（外国哲学专业论文）波普尔的证伪理论研究.pdf

西南大学硕十学位论文摘要 波普尔的证伪理论研究 外国哲学专业硕士研究生：余洪翔 指导教师：崔延强教授陶林副教授 潘佳铭教授彭志强教授 摘要 证伪理论既是波普尔科学哲学思想的核心，也贯穿了他全部的哲学理论，弄清了波普尔 的证伪理论有助于把握他深奥、复杂的哲学体系。 本文首先介绍了波普尔证伪理论产生的时代背景：两次世界大战、人类在自然科学方面 取得重大进展及其逻辑实证主义的衰退。在对西方传统理性主义进行批判、继承的基础上， 在爱因斯坦相对论的启示之下，波普尔站在逻辑实证主义的对立面对其进行了深刻的批判， 指出科学与非科学的划界标准不是“证实”而是“证伪”原则，进而提出他的证伪理论。他 认为，科学发展的模式不是从经验中归纳出带普遍性的理论，而应该是从“猜想”到“反驳， 人类正是在不断地“试错”的过程中向真理无限接近的，试错法也就是波普尔的方法论。 借着证伪原则，波普尔认为他不但成功地为科学与非科学划清了界限，而且在此基础上 解决了长期以来争论不休的“休谟问题”，为人类科学知识的增长、发展的模式指明了方向。 虽然波普尔的证伪理论并没有真正解决“归纳问题”，他的证伪理论也没能真正摆脱证实 原则，但是，他的证伪理论本身却给我们科学研究很多有益的启示。 关键词：证伪猜想反驳试错 西南大学硕七学位论文 a b s t r a c t o n p o p p e r sf a l s i f i c a t i o nt h e o r y m a j o r ：f o r e i g np h i l o s o p h y a u t h o r ：y uh o n g x i a n g s u p e r v i s o r ：p r o f c u iy a n q i a n g p r o f t a ol i n p r o f p a nj i a m i n g p r o f p e n gz i q i a n g a b s t r a c t f a l s i f i c a t i o np r i n c i p l ei sn o to n l yt h em a j o rt h e o r yo fk 碰p o p p e r sp h i l o s o p h y , b u ta l s ot h ee s s e n c eo fa l ll l i sp h i l o s o p h i c a lt h e o r i e s ac l e a ru n d e r s t a n d i n ga b o u tt h e f a l s i f i c a t i o np r i n c i p l ew i l lh e l pg r a s ph i sc o m p l i c a t e da n dc o m p r e h e n s i v ei d e o l o g y t h i sa r t i c l es t a r t sw i t ha ni n t r o d u c t i o na b o u tt h ef o r m a t i o no fp o p p e r s f a l s i f i c a t i o np r i n c i p l e ，n a m e l yt w ow 6 r i dw 打s 。t h eg r e a ts c i e n t i f i cb r e a k t h r o u g h st h a t h a v eb e e nm a d ea n dt h ed e c l i n i n go fl o g i c a lp o s i t i v i s m i n s p i r e db ye i n s t e i n st h e o r y o fr e l a t i v i t y , p o p p e rc r i t i q u e dt r a d i t i o n a lr a t i o n a l i s ma n dl o g i c a lp o s i t i v i s m h ef u y t h e r p r o p o s e dt h a tt h ef a l s i f i c a t i o np r i n c i p l e ，i n s t e a do fv e r i f i c a t i o nt h e o r y , s h o u l db e a p p l i c dt op r o v ew h a ti ss c i e n t i f i co rn o ts c i e n t i f i c w h i c hl c a d st of a l s i f i c a t i o nt h e o r y h ec l a i m e dt h a tt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i cm o d e ls h o u l dn o tb ea ni n d u c t i o no f u n i v e r s a lp r i n c i p l e sf r o me x p e r i e n c e s b u tr e b u t t a l so r i 固 n a t e df r o mh y p o t h e s i s i ti s e x a c t l yt h r o u g ht h i s “t r i a l a n d e r r o r p r o c e s st h a to u rh u m a nb e i n g sc o u l da p p r o a c h t h et r u t h t r i a l a n d e r r o rm e t h o di sa l s ot h em e t h o d o l o g yo fp o p p e r st h e o r y o nt h eb a s i so ff a l s i f i c a t i o nt h e o r y , p o p p e rc l a i m e dt h a th en o to n l yd i f f e r e n t i a t e d w h a ti ss c i e n c ea n dn o n s c i e n c es u c c e s s f u l l y , o nt h eb a s i so fw h i c hh es o l v e d h u m e s p r o b l e m a sar e s u l th ec o n t r i b u t e dt oc l a r i f yt h ed i r e c t i o n sf o re s t a b l i s h i n gm o d e l s f o rt h ea c c u m u l a t i o na n dd e v e l o p m e n to fh u m a n k n o w l e d g e a l t h o u g hp o p p e r sf a l s i f i c a t i o nt h e o r yd o e sn o tp r o v i d eac l e a r - c u ts o l u t i o nf o r “i n d u c t i v ep r o b l e m ”a n di ti ss t i l lt i n t e dw i t hac o l o ro fv e r i f i c a t i o np r i n c i p l e i ts t i l l b r i n g su sm a n yu s e f u l i m p l i c a t i o n sf o rs c i e n t i f i cr e s e a r c h k e yw o r d s ： f a l s i f i c a t i o n h y p o t h e s i s r e b u t t a lt r i a l - a n d - e r r o r i i 独创性声明 学位论文题目： 这萱筮的适伪理论硒究 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：签字日期：年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：年月日签字日期： 日 两南大学硕士学位论文导言 日!吉 寸口 ( 一) 选题缘由 卡尔波普尔( k a r lr a y m o n dp o p p e r ，1 9 0 2 1 9 9 4 ) 是西方现代鼎鼎大名的 思想家，他亲手建立起了一个庞大的哲学体系，其哲学思想涵盖了历史哲学、社 会政治哲学、科学哲学、伦理学、宇宙论等方面，内容非常深奥、复杂，人称“批 判理性主义 ，对世界产生了极大的影响。而证伪理论可以说是贯穿了波普尔哲 学理论的全部，是他哲学思想尤其是科学哲学思想的核心，理解证伪理论对理解 波普尔的整个哲学思想体系来说是至关重要的。从我目前所收集到的文献资料来 看，涉及到证伪理论的研究文献非常多，但对此进行专门、系统而深入的理性研 究则比较缺乏，更多的是散见于相关著述的相关章节。虽然有关的期刊论文倒是 很不少，可是一般都是从纯哲学的角度去对理论本身进行简单的解读和梳理，缺 乏开阔的视野和理论的深度，未能对其进行多侧面、多层次的阐释和论述。从这 个角度说，我写这篇论文是很有必要的。 同时，任何的学术理论，其最大的意义就在于它的实践性，我之所以要选择 波普尔的证伪理论作为我的毕业论文选题，还因为其理论包含的极其重大的现实 意义。科学发展最需要的就是一种永不停歇的创新精神，一种敢于挑战权威、不 怕犯错的精神，而波普尔的证伪理论就是非常强调对科学理论持怀疑、否定态度 的重要意义，这正是科学创新的前提；证伪理论同时也暗含着人是科学研究的主 体，科学研究中必须突出人的主体地位，这和我们今天“以人为本 的科学发展 理念是不谋而合的；“从错误中学习”就是波普尔证伪理论的方法论，这对于我们 今天从事科学研究也具有非常重要的启迪作用。 有鉴于此，本文试图通过对在波普尔哲学思想中具有核心地位的证伪理论进 行专门的论述，达到对其思想体系精髓的宏观把握，希望我的阐释能够丰富对波 普尔哲学思想的研究。 ( 二) 文献综述 1 、国外研究成果 西南大学硕士学位论文 导言 卡尔波普尔( k a r lr a y m o n dp o p p e r ) 是西方现代享有盛誉的哲学家、思想 家，他与伯林( i s a i a hb e r l i n ) 、哈耶克( f r i e d r i c ha v o nh a y e k ) 都堪称是 2 0 世纪西方社会思想界的自由主义大师。他一生笔耕不缀，勤于著述，成就卓著， 风格独特，亲手建立起了一个庞大的哲学体系。其哲学思想涵盖面极广，内容艰 深、庞杂，对世界理论界产生了极大的影响。 波普尔的证伪理论贯穿在其所有的著述当中，但主要集中体现在科学发现 的逻辑、猜想与反驳：科学知识的增长、客观知识：一个进化论的研究、波 普尔思想自述、开放社会及其敌人等作品中，国外对他哲学思想的研究从其 著作问世以来就一直没有停歇过。有的是侧重于对波普尔某一方面思想进行研究， 有的是对其整个哲学理论进行评述，比较有代表性的有英国的布赖恩马吉 ( b r i a nm a g e e ) 写的“开放社会之父l 一波普尔( 郭昌辉、郭超译) 就对波 普尔的“开放社会”观进行论述：法国的让博杜安的卡尔波普( 张战物、+ 吕一民译) 简要介绍了波普尔的哲学思想，对波普尔思想中的“批判理性主义”、 “历史决定论 、“自由主义”等进行了论述，但其重点是波普尔的政治哲学思想， 该书是一本关于波普尔思想的比较通俗的读物；日本学者小河原诚的波普尔： 批判理性主义( 毕小辉、徐玉华译) 对波普尔历史哲学的两部代表作历史主 义贫困论与开放社会及其敌人的成书经过及各章主要内容进行了分析，并 从伦理学角度剖析了“历史决定论 ，其中第二章“证伪主义”和第三章“社会科 学的方法就对其证伪思想进行了专门的论述；此外还有美国的马克诺图洛的 波普( 宫睿译) ，对波普尔的哲学思想进行了比较全面的论述，其中也涉及到 证伪理论的相关内容，只是其表述在较为通俗明了的同时，却又不免失之简单， 缺乏理论深度。 虽然证伪理论对于理解、把握波普尔的整个哲学思想来说极其重要，但统观 国外的研究成果( 就我所收集到的文献来看) ，更多的是对波普尔的全部哲学思想 进行哲学层面的梳理及其论述，少有对证伪理论本身进行专门论述的。 2 、国内研究成果 尽管波普尔很早就已经凭借他的开放社会及其敌人与历史决定论的贫 困而声誉鹊起、盛名远播，然而，出于种种原因，我国最初对他思想的研究却 2 西南大学硕士学位论文导言 是2 0 世纪8 0 年代的事情。其中具有代表性的著作有：夏基松的波普尔哲学述 评，这部著作是我国对波普尔哲学思想研究起步阶段的一部重要作品，从整体上 比较全面的介绍、评价了波普尔的哲学思想；赖辉亮、金太军合著的波普传， 对波普尔生平及思想进行了详实而通俗的说明，是2 0 世纪9 0 年代研究波普尔生 平和思想的一部力作；赵敦华的赵敦华讲波普尔( 2 0 0 6 年) 是该作者的最新 研究成果，是一部介绍波普尔思想的专著，该书以理性批判的态度对待理性批判 主义，对波普尔的哲学思想进行了比较全面而深入的论述，其中“第二讲详细 地阐述了波普尔的证伪思想，既客观又很有理论深度，颇具代表性；王兵著的现 代智慧的理性批判：波普尔 研究一书，对波普尔的证伪理论进行 了最为集中的论述，是目前国内这方面的研究专著；王晓林的证伪之维：重读 波普尔对波普尔的科学哲学思想及其历史决定论批判思想进行了详尽的阐述， 其中上篇中的第二、三、四章就是专门论述波普尔证伪理论的，其中提到一个很 有意思的问题：波普尔他自己的证伪理论本身是否也在被证伪之列呢? 虽然国内对波普尔的证伪哲学思想研究的专著非常少见，可是相关的期刊论 文却已经是洋洋大观，从这些论文我们不难看出，到目前为止，我国对波普尔证 伪哲学思想的研究还是比较深入、比较理性了。其中比较有代表性的如：闻风兰 的论波普尔否证论中的科学精神( 理论界2 0 0 4 年第4 期) 、论波普尔否证 论对于传统科学观的超越( 湖州师范学院学报2 0 0 4 年第4 期) ；韩骏的证 实与证伪当代科学哲学的困境与出路( 自然辩证法研究1 9 9 9 年第5 期) ； 文援朝的波普尔的错误观述评( 北京邮电大学学报2 0 0 1 年第4 期) ；胡海 波的科学的创造精神与科学的批判精神波普尔科学发展模式理论解读( 学 术交流2 0 0 6 年第6 期) ；赵显明的试论证伪主义对传统演绎方法和归纳方法 的批判从演绎、归纳到证伪( 科学技术与辩证法2 0 0 1 年第1 期) ；张之 沧的科学与伪科学的划界原则及标准( 科学学研究1 9 9 9 年第4 期) ；刘大 军波普尔证伪主义方法论与决策科学( 学术动态2 0 0 4 年第l 期) 等等。 ( 三) 研究思路及其方法 1 、研究思路 不管是国内还是国外，研究波普尔的成果都可谓层出不穷，虽然不一定说得 3 西南大学硕士学位论文 导言 上是汗牛充栋却至少也是数不胜数了，尤其是在西方，其规模更为庞大。本篇论 文显然不可能脱离前人的优秀研究成果，而且还必须认真借鉴，但是我也不想简 单地重复别人的论述，而是希望在他们的基础上有所突破、有所创新；再说，由 于专门论述证伪理论的文献极少，也决定了我必须有我自己的思考才成。本文将 始终围绕“证伪 进行论述，以期说明其理论本身的合理性及其对现实的启示意 义。 本文共分四个部分：第一部分从时代背景和理论渊源两个方面来阐明波普尔 证伪理论的缘起：第二部分从三个方面论述了证伪理论的核心内涵：科学与非科 学的划界、对“休谟问题”的解决以及证伪理论的方法论；第三部份对波普尔的 证伪理论进行了评析，一个是其历史价值，二是其遭遇到的诘难；最后一部分写 证伪理论留给我们的思考。其中，第二、三、四部分是全文的重点。 2 、研究方法 ( 1 ) 文献研究法。本文主要是研究理论本身，所以在这之前的研究成果都是 非常值得重视的宝贵资料，我拟在认真参考、借鉴前人研究成果的同时，理性思 考，用我自己的眼光去审视、用我自己的思维去思考证伪理论，力争在前人的基 础上有所突破、创新。 ( 2 ) 理论联系实际的方法。研究理论本身固然也很重要，但是不能脱离开实 际生活为理论而理论，因为理论来源于实际生活，通过对理论本身进行深刻、理 性的反思而达到指导实践，这才是研究理论最重要的目的，也是理论能够得以存 在的最重要因素。 4 西南大学硕士学位论文一、波普尔证伪理论的缘起 一、波普尔证伪理论的缘起 “每一个时代的理论思维，从而我们时代的理论思维，都是一种历史的 产物。”恩格斯曾经这样说过。他告诉我们，任何一种理论或者思想都不是凭空 产生出来的，它一定和此前的某些传统有着非常深刻的关联，即使象波普尔这种 世界大师级人物也不能例外，因为，历史毕竟是有很强的连续性的。在这一部分 里面我将从时代背景、理论渊源两个方面阐述波普尔证伪理论的缘起。 ( 一) 波普尔证伪理论产生的时代背景 1 、两次世界大战对波普尔证伪思想的影响 卡尔波普尔出生于1 9 0 2 年7 月2 8 日，生于奥地利维也纳( 当时属于奥匈 帝国) 的一个犹太裔中产阶级家庭，他一生经历了两次世界大战，在战争期间， 尤其是二战，极权主义的意识形态笼罩着整个欧洲，数以百万计的无辜民众沦为 它的受害者，波普尔与这种谬误进行了百折不挠的、无休止的斗争，而他的著作 就是跟这种谬误进行斗争的哲学表达。 卡尔波普尔生长在一个书香门第，从小受其作为法学博士的父亲的影响， 尚在幼年的时就开始对混乱的维也纳局势深深地忧虑，开始思考平等与民主的问 题：“我还是一个幼小的孩子时，维也纳一贫如洗的景象是使我焦虑不安的主要问 题之一以致它几乎总是在我的脑海里，现在生活在西方某一个民主国家的人 很少有人知道本世纪初贫困意味着什么：男女老少饥寒交迫，希望渺茫；然而， 我们孩子对此无能为力：我们所能做的只不过是要几个铜板去送给那些穷人而 已。 当他在1 2 岁时一战爆发，“战争的岁月和战争的后果对我的智力发展在任 何一方面都是决定性的。它们使我对公认的舆论，尤其是政治见解持批判态度。” 尽管一战期间波普尔在奥地利的一所著名中学念书，可是除了数学之外其它的学 科都让他感到厌烦，血与火的事实使得他对历史决定论产生了怀疑。 1 9 1 8 年他离开中学进入维也纳大学学习，在那里他得以有机会接触到很多 。恩格斯：自然辩证法，人民出版社，1 9 7 2 年版，第2 7 页 o 波普尔：无尽的探索卡尔波普尔自传，邱f _ 宗译，索心学苑收集整理，1 9 9 2 年电子版。第3 页。 。波普尔：无尽的探索卡尔波普尔自传，邱仁宗译，素心学苑收集整理，1 9 9 2 年电子版，第5 页 两南大学硕士学位论文 一、波普尔证伪理论的缘起 l , i 皇舅鼍量曼量量皇量量曼量量曼皇 知名的学者专家，深受他们理论的启发，尤其是爱因斯坦的科学思想及其对待科 学的态度对他的证伪理论影响最大。正如波普尔自己在无尽的探索里所说的 那样：“给我印象最深的是爱因斯坦本人的明确的陈述：如果他的理论在某项检验 中遭受失败，那么他就认为他的理论是站不住脚的。例如，他因此写道：如果由 于引力势的光谱线红移不存在的话，那么广义相对论就站不住脚。m “我感到这才 是真正的科学态度。它与那种经常声称要为他喜爱的理论寻找证实的教条态 度是截然不同的。因此于1 9 1 9 年末，我得出了一个结论：科学的态度就是批判的 态度，这种态度并不去寻找证实，而是去寻找判决性的检验；这些检验能反驳被 检验的理论，虽然这些检验决不能证实它。”尽管一战后他的国家长期陷于不断 的内战中，可是这却正好成就了波普尔活跃的思想，他贪婪地阅读，博览群书； 不断地与人辩论，借以修正自己的见解；研究，去粗取精，思考。( 而在这个过程 中，音乐对他产生了终身的影响，) 1 9 2 8 年，他递交了哲学博士论文，并通过考 试获得哲学博士学位，1 9 2 9 年成为合格的( 初级) 中学数学和物理学教师。在此 期间他和维也纳学派有着很多的交往，并在石里克、弗朗克及其舅舅瓦尔特施 夫的帮助下出版了研究的逻辑获得了惊人的成功，其中对归纳问题做出了解 决，从而导致了逻辑实证主义的衰亡。在研究的逻辑中，波普尔试图表明： “我们的知识通过试验和排除错误而成长，在知识的前科学成长与它的科学成长 之间的主要区别是，在科学水平上我们自觉地搜索错误：自觉采取批判方法成为 成长的主要工具。大概在那时我就清楚地意识到批判方法一或批判法一一般 地说乃是搜索困难或矛盾以及对它们的试验性解决，而实行这种方法的可以远不 限于以批判性检验为特征的科学。 后来，纳粹势力逐渐抬头，形势所迫，波普尔不得不离开奥地利去新西兰。 在新西兰期间，他对马克思主义进行了反复的思考。1 9 3 8 年3 月，在新西兰的波 普尔接到希特勒占领奥地利的消息后，就发表了历史决定论的贫困和开放 社会及其敌人，这两本书是波普尔为战争而作的努力。他认为战争一起，“自由 又可能成为一个中心问题，尤其是在历史决定论的影响重新复活和大规模“规划 ( 或“统制主义 ) 的思想之下：因而这些书意味着反对极权主义的和独裁主义的 。波普尔：无尽的探索卡尔波普尔自传，邱仁宗译，素心学苑收集整理，1 9 9 2 年电子版。第9 页。 。波普尔：无尽的探索卡尔波普尔自传，邱仁宗译，素心学苑收集整理，1 9 9 2 年电子版，第2 5 页。 6 西南大学硕士学位论文 一、波普尔证伪理论的缘起 g i i 思想以保卫自由，以及作为防止迷信历史决定论的危险的警告。”尽管写作及其 出版这两本书波普尔都承担了很大的风险及其压力，最终还是在哈耶克等人的帮 助下得以出版。 1 9 4 6 年初波普尔到达英国，开始在伦敦经济学院工作。1 9 4 9 年，波普尔又 接受邀请去了美国，在那里，欧洲极权主义的意识形态鞭长莫及，波普尔深受其 自由、个性独立的社会风气的影响，并有机会得以和爱因斯坦见面三次，在此期 间波普尔的证伪思想日渐成熟。 2 、人类在自然科学方面取得巨大成就 从科学发展的角度看，波普尔的证伪理论其实就是科学进步在哲学上的反映， 是科学革命的产物。1 9 世纪末2 0 世纪初人类在物理学、化学方面的进步可以说 是突飞猛进、硕果累累，x 射线、放射性、电子的发现，相对论、量子力学的建 立就是明证。此前人们笃信牛顿的经典力学理论，可是随着科学的进一步发展， 人们对自然的认识开始超越单纯的宏观层面而逐渐深入到微观，从低速领域进入 到高速领域，这些尽管完全超越了人们经验的范围，完全失去了直观性，可是人 们依旧对此越来越信任。然而要进一步弄清楚自然的奥秘却再也不能象以前那样 仅仅依靠观察、依靠实验去证明了，所以，在研究方法和思维方式上的变革就迫 在眉睫。 最先发现牛顿经典力学缺陷的人是奥地利的伟大物理学家马赫，凭着自己敏 锐的触角，希望能创立一种非牛顿万有引力的理论，但是还等待新经验的证实， 这几乎直接导致爱因斯坦所引发的物理学革命。爱因斯坦在未经新经验的确证就 通过思想实验大胆地提出一种新的引力理论，并在1 9 1 9 年被英国人爱丁顿探险队 的日食观测结果成功地验证了，这个事实震撼了当时的理论界及其物理学界。这 些发现让波普尔兴奋不已，他敏锐地意识n - 一个新引力理论和一个新宇宙学诞 生了，它更接近真理，是对牛顿引力理论的否定，是对证伪原则“第一次重要确 证 ，“对我的思想发展产生了持久影响 。随着物理学研究由宏观进入到微观领 域，经典物理学不能解释的新现象不断出现，传统物理学面临危机，科学家们积 极探索新理论，以求摆脱这场危机，哲学家们也试图对此从哲学的层面做出合理 西波普尔：无尽的探索卡尔波普尔自传，邱r 宗译，素心学苑收集整理，1 9 9 2 年电子版第2 5 页。 o 波普尔：猜想与反驳，傅季重等译，上海译文出版社，1 9 8 6 年版，第4 8 页。 7 西南大学硕士学位论文一、波普尔证伪理论的缘起 的、令人信服的阐释。 同时，量子力学理论的建立尤其是信息理论的出现对波普尔证伪主义思想的 形成也产生了巨大的影响。信息论是关于信息的本质和传输规律的科学的理论， 是研究信息的计量、发送、传递、交换、接收和储存的一门新兴学科。创始人美 贝尔电话研究所的数学家申农( c e s h a n n o n ) 在1 9 4 8 年发表的通讯的数学理 论一文，成为信息论诞生的标志。申农认为，通讯必须以随机事件为对象，各 种消息的共同本质在于消除通讯中的不定性。这种把信息论思想作为客观世界事 物联系中介的信息的思想，日益引起西方科学家们的广泛关注，在申农的影响下， 一大批科学家包括法国物理学家l 布里渊( l b r i l l o u i n ) 、英国神经生理学家 ( w b a s h b y ) 等都积极深入地进行研究，理论研究取得重大进展，并出现了信息 工业部门。 信息论主张，既要从某种信号与某种事件的肯定关系也要从该信号与若干偶 然事件的否定关系去看待、处理信息；只是注重明信息的作用还不够，还需注重 暗信息的作用。任何一种理论的真理内涵，既要从它的肯定方面去寻找确证，还 要从它的否定方面去寻找确证，只有对二者之间的互补关系有了正确的认识才能 有效地把握住信息的本质。按照信息论的主张，信息在运动的过程中所发生不同 状态之间的信息差异就是信息量。事物在运动中存在很多种可能性或不确定性， 而一旦转化为它的确定性的结果时，该事物的不确定性立即消失，它由此也就获 得了一定的信息量。如果某种可见事物的不确定性越大，经过转换被消除的不确 定性就会越多，那么从中所获得的信息量也就愈大。所以，信息量就是以被消除 的不确定性的多少来衡量的。 波普尔从信息论中深受到启发，意识到信息理论和他的证伪主义理论是密切 相关的，信息内容依赖于信号所否定的事件的内容和个数，“一个理论传达的经验 信息量，随它的可证的伪度的增加而增加 。所以，信息论的发展是证伪主义原 则的重要来源之一。 3 、逻辑实证主义的式微 逻辑实证主义是2 0 世纪3 0 , - , - 5 0 年代流行于西方的一个哲学流派。2 0 世纪2 0 年代，德国哲学家石里克在维也纳大学任教期间，和当时的一些哲学家如a 汉恩、 o 卡尔波普尔：科学发现的逻辑，邱仁宗译，科学出版社，1 9 8 6 年版，第4 页。 8 西南大学硕士学位论文一、波普尔证伪理论的缘起 k 赖德迈斯特、p 弗朗克、k 门格尔和r v o n 米塞斯等经常讨论罗素和维特根斯 坦的哲学思想，他们在当时被称为维也纳学派，后来逐渐发展成为一个新的哲学 流派逻辑实证主义。由于二战中德国法西斯的迫害，该流派被迫流亡国外， 从而使得它在国际哲学界引起了广泛的关注。逻辑实证主义继承和发展了西方哲 学中的传统，认为科学知识的基础依赖于公认的实验证实。逻辑实证主义认为形 而上学是“无意义 的，否认存在实体、上帝、自由和必然等所谓“永远不能解 决的问题”，认为实际上就没有这样的问题。强调以科学为模式，以逻辑为手段， 以物理学为统一的语言，试图彻底改造哲学，使哲学成为科学的哲学。 逻辑实证主义者认为，形而上学的问题是“乱用语言 所致，是一个关于意 义的问题，因此用一般的科学方法去解决是不恰当的，而应该用语言的逻辑分析 方法。它们就跟诗歌、艺术和音乐差不多，可以充实人们的生活但不能丰富其知 识。“它们实际上是没有意义的，因为我们根本不知道它们所要说的是什么。m 研 究语言的有无意义是哲学的基础，哲学的任务并不在于提出命题或建立命题体系 即理论学说，而在于逻辑地分析和阐明科学中的概念、假设和命题的意义，从而 使形而上学的思想混乱得以澄清。逻辑实证主义者认为，逻辑和数学对于实在是 无所陈述的，它们只能在思想领域之内活动，仅仅与语言形式或符号使用打交道。 逻辑规律不是实在的“最高规律，而仅仅是表达思想的普遍法则；逻辑是普遍、 纯粹的思维形式，毫不涉及特殊内容。就逻辑所言的也完全适用于数学，数学是 在逻辑和公理设定的基础之上建立起来的，从这类设定中人们就能把数学命题演 绎地推导出来。 逻辑实证主义者严格地把经验命题区分为基本命题与复合命题。认为前者是 有关简单事实的命题；后者是由两个或更多的基本命题构成的命题。如果一个基 本命题的内容与事实相符合即为真，否则即为假。而复合命题的真假性则依赖于 基本命题的真值。判断一个命题有无意义就在于它是否可以被证实。逻辑实证主 义者所说的可证实性不是实际上的可证实性而是原则上的。他们强调，一个无法 在原则上被证实的命题是无任何证实条件的命题，是“似是而非的形而上学命题 ， 我们是无法了解它的意义的。 逻辑实证主义者还提出了概率理论，认为概率是指一种假说相对于一个证据 。洪谦( 主编) ：西方现代资产阶级哲学论著选辑，商务印书馆，1 9 6 4 年版，第2 8 4 页 9 两南大学硕士学位论文 一、波普尔证伪理论的缘起 陈述来说的验证度，这种验证度是一种作为归纳推理的逻辑概念，立足于对科学 假说的逻辑分析。赖欣巴哈认为，归纳知识并不是必然性的知识，而只是不确定 的或然性的知识。归纳知识是科学知识，但科学知识不一定就是确定的知识，在 他看来，归纳只是一种假定。“我们不知道它是否为真，而只知道它的评价。这个 评价是由其概率来计算的。 然而，逻辑实证主义的理论却有着深刻的内在矛盾， 尤其是可证实性的意义标准提出后，遭遇的质疑和批判也也越来越多。其焦点主 要集中在两个方面：第一，这个可证实性的标准是否可以应用于它自身? 如果不 能，依照逻辑实证论者的看法，它就不是综合命题，当然也不是他们所说的分析 命题，那么它到底是什么呢? 第二，无穷的事实表明，科学的普遍假说和理论只 能有部分的证实依据，不可能完全证实，但科学家们总是以这样的假说和理论作 为他们科学研究的前提而取得了巨大的研究成果，而正是因为没有全部证实才使 得人们不断地证实，在这个过程中人类对大自然的认识就不断地深入。当一种理 论的核心遭遇质疑而不能得到很好的解决就意味着这种理论的必然衰亡，而波普 尔正是在批判逻辑实证主义的基础上，提出了自己的“证伪主义”的科学观的。 ( 二) 波普尔证伪理论产生的理论渊源 波普尔站在逻辑实证主义的对立面提出证伪主义原则，说明其理论与实证主 义有着莫大的关联，然而，再往前追述我们不难发现，其证伪理论和西方古代哲 学尤其是从古希腊开始的理性主义批判传统有着前后承继的关系。正是通过对经 验论及唯理论的批判和借鉴，并突出在科学研究中人的主体地位和作用，最终形 成他自己的批判理性主义思想，在风雨飘摇的逻辑实证主义躯壳之上建立起他的 证伪理论，为逻辑实证主义唱响了一曲挽歌。 1 、从古希腊开始的理性主义批判传统 ( 1 ) 对经验论及唯理论的批判及借鉴 在西方近代哲学发展的过程中，由于新生的资产阶级迫切需要发展科学技 术，同时尚“处在收集材料阶段 的近代自然科学也需要哲学给予方法论、认识 论的指导，于是认识论问题自然就成为近代哲学的最重要的内容，并随之产生了 关于认识的两种理论：经验论和唯理论。前者以培根、休谟等为主要代表，后者 。赖欣巴哈：科学哲学的兴起，伯尼译，商务印书馆，1 9 8 3 年版，第2 4 1 页。 l o 西南大学硕七学位论文一、波普尔证伪理论的缘起 i i i | 量量量目舅量曼鼍量喜量量量量吕目皇量量量量曼曼曼蔓曼喜量量量喜量曼鲁曼鼍曼置皇曼量量量量曼曼曼曼鼍詈量暑 以笛卡尔、斯宾诺莎等为主要代表。经验论者认为，一切知识归根到底都来源于 感觉经验，所谓科学知识就是对于感觉经验归纳的结果。而唯理论者则认为，感 觉经验是相对的、个别偶然的，所以它是不可靠的。具有普遍必然性的科学知识 不可能建立在这样的不可靠的经验基础上，具有普遍必然性的科学知识只能是从 理性所固有的天赋观念中推演而来。 波普尔对科学知识是如何发现的问题极为关注，认为极权主义是科学知识发 现的最大障碍，对经验论和唯理论者尤其是培根和笛卡儿的思想进行了认真的反 思和深刻的批判。波普尔认为，尽管代表古典经验主义的培根和代表古典理性主 义的笛卡几倡导的乐观主义对近代科学技术的发展是具有启迪作用，但是二者有 一个共同之处，就是都把知识看成是“显性 的，这种“显性”论在波普尔看来 是一种“阴谋理论 ，“基本上是个神话 ，容易导致极权主义而难以实现真理的获 得，并且即便获得了也容易再度失去，因为这种理论认为，人之所以不能获得真 正的科学知识是因为人的原本纯洁无邪的心灵受到蒙蔽，“如果真理没有获胜，那 么它一定是被人蓄意地压制了。 果真如此的话，那么真理性的客观知识的获得 就只能凭借道德的力量了，而这显然是靠不住的。退一步说，因为知识是显性的， 那么就需要一种权威来不断地进行解释和证实，而这样做的结果极有可能导致极 权主义，最终的结局就是不能获得真正科学的、客观的知识。 在培根那里，人们寻求真理性知识的方法被分为两种：一种叫“自然的诊释 ， 另一种叫“仔细阅读大自然之书 ，前者是才是获得知识的正确途径，因为后者很 容易导致猜测。而波普尔看法与培根正好相反，他认可后者否定前者，他认为， 既然是阅读大自然就应该允许有“不同的读法”，“诊释 必然会清除“灵魂中的 - 一切预期、猜想、猜测或者偏见，” 而波普尔恰恰把这些所谓的预期、猜想、偏 见视为科学知识增长的源泉。因为培根的归纳法来自于概念，而概念是与语词相 联系的，但语词又是不可靠的，所以波普尔认为：“一个语词的意义的问题实际上 同我们的惯用法的权威性的来源问题或起源问题相联系。 那么，既然语词不能 保证是客观的，那么我们所获得的真理性知识就是值得怀疑的了。波普尔批判了 经验论者代表培根之后，接着又对怀疑论者笛卡儿进行批判。波普尔认为，笛卡 波普尔猜想与反驳，傅季重等译，上海译文出版社，2 0 0 5 年版，第2 7 3 页 口培根：t 只论许宝摇译。商务印书馆，1 9 8 4 年版，第6 8 、6 9 页 。波普尔：猜想与反驳，傅季重等译，上海译文出版社，2 0 0 5 年版，第2 6 页 1 1 两南大学硕士学位论文一、波晋尔证伪理论的缘起 尔崇尚理性的自然之光，对一切都持怀疑的态度，其目的是区分“源于上帝的清 晰明确的观念和其他一切源于我们自己的不纯想象的观念，”好给科学知识清除 障碍。笛卡儿说：“决不能把任何我们没有明确认识其为真的东西当作真的加以接 受，也就是说，小心避免仓促的判断和偏见，只把那些十分清楚明白地呈现在我 的心智之前，使我根本无法怀疑的东西放进我的判断之中。”圆由此看来，笛卡儿 的系统怀疑方法与培根的逻辑并没有多大的差别，其根本目的都在于清除心灵的 虚妄和偏见，以便获得显现的真理性知识，都是把认识从一种权威的统治之下转 到另一种权威的统治下，只是方式不同而已。 总之，在波普尔看来，无论是古典经验主义还是古典理性主义，他们在寻求 获得科学知识的途径中都犯了一个相同的错误，那就是忽略了“人的因素”，即我 们自己的判断。“我们怎能承认，我们的知识是人的_ 切人的事情，而同 时又不意味着它纯属于个人的狂想和武断呢 ? 波普尔提出“在探索真理时，从 批判我们所钟爱的信念开始，这可能是我们的最佳方案。” 我们在探寻科学知识 的过程中会犯错的，可是这种错误中可能包含着真理性的观念。如果我们渴求真 理，那么我们就必须坚持不懈地寻求我们的错误，人的自我批判和反驳可以将知 识还原为人的事情。源于此，波普尔将猜想( 可能包含错误的) 同知识的起源问题 联系在一起，认为批判是科学知识增长的动力，于是科学知识增长的模式就被波 普尔勾画出来了，而在这个增长模式中最根本、最核心的因素不是其它，正是人。 波普尔认为，科学的目的不是去弄清楚知识的确定性而是“对于我们需要说明的 任何事物，找出令人满意的说明。 是追求更可检验的理论( 更加富有内容、普遍 性程度更高、精确度更高) ，提高说明的令人满意程度。在考察、批判、借鉴了各 种关于真理问题的理论后，波普尔提出了“逼真性 的概念以此衡量一种理论接 近真理的程度，为科学与非科学的划界做好了准备。 ( 2 ) 批判理性主义的建立 毫无疑问，西方理性主义传统的源头是在古代的希腊。就像哲学家黑格尔说 过的那样：“什么地方普遍者被认作无所不包的存在或什么地方存在者在普遍的方 。波普尔：猜想与反驳，傅季重等译，上海译文出版社，2 0 0 5 年版，第2 3 页。 。尚新建：笛卡尔传，河北人民出版社，1 9 9 7 年版。第2 0 7 页。 。波普尔：猜想与反驳，傅季重等译，上海译文出版社，2 0 0 5 年版，第2 2 页 。波普尔：猜想与反驳，傅季重等译，上海译文出版杜，2 0 0 5 年版，第8 页。 。波普尔：客观知识，舒伟光译，上海译文出版社，1 9 8 7 年第l 版，第2 1 9 页 1 2 西南大学硕七学位论文一、波普尔证伪理论的缘起 式下被把握或思想之思想出现时，则哲学便从那里开始。 从泰勒士提出“水是 万物的始基 的理性论断开始，人们便沿着他开启的航向，一路高扬理性的风帆。 而苏格拉底、柏拉图、亚里士多德三位前辈大师对人的理性的研究，使得理性向 前迈出了至关重要的一步。可是到中世纪时，宗教的地位至高无上，把人的个性 和主体性逼到了黑暗的角落，而后来1 8 世纪的理性反击战又重新恢复了人的尊 严。然而，法国理性启蒙思想家们又过分强调理性，就像恩格斯所指出的那样： “他们不承认任何外界的权威，不管这权威是什么样的，宗教、自然观、社会、 国家制度，一切都受到最无情的批判；一切都必须在理性的法庭面前为自己的存 在做辩护或者放弃存在的权利。思维着的知性成了衡量一切的尺度。 圆这必然孕 育着理性自身的内在分裂经验理性和天赋理性，二者长期此消彼长、相互角 逐，最终都因其自身固有的片面性而难逃衰败的命运。康德在两种理性面临绝境 时喊出“人为自然立法 的口号，确立了理论理性的统治地位。此后黑格尔又站 在唯心论的立场对康德进行了批判，在弘扬理性思维的辩证功能时又将其过度的 夸大、抬高到绝对的境地。最后真正突破传统理论理性羁绊，实现理性从理论层 面向实践层面转换的是马克思。 而波普尔则是特别突出理性的批判功能，将理性定位在批判本身，并最终形 成一种批判理性观。他把理性主义分为批判理性主义和非批判理性主义，认为非 批判的理性主义所持的“任何不能在论据上也不能在经验上得到支持的假设都将 被抛弃 的观点在原逻辑上是矛盾的，因为它坚持的观点“我不准备接受任何不 能通过论据或经验的手段而受到保护的事物 运用到它自身时会“暗示自身将被 抛弃”。而他自己批判理性主义的观点“基本的理性主义的态度产生于一种来自合 理信念的信念行为” 却可以实现逻辑上的自恰。 波普尔的批判理性观更加彰显人的价值，是对传统理性观的进一步深化和发 展。波普尔说：“理性主义传统、批判讨论的传统，理所当然代表了扩展我们的知 识猜想或假设的唯一可行的途径，“在我们认识世界的尝试中，只有一种理 性要素：就是对我们的理论进行批判性审查。 波普尔认为在理性指导下的批判 母黑格尔：哲学史讲演录( 第一卷) ，贺麓、王太庆译，商务印书馆，1 9 8 3 年舨，第9 3 页。 。马克思恩格斯选集( 第三卷) ，人民出版社，1 9 9 5 年版，第3 5 5 - 3 5 6 页。 o 波普尔：开放社会及其敌人，郑一明等译，中国社会科学出版社，1 9 9 9 年版，第9 一1 0 页。 回波普尔：开放社会及其敌人，郑一明等译，中国社会科学出版社，1 9 9 9 年版，第9 页 西南大学硕+ 学位论文一、波普尔证伪理论的缘起 态度是迄今为止的“理性态度或理性的最高形式”，而批判的直接目的就是选择和 证伪。他说，我们不仅要批判别人的理论，而且要敢于批判自己的理论。由此， 波普尔建立了批判理性主义传统。 2 、对逻辑实证主义的批判 现代西方哲学的实证主义运动到逻辑实证主义阶段可以说是达到了它的顶 点。逻辑实证主义以经验事实和逻辑方法为基础坚持与意义理论相结合的证实 原则，认为一种理论能否被证实是划清科学与形而上学的界限。正是由于这种理 论比较符合当时的社会条件和人们的思维习惯而被人们广为接收和认可。可是波 普尔却对它提出了挑战，他认为一种理论是否算科学的理论，不是看它是否可以 被证实而是相反，即是否可以被证伪。 在如何判断一个理论是否是科学理论这个问题上，逻辑实证主义者认为，能 在经验中找到根据的命题或理论就是科学的命题或理论。正像石里克所说的那样： “陈述一个句子的意义，就等于陈述使用这个句子的规则，这也就是陈述证实( 或 否定) 这个句子的方式。一个命题的意义，就是证实它的方法。 如果在经验中找 不到根据，不能被证实的命题或理论就没有意义，是形而上学的谬误，应当加以 拒斥。逻辑实证主义者还认为，经验科学的真理是或然性的真理，如果能被证实 的可能性越太、次数越多，则它们就越科学，真理性也就越强。而波普尔认为： “自然科学的理论，特别是我们称为自然规律的东西，都具有严格的普遍陈述形 式。”所以是不能用可证实性作为它是否是科学理论的判据的。全称命题所指向 的对象是无限多的，这是无法用经验逐一去证实的，因为用有限去