（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒对北京市出口贸易影响的实证分析.pdf

摘要 摘要 中国的经济在加入w t o 后不断面临着来自国际市场的各种挑战。一方面由于 关税的不断递减，其对贸易的限制作用不断的减小；另一方面，在经济竞争日益 激烈的情况下，各国在客观上又存在贸易保护的需要，所以各种非关税壁垒不断 涌现。t b t 由于其名义上的合法性和形式上的隐蔽性开始被各国特别是发达国家 所广泛运用。 北京市作为我们国家的首都，其经济发展速度始终位于全国的前三名，在全 国的经济发展中具有举足轻重的地位。随着外贸出口额的不断增长，北京市在出 口过程中遇到的技术性贸易壁垒也不断增多，涉及服装、机械、食品、电子和化 工等各行各业，而且在某些行业已到了非常严重的程度，构成了对北京市出口的 巨大障碍。 为了详细了解t b t 对北京市出口贸易的影响，我们成立了t b t 调研小组。通 过对企业发放t b t 调查问卷，来考察t b t 对北京市出口贸易的具体影响。本文以 t b t 调查问卷为核心，从t b t 的文献综述开始，全面阐释了t b t 的含义、内容和 特点，并对与t b t 有关的理论进行了综合与整理，深入地分析了t b t 政策制定的 依据和理论上的可能性。在此基础上，对北京市的出口情况从出口总量、地区结 构、企业类型和产品结构等角度进行了分析。本论文的重点是对t b t 调查问卷的 整理、分析与二元线性回归模型的建立。最后，结合调查问卷和北京市出口的实 际情况，提出建议认为北京市政府应该加强出口相关政策的完善性，保证出口相 关政策的稳定性，提高执法的严格性，认真做好信息指导方面的工作，并加大对 出口企业金融方面的支持力度；北京市企业应该积极实施国际认证、注重自主知 识产权的开发与保护、提高技术水平和管理水平、积极研究东道国的出口环境和 对外投资设厂以绕开t b t 。 关键词：技术性贸易壁垒：动态博弈理论：二元线性回归模型 a b s t r a c t c i l i n e s ee c o n o m yh 鹊f a c 访gm o r ea i l dm o r ec h a l l 锄g ef h m nt l l ew o r l dm a r k e ts i n c e j o i n i n gt h ew t 0 b c c a u s eo fm ed e c r e a s eo ft a r i 臣al o to f n o n - 切d f fb a r r i e r sh a v e 咖e r g c dt op r o t e c tt l l e 仃a d eo fh o s t 咖打y a m 伽gt h e s en o n t 越f rb a r r i e r s ， t e c h n j c a lb a r r i e r st om l d e ( t b t ) h a sb e e i lw i d e l yu s e db yd e v e l o p e dc 0 1 i n t r i e s b 蜘i n gh a sp l a y e d 趾i m p o r t a 呲r o l ei nm ee x p o r to fo u rc o u i l t 阱w m 鼬a l l y i n c r c a s i n gi i li t se x p o r t ，s h eh a se 惦e dm o r ea n dm o r et b ti nt e x t i l ei n d u s t f y ，m a c h 谊e i n d u s 仃mf o o di n d u 曲d e c d n 缸d l l 曲呵a i l dc h e m i c a le n 百n e e ri n d u s n ，i ns o m e i n d u s t r 主e s ，t b th a sb e e nn l em o s ti 芏i l p o r t 鲫to b s t a c l e st oi l st r a d e h 1o r d e rt os t u d y 廿1 ee 仃b c to ft b tt ob e i j i n g st r a d e ，w es e i l tq u e s t i o 衄a i r so ft b t t os o m ec o m p a i l i e s mn l i sp 印w eb 鹳e da 1 1m ea i l a l y s e so nm eq u e s t i 伽衄h s f 枷ns 啪m a r yo ft b tm o 哪w ei n t e r p r e tt h ed e f i 工l i t i o n ，c o n t e n t s 趾dc h 眦c t e r s t h e nm ep r i n d p l eo f i t s 如n c t i o ni se x p l a i n e db yu s i n ge c o n o m i c s 吐1 e o r y a f t e r 廿l c s e ， w ea i l a l ) ，z em ee x p o r to fb 咧i n g 舶md i f f h e n ta s p e c t s ，s u c h 龉s u mo fe x p o n ， d i r e c t i o no fc x p o r t ，c o m p a n yt y p e ，c o m p o s i t i o no f 【p o r t w ef o c u so nt h ea n a l y s e so f 也eq u e s t i o n n a i r e 蛆de s t a b l i s h i n gt h eb i n a r yl 缸e a rr e 铲e s s i o nm o d e l a tl a 鸡b a s e do n t h eq u 既d o 珊i a i r c sa i l da i l a l ) r s e so fb e i j i n g se x p o r t ，w em a k ep r o p o s a l sf o rb 咧i n g s 9 0 v 咖c n t s h es b o u l dp e r j k tt 1 1 ep o l i c i e s ，a n ds t a b i l i z et h ep o l i c i e s ；e x e c u t em e l a w ss 仃i c y ；s 仃e | 1 9 t h e nt h eg u i d 跖c eo fi n f o r n l a t i o n ；s 1 1 s t a i n 廿1 ef i n a n c ed e m a n d a s f ha sc o m p a i l i e sa r cc o n c e n l e d ，w et a b l et h ep m p o s a l s 舶mf i v ea s p e c t s ：p u ti i l p m c t i c e 缸锄a t i o n a la u t l l e n t i c a t i o n ；e x p l o “a n dp m t e c tm ei d 印e n d e n ti n t e l l e c t u a l p r o p 硎y ；e l l l l a n c ci t st e c h n o l o g y 锄dm a i l a g e m e t1 e v e l ；s t u d yt h ec i r c u m s t a n c eo f h o s t0 0 u n 打y ；u 矗1 i z ef d it oa v o i dt b 工 k e yw o r d s ： t b t ；d y n a m j cg a m e st h e o r y ；b in a r yii n e a rr e g r e s s i o nm o d e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名 始吼珥j 、了 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被套阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 繇艚：盟魄w 了 第1 章绪论 1 1 论文选题的背景、意义 1 1 1 论文选题的方向 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e 简称t b t ) 对北京市出口 贸易影响的实证分析 1 1 2 论文选题的背景 t b t 是指一国或以维护国家安全、保护人类、动植物生命及健康、阻止欺诈、 保护环境、保证产品质量为目的，或以贸易保护为目的所采取的各种技术性限制 措旌。 这些措施如果标准过高，超出了实际需要；或者在制定技术标准时带有偏见， 不合理地优待本国产品或某些特定来源的进口产品时，则会变成不合理的贸易壁 垒，在主观或客观上成为自由贸易的障碍。随着经济全球化的迅猛发展，国际贸 易中的关税壁垒正被逐步取消，传统的非关税壁奄活动空间也日益缩小，以人类 健康、生态环境保护、消费者权益保护面貌出现的技术性贸易保护主义逐渐抬头。 世界贸易组织的技术性贸易壁垒协议( a g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e 简称t b t 协议) 也积极鼓励协议的各参加成员制订技术法规和标准，并推 行评审制度，来推动技术进步和产品质量的提高，从而出现了国际贸易中商品的 进出由价格、关税调节变成了由技术指标或技术指数或法律、法规来调节的趋向。 t b t 对我国的出口已经产生了巨大的影响。在工业制成品中，纺织面料、服 装、鞋类、塑料制品、玩具乃至打火机等商品均遭到了限制，例如2 0 0 2 年5 月 和7 月。欧盟分别颁布了关于修改并发布授权纺织产品使用欧盟生态标签的决定 和偶氮染料禁用令，禁止使用四氨基联苯等2 2 种偶氮染料”；在农产品中，主 要限制来自于对污染物、毒素、微生物、添加剂等含量的要求，例如2 0 0 0 年7 月】日，欧盟实施茶叶进口新标准，部分农药残留含量比以前提高了1 0 0 2 0 0 倍 月1 日，欧盟实施茶叶进口新标准，部分农药残留含量比以前提高了1 0 0 - 2 0 0 倍 【1 朱振荣技术性贸易壁垒的负面效应研究 j 北京工商大学学报2 0 0 4 ，1 9 ( 4 ) ：7l o 1 北京工业大学经济学硕士学位论文 “3 ，我国出口的茶叶只有达到绿色产品的a 级标准才能迈进欧盟的门槛；机电产 品也在噪声污染、电磁污染、节能性、安全性、兼容性等方面受到了限制，例如 欧盟于2 0 0 4 年8 月1 3 曰启动了两项关于电子垃圾的法规，这两项指令包含的产 品覆盖了包括彩电、冰箱、空调等l o 大类电子电器产品，使我国相关企业遭受 壁垒。1 。这3 大类产品是我国出口的主要产品，也是我国受到限制最多的产品。 其他如商品包装、标签、条形码、电子商务、知识产权等方面的要求也不同程度 的影响了我国产品的出口。 面对着影响日益严重的t b t ，我们有必要深入地研究t b t 对我国或具体省市对 外贸易的影响。通过对选取的代表t b t 的相关指标的分析，能够定性的或定量的 把握问题的关键，真正找出受到t b t 的原因，从而采取相应的有效的措施积极地 应对t b t 。 1 1 3 论文选题的意义 北京市的经济在全国的经济发展中具有无可替代的作用。她作为我们的政治 经济文化中心，其经济贸易的发展一直处于全国的前列。据商务部规划财务司统 计资料显示，北京市出口额从2 0 0 1 年至2 0 0 3 年均列在各省排名中的第七位，分别 为1 1 8 、1 2 6 、1 6 8 亿美元。1 。北京市的经济发展在速度和发展过程中遇到的问题 都具有一定的代表性。因此对北京市的分析能够对全国的经济发展具有一定的指 导意义，所以我们选取其作为研究对象。同时我们通过走访北京市各个主要出口 企业、与销售人员进行直接交流等方式，得到出口过程中遇到的t b t 等问题的第 一手资料，使我们能够在一定程度上掌握北京市出口企业遭遇t b t 的情况。这些 资料的搜集是我们论文的基础。更重要的是通过论文的撰写，能够为北京市政府 和企业提供制定相关政策的依据，提出相应的应对策略。我们也希望通过对北京 市的研究为中西部等欠发达地区的经济发展提供相应的借鉴。 1 2 文献综述 1 2 。1 国内论文综述 目前国内已有大量论文对t b t 进行了阐述，也有部分著作研究了t b t 。论文方 面主要是研究t b t 的框架和特点、t b t 对我国出口的影响、遭遇t b t 原因分析和应 1 高美玲浅析技术性贸易壁垒对我国出口的影响和对策 j 经济师2 0 0 4 ，( 1 0 ) ：3 9 4 l 2 资料来源h t t p ：向眦n e 硼a k e r c o d i s p _ a r t 1 0 1 0 0 1 2 2 1 5 9 h t m l 3 北京统计年鉴2 0 0 2 2 0 0 4 2 第l 章缔论 采取的对策等，还有论文针对特定地区特定产品和t 盯的两面性等问题进行了分 析。专著也多围绕t b t 对我国的影响和应对策略来展开。 关于t b t 的框架和特点，国内学者对这个问题的分析比较全面和透彻。雷国 本( 2 0 0 4 ) 从广义和狭义两方面对t b t 的定义进行了详细地阐述，比较全面【l j 。 李克辛( 2 0 0 4 ) 认为t b t 具有广泛性、隐蔽性、合理性、复杂性、灵活性和影响 大等特点，概括的具体并且全面o3 。韩可卫( 2 0 0 4 ) 认为t b t 在不断的发展过程 中呈现出很多新的特点，比如形态各异，形式多样，涵盏广泛，波及、仿效和扩 散效应明显，环保因素更加突出，延伸至生产和经营的全过程等。 关于t b t 对我国出口的影响，国内学者选择了不同角度对其进行分析。何金 旗和喻丽( 2 0 0 5 ) 从t b t 对出口额、贸易条件和社会福利水平等方面入手分析了 其对我国出口的影响。有部分学者针对特定地区的t b t 体系及其影响进行了分 析，陈淑梅( 2 0 0 4 ) 从欧盟技术标准的形成、对区内外的影响以及其对我国的启 示三个方面分析了欧盟的t b t 。李树( 2 0 0 3 ) 认为美国已经成为我国遭遇t b t 最 多的国家，我国企业应该从实施可持续出口战略、与美国进行经济交流、通过对 外投资绕开t b t 、并构筑自己的国际贸易壁垒体系等方面着手应对t b t 。张秀娥 ( 2 0 0 5 ) 则对日本的t b t 特点和我国企业的应对策略等进行了分析。她认为日本 为了保护其国内市场，对进口产品制定了复杂苛刻的技术标准，不仅影响了我国 出口贸易的扩大，而且严重影响了中臼经贸关系的正常发展，因此我们应该从根 源上查找原因，制定出我国对外贸易跨越日本t b t 的良策。关于国内各省市遭遇 t b t 的情况和应对策略等，主要是对经济发达地区的研究比较充分，对经济欠发 达地区的情况研究较少。对发达地区的研究主要包括广东省、福建省、浙江省和 湖北省等省份。黄树辉( 2 0 0 6 ) 认为一流企业做标准，二流企业作技术，三流企 业做市场一标准成为技术的核心制高点。广东省从茶叶到大葱，从d 、r d 到数码相 机，再从数字电视到3 g ，“t b t 之灾”让广东省企业屡遭“标准之痛”。于是，广 东省在全国率先出台了广东省技术性贸易措施应对与防护体系建设“十一五” 规划。1 。经济的快速发展决定了政策的先行程度。郑有国( 2 0 0 5 ) 分析了福建 省水果生产和加工的区域优势，同时针对主要发达国家对水果进口设置的严格的 卫生检疫要求，提出扩大福建省水果出口的相应对策。郦瞻和谭福河( 2 0 0 5 ) 通 过分析浙江省农产品、纺织服装行业、机电产品和轻工产品遭受t b t 的情况，提 出了浙江省企业应对t b t 的对策。王斌义( 2 0 0 5 ) 通过分析湖北省农产品遭遇 t b t 的情况，提出了湖北省农产品应对t b t 的策略。朱振荣( 2 0 0 4 ) 认为t b t 使 我国传统优势产品频繁碰壁，出口屡屡受阻；苛刻的标准使市场准入门槛抬高， 1 雷国本技术性贸易壁垒及我国的对策 j 西南交通大学学报2 0 0 3 ，( 2 ) ：3 7 4 0 2 李克辛技术性贸易壁垒的特征及应对措施 j 国际经济合作2 0 0 4 ，( 1 0 ) ；5 9 6 l 3 黄树辉暗战t b t ，广东外贸胜算几何? j 大经贸2 0 0 6 ，( 3 ) ：3 4 _ 3 7 3 北京工业大学经济学硕士学位论文 危及出口市场的拓展；各种标准纷繁复杂，使企业难以是从；t b t 增加了企业出 口成本，降低了产品竞争力；多米诺连锁效应引发效仿，使t b t 波及领域宽泛， 防不胜防。刘卫国、郑策、孙会( 2 0 0 4 ) 从市场准入和产品竞争力两个方面阐述 了t b t 对我国出口的影响。 关于遭遇t b t 的原因，国内学者主要是从自身和外部原因两个方面来进行分 析。陈兵、李晶( 2 0 0 3 ) 从内外两个角度来分析，分析得比较全面、客观。从外 部来看，各国希望保护本国经济利益；人们对自身的健康和生存环境的逐渐重视； 技术革新运动和高新技术产业的迅猛发展带来的技术标准的提高、认证体系的革 新；基于历史原因使我国经济技术方面与西方发达国家存在较大差距而造成对我 国经济技术发展的压抑性等，这些都是我国企业遭遇t b t 的外部原因。从内部来 看，我国政府和企业自身对产品的环保、质量标准等问题重视不够：企业由于传 统的原因所造成的经济发展的不平衡是我国自身的技术、研发水平相对于发达国 家仍比较落后的原因，企业缺乏相关的国际认证意识，相关的行政管理工作也相 对落后；不能合理利用t b t 协议所规定的各种有利于发展中国家企业出口的 相关措施；同时缺乏以国际统一标准为基础的健全的法律、法规体系“1 。吕彬彬 ( 2 0 0 6 ) 从宏观和微观两个方面分析了我国频频遭遇t 盯的原因，分析自成体系。 关于我国应采取的对策，学者们的研究主要分为企业对策和政府对策。李志 军( 2 0 0 4 ) 认为我国企业应尽快掌握w t o 游戏规则和t b t 协议的要求：应加 快技术创新步伐，提高技术创新能力；应加强和改善企业管理，提高企业整体素 质；应积极申请国际认证和贸易对象国的认证，取得通往国际市场的通行证；应 参与国际标准化组织活动，加速中国标准体系和标准管理的市场化进程；同时企 业可以采取直接投资和间接投资的方式，在促进企业国际化的同时，跨越t b t0 1 。 张云( 2 0 0 5 ) 从标准化战略、认证战略、综合竞争能力战略和市场多元化战略等 几个角度分析了我国企业应对t b t 的对策。仝若贝、李金宁( 2 0 0 4 ) 从政府部 门的角度分析了应对t b t 的措施。政府主管部门应加强自身建设，做好进出口调 控工作，强化认证认可工作，加快国家标准制定和修订进度，培养一大批熟悉 w t o 肿t 的专门人才等。3 。 我国出口的商品中遭遇t b t 的主要有机电产品、农产品、水产品、电子信 息产品和食品等，所以对这些产品遭遇t b t 的情况分析得也比较多。姜俊新 ( 2 0 0 6 ) 从发达国家认证的种类角度分析了这些认证对我国机电产品的影响，提 出了政府和企业应对的策略。周正和袁小甜( 2 0 0 6 ) 从我国农产品遭遇t b t 的 原因开始分析，通过研究发达国家的农产品政策，提出了我国应采取的对策。孟 1 陈兵，李晶t b t 给我国出口企业带来的危害及原因分析 j 理论月刊2 0 0 3 ，( 1 0 ) ：1 3 5 1 3 8 2 李志军技术性贸易壁垒的影响及对策 j 港口经济2 0 0 4 ，( 2 ) ：5 7 5 8 3 仝若贝，李金宁刍议如何打破技术性贸易壁垒 j 经济师2 0 0 4 ，( 3 ) ：7 6 4 第1 覃绪论 目增、石建平和肖丹( 2 0 0 2 ) 认为我国水产业管理水平与世界先进国家有较大的 差距，许多生产企业得不到认证认可，取得认证认可的出口企业其产品质量标准 与国际市场要求有相当大的差距，再加上发达国家纷纷利用t b t 设置绿色壁垒使 我国的水产品出口面临严峻的挑战。他们对我国水产品如何提高国际竞争提出 了关键措施，对促进我国水产品贸易的发展具有重要的意义。叶柏彰和叶铭 ( 2 0 0 6 ) 认为绿色包装对电子信息产品的出口产生了很大的影响，环境标志是突 破绿色壁垒的重要手段。王雄英和李小丽( 2 0 0 5 ) 分析了国外对我国食品实行 t b t 的特点，并分析了国内法规标准在进口食品把关方面的不足之处，提出了应 对进出口食品t b t 的措施。总之，对各种产品遭遇t b t 的情况的分析都能从产品 本身出发，分析产品遭遇t b t 的原因或特点，提出相应的对策，对我国相关产品 的出口具有一定的指导意义。 另外，有很多作者对t b t 对我国经济的两面性进行了分析。姚琳和丘欣欣 ( 2 0 0 5 ) 分析了t b t 对经济和社会的促进作用和其对经济和贸易的负面影响。 李春顶( 2 0 0 5 ) 从国内外对t b t 的概念界定、各国设立t b t 的动因、对出口国 的影响效应和对进口国的影响效应等四个方面分别分析了t b t 的二重性。对 t b t 两面性的分析使我们能够从另外一个角度考察t b t 对我国出口贸易的影 响，而不仅仅从t b t 对我国的负面影响方面来分析这个问题，从而全面的分析 了t b t 的利与弊。 关于t b t 的专著，主要有张锡嘏( 2 0 0 4 ) 主编的外国技术性贸易壁垒及 其应对。这本书主要阐述了t b t 的内容、特点和产生背景，美国、欧盟和日 本的t b t 体系，t b t 对我国出口贸易的影响，我国政府和企业应对t b t 的措施等 问题。张海东( 2 0 0 4 ) 主编的技术性贸易壁垒与中国对外贸易一书对t b t 的形成机制、经济效应、性质区分、理性化路径等进行了分析。全书分析角度不 同，有一定的新意和理论价值。 综上所述，我国国内学者对t b t 的研究比较充分，不仅对1 1 3 t 的体系进行 了统一的划分，同时针对我们国家的具体情况，对t b t 的特点、遭遇t b t 的原 因、特定地区和特定产品遭遇t b t 的情况等问题都进行了详细地分析，而且提出 了具有一定现实意义和可行性的应对t b t 的对策。既有理论方面的分析，又有实 证例子的研究，研究已经取得了一定的成果，具有一定的深度。但是研究仍然存 在很多的不足：首先，研究的内容过于集中，例如企业遭遇t b t 的原因、企业 和我国政府的对策等问题，研究的学者较多，分析得也较充分；而有的问题没有 被涉及到，例如具体标准的具体影响、企业出口遭遇1 r i 玎后的具体措施等：其 次，研究的角度过于单一，大多从应对的角度分析，不能多角度全方位地分析问 1 盂只增，石建平，肖丹我国水产品面对“贸易壁垒”如何提升国际竞争力 j 中国动物保健2 0 0 2 ( 2 ) ：1 1 1 3 5 北京工业大学经济学硕士学位论文 题，形成了一定的分析定式；再次，分析方法以定性分析为主，定量分析不足， 很少有作者真正走访企业拿到关于企业遭遇t b t 的第一手资料，不能从数量上 对企业的损失等情况进行掌握与分析；最后，对与t b t 有关的理论分析不足，分 析多停留在现有理论的套用上，缺乏创新性理论。 1 2 2 国外论文综述 国外学者也非常重视t b t 对经济贸易和国民经济发展的影响，并对此进行了 更加深入和专业化的分析，其中对食品和化学品方面的t b t 分析得比较充分。 j l j 0 u v e ( 1 9 9 8 ) 从消除t b t 的角度分析了食品安全立法的原则。黜c h a r d j d a w s o n ( 1 9 9 5 ) 主要分析了食品法典委员会在制定食品安全标准和s p s 实施过 程中的作用，其中在对法典未来的发展的分析中阐述了修改以后的关贸总协定 t b t 协议对法典的影响。e s 口e n d c e rg 黜t t 、m i c h a e ll j a l l n c k e 、e m i l l ea c o l e ( 1 9 9 8 ) 认为随着世界经济的发展，没有一个国家能够独立完成保证食品安 全的工作，而法典对开发与采用必要的食品标准是一个绝好的工具。 j a k ev t hk n o p p e r s ( 1 9 9 8 ) 认为要在一个市场取得成功不仅要了解顾客的 需求，而且要能用他们的语言与他们交流。发展中国家的产品在一开始就应该想 到使用多国语言进行标示。文中还提到对地方化和使用多种语言的技术壁垒已经 减弱，我们可以用电子商务来解决相关的问题。这篇文章从电子商务的角度说明 了产品在地方化和使用多国语言标示方面的趋势。我们可以从中得到一定的启示 和借鉴。 j t h 0 1 a h ( 2 0 0 3 ) 分析了c e n t c2 1 6 的内容和尚需进一步完成的工作，认 为c e n t c2 1 6 能通过消除t b t 来促进商品和服务的贸易。 m a r i a ng 铡i am a n i n e z ，f e l i p eb a n a d o s ( 2 0 0 4 ) 通过分析欧盟有机食品认证 制度对智利有机食品出口的影响，认为由于国家之间标准与认证体系的不同，形 成了对有机食品出口的非关税壁垒。t b t 已经成为影响食品出口的重要因素之一。 c 城s t o p h e rb b a r r e 仕，y i - n 吼gy a n g ( 2 0 0 1 ) 通过分析企业和政府不愿采用 国际标准的原因得出结论，认为国际产品标准的不相容性导致了国际贸易中t b t 的形成。 f a t o 啪a t ak e i 乜o u 明e ( 2 0 0 3 ) 从化学品对人体和环境的潜在危险性的角度 分析了联合国环境署在化学品方面所做的工作对消除化学品信息方面的t b t 的作 用。 m a u r i t s l u g a r d 和m i c h a e ls m a r t ( 2 0 0 6 ) 分析了科技在国际贸易法中的作用。 他们分析认为国际贸易规则虽然不那么明显了，但并没有减少对国际贸易的限制 作用，t b t 在健康与安全标准的伪装下成为保护一国贸易的措施。非科技的规则 6 第1 苹绪论 在国际贸易中已经发挥了阻碍贸易的作用【1 。 综上所述，国外学者对t b t 的研究具有了一定的积累，但是与国内的分析具 有明显的差异性。首先，由于西方发达国家是t 雎的发源地和积极实旌者，他们 对本国或本地区制定的标准和法规等非常熟悉，所以外国学者研究的角度明显与 国内学者不同，他们主要是从设置t b t 以达到保护本国市场和产业的目的出发进 行研究，而国内的研究主要是从应对t b t 的角度进行分析；其次，国外学者能够 多角度多层次地分析问题，使得对于某个问题的研究非常的充分，具有一定的深 度和广度；最后，国外学者的分析多从小问题入手，从具体到抽象，从部分到整 体，例如分析某个具体标准对整个国际贸易的影响，而国内学者的研究大多先从 整体着手，再到部分，分析方法略有不同。 1 3 研究内容及研究方法 1 3 1 研究内容 综上所述，本文主要从实证角度分析t b t 对北京市出口贸易的影响。 第一部分对r i b t 的体系及相关理论进行综述和总结。 第二部分通过走访北京市的企业分析t b t 对北京市出口贸易的总体影响和对 部分行业和企业的具体影响。 第三部分建立模型，以某个或某些指标衡量t b t 对北京市出口贸易的影响 第四部分提出北京市政府和企业应对t b t 的对策。 1 3 2 研究方法 由于所参考论文中多采用定性分析的方法，因此对t b t 的定性分析已经比较 充分。所以以本文定量分析为基础，采用了定性分析与定量分析相结合的方法对 t b t 进行分析。同时通过博弈理论和计量经济学的方法构建模型，对其进行分析。 1 4 本章小结 本章首先叙述了这篇论文选题的意义、背景等问题。然后通过对国内外论文 的综述和评论，阐述了国内外学者们对t b t 研究的成果、不足之处以及国内外研 究的差异性等问题。我国国内学者对t b t 的研究比较充分，既有理论方面的分析， 1 】妇u r “sl u g a r d ，m f c h a e ls m a r t t h er o l eo fs c i e n c ei ni n t e r n a t i 锄a it r a d el a w r e g u i a t o r y t 0 x i c 0 1 0 9 ya t l dp h a r c 0 1 0 9 y 2 0 0 6 t ( 4 4 ) ：6 9 7 4 7 北京工业大学经济学硕士学位论文 又有实证例子的研究，研究已经取得了一定的成果，具有一定的深度。但是研究 研究的内容过于集中、研究角度单一、缺少定量分板、缺少t b t 剑颓性理论等不 足之处。对于国外学者的研究，通过与国内学者的比较，从研究目的、研究角度 研究方法等方面进行了总结。最后，对本文的研究内容和方法也进行了介绍。 第2 章与t b t 有关的理论的分析 第2 章与t b t 有关的理论的分析 2 1t b t 概述 2 1 1t b t 的含义 所谓t b t ，是指在国际贸易中，一国以维护国家安全或保护人类健康和安全， 保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由， 采取一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术标准与法规、合格评定程序、 包装如标签要求、产品检疫、检验制度、绿色技术壁垒和信息技术壁垒等，这些 措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。 t b t 有狭义和广义之分。狭义的t b t 是指世界贸易组织技术性贸易壁垒协议 中规定的那些强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准，以及 在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批程序中所形成的不合 理的贸易障碍。广义的t b t 是指所有影响贸易的技术性措施，它不仅包括技术 性贸易壁垒协议的内容，还包括世界贸易组织实施卫生与植物卫生措施协议、 知识产权协议、服务贸易总协定中的有关动植物卫生检疫规定、绿色壁 垒和信息技术壁垒等内容。另外它还涉及国际社会签署的与环境和资源等问题有 关的国际条约中与贸易有关的内容“1 。 2 1 2t b t 的内容 2 1 2 1 技术标准和法规技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供 通用或重复使用的产品特性或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。 有关专门术语、符号、包装、标志或标签也是标准的组成部分。目前存在大量的 技术标准，主要有产品标准、工艺标准，国家标准、国际标准等。技术法规是指 必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法的文件，包括：法律和法 规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术 语、符号、包装等。其内容主要涉及劳动安全、环境保护、卫生保健、交通规则、 1 傅京燕技术性贸易壁垒、内容、影响及对策 j 广州市财贸管理干部学院学报2 0 0 4 ，( 1 1 ) ：4 9 5 6 9 北京工业大学经济学硕士学位论文 无线电干扰、节约能源与材料等问题。 2 1 2 2 合格评定程序合格评定程序又称质量认定，是指结果间接用于确定是 否达到了技术性法规或者标准中相关要求的程序。合格评定程序特别包括：抽样、 检验和检查；评估、验证和合格保证；注册认可和批准以及各项的组合。 2 1 2 3 包装和标签要求包装对环境的负面影响主要是由于包装材料及其所形 成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。根据包装和标签的政策和法规，很多 国家规定生产者、进口商、批发商和零售商等有责任收集、处理包装遗弃物；采 取征收废物处置费的方法来鼓励再循环和可再循环包装。 2 1 2 4 检验检疫措施基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物免受污染 物、毒素、微生物、添加剂等的影响，许多国家，特别是发达国家制定了严格的 检验检疫制度。这些检验检疫措施主要表现为：所有相关的法律、条例、规则和 程序，包括最终产品标准、生产过程和加工方法；测试检验认证和批准程序，动 植物运输或运输途中动植物生存所需物质在内的检疫措施的处理；有关统计方 法、取样程序和危险性评估方法条款以及和食品卫生安全直接相关的包装和标签 要求等“3 。 2 1 2 5 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或 安全，保护生态或环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、 政策与措施。包括绿色技术标准、绿色环境标志、绿色包装制度、绿色卫生检疫 制度和绿色补贴等内容。绿色壁垒措施已逐渐渗透到从产品的原料准备到生产过 程、包装销售、消费者使用、报废处理等各个环节。1 。 2 1 2 6 信息技术性贸易壁垒信息技术壁垒指与贸易有关的表述不衔接、不接 轨，不符合进口货物的要求，造成贸易的障碍。如无纸张贸易、条形码、计量单 位制等。e d i 和电子商务将是2 1 世纪国际贸易的主要表现形式，发展中国家出口 由于信息技术水平较低而可能受到着反面的壁垒： 2 1 3t b t 的特点 2 1 3 1 广泛性从产品范围看，t b t 不仅涉及与人类健康有关的资源环境等初级 产品，而且涉及所有的中级产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高， 所受到的制约和影响也越显著；从产品过程来看，包括研究开发、生产、加工、 包装、运输、销售和消费等环节的产品的整个生命周期；从领域来看，已从有形 商品扩展到包括金融和信息等内容的服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各 个领域。t b t 措施的表现形式也涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制性或 1 李莹技术性贸易壁垒的内涵及特点 j 理论学习2 0 0 2 ，( 3 ) ：5 卜5 2 2 傅京燕技术性贸易壁垒、内容、影响及对策 j 广州市财贸管理干部学院学报2 0 0 4 ，( 1 1 ) ：4 9 5 6 1 0 第2 章与t b t 有关的理论的分析 非强制性措施等各个方面。 2 1 3 2 系统性t b t 是一个系统性贸易壁垒体系，包罗万象。它不但包括世贸组 织t b t 协议规定的内容，而且包括实施卫生与植物卫生措施协议、服 务贸易总协定等规定的措施；建立世界贸易组织协议、补贴与反补贴措 施协议、农产品协议、与贸易有关的知识产权协定等对环境问题进行 了规定。除世贸组织以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影 响的技术性措施，也均属于t b t 体系的范围。 2 1 3 3 双重性t b t 既有合法性，又有保护性。正常的t b t 是指合理合法地采取 技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态的目的，如禁止危险废物越境 转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健 康甚至生命等等。另一方面，一些国家特别是美国、日本、欧盟等凭借其自身的 技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制 度等，以t b t 之名，行贸易保护主义之实，使t b t 具有一定的保护性。 2 1 3 4 隐蔽性t b t 与其他非关税壁垒如进口配额、进口许可证制、自动出口限 额等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、配额限制等问题，而且各种技术标准 极为复杂，往往使出口国难以应付。同时t b t 措施是以高科技的技术标准为基础 的，科技水平不高的国家对此难以做出判断。一些技术标准还具有不确定性，而 且涉及面很广，无法把握，很难全面顾及。更何况把贸易保护的目标转移到人类 健康保护上，因此有更大的隐蔽性和欺骗性。 2 1 3 5 可操作性由于t b t 措施的制定主动权掌握在各国政府，不需要通过国际 组织的批准，世界贸易组织对他的限制也很少，因此，与实施程序复杂、实施过 程较长的反倾销相比，它的可操作性和见效快的特点为各国所关注。越来越多的 发达国家通过此手段，短期内即可达到限制进口，保护本国产业和市场的目的。 2 1 3 6 针对性随着国际投资自由化的发展，通过国际直接投资便可绕过国外 的关税壁垒，他国货币贬值也会增加本国的进口，低价倾销在世界市场上日益盛 行。而通过有针对性地构筑t b t ，就可以杜绝上述漏洞，最大程度的限制进口。 由于t b t 措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时很容易被发达国 家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲的抵制。 2 1 3 7 扩大性目前，t b t 已从商品流通领域扩大到生产、加工领域。越来越多 的国家意识到，应从商品生产的全过程来控制质量，防止污染，有效利用资源， 要加强生产过程的质量控制，、环境保护与认证工作，所以要求进口商品的生产 加工方法也必须符合本国的有关法规和标准，以保护本国的相关产业。 2 1 3 8 争议性各国采取的t b t 措施经常变化，且各国差异较大，使发展中国家 的出口厂商难以适应。由于t b t 涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式 北京工业大学经济学硕士学位论文 上的合法性和实施过程中的隐蔽性，不同国家从不同角度有不同的评定标准，因 而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时间较长。 2 1 3 9 压制竞争性由于各国经济和技术发展水平的不平衡，包括历史传统、 社会状况、政策制度等的差异性，必然导致各国在建立t b t 时采用不同的标准， 而且主要是以发达国家的技术标准作为参照物，发展中国家较难达到要求，那么 客观上减轻了发达国家国内的竞争性，压制了发展中国家参与国际竞争的可能。 2 1 3 1 0 多重性虽然t b t 协议中体现了相互承认规则，即鼓励各成员方的 认证或认可机构之问通过签署相互承认协议，彼此承认认证或认可结果，但是由 于仅仅是“鼓励”，因此对成员方并没有强制性要求，由此而导致在国际贸易中， 经常呈现出“对出口到不同国家的产品进行多重测试、多重检验和多重认证”的 非国际标准化贸易，从而增加了商业成本和国际贸易的不确定性。 2 1 3 1 1 长期性从t b t 协议的整体内容、设置技术以及强制性程度层面看， 不可能在短时间内彻底消除t b t 所带来的负面影响，更为深层次的原因还在于各 成员方在规制本国国际贸易活动时，其根本目的不外乎保护各自的根本经济利 益，同时加之各成员之间的技术、经济发展的不平衡，必然会长时间的使用t b t 来作为维护其“经济主权”的最有效工具。 2 2 运用战略贸易理论和博弈论对t b t 的分析 2 2 1 战略贸易理论对t b t 的分析 7 0 年代末8 0 年代初以来，克鲁格曼、赫尔普曼、布兰德、斯宾塞、迪克西 特、兰开斯特和诺曼等人分析和论述在规模经济、不完全竞争市场条件下的贸易 格局及其成因，提出了战略贸易政策理论模型，开拓了贸易理论研究的新领域。 所谓战略性贸易政策，是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借 贸易壁垒来扶持本国战略性工业的成长，增强其竞争能力，从而谋取规模经济之 类的额外收益，并借机掠夺他国的市场份额和利润，即贸易干预能够增进国家福 利。战略贸易政策主要包括： 2 2 1 1 战略出口政策这个政策的创始人是布兰德和斯潘塞。1 9 8 3 年，他们提 出在不完全竞争的市场结构中，政府有可能使用研究开发补贴或出口补贴进行市 场干预、帮助本国企业在国际市场上取得竞争优势。1 9 8 5 年，他们明确提出了后 来成为“战略出口政策”的理论框架。对本国企业的出口补贴能够提高其在共同 出口市场上的销售份额和总利润，而使国外企业的利润减少，一个小额出口补贴 带来的企业利润的提高可以超过补贴本身的数值，从而使本国的总国民福利上 1 2 第2 章与t 盯有关的理论的分析 升。 2 2 1 2 战略进口政策战略进口政策的创始人是布兰德和斯潘塞。他们提出了 在不完全竞争条件下，一国政府利用关税从国外垄断厂商那里抽取租金或向本国 厂商转移利润的可能性。与战略出口政策不同，战略进口政策考虑的是垄断厂商 在本国市场上争夺市场份额的情况以及政府采取的相应的干预措施。这一理论有 一个关键的前提是本国市场和外国市场是分割的，即垄断企业分别根据本国市场 和国外市场进行生产决策，这意味着本国和国外市场上的价格与价格歧视下的情 况一样，互为独立的变量。 2 2 1 3 以进口促进保护出口政策克鲁格曼关于“以进口促进保护出口”的模 型被看作是对传统幼稚产业理论的发展，二者很重要的一个不同点就在于前者从 一种战略对立的角度来解释政府干预的理由，而后者不考虑两国的政策对立和外 国企业的反应0 1 。对本国市场的保护可以保证本国厂商在国际市场的稳固地位， 使其获得一种相对于外国企业的规模优势，这种规模优势可以转化为更低的边际 生产成本，从而使本国厂商在出口市场上的份额得以提高。 战略性贸易政策是西方学者提出的，他们的出发点是保护本国产业或市场， 阻碍出口国的出口，所以这个理论在西方国家具有很强的适用性，它为发达国家 设置t b t 提供了理论上的依据和辩护。毕竟，人们看到，诸如日本这样的国家从贸 易保护主义和指导性产业政策中获得重大利益。而与此同时，美国由于其自由贸 易政策遭受了损