（政治经济学专业论文）双重转型条件下我国城乡收入差距问题研究.pdf

双重转型条件下我国城乡收入差距问题研究 成果进行了梳理和归纳，阐述了本论文研究的理论基础，界定了论文当中所 使用的基本概念：双重转型、城乡收入差距等。 第二章，分析了双重转型条件下我国城乡收入差距的主要演变过程。通 过横纵双向的比较，总结出了我国在双重转型这一特殊的历史条件下，城乡 收入差距所具有的特征和产生的双重效应。 第三章，分别从双重转型的两个方面，分析了推动我国城乡收入差距呈 扩大趋势的因素。通过对这些因素的分析，为下文对策建议的提出提供了可 靠的依据。 第四章，总结以上几章的分析，得出有效减缓我国城乡收入差距扩大趋 势的关键在于切实提高广大农民收入的结论。这是制定相关政策、改革相关 制度的主要依据和出发点。在此基础上，针对处于双重转型条件下我国城乡 收入差距问题的解决，提出了一些具有建设性地政策建议。 在前人理论研究成果的基础上，本文从双重转型这一特殊历史背景出发， 系统分析了我国的城乡收入差距问题，力求在研究上能有些许创新。论文可 能的创新之处在以下三个方面： ( 1 ) 在选题上，对双重转型条件下我国城乡收入差距问题进行了更为深 入系统地分析和研究，这本身就是一种创新性探索和研究。因为在目前的学 术论文中将我国的城乡收入差距放在特定历史背景下进行研究的还不多见。 ( 2 ) 在立足经济学基础和我国国情的基础上，对双重转型内涵进行了较 为明确的界定，提出了自己对双重转型的理解和认识，从而为后续主要问题 城乡收入差距的阐述，以及合理的对策建议的提出提供了前提。目前在 学术界关于转型的界定尚处于仁者见仁，智者见智的阶段，并未统一 ( 3 ) 在对策研究中，把城乡收入差距问题有效解决的关键聚焦在“切实 提高农民收入”这一点上，从而使针对双重转型条件下减缓城乡收入差距扩 大趋势所提出的建议就更具有具体性和可操作性。目前国内关于我国城乡收 入差距的对策研究很多，但大多涉及面很广，泛泛而谈。 本论文受笔者研究水平和学识所限，所以也存在着一定的不足：一是由 于受到收集资料数量和质量的限制，在论文论述过程中的定量分析上略显薄 弱，在今后需要进一步加强。二是由于本论题是对双重转型条件下我国城乡 收入差距问题的系统研究，涉及的内容较多，受论文篇幅的限制，对某些因 2 中文摘要 素的论述可能不够深入。鉴于作者能力有限，论文中难免出现偏颇之处，敬 请各位专家、学者予以指正。 关键词：双重转型城乡收入差距农民收入提高 a d 咻t r a c i a b s t r a c t s i n c et h ed u a lt r a n s f o r m a t i o n , c h i n e s ee c o n o m yh a v eag o o da c h i e v e m e n t t h a ti so b v i o u st oa l la n dn od o u b t b u td u r i n gt h ed e e p l yt r a n s f o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t a lp r o c e s s ，t h e r e a r em a n yo u t s t a n d i n gp r o b l e m s i nn u m e r o u s p r o b l e m s ，t h ec i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i ni st h ef o c u st h a tc a u s i n gm o r e e x t e n s i v e c o i l c e mo ft h es o c i e t y t h ec o n t i n u o u s l ye x t e n s i o no ft h ec i t yc o u n t r yi n c o m e m a r g i nw i l l h a v ea s e v e r i t yi n f l u e n c eo no u rn a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t , m o d e r a t em o v e m e n ta n ds o c i e t ys t a b i l i t y t h e c i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i n p r o b l e mi s n o tab i gp r o b l e mi no u ri n c o m ea l l o t m e n ta r e a , b u ta l s o i sab i g p r o b l e md u r i n gt h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t ya n de c o n o m y t h a tm u s tp a ym o r e a r c n t i o na n dr e s o l v ec a r e f u l l y s t u d yd e e p l yo u rc o u n t r yc i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i np r o b l e mu n d e rd u a l t r a n s f o r m a t i e nc o n d i t i o n , i ti sn o to n l yan e e do fo u rc o u n t r yi n c o m ea l l o t m e n t t h e o r yd e v e l o p m e n ta te n r r e n tt h en e wh i s t o r yb a c k g r o u n d , b u ta l s oi su r g e n t d e m a n d o fr e s o l v i n gt h er e a l i s t i c c i t yc o u n t r yi n c o m em a 增j np r o b l e m o u r c o u n t r yi sas o c i a l i s mn a t i o n ，s oc a r r yo u tt o g e t h e rw e a l t h yi st h eb a s i ct a 薹g e t b u t t h ec i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i nt h a te x t e n dc o n t i n u o u s l ya tp r e s e n tn o to n l yi s h i n d r a n c et ot h ed e v e l o p m e n to ft h eo r c h e s t r a t i o nc i t yc o u n t r y ，a n dw i l la l s o b a f f l i n gt h er e a l i z a t i o no ft o g e t h e rw e a l t h yt a r g e t t h e r e f o r e ，f r o mt h i sh i s t o r y b a c k g r o u n do ft h ed u a lt r a n s f o r m a t i o n ，s e l e c t i n gt h ec i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i n p r o b l e mo ft h er e a l i s t i cl i f ew h i c hp e o p l ed e e p l yc o n c e r nt of e s c a r c h h a v i n ga f o o t h o l di nt h ee x a l t a t i o nf a r m e ri n c o m e ，p u t t i n gf o r w a r dav a l i dp o l i c ys u g g e s t i o n f o r t h ee x t e n s i o nt r e n dt h a td e c e l e r a t e st h ec i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i n , h a v ew o r t h o ft h e o r i e sa n dr e a l i s t i cm e a n i n g t h et h e s i si n c l u d e si n t r o d u c t i o na n df o u rc h a p t e r s i n t r o d u c t i o n , i ti sm a i n l yt oi n t r o d u c et h eb a c k g r o u n do fs e l e c t e dt o p i c ， m e a n i n go fs e l e c t e dt o p i c , t h ew a y o fs t u d yt h i n k i n ga n dc o n t e n t s ，t h em e t h o d so f s t u d y i n g , a n dp o s s i b i l i t ye x i s t e n tal i t t l eb i tc r e a t i v ea n ds h o r t a g ee t c z h _ r o u g h p o i n t i n go u tt h ei m p o r t a n to fc i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i np r o b l e mi no u rc o u n t r y t h ee c o n o m ya n dt h es o c i e t yt h ed e v e l o p m e n t , w ek n o wc l e a r l yt h ei m p o r t a n to f t h ec i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i np r o b l e ma n dd e r i v a t et h ep r o b l e mt h a tt h et e x tw i l l d i s c u s s c h a p t e ro n e ，i n d u c i n g t h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c h o l a r sr e s e a r c hr e s u l t c o n c e r n i n gt h et r a n s f o r m a t i o nc o n t e n t ，t h ec i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i n ，e l a b o r a t i n g t h e o r yb a s i co ft e x ts t u d y ，d e f i n i n gb a s i cc o n c e p ti nt e x t ：d u a lt r a n s f o r m a t i o n ，c i t y c o u n t r yi n c o m em a r g i ne t c c h a p t e rt w o ，a n a l y z i n gt h ep r o c e s so fo u rc o u n t r yc i t yl i ：o u n t r yi n c o m e m a r g i n u n d e rd u a lt r a n s f o r m a t i o n c o n d i t i o n p a s s i n g t h e c o m p a r i s o n o f l o n g i t u d i n a l a n dh o r i z o n t a l a s p e c t , t a l l i e du p a no u rc o u n t r ya td u a lt h e t r a n s f o r m a t i o ni su n d e rt h i ss p e c i a lh i s t o r yc o n d i t i o n , t h e _ c h a r a c t c r i s t i ca n do u t p u t d u a le f f e c to fo u rc i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i ni nt h es p e c i a lh i s t o r yc o n d i t i o no f d u n lt r a n s f o r m a t i o n c h a p t e r t h r e e ，t h r o l j l g hd i s t i n g u i s h i n g f r o mt w o a s p e c t s o ft h ed u a l t r a n s f o r m a t i o n , t e x ta n a l y z et h er e a s o nt h a tp u s h i n go u rc o u n t r yt h ec i t yc o u n t r y i n c o m em a r g i np r e s e n te x t e n dt h et r e n d c h a p t e rf o u r , r a i s i n gt h ef a r m e ri n c o m ei st h ek e yt od e c e l e r a t eo u rc o u n t r y c i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i ne x t e n s i o nt r e n d ，w h i c hi st h em a i nb a s i sp o i n to f d r a w i n gu pt h er e l a t e dp o l i c ya n dr e f o r m sr e l a t e ds y s t e m o nt h i sf o u n d a t i o n ，t e x t p u tf o r w a r ds o m ec o n s t r u c t i v ep o l i c i e st h a ta i mt or e s o l v eo u rc o u n t r yt h ec i t y c o u n t r yi n c o m em a r g i np r o b l e mu n d e rd u a lt r a n s f o r m a t i o nc o n d i t i o n t h et h e s i sm a y b ee x i s tt h r e ec r e a t i v ea s p e c t s ：f i r s t , i nc h o o s i n g , t e x t s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z eo u rc i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i np r o b l e mi nt h ec o n d i t i o no f d u a lt r a n s f o r m a t i o n , w h i c hi sak i n d o fc r e a t i v es t u d y s e c o n d ，b a s i co ft h e e c o n o m i e sf o u n d a t i o na n do u rs t a t eo fo u rc o u n t r y , p u tf o r w a r d m y s e l f c o m p r e h e n s i o nt ut h ed u a lt r a n s f o r m a t i o n ，w h i c h i sk e yt ue l a b o r a t et h ef o l l o w u p k e yp r o b l e m - c i t yc o u n t r yi n c o m em a r g i na n dp r o v i d er e a s o n a b l es u g g e s t i o n t h i r d , f o c u st h ek e yt h a tt h ec i 哆c o u n t r yi n c o m em a r g i np r o b l e mr e s o l v e se f f e c t i v e l yi n ”e x a l t a t i o nt h ef a r m e ri n c o m e ”，w h i c hm a k et h es u g g e s t i o nm o r e m a n e u v e r a b i l i t y b e c a u s eo ft h ew r i t e rr e s e a r c hl e v e la n ds c h o l a r s h i pl i m i t ，t h e r ea l s oh a v e s h o r t a g e ：d i s c u s so nt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i si nt h et h e s i sm a y b ew e a kb e c a u s e 2 a b s t r a d b e i n gs u b j e c tt or e s t r i c t i o no fq u a n t i t ya n dq u a l i t yo fc o l l e c td a t a , w h i c hn e e dt o s t r e n g t h e nf u r t h e ri n a f t e r t i m v t h ec o n t e n t so fi n v o l v ei sm o r e b e c a u s eo f l i m i t a t i o nb yt h et h e s i ss p a c e m a yb en o tc i l o u g ht ot h ee l a b o r a t eo fs o m ef a c t o r s t h o r o u g h o w i n g t ot h el i m i t a t i o no fa u t h o r 。sa b i l i t y ，s ot h e r em a y b eh a v et h e0 1 1 c - s i d e v i e w ，p l e a s ee a c he x p e r ta n ds c h o l a rc o n e c t k e y w o r d ：t h e d u a lt r a n s f o r m a t i o n c i t yc o u n t r y i n c o m e m a r g i n f a r m e fi n c o m er a i s e 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 年月日 0 导论 0 1 论题的提出 0 导论 伴随对外开放进程的加快和经济改革的深入，我国经济增长绩效取得令 人瞩目成就。在国民收入与人民生活水平都有大幅度提高、城乡面貌都有了 较大改善的同时，城乡发展却越来越不平衡，其中最突出表现在农民收入增 长缓慢、城乡收入差距问题上。近年来，城乡收入差距不仅没有伴随经跻增 长得到有效的减小，反而有明显扩大的趋势。过大的城乡收入差距将会影响 中国经济的持续健康发展，不利于中国工业化及产业结构的进一步调整，危 害社会稳定，使我国在新的历史条件下现代化建设面临着严嫒挑战。 在这一历史背景下，党的十六大明确提出了全面建设小康社会的奋斗目 标，“我们要在本世纪的头二十年，集中力量，全面建设惠及十几亿入口的更 高水平的小康社会，使经济更加发展，民主更健全，科技更进步，文化更加 繁荣，社会更加和谐，人民生活更加殷实。”“统筹城乡经济社会发展，建设 现代农业，发展农村经济，增加农民收入，是全面建设小康社会的重大任务。” 会议在总结历史经验和分析当前形势的基础上，提出了全面建设小康社会和 实施统筹城乡发展战略的思想，标志着党在发展的思想方面上的重大转变， 即由建设小康社会转向全面建设小康社会，赋予了小康社会更多的内涵：由 传统工业化转向新型工业化，由城乡分立转向城乡统筹，强调全面繁荣农村 经济，加快城镇化进程，由传统农村工作转向以机制和体制仓q 新为主导的新 农村建设。 这些论断的提出，对理论研究提出了新的课题，要求理论和实践工作者， 以“三个代表”思想为指导深入研究全面建设小康社会进程中的重大理论和 实践问题，其中关于统筹城乡发展的理论与实践研究显得尤为紧追，而缩小 双重转型条件下我国城乡收入差距问题研究 城乡收入差距又是统筹城乡发展的重要内容，特别是现在我国正处于双重转 型的条件下，如何更好的解决城乡收入差距不断扩大的问题，不仅关系到我 国统筹城乡目标的实现，也关系到中国的转型能否顺利完成，甚至关系到整 个社会的安定团结。因此，本论文以“中国城乡收入差距”为研究的主题， 以“双重转型”这一发展过程为背景，以众多学者的相关研究为基础，对双 重转型条件下我国城乡收入差距问题进行深入系统的研究，以期为解决农民 收入增长缓慢，缩小城乡收入差距，统筹城乡发展提供有建设性的建议。 0 2 研究的意义 o 2 1 理论意义 我国学者对于城乡收入差距问题的关注和研究一直以来就不少，尤其是 近几年来，许多理论工作者从不同角度，利用不同的方法和工具、指标、模 型对城乡收入差距进行了深入地研究和探索，提出了许多有价值的主张和见 解，这对于我论文的写作提供了宝贵的借鉴源泉。 但是，从目前理论研究成果和实践需要来看，许多关于城乡收入差距的 研究对于指导增加农民收入、减缓不断扩大的城乡收入差距趋势的实践尚需 补充和完善： ( 1 ) 许多理论研究单纯分析我国目前城乡收入差距的现状，而对于产生 和解决这一问题所处的历史条件缺乏阐述和分析，这无疑不利于正确认识和 寻找有效途径解决我国的城乡收入差距阎题。从我国目前经济和社会的发展 阶段来看，我国正处于一个双重转型的历史条件下，只有将城乡收入差距问 题与我国目前所处的特殊历史发展阶段相联系，才能真正正确认识我国城乡 收入差距的问题，才能有的放矢的提出政策建议。 ( 2 ) 着眼于现状分析和批评性的成果较多，但对于如何解决城乡收入差 距不断扩大问题的前瞻性和系统性不足，这无疑不利于我国在双重转型条件 下减缓城乡收入差距不断扩大的趋势。 基于上述原因本文在研究我国城乡收入差距问题时，从我国双重转型这 一大背景出发，不仅分析了城乡收入差距产生的效应，推动其呈不断扩大趋 2 0 导论 势的原因，而且还较为系统的提出了减缓城乡收入差距扩大趋势的一些政策 性建议，以期能够对现实问题的解决提供一丝有效帮助。 0 2 2 实践意义 著名经济学家刘易斯在发展计划一书中指出：“收入分配的变化是发 展进程中最具有政治意义的方面，也是最容易诱发嫉妒心理和混乱动荡的方 面。没有很好的理解为什么这些变化的发生，以及会引起怎样的作用，就不 可能制定出切实可行的政策。”目前我国的城乡收入差距已经成为我国分配不 平等和居民收入差距的主要因素，因此研究当前历史条件下我国城乡收入差 距问题就有着重要的现实意义。 ( 1 ) 收入分配差距是把双刃剑，即合理的收入差距能够调动劳动者的积 极性，促进社会公平和经济效率的提高，而另一方面不合理的收入差距将会 给整个宏观经济的顺畅运行、发展战略目标的实现带来障碍。目前我国不断 扩大的城乡收入差距已经影响到了我国的消费结构升级和产业结构的调整， 进而会影响到我国经济的持续、健康发展，不利于我国双重转型的顺利实现。 所以对当前我国的城乡收入差距问题进行系统研究，就能为减缓不断扩大的 城乡收入差距趋势提供有效地解决途径，最终为我国双重转型的实现以及经 济与社会的发展创造良好条件。 ( 2 ) 我国是一个农业大国，农民占据了入口的大多数，毫无疑闯切实提 高农民收入，让他们也能够分享改革的成果是我国统筹城乡发展的根本目的 所在。目前不断扩大的城乡收入差距不仅没有使广大农民分享到改革发展的 成果，而且如果任其发展的话，还会威胁到社会的长治久安，违背我国共同 富裕的目标原则。因此现阶段对城乡收入差距问题进行研究和关注，将会对 我国城乡分割的二元经济结构的顺利转型、农民收入的增加、社会的稳定产 生重要作用。 0 3 研究方法 本选题研究具有较强的理论性和现实性，因此在研究和借鉴前入理论研 双重转型条件下我国城乡收入差距问题研究 究成果的同时，以经济学基础理论为指导立足于经济学角度，研究了双重转 型条件下我国城乡收入差距问题。主要采取如下具体研究方法： ( 1 ) 历史分析法。在本文中关于城乡收入差距问题的研究是放在双重转 型这历史条件下来分析的，这样在研究的时候就不会把城乡收入差距问题 既定在某个时点上，而是与时俱进的即在动态的历史发展过程中研究中国的 城乡收入差距问题。 ( 2 ) 科学抽象法。从大量的城乡收入差距问题的现象和数据资料分析中， 揭示、概括出我国城乡收入差距不断拉大的真正原因，进而为对策的提出提 供了可靠的依据。 ( 3 ) 比较分析法。通过横向、纵向的比较，分析研究了现阶段我国城乡 收入差距的一般性与特殊性，这对于得出结论、提出对策建议具有重要意义。 ( 4 ) 定性与定量相结合的方法。在进行定性分析的同时辅之以适量的数 据进行论证，从而使论述更具有说服性。 ( 5 ) 实证与规范分析相结合的方法。本文在研究目前我国城乡收入差距 问题时首先以客观事实为依据，分析了城乡收入差距所经历的发展过程、所 产生的效应、以及推动我国城乡收入差距扩大趋势的原因，即在认识了中国 城乡收入差距“是什么样子”的同时，也对其发展趋势和产生的效应进行了 价值判断，从而对减缓城乡收入差距扩大趋势提出了相关建议即。应该是什 么样子”。 0 4 研究思路 本文遵循着“提出问题分析问题解决问题”的思路，在辩证唯 物主义和历史唯物主义的指导下，利用众多研究分析方法对我国双重转型条 件下城乡收入差距问题进行了比较系统、深入地分析研究。首先对转型及城 乡收入差距的理论研究进行了梳理和总结，对论文中主要所使用的基本经济 理论和基本概念进行了说明；其次对双重转型时期我国城乡收入差距自寸演变、 特征和产生的效应作出了阐述；再次对我国城乡收入差距在双重转型条件下 呈现扩大趋势的原因进行了分析；最后在上述分析研究的基础上，提出了减 缓我国城乡收入差距扩大趋势的对策建议。 4 1 研究双重转型条件下我国城乡收入差距的相关理论问题 1 研究双重转型条件下我国城乡收入差距 的相关理论问题 1 1 国内外学者关于转型内涵及城乡收入差距研究综述 1 1 1 国内外学者关于转型内涵研究综述 伴随近十年到二十年的东欧各国、前苏联和中国转型过程中遇到的问题 和经验等，转型理论越来越成为国内外经济学界研究的热点。研究转型问题 首先面临的就是对转型内涵的界定，目前国内外学者关于转型内涵的界定存 在着较大的纷争。就现有文献来看，比较具有代表性的观点有六种： ( 1 ) 体制转型，即把转型理解为从计划经济体制向市场经济体制转变的 过程。这在国际和国内是一种占主导地位的解释，基本观点是社会主义计划 经济向市场经济过渡的时期，其起点就是以原来的行政命令方式作为经济资 源配置的主要手段的计划经济体制，通过体制创新逐步过渡到市场经济体制， 即最终建立完善的以市场机制和价格供求关系来配置经济资源的市场经济体 制。 ( 2 ) 经济体制与社会形态转型的结合，即一方面是指从计划经济转向市 场经济，同时在此过程中，社会形态包括以所有制关系为基础的生产关系性 质及上层建筑性质都发生根本性变化，即私有制与市场化同时转型。这种转 型主要是指前苏联、东欧国家的转型过程，在此过程中，社会制度结构及经 济体制都发生了转变。 ( 3 ) 经济增长方式的转型与体制转型，也就是“两个根本性转变”，即从 计划经济体制向市场经济体制的根本性转交，从粗放型经济增长方式向集约 5 双重转型条件下我国城乡收入差距问题研究 型经济增长方式的根本性转变，并认为在“在两个转变”中，体制转变更具 有根本性意义，只有体制转变的顺利完成才能从根本上实现经济增长方式的 转变。 ( 4 ) 从传统社会主义阶段向社会主义初级阶段转变，这主要是从社会主 义发展阶段出发，认为传统社会主义阶段实际上是超越生产力发展阶段的， 尤其是超越了商品经济和市场经济的充分发展这一特定时期的“超前”阶段， 因此从发展生产力角度来说应当从传统的社会主义阶段回复到现实的社会主 义阶段，即生产力水平不发达的“社会主义初级阶段”。这也是一种转型，虽 然这种观点并非主流认识，但它确实成为人们理解社会主义初级阶段的基本 出发点之一。 ( 5 ) 经济形态的转型，即从生产力角度把转型理解为从较低层次的经济 发展阶段向较高层次阶段的转变。如中国在加入w t o 过程中，国际社会就中 国以“发达国家”还是“发展中国家”身份入世进行争论，有人认为中国既 不是发达国家，又不是发展中国家，而是一种特殊的“转型国家”，也就是说 中国在贸易方面应达到发达国家水平，而在人均收入等方面还属于发展中国 家。显然，这里的“转型国家”是表示从发展中国家向发达国家的过渡。 ( 6 ) 多维度转型，即对于转型的研究范围和内容不再局限于经济层面， 认为“转型”的内涵要宽泛的多，其中比较具有代表性的就是科尔奈( k o m a i ， 2 0 0 5 ) ，他认为“转型是一个大概念，不能仅仅简单归结为从计划经济转向市 场经济。转型并不仅仅只包括经济的转型，还包括了生活方式、文化的转型， 政治、法律制度的转型等多个方面，因此必须多维度的考察转型”。 除了以上各种理解外，还有所谓的“市场格局的转型”，即从卖方市场向 买方市场的转型；从短缺经济向过剩经济的转型；从单一的农业国向工业国 转型等等。众说纷谈的转型内涵，表明转型是一个复杂的过程，也为笔者研 究转型期问题打开了很大的想象空间。 6 1 研究双重转型条件下我国城乡收入差距的相关理论问题 1 1 2 国内外学者关于城乡收入差距研究综述 1 1 2 1 国外学者关于城乡收入差距研究综述 国外对城乡收入差距问题的认识开始的比较早，早在十七世纪。古典经 济学创始人、“国民经济总值核算之父”威廉配第就在其代表作政治算术 中论及了经济发展过程中不同产业问的收入变化，说明工业的收益大于农业， 而商业利益大于工业，从而开启了对城乡收入差距研究的先河。在这以后， 大卫李嘉图、柯林克拉克、阿瑟刘易斯、库茨涅茨以及当代的很多经 济学家等都对其相关问题有过论述，下面仅就其中比较具有代表性的观点加 以概述。 ( 1 ) 美国经济学家阿瑟刘易斯( w a l e w i s1 9 5 4 ) 第一个提出了二元经 济结构模式，他在所研究的二元结构模式中通过分析城市( 工业) 和农村( j 农 业) 二者在劳动生产率上韵差异来论述城乡收入差距的形成及发展趋势。他 指出，处于经济发展早期阶段的国家存在着“二元经济结构”：一个是城市工 业部门，一个是乡村农业部门。由于传统农业部门存在大量剩余劳动力且劳 动生产率远低于城市工业部门，所以城乡收入水平出现了较大差距，但只要 不存在阻碍劳动力转移的人为因素，最终会由于农村人口不断进入城市而实 现工业化和城市化，农业劳动力报酬水平逐步提高，农民生活水平逐步上升， 城乡收入差距将逐步缩小。 ( 2 ) 美国经济学家库茨涅茨( s i m o ns m i t hk u z n e t s1 9 5 5 ) 提出了著名的 收入分配差距“倒u 假说”，即描述收入分配差距与经济增长之间的统计关系， 其提出后引起了广泛的影响也引起了不小的争论。库茨涅茨利用当时可得到 的有限的统计资料，考察了经济发展过程中收入差距与收入水平的关系，提 出：“收入分配不平等的长期趋势可以假设为：在前工业文明向工业文明过渡 的经济增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂稳定，然后在增长的后期阶段逐 步缩小。”如图所示1 - 1 ，在一国的经济发展过程中，收入分配不平等程度是 先上升，尔后达到顶峰，当基本实现工业化时开始下降，其变动轨迹像一个 倒置的u 型。 7 双重转型条件下我国城乡收入差距问题研究 围1 - 1 库茨涅茨饲u 曲线圈 ( 3 ) 冈纳那缪达尔( g u n a rm y r d a l1 9 5 7 ) 抛弃了传统的静态均衡分析 法，提出了关于二元空间结构的发展学说，论证了经济发展与各地区相对经 济水平变动之间的相互关系，认为由于积累的因果循环的社会过程从而导致 穷国的区域不平等( 收入差距) 要比富国广泛的多而且有日益加剧的趋势。 他首先假定发展中国家中各地区的人均收入、工资水平和利润率起初都处于 相同的水平，劳动力与资本可在地区间自由流动，此时如果某些地区受外部 因素的作用后经济发展快于其他地区，这个国家内部的经济力量就会使不均 衡程度加剧，造成地区间经济发展水平差异逐渐增大并可能长期维持下去 ( 4 ) 二十世纪八十年代中叶以来，随着新制度经济学兴起和发展，学者 们从制度盼角度对收入差距问题进行了研究。其中伯瑞、本哈比博和瑞斯蒂 茨尼( b a r r o 、b e n h a b i b 、r u s t i c h i n i1 9 9 6 ) 认为制度变迁是经济发展的契机， 经济结构的改革不仅受资源禀赋、资本积累等供给因素和需求因素的影响， 而且还与一国的经济体制、产权制度、法律等有关，这些制度因素通过对经 济结构的作用，对收入分配产生进一步的影响。世界银行( w o r l db a n k2 0 0 0 ) 的研究表明，各转型国家在二十世纪九十年代的转型初期，收入差距明显扩 大，随着市场经济体制的逐步完善，大多数转型国家的收入不平等现象逐步 改善，制度变迁对转型国家的收入差距产生了重大影响。 ( 5 ) 瑞( r a y1 9 9 8 ) 在对库茨涅茨倒u 型曲线理论作出解释时这样分析 到：一些产业部门的迅速发展促进了经济增长，但这些增长主要集中于这些 快速发展的部门，这些部门的人们收入快速提高，从而使收入差距扩大。随 着人们更多地从低收入的传统产业向现代产业部门的转移，人们的收入水平 差距会逐渐缩小。可见，在经济增长的不同阶段有不同的产业结构，产业间 1 研究双重转型条件下我国城乡收入差距的相关理论问题 差距导致收入差距的变化，在一定时期内，随着工业化的推进和部门结构的 变化，由于工农之间的差别，可能导致城乡收入差距的扩大，特别是伴随着 城乡人口流动的限制，工业化的好处往往更多的由城市人口来获得。 ( 6 ) 当现代收入分配理论拓宽了个人收入分配影响经济增长的渠道时， 外国学者又开始由从生产要素来研究分配和收入差距的传统转向了分析个体 之间的收入分配不平等对经济增长影响的问题。埃勒斯纳和帕若提( a l e s i n a a n dp e r o t t i1 9 9 6 ) 关于社会政治不稳定机制的研究表明收入分配的不平等将引 发社会冲突，导致产权保护薄弱，使投资水平下降，生产力降低，从而妨碍 经济增长。 1 1 2 2 国内学者关于城乡收入差距研究综述 关于中国居民总体收入差距及城乡收入差距的研究一直是社会学、经济 学关注的重要问题。中国学者采用现代经济学的研究方法对中国居民、城乡 收入分配差距进行系统、科学的研究是从二十世纪八十年代后期开始的。 ( 1 ) 陈宗胜在中国学者中，较早采用了实证分析的方法对公有经济发展 中的收入差距变动规律进行了较为系统和深入地研究，提出了“公有制经济 收入差别倒u ”理论( 陈宗胜1 9 9 1 ) 的假说，并以前东欧国家和中国居民的 总体收入差距、基尼系数进行了较为严格的验证，从而开始了中国经济学界 在此领域中的更为广泛丽深入地研究。另外，陈宗胜( 1 9 9 9 ) 还利用数学模 型从收入来源角度分析了收入差别扩大的体制变动原因，量化了各种主要影 响因素对收入差距变动的贡献率，同时指出城乡收入差距存在扩大的一个重 要原因在于经济发展本身，即来自城乡二元经济的发展和转换。 ( 2 ) 赵人伟、李实、张平( 1 9 9 8 ) 等学者与国外一些专家组成的“中国 居民收入分配课题组”在两次对居民住户进行抽样调查的基础上，采用统计 分析方法对中国收入分配状况及其变化进行了多个侧面的实证分析，从而使 我国对收入分配问题的研究进一步量化，所测算出的具体数值大大增多，其 利用1 9 8 8 和1 9 9 5 年的数据和泰尔指数把收入差距扩大的原因归结为发展因 素、改革因素和政策因素。 ( 3 ) 向书坚( 2 0 0 0 ) 认为合理的收入差距应是绝大多数人能够接受的差 9 双重转型条件下我国城乡收入差距问题研究 距，但问题在于如何确定“合理的收入差距”。由于经济地位和机会不均等在 比较长的时期内都存在，所以城乡收入差距也会继续存在，并且在一定时期 内有扩大趋势。他使用基尼系数研究了我国城乡收入差距问题，提出农村居 民收入分配差距大于城镇居民，又通过对三个经济带农村居民收入差距系数 比较得出造成地区收入差距的主要原因是：区域经济发展不平衡。 ( 4 ) 蔡防、杨涛( 2 0 0 0 ) 通过描述改革前后城乡收入不平等的程度，考 察了造成这种差距的制度和政策，并利用中国的经验对现存的城市偏向政策 的形成作出了解释。他们指出，中国城乡之间差距巨大，1 9 7 8 年以前，利益 集团压力和选民的声音在中国基本上是不存在的，与重工业优先发展战略相 关的一整套干预政策导致了稳定的城市偏向；改革以后，城乡收入差距的周 期性变化主要源于城市利益集团的压力以及传统经济体制遗留的制度障碍。 ( 5 ) 林毅夫、刘明兴( 2 0 0 3 ) 从经济发展战略角度解释中国的城乡收入 差距问题，指出：城乡收入差距或收入分配不平等的加剧是因为在经济发展 过程中，政府所采取的发展战略日趋背离了本国和本地区的比较优势，重工 业优先发展战略不可避免的会导致城乡收入差距的进一步扩大。 ( 6 ) 世界银行( 2 0 0 4 ) 在发布的中国经济报告：推动公平的经济增长 。中也指出，贫困与不均正威胁着中国经济的可持续发展，如果中国任由当前 城乡收入差距和各省人均收入增长速度的差距不断扩大，到2 0 2 0 年基尼系数 将会上升到0 4 7 4 ( 而1 9 9 9 年为0 4 3 7 ) 。报告中指出在推动公平的经济增长 中，中国将面临三大风险：社会保障缺口、地区收入差距和公共服务的不足。 1 1 3 对相关研究的总结及评价 ( 1 ) 国内外学者对转型内涵所进行的多角度、多层次分析，无疑对转型 理论的研究起到了开拓性意义。但需要指出的是由于许多转型研究更多的侧 重于具体的转型策略和方式，而对转型内涵的规定性缺乏更为深入地分析， 从而没有真正揭露出转型的一般理论和规律。 ( 2 ) 许多学者在对转型内涵的理解和研究中，通常从某一方面或某一因 素出发而采用单一因素法进行分析。尽管单一因素法得出的转型内涵具有一 定的意义，但是转型本身是一个多种因素交织的复杂过程，这就决定了人们 1 0 1 研究双重转型条件下我国城乡收入差距的相关理论问题 必须对转型进行多个方面的综合考虑。 ( 3 ) 目前国外关于城乡收入差距的研究可谓浩如烟海，而且伴随数学科 学的不断发展，采用计量、数学模型进行定量分析的越来越多，这对于城乡 收入差距的深入量化分析提供了良好条件。但专门针对中国城乡收入差距特 别是双重转型条件下的城乡收入差距的研究还是较少的。 1 2 双重转型及城乡收入差距的基本理论问题 1 2 1 研究双重转型条件下我国城乡收入差距的理论基础 1 2 1 1 马克思的收入分配差距及调节理论 马克思关于实行按劳分配设想及其调节的详尽阐述集中体现在1 8 7 5 年他 所写的哥达纲领批判中。在哥达纲领批判中，马克思认为，在共产 主义第一阶段，+ 个人消费资料只能实行按劳分配。按劳分配原则可以做到在 劳动面前人人平等，但这种平等的权利，对不同的劳动者又是不平等的权利。 平等是有差别的平等、相对的平等，收入差距的存在具有客观必然性。这是 因为，首先，“一个人在体力或智力上胜过另一个人，因此，在同一时间内提 供较多的劳动，或者能够劳动较多的时间”，从而使不同的劳动者因向社会提 供的劳动量的不同而取得个人消费品的数额不同；其次，“一个劳动者已经结 婚，另一个则没有；一个劳动者子女较多，另一个则较少，如此等等。在劳 动成果相同，从而由社会消费品中分得的份额相同的条件下，某一个人事实 上锝到的比另一个人多些，也就比另一个人富些。鲫马克思指出，权利不能 超过一定的社会经济结构，平等要求总是与一定的生产力发展水平相适应的， 任何超出生产力发展水平的平等要求，都是不切实际的。 ，但是，马克思同时也指出社会主义的最终目的是消灭阶级、消除两极分 化、实现共同富裕。每个社会成员无论自身条件如何，都有同等的基本生存 权和发展权利，也就是说，每一个劳动者都有享受经济增长、经济发展带来