（交通运输工程专业论文）航远公司管理体系整合研究.pdf

孵 i 夕 i i i 1 i ll i llir l l t liil y 1815 4 2 6 r e s e a r c ho nt h ei n t e g r a t i o no fs h i p p i n gm a n a g e m e n ts y s t e m at h e s i ss u b m i t t e dt o d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe n g i n e e r i n g b y g a oh a iy i n g ( m a j o r ) t h e s i ss u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o r p i a oh u i s h u o c t 2 0 1 0 知 t ， 嚏 、 一一 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文= = 题运垒虽笪理签丕墼金硒窥：。除论文中已经注明引用的内 容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表 的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：啊新弦珲，p 月弓口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密回( 请在以上方框内打“4 ”) 做作者签名：砧撇翩签名：一、耄1 人 日期：，口年o 月岁p 日 - 烈 ， ， 中文摘要 摘要 近年来，为满足船队规模壮大、业务范围拓展的需要，各航运公司在管理模 式和方法上不断改进、开拓创新，积极采用国际上先进的管理体系模式。由于每 个航运公司都存在着若干个独立的管理体系，这些管理体系在航运公司内部运行， 个别管理环节的相互牵制和不协调，给航运公司的目标实现造成了一定的障碍， 同时也不利于提高航运公司整体的管理水平。 本文针对航运公司采用标准多，建立和运行的管理体系数目不断增加，管理 体系运行中发生职责交叉、重叠、脱节、管理效率低下的现状，帮助航运公司寻 找解决体系整合的方法，分析管理体系整合的必要性、可行性，将各管理体系的 各个部分有机地结合或整合成一个整体，形成一体化综合管理体系。本文结合航 运公司多年来建立、运行和保持综合管理体系的实际经验，系统地介绍了国际航 运公司现行的各管理体系标准，比较了各标准的相同点、不同点和兼容性，提出 了各管理体系整合的共性、相容和个性要素的处理方案，策划了综合管理体系的 框架，论述了综合管理体系文件的编写要求，列出了通用的综合管理手册、程序 文件、操作层文件和记录的基本目录，使整合后的管理体系文件更具有可操作性。 本文通过建立综合管理体系三级监控的网络，指导航运公司综合管理体系的日常 运行和持续改进，分析比较了整合前后管理体系的优点和关注点。 本文从定量分析的角度，提出一套基于p d c a 循环的评价方法，对综合管理 体系运行的有效性进行较为客观的评价。通过建立适用于综合管理体系的评价体 系、评价模型、评价方法，对整合后综合管理体系的现状和有效性进行动态的、 立体的综合评价研究，并进行实证分析。结合c 公司的实际，对该公司综合管理 体系运行有效性进行评价，通过综合现状评价，来帮助c 公司认识到自身目前处 于何种管理水平，同时识别出制约其管理有效性的主要影响因素，有效的制定和 采取纠正预防措施。可帮助航运公司分析综合管理体系运行效果，发现自身优势、 劣势，扬长避短；通过有效性评价，帮助航运公司认清自身发展实力，潜在价值 和潜在危机，采取有效对策，实现持续改进综合管理体系的目的。 关键词：体系整合；策划编制；运行改进：综合评价 广n ， ， 一一一一 a bs t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，f o rt h ep u r p o s et om e e tt h er e q u i r e m e n to ff l e e te x p a n d i n ga n d b u s i n e s se x p a n s i o ns c o p e ，s h i p p i n gc o m p a n i e st r yt o c o n t i n u o u s l yi m p r o v et h e i r m a n a g e m e n tm o d e la n dm e t h o d ，i n n o v a t ea n da c t i v e l ya d o p ti n t e m a t i o n a la d v a n c e d m a n a g e m e n ts y s t e m s h i p p i n gc o m p a n i e sc a nn o ti m p r o v et h eo v e r a l lm a n a g e m e n t l e v e ld u et oi n c o o r d i n a t i o nc a u s e db ys e p a r a t e dm a n a g e m e n t s y s t e m s t h i sp a p e rf o c u s i n go np r o b l e m so fm u l t is y s t e m s o v e r l a p p i n g ，d u p l i c a t i o n ， d i s j o i n t e da n dl o we f f i c i e n c y ，t r i e st oi n t e g r a t ei n d e p e n d e n ts y s t e m sb ya n a l y z i n gt h e n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t y ，a n dh e l ps h i p p i n gc o m p a n i e st of o r mac o m p r e h e n s i v e m a n a g e m e n ts y s t e m t h i sp a p e ri n t r o d u c e sv a r i o u se x i s t i n gi n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t s y s t e ms t a n d a r d si ns h i p p i n gi n d u s t r yb a s i n go np r a c t i c a le x p e r i e n c e ；b yc o m p a r i n g t h e i rs i m i l a r i t i e s ，d i f f e r e n c e sa n dc o m p a t i b i l i t y ，p r o p o s e st h ei n t e g r a t i o np l a na n d f r a m e w o r kf o rd i f f e r e n tm a n a g e m e n ts y s t e m s ，a n dd i s c u s st h ec o m p i l i n gr e q u i r e m e n t s a n dc a m l o g u ef o rc o m p r e h e n s i v em a n a g e m e n ts y s t e mw i t hc o m n l o nm a n a g e m e n t m a n u a l ，p r o c e d u r em a n u a l ，d o c u m e n tm a n u a la n dr e c o r d s ，t oe n s u r et h ep r a c t i c a l i t y t h es u p e r v i s i o nn e t w o r ke s t a b l i s h e di nt h i sp a p e rc o u l dg u i d es h i p p i n gc o m p a n i e sw i t h t h ed a i l yo p e r a t i o na n dc o n t i n u o u si m p r o v e m e n t ，a n a l y z ea n dc o m p a r et h ed i f f e r e n c e s a f t e rt h es y s t e m si n t e g r a t i o n f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rp r e s e n ta na s s e s s m e n t m e t h o db a s e do np d c ac y c l e ，w h i c hc o u l dc o n d u c to b j e c t i v ea s s e s s m e n tf o rt h e e f f e c t i v e n e s so fs y s t e mi m p l e m e n t a t i o n t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to ft h ee v a l u a t i o n s y s t e m ，e v a l u a t i o nm o d e la n de v a l u a t i o nm e t h o d ，t h i sp a p e rc o n d u c md y n a m i ca n d t h r e e d i m e n s i o n a le v a l u a t i o nr e s e a r c ho nt h es t a t u sa n de f f e c t i v e n e s so ft h ei n t e g r a t e d m a n a g e m e n ts y s t e m b ya n a l y z i n gt h ec a s eo fa c c r u a lr u n n i n go fc o m p a n yc ，t h ep a p e r c o n d u c t se v a l u a t i o nf o ri t si n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m se f f e c t i v e n e s s ，t h e nh e l pt h e c o m p a n yt ob ea w a r eo ft h e i rc u r r e n tm a n a g e m e n ts t a t u s ，i d e n t i f yt h er e s t r i c t i v ef a c t o r s a n dd e v e l o pt h ec o r r e c t i v e p r e v e n t i v em e a s u r e s t h i sp a p e rt r i e st oh e l ps h i p p i n g c o m p a n i e st of i n dt h e i ro w na d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sb ya n a l y z i n gt h ei n t e g r a t e d m a n a g e m e n ts y s t e m so p e r a t i o n ，s oa st or e a l i z et h e i rv a l u ea n dp o t e n t i a lr i s k ，t a k e e f f e c t i v em e a s u r e st oa c h i e v et h ep u r p o s eo f c o n t i n u o u si m p r o v e m e n t k e y w o r d s ：s y s t e mi n t e g r a t i o n ；p l a np r e p a r a t i o n ；o p e r a t i o n a li m p r o v e m e n t ； c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ， 目录 目录 摘要l a b s t r a c t 1 第1 章绪论1 1 1 选题背景与意义1 1 2 国内外体系研究现状2 1 2 1 国内外管理体系的产生的背景研究2 1 2 2 国外对管理体系整合的研究现状5 1 2 3 国内对管理体系整合的研究现状5 1 3 本文主要研究内容6 第2 章管理体系相关标准与航运公司体系发展概述8 2 1i s m 规则( 安全管理体系) 简介8 2 2i s p s 规则( 船舶保安体系) 简介9 2 3i s 0 9 0 0 1 国际标准( 质量管理体系) 简介9 2 4i s o1 4 0 0 i 国际标准( 环境管理体系) 简介9 2 5g b t 2 8 0 0 1 国家标准( 职业健康安全管理体系) 简介1 0 2 6t m s a ( 油轮管理及自我评估体系) 简介1 0 2 7g b t 2 3 3 31 国家标准( 能源管理体系) 简介1 0 2 8 国际航运公司体系发展简介1 l 2 8 1 第一阶段：安全管理体系1 l 2 8 2 第二阶段：质量及安全管理体系1 l 2 8 3 现阶段：综合管理体系或多个独立的管理体系并存1 1 第3 章管理体系相关标准的异同性分析与整合要点1 3 3 1 管理体系整合的必要性1 3 3 2 几个标准的相同点1 4 3 2 1 基本思想和方法一致1 4 3 2 2 遵循相同的管理原则1 4 3 2 3 管理体系的运行模式一致1 4 3 2 4 几个标准具有相似的框架结构1 5 3 2 5 几个标准具有可兼容的公共管理要求1 7 3 2 6 几个标准都具有风险管理功能1 9 3 3 几个标准的不同点1 9 3 3 1 直接目的不同1 9 3 3 2 过程控制的切入点不同2 0 3 3 3 覆盖的范围不同2 0 3 4 各管理体系的整合要点一2 0 3 4 1 几个标准共同要素的整合2 0 3 4 2 相容要素的整合2 l 3 4 3 个性要素的处理2 2 第4 章综合管理体系的建立与运行2 8 4 1 综合管理体系的策划2 8 4 1 1 初始状况调查与评审2 8 4 1 2 人员培训2 8 4 1 3 综合管理体系设计2 9 4 1 4 理顺组织结构3 0 4 1 5 制定方针3 1 4 1 6 目标、指标分解3 l 4 2 综合管理体系文件编制3 2 4 2 1 文件编制的原则3 2 4 2 2 综合管理体系文件编制的层次3 2 4 2 3 综合管理体系文件编制要点3 8 4 3 综合管理体系的运行和改进4 0 4 3 1 级监控：监视和测量点的监控4 0 4 3 2 二级监控：内部审核面的监控4 2 4 3 3 三级监控：管理评审面的控制4 3 4 3 4 三级监控构成体系自我发现问题、解决问题的网络4 5 目录 4 3 5 维护综合管理体系有效运行的改进措施4 6 第5 章综合管理体系的评价4 8 5 1 综合管理体系的定性评价4 8 5 1 1 体系文件和记录的数量大幅度减少4 8 5 1 2 提高了员工的工作效率4 8 5 1 3 减少体系维护的工作量，降低了管理成本4 9 5 1 4 全面提高企业自身的管理水平4 9 5 2 综合管理体系的定量评价5 0 5 2 1 层次分析模糊综合评价方法的介绍5 l 5 2 2a h p 模糊综合评价模型的构建51 5 2 3 模糊综合评价法的步骤5 5 5 3 结合c 公司进行综合管理体系评价5 7 5 3 1c 公司综合管理体系评价指标体系的建立5 7 5 3 2c 公司综合管理体系计算过程5 8 5 3 3 补充说明6 4 第6 章结论6 5 参考文献6 6 攻读学位期间公开发表论文6 8 致i 射6 9 研究生履历7 0 航运公司管理体系整合研究 第l 章绪论 1 1 选题背景与意义 随着国际贸易和航运业的发展，船舶发生重特大海上险情和事故的风险在不 断增大，一些重特大事故对海上人命财产安全、海洋环境、通航安全和港口生产 等公共利益构成严重威胁。为了保证船舶安全管理、安全营运、防止污染、加强 海上保安、保证货物运输质量、人员的职业健康安全、持续改进环境绩效和降低 能源消耗、提高能源利用效率，国际海事组织( i m o ) 、国际标准化组织( i s o ) 、 石油公司国际海事论坛( o c i m f ) 和我国政府主管部门出台了i s m 规则、i s p s 规 则、i s 0 9 0 0 1 标准、i s 0 1 4 0 0 1 标准、t m s a 、g b t 2 8 0 0 1 标准和g b t 2 3 3 3 l 标准。 这些标准为航运公司建立安全管理体系、船舶保安管理体系、质量管理体系、环 境管理体系、油轮管理和自我评估体系、职业健康安全管理体系和能源管理体系 提供了依据。由于港口国主管机关、租船人和货主的强制要求以及企业管理的需 要，这些标准中的多数被国际航运公司采纳，建立相应的管理体系运行并通过认 证取得相应的证书。这些管理体系的建立、运行和保持，对于杜绝或降低海上险 情和事故的发生，提高航运公司的管理水平起到了很大的作用。 近年来，随着航运业的快速发展，各航运公司的船队规模不断壮大、业务范 围不断拓展。为满足发展的要求，各航运公司在管理模式和方法上不断改进、开 拓创新，积极采用国际上先进的管理体系模式。致使每个航运公司都存在着若干 个独立的管理体系，这些管理体系在航运公司内部运行，难免出现个别管理环节 的相互牵制和不协调，给航运公司的目标实现造成了一定的障碍，同时也不利于 提高航运公司整体的管理水平。 随着航运公司采用标准的增多，建立和运行的管理体系的数目也不断地增加， 这些管理体系在公司内部运行和发展，难免会发生职责交叉、重叠、脱节等不协 调现象，使得管理分散、多头，带来许多重复性的工作，增加体系的维护费用和 认证费用，造成一定的资源浪费。为了解决和克服众多管理体系运行中产生的问 题，提高体系运行的有效性和效果，将各管理体系进行有机地整合，建立一体化 综合管理体系成为大家探讨和努力的方向。 绪论 在这种情况下，将各相容的管理体系的各个部分有机地结合或整合成一个整 体，形成一体化管理体系，有利于策划、合理配置资源和确定互补的目标，这对 提高各航运公司管理体系的有效性和效率以及资源的综合利用都是十分有利的。 1 2 国内外体系研究现状 1 2 1 国内外管理体系的产生的背景研究 ( 1 ) i s m 规则产生的背景 在i s m 规则产生以前，国际海事组织制定了很多关于加强船舶安全的技术标 准。这些标准把重点直接放在船舶设备技术操作上，规定了船舶设备类型、主要 技术参数、质量指标、检验方法、技术要求、验收规则、使用维修等方面的标准。 虽然标准不断完善和改进，标准的要求越来越高，但海难事故频繁发生的势头并 未能得到有效抑制。国际海事组织经过调查发现，海难事故中约8 0 与人为因素 有关，在与人为因素有关的事故中，约8 0 与管理有关。而管理不善，特别是航 运公司岸基管理不善，造成相关的技术标准未能得到真正有效地履行，这被认为 是海难事故不断发生的根本原因。为促进技术标准的履行，减少由于人为因素导 致的海难事故，国际海事组织就加强、改善和规范航运公司管理、提高船舶安全 营运和防止污染管理水平进行了研究，最终借鉴体系管理的原理制定了i s m 规则。 i s m 规则要求航运公司均应建立、实施并保持安全管理体系，且该体系应当保证 符合强制性规定及规则，并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织 所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。通过安全管理体系在航运公司船、 岸的有效运行，确保强制性规定、规则、被采纳的指南、标准得以全面履行，以 提高航运公司船舶的营运安全，避免或减少海上事故的发生。 ( 2 ) i s p s 规则产生的背景 2 0 0 1 年的“9 1 1 事件 后，国际海事组织清醒地认识到反恐的重要性。为此， 出台了一系列海上保安强化措旌。2 0 0 2 年1 2 月1 2 日，国际海事组织在伦敦召开 的海上保安外交大会通过了s o l a s 公约附则修正案和i s p s 规则【9 j 。s o l a s 公约 最新修正案和i s p s 规则建立了一个缔约国政府、政府部门、地方行政机关、航运 业以及港口业进行合作的国际框架，以探察保安威胁并针对影响到用于国际贸易 2 航运公司管理体系整合研究 的船舶或港口设施的保安事件采取防范措施。i s p s 规则要求船舶和港口要建立、 实施并保持保安管理体系。 ( 3 ) i s 0 9 0 0 1 产生背景 第二次世界大战期间，世界军事工业得到了迅猛的发展。一些国家的政府在 采购军品时，不但提出了产品特性的要求，还对供应厂商提出了质量保证的要求。 5 0 年代末到7 0 年代初，美国发布了一系列质量保证标准，美国军品生产方面的质 量保证活动的成功经验，在世界范围内产生了很大的影响。英国、法国和加拿大 等国在7 0 年代末先后制订和发布了用于民品生产的质量管理和质量保证标准。但 是由于各国实施的标准不一致，在国际贸易中形成了技术壁垒，给经济全球化带 来了障碍，从而，制定国际化的质量管理和质量保证标准成为各国迫切要求，在 这种情况下，国际标准化组织( 以下简称i s o ) 于1 9 7 9 年成立了质量管理和质量 保证技术委员会( t c 1 7 6 ) 【2 】，负责制定质量管理和质量保证方面的国际标准。1 9 8 7 年，i s o 发布了i s 0 9 0 0 0 系列国际标准。得到了世界各国的普遍关注和广泛采用， 促使各国的质量管理和质量保证活动统一在i s 0 9 0 0 0 系列标准的基础之上。 i s 0 9 0 0 0 系列标准在应用过程中，经过9 4 年、2 0 0 0 年、2 0 0 8 年三次修改和完善， 使标准更加协调，增强了标准的通用性和广泛的适用性，加强了与i s o 制定其他 体系标准的兼容性。 ( 4 ) i s 0 1 4 0 0 1 产生背景 随着科学技术和生产力水平的不断进步和发展，人类影响自然的能力大大增 强，商品经济的发展造成的利益驱动，促使人类不顾一切地向大自然展开掠夺， 并任意向大自然排放各种废物。近百年来，地球上人口增长、自然资源过渡采掘、 污染物的超量排放达到了地球无法承受的程度。人是环境的产物，而人类的活动 恶化了环境，反过来又威胁着人类的生命、健康。随着环境问题的日益严峻，社 会各界环境意识的不断提高和各国政府法治的加强，国际标准化组织( i s o ) 把环 境管理标准化问题提到了日程。国际标准化组织( i s o ) 于1 9 9 2 年成立了环境管 理技术委员会( t c 2 0 7 ) 1 1 2 】，负责制定环境管理方面的国际标准。1 9 9 6 年，i s o 发布了i s 0 1 4 0 0 1 系列标准。i s 0 1 4 0 0 1 系列标准的发布，对增强环境保护意识、 提高环境管理的自觉性，有效并持续改进环境绩效起到了积极的作用。2 0 0 4 年， 绪论 i s o 对i s 0 1 4 0 0 1 系列标准进行了修改，修改后的标准更加便于理解和实施，强化 了对法律法规的管理，明确环境因素的控制，与i s 0 9 0 0 1 标准更加兼容。 ( 5 ) g b t 2 8 0 0 1 产生背景 改革开放以来，我国的国民经济一直保持着高速增长，但作为社会发展标志 之一的职业健康安全状况却远远落后于经济建设的步伐。重大恶性工伤事故时有 发生，职业病人数居高不下，安全生产成为困扰我国经济发展的难题。特别是2 0 0 0 年以来，重大、特大事故频频发生，给人民生命财产造成重大损失，影响了社会 稳定和改革开放的形象。我国的安全生产形势对职业健康安全工作提出了紧迫而 严峻的要求，2 0 0 1 年7 月，国家质量监督检验检疫总局决定由国家认证认可监督 管理委员会( c n c a ) 和国家标准化管理委员会组织专家，参照国际相关标准制定 我国的职业健康安全标准。2 0 0 1 年1 1 月1 2 日，我国国家质量监督检验检疫总局 发布了g b t 2 8 0 0 1 2 0 0 1 国家标准，2 0 0 2 年1 2 月2 4 日，又发布了g b t 2 8 0 0 2 2 0 0 2 国家标准f 1 4 】。 ( 6 ) t m s a 产生背景 1 9 9 8 年7 月，i s m 规则开始强制实施。各油轮船东、经营人和管理公司都按 照i s m 规则的要求建立了安全管理体系并保持有效运行。但是，i s m 规则只是在 船舶安全和防污染管理方面最低的国际标准，加之在实施过程中，各公司对i s m 规则的理解和执行程度有很大不同，尤其在持续改进安全和防污染实际操作方面 存在较大的差异，导致那些只希望满足i s m 规则最低要求的公司与追求实施i s m 规则卓越的公司的管理实践有着明显的区别，这种现象导致了租船人不得不以谨 慎的态度对每艘船舶的操作标准进行评估。为此，石油公司国际海事论坛( 以下 简称o c i m f ) 会员公司分别出台了许多油轮检查标准来加强对油轮的检查， o c i m f 为了减少各会员公司和油轮公司的重复劳动，一直致力于促进各会员公司 在船舶检查方面形成一个统一高标准的共通检查要求。2 0 0 5 年，o c i m f 发布了 t m s a ( 油轮管理和自我评估) 【1 6 l ，统一了各会员公司的船舶检查标准。2 0 0 8 年， o c i m f 又发布了t m s a 第二版【1 7 j 。 ( 7 ) g b t 2 3 3 3 1 产生背景 能源是国民经济和社会发展的重要物质基础，中国资源不足，能源短缺已成 4 航运公司管理体系整合研究 为制约国民经济持续发展的重要因素，由于现阶段还是粗放型经济，能源利用效 率低，能耗高，造成能源严重浪费现象十分严重，能源的紧缺形势又给我国的资 源不足和环境的治理造成巨大压力。节能工作是个系统性、综合性很强的工作。 如果缺乏相互联系、相互制约和相互促进的科学能源管理理念、机制和方法，就 会造成能源管理脱节，为使组织能够持续降低能源消耗，提高能源利用效率，由 全国能源基础与管理标准化技术委员会提出并归口，由中国标准化研究院中标认 证中心负责组织起草，于2 0 0 9 年1 1 月1 0 日正式发布并实施了g b t 2 3 3 3 1 - 2 0 0 9 国家标准。 1 2 2 国外对管理体系整合的研究现状 联合国环境计划署于1 9 9 6 年在其发表的环境管理【1 】一书中，就论述了质 量、环境、职业健康安全管理体系整合问题。书中分析了几个体系相同、相似和 相异之处，提出了整合的理论模型，同时也指出促进和妨碍体系整合的因素。 国际标准化组织一直都在努力促进相关管理体系的整合，在发布i s o 系列标 准时在引言中都明确指出【2 1 ，“本标准使组织能够将自身的管理体系与相关的管理 体系要求相协调或调整”，对管理体系标准的制定做出了许多相关阐述，奠定了整 合各管理体系的理论基础。 自管理体系创始以来，一些发达国家的企业和跨国公司受质量管理标准化成 功经验的启发，发挥标准化、工作合理化、规范化的优势，率先展开了管理体系 的整合活动，如丹麦的马士基、荷兰皇家壳牌集团公司等公司多年前就倡导树立 “安全第一”的思想，研究并制定了一整套体系整合管理标准。目前国际航运界 流行的趋势，不是建立若干单一管理体系，而是在一个管理体系标准的基础上将 其他管理体系标准有机融合起来，这已成为国际航运公司在今后很长时间的努力 方向。 1 2 3 国内对管理体系整合的研究现状 中国石油天然气总公司从1 9 9 6 年时开始组织人员对( i s o c d l 4 6 9 0 ) 标准草 案进行了翻译和转化【3 1 ，于1 9 9 7 年6 月2 7 日正式颁布了中华人民共和国石油天然 气行业标准石油天然气工业健康、安全与环境管理体系，1 9 9 7 年9 月1 日起开 始实施。 绪论 此后，在很短时间内各领域多家公司都开始研究、应用综合管理方式，许多 航运公司也创造出很好的管理方法，如进行“安全第一 教育、实行年度安全大 检查、建立安全生产责任制、订立安全生产责任状、设定环保目标责任制以及创 建清洁无害化工作区等等，都取得了比较好的效果。几个标准结合起来，更有利 于管理体系的策划、资源配置、确定总目标和互补的关系，有利于评价整体的有 效性，特别是可降低运行和认证成本，提高体系的有效性。但在其运行过程中也 存在着管理体系标准不规范的，部分公司的领导对体系管理的重视不足，体系管 理体系同日常安全管理存在不统一等现象。 目前，国内一些大型航运公司，如中远、中海等与国际大石油公司合作密切 的油轮航运公司，综合管理体系的应用已经比较普遍。但大多只是在结构、框架 上进行比较、整合，而缺乏从内在机理上加以剖析。 1 3 本文主要研究内容 本文针对航运公司采用标准多，建立和运行的管理体系数目不断增加，管理 体系运行中发生职责交叉、重叠、脱节、管理效率低下的现状，帮助航运公司寻 找解决体系整合的方法，分析管理体系整合的必要性、可行性。本文研究的内容 主要包括四大部分： 第一部分主要介绍航运公司所涉及的管理体系相关标准的产生背景和简介， 通过分析航运公司体系发展的三个阶段，从外部环境和内在需求上，说明航运公 司运行i s m 规则、i s p s 规则、t m s a 、i s 0 9 0 0 1 、i s 0 1 4 0 0 1 、g b t 2 8 0 0 1 和g b t 2 3 3 3 1 标准的必要性，以及将上述标准整合成综合管理体系的可行性。 第二部分通过分析几个标准的共性、兼容性和差异性，寻找整合的切入点， 求同存异，把分散的、多头的管理变为集中的、系统的、分类的管理，重点阐述 了航运公司管理体系共同要素的合并、相容要素的整合和个性要素的处理，体系 整合过程中框架结构、策划、职责、过程和资源各要素之间的相互关系如何协调， 以达到整合后整体效果最优。 第三部分通过p d c a 循环原则，介绍了综合管理体系策划、方针目标制定、 组织结构理顺、体系文件编制、过程控制、监视测量、分析改进等体系建立和运 行的方法；通过编制实用的综合管理体系文件，达到规范管理，凡事有人负责， 6 航运公司管理体系整合研究 凡事有章可循，凡事有人监督，凡事有据可查的体系运行目的；通过实施过程中 全程监控和三级监控网络，达到事前预防，事后评价，自我改进，自我完善，源 头控制，超前管理，预防在先，防患于未然的体系运行总体目标。 第四个部分从定量分析的角度，提出一套基于p d c a 循环的评价方法，对综 合管理体系运行的有效性进行较为客观的评价。对整合后综合管理体系的现状和 有效性进行动态的、立体的综合评价研究，建立适用于综合管理体系的评价体系、 评价模型、评价方法，并进行实证分析。结合c 公司的实际，对该公司综合管理 体系运行有效性进行评价，通过综合现状评价，来帮助航运公司认识到自身目前 处于何种管理水平，同时识别出制约其管理有效性的主要影响因素，有效的制定 和采取纠正预防措施；可帮助航运公司分析综合管理体系运行效果，发现自身优 势、劣势，扬长避短；通过有效性评价，帮助航运公司认清自身发展实力，潜在 价值和潜在危机，采取有效对策，实现综合管理体系持续改进体系的目的。 7 管理体系相关标准与航运公司体系发展概述 第2 章管理体系相关标准与航运公司体系发展概述 一个国际化的航运公司，涉及的管理体系包括但不限于：安全管理体系、船 舶保安管理体系、质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、油轮 管理及自我评估体系、能源管理体系等。 作为与国际接轨的国际航运公司，以上标准中，i s m 规则、i s p s 规则是强制 性实施的。i s 0 9 0 0 1 、i s 0 1 4 0 0 1 、g b t 2 8 0 0 1 和g b t 2 3 3 3 1 是非强制性实施的， 但这几个标准，许多航运公司的货主在运输合同中均有明确要求，因而也是必须 实施的。t m s a 是世界各大石油公司对油轮船东、经营人和管理公司船舶的管理 和检查标准，虽然是非强制性的，但作为各大石油公司的准入标准，只有通过这 个检查，才能使用大石油公司的码头、签订大石油公司的运输合同，承揽大石油 公司油品运输，因此也是油轮船东、经营人和管理公司必须实施的。 2 1i s m 规则( 安全管理体系) 简介 i s m 规则，是国际海事组织第1 8 届大会于1 9 9 3 年1 1 月4 日通过的a 7 4 1 ( 1 8 ) 号决议的附件【4 】，全称为国际船舶安全营运和防止污染管理规则，简称国际 安全管理规则或i s m 规则，是关于船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际 管理标准。i s m 规则于1 9 9 4 年5 月2 4 日由1 9 7 4 年国际海上人命安全公约( 以 下简称s o l a s 公约) 新增第章规定为强制性规则。按照s o l a s 公约新增第 章第二条规定：所有从事国际航行的客船，包括载客高速艇，5 0 0 总吨及以上的油 船、化学品船、气体运输船、散货船及载货高速艇于1 9 9 8 年7 月1 日前满足i s m 规则的要求。5 0 0 总吨及以上的其他货船和移动式近海钻井装置于2 0 0 2 年7 月1 日起满足i s m 规则的要求。 2 0 0 0 年1 2 月5 日【5 】，国际海事组织海上安全委员会以m s c 9 9 ( 7 3 ) 号决议 通过了i s m 规则修正案，将有关审核发证的内容纳入了i s m 规则，该修正案已于 2 0 0 2 年7 月1 日生效。 2 0 0 4 年1 2 月1 0e t t 6 j ，国际海事组织海上安全委员会以m s c 1 7 9 ( 7 9 ) 号决 议通过了i s m 规则修正案，对符合证明和安全管理证书格式进行了修订。 该修正案已于2 0 0 6 年7 月1 日生效。 8 一一一一一 一一一 航运公司管理体系整合研究 2 0 0 5 年5 月2 0 日【7 】，国际海事组织海上安全委员会以m s c 1 9 5 ( 8 0 ) 号决议 通过了i s m 规则修正案，增加了符合证明和安全管理证书的公司识别码。 该修正案已于2 0 0 9 年1 月1 日生效。 2 0 0 8 年1 2 月4 日【引，国际海事组织海上安全委员会以m s c 2 7 3 ( 8 5 ) 号决议 通过了i s m 规则修正案，对部分条款进行修订。该修正案已于2 0 1 0 年7 月1 日生 效。 2 2i s p s 规则( 船舶保安体系) 简介 i s p s 规则，全称是国际船舶保安和港口设施保安规则，简称i s p s 规则。 它是由国际海事组织制定并颁布的，是关于加强海上保安的国际管理标准。其内 容包括了s o l a s 公约第2 章的强制性规定和本规则a 部分( 海上保安规定) 及b 部分( 对a 部分规定的指导) 。“i s p s 规则”于2 0 0 4 年7 月1 日起对国际航 行的客船( 包括高速客船) 、5 0 0 总吨及以上的货船、高速货船和移动式海上钻井 平台以及为以上国际航行船舶服务的港口设施生效实施。 2 3i s 0 9 0 0 1 国际标准( 质量管理体系) 简介 i s 0 9 0 0 1 标准是i s 0 9 0 0 0 族标准之一，i s 0 9 0 0 1 的名称是质量管理体系要 求【1 0 1 。i s 0 9 0 0 1 标准规定了对质量管理体系的要求，是对产品要求的补充。 i s 0 9 0 0 1 标准提供了建立质量管理体系模式，用于证实组织具有能力提供满足顾客 要求和适用法律法规要求的产品，目的在于增进顾客满意。i s 0 9 0 0 1 标准是通用的， 适用于所有行业或经济领域，不论其提供何种产品。i s 0 9 0 0 1 标准能够用于对组织 质量管理体系进行认_ i , i e t l l 】。 2 4i s 0 1 4 0 0 l 国际标准( 环境管理体系) 简介 i s 0 1 4 0 0 1 标准是i s 0 1 4 0 0 0 系列标准之一。i s 0 1 4 0 0 1 的名称是环境管理体 系要求及使用指南 1 3 1 。i s 0 1 4 0 0 1 标准规定了对环境管理体系的要求，使组织 能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定、实施方针和目标。i s 0 1 4 0 0 1 标 准适用任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。i s 0 1 4 0 0 1 标准能够用于对组织的环境管理体系进行认证和自我声明。 9 管理体系相关标准j 航运公一可体系发展概述 2 5g b t 2 8 0 0 1 国家标准( 职业健康安全管理体系) 简介 g b t 2 8 0 0 1 国家标准的名称是职业健康安全管理体系规范f 1 5 l ，g b t 2 8 0 0