈佛商业评论上发表了企业核心能力一文，第一次明确提出了“核心能力” 这一概念。该文认为，核心能力是“组织积累新学识，特别是如何协调不同生产技能 和有机结合多种技术流派的学识”。目前，多数学者认为，核心能力是一个以学习， 创新为基本内核的，能够使企业在相当长的时间内保持现实或潜在持久竞争优势的动 态知识系统。企业问绩效的差异源于知识的不对称和由此导致的企业核心能力的差 异。企业核心竞争力是异质的，它的价值创造是企业以独特的资源，以独特的方式而 f j 比对手更有效的手段产生出来的，它体现了企业内在机制的行为特征，是竞争对手 难以模仿的。以资源为基础的核心竞争力理论的出现，标志着企业市场战略理论的重 心已经从对短期外在的竞争优势的追求转向持久的，内在的竞争优势的追求，克服了 迈克尔波特“五因素”模型的局限。 2 0 世纪9 0 年代以后，随着技术的迅速发展、经济的全球化以及新的经营方式的 不断涌现，今天的竞争环境已变得越来越动荡，正进入一种超竞争环境，随之超竞争 理论也开始越来越受到理论界的重视。在超竞争环境中，一些富有侵略性，灵活性和 创新性的竞争对手可以比较容易和迅速地破坏大的领先企业的优势而进入市场。一些 学者认为，在这样的环境里没有哪一个组织能够建立持久的竞争优势，每种竞争优势 都可能受到侵蚀。在某种意义上说，试图维持当前竞争优势的努力，实际上是削弱组 黑龙江省社会科学院硕士学位论文 织自身的竞争能力。因此，正确的战略是积极地“破坏”自身的优势，同时也破坏竞 争对手的优势。在超竞争环境下，一个企业能否成功取决于其能否快速地从一种优势 转向另一种优势。在超竞争理论中，有较大影响和代表性的有德博诺于1 9 9 6 年 提出的超越竞争理论和莫尔于1 9 9 6 年提出的企业生态使用演化理论等。超越竞争的 理论标志着企业战略理论的进一步完善和丰富，也体现其日益动态化的新趋势。 1 3 2 我国企业市场战略发展历程 建国初期，我国的经济属于恢复，调整时期，百业待兴，市场上各种资源都处 于极度缺乏状态。在这一时期，企业的目标就是尽快地进行调整，通过加大投入，扩 大产出以满足国民经济快速增长的需要。在这一阶段，除个别关系国民经济的重大建 设项目经过国家宏观调控外，其他企业基本上没有针对市场的战略规划。 从5 0 年代中期到7 0 年代中期，我国实行的是计划经济体制，绝大多数企业由 国家统一计划调控。企业主要根据国家下达的指令生产国家需要的产品，并且所生产 出来的产品也由国家统一收购。包括新产品技术开发等企业的管理活动，都根据国家 的需要进行。此时企业的计划管理的需求对象只有一个，就是国家计划。企业基本上 没有独立的战略计划，不用考虑市场的需求。 随着改革开放的进行，市场机制逐步引入到我国的经济建设当中。我国宏观经 济中的计划成分不断下降，国家对企业的计划由指令性计划逐步过渡到指导性计划， 直至仅倾向于宏观发展目标的控制。与此同时，我国的中小企业也有了前所未有的大 发展。尤其是所有制结构发生了根本性变化，中小企业由单一的公有制向多种经济成 分并存转变。随着传统计划经济体制向社会主义市场经济体制转变过程的深入，我国 中小企业正逐步成为自主经营，自负盈亏，自我约束和自我发展的社会主义市场经济 的主体。激烈的竞争环境和残酷的淘汰原则使他们逐渐认识到做正确的事远比正确地 做事更重要，企业不得不为了自身的生存和谋求长远发展而开始对市场进行研究。 7 0 年代末到8 0 年代中期，在国内经济快速发展，市场竞争日趋激烈和国际交流 逐步放开的双重作用下，我国企业家和学者们开始注意并研究国外的市场战略理论， 中国企业开始有了战略思维。同时，随着国内各大学相关院系的建立，关于企业管理 的系统知识开始通过企业管理人员培训，高校毕业生等途径传播到企业。随着国有企 业改革的进行，企业自主权的扩大，企业在管理中开始树立战略管理思想。但是，由 中国中小企业发展的市场战略研究 于当时企业自主权仍然有限，因此企业的战略管理更多地体现为