（国际贸易学专业论文）中间投入品贸易对我国收入分配的影响：理论与实证.pdf

原剖往声睽 本人郑熏声明：所竖交的学位论文，是本人在筹烬鹩指导下， 独立进行磅究所取褥鹃成栗。除文中已经波鳃等 麓麴内容努，本 论文不包禽任何其他个人或集体已经发表或撰写避的科研成果。 对本文麴研究骰出薰要贡献豹个人和集体，均已在文孛以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：j 坚雌舀期；羔竺丛牡 关予学整论文键耀授投豹声赛 本人宪全了解出东大学京美探留、使用学位论文豹筑定，阉 意学校保瑟或商翻家脊关部门或机构送交论文的复印肄和电子 版，允谗论文被粪阅帮借溜；本人授权出系大学可以将本学位论 文麓全都或部分恣容编入有美数攥痒进行梭索，霹爨采淄影鞠、 缩印载其他复制警段保存论文和、汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规寇) 论文作者签名：擀导师签名：枷 i l 券大学顼= 譬位论文 审文摘要 经济全球化的重要表现怒贸易鱼由织，两贸茹囊由豫在缀太程度童是以制逢 业、服务业的国际产业转移以及对外崴接投资为载体。阑际产业转移的盛行带来 中闻投入晶贸易魏扩丈，在发展中薅家的赢接表职刘魑加工贸易份颥豹增加。2 0 墩纪8 0 霉彳弋以来关于发达鞭家与发黢中嚣家之弼贸翁鲍扩大瓣技术型工人月 技术型正人相对工资影响的争论已经很多，如今这一问题仍值得我们关注，尤其 罴发展巾黩家擞工贸易份颧的加大辩英黪蠹收入分配的影响。零文采蹋理谂磅究 魏实迁研究耀雅合的方法，默我重强龌究对象，生簧磷究我鹫舷纛爨荔豹扩大慰 国内制造业收入分配的影响。 本文酋先介绍全球中阕投入熟焚荔鲶状况默及我灏中藏投入菇贸易绷 羔贸易麴瑷状。燕二部分对雯爨叁囊豫黠收入分瓣影确煞辐关理竣磷究褒实涯骚 究避行阐顾，期凝本文的研究能够对已有文献做出贸献。第三部分g l 用芬斯特技 麓攀的审阅投入黯贸爨摸壁，终为本文实谖研究豹壤论支撑。蒸髑部分的实 蓬磺 究将在兹人职究懿基越上，联系我强交际，设立令诗爨分携攘溅，逶过多髭线 性回归，检验变爨之间的楣冀关系。其中以1 9 9 8 - 2 0 0 3 够制造业绷分褥业乎均忑 瓷鑫整个粼造她平均王瓷黪鞋：重兔嚣燮爱，默割逑鼓缨努孬蛰蹲一露娥贸易黪滋 鼗颧蠢遴弱额鑫慧塞霜鬏秘憨透露鞭熬魄黧，默及瓷零一产窭毙耩慧爨产燹黻搴 作为自交鳖。圈归结果显示，划造救加忑贸易能够对我豳收入分懿产嫩正自的影 螭，能够馨渤爨器部秘攘对王瓷熬缝糍。 蔽攒本文熬理论分耩黪蜜证分嫒，我嚣在遴整爨蠹浚入分跫熬鞭辩，赣恕 热忑贸易当佟一项宏观续滂政策，慰收入比较低的地区霹以按照巍地麴现赛移簧 素寨骧缝 奄，爨鬟发攥热麓熬爨黠载入熬鬻动露掰。爨涤层次趣滋，凝重要爨谯 鬻繇分深托耨产整缝擒调熬步我麴捷熬撬逶，苓仗挺热工赘荔季棼必承揍瑟耱 产救转移驰裁体，更娶采取攒施进一步提羚妇王贸爨水擎。爨越+ 我髑当懿黪经 务霆要继缓扩大孛阋投入品爨易，积缀承羧蓑一轮戆骚务鲎嚣器产鼗转移，势逡 辩缝德遴魏互爨器豹转黧舞缀。 美键镶：潮舔产嬗转骖枣蠲投入繇贸荔 榛霹爨转蹙辩缀 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t i a d el i b e r e l i z a t i o nt h a tt a k e st h em a n u f a c t u r i n gi n t e m a t i o n a i n d u s t r i a i t r a n s f e r , s e r v i c e i n t e m a t i o n a l i n d u s t r y t r a n s f e ra n dt h e f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n ta sc a r r i e ri st h em a i np e r f o r m a n c eo fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n c o r r e s p o n d i n gt ot h ei n t e m a t i o n a ii n d u s t r i a lt r a n s f e ri st h ei n c r e a s i n go f i n t e r m e d i a l ei n p u tt r a d et h a th a sj n c r e a s e dt h es h a r eo fp r o c e s s i n gt r a d ej n d e v e l o p i n gc o u n t n e s s i n c e1 9 8 0 s ，m a n ys c h o l a r sh a v ea r g u e dt h a tw h e t h e r t h ee x p a n s i o no ft r a d eb e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t d e s j n f l u e n c et h er e l a t i v ew a g e so f s k i l l e dw o r k e r n o ww es h o u l dp a ym o r e a f f e n t i o nt ot h i sq u e s t i o n ，e s p e c i a l l yt ot h ei m p a c to ft h ee n l a r g i n gs h a r eo f p r o c e s s i n gt r a d ej nd e v e l o p i n gc o u n t r i e so nd o m e s t i ci n c o m ed i s t r i b u t i o n 1 n t h i sp a p e r , w es t u d yt h ee f f e c t so ft h ee x p a n s i o no fp r o c e s s i n gt r a d eo n d o m e s t i ci n c o m ed i s t r i b u t i o ni nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yu s i n gt h em e t h o do f c o m b i n i n gt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c h 1 nt h i sp a p e ew ef i r s ti n t r o d u c et h es t a t u so fi n t e r m e d i a t ei n p u tk a d eb o t h i nt h ew o r l da n di nc h i n a i nt h es e c o n ds e c t i o n w er e v i e wt h ec o r r e l a t i v e t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a is t u d i e so nt r a d ei i b e r a l i z a t i o ni n f l u e n c i n gj n c o m e d i s t r i b u t i o n t h et h i r ds e c t i o nt a k e sf e e n s t r a ss i m p l yi n t e r m e d i a t ei n p u tt r a d e m o d e ia st h et h e o r ys u p p o s i n go fl a t e re m p i r i c a la n a l y s i s t h en e ) ( ci s e m p i r i c a la n a l y s i s i nt h i ss e c t i o nw ew i l je x a m i n ew h e t h e ri n t e r m e d i a t ej n p u t t r a d e - - p r o c e s s i n gt r a d eh a sc o n t r i b u t e dt oa ni n o r e a s i n gi nr e l a t i v ew a g e sf o r s k e d ，u n s k i e di a b o r s w eu s et h ew a g es h a r eo fe v e r ys u b d i v i s i o n a l n d u s t r y i nt h et o t a lw a g eo fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya sd e p e n d e n tv a r i a b l e t h e i n d e p e n d e n tv a r i a b l e si n c l u d ee x p o r ls h a r e 。j m p o r ts h a r e 。c a p i t a l l o u t p u tr a t i o a n dt o t a jc a p i t a ic o n t r i b u t e dr a t i o a n dt h e nt h er e g r e s s i o nr e s u f fi st h a tt h e p r o c e s s i n gt r a d ej nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a sc o n t r i b u t e dt oa ni n c r e a s i n gi n r e l a t i v ew a g e sf o rs k i e d ，u n s k jj j e di a b o r si ne x p o r ts e c t i o n s a c c o r d i n gt ot h er e s u i t so ft h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c hi nt h i sp a p e r , w ec o n c l u d et h a ti tc a nt r e a tp r o c e s s i n gt r a d ea sam a c r o e c o n o m i cp o l l c yb y u s i n gi o c a le n d o w m e n ta sl o w - c o s tl a b o r st od e v e l o pp r o c e s s i n gt r a d ei fo u r c o u n t r yw i l ia d j u s tt h eu n e q u a | n c o m ed i s t r i b u t i o ni nd o m e s t i ca n dp r o m o t e e c o n o m yi n c r e a s i n g f u r t h e r m o r e 。c h i n am u s th o l dt h eo p p o r t u n i t yo n eh a n d t ou s et h ep r o c e s s i n gt r a d et or e c e i v ej n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e r , a n do n t h eo t h e rh a n dt ot a k em e a s u r e st o p r o m o t et h ep r o c e s s i n gt r a d ei e v e l t h e r e f o r e t h eu r g e n tt h i n gw em u s td oi st oe x p a n di n t e r m e d i a t ei n p u tk a d e r e c e i v es e r v i c ei n t e r n a t i o n a ii n d u s t r yk a n s f e la n di m p e lt h ep r o c e s s i n gt m d e r e f o r m i n gp r o m o t i o n k e yw o r d s ；i n t e m a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e r ；i n t e r m e d i a t ei n p u tt r a d e ；r e l a t i v e w a g e ；r e f o r m i n gp r o m o t i o n 2 山东大学硕士学位论文 导言 一、问题的提出 经济全球化是当今世界经济发展的客观趋势，进入2 1 世纪全球范围的经济 结构调整进一步加快。经济全球化的重要表现之一是贸易自由化，而贸易自由化 在很大程度上是以制造业、服务业的国际产业转移以及对外直接投资为载体贸 易自由化推动了世界经济的发展，但同时也带了一些争论，在近来的经济文献中， 关于贸易和工资关系的问题日益受到关注。贸易自由化会对贸易双方国家的收入 分配产生怎样的影响? 这是很多学者近十多年来比较关心的问题。自8 0 年代早 期以来，发达国家的工资支付就发生了很显著的变化。在美国的主要表现是受教 育程度高的工人相对于受教育程度低的工人的工资差别越来越大。在欧洲发达国 家的主要表现为非技术型工人失业的大量增加，这种非技术型工人失业率的增加 相应的减少了非技术型工人相对工资的降低。很多学者针对是否是与发展中国家 的贸易导致了发达国家工资差距的加大展开了讨论。+ 我国从全球国际产业转移的浪潮中抓住机遇，积极承接制造业的国际转移， 日益成为世界“制造业基地”。在过去二十多年里国际贸易总量及其占g d p 比率 的大幅上升都与全球范围内的垂直专业化、外包( o u t s o u r c i n g ) 过程密切相关。 这种关联大致可分为两个方面：一方面，由于发达的市场经济国家将其生产过程 “外包”出来，将初级产品生产、中间品提供、甚至组装过程“外包”给我国这 样的劳动力成本比较低的国家，所以在过去二十多年中发生了以“来料加工”为 特色的贸易方式；另一方面，我国本身的出口产品中，又要以别国的原材料、中 间品或半成品为“来料”，也就是说，我国进口品中有相当部分，以后又会出口， 也即以我国为本位“外包”给别国1 因此综合这两方面讲，在我国的经济环境 下，制造业的加工贸易在一定意义上就可以代表中间投入品贸易。既然中间投入 品贸易在我国国际贸易中占据这么重要的地位，那么中间投入品贸易会对我国的 收入分配产生怎样的影响? 这即是本文要研究的问题。本文首先回顾关于贸易与 工资关系的理论研究和实证研究，然后联系我国实际，选择不同的角度对中间投 入品贸易对我国收入分配的影响作实证分析。 二、论文的结构和主要内容 。 平新乔，产业内贸易理论与中关贸易关系 ，田际经济评论2 0 0 5 9 1 0 3 山东大学硕士学位论文 本文主要探讨中间投入品贸易对收入分配的影响，通过理论分析和实证检验 相结合的方法来确定中间投入品贸易对我国制造业收入分配的影响文章由导言 和五个部分组成。 导言，提出问题表明本文的研究目的；阐明本文的结构和主要内容，引出本 文研究的对象是我国制造业加工贸易对制造业相对工资的影响；提出本文的创新 之处。 第一部分，对中间投入品贸易的定义和范围进行界定；介绍全球中间投入品 贸易的状况，包括制造业外包和服务业外包两方面的内容；介绍我国承接国际产 业转移的状况以及我国中间投入品贸易加工贸易的现状，分析我国加工贸易 面临的新形势和新选择。 第二部分，文献回顾，包括理论研究回顾和实证研究回顾两部分。理论部分 主要介绍在商品市场和要素市场完全竞争条件下，在寡头垄断竞争条件下，在存 在工会组织的条件下，以及中间投入品贸易模型下贸易对要素报酬的影响。实证 部分主要包括对美国、英国等o e c d 发达国家的实证研究回顾和对墨西哥、我 国等发展我国家的实证研究回顾。 第三部分，引用d o r n b u s c h ，f i s h e r a n ds a m u e l s o n ( 1 9 8 0 ) 和f e e n s t r aa n d h a n s o n ( 1 9 9 5 ，1 9 9 6 ) 的相关分析模型，即一个简单的中间投入品贸易的分析模 型，从理论上研究中间投入品贸易对收入分配和就业的影响。结论是，中间投入 品贸易能够导致技术型工人月 技术型工人相对工资的上升以及对技术型劳动j 技术型劳动相对需求的增加。这一部分的论述能够为后文的实证分析提供理论上 的支撑。 第四部分实证分析，将制造业分行业相对工资的变化作为因变量，以制造业 缁分行业加工贸易进出口额占进出口贸易总额的比重，以及资本产出比和总资产 贡献率为自变量，数据区间为我国制造业2 7 个细分行业1 9 9 8 - 2 0 0 3 年间的数据， 采用多元线性回归的方法对自变量和因变量之间的相关关系进行实证检验。结果 证明加工贸易出口对制造业相对工资有正向的影响，而且影响比较大 第五部分结论与政策建议，对本文的理论分析和实证分析进行总结，根据实 证分析结果，对积极承接国际产业转移尤其是服务业国际产业转移，以及深化发 展加工贸易和对加工贸易的转型升级提出措施及政策建议。 三、论文的创新之处 ( 一) 选题的创新之处 西方国家关于贸易自由化对就业和相对工资影响的研究已经很多，这在本文 第二部分的文献回顾中将有介绍，而目前国内学者对此问题的关注还比较少，尤 其是对中间投入品贸易与相对工资之间相关关系的研究更较少见。本文选择我国 中间投入品贸易加工贸易为研究对象，分析我国中间投入品贸易对制造业相 对工资的影响，希望对这一问题的研究有所贡献。 ( 二) 研究方法的创新之处 本文的分析采用理论研究和实证研究相结合的方法。理论分析主要是引用 f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 5 ，1 9 9 6 ) 简单的中间投入品贸易模型，阐明中间投入 品贸易对技术型劳动非技术型劳动的相对工资有一定影响，从而证明本文的实 证研究在理论上是有意义的。实证分析中模型的设立是关键，作者根据我国的实 际，借鉴国内外众多研究，设定了实证分析中的四个变量。虽然每个变量在他人 的分析中都被采用过，但将四个变量同时作为解释变量是作者的独到之处。 ， 山东大学硕士学位论文 第一部分中间投入品贸易的现状 本文以中间投入品贸易为研究对象，因此首先要界定中间投入品贸易，以及 全球中间投入品贸易和我国中间投入品贸易力1 1 7 - 贸易的现状。 一、中间投入品贸易的定义及范围 中间投入品贸易，也被称作。外包”，是产业内贸易的一种形式。包括制造 业外包和服务业外包两部分。产业内贸易可分为基于生产工艺分工的产业内贸易 和基于产品差异化的产业内贸易。基于生产工艺分工的产业内贸易指企业将产品 分成几个阶段，由国内公司和国外子公司分别从事生产。其又可分为水平性工艺 分工和垂直性工艺分工。水平性工艺分工指企业的国内和国外子公司都从事技术 水平或技术密集度相同的工艺加工；垂直性工艺分工指根据国内和国外不同地区 的不同情况，由子公司分别从事技术水平或劳动密集度不同的工艺加工，如发达 国家把需要使用大量劳动力的工艺放在发展中国家，将需要知识或复杂劳动的工 艺放在本国或其它发达国家。在经济理论界，中间投入品贸易实际上是垂直专门 化以及相应的贸易价值链切片式地分布于若干个生产环节的现象，早在1 9 世纪 6 0 7 0 年代就开始有人注意( b a l a s s a ， 1 9 6 7 ) 和( f i n d l a y ，1 9 7 8 ) 。到上世纪9 0 年代，学者们分别以不同的名词来概括这一经济现象，比如“对价值链的切片化” ( k r u 鲫，1 9 9 6 ) 、“外包”( g r o s s m a n 和h e l p m a n ，2 0 0 2 ) 、“生产过程的分离 化”、“生产过程的分裂化”( f r a g m e n t a t i o n ) ( a m d t 和k i e r z k o w s k i ，2 0 0 1 ) 、“多 阶段生产”( a n t w e i l i e r 和t r e f l e r ，1 9 9 7 ) 、“产品内分工”( i n t r a - p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n ) 与“产业内贸易”( d a v i s ，1 9 9 5 ) 等b h a g w a t i 和d e h e j i a ( 1 9 9 4 ) 基于跨国公司迅速改变产品生产产地，称这种垂直分工经营方式为“万花筒式的 比较优势”；l e a r n e r ( 1 9 9 6 ) 称之为生产的“非地方化”等。名称虽然各不相同， 但本质上仍是指生产环节在纵向的垂直分布。对垂直专门化与产业内贸易的研 究，已经吸引了当前最杰出的国际贸易理论工作者的注意力。 国外学者对中间投入品贸易或者说外包的界定范围逐步丰富。b e r m a n , b o u n d 和g r i l i c h e s ( 1 9 9 4 ) 2 把外包定义为美国公司或厂商进口的原材料。f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 3 对外包界定了一个更广泛的定义，外包除了包含美国跨国公 麟 山东大学硕士学位论文 司的进口外，还包括用于公司生产或者在该公司名义下销售的产品所需要的所有 中间品和最终产品的进口。 中间投入品贸易在我国的突出表现形式是加工贸易，由于我国统计数据的限 制，在本文分析中将中间投入品贸易定义为加工贸易，即用加工贸易数据来表示 中间投入品贸易变量。本文导言中已经论述，我国的加工贸易包括来料加工和进 料加工，与国外的外包是紧密联系在一起的。所以本文用加工贸易变量来代替中 间投入品贸易变量是有据可依的。 二、全球中间投入品贸易状况 中间投入品贸易包括制造业外包和服务业外包两部分。早在上世纪8 0 年代 外包就被欧美等发达国家的企业所普遍接受。这种企业发展战略和管理模式的核 心理念是“做你做得最好的，其余的让别人去做”，就是把生产经营活动中的某 些环节交给其他厂商共同协作完成。2 0 0 1 年全球外包市场达到3 7 8 万亿美元的 规模，占全球商务活动总金额的1 4 8 。此后全球项目外包市场以每年近2 0 的速度递增，2 0 0 2 年达到6 3 万亿美元。每年数万亿美元的巨大市场为发展中国 家特别是亚洲国家提供了巨大的商业机会，先期进入这个领域的印度、菲律宾等 国，其经济发展均在不同程度上受益于国际项目外包。 服务业外包，或称离岸服务外包，系指跨国公司将本来自身执行的非核心服 务生产职能，通过建立可控制的离岸中心或国外分公司，外包给境外第三方服务 供应商去完成。上世纪9 0 年代初以来，美国大企业与印度中小公司间的服务外 包活动集中在i t 服务和软件领域。随着网络技术、高速数据网络方面的进展， 外包范围扩大到一系列管理事务，企业把许多业务流程外包，主要涉及金融、保 险、医疗、人力资源、抵押、信用卡、资产管理、顾客服务、销售及研发等领域。 业务流程外包按其简繁程度，可分为5 个层次：一是后勤办公业务，如数据输入 和转化、文件管理等；二是顾客服务，如呼叫中心、在线顾客服务、远程营销等； 三是普通公司业务，如金融、会计、人力资源、采购，信息技术服务等；四是知 识服务和决策分析，如研究咨询、顾客分析、证券分析、保险索赔、风险管理等； 五是研究开发。如工程设计、建筑设计、新产品和新工艺设计等。外包服务层次 越高，所需技能和知识水平越高，风险越大，其附加值和回报也就越高 p o l i t i e a d f , e , o t l o t m o f t r a d c p o l i c y p a p e r s i n h o n o r o f j a t m t i c a b h n g t i , i v i i t p r 铽1 9 9 6 。8 9 - 1 2 7 7 山东大学硕士学位论文 目前，国际外包业务只占全部业务流程的1 一2 ，还有很大的发展空间 服务业外包尚处于初级阶段，但国际服务外包市场正迅速扩大。美国是服务外包 的首发地和最大客户，约占全球i t 和b p 0 服务的7 0 ，欧洲和日本也有不同程 度的服务外包2 0 0 4 年联合国贸发会议与德国一家咨询公司发表了一份调查报 告，显示欧洲尤其是英国的公司，越来越多地将服务业务外包到海外。出于科技 发展、追求低成本和高利润等动因，加上未来西方国家普遍面临人口老龄化和科 技人员短缺，这些因素将推进国际服务外包的发展。为了降低成本以保持竞争力。 欧洲前5 0 0 强公司中的近一半都计划在近年将更多的服务业务外包到海外。但调 查也同时显示，包括英国在内的欧洲也是许多欧洲公司重新安置服务业的中意之 地。英国公司占欧洲公司外包总数的6 1 ，德国和荷比卢各占1 4 。欧洲公司 外包的首选地是印度，占总项目的3 7 ，其次是西欧占2 9 ，东欧占2 2 。西 欧主要是英国、爱尔兰、西班牙和葡萄牙。东欧主要在波兰、匈牙利和罗马尼亚。 但就工作机会而言，印度则是最重要的外包目的地。在发展中国家中，印度已成 为服务外包首选地和主要承接国。中国、俄罗斯、巴西、罗马尼亚、菲律宾、委 内瑞拉等新兴市场国家正日益成为重要的外包承接国。 三、我国中间投入品贸易状况 我国的项目外包市场正在日益成熟，逐渐成为全球制造业的生产基地。据统 计跨国公司已经把三分之一以上的制造业务外包到我国，世界5 0 0 强企业中已有 近4 0 0 家企业将其生产网络扩展到我国。2 0 0 4 年，我国进出口贸易额超过1 万亿美 元，居世界第三位，仅次于美国、德国，跨入世界贸易大国的行列。这一过程美 国用t 2 0 年，德国用- j 2 6 年，而我国只用了1 6 年。我国之所以有这样的发展速度， 重要原因之一在于承接国际产业转移产生了投资转化为贸易的积极效应。2 0 0 5 年我国从全球制造业外包市场中获取了上万亿荚元的市场机会。 外包的盛行，在发展中国家的突出表现是加工贸易的扩大加工贸易是指从 境外保税进1 ：3 全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料，经境内企业加 工和装配后，再将成品出口的经营活动。来料加工和进料加工是加工贸易的常见 类型。前者指进口料件由外商提供，即不需付汇进口，制成品由外商销售，经营 企业收取加工费；而后者则是进口料件由经营企业付汇进口，制成品由经营企业 外销出口 山东大学硕士学位论文 加工贸易是经济全球化背景下发展中国家加速推进工业化进程的有效途径 1 9 8 0 年，我国的加工贸易总额仅为1 6 7 亿美元，到2 0 0 4 年增加到5 4 9 7 2 9 亿 美元，增长了3 2 8 1 8 倍；2 0 0 5 年，我国加工贸易进出口总额达6 9 0 5 1 亿美元， 首次突破6 0 0 0 亿美元，增长2 6 。1 9 9 1 年以前，我国的加工贸易发展主要以发 展“来料加工”和“进料加工”的劳动密集型产业为主。1 9 9 2 年以后，随着跨 国公司对我国投资的增加，加工贸易开始由劳动密集型产业为主逐步向技术密集 型产业过渡。2 0 0 4 年，我国加工贸易出口产品中高新技术产品所占比重达到 4 5 0 9 ，以加工贸易方式出口产品中，高新技术产品出口增幅明显快于非高新技 术产品的出口增幅。 随着加工贸易的不断深入发展，我国的技术水平、人员素质、原材料质量 不断提高，加工贸易的国内配套增多，1 9 9 3 年我国进料加工方式加工贸易的国 内配套值为4 1 6 亿美元，2 0 0 4 年国内配套值己达到7 7 6 8 9 亿美元。1 9 9 3 年来料 加工方式加工贸易的国内配套值为2 5 1 亿美元，2 0 0 4 年这一数字己提高到1 2 6 2 1 亿美元。这表明我国国内加工环节不断增多，国内的配套能力不断提高。我国加工 贸易增值率不断提高，9 0 年代后期，增值率已达到5 0 左右，表明我国加工贸易 产业正在不断升级，加工贸易已经走出仅仅收取廉价加工费的阶段，产业链正在 逐步延长，我国产业在全球化产业链条中的位置也在不断提升。 外资企业加工贸易发展非常迅速。1 9 9 6 年外资企业在占整个加工贸易的比 重为6 4 5 ，贸易额为9 4 5 7 亿美元，到2 0 0 4 年上升为8 1 8 6 ，贸易额上升为 4 5 0 0 1 7 亿美元，九年间比重提高了1 7 百分点，贸易额增长了2 4 倍。外资企 业在加工贸易中所占比重持续提高，其在对外贸易中占有越来越重要的地位表 明加工贸易的快速发展主要是由于外资企业的投资 四、我国中间投入品贸易面临的国际国内形势 随着经济全球化进程不断加快，产业结构调整出现新的动向，国际分工形式 也发生了新的变化。而我国加入世界贸易组织和我国与部分国家和地区签署的双 边合作协定加速了我国市场与世界市场的融合，我国中间投入品贸易加工贸 易面临的国际和国内形势发生了一些新的变化 ( 一) 国际产业结构调整促进产业链向我国延伸 山东大学硕士学位论文 上世纪9 0 年代以来，全球产业结构开始了新一轮调整，主要表现在发达国 家和新兴工业化国家和地区逐渐把制造业的低端产业向外转移，国内第一产业和 第二产业在g d p 中的比重趋于下降，第三产业的地位和作用日益增强；以信息技 术为核心的高新技术产业的发展，促进了产业结构的高级化，发达国家重点发展 技术密集型和信息密集型服务业。国际产业结构不断向高级化发展，促进了发达 国家和新兴工业化国家和地区的低端产业加速对外转移，我国具有承接这些国家 和地区产业转移的有利条件：劳动力资源丰富、成本低廉、具备一定基础的制造 业等，这些都促使国际产业链以加工贸易为主要形式不断向我国延伸，从而为我 国加工贸易发展提供了更广阔的发展空间。 ( 二) 跨国公司内部贸易成为加工贸易主体 今后的产业分工越来越表现为生产过程在不同国家间的分布，在生产环节上 进一步深化国际分工，中间产品在国际间的流动增多，表现出产业内贸易的形态。 在产业内贸易发展的不断推动下，加工贸易将作为国际贸易的主要形式推动国际 分工不断向纵深方向发展。跨国公司已经成为经济全球化的主要推动力量，目前 全球贸易额中约有i 3 是在跨国公司内部实现的。出于全球资源优化配置的考 虑，跨国公司利用各国的优势，将越来越多的产品通过分布在不同国家的子公司， 在产品的各个阶段或各个部件上分工进行生产，整个生产过程在各个国家间流动 进行，各子公司之间的关系具有了加工贸易的特征国际分工形式的变化及跨国 公司内部贸易的增加有利于我国充分发挥比较优势在更高地层次上参与到国际 分工中去，并在这个过程中不断获取新的技术、管理手段、营销渠道等，成为我 国提高产业竞争力的有效途径。 ( 三) 加入w t o 为加工贸易赋予新的内涵 我国加入世界贸易组织实现了更大程度的市场开放，丰富的资源、广阔的市 场、充足而廉价的劳动力等潜在的优势得以进一步显现。原来加工贸易。大进大 出”的特点将有所变化，加入世界贸易组织后加工贸易的概念被赋予了新的内 涵。第一，加工贸易国内采购率不断提高，“大进”演变为进口与国内采购并重； 第二，加工贸易产品的销售更加重视国内市场，“大出”逐步转变为出1 ：3 与内销 并重。在我国未来对外贸易和国民经济发展过程中，加工贸易将不仅是一种主要 的贸易形式，还将是我国不断提升产业竞争力，有效参与国际分工的重要手段 i o 山东大学硕士学位论文 从这个意义和高度而言，加工贸易将涉及到生产、流通等各个领域，所包含的内 容将更加广泛 ( 四) 加工贸易发展面临新的挑战 发展中国家加工贸易具有明显的“无根工业”的特点。当外部条件发生变化， 如工资水平上涨时，极易发生转移，即转向成本更低的地区这样就会阻碍发展 中国家产业竞争力的形成，阻断工业化的实现，对外贸易、外商投资、就业等众 多关系国民经济发展的领域都将受到不同程度的影响。我国周边国家的比较优势 不断增强与我国形成了有力竞争。如越南为吸引外资制定了比我国更为优惠的政 策措施，且劳动力成本更低，对我国产生了较大的竞争压力。因此，单纯依靠劳 动力成本低廉，无法保证加工贸易持续稳定发展。在加工贸易发展过程中必须加 强加工贸易的转型升级，有效地防止加工贸易的“外流”，才能促进加工贸易稳 定健康发展。 山东大学硕士学位论文 第二部分贸易对工资影响的文献回顾 针对经济全球化引起的贸易与工资之间关系的问题，很多学者提出了自己的 看法，d e a r d o r f f 和s t a i g e r 利用h o v 模型来对这一问题进行分析，他们认为某 种要素的进口比较多，那么这种要素的报酬就会降低。也就是说，传统的贸易可 以对这一现象做出一定的解释。但是后来b o r j a s 、f r e e m a n 和k a t z 证明，这只是 对要素直接进口，如移民来讲是正确的。移民的增加使美国受教育程度比较低的 工人的工资下降了大约8 。b e r m a n 、b o u n d 和g r i l i c h e s ( 1 9 9 4 ) 认为一般的最 终产品的产业间贸易不能对技术性劳动相对工资的变化做出解释。l a w r e n c e 和 s l a u g h t e r ( 1 9 9 3 、1 9 9 4 ) 发现由国际贸易引起的国际价格竞争不能够解释这种相 对工资的变动。而后b e m a r d 和j e i l s e n ( 1 9 9 7 ) 证明贸易可以转移产业内的行为构 成从而影响相对工资和劳动需求。 一、贸易对收入分配影响的理论研究回顾 ( ) 在商品市场和要素市场完全竞争条件下 在传统的贸易理论中，假定商品市场和要素市场是完全竞争的，要素可以在 国内无成本地流动。关于贸易是如何影响收入分配的解释主要有两种不同的理 论：一种是充分就业下的两产品、两要素的赫克歇尔俄林模型，在该模型中贸 易对收入分配的影响概括在斯托尔帕萨缪尔森( s t o l p e r - s a m u e l s o nt h e o r e m ) 定 理中，一种商品相对价格的上升将导致该商品生产中密集使用的生产要素的实际 报酬提高，而另一种要素的实际报酬降低。也即通过贸易，一个国家充裕要素所 有者从贸易中获利，而稀缺要素所有者从贸易中遭受损失。另一种理论是充分就 业下的李嘉图一维纳( r i c a r d o v m e r ) 模型。该模型预测自由贸易对出口部门的特 定要素有利，而损害了进口部门的特定要素，对流动要素的福利影响不确定。但 是这些传统的理论都是假定产品市场和要素市场是完全竞争的，要素可以在国内 无成本的立即流动，这些假定与现实是完全不相符的。 ( 二) 在商品市场不完全竞争一寡头垄断市场条件下 传统的贸易理论的假定与现实是不相符合的皮泽( p i z e r 。2 0 0 0 ) 1 设计了 一个模型，假设在寡头垄断市场结构下，当竞争者的行为不相同时，贸易自由化 对行业工资的影响是否相同，他把不完全竞争的商品市场和劳动力市场的转换成 p i e r , s ，d l l m e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o nu ，l 幽妇 i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s5 2 , 2 0 0 0 , 2 5 9 2 8 2 1 2 w a g ed z f f e r e n n h & a n d l n c r e a x fi n e q u a l i t y ? j o t m u do f 山东大学硕士学位论文 本结合起来，得出受贸易影响的行业工资的变化。由于在商品市场上，寡占行业 具有一定的垄断优势，因此寡占行业的工资较高。皮泽设计了两个模型，第一个 模型显示，在古诺竞争的行业，贸易自由化可以降低工资；第二个模型显示，在 伯特兰竞争行业中，贸易自由化可以增加工资。古诺竞争更适合于受到能力限制 的行业，而伯特兰竞争更适合于边际成本很小的行业，如金融服务业 在古诺竞争理论下，皮泽假设两国家两行业分别生产两种产品，两个行业中 一个行业是寡头行业，另一个行业是完全竞争性行业；劳动是唯一的要素，它不 可以在国际问流动，但可以在国内的不同行业间流动，劳动如果要进入寡占行业 则需要雇佣和培训成本，如果进入完全竞争性行业，则不需要雇佣和培训成本； 生产两种商品时都具有生产技术规模收益不变的性质。这样在古诺竞争模式下， 贸易自由化意味着关税和非关税壁垒的降低，将导致国内企业产出的下降和外国 企业产出的提高。寡占行业工资是随行业产出的上升而上升，随产出的下降而下 降的，因此，关税的降低能引起寡占行业工资的降低。工资是根据雇佣工人的边 际成本设定的，因此由于产出下降而引起劳动需求的减少降低了工人工资。 在不完全竞争的行业，企业之间的竞争行为也可能表现为价格的竞争，即伯 特兰竞争。皮泽也研究了在这种竞争模式下，贸易自由化对行业工资的影响。国 内外的商品存在差异，因而价格也存在差异。在贸易自由化的情况下，关税的降 低提高了外国企业的竞争力，迫使国内企业降低价格，较低的价格导致较高的销 售从而产生较高的劳动需求。这样该行业为了从别的行业雇佣工人，必须要支 付比较高的工资。因而在伯特兰竞争模型下，贸易自由化使行业工资上升。 ( - - ) 在要素市场不完全竞争一存在工会组织的情况下 盖斯坦和特勒福勒尔( g a s t o na n dt r e f l e r ，1 9 9 5 ) 1 提出了企业工会工人工 资与贸易政策关系的模型，主要研究的是在要素市场不完全竞争时，贸易自由化 对收入分配的影响。当劳动力市场存在工会组织时，工会工人的工资是由工会代 表与企业进行谈判而确定的。在这种情况下，工会具有垄断实力，可以从股东手 里抽取一部分租金。盖斯坦和特勒福勒尔研究了行业特性对工会工人工资的影 响，行业特性包括关税、非关税壁垒、进口和出口等他们建立了两个贸易和保 护对工资影响的模型，一是根据贸易的基础是比较优势来研究，即进口竞争和出 - - _ _ - i _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ - _ _ _ _ 一 ， c m m n , n d t r e t l e r , d 。u n o n w a g e $ e n s i m 府y t o7 h 出a n d p m t e c t o n - t z a r y a n d e v d e n c e , j o u m 蚰o f h 咖槲a le c o n o m i 3 9 , 1 9 9 5 ，1 - 2 5 1 3 山东大学硕士学位论文 口业绩被看作是国内竞争力的外生指标；二是贸易的基础是国内和国外企业之间 的战略竞争，进口和出口被看作是内生的 在比较优势下的国际贸易与工资的模型中，盖斯坦和特勒福勒尔证明，如果 工会的谈判力量越强，那么企业的外部利润机会越小，工会工人可选择性的工资 越高，则合同工资就越高；但是厂商竞争力的上升并不必然导致较高的工资，也 就是说贸易自由化并不必然导致工会工人工资的下降。 在战略竞争下的国际贸易与工资的模型中，盖斯坦和特勒福勒尔考虑的是国 际贸易为本国企业和外国企业在本国市场上进行战略竞争时，贸易自由化对工会 工人工资的影响。他们证明随着工会谈判力量的加强，工会工人工资水平会有所 提高，但同时企业外部利润机会的增加，说明企业谈判力量的加强，工人的工资 水平将会降低，另外由于替代工资和关税税率的增减，工资的变化趋势不能确定， 既可能增加也可能降低。所以在这种贸易模式下，也不能确定贸易自由化对工会 工人工资的影响。 因此，根据盖斯坦和特勒福勒尔提供的两种模型都不能确定贸易自由化可以 带来工会工人工资的上升还是下降。因为工会工人的工资主要是受工会谈判力量 的影响和企业外部利润机会的影响。贸易自由化对工会工人工资影响如何，需要 用实证数据来检验。 ( 四) 李默和克鲁格曼关于贸易对要素价格影响的争议 传统的贸易理论认为贸易会影响要素价格，要索禀赋理论认为贸易会使出口 行业密集使用的要素收入增加，使进口行业密集使用的要素收入减少。根据该理 论，由于发达国家出口的是技术密集型产品，进口的是非技术密集型产品，因此， 发达国家的技术工人工资上升，而非技术工人工资下降。贸易会引起技术工人和 非技术工人收入的变化。加大发达国家的工资差距，大部分经济学家都承认这一 点。关键是发达国家内部工资差距加大的原因是否主要是由贸易引起的，这个问 题存在争论。 以李默( l e a r n e r ，2 0 0 0 ) 1 为代表的一些经济学家假定商品的价格不变，认 为贸易是引起美国收入分配差距加大的主要原因。他认为发达国家与发展中国家 进行贸易，较低价格的进口是造成国内低技术工人需求下降并导致工资下降的原 因，发达国家与发展中国家的贸易量很小这一事实无关紧要，重要的是价格而不 1l 。1 e 啪i 船u s e o f f a c t o rc o n t e n t s ? j o t l r t t a lo f l n m f i o n me c o n o m i c s5 0 ( i ) , f c b s u 埘2 0 0 0 , 1 7 - 4 9 1 4 山东大学硕士学位论文 是数量影响工资差距，只要一个国家面临的是由世界市场决定的价格，世界市场 确定的商品价格的变化就会引起国内要素市场价格的变化。 以克鲁格曼为代表的经济学家假定资源是充分利用的，通过分析批评了贸易 量与要素价格无关的