（国际贸易学专业论文）承接国际外包对中国制造业产业发展的影响研究.pdf

摘要 在经济全球化的大背景下，国际外包业务日益成为发达国家跨国公司业务经 营的重要管理模式，欧美跨国公司将其制造业生产和经营战略重点转移到广大的 发展中国家，形成了以外包生产为核心的全球生产价值链。近年来，跨国公司的 外包活动大量进入中国，越来越多的中国企业通过承接跨国公司的外包业务参与 到全球生产分工体系中去。现在占中国外贸出口很大一部分的n i 贸易以及中国 企业承接的大量贴牌代工生产大部分属于跨国公司外包活动的一环。 快速发展的国际外包业务市场，对正走向国际市场的中国企业来说，充满着 机遇与挑战。本文正是基于这样的背景，研究我国制造业能否从承接外包中获得 利益以及中国如何能从日益扩大的外包市场中得到更大的好处。 本文共分五章。第一章为导言，第二章系统地介绍了外包的概念、分类，并 从交易成本理论、核心竞争力理论和价值链理论角度解释了国际外包产生的动 因，还通过一个理论模型分析了承接国际外包对承接国的经济效应，并把此承接 效应分解为“产业优化效应 、“产业发展效应 和“就业扩大效应”。第三章分 析了国际外包市场发展的新趋势，并阐述了中国制造业承接国际外包的现状。第 四章是本文的核心部分，主要从承接国的角度出发，构建了外包指数，运用投入 产出表测算了1 9 9 5 _ 2 0 0 5 年我国承接国际外包的程度。并在第二章理论分析 的基础上，根据1 9 9 5 、1 9 9 7 和2 0 0 2 年三期2 2 个制造业行业的面板数据，对我 国国际外包与制造业产业发展的关系进行了实证分析，从“产业发展效应 、“就 业扩大效应 和“产业优化效应”三个方面进行实证分析，发现承接国际外包对 我国制造业的产业发展具有促进作用。同时，承接国际外包也有助于扩大我国的 就业，有助于提高技术水平从而提高劳动生产率，进而促进制造业的更快发展。 最后一章，针对我国制造业目前承接国际外包所存在的制约因素，提出了有利于 促进我国制造业承接国际外包的对策建议，具有积极的意义。 关键词：外包指数；国际外包承接效应；实证分析 a b s t r a c t i nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h ei n t e r n a t i o n a l o u t s o u r c i n g b u s i n e s sa r ei n c r e a s i n g l yb e c o m i n ga l li m p o r t a n tm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e so p e r a t i n g m a n a g e m e n tm o d e li nd e v e l o p e dc o u n t r i e s m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e si ne u r o p ea n d t h eu n i t e ds t a t e s g r a d u a l l yo p e r a t ei t sm a n u f a c t u r i n gi nt h e v a s tn u m b e ro f d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n ds h i f ti t ss t r a t e g i cf o c u st ot h e s ep l a c e s ，w h i c hf o r ma o u t s o u r c i n g p r o d u c t i o na tt h ec o r ep a c k a g ei nt h eg l o b a lp r o d u c t i o nv a l u ec h a i n i n r e c e n ty e a r s ，al a r g en u m b e ro ft h eo u t s o u r c i n ga c t i v i t i e so fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s a r ee n t e r i n gc h i n a ，m o r ea n dm o r ec h i n e s ee n t e r p r i s e sp a r t i c i p a t ei nt h e g l o b a l s p e c i a l i z a t i o ns y s t e mt h r o u g hu n d e r t a k i n gt h eg l o b a lo u t s o u r c i n gp r o d u c t i o nf o rt h e t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s n o wc h i n a sp r o c e s s i n gt r a d ee n t e r p r i s e sw h i c ha c c o u n t f o ral a r g ep a r to fc h i n a se x p o r t s ，a n dt h el a r g en u m b e ro fo e mm a n u f a c t o r i e s u n d e r t a k em o s to ft h ep r o d u c t i o na c t i v i t i e so fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e so u t s o u r c i n g r a p i dd e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gm a r k e te n d o ww i t hg r e a t o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e sf o rc h i n e s ee n t e r p r i s e sw h oa r en o wf a c i n g t h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h i sp a p e ri sb a s e do nt h i sb a c k g r o u n d ，s t u d i e sw h e t h e rc h i n a s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc a l lb e n e f i ti nu n d e r t a k i n go u t s o u r c i n g ，a sw e l la sc h i n ah o w t oe a r ng r e a t e rb e n e f i t sf r o mt h eg r o w i n go u t s o u r c i n gm a r k e t t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v e c h a p t e r s c h a p t e rii s a l l i n t r o d u c t i o n , c h a p t e r i is y s t e m a t i c a l l yi n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n dt h ec l a s s i f i c a t i o no fo u t s o u r c i n g ，a n d e x p l a i n e st h em o t i v e so fi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n go nt h ep e r s p e c t i v eo ft r a n s a c t i o n c o s tt h e o r y ，c o r ec o m p e t e n c et h e o r ya n dg l o b a lv a l u ec h a i nt h e o r y ，t h e nu s e sa t h e o r e t i c a lm o d e lt oa n a l y s et h ee c o n o m i ce f f e c t so f u n d e r t a k i n g i n t e m a t i o n a l o u t s o u r c i n g ，d e c o m p o s i n gt h ee f f e c t si n t o i n d u s t r i a lo p t i m i z a t i o ne f f e c t ”，”i n d u s t r i a l d e v e l o p i n ge f f e c t a n d ”e x p a n s i o no fe m p l o y m e n te f f e c t s ”c h a p t e r l i i d e s c r i b et h e n e wd e v e l o p i n gt r e n do ft h ei n t e m a t i o n a lo u t s o u r c i n gm a r k e t ，a n de x p o u n dt h e c u r r e n ts t a t u so fi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gu n d e r t a k i n gi nc h i n a sm a n u f a c t u r i n g s e c t o r c h a p t e ri vi st h ec o r ep a r to ft h i sp a p e r ，m a i n l yf r o mt h ep o i n to fv i e wo ft h e u n d e r t a k i n gc o u n t r y ，o u t s o u r c i n gi n d e xw a sc o n s t r u c t e d ，u s i n gt h ei n p u t - o u t p u tt a b l e o f19 9 5 2 0 0 5o fc h i n at om e a s u r et h ee x t e n to fi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g u n d e r t a k e di nc h i n a ap a n e ld a t ai na c c o r d a n c ew i t ht h r e ey e a r sa b o u t19 9 5 ， 19 9 7 a n d2 0 0 2i nt h e2 2m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，i su s e di nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s a b o u tt h er e l a t i o n sb e t w e e nc h i n ai n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gu n d e r t a k i n gl e v e la n d d e v e l o p m e n to ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s i n c h a p t e ri i ，w ea n a l y s et h ee f f e c t sb yt h r e ea s p e c t s - - i n d u s t r i a lo p t i m i z a t i o ne f f e c t ，” i n d u s t r i a ld e v e l o p i n ge f f e c t ”a n d ”e x p a n s i o no fe m p l o y m e n te f f e c t s ”w ed i s c o v e r t h a t u n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gp l a y af a c i l i t a t i n gr o l ei n t h e d e v e l o p m e n to fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a tt h es a m et i m e ，u n d e r t a k i n g i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gh a sh e l p e de x p a n dt h ee m p l o y m e n ti nc h i n a ，r a i s et h e l e v e lo ft e c h n o l o g yt oi m p r o v el a b o rp r o d u c t i v i t y ，t h u sf a c i l i t a t i n gf a s t e rd e v e l o p m e n t o ft h em a n u f a c t u r i n gs e c t o r t h ef i n a lc h a p t e rp o i n to u tt h em a i nc o n s t r a i n t si n c h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yn o we x i s t st ou n d e r t a k ei n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g ， t h e np u tf o r w a r ds o m ep r o p o s a l st op r o m o t eo u rc o u n t r y sm a m f f a c t u r i n gs e c t o rt o u n d e r t a k ei n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g ，w h i c hi so fp o s i t i v es i g n i f i c a n c e k e y w o r d s ：o u t s o u r c i n gi n d e x ；i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g - u n d e r t a k i n ge f f e c t ； e m p i r i c a la n a l y s i s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) 却声正 钞于年u 月l 厂日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 日期：嘶9 月蜩 日期：庐优妒￥月f 【自 差巷秀呈 栖凝 橡 轹 第一章导言 第一章导言 第一节选题的背景与意义 外包( o u t s o u r c i n g ) 正日益成为现在流行的词汇。很多公司把他们认为非 核心的业务外包给其他更专业的公司，而自身只专注于核心的、有竞争力的业 务的维持和发展。外包是企业整合利用其外部最优秀的专业化资源，从而达到 降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的迅速应变 能力的一种管理模式。在经济全球化的大背景下，国际外包业务日益成为发达 国家业务经营的重要管理模式。2 0 世纪9 0 年代以来，一些发达国家大型制造 业企业不再包揽生产的所有阶段，而是把生产阶段分解到不同企业，将其制造 业生产和经营战略重点转移到东南亚和中国在内的广大发展中国家，形成了以 外包生产为核心的全球生产价值链。 中国制造业凭借低成本制造优势以及较强的产业配套能力吸引了大批跨国 公司将其生产制造环节转移到中国。近年来，跨国公司的外包活动大量进入中 国，越来越多的中国企业通过承接跨国公司的外包业务参与到全球生产分工体 系中去。现在占中国外贸出口很大一部分的加工贸易以及中国企业承接的大量 贴牌代工生产大部分属于跨国公司外包活动的一环。在此背景下，中国制造业 企业参与国际生产与分工，融入全球生产分工体系就成为一个不可回避的现实 问题。同时，跨国公司国际直接投资和生产制造外包的迅猛发展，也为中国制 造业企业融入全球生产分工体系，推动自身的发展提供了难得的机遇。 无疑，跨国公司的外包活动对中国制造业的影响是巨大和深远的。但这一 影响的结果却并不确定，中国企业有可能借助承接跨国公司外包业务而发展壮 大并实现制造业产业的成长和升级，也有可能被跨国公司挤压而长期成为跨国 公司的“加工车间 ，丧失自主发展的基础，从而使“未来中国制造业国际分 工地位的变化只能局限于量的累积，而不是质的改善 ( 杨丹辉，2 0 0 5 ) 。 而且，我国作为跨国公司业务外包主要目的地，越来越受到其它具有相同 比较优势和要素禀赋、处于类似经济发展阶段的国家或地区( 如墨西哥等南美 诸国、东南亚、东欧地区等) 的挑战。因此如何在这些国家中具有排他的、优 先的能力，必须对跨国公司业务外包的动因进行研究。通过对国际外包动因以 承接国际外包对中国制造业产业发展的影响研究 及对产业的影响效应的分析，可以使我们对于这当前重要的世界经济发展趋势 有个更加清晰的认识，进而提出中国的应对策略，使我国可以更好地利用这发 展机遇。 由此，中国制造业企业如何通过参与国际生产与分工，承接跨国公司及其 在华投资企业的外包业务，实现自身以及整个产业的成长和发展，就成为理论 和实践迫切需要研究和解决的问题。可以说，对中国制造业产业发展的外包促 进作用的研究，对于提出中国制造业产业发展的策略选择以及发展道路都具有 相当重要的理论和现实意义。 本文就是以2 0 世纪9 0 年代以来国际外包热潮的兴起为大背景，立足于国 内企业的发展，集中探讨了国际外包出现的动因以及承接国际外包对制造业产 业发展的效应分析和促进作用研究，从外包承接国的角度，在理论层面上阐述 了承接国际外包所可能带来的效应，并重点分析了制造业国际外包在中国产生 和发展的现状和主要制约因素，在此基础上提出了中国制造业承接国际外包策 略，并就相关的配套政策与措施提出了政策建议。论文的主要结论是承接世界 范围内的制造业生产转移，为跨国公司及其在华投资企业提供国际外包服务， 是现在以及今后相当长一段时间内某些行业中国企业合理的战略选择，完全可 以作为现阶段中国局部地区若干制造业产业实现产业成长与发展的途径。 第二节国内外研究现状 一、国外研究现状 外包首先是在实践领域兴起的。随着第四次科技革命的到来，二十世纪九 十年代以来企业资源外包业务首先在i t 行业迅速发展起来，也逐渐成为众多经 济学家等实证研究的热点问题。而外包的理论研究主要侧重于企业战略、企业 财务和投资评价等方面，并且理论研究多以交易成本理论、企业核心能力理论、 制度经济学等为理论基础，以实证方法研究为主，辅以大量的调查问卷和统计 分析。 国外学者主要以中间产品贸易为工具对国际外包进行研究，并主要从两大 方面来进行：一是对“国际外包 这一现象进行理论模型构建，特别是通过对 传统贸易理论的修正来构建中间产品贸易模型，相关文献见之于d i x i ta n d 2 第一章导言 g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 、c o m p aa n dg o l d b e g ( 1 9 9 7 ) 、h u m m e l s ，d a v i da n di s h i ij a n a n dk e i m uy i ( 2 0 0 1 ) 、f i n d l a ya n dj o n e s ( 2 0 0 1 ) 、a n t r a sa n dh e l p m a n ( 2 0 0 3 ) 、 h e l p m a na n ds p e n c e r ( 2 0 0 5 ) 等；二是对国际外包的影响进行经验研究，考察 不同国家的国际外包对其国民福利、要素价格、就业等方面的影响，主要文献 见之于a b r a h a ma n dt a y l o r ( 1 9 9 6 ) 固、f e e n s t r aa n dh a n s o n ( 1 9 9 6 ) 、f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 、a m d t ( 1 9 9 8 ) 、s l a u g h t e r ( 2 0 0 0 ) 、d e a r d o r f f ( 2 0 0 1 ) 、h a n s o na n ds l a u g h t e r ( 2 0 0 2 ) 、g e i s h e c k e ri n g oa n dg o r gh o l g e r ( 2 0 0 4 ) 。、b a i l ya n dl a w r e n c e ( 2 0 0 5 ) 等。 1 外包现象及动因 传统的贸易方式主要以最终产品贸易为主，经典的国际分工和专业化研究 也主要以最终产品为对象。1 9 6 0 年代，国际贸易出现了一个新的特点，即发展 中国家制成品出口大幅度上升，这无疑对传统的国际贸易和分工理论提出了新 挑战。一些学者( h e l l e i n e r ，1 9 7 3 ；f i n g e r ，1 9 7 5 ) 分别从“纵向一体化国际 制造业的劳动密集型环节转移”和“海外组装运作( o f f s h o r ea s s e m b l y o p e r a t i o n ) 的产品内国际分工早期形态出发，对产品内国际分工进行了开创性 的研究。 g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 运用垂直两阶段生产模型，研究了促使在分散化生产条 件下，如何有效保护本国的贸易利益。在此基础上，d i x i t 和g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 建立了生产区段模型，将以往的两阶段生产模型扩展为多阶段生产 ( m u f t i s t a g ep r o d u c t i o n ) 的模型，从而增强了模型的说服力。利用这个模型 d i x i t 和o r o s s m a n 考察了要素结构变化和政策变化对一国比较优势的影响，得 心c o m p a 。j o n e sa n dl i n d ag o l d b e g t h ee v o l v i n ge x t e m a io r i e n t a t i o no fm a n u f a c t u r i n g l n d u s t r i e s ：e v i d e n c ef r o mf o u rc o u n t r i e s f e d e r a lr e $ e r v eb a n ko fn e wy o r ke c o n o m i cp o l i c y r e v i e w , 19 9 7 ( 4 ) ：7 9 9 9 口h u m m e l s d a v i d i s h i ij u n a n dk e i m u t h en a t u r ea n dg r o w t ho fv e r t i c a is p e c i a l i z a t i o ni nw o d d t r a d e j j o u r n a lo fi n t e m a t i o n a le c o n o m i c s , 2 0 0 1 ( 1 ) 哪f i n d l a y , r o n a l da n dr o n a l dwj o n e s i n p u tt f a d ea n dt h el o c a t i o no fp r o d u c t i o n j a m e r i c a n e c o n o m i cr e w e w , 2 0 0 1 。( 2 ) ”a b r a h a m k a t h a r i n ega n ds u s a nk t a y l o r f i r m su s eo fo u t s i d ec o n t r a c t o r s ：t h e e r ya n de v i d e n c e j o u r n a lo f l a b o r e c o n o m i c 1 9 9 6 ( 4 ) ：3 9 4 - 4 2 4 田f e e n s t r a ，r o b e f lc i n t e g r a t i o no ft r a d ea n dd i s i n t e g r a t i o no fp r o d u c t i o ni nt h eg i o b a ie c o n o m y j o u m a lo f e c o n o m i cp e r s p e c t i v e s 1 9 9 8 ，( 4 ) 9 d e a r d o r l f , a l a nv f r a g m e n t a t i o na c r o s sc o n e s a i n ：a m d ts w , k i e r z k o w s k ih f r a g m e n t a t i o n ：n e w p r o d u c t i o np a r e m si nt h ew o r l de c o n o m y m 】l o n d o n ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s , 2 0 0 1 。g e i s h e c k e r , l n g oa n dg o r gh o l g e r i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n ga n dw a g e s ：w i n n e r sa n dl o s e r s e b o l 】 w w w n o t t i n q h a m a c u k e c o n o m i c s s t a f f d e t a i l s h o l塑 2 0 0 4 9 g 一 q e r htmhelleiner, km a n u f a c t u r e de x p o f l sf r o ml e s sd e v e l o p e dc o u n t n e sa n dm u l t i n a f i o n a i 石n t l s m t h e e c o n o m i cj o u m a l , 19 7 3 ( 3 ) 唧d i x i t a v i n a s hk a n dg e n emg r o s s m a n t 怕d ea n dp r o t e c t i o nw i t hm u l t i s t a g ep r o d u c t i o n 7 h e r e v i e wo f e c o n o m i cs t u d i e s 1 9 8 2 。v o i4 9 ，i s s u e 4 ：5 8 3 5 9 4 承接国际外包对中国制造业产业发展的影响研究 出结论：关税等政策变量的变动会对产品内国际分工产生影响。 a n t r a sa n dh e l p m a n ( 2 0 0 3 ) 将国内一体化、对外直接投资( 跨国一体化经 营) 、国内外包和国际外包融为一体，以企业产权理论和不完全契约理论为基础， 构建了包含发展中国家和发达国家( 即南方和北方) 的国际贸易模型。该模型强 调生产效率和行业特征对企业生产决策的影响。模型结果指出生产效率高的企 业更倾向于从发展中国家采购中间投入品，并且更倾向于一体化经营；而那些 生产效率较低的企业则倾向于从发达国家采购中间投入品，即使从发展中国家 采购，也倾向于采用外包形式。 h a n s o na n ds l a u g h t e r ( 2 0 0 2 ) 研究跨国公司的垂直生产链后得出结论：外 包承包方的交易成本越低、非技术工人的公司越低和公司税率越低，则承包需 求越强。o r o s s m a na n dh e l p m a n ( 2 0 0 3 ) 从规模经济的角度认为，外包之所以 产生，是因为对于一个复杂的产品，单个厂商生产其所有部件的成本太过高昂。 文中着重考察了诸如补贴、中间产品和最终产品的运输成本及居住在南方国家 的消费者份额等行业特征对企业生产中外包行为的影响。 2 外包的影响 a m d t ( 1 9 9 8 ) 在赫克歇尔一俄林模型的框架下，利用国际贸易常规分析 技术，对全球外包( o m s o u r c i n g ) 和转包( s u b - c o n t r a c t i n g ) 等产品内国际分工 的效应进行了研究。a m d t 认为，当先进国家采用了垂直专业化分工的技术， 将原来国内生产的环节放在其他国家进行，先进国家的工资将会上涨，产业就 业和产出都会有所增加，国家的整体福利都会得到改善，对于大国而言，福利 改善的效果将更加明显。 f e e n s t r aa n dh a n s o n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 通过对广义外包的衡量，发现外包使美 国高技术工人工资和低技术工人工资差距增大。s l a u g h t e r ( 2 0 0 0 ) 对总部位于 美国的跨国公司的外包活动进行了分析，却没有发现这种影响。f e e n s t r aa n d ma n t r a s p 0 1 f i r m s c o n t r a c t s a n dt r a d es t r u c t u r e m q u a r t e r l yj o u m a lo f e c o n o m i c s , 2 0 0 3 ，( 1 2 ) 口h a n s o n ，g o r d o nha n dm a t t h e wj s l a u g h t e r v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni nm u l t i n a t i o n a if i r m s e b o u h t t p ：w w w i t p f o r , q - i n n i t p f a t pl i bp u b 2 n s f o c 2 0 d a 8 6 e 3 0 3 d 8 f 3 8 6 2 5 6 c d 9 0 0 7 7 f 0 7 6 2 4 f i l e x i v e r t s o e c 2 5 2 0 0 9 0 2p d e2 0 0 2 铆g r o s s m a n g e n ema n dh e l p m a ne l h a n a n o u t s o u r c i n gv e r s u sf d i ni n d u s t r ye q u i l i b r i u m j j o u m a lo ft h ee u r o p e a ne c o n o m i ca s s o c i a t i o n ，2 0 0 3 ，( 1 ) 。a m d t s v e nw s u p e r - s p e c i a l i z a t i o na n dt h eg a i n sf r o mt r a d e m c o n t e m p o r a r y e c o n o m i cp o l i c y , 1 9 9 8 ( 4 ) 母f e e n s t r a r o b e r tc a n dg o r d o nh h a n s o n g i o b a l i z a t i o n o u t s o u r c i n g a n dw a g ei n e q u a l i t y , 。 a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , 19 9 6 ( 8 6 ) ：2 4 0 - 2 4 5 - s l a u g h t e r , m a t h e wj p r o d u c t i o nt r a n s f e rw i t h i nm u l i n a t i o n a le n t e r p r i s e sa n da m e r i c a nw a g e s j o u m a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s , 2 0 0 0 , ( 5 0 ) ：4 4 9 4 7 2 4 第一章导言 h a n s o n ( 1 9 9 8 ) 衡量了外包和技术进步对美国非生产性工人相对工资增长的影 响，发现技术因素对工资增长的解释作用比外包高出2 0 一3 5 。 此外，最近的研究还发现外包不应该成为2 0 0 1 年以来美国失业率上升的主 要原因。b a i l ya n dl a w r e n c e ( 2 0 0 5 ) 研究了2 0 0 0 年到2 0 0 3 年由外包引起的美 国制造业和服务业就业结构的调整情况，发现只有占制造业失业总量1 1 的工 作因贸易而减少，且服务业所受的影响更小。 3 发展中国家的外包承接活动 f e e n s t r aa n ds p e n c e r ( 2 0 0 5 ) 探讨了买方和卖方之间地域接近性和外包的 组织方式二者之间的关系。外包可以采用供应商进行特定关系投资的“合同”形 式，也可以采用“一般”的市场交易形式。地域接近性扩大了国外合同外包而 非国内外包的产品范围，但非专门化零部件的进口没有改变。外国劳动力技能 的提高扩大了外包贸易的数量，但代价是减少了非专门化零部件的进口。文章 采用中国各省到目标市场的一般贸易出口量和加工贸易出口量的数据对比证箕二 了这些论点，还论证了包含跨国生产情形在内的扩展模型。 u n i d o ( 2 0 0 2 ) 围绕着创新和学习能力的培养，从发展战略和政府政策 的角度研究了发展中国家企业参与国际生产的可能性及必要的政策支持。该报 告认为“今天发展中国家面临的关键性的挑战是在避免走降低工资、货币贬值、 无视劳动或环境条件等不符合持续增长要求的低层次之路的同时，如何应， 对全球竞争的巨大压力，用以代之的是，工业竞争力需要建立使用新技术的能 力，即走。高层次之路 。而“高层次 之路的实现途径之一就是融入全球经 济，参与国际生产。不过，从根本上说，企业创新和学习能力的培养更多地需 要企业、政府、社会的共同努力。 二、国内研究现状 国内学者从不同的角度对国际外包进行介绍和研究，主要有：第一，从产 o b a i l y , m a r t i nna n dr o b e r tl a w r e n c e 、h a th a p p e n e dt ot h eg r e a tu sj o bm a c h i n e ? t h er o l eo f t 陀d ea n do f f s h o r i n g b r o o k i n g sp a p e ro ne c o n o m i ca c t i v i t y , f o r t h c o m i n g 2 0 0 5 四f e e n s t r a r o b e r tc a n db a r b a r a s p e n c e r c o n t r a c t u a iv e r s u sg e n e r i co u t s o u r c i n g ：t h er o l eo f p r o x i m i t y n b e rw o r k i n gp a p e r h t t p ：w w w , n b e r , o r q p a p e r s w 11 8 8 , 5 ou n i d o i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tr e p o r t2 0 0 2 2 0 0 3 ：c o m p e t i n gt h r o u g hi n n o v a t i o na n dl e a r n i n g 【e b ，o u h t t p - w w w u n i d o o r g , 2 0 0 2 承接国际外包对中国制造业产业发展的影响研究 品内分工的角度展开理论分析，如卢锋( 2 0 0 4 ) 、孙文远( 2 0 0 6 ) 圆；第二， 从贸易的角度进行相关的理论研究，如田文( 2 0 0 4 ) 、平新乔等( 2 0 0 5 ) 固； 第三，直接从国际外包的角度所进行的理论与实证研究，如徐春艳( 2 0 0 4 ) 、唐 宜红( 2 0 0 6 ) 等。 从全球生产分工的角度看，国际外包行为所反映的生产分工模式具有产品 内分工或垂直分离生产的特征。卢锋( 2 0 0 4 ) 分析了产品内分工的概念、利益 和决定因素，认为比较优势和规模经济是工序国际分工的利益源泉。杨丹辉 ( 2 0 0 5 ) 也指出：“传统意义上以商品贸易为基础的国际分工格局正被打破， 国际分工逐步深入到企业内部，国际分工的方式由产业间分工向产业内部产品 分工和要素分工延伸，呈现出产业间分工、产业内产品分工和要素分工并存的 新模式”。 从产业价值链的角度看，国际外包行为或国际代工生产又体现为全球价值 链的切割和局部集聚。张辉( 2 0 0 4 ) 较为全面地考察了全球价值链理论的研究 思路，对全球价值链的动力机制、产业升级等问题进行了讨论。 从产业发展角度看，不少国内学者提出发展代工生产( o e m ) 是中国制造 业的成长道路之一。江霖和王述英( 2 0 0 5 ) 认为“对生产、销售环节所面临的 市场风险的分离以及山此带来的成本节约，是诱导厂商选择外包生产模式的关 键因素之一 。具体到中国n 3 ：n 造业，他们认为“外包生产模式当中的上下游 厂商都是从利润最大化的角度，根据自身资源享赋特点选择最适宜自己的产业 位置，他们之间并不存在高低贵贱之分，同时指出对于那些本身不具备资本、 技术比较优势的中国企业而言，从事专业代工生产是符合实际的理性选择：对 于那些有一定实力的中国企业来说，应着力于代工生产本身层次的提升。刘志 彪( 2 0 0 5 ) 认为中国制造业的产业升级道路应该从提高“本土企业接受外包订 。卢锋产品内国际分工：一个分析框架限】北京：北京大学中国经济研究中心( n o c 2 0 0 4 0 0 5 ) ，2 0 0 4 o 孙文远产品内分工刍议叨国际贸易问题，2 0 0 6 ，( 6 ) o 田文基于资产专用性下的跨境外包研究阴。当代财经，2 0 0 a 田文产品内贸易论【m 】北京：经济科学出版社，2 0 0 6 o 平新乔垂直专门化、产业内贸易与中美贸易关系【r 】北京大学中国经济研究中心课题组( n o c 2 0 0 5 0 0 5 ) 2 0 0 5 - 0 5 - 2 5 唐宜红、闰金光离岸外包对中国出口结构的影响川南开学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 6 ，( 3 ) o 杨丹辉中国成为。世界工厂”的国际影响【j 】中国工业经济，2 0 0 5 ，( 9 ) o 张辉全球价值链理论与我国产业发展研究田中国工业经济，2 0 0 4 ，( 5 ) o 江霈、王述英外包生产模式及其对市场结构影响的分析【j 】中国工业经济，2 0 0 5 ，( 6 ) o 刘志彪全球化经济中的生产非一体化基于江苏投入产出表的实证研究川中国工业经济。 2 0 0 5 ，( 0 7 ) 6 第一章导言 单价值外商直接投资”比例开始，由o e m 向o d m 和o b m 升级跃迁。胡军， 陶锋和陈建林( 2 0 0 5 ) 探讨了珠江三角洲外包承接企业持续成长的路径选择， 提出三条外包承接企业的一般成长路径或模式，包括整体跃迁、个体攀升和横 向跨越，同时将珠三角的外包承接企业划分为两大阵营，分别提出了每个阵营 的一般成长路径。 相比之下，国外学者研究国际外包主要关注其对就业、