（政治经济学专业论文）低成本经济发展的制度阐释.pdf

摘要 论文题目：低成本经济发展的制度阐释 一耱耨的霹持续发餍瑾论及其实璇途径 专业：政治经济学 博生：饪保平 指导教师：王忠民教授 摘要 签名： 签名： 工姚化是经济发展的重要阶段，也是发展中国家谋求经济发展的 主题。焱毽赛工盈纯瓣送程孛各弱蒸本上把经漭增长建立在蠢袋索取 自然资源和对生态环：晚进行破坏的藻础上，形成了高成本的经济发展。 8 0 年代以来，生态危机的全球征候日l 发了人类对自身发展危机的思考， 认识到了社会经济发凝必须与是然生态状况相协调，必须考虑到生态 环凌交像对享圭会经济敬决定律爱。蒸子上述诀滋，一些经济举家帮生 态学家撼出了“可持续发展模式”。但是从可持续发展的实践米看。迄 今为止谯世界范围内w 持续发展仍然基本停留在理论探讨、学术研究、 愚想宣传、诗掰裁定鞫一般呼吁黔蔟次，嚣实黪操俸却基本上进袋甚 徽。 这种理论与现实之间的明显反麓表明要真戚实现经济发展的持续 性，就豁要对经济发展理论和可持续发展理论，包括对可持续发展的 实黢要谶辱嚣颞与思考，寻我翊题戆实蒺，搽嚣一穗毅戆经济发震模 式和经济发展理论，并积极探索其实现的经济途径。经济发滕理论的 直接源热在西方经济学中的经济增长理论，自溉当斯密以来西方经 济学都穗探索经济增长的源泉、动力、条件。从经济增长理论与经济 发震溪谂寒看，缝霞主要磅究了经漭缮长与经济发震戆动力、源泉与 条件。旗目的是寻找经济增长与经济发展的路径。但是这些爨论却忽 视了经济发展过程中人与自然关系的协调，重视丁经济发展的速度与 数量，忽视了经济发展的质量与效蒸，尤其忽视了经济发展中的成本 西北大学经营学腕辩上学位论文 与收益鹦比较。 本文立足于此，在对发展理论滋行西顾与反艨，对经济袋艇的现 实进行思考的基础上，提出了“经济发展成本是w 持续发展的基本问 题”、“经济发展成本的最小化是可持续发展的理论基础”这一思想命 题，著以这一鑫题箨瓷全文熬窭发点，运曩经济发震成本对可终续发 展进行了麓新阐释，并运用制度分析方法研究了低成本经济黢耀的实 现途径。全文探讨了三个层次的问题：一是可持续发展理论的薰新阐 释和低成本经济发展的模型构造，二是低成本经济发展的实现途径分 褥。三是中罄蘸残率终淤获矮懿实潺磷究，为我滋惫残本经济发震夔 政策设计擒供理论依据。 在经济发展过程中，人类经济系统和生态自然系统之间必然存在 相互影响，人类的集体非理性行为必然造成对生态环境系统的干扰， 西蔫经济发疑成本是不可涟免懿。德蹩制瘦影响黉久类懿选器，撵侯 着人类选择的行为规则，制约着人类的非理性行为，通过一定的制度 安排可以降低经济发展的成本。中国2 l 世纪的经济发展要以提高经济 发震质量，孵低经济发袋藏本为强标，选择成本内生的经济发聪模式， 建立蓑蠢燃低成本运行斡嚣琵经济体系，遂过强纯翻度供绘慕实现我 国低成本的经济发展。 【关键谪】： 【论文类溅】： 经济发溅w 持续发展经济发震成零 经济发牒质量制度安排 理论研究 t i t l e ：i n s t i t u t i o n a ie x p i a n a t i o no fl o wc o s t 嚣e o 珏。璐纨e v e k p 黻e 鞋l an e ws u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ft 量l e o r y a n dt h e i rw a y i 蛭a j o r ：p 臻l 主重i e a le e o 魏e 封匡i c s n a m e ：r e nb a o p i n g s i g n a t u r e ： s u p e r v i s o r ：w a n gz h o n g m i ns i g n a t u r e ： a b s t r a c t 王珏蠢h s | 纛嶷l l 嬲蠢。珏i s 霸融。菇l v 幽e 獭a 溺辩疰o do f o e 醮。翔i ed o v d o p 掰粕t ， b u ta l s ot h et h e m eo f t h ed e v e l o p i n gc o l l l l t r yt os e e ke c o n o m i cd e v e l o p m e n t d u r i n gt h ep e r i o do ft l l ew o r l di n d u s 仕i a l i z a t i o l l ，a 1 1c o u m r i e sd e v e l o p e d 也e i re c o n o m y 磅璐i n 鐾n a l 珊lr s o u r c e si n v e n 圭i v e i y ，w h i c hb r o 妣t 糙 e e o l o g i c a l 黼v i f o n m e 致t 熊d 内瑚h i 馥吒o s t e c o n o 瘫e d e v e l o p n e n t 。 s i n c et h ee i g h t i e so ft h e2 0 t hc e n t u r y ，t h e 西o b a ie c o l o 西c a lc r i s i sm a d e d e o p l er e a l i z em a ts o c i a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tm u s tc o o r d i n a t e 、v i t l l n a t 皤矗e l o 餐融 e n v i f o 搬辩n t ，a n dt b a 之e n v f o 嬲o n tc h 靛n g e sh a v ee 矮毫c t 磕es o c i 采e c o n o m y 8 黼嬲o nt kr e c o g n 矗i o 珏sa 酾e ，s o m oe e o n o m l s t a n de c o i o 西8 tp u tf b n a r d “t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp a t t e m ”b u tu pt o n o s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t i l l 崩n a i n so nm es t a g eo ft h c o r e t i c a l e 捧l o 撑，a c 蕊e m i es 秘d y ，i d e a 帮弘g a n 祗p l a n 描a 翻n ga n d 髓a i 蹿p e 越。 h o w e v e r 也d 靶i sn o 擎亭a tp r o g r c s s 主np 球c t l c e t h eo b v i o u sc o n 订a s tb e t w e e n l e o r ya n dr e a l i t ys h o w st h a t ，i no r d e rt o f c a i i z es t l s “l i i l a b l ed e v e j o 舯懈1 t w es h o u l d 出i n ka b o u tm em r yo f s 髑缘速8 b l e v e 量。鼙袋癌a 藤枝o m 沁d e v e l o p m e 基，瓤e l 越遮g 虫p 弥e l i c e o f 也es u s t a i n 曲i ed e v e l o p m e n t a n dt l l ec e n 扛破p o i i i ta ti s s u e ，w e 娥o u l d n o to n l ys e e kf o rs e a r c h i n gf 研an e we c o n o m i cd e v e j o p m e n tp a n e ma n d e n o m i cd e v e l o p m e n tt h e o r y ，b u ta l s os e a r c hf o rm ew a yo fp r a c t i c e t h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt l l e o r ) ，c o m e s 舶m 血e 1 e o r yo fc c o n o r n i cg r o h t h e o r vi nm ew e s t e me c o n o m i c s s i n c ea d a n l s m i 旭m ew e s t e m e e o 罄i s 鼍h 鑫s 瑟r o 岛聪蠡撑镪es 蕊c e 鞋e 磊v e 是瓣e 瑟d o 聚蠢i l i o 撼蠢 e c o n o m i c 群| o w t l l a n dt h o s ea r em e i rm a i nr e s e a r c h t h ep u 印o s e 、v a st o s e a r c hf o rt h e 、v a yo f e c o n o m i cg r o w ma i l dd e v e l o p m e n t b u tt l l e s et h e o r i e s n e m e c t e dt h e 叫a t i o n s h i pb e l w e e nm a i la n dn a 锄r e 洫也oe c o n o m i 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世纪中国经济 发展中关系国计民生的战略问题。因此，本论文选题的目的和意义主 要在于：在对经济发展理论与经济发展实践的反思和检讨的基础上， 用经济发展成本对可持续发展理论进行重新的阐释，探讨低成本经济 发展的内在规定性和量的确定，运用制度主义分析方法来寻求低成本 经济发展的实现途径。在实践上为提高中国经济发展质量，降低中国 经济发展成本提供对策和思路。 1 1 1 对经济发展现实的思考 工业化是经济发展的重要阶段，也是发展中国家谋求经济发展的 主题。在世界工业化的进程中，先是发达国家工业化，后是发展中国 家的工业化，在整个工业化进程中都基本上把经济增长建立在无限索 取自然资源，对生态环境进行破坏的基础上，使工业文明建立在对不 可再生资源的大规模开发和自然生态破坏的基础上。在经济发展的实 践过程中片面强调经济发展的速度和发展的数量，忽视对资源的节约 利用和保护，忽视了自觉地调整人口、经济与自然生态环境的关系， 使得人类经济发展的行为和发展的方式越来越脱离人类、社会与自然 的协调发展和全面进步的轨道。尽管2 0 世纪是人类物质文明高度发达 的时代，但是这一时期的经济发展是一种高成本的经济发展，特别第 二次世界大战以来，新技术革命强化了人类对自然界的干预；改变了 人类对自然力量的盲目崇拜，诱发了主宰和征服自然的幼稚和盲目行 西北大学经管学院博士学位论文 为。发达国家经历了2 0 多年的经济高速增长时期，发展中国家也普遍 追求经济发展，出现了一些快速发展的典型。这些发展是以大量的资 源消耗和粗放经营为特征的，造成了不可再生资源的更大耗费、环境 的大范围污染、生态环境的严重失衡。因此，2 0 世纪是生态环境和自 然资源遭受破坏最为严重的时期，这时期的经济发展也是一种高成 本的经济发展。8 0 年代以来，生态危机的全球征候引发了人类对自身 发展危机的严重思考，认识到发展现代生产力，必须走以生态生产力 为基础并使之与社会生产力相适应的协调发展之路，社会经济发展必 须与自然生态以及环境状况相协调，必须考虑到生态环境改变对社会 经济的决定作用。人类社会的存在和发展，离不开一定的自然环境和 自然生态系统的支持和承载。人类可以不断地认识自然规律，并按照 自然规律去利用和改造自然。但是，人类劳动并不能超出自然的创造 力，离开人类生存的自然环境和自然生态系统，人类的劳动就无法进 行，人类社会也就不能存在，因此生态环境不是经济发展的外生变量 而是内生变量。基于上述认识，一些经济学家和生态学家提出了“可 持续发展模式”。然而，现实所给予这种愿望和努力的却是极其冷静的 另一种景象：至今为止，在世界范围内，持续发展仍然基本停留在理 论探讨、学术研究、思想宣传、计划制定和一般呼吁的层次，而实际 操作却基本上付之阙如，或进展甚微。“世界上没有任何一个国家或地 区真正按照持续发展的理想去实实在在地调整或改变自己的发展战略， 更没有人宣称已经取得了成功。”在经济发展的实践中，人们逐渐认 识到了生态环境保护的重要性，也相应地采取了一系列措旌，但效果 却是微乎其微的。中国的情况也基本如此，尽管在联合国环境与发展 大会之后制定了“环境与发展十大对策”，其中第一条就是要“实行可 持续发展战略”，并随后制定了以可持续发展为主线的中国2 1 世纪 议程纲要，但倘若以此为依据，认为中国已经在实际执行持续发展战 略了，那可能估计过高，因为这些对策和纲要基本上未超出部门工作 的范围，它们对中国经济发展现实的影响力和推动力是十分有限的， 更遑论推动可持续发展战略。 这种理论与现实之间的明显反差引起了人们的困惑；既然可持续 发展是一种优于传统经济发展模式的更好的发展战略，为什么没有在 实践中有效的贯彻执行? 为什么可持续发展理论提出了2 0 多年，而实 绪论 践效果却十分有限呢? 这就需要对经济发展，包括对可持续发展的实 践要进行回顾与思考，寻找问题的实质，探寻一种新的经济发展模式 和经济发展理论，并积极探索其实现的途径。 1 1 2 对经济发展理论的反思与检讨 经济发展理论的直接源头在西方经济学中的经济增长理论。自亚 当斯密以来，西方经济学家都在探索经济增长的源泉、动力、条件。 以斯密为代表的古典经济学家通过经济增长过程中资本积累问题的研 究，强调了资本积累对经济增长的作用，认为经济增长取决于资本积 累，以及由于资本积累而引起的劳动数量的扩大和劳动生产力的提高。 2 0 世纪4 0 年代西方的经济增长理论日益成熟并系统化。哈罗德一 一多马模型开拓了现代经济增长理论，奠定了现代经济增长理论的基 本框架，突出地强调了“资本积累”在经济发展中的作用，把经济增 长的源泉推向了“难资本积累”的高度。新古典经济增长理论在哈罗 德多马模型的基础上，克服了其局限性，认为经济增长不仅取决 于资本积累和劳动要素的投入，还取决于技术变化等因素，提出了技 术进步是经济增长决定因素的思想。新剑桥学派的经济增长模式把收 入分配与经济增长联系起来，说明了经济增长中收入分配的变化趋势 以及收入分配关系对经济增长的影响。8 0 年代以来，以罗默和卢卡斯 等人为代表。在对新古典经济增长理论进行了重新的思考之后，将知 识与人力资本引入经济增长模式，提出了要素收益递增的假定，赋予 了技术一个完全内生化的解释，其结论是资本收益率可以不变或递增， 人均产出可以无限增长，并且增长率在长期可以单调递增。 二战以后随着发展中国家的独立与解放，发展中国家开始走上经 济发展之路，他们迫切需要经济学家在理论上为他们的经济发展提出 指导。引起了发展经济学的产生与发展。4 0 年代到6 0 年代是发展经济 学的第一阶段，在这一阶段发展经济学家关于发展中国家的经济发展 主要强调了物质资本积累、工业化、计划化的重要性，形成了经济发 展的“唯资本积累理论”、“唯工业化理论”和“唯计划化”理论。6 0 年代到8 0 年代是第二阶段，对市场的作用、农业的重要性进行了重新 认识。8 0 年代以来是“新古典主义的复兴”时期。”。 从经济增长理论与经济发展理论来看，他们主要研究了经济增长 与经济发展的动力、源泉与条件。其目的是寻找经济增长与经济发展 器嚣天学经管学统簿圭学链论交 的路径。但是这些理论却忽视了经济发展过程中人与自然的燕系，重 援了经济发展妻速度与数量，忽视了经济发展的质量与效益，楚其忽 视了经济发展中静成本鸯收益。虽然8 0 年代鞋柬箍窭7 霉掩续发震理 论，但最从经济学的角度看，无论怒在市场体制内还是在市场体制外， 可持续发展都面临着难以逾越的困难。在经济举家看来，环境污染和 生态兔援豹发生，是凌予“羚部性”造藏兹。经济学瑟疆戆“乡 帮蛙”， 是指那黧处在市场梳铡调控范匿之扑的经济活动及其效应。蕊环境经济 学为我们提供的解决方案是“外部性”的内部化，亦即把外部成本纳 入市场机制的调节范豳。具体地说，就是通过明晰产权而推动环境和 瓷嚣豹产照证，逶过资源泰场寒麴键筑济发震孛鹣炎添浚费。| 蠢麓在予， 这种途径是否可行? 总体来看，可特续发展理论自身面临着系列经 济学难题。 首兔，资源与环境馒用的成本和收益之间的比例难以确定。让我 爨程竣上述持续笈溪瓣方案是霹符静，委么魏无法嚣遴这样黪淘 题：人们为了资源和环境所支付的成本同他们借此所获得的收益之间 的比例如何确定? 假如资源和环境的价值定得过高，生产经静者将会 因为不缀济蔼放弃对资源和环境的利用，这样会极大地阻碍缀济的发 震。魏鬃资源和臻凌袋零定餐过繇，生产经营袭懑然畜零l 胃甏，僵资 源和环境代价却不足以获得补偿，从而无法抑制资源的浪费和环境的 退化。即使向污染者征收污染费，结果局限于污染者可承受的程度， 那无异予囱污染者发敬污染诲可 歪。显然现行可持续发震的思路难以 获撮零上遥耩生态环境戆危辊。 其次，环境与资源的价值难以估计阻碍了产权的明晰。那种试图 把“外部性”内部化的努力，却忽视了这样一个基本事实：外部性正 是由于冀内嚣德豹不熊艨造藏麴。亵魏p 熊姆簿入爨指出的：“羚蘩 性的发耄，恰恪是因为公共财富密予制度或技术上的原因，其价值属 性无法有效地划归私肖而引起的。”【4 】因为环境和资源的产业化，有赖 于环境鄹资源的产权明晰。作为财产的归属关系，产权本身觅疑只是 一秘接象戆蛙震燕定，羯瑟无法被纛接量琵。爨宅瓣表这熹| 】憨是具接 的，即必须借助于实体性的存在作为物质承担蠢，才能确证强身。运 就为产权的间接的量化提供了必要的媒介。而熙经济学所要求的产权 交易也必须使产权成为可鼍化的。阑此，为解决“外部性”所需要的 4 绪论 产权明晰，就必须以环境和资源的可计量性为前提。这就遇到一个难 以回避的问题：如何估计和确认环境和资源的价值? 最后，公共资源市场难以形成。按照“外部性”内部化的逻辑， 资源环境破坏的外部性产生的原因是由于市场机制不完善，产生了独 立于市场之外，不受市场约束的外部效应。因此，要从根本上解决资 源与环境使用的外部性，只要建立和完善公共资源市场即可，这种理 论分析在理论逻辑上是正确的，关键是在现实中受管理水平、技术手 段的眼制，很难明晰资源和环境的产权，而且建立资源和环境市场的 成本很高，使公共资源市场根本无法建立。 1 1 3 本文是对理论与实践问题反思的总结 本论文的基本思路是在两个课题研究的基础上而产生的，1 9 9 9 年 笔者作为主要成员参与了国家社科基金课题生态环境保护的经济手 段研究黄河断流与水权制度分析( 项目编号为：9 9 b j l 0 1 6 ) ，2 0 0 1 年又以主要成员参与了国家社科基金课题西部生态环境建设的战略 研究( 项目编号为：0 l b j y 0 4 5 ) ，在课题研究的理论思考过程中形成 了本文的基本思想：用经济发展成本来重新解释可持续发展，并把发 展与制度联系在一起，运用制度的分析方法，从制度角度来探寻可持 续发展的实现途径。2 0 0 1 年又以本论文的基本思路为基础，以可持 续发展实现途径的制度分析为题申报了教育部十五规划课题，并得 到了立项资助( 项目编号为：0 1 j c 7 9 0 0 0 5 ) 。因此，本论文既是笔者的 博士论文，也是该课题的最终成果。 按照普遍接受的可持续发展的解释，可持续发展就是指：“既满足 当代人的需要，又不对后代人满足其需要构成危害的发展。”( w c e d ) 【5 1 。这种解释是一种极其模糊而且理想化的解释，其模糊性主要表现在 两个方面：一是这一解释没有说明可持续发展是否可能，当代人如何 透过未来的不确定性与确定性去了解未来人的需要，并去满足这些需 要。二是按照此种解释，“可持续发展必须是一种没有代价的发展”。”。 这两方面的问题使可持续发展仅仅成为一种理想化的目标，难以在实 践中贯彻执行。这就需要从理论上对经济发展理论和可持续发展理论 进行反思。从实践上来看，在经济发展的历史过程中往往会产生一种 现象，“有增长而无发展”，从g n p 上来看是增长的，但实际上 却没出现经济发展，这就需要对经济发展的历史过程的分析，来说明 西北大学经管学院博士学位论文 和解释“有增长而无发展”的现象。正是在对上述理论与实践问题反思 的基础上形成了本论文的基本思路。 1 2 一种新的分析框架 本文在对国内外研究进行评析的基础上，提出了研究可持续发展的 一种新的分析视角和分析框架 1 2 1 对国外研究的回顾与评析 ( 1 ) 主流经济学研究的回顾在经济学领域，主流经济学主要研 究的是经济增长的动力和源泉问题。主流经济学中的新古典经济学认 为资本、资源和人力资本三者之间存在着可替代性，啪人造资本和人力 资本可以代替资源环境要素，只要人造资本和人力资本能补偿总资本 中其他资本的减少，因此生态环境破坏所带来的经济发展成本不会损 害人类未来的福利，新古典增长理论的代表人物索洛( r s o l o w ) 的增 长模型认为，技术进步是经济增长的决定因素，环境、资源等不再构 成对经济增长的约束，说明了生态环境破坏所带来的成本损失不会构 成经济增长和经济发展的约束条件。西蒙库兹涅茨甚至认为经济增 长“不可能受到自然资源绝对缺乏所阻碍”，认为在经济增长中，资源 的数量减少，生态环境的破坏，生态成本的增加只是相对的增加了经 济发展的成本，随着技术的进步，可以相对降低成本。并根据这一解 释对马尔萨斯、增长极限理论进行了批评，认为这些理论是坏的经济 理论。尽管米香、梅多斯等人依据西方高速经济增长之后出现的人口 膨胀、资源枯竭、环境污染等问题，探讨了经济增长的代价问题，但 是他们的理论被当作反增长理论来看待。而且由于经济增长与经济发 展的区别，他们的研究也未能体现经济发展成本的研究。 ( 2 ) 非主流经济学研究的回顾。非主流经济学中的生态经济学、 环境经济学、资源经济学、产权经济学都从不同角度对此问题进行过 研究。生态经济学家p e a r c e 和b a r b i e r 提出了自然资本( k n ) 的概念 ”】，并且认为自然资本( k 。) 与人造资本( 1 ( i n ) 之间存在着不可替代性叫， 在对自然资本k n 中某些关键要素咀实物量的形式加以保护和约束的条 件下，总资本价值在经济发展过程中会保持不变；起源于五、六十年 代的环境经济学认为环境的破坏是经济发展的代价，“它从理性、最优 化、均衡等基本假定出发，构筑环境资源的供求曲线和均衡价格，以 绪论 福利经济学的外部性作为分析的理论工具，并把宏观经济理论引入环 境问题的研究”，“在总量关系上研究绿色g n p 和绿色国民账户体系等； 资源经济学则从资源的稀缺性出发，来研究资源的定价、租等问题， 从而求得资源的永续利用；产权经济学的代表人物科斯提出了社会成 本的概念，以产权界定为分析工具，主张通过产权界定来降低社会成 本。 ( 3 ) 发展经济学研究的回顾。从发展经济学的研究情况来看，5 0 年代发展经济学把经济发展看作是经济增长和国民收入的提高。6 0 年 代把经济发展看作是经济增长加上结构的变化，但是经济增长仍然是 主要目标；7 0 年代和8 0 年代中期更加强调增加就业、消除贫困和公平 分配，经济增长本身被淡化了；直到8 0 年代末9 0 年代初才注意到经 济发展的代价问题，才进一步强调可持续发展。“”总体来看，发展经 济学在很长时期内虽然重视自然资源在经济发展过程中的作用研究， 而缺乏对经济发展过程中如何合理适度地利用自然资源，保护生态环 境方面的探讨。即使在增长极限一书掀起全球范围内可持续发展 大讨论的背景下，也未能改变西方主流经济学的传统经济增长信念， “与可持续发展问题联系最为密切的发展经济学，在整个八十年代和 九十年代早期都很少讨论环境与发展和可持续发展问题。我们以几本 流行的发展经济学教科书为例：托达罗的第三世界的经济发展 到1 9 9 7 年出版了第七版，该书在1 9 9 4 年的第5 版才增加一章环境 与发展( 第1 0 章) ，瑟尔瓦耳的增长与发展到1 9 9 9 年出版了6 版，该书在1 9 9 4 年第5 版才出现了发展与环境( 第9 章) 吉利斯和波金斯等人的发展经济学直到1 9 9 6 年的第4 版才增加一 章( 第7 章) 可持续发展。”u a ( 4 ) 可持续发展经济学研究的回顾。可持续发展是一个起源于生 态学的经济理论问题，这一理论主要是由生态经济学家所提出来的， 美国科罗拉多大学的经济学教授鲍尔丁教授是较早地探讨经济发展中 的生态问题的经济学家，在6 0 年代出版了一种科学生态经济学， 指出了经济发展中生态问题的严重性，引起了人们对经济发展中的生 态问题的广泛关注。7 0 年代麻省理工大学的福雷斯特尔和麦多斯建立 了福雷斯特尔麦多斯模型，形成了发展经济学中的增长极限理论。 尤其在1 9 8 7 年布伦兰特委员会提出的我们共同的未来发表之后， 西北大学经管学院博士学位论文 可持续发展才对世界发展趋向及政策选择产生了重大影响，引发了全 球范围的可持续发展热。自从我们共同的未来提出可持续发展的 概念以来，人们从不同角度研究可持续发展。从经济学的研究来看， 认为可持续发展包括三层含义：“一是在保证自然资源的质量和其所提 供的服务前提下，使经济发展的净利益增加到最大限度：二是今天的 资源使用不应减少未来的实际收入；三是不降低环境质量和不破坏世 界自然资源基础上的经济发展。”“”这些研究虽然从不同角度揭示了可 持续发展的经济属性和经济特征，但从总体上来看这些研究仅从规范 意义上强调了可持续发展应该是什么，而没有从实证意义上揭示可持 续发展是什么。没有抓住可持续发展的基本问题，使可持续发展理论 缺乏操作性。总的来看他们对可持续发展的重要性，及其一些局部性 的措施研究得较多，而对可持续发展的经济学原理及其经济途径阐述 不够。例如，吉利斯波金斯等人的发展经济学，主要从“政府失 灵”与“市场失灵”的分析来探讨可持续发展。在生态学家的启发下， 人们开始从经济、社会、生态环境等综合系统的角度来思考发展的可 持续性问题。 ( 5 ) 回顾与反思的基本结论。经济学的各个流派虽然从不同角度 来研究了生态环境的保护和资源的合理利用，并都涉及到了经济发展 的资源环境代价问题，这些研究对持续性问题研究的多，而对发展的 持续性研究的不够，都没有体现出发展的目标。没有统一到发展的目 标下，没有上升到成本的角度来研究。既是可持续发展经济学的研究 也存在些问题，最显着的问题是缺乏统一的理论基础。使可持续发 展经济学的研究存在以下问题： 首先，可持续发展定义的不规范性。由于可持续发展经济学缺乏统 一的理论基础，按当前普遍接受的布伦兰特夫人的定义，可持续发展 是“当发展能保证当代人福利增加时，不会使后代人福利减少”，由此 可以推论得出可持续发展是一种没有代价的发展，事实上人类活动不 可能不对环境构成危害，这种定义造成了人们对可持续发展的期望太 高，难以在实践中操作。由于可持续发展定义的不规范性，使可持续 发展在“是否可能”这一逻辑层次上存在着难以解释性，在理论上存 在着自身命题上的难题。同时可持续发展是一个辩证的概念，在演进 的交叉内容的意义上是辩证的而不是分析的，由于是一个辩证的概念， 绪论 使得这一概念具有内涵的模糊性，难以在经济分析中有效运用，也难 以寻找到可行的实现途径。 其次，可持续发展内涵的模糊性。由于可持续发展经济学缺乏统一 的理论基础，使可持续发展的内涵存在着模糊性，没有体现出可持续 发展是什么，应当怎样去做，是突出发展，还是突出生态环境保护。 即使是两者的协调，又将怎样协调，通过什么方式和机制来协调。可 持续发展理论虽然具有极强的针对性，提出了发展的持续性问题，但 没有考虑到发展，也由于其内涵的模糊性为人们所普遍接受，“尽管其 内容决不是空泛的，但其含义之含糊不清足以达到广泛的一致”“”这 种内涵上的模糊性也决定了可持续发展在理论自身上存在着“如何可 能”的难题。 最后，可持续发展经济学的研究缺乏统一性和整体性。由于缺乏统 一的理论基础，使可持续发展经济学的研究缺乏统一性和整体性。普 遍存在着头痛医头，脚痛医脚的现象。主流经济学把可持续发展理解 为治理外部性，以外部性理论作为理论依据，这显然是有局限性的， 因为环境污染可以通过外部性理论得到解释，而全球温室效应、荒漠 化、资源耗竭等问题难以用外部性来说明，也难以用治理外部性的科 斯手段与庇古手段来治理。非主流经济学的福利经济学、产权经济学、 资源经济学、环境经济学的研究尽管也涉及到可持续发展的内容，但 他们的研究只是从某些局部问题的治理入手来进行的，而没有统一到 发展方面来，并没有充分体现发展的目标。 由于可持续发展的研究存在以上问题，使可持续发展理论缺乏统一 的理论基础，造成可持续发展对未来实施的风险难以预期。“在实施可 持续发展上存在着一种不确定性”，由于可持续发展包括工业发展、 能源利用、农业供给、城市发展、人口控制、技术进步在内的综合性 发展战略，这_ 战略的实施意味着国的经济和社会发展要从现有模 式向新模式转移，在这一转移中存在着决策风险。由于可持续发展本 身缺乏统一的理论基础，使这些风险难以有效预期，由此造成可持续 发展在理论与实践上存在严重的反差。因此，可持续发展的研究必须 针对其基本问题，急需建立一个统的理论基础，并统一在发展经济 学的理论框架之下，抓住可持续发展的本质和基本问题，从整体和综 合角度来提高可持续发展经济学的研究层次，寻找更为有效的可持续 9 嚣 l 夭学经营攀藏 毒士学位逢交 发展的实施途径。 1 。2 ，2 对圜内研究的滓辑 莺肉学术弄在9 0 零代中期开始滚意研究经济增长懿质量，巍经济 增长质量的研究中，歼始注意到了经济增长的代价问题。在可持续发 展方面，从中国2 1 世纪议程发袭以来，各个学科对可持续发展进 孬了臻究，虽然疆究豹专著、论文数豢较多，僵郡蹩室簧、奔缨悭豹 多，原甾能的少，从圈内的研究清濒来看，研究的整点在予；( 1 ) 主 要从经济增长方式转交的角度来研究经济增长质墩的提高，对经济发 展的成本研究不足。( 2 ) 研究豹方式患要是实证分析，理论研究不足， 获乏簌发袋蓬论熬亳囊上来簪 究虿持续发震窝经济发震戆或本。( 3 从研究的麟路来看，燕骤从经济增长的角度，没霄从经济发展成本的 角度来研究。而且对降低经济发展成本的实现途径研究不足。 从国内的研究情况米看，虽然取得了一定的成绩，但是从联论上 来看，还蠢一些蠲鬈嚣器汲襄速去爱器秘繇究。( | ) 莓持续发袋淫论 本身需要眨思。按照现在对可持续发展研究的思路，似乎经济发展是 没有代价的，由此造成w 持续发展研究的泛化，并缺乏操作性，因此 需要反露缀游发展是否蠢健价( 成本) ，这一代价( 成本) 合理的基如 簿确定，鲡簿缩套爱济发爱豹筏俊( 簸零) ，逶过静么途径来缭，l 、? 2 ) 经济发展成本的核算和璇优成本的确定。在经济发展过程中，经济发 展的成本鼹不可避免的，这一成本如何度量，如何在国民收入核算中 俸理，最挽的经济发展娥本如馋确定。( 3 ) 经济发震戒本是由予入的 不合理行为嚣弓l 起，霹入豹不台溪稃为又是由不会疆豹锈度安摊所形 成的，因此需要从制鹰演进的角度来溥求经济发展成本形成的制度机 制，研究低成本经济发膨的制度安排和制度供给。在可持续发膨的制 度努撬串，嚣内经济学爨已经鸯人敏感一些专嚣磷褒，蓐班宁教校特 嗣强调蒂l 魔分析对可持续发展的必甍住，他指出“国于经济发聪总是 在一定的制度背景下来进行的，所以在阐述时有两种考虑；一怒假设 制度为既定，资源、环境、人口、资本和技术等同可持续发展的荧系在 鬟度蚕变瓣菸疆下褥裂分爨。二是缓设涮度奉奏怒霉交戆，嚣纛鼷度 将随着经济发展的进程黼不断调整，资源、环辘、入口、资本和技术 同可持续发展的关系在制度不断调熬、变革的前撼下被论述如果 对中国今爝一段时间内的可持续发展的研究把制度背景当作既定的， 1 0 绪论 不变的，那么，尽管容易些，结论会小得多。”【l5 】国家环保局夏光研究员 提出了“环境权益的市场化代理制度”的命题。因此，建立比较系统 的可持续发展的制度经济分析框架将是今后一段时间内我国可持续发 展经济学研究的发展方向。 1 2 3 本文提出的新分析框架 本文在对发展理论进行回顾与反思，对经济发展的现实进行思考 的基础上，提出了“经济发展成本是可持续发展的基本问题”“经济发 展成本的最小化是可持续发展的理论基础”这一思想命题，并以这一 命题作为全文的出发点，运用经济发展成本对可持续发展进行了重新 阐释，克服了传统的可持续发展理论的自身缺陷，增强了可持续发展 理论自身的合理性和可操作性。把制度和发展联系起来，通过经济发 展成本人类行为制度之间相互关系的揭示，从制度角度揭示了 低成本经济发展的实现途径。认为生态环境问题所带来的经济发展成 本是由于人类的集体非理性行为而造成，因此进行制度性的变革和强 化制度安排可以摆脱集体非理性的局面，保证集体行动的合理化和集 体利益的最大化，最终实现经济发展的可持续性。论文的基本思想是： 经济发展成本是可持续发展的基本问题，经济发展成本的最小化是可 持续发展的理论基础。以此为出发点，用经济发展成本解释可持续发 展，研究低成本经济发展的度量和最优经济发展成本的确定，并运用 制度分析方法分析经济发展成本形成的经济机制，研究低成本经济发 展的制度途径和制度安排。论文的逻辑思路是：生态环境破坏所带来 的经济发展成本是人类集体非理性行为的结果，而抑制人类集体非理 性行为的方式和途径是制度安排。全文的研究思路分为三个层次： 第 一个层次是理论解释，第二个层次是实现途径分析，第三个层次是实 证研究。 论文首先从理论上对“经济发展是否有代价( 成本) ”进行了反思 与回答，提出了“经济发展成本的最小化是可持续发展的理论基础”， 并以这个理论基础为基本出发点重新界定了可持续发展的概念。在实 践上通过对经济发展现实中的“有增长而无发展”这一经济发展问题 进行了解释，认为经济发展的负面效应过大，形成了高成本的经济发 展，造成了社会福利的巨大损失，出现了“有增长而发展”的局面。 要解决这一现象就必须追求经济发展的质量，而低成本经济发展是提 耧琵丈学经营学貌博圭学蕴瓷文 高经济发展质量的客观要求。 为了撼释经济发殿成本窝低成本豹经济发矮，论文又对“经济发 震成本避符了理论鳃褥，觚质静麓定性上分析了缀济发震成零，麸广 义与狭义两个角度对缀济发展成本进行了界定，并分析了经济发成本 的结构，本文从狭义的解释上来使用这一概念。在量的规定能上，分 摄了经济发漫成奉塞戆决定，著遘一步分辑了经济发震成零鹣赞薤。 在经济发展成本质与蠹的规定性分析基础上，逶掰拇布道掊拉斯 生产函数构造了低成本经济发展的简单模型，并依据模型的分析提出 模型的政策含义：熄要建立反i ! 兜经济发展成本的国民收入核算体 系 二蹩簧鸯羹强蓑凌安捺，强纯餐发貘绘：三怒熬疆致蒙雩| 譬。蒡缮 出三者之中关键的政策含义是：强纯制度安撩，加强制度供缭，引出 了制度安排这一低