（区域经济学专业论文）产业转型与经济增长的关系研究.pdf

浙江理工大学学位论文版权使用授权书1 1 i i - # i i ，l f l 耳l i 厂l l l 5 i i 8 i i 2 i l # 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。 本人授权浙江理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在 不保密口。 学位论文作者签名： 辱1 屹叩 日期：、p 年3 月w e 1 年解密后使用本版权书。 裂鬟誊承 同期： 训p 年i 月 浙江理工大学学位论文 摘要 浙江省产业转型与经济增长相互关系表现出一定的差异性。1 9 7 8 年改革开放以来， 与中国沿海其他地区相比，浙江区域产业转型相对缓慢，经济活力与增速并未因此显得滞 后。这似乎是对两者一般意义上相辅相成关系的一种背离。 本文是从产业结构的角度对浙江地区的产业转型与经济增长关系展开分析。作为一种 尝试，对区域内部研究时，分别以三次产业结构、制造业结构两个层面分析结构转型与增 长速度及增长方式转变的关系；对区域外部，则从资源、区位和制度传统等方面与我国东 部沿海省区进行比较研究。通过内外两个层面，尽可能全面揭示上述差异性在以往3 0 年 来对浙江经济增长的有利贡献，以及潜在的今后可能显现的不利影响。 综合理论梳理、定性分析、定量测算等方法，本文对浙江区域产业转型与经济增长关 系研究至少得出有三个结论。一是结构转型与经济增长相辅相成，转型是增长的必需条件， 但转型与增长之间存在着一定滞后关系。浙江三次产业结构变动较快，但制造业结构变动 相对较慢，然而至此前，对浙江经济增长尚未构成较大影响；二是结构转型不仅推动浙江 经济较快增长，也促使经济增长方式向集约型转变，即结构转型从规模、内涵两方面与经 济增长存在正相关；三是结构转型呈现出一定周期性，这种周期性与我国政策的周期似有 更直接的关联。 结合产业转型的国际主流趋势，在紧紧依托浙江产业经济的实际基础上，文章在最后 对浙江产业转型方向进行了思考，并对加快浙江产业转型升级提出了自主创新式转型、产 业融合式转型等若干政策建议。 关键词：产业转型经济增长浙江非计量因素 r e s e a r s ho ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n ga n d e c o n o m i cg r o w t h 川n e m p i r i c a la n a l y s i sb a s e do nz h e j i a n gp r o v i n c e a b s t r a c t c o m p a r e dw i t ho t h e rp a r t so fe a s t e r nc h i n a , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n ga n de c o n o m i cg r o w t hi nz h e j i a n gp r o v i n c eh a ss h o w ns o m ed i f f e r e n c e s ： s i n c e r e f o r m si n19 7 8 ，t h er e g i o n a li n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gi sr e l a t i v e l ys l o w ，b u te c o n o m i cv i t a l i t y a n dg r o w t hh a sn o tl a g g e db e h i n d t h i ss e e m st ob ea d e p a n t u r ef r o mt h eg e n e r a ls e n s eo f m u t u a l l ys u p p o r t i v er e l a t i o n s h i p f r o mas t r u c t u r a lp o i n to fv i e w , t h ep a p e rc o n d u c t si n 。d e p t ha n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ni n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n ga n dz h e j i a n g se c o n o m i cg r o w t h a sap r e m a t u r ee s s a y , t h e a r t i c a lc a r r yo u tm a c r oa n dm e s ol e v e la n a l y s i so ft h i s r e l a t i o n s h i pr e s p e c t i v e l y t h e n ，i th a s d i s c u s s e dt h ed i f f e r e n tp e r f o r m a n c eo ft h i sr e l a t i o n s h i pi nz h e j i a n gp r o v i n c ea n do t h e r p a r t so f c h i n a sd e v e l o p e dc o a s t a lr e g i o n s ，w h i c hi st of u l l yr e v e a lt h i sd i f f e r e n t t sp o s i t i v ea n dn e g a t i v e e f f e c t st oz h e j i a n gp r o v i n c e se c o n o m i c i n t e g r a t ji n gu s eo ft h e o r yi n d u c t i o n , q u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，q u a n t i t a t i v em e a s u r e m e n ta n d o t h e rm e t h o d s ，t h ea r t i c l eh a sd r a w na tl e a s tt h r e ec o n c l u s i o n s f i r s t ，s t r u c t u r a lt r a n s f o 珊a t i o n a n de c o n o m i cg r o w t ha r e m u t u a l l yr e i n f o r c i n gr e l a t i o n s h i pa n dt r a n s f o r m a t i o ni st h en e c e s s a r y c o n d i t i o n so fg r o w t h ，b u tn o tn e c e s s a r yf o rt h ec u r r e n tp e r i o d ；s e c o n d ，r e s t r u c t u r i n ga f f e c t sn o t o n l yt h es i z eo fz h e j i a n g se c o n o m yg r e w , b u ta l s ot oc h a n g et h em o d ea n dp a t t a mo fe c o n o m i c g r o w t h ；t h i r d ，s t r u c t u r a lt r a n s f o r m a t i o np r e s e n t sac e r t a i np e r i o d i c i t y , w h i c hs e e mt oh a v ea m o r ed i r e c tc o r r e l a t i o nw i t ht h ep o l i c yc y c l ei no u r c o u n t r y t a k i n gi n t oa c c o u n to fi n t e r n a t i o n a lt r e n d sa n dz h e j i a n gi n d u s t r i a le c o n o m i cr e a l i t i e s t h e a r t i c l ef i n a l l ym a d ean u m b e ro fp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o u s p e e d i n gu pt h ei n d u s t r i a l t r a n s f o r m a t i o na n d u p g r a d e ， s u c ha s s t r e n g t h e n n i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ， i l l d u s t r i a l i n t e g r a t i o n e t c k e y w o r d s ： i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ；g r o w t h ；z h e j i a n g ；n o n m e a s u r e m e n tf a c t o r s 浙江理工大学学位论文 目录 l 序论一1 1 1 研究背景l 1 2 研究意义2 1 3 研究方法与结构2 2 相关理论综述4 2 1 产业转型理论4 2 1 1 产业转型含义研究4 2 1 2 产业转型一般规律理论6 2 2 经济增长理论综述1 l 2 2 1 传统经济增长理论1 1 2 2 2 新增长理论1 2 2 2 3 结构主义经济增长理论一1 3 2 3 产业转型与经济增长关系研究进展一l3 2 3 1 总量增长与结构增长一1 3 2 3 2 钱纳里的“标准结构 研究。1 4 2 3 3 帕西内蒂的“结构动态经济学理论1 4 2 3 4 国内学者近期研究成果。l5 本章小结17 3 产业转型与经济增长的互动机理分析18 3 1 产业转型的驱动因素分析1 8 3 1 1 产业转型的驱动因素1 8 3 1 2 转型与增长因素的同源性1 9 3 2 经济增长与产业转型相互作用机理分析1 9 3 2 1 经济增长引致产业转型的作用机制一1 9 3 2 2 产业转型推动经济增长的作用机理2 2 3 2 3 产业转型、科技进步推动经济增长的内在一致性2 3 3 3 产业转型影响经济增长的数理分析2 3 3 3 1 产业转型与经济增长一2 3 3 - 3 2 产业转型与劳动生产率提升2 5 3 3 3 产业转型与全要素生产率提高2 5 本章小结2 6 浙江理工大学学位论文 4 浙江产业转型与经济增长的实证研究i ：基于三次产业的分析2 8 4 1 引言与实证研究安排2 8 4 2 产业转型的一般实践一2 8 4 2 1 典型经济体产业转型实践2 8 4 2 2 区域产业转型的一般性与特殊性3 1 4 3 浙江经济增长与产业转型简述一3 2 4 3 1 浙江经济增长简述一3 2 4 3 2 浙江产业转型3 0 年历程3 3 4 4 浙江产业转型与经济增长相互关系的计量分析3 6 4 4 1 产业转型与经济增长相关性3 7 4 4 2 产业转型与经济增长速度的变化一3 8 4 4 3 产业转型与经济增长方式的转变。4 0 本章小结4 4 5 浙江产业转型与经济增长的实证研究i i ：基于制造业的分析4 5 5 1 浙江制造业转型的主要特征4 6 5 2 浙江制造业转型与经济增长关系5 0 5 2 1 制造业与国民经济各产业存在广泛关联5 0 5 2 2 制造业增长是浙江经济增长的中流砥柱。5 l 5 2 3 制造业结构转型是浙江经济结构变化的牵动力量5 2 5 3 浙江制造业转型与部门经济增长关系的计量分析5 2 5 3 1 制造业转型与部门经济增长相关性5 3 5 3 2 制造业转型对部门经济增长的贡献5 5 5 3 3 制造业转型、资源再配置效应与集约型增长一5 7 5 4 浙江产业转型、区域比较和非计量因素6 0 5 4 1 产业转型区域比较6 l 5 4 2 浙江产业转型特殊性的非计量因素一6 4 本章小结6 6 6 结论与建议6 7 6 1 基本结论6 7 6 2 政策建议6 9 6 2 1 浙江产业转型方向6 9 6 2 2 若干政策建议7 3 参考文献7 7 浙江理工大学学位论文 致谢8 0 附：攻读学位期间的研究成果81 浙江理工大学学位论文 1 1 研究背景 l 序论 中国自1 9 7 8 年始行改革开放后，3 0 年来经济社会所发生的巨大变革和进步为世界所 瞩目。这是一部鲜活的经济转型史，为进行产业转型与经济增长的理论关系研究提供了丰 富的实践素材。我国经济持续快速增长的同时，包括产业结构在内的经济结构经历着深刻 的转型，由此进一步推动了经济增长质量和内涵的提升。 对于产业结构与经济增长关系的认识，西方经济学者的观点历来存在差异。新古典学 派从而也是正统观点认为，市场完全能够通过自身调节而实现均衡，资源在经历市场自由 配置过程后最终能够达到帕累托最优状态。因此，生产要素在不同产业部门的边际收益是 不变的，部门间劳动和资本的转移不会对总产出有影响。总产出的增长是资本积累、劳动 投入增加和技术进步的结果。 一 直到2 0 世纪6 0 年代以后，许多经济学家通过对大量发展中国家经济增长史的统计和 实证分析，才渐渐认识到产业转型和经济增长具有一定内在的客观的相互关系。 随着研究的不断深入，这批经济学家对结构转变与经济增长之间诸如因果导向等关系 问题出现了意见的分歧。一些经济学家着重强调的是伴随着人均收入增长而出现的结构变 化，是经济增长导致产业结构变化；另一些经济学家着重强调的是人均收入获得持续提高 的条件是必须有相应的产业结构变化，即产业结构的变化也能导致经济增长。 两者紧密的理论逻辑关系在中国沿海省区经济发展过程中体现的尤为突出，但浙江这 块区域经济似乎有些特殊，经济规模同样迅速增长但结构转型相对缓慢，转型的速度、深 度与区域经济快速增长之间显得不那么合拍。若与中国沿海其他省区相比，这种特殊性将 更加明显，那么其中蕴藏着怎样的实践或理论上的秘密? 与世界上较发达地区相比，浙江省产业结构仍处于相对低端和不利的地位。无论是在 1 9 9 7 年亚洲金融危机中，还是在2 0 0 8 年爆发的国际金融危机中，浙江经济均遭受了与国 内其他省份相比更为严重的创伤，似乎给出了浙江经济结构的内在隐患以及面临迫切转型 的提醒。与国际主流产业发展趋势相比，浙江产业结构仍然存在较大的转型空间，研究产 业转型与经济增长的理论关系尤其是在浙江地区的具体表征，并给出可以借鉴的改善两者 互动效果的政策模式，启示合理的产业转型方向，是浙江经济要继续保持科学快速发展所 提出的理论诉求。 1 浙江理工大学学位论文 1 2 研究意义 产业转型是研究产业结构变化与经济增长关系一个新的视角，但产业转型概念本身还 没有得出统一的结论。本文在大量研读文献基础上，对产业转型作了若干探讨，但这显然 是粗浅的，尚待进一步的深入研究。文章将更多的精力集中于产业转型的特征分析与比较 分析上，以更好地分析产业转型规律以及转型与增长的相互关系。 产业转型是一个新的研究产业结构变动理论的视角，产业转型存在一定的规律性和经 济根源性，并且在新经济条件下会出现新变化。因而研究产业转型的一般变动规律及在其 具体环境下的变应性有一定的理论价值。我国3 0 年来产业转型的实践也符合一般的产业 转型规律，产业转型理论对我国产业结构转型升级具有实践指导意义。 本文主要关注的是中国浙江产业转型与经济增长的实证关系。关于产业结构和经济增 长的关系问题，在西方经济学研究文献中存在不同的观点，究竟两者的相互关系如何，尚 无定论。本文试图综合运用计量、非计量因素分析方法，对浙江省的产业转型和经济增长 的关系进行较为细致的实证分析，研究意义在于确定浙江省产业转型与经济增长的相互作 用关系，挖掘二者关联机理，分析个中原因，然后在中国整体经济转型和国际产业转型主 流趋势背景下，为浙江省产业转型升级战略提供一些理论启示。 1 3 研究方法与结构 产业转型是一个长期的量变和质变过程，因而，研究产业转型规律可从对经济增长和 产业转型过程进行截面考察和长期趋势考察入手。通过将产业转型过程按一定的标准分阶 段，考察经济增长不同阶段产业结构的特点，运用计量经济学方法构建产业转型与经济增 长的关系模型，采用经济统计数据进行实证分析，进而得出产业结构转型规律及其与经济 增长之间的关系。 基于这样的研究思路，本论文的研究框架基本如下： 第一章为序论，主要阐述研究背景、研究意义及论文框架等。 第二章为研究综述，首先对有关产业、产业结构、产业转型等概念和内涵的理论进行 辨析和综述，明确本文研究对象。之后分别对经济增长理论和产业转型理论进行梳理归纳， 然后进一步深入分析西方学者关于产业结构和经济增长关系的多种互为不同视角的理论 认识，为下面分析产业转型和经济增长的关系做理论铺垫，最后对国内学者的研究进程进 行了简要总结。 2 浙江理工大学学位论文 图1 - 1本文技术路线及基本框架 文章在第三章转入产业转型与经济增长关系的数理与机理分析。第一挖掘了在经济社 会进步过程中，产业结构转型的影响因素；第二对产业转型与经济增长相互作用的机理进 行剖析；第三分析了两者的数理关系，即产业转型影响经济规模增速，同时由于资源再配 置效应、全要素生产率提高等还会影响经济增长方式向集约型转变。 第五、六章构成文章的主体，重在以浙江省为区域研究对象对产业转型与经济增长的 关系展开实证研究。文章从宏观和部门两个层面，即从三次产业转型和制造业部门转型， 分别分析经济增长与产业转型的相互关联度，产业转型影响经济增长的规模、方式、程度 等。浙江产业转型表现出一定的区域特殊性，文章随后作了较为详细的非计量因素方面的 比较分析，目的在于为浙江省产业转型升级战略提供实证依据。 最后一章是结论与建议，对全文主要研究结果进行简要总结，最后依据浙江产业转型 实际情况，结合工业化国家产业转型一般规律和当代国际最新产业转型趋势，对浙江产业 转型方向提出了建议以及相应的对策措施。 3 浙江理工大学学位论文 2 相关理论综述 为便于下文理论分析，我们有必要首先对一些基本概念，诸如产业、产业结构、产业 转型等研究对象的含义进行梳理和界定，之后再对产业转型理论、经济增长理论、产业转 型与经济增长的关系理论归纳和综述。 2 1 产业转型理论 2 1 1 产业转型含义研究 1 产业与产业结构 产业一词，在很多场合有不同的解释。在历史学和政治经济学中，它主要是指“工业”， 英语里“i n d u s t r y 的词义就大致如此。从法学的角度来解释，它主要指“不动产”，一般 是指个人拥有的土地、房产、工厂等私人财产。本文参照刘志彪教授等人对产业含义的理 解以及国际上通行惯例，把产业概念界定为国民经济的各行各业，大至部门，小至行业， 从生产到服务以至文化、教育，总之，它概括了国民经济各行各业的活动。 刘国光教授主编的经济大辞典将产业结构表述为“亦称生产结构，社会物质 生产内部各类产业所占比重及其组合状况，主要包括：农业、工业、建筑业、运输邮电业、 商业等部门的结构，第一、第二、第三产业的结构，以及各产业部门内部的结构”。该定 义较为偏重定量比例方面，没有充分考虑产业之间的关联性和相互影响等方面。 日本研究产业经济理论的经济学家，较一致认为产业结构指产业间的关系结构。我国 经济学家杨治教授较早地进行了产业经济学研究，他认为产业结构是指构成整个国民经济 之诸产业，及诸产业之间相互联系、相互依赖、相互制约着的关系之总和。产业结构是“在 整个国民经济运行中，全部经济资源在各个产业问的分布结构” 。杨治教授对产业结构 的定义充分考虑到了产业结构的整体性与内在要素的矛盾性，产业间的相互“联系 和“制 约”产生了产业结构变动，因而既包括了产业比例关系的定量因素，也将结构主义思想纳 入其中。 2 产业转型含义研究 对于产业转型的含义研究，学术界目前尚未形成广泛接受的定义。许多学者出于不同 。刘志彪等编著 产业经济分析【m 】南京：南京大学出版社，2 0 0 1 ( 7 ) 圆杨治产业政策与优化研究【m 】北京：新华出版社，1 9 9 9 4 浙江理工大学学位论文 的研究视角和研究目的，对产业转型概念和内涵的界定也有所不同，比较有代表性的描述 可大致归纳为以下几类。 ( 1 ) 从结构的视角，将产业转型理解为一种主导产业更换，或第一、二、三产业主 导作用变更引起的产业结构转变 暨南大学邓伟根教授等( 2 0 0 6 ) 认为，产业转型是一个动态发展和变化的过程。她可以 定义为在一国或地区的国民经济主要构成中，产业结构、产业规模、产业组织、产业技术 装备等发生显著变动的状态或过程。它是一个综合性概念，包涵了结构、组织及技术等多 个方面的转型。一般说来，产业转型主要包括产业结构和产业组织转型。 梁启东( 2 0 0 1 ) 认为，产业转型是一个结构调整的过程，也是一个制度创新和机制再造 的过程，同时还是一个观念转变的过程。 张建平( 1 9 9 9 ) 认为，产业转型实质上就是产业的升级换代，通常是由支柱产业的转换 来表示产业结构的变动，是经济发展的一种过程和一个质的飞跃，衡量产业转型的标准可 以是三次产业的比例变化，也可以是劳动、资金、技术三者分别在产品中投入的密度和比 例。 ( 2 ) 从要素的视角，将产业转型理解为一种各种生产要素在经济、社会和技术变化 环境下的重新组合。 中山大学毛蕴诗以及暨南大学潘伟志等人认为，产业转型是指三次产业在国民经济中 主导作用发生决定性转变的过程，但其实质内容可以认为是各种生产要素的相互替代及其 在变化环境下的一种重新组合。 姜琳( 2 0 0 2 ) 认为，产业转型是旧产业退出，新产业替代或是通过技术升级以完成产业 升级，从表面上看是产业类型或产业发展阶段的转变，但从更深一层来分析，产业转型的 本质是原有要素在不同的生产环境下的一种重新组合。 ( 3 ) 从产业竞争优势的视角，将产业转型理解为产业技术、管理水平的提升转型， 从而实现由成熟或衰退产业，向新兴产业的过渡转型 孙雪( 2 0 0 2 ) 认为狭义的产业转型可定义为由失去竞争优势的成熟产业或衰退产业向 新兴产业或发展中的产业转移的过程，而广义的产业转型不是单纯的产业替代或转移而是 以社会经济可持续发展为目标的产业组织方式与行为方式的变更，是一项需要区域内外各 环境要素紧密结合、共同发挥作用的系统工程。 于立( 2 0 0 4 ) 等人将产业转型研究和资源型城市转型研究结合在一起，认为，产业转型 是资源枯竭型企业通过发展“接替产业 ，逐步摆脱对原矿产资源的依赖，“以进为退”， 5 浙江理工大学学位论文 “循序渐退 ，实现“非资源化 退出。 ( 4 ) 与产业生态学理论相结合的产业转型研究，产业生态学理论为产业转型研究提 供了一个新视角 随着工业化发展，环境污染等各种环境问题大量涌现，环境资源短缺现象日益凸现， 环境因素越来越成为产业可持续发展的关键制约因素。罗伯特弗劳什和高乐普乐斯 ( f r o s c h ，g a u o p o u l o s ，1 9 8 9 ) 从可持续发展的角度提出了“产业生态学 概念，为产业转 型研究提供了一个全新的视角。 随着我国产业转型的进一步推进，我国部分学者也开始关注产业生态学研究。樊海林、 程远( 2 0 0 4 ) 从狭义和广义两个层次定义了产业生态学概念，他们的产业生态理念可以大体 概况为优化产业的资源生产率和模仿自然生态系统的产业生产生态化转型。 产业生态化是2 l 世纪国际产业发展的新趋势，是经济良性循环的新型产业模式和产 业发展的高级形态。产业生态理论为产业转型进一步研究提供了强大的理论支撑。 ( 5 ) 本文研究视角 产业转型是一个综合性范畴。作者导师卓勇良研究员( 2 0 0 8 ) 着重指出产业转型不应 简单理解为产业结构转变，而是一个包涵产业结构、产业技术水平、产业组织形态等诸多 因素的综合范畴。因此开展产业转型理论研究以及产业转型与经济增长的相互关系研究， 宜当同时考察产业结构形态、技术形态、组织形态等对两者相互关系的影响。 然而，产业结构变量是产业转型的重要外部表征。技术形态和组织形态发生转变会直 接或间接引起部门在产业结构中地位发生变化，即产业结构形态发生转变。因此可将产业 结构指标作为研究产业转型较为全面的考察变量，以产业结构转型和经济增长关系近似表 征产业转型和经济增长的相互关系。 产业结构演进趋势理论和产业结构调整理论是产业转型研究的基础理论之一。 2 1 2 产业转型一般规律理论 本节将从三次产业主导作用更替、劳动力结构重心迁移、工业结构高度化等方面论述 产业转型的一般规律，并分析在知识经济等新经济条件下产业结构转型新的趋势。 1 三次产业主导作用更替规律 三次产业主导作用的更替是国民经济产业转型的宏观特征。三次产业主导地位的更替 主要从三次产业的产出结构和劳动力结构比重变化上得到体现。产出结构和劳动力结构的 6 浙江理工大学学位论文 重心迁移规律是产业转型规律的一个重要方面。 ( 1 ) 劳动力结构重心迁移 对于劳动力分布重心在三次产业间的迁移规律研究，最负盛名的莫过于经济学家威 廉配第和c g 克拉克共同揭示的“佩第一克拉克定理”。配第在1 7 世纪已经发现并描 述了这样的现象：制造业比农业，进而商业比制造业得到更多的收入。配第认为这种不同 产业间收入的相对差异，促进了劳动力向能够获得更高收入的部门移动。 真正对两者定量关系做出较为精确表述的是c g 克拉克。克拉克搜集整理了六十几 个国家总产出和各部门劳动投入的时间数据，经统计分析揭示了经济进步过程中产业劳动 力结构变化的一般规律：随着人均国民收入的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产 业转移；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业转移。 美国著名经济学家西蒙库兹涅茨、h 钱纳里等人在继承克拉克研究成果的基础上， 进一步考察了劳动力结构的变动趋势。其基本结论均与克拉克相类似，再次验证了产业转 型规律在劳动力结构重心变迁上的表现。库兹涅茨利用5 9 个国家的人均国民收入和劳动 力在三次产业分布的时间数据，统计归纳出了“库兹涅茨模式 。 库兹涅茨模式认为，农业( a ) 部门的劳动力随着人均国民生产总值的增长，占总劳 动力份额不断下降，且下降的速度非常快；部门( i ) 即工业和建筑业的劳动力比重则持 续快速上升；商业和服务部门( s ) 劳动力的比重也会随着经济增长逐步提高。库兹涅茨 模式描述的劳动力重心移动规律可从下表3 1 得到体现。 表2 15 9 个国家1 9 6 0 年劳动力的部门份额比( ) 主要 按照1 9 5 8 年人均g d p ( 美元) 的递增次序分组 部门 12345678 ( 7 2 3 ) ( 1 0 7 ) ( 1 4 7 ) ( 2 1 8 ) ( 3 8 2 )( 5 8 8 ) ( 9 9 9 )( 1 5 0 1 ) a7 9 76 3 96 6 25 9 63 7 82 1 81 8 91 1 6 i9 91 5 21 6 o2 0 13 0 24 0 94 7 24 8 1 s1 0 42 0 91 7 82 0 33 2 o3 7 33 3 94 0 3 注：库兹涅茨模式中的i 部门除包括工业和建筑业，还含运输业、通讯业。 资料来源：库兹涅茨各国的经济增长，商务印书馆1 9 8 5 年中译本，第2 0 7 页 ( 2 ) 产出结构重心迁移 库兹涅茨在研究劳动力比重结构变化规律的同时，也研究了三次产业产值结构比重的 变动趋势。他利用众多国家经济结构的横截面数据，结合1 3 个发达国家和少数几个取得 7 浙江理工大学学位论文 长期记录的发展中经济体的时间序列数据，运用统计分析法，综合得出关于产值比重变迁 表2 - 2国内生产总值的部门份额比( ) 主要 按照1 9 5 8 年人均g d p ( 美元) 的递增次序分组 部门 12345678 ( 5 1 8 ) ( 8 2 6 ) ( 1 3 8 ) ( 2 2 1 ) ( 3 6 0 ) ( 5 4 0 ) ( 8 6 4 ) ( 1 3 8 2 ) a5 3 64 4 63 7 93 2 32 2 51 7 41 1 89 2 i1 8 52 2 42 4 62 9 43 5 23 9 55 2 95 0 2 s2 7 93 3 03 7 53 8 34 2 34 3 13 5 34 0 6 注：库兹涅茨模式中的l 部门除包括工业和建筑业，还含运输、通讯业。资料源自库兹涅茨各国的经济增长， 商务印书馆1 9 8 5 年中译本，第l l i 页。 趋势的结论，即三次产业产出结构变迁的一般规律：在各国的经济增长过程中，三大部门 增加值在国内生产总值中所占比重变动的趋势相类似：农业a 部门比重显著下降；i 部门 产值比重显著上升；s 部门比重逐渐的但不是始终如一的上升。 钱纳里及其合作者赛尔昆为了进一步研究产业结构转变的一般趋势，吸取了库兹涅茨 等人的研究成果，并将研究样本扩展到低收入的发展中国家，最终建立起关于产业结构变 迁的“钱纳里标准形式 。该“标准形式”采用国际产业标准分类，与库兹涅茨模式的描 述稍有不同，但仍然得出基本类似的产业结构转变结论：初级产业在国民生产总值中比重 不断下降，工业比重则不断上升，基础设施和服务业比重也经历了显著上升。 表2 - 3 国内生产总值产业份额比变迁的“钱纳里标准形式” ( ) 按照1 9 6 4 年人均g d p ( 美元) 的递增次序分组 产业结构 1 0 0 0 初级产业 5 2 24 5 23 2 72 6 62 2 82 0 21 5 61 3 81 2 7 工业1 2 51 4 92 1 52 5 12 7 62 9 43 3 13 4 73 7 9 公用事业5 36 17 27 98 58 99 81 0 21 0 9 服务业 3 0 03 3 84 0 34 0 34 1 14 1 54 1 。64 1 3 3 8 6 资料来源：h 钱纳里，m 赛尔昆，发展的型式：1 9 5 0 1 9 7 0 ，经济科学出版社，1 9 8 8 年，第2 7 3 2 页。本 文转引自刘志彪等编著，产业经济分析，南京大学出版社，2 0 0 1 年，第7 3 页。转引时有所改编。 三次产业主导作用更替是经济体产业转型的宏观表现，三次产业主导地位的由农业到 工业再到服务业的依次更替规律是产业转型一般规律的集中体现。从“配第一克拉克 到 库兹涅茨、钱纳里，他们所做的以不同国家实际经济数据的统计研究，无不证明了产业转 型规律的一般性和普遍性。 8 浙江理工大学学位论文 2 工业结构高度化趋势 从各国的工业化进程来看，工业内部结构转型呈现出明显的阶段性和规律性。工业社 会从一个阶段向另一个阶段的跨越，必然会经历产业结构的重大转型。工业结构呈现的高 度化演变趋势便是产业转型一般规律在现代经济增长中的主要体现。 工业内部结构水平的高度化可以从工业的“重工业化”和“高加工度化”两个方面加 以表现。霍夫曼比例事实上就揭示了工业化过程从轻工业起步、继而重工业占主导地位的 工业结构高度化进程。 德国经济学家霍夫曼通过对各国大量统计资料的分析，提出了霍夫曼比例( 消费资料 工业净产值与资本资料工业净产值之比) ，并运用此比例系数分析了2 0 多个国家消费品工 业和资本品工业的比重变化情况，还凭此将工业化过程分为了四个阶段。霍夫曼认为，在 工业化第一阶段，消费品工业占主导地位；在第二阶段，资本资料开始加速发展，但消费 品工业的生产规模仍远远大于资本资料工业；在第三阶段，两大部门大体持平；在第四阶 段，资本资料超过消费品工业占主导地位。他认为在第四个阶段实现了工业化。 霍夫曼关于工业化的阶段理论揭示了工业部门内部结构演进的一般规律，即重工业产 值占工业总产值的比重越来越大。这种工业化演化过程中的重工业化趋势，被称为“工业 化经验法则。 表2 - 4 霍夫曼的工业化阶段 工业化阶段特征霍夫曼比例 第一阶段消费品工业占主导地位5 ( 1 ) 第二阶段资本品工业开始发展 2 5 ( 1 ) 第三阶段两大部门大体持平 1 ( 0 5 ) 第四阶段资本品工业占主导地位1 以下 资料来源：方甲等产业结构问题研究，中国人民大学出版社1 9 9 7 ，第3 5 页。 之后，日本经济学家盐谷佑一利用产业关联理论论证了霍夫曼经验法则在工业化初期 的适用性。同时他还指出，随着经济和技术的进步，工业结构转型会出现新倾向，即：工 业化过程进入中后期，工业部门结构从以原料工业为重心转向以加工组装工业为重心，而 且重化工业会进入制造消费品特别是耐用消费品的新阶段。 我们知道，近现代的经济发展过程是同工业的大规模发展紧密联系为一体的，“工业 化”过程构成了事实上的近现代经济发展过程。工业化过程遵循着结构不断高度化的这样 9 浙江理工大学学位论文 一个产业转型规律，为我们研究现代经济增长与产业转型之间的互为关系奠定了理论素材 和实践背景。 3 知识经济条件下的产业转型新趋势 在知识经济和服务经济蓬勃发展的背景条件下，产业转型表现出新的趋势，新的产业 转型型态大体表现为高密知识和技术支持下的产业融合化、产业结构软化i 产业生态化等 三个方面。 ( 1 ) 知识经济支撑下的产业融合化 2 1 世纪的主体是知识产业的世纪，技术密集型和知识密集型产业达到蓬勃发展。一 方面，知识具有良好的延展性，促使大量新产业在新的知识体系下形成；另一方面，知识 具有良好的融合性，带动了产业融合。产业融合不仅可以推动传统产业的信息化和高科技 化，提高产业技术水平和价值创造能力，延长产业生命周期，而且新旧产业将突破原有产 业边界的限制，产业边界不断模糊化，融合成长为一个新的产业。产业融合化促使新产业 的大量形成及其与传统产业的改造结合，成为引领产业结构高级化的主要力量。 ( 2 ) 服务经济引领下的产业软化 第三产业的比重趋增，产业结构不断软化。知识型服务业，包括金融、信息、科教、 咨询服务等在国民经济中的比重将增加，在经济社会发展中的作用将越来越强。随着第一、 二产业在国内生产总值中比重下降、第三产业比重的上升，是世界多数国家产业结构调整 的基本脉络。服务业迅猛发展很大程度上得益于信息服务业的长足发展，这是一个同被称 为“经济服务化”的时代。 ( 3 ) 生态经济驱使下的产业生态化 知识经济同时是一个可持续发展的经济。以牺牲环境为代价的经济发展模式不可能使 经济获得持续高速增长，发展经济必须从粗放型增长模式向集约型增长经济发展模式转 变，“可持续发展己成为产业转型中不可回避的命题。 产业生态化转型是指在可持续发展的道路指导下，走“资源产品一再生资源”的循 环经济生产模式。技术含量高、经济效益好、资源消耗少的产业将代替传统产业成为主导 产业，传统产业通过技术更新而实现升级。服务业将深化发展，经济从产品导向向功能导 向转化。“功能导向 主要指通过优化产品和服务的使用功能，对产品回收再加工和再利 用，实现由产品的再利用代替物质的再循环，从而减少自然资源的耗用和废物的产生。 1 0 浙江理工大学学位论文 2 2 经济增长理论综述 经济增长问题是经济学研究的永恒主题。最早的关于经济增长的理论思想我们可以一 直追溯到1 8 世纪中期的亚当斯密，他早在其经典著作国民财富的性质和原因的研究 中就论述了经济增长问题。但是结构因素在经济增长中作为一个特定的研究领域直到2 0 世纪6 0 年代才算真正兴起。 2 2 1 传统经济增长理论 ( 1 ) 哈罗德一多马模型 哈罗德和多马在古典经济增长模型的基础上，吸收了凯恩斯的收入理论，发展了经济 增长理论。哈罗德一多马模型被公认为经济增长理论发展的里程碑，第一次论述了长期经 济增长的均衡动态过程。在哈罗德一多马模型中特别强调投资的作用，认为投资是经济增 长的原动力，它不但创造着需求，也创造着生产能力。在假定技术关系不变和投资等于储 蓄的前提下，通过资本产出比率，把产出与资本投入联系在一起，从而证明了经济增长 率与储蓄率成正比，而与资本一产出比率成反比的关系。其模型如下： 设y 为收入或产出，s = 储蓄，i = 投资； 那么s = s y 为储蓄率，y = i a y 为投资率，g = a y y 为增长率。由于假定矿不 变，且s = i ，所以， y y = ( y i ) ( s y ) 或g = s y或 g = s y 这一模型排除了结构因素对经济增长的作用，另外其还有两个缺陷：第一，这个模型 依赖于资本的价值理论，经济增长率与劳动无关，只有当资本产出比率不变时，劳动因 素才能进入其分析过程。第二，技术进步没有直接进入模型，虽然技术进步会影响资本 产出比率，但是在模型中，资本产出比率实际上被看作一个理论已知数。 ( 2 ) 新古典经济增长模型 新古典增长模型最初来自对哈罗德一多马模型的批判。美国经济学家索洛( s o l o w ) 以 及英国经济学家斯旺是新古典经济增长理论的创立者。为克服哈罗德一多马模型的局限 性，索洛一斯旺假设生产函数中的各个要素可以平滑替代，并认为相对的要素价格和生产 率都是可变的，生产过程中投入要素的组合比例也是可变的，并假定经济系统完全能够通 过自由市场自动实现均衡。由此索洛与斯旺提出新古典经济增长模型，也被称为“索洛一 11 浙江理工大学学位论文 斯旺模型 。 用最简单的公式表示新古典增长增长模型如下： g ，= a g l + ( 卜a ) g 。+ u 其中，g ，表示收入增长率，g 。、g 。分别表示劳动力增长率和资本增长率，a 表示一个 小于l 的正数，u 表示由技术变化带来的全要素增长率。 新古典经济增长模型有三个主要论点：第一，在长期稳定状态，劳动力增长率和劳动 生产率增长率决定产出的增长，储蓄和投资对g d p 增长率作用不大；第二，人均收入水 平与储蓄投资比率成正向变化，与人口增长率成反向