（国际贸易学专业论文）外商直接投资与产业结构偏差实证研究——以苏州为例.pdf

摘要 近年来，苏州成为长三角地区外商直接投资增长最快的城市，随着外商直接投资规模不 断扩大，苏州三次产业结构的偏差也在不断加深。本文研究结果显示：外商在苏州的投资存 在明显的倾斜，造成结构性失衡，它已经成为苏州工业过度扩张而第三产业发展滞后的一个 重要原因，对苏州产业结构产生了扭曲的作用，使得苏州的产业结构严重偏差。因此，如何 更好地利用外商直接投资对苏州的产业结构进行调整和优化，以便从外商直接投资中获取更 大效益，成为苏州外商直接投资过程中亟待解决的一个理论问题和现实问蹶。 目前对于外商直接投资与产业结构偏差问题国内外尚未有系统的研究结果，基于以上考 虑，本文以苏州为例，重点研究了外商直接投资对产业结构造成的偏差问题。论文分为六章， 第一章为绪论，第二章将建立一个分析外商直接投资与东道国产业结构关系的基本框架，并 在回顾相关的直接投资理论之后，讨论了外商直接投资的产业结构调整效应。本文第三章结 合大量数据，分析外商直接投资的整体情况和产业结构的演化过程，并对两者间的关系进行 了分析。在理论分析的基础上，本文第四章对外商直接投资对产业结构产生的调整效应进行 实证研究，分析外商直接投资与产业结构变化之间的长期关系。第五章主要测算外商直接投 资对三次产业结构造成的偏差值。最后在实证分析结果的基础上，本文结合苏州面临的具体 形势，就苏卅i 如何进一步利用外商直接投资对产业结构进行调整和优化提出了相应的政策建 议。 关键词：外商直接投资，产业结构，偏差 a b s t r a c t d u r i n gt h ep a s ts e v e r a ly e a r ss u z h o uh a sb e c o m et h em o s td e v e l o p e da r e ao ff o r e i 弘d i r e c t i n v e s t m e n ta m o n gy a n g t z ed e l t a a l o n gw i t ht h ea c c e l e r a t i n gs c a l eo f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t , t h e d e v i a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei ns u z h o uh a sb e e na c c e l e r a t e d t h ea n a l y t i c a lr e s u l t ss h o wt h a t t h e r eh a sb e e na no b v i o u si n c l i n ef o rf o r e i g n e r st oi n v e s ti ns u z h o u ，w h i c hl e a d st os l n m u r a l u n b a l a n c eo fi n v e s t m e n t t h i sh a sb e c o m eav i t a lr e a s o nf o re x c e s s i v ee x p a n s i o no fi n d u s t r yi n s u z h o ua sw e l la sl a g g a r dd e v e l o p m e n to f t h et h i r di n d u s t r y a n di tg i v e sr i s et ot o r t u o u se f f e c to n s u z h o u si n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dm a k e ss u z h o u si n d u s t r i a ls t r u c t u r es e r i o u s l yd e v i a t e t h e r e f o r , h o wt om a k eb e t t e ru s eo ff d it oa d j u s ta n do p t i m i z ei n d u s t r i a ls t r u c t u r es oa st oo b t a i nb e n e f i ti s a nu r g e n tp r o b l e mw h i c hs h o u l db es o l v e da to n c ed u r i n gt h ep r o c e s so f f d i h o w e v e r ，a tp r e s e n t , s y s t e m a t i c a lr e s e a r c ho nr e l a t i o n sb 曲nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r ed e v m f i o na l s or e m a i n sb l a n k b a s e do nt h e s et h o u g h t s ，t h i sp a p e rt a k e ss u z h o u a sa ne x a m p l e ，a n dm a i n l yi n v e s t i g a t e st h ep r o b l e mo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ed e v i a t i o nc a u s e db y f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t t h e r ea r es i xp a r t si nt h i sp a p e r c h a p t e ro n ei sp r o e m c h a p t e rt w o e s t a b l i s h e sab a s i cf l a m eb yw h i c hw ec a na n a l y z et h er e l a t i o nb e t w e e nf d ia n dt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eo ft h eh o s tc o u n t r y a f t e rr e v i e w i n gs o m er e l a t e dt h e o r i e s ，c h a p t e rt w oa n a l y z e st h e a d j u s t m e mi m p a c to ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ef o rf d i w i t hg r e a td e a lo fd a t a , c h a p t e rt h r e ei n 打o d u c e s t h ei n t e g r a ls i t u a t i o no ff d ia n de v o l v e m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h e n , a n a l y z et h er e l a t i o n s b e t 、e e nt h e m b a s i n g0 1 1t h et h e o r e t i c a la n a l y s i s c h a p t e rf o u rm a k e saq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h e a d j u s t m e mi m p a c to ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ef o rf d i ，a n df i n d so u tt h el o n g - t e r mr e l a t i o n sb e t w e e n t h e m c h a p t e rf i v em a i n l ym e a s u r e st h ed e v i a t i o nv a l u eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ec a u s e db yf d i f i n a l l y , t h eb a s eo ft h ea n a l y s i s w i t hs u z h o u sa c t u a ls i t u a t i o n , t h i sp a p e rp r o p o s e ss o m e s u g g e s t i o n st om a k eb e t t e ru s eo f f d it oa d j u s ta n do p t i m i z ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ；i n d u s t r i a ls l x u c t u r e ；d e v i a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得江南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 = 7 髟世 签名：力杪勿日期：堋年易月石曰 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规 定：江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：独兰 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 2 0 世纪9 0 年代后期，我国外商直接投资( f d i ) 区域分布格局发生了显著变化，长江 三角洲成为国内外商投资最集中的地区，其中，苏州成为长三角地区外商直接投资增长最 快的城市。苏州外商直接投资工作历经二十多年的发展，实际利用外资从1 9 8 6 年的1 4 0 9 万 美元递增至 2 0 0 5 年的6 0 0 5 亿美元。苏州外向型经济在促进经济持续、高速增长的同时， 产业结构也逐步由初级结构向高级结构转变，即由第一产业逐渐向第二、三产业转移。例 如，苏州1 9 8 6 年第一、第二、第三产业比重为2 2 9 、5 9 5 和1 7 6 ，2 0 0 5 年依次调整为 2 0 9 6 、6 6 8 和3 1 2 。 但近年来，随着外商直接投资不断扩大，苏州三次产业结构的偏差在不断加深。具体 表现在：随着人均国民生产总值的增加，苏州第二产业特别是工业的产出比重升幅过大， 而第三产业的实际产出比重却不断下降，苏州当前的这种产业结构的发展状况完全背离了 世界范围内产业结构演变的一般规律，苏州的产业结构正面临着严峻的挑战。是什么原因 导致苏州三次产业结构造成偏差? 本文认为，政府的产业政策曾经是导致产业结构调整的 主要手段，但随着市场机制的不断完善，外商直接投资通过市场分工产生的产业结构效应 将越来越大，对产业结构的调整作用也在逐渐加强。苏州外商直接投资在三大产业之间存 在着极不平衡的分布，投资集中于第二产业尤其是工业部门，对第一产业的投资规模很小， 对第三产业的投资比重偏低，而且这种产业倾斜越来越突出。例如，2 0 0 5 年底，苏州的外 商直接投资在三次产业之间的分布比重分别为0 2 、9 1 2 和8 6 。 显然，外商在苏州的投资已存在明显的倾斜，造成结构性失衡，它已经成为苏州工业 过度扩张而第三产业发展滞后的一个重要原因，扭曲了苏州的产业结构，使得苏州的产业 结构已严重偏差。如果外商直接投资继续保持在各个产业间这样的不均衡分布，必然会加 大三次产业的不均衡发展，这将十分不利于苏州的产业结构升级。因此，如何更好地利用 外商直接投资对苏州的产业结构进行调整和优化，以便从外商直接投资中获取更大效益， 促使苏州整个产业结构向高级化方向发展，是苏州外商直接投资过程中亟待解决的一个理 论问题和现实问题。 本文将通过实证分析具体测算出外商直接投资对苏州三次产业结构造成的偏差，利用 生产函数来研究三次产业的投入产出情况。资本和劳动通常被认为是最主要的投入方式， 而外商直接投资作为资本投入的一部分，对三大产业产出增长必然有一定的贡献率，本文 通过分离出外商直接投资分别对三大产业的贡献率，剔除其对各产业产出增长的影响，测 算出外商直接投资对三次产业结构造成的偏差值。本文实证研究是对我国外商直接投资与 产业结构关系理论和政策体系建设与完善的积极探索，本文研究结论对苏州及我国其他地 区如何制定合理的外商直接投资产业政策，如何通过不断调整外资结构纠正其对产业结构 造成的偏差具有重要的参考价值和借鉴意义。 1 2 国内外研究现状 垩堕查兰堡主堡奎 国内大量文献研究了外商直接投资和产业结构。从2 0 世纪9 0 年代，随着我国外资规 模的不断扩大，f d i 对产业结构的影响成为诸多学者关注的问题。 学者早期依据偏重于f d i 与产业结构升级的关系，采用定性与定量结合的分析方法， 结论主要为：外商直接投资流入的资金、技术、管理经验等要素促进本国产业结构之间的 转换以及产业内部向高级化发展，从而形成一条外资一技术外溢一产业结构升级的链条。例 如，李平o ( 1 9 9 9 ) 在其技术扩散理论及实证研究中指出：技术引进数目与年均制成 品出口比率之间存在着明显的正相关性。国际技术扩散的主要渠道之一是外商直接投资和 产业内贸易；外商直接投资带来的技术扩散，在一定意义上对各国和地区产业结构的调整 具有刺激和促进作用。得到类似结论的还有张帆o ( 1 9 9 9 ) 对f d i 在中国工业部门的结构 的分析，研究结论认为外资公司的投资不同于港澳台的投资，前者主要投向了资本和技术 密集型产业，总体上有助于中国经济结构向具有更高的资源配置效率转化。王洛林、江小 涓、卢圣亮 ( 2 0 0 0 ) 在对全球5 0 0 强在华投资项目的研究后指出，大型外资公司的投资 的重要性，不仅体现在通过资本供给推动经济增长，更重要的是，对于提升我国产业结构、 推进技术进步和加大经济国际化程度都产生积极影响。江小涓 ( 2 0 0 2 ) 分析了跨国投资 最密集行业的资本和技术密集特性及外商投资企业出口的高新技术产品在我国高新技术 产品出口额中所占比重，从而得出外商直接投资有利于产业结构的升级的结论。何洁、许 罗丹 ( 1 9 9 9 ) 利用生产函数建立回归方程，得出结论：外国直接投资带来的技术水平每 提高一个百分点，我国内资工业企业的技术外溢作用( 即产量的增加) 就提高2 3 个百分 点。这些分析均表明：外资的进入会为东道国带来程度不同的新技术，这些新技术能够使 东道国的产业结构系统不断地进行演变，即完成产业结构的升级或者说是高度化。 国外学者关于外商直接投资与产业结构升级优化的理论比较多，其中影响较大的主要 有弗农、小岛清、赤松、小泽辉智和钱纳里等学者的理论，本文将在下一章对这些理论进 行详细回顾与评述。在实证方面，c a v e s ( 1 9 7 4 ) 、b l o m s t r o m ( 1 9 8 6 ) 。和p e r s s o n ”( 1 9 8 3 ) 等通过实证分析都得出了f d i 的技术外溢效应，认为e ) i 通过其技术外溢效应推动了东 道国的产业结构升级，促进了经济增长。联合国在1 9 9 2 年投资报告中提出：外资对东 道国技术进步的直接作用是，它可以通过技术溢出提高要素生产率，改变产品结构特别是 出口产品结构；间接作用则要通过与当地研究与开发机构合作、向当地后向与前向合作者 转移技术、外国机构的出现对当地市场竞争和生产率的影响等表现出来。 但随着引资的不断深入，国内学者对f d i 对产业结构的影响进行了更全面的研究，对 。李平技术扩散理论与实证研究 m 山西经济出版社，1 9 9 9 年 翟张帆，郑京平跨国公司对中国经济结构和效率的影响 j 经济研究，1 9 9 9 ，( 1 ) o 王洛林，江小涓，卢圣亮大型跨国公司投资对中国产业结构、技术进步和经济国际化的影响( 上) j 中国工业经 济，2 0 0 0 ( 4 ) ：5 - 1 2 ；王洛林，江小涓，卢圣亮大型跨国公司投资对中国产业结构、技术进步和经济国际化的影响( 下) j 中国工业经济，2 0 0 0 ( 5 ) ；5 - 1 0 。江小涓产业结构优化升级：新阶段和新任务财贸经济，2 0 0 5 ( 4 ) ：3 - 9 。何洁，许罗丹中国工业部门引进外国直接投资外溢效应的实证研究 j 世界经济文汇，1 9 9 9 ( 2 ) 。c a v e s 是最早对f d i 溢出效应进行计量研究的，他研究认为：在澳大利亚的制造业中存在着f d i 的正面溢出效应。 口b l o m s t r o m m f o r e i g ni n v e s t m e n ta n dp r o d u c t i v ee f f i c i e n c y ：t h ec a s eo fm e x i c o j o u r n a lo fi n d u s t r i a l e c o n o m i c s ，1 9 8 6 ( 1 5 ) ：9 7 一l l o ob l o m s t r o m ma n d p e r s s o n h ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n ds p i l l o v e re f f i c i e n c yi n0 1 2u n d e r d e v e l o p e de c o n o m y ： e v i d e n c ef r o mt h em e x i c a nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y w o r l dd e v e l o p m e n t 。1 9 8 3 ( i i ) ：4 9 3 - 8 0 1 2 蔓二兰丝丝 h ) i 对产业结构的负面效应也有了一定的认识。例如，宋泓、柴瑜。( 1 9 9 9 ) 经过实证研究 后提出，三资企业在我国对外贸易及产业结构调整中已经占据了主导地位。三资企业已经 取代了我国国内企业处在出口支撑和进口替代的领头位置，三资企业更重视产业间贸易， 国内企业已经成为三资企业的“支持者或贸易附庸”。孔文。( 1 9 9 9 ) 指出了f d i 在产业结 构向高度化发展过程中促进作用并不明显，从分析我国利用外商直接投资进行产业结构调 整过程中出现的矛盾着手，进行了矛盾分析，并提出了政策建议。张婧。( 2 0 0 1 ) 论述了 f d i 的流入对中国产业结构的影响及对策，认为：外商来华直接投资的结构性倾斜加大了 我国三次产业及其内部的结构偏差，因此加强对外商直接投资的产业导向应成为今后引资 政策制定的基本原则。郭克莎。( 2 0 0 2 ) 分析了外商直接投资在三次产业的构成及在产业 内部的构成，得出外商直接投资的结构性倾斜加大了我国三次产业的结构偏差的结论。陈 明森 ( 2 0 0 3 ) 认为随着我国过剩经济出现与产业结构战略转型，必然要与以数量扩张为 主要特点的利用外资方式产生较大的冲突与矛盾，造成外资流入陷阱，是我国产业结构低 度化与同构化的重要诱因，其根本原因在于政府引资行为扭曲。国外学者e d w a r d m g r a h a m 和e r i k aw a d a ( 2 0 0 1 ) 通过研究认为，亚洲其他国家对中国f d i 的投资虽然可创造一些就 业岗位，但在形成良好的技术效应和与全球接轨的产业结构方面收效甚微。 近年来，一些学者还通过运用计量模型来进一步考察f d i 与产业结构之间的因果关系， 得出的结论各有不同。例如，江锦凡o ( 2 0 0 4 ) 在研究外国直接投资对中国经济增长的影 响中，运用格兰杰因果关系检验法得出：外国直接投资是引起中国产业结构变动的重要因 素之一，i i p g l , 国直接投资在中国经济增长中存在产业结构效应。李雪 ( 2 0 0 5 ) 根据我国 1 9 8 3 2 0 0 3 年的时间序列数据，应用g r a n g e r 因果关系检验和e n g l e - g r a n g e r 协整关系检 验，得出我国外商直接投资存在着产业结构效应，但外商直接投资与产业结构变动间长期 稳定的关系并不存在的结论。在外商直接投资对产业结构变动的贡献中，外商直接投资对 第二产业的贡献最大，对第一和第三产业的贡献次之。陈迅、高远东 ( 2 0 0 6 ) 运用协整 分析、动态方差分解等现代计量经济学方法就中国的产业结构变动与f d i 间的相互影响进 行实证研究。结果表明：产业结构变化和f d i 的变化间存在着长期稳定的协同关系，但产 业结构变化更大的是依靠自身的变化来完成等一系列结论。赵红、张茜 ( 2 0 0 6 ) 运用 1 9 8 3 2 0 0 4 年时间序列数据，应用e n g l e g r a n g e r 协整检验和g r a n g e r 因果关系检验对外 商直接投资对中国产业结构的影响进行了实证研究。研究结果显示：外商直接投资促进产 业结构优化，但外商直接投资和产业结构变动之间不存在长期稳定的关系。 o 宋泓，柴瑜三资企业与我国产业结构调整 j 管理世界，1 9 9 9 ，( 6 ) ：6 6 - 7 6 9 孔文利用外商直接投资调整产业结构中的矛盾分析 j 东北财经大学学报。1 9 9 9 ，( 3 ) ：5 6 - 5 9 。张婧f d i 的流入与中国产业结构：影响及对策 j 管理现代化。2 0 0 1 ( 6 ) ：4 0 - 4 3 ”郭克莎外商直接投资对我国产业结构的影响研究 j 管理世界，2 0 0 0 ( 2 ) ：3 4 - 4 5 。陈明森外资流入陷阱产业效应与政府引资行为扭曲 j 东南学术，2 0 0 3 ( 5 ) ：7 9 - 8 8 f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nc h i n a e f f e c t so ng r o w t ha n de c o n o m i cp e r f o r m a n c ee d w a r dm g r a h 硼a n de r i k a 他d a ( 2 0 0 1 ) e x p e r i e n c eo ft r a n s i t i o n a le c o n o m i e si ne a s ta s i a p e r e rd r y s d a l e 。e d i t o to x f o r du n i v e r s i t yp r e s s 。江锦凡外国直接投资在中国经济增长中的作用机制 j 世界经济，2 0 0 4 ( 1 ) 李雪外商直接投资的产业结构效应 j 经济与管理研究，2 0 0 5 ( 1 ) ：1 5 一1 8 9 陈迅，高远东h ) i 与中国产业结构变动相互影响的实证研究 j 开发研究，2 0 0 6 ( 1 ) ：7 5 - 7 7 o 赵红，张茜外商直接投资对中国产业结构影响的实证研究 j 国际贸易问题，2 0 0 6 ( 8 ) ：8 2 - 8 6 3 垩堕查兰堡主丝苎 国内外不少研究尽管是从定量角度分析了f d i 与产业结构的关系，但大都是直接从两 者的关系这一角度出发，采用回归分析法，以各种f d i 指标为解释变量，包括各产业合同 利用外资额和实际利用外资额，以各产业的增加值为被解释变量，从中引申出如何引导f d i 来促进产业结构升级的结论。这样的方法可以考察外商直接投资变动对产业结构的影响， 得出外商直接投资与产业结构的长期关系，但不足的是外商直接投资对产业结构造成的负 面影响却难以测量。 现有的研究还没有针对外商直接投资与产业结构偏差进行的实证分析，甚至对于产业 结构偏差的界定还没有形成一个公认的权威学说。虽然有些研究的结论中涉及到了外商直 接投资造成产业结构偏差，但这些研究没有从统计描述上解释f d i 的结构性倾斜如何加大 三次产业的结构偏差，从定量的角度对这种偏差进行测算的研究就更少了。 i 3 相关概念界定 1 外商直接投资 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) ，简写为f d i ，经济合作发展组织( o e c d ) 对其的定义为：“一个国家的居民( 直接投资者) 在投资国所在国之外的另一个国家进行的 以获得持久利益为目的的活动。”因此，外商直接投资是中国直接利用的境外私人资本， 一般说来有四种形态：有合资经营、合作经营、合作开发和独资经营。我国吸收外商直接 投资的目的，一方面为了增加国内的资本供给，以弥补国内建设资金的不足，节约一定的 研发成本；另一方面可以学习国外先进管理经验，吸收先进技术，同时还能促进新兴工业 的发展，并通过产业关联机制推动国内相关辅助产业的发展，进而推动国内产业结构的升 级，在这个过程中，我国以出让部分市场作为代价。 2 产业结构 产业结构是指国民经济中各产业之间的比例关系、结合状况及由此形成的整体功能状 态。它是一定历史条件与特定环境的产物，并且随着科技进步和生产社会化程度的提高、 社会分工和市场经济的深化而不断演变。 美国经济学家库兹涅茨( s k u z n e t s ) 在克拉克等人研究成果的基础上，通过对人均 产值与结构变动的关系的深入考察，不仅得到了总量增长和结构变化的一般关系，而且分 析了结构变动在不同总量增长时点上的状态，使经验分析更具有一般性的意义。库兹涅茨 侧重于从三次产业占国民收入比重变化的角度论证了产业结构演变规律：第一产业产值占 g d p 比重存在不断下降的趋势；第二产业产值占g d p 比重则首先是迅速增长，然后趋于稳 定或有所下降；第三产业增加值占g d p 比重则趋于不断增长。在整个工业化进程中工业在 国民经济的比重将经历一个由上升到下降的倒u 型变化。 3 产业结构优化 产业结构优化是一个动态的过程，通过产业结构调整，使各产业实现协调发展，并满 足社会不断增长的需要。它不是指产业结构水平的高低，而是指在国民经济效益最优的目 标下，根据本国的地理环境、资源条件、经济发展阶段、科学技术水平、人口规模、国际 经济关系等特点，通过产业结构的调整，使之达到与上述条件相适应的各产业协调发展的 4 墨= 兰笙堡 状态。 4 产业结构偏差 根据世界银行的划分，人均产出( g d p ) 5 0 0 美元以下为低收入发展中国家；人均产出 1 0 0 0 美元以下为中下等收入国家；人均产出i 0 0 0 美元以上、3 0 0 0 美元以下为中等收入国 家；人均产出3 0 0 0 美元以上、8 0 0 0 美元以下为中上等收入国家；人均产出8 0 0 0 美元以上 为工业化国家。世界各国的经济发展实践表明：一个国家的经济发展与其产业结构演进有 着比较稳定的内在联系，不同人均产出水平将对应不同的产业结构水平，主要包括以下几 种模式： 表i - i 产业结构变动的三种模式 模式人均g d p ( 美元)第一产业第二产业第三产业 库兹涅茨模式 3 0 0 2 6 53 6 93 6 6 ( 1 9 7 1 )5 0 01 9 44 2 53 8 1 1 0 0 01 0 94 8 44 0 7 钱埃西模式。 3 0 03 0 42 3 14 6 5 ( 1 9 7 0 )5 0 02 1 82 94 9 2 1 0 0 01 8 63 1 45 0 赛钱模式。 3 0 03 9 4 2 8 23 2 4 ( 1 9 8 9 ) 5 0 0 3 1 73 3 43 4 6 1 0 0 02 2 83 9 23 7 8 如表卜1 所示，三种模式均以人均g d p 3 0 0 、5 0 0 、i 0 0 0 代表不同收入水平的国家，虽 然在绝对值上有一些差异，但产业结构的演变趋势还是比较一致的：在工业化起点，第一 产业比重较高，第二产业比重较低。随着工业化进程的推进，第一产业比重持续下降，第 二和第三产业比重都相应有所提高，且第二产业比重上升幅度大于第三产业，第一产业在 产业结构中的优势地位被第二产业所取代。当第一产业比重降低到2 0 左右时，第二产业 比重高于第三产业，工业化进入中期阶段；当第一产业比重再降低到1 0 左右时，第二产 业比重上升到最高水平，工业化进入到后期阶段，此后第二产业的比重转为相对稳定或有 所下降。就苏州而言，1 9 9 2 年人均地区生产总值首度超过1 0 0 0 美元，达到1 1 5 3 2 4 美元， 按照产业结构演变的一般规律，此时苏州第二产业增加值占g d p 的比重应小于4 8 4 ( 库 兹涅茨模式中，当人均g d p 为1 0 0 0 美元时，第二产业增加值占g d p 的比重为4 8 4 ) ，而 苏州1 9 9 2 年实际第二产业产值占g d p 的比重却高达6 4 。以人均g d p 来看，苏州该阶段正 处于工业化初期向工业化中期过渡的时刻，该阶段的最大任务是实现社会均衡发展和产业 结构优化。然而，无论以哪种模式作为参照，苏州当前这种产业结构的发展状况都完全背 离了世界范围内产业结构演变的规律，本文将这种现象称为产业结构偏差。显然，产业结 构偏差并不意味着产业结构水平低下，相反可能是在产业结构不断优化升级的过程中，由 。钱埃西模式即钱纳里、埃尔金顿和西姆斯模式 。赛钱模式即赛尔奎因和钱纳里模式 5 坚堕查竺堡主堡苎 于某些因素的作用，产业结构才偏离了其正常的发展轨道。 1 4 研究内容与方法 1 4 1 研究内容 本文从现实中发现问题，一方面从理论上对外商直接投资和产业结构的关系进行分 析，在前人研究的理论基础上建立本文的理论分析框架，分析外商直接投资对产业结构产 生影响的作用机制；另一方面，本文从苏州现状出发，从实证角度研究外商直接投资与产 业结构的长期关系，并测算出外商直接投资对产业结构造成的偏差，最后结合理论分析与 实证结果对苏州利用外资提出政策建议。本论文的研究框架见图卜l ： 圈1 1 论文研究框架 根据上述研究框架本文主要分为六部分，主要内容如下： 第一章为绪论，这一部分主要介绍了本文的研究背景、研究目的与研究意义；目前国 内外在该领域的研究现状与动态；本文所采用的研究方法及研究的主要内容；本文的创新 之处及不足等。 第二章为理论回顾，这一部分主要将与本论文研究关系比较密切的理论进行回顾与评 述，在文献的基础上，试图建立本文的理论研究框架，分析研究外商直接投资对产业结构 的调整效应，一方面外商直接投资促进产业结构优化，另一方面这种促进作用也存在局限 性，甚至是负面的调整效应。 第三章为苏卅i 夕p 商直接投资与产业结构现状，分为两个部分，第一部分分别从外商直 接投资的发展历程、基本特点等方面展开对苏州外商直接投资的现状分析，在此基础上评 价投资中存在的主要问题：第二部分先从产业结构的基本特征展开对产业结构的现状进行 分析，然后归纳其面临的主要困境。 第四章为外商直接投资对苏州市产业结构调整效应的实证分析，这一部分主要运用一 6 墨二里堡堡 个实证分析模型时间序列模型，以1 9 9 0 年至2 0 0 5 年为时间区间，对一、二、三次产 业分别进行分析，研究外商直接投资与各产业结构之间的长期关系，以实证结果为依据， 对外商直接投资对苏州产业结构产生的调整效应做出客观分析。 第五章为外商直接投资对产业结构偏差检验，这一部分运用生产函数模型研究苏州 1 9 9 0 年至2 0 0 5 年间三次产业的投入产出关系，计算出资本投入对各产业产出增长的贡献 率，然后分离出外商直接投资对各产业产出增长的贡献率，最后测算出外商直接投资对三 次产业结构造成的偏差值。 第六章为研究结论与政策建议，这一部分主要总结归纳本论文的研究结论，并深入分 析产生该结论的主要原因，最后针对研究结论，提出对苏州利用外资的政策建议。 1 4 2 研究方法 本文的研究方法以规范分析与实证分析相结合。 规范分析，通过对该领域研究文献的阅读、归纳和总结，在文献综述的基础上尝试界 定外商直接投资与产业结构偏差的相关概念，构建本文的理论分析框架，并运用相关理论 来说明外商直接投资对产业结构的调整效应。 实证分析，以理论分析成果为指导，对苏州外商直接投资与产业结构现状展开调研， 获得研究所需的资料及数据。然后对外商直接投资和产业结构进行定量分析，通过对数据 的计算及处理，模型的选择及建立研究两者之间的长期关系，对模型计算结果进行分析得 出实证分析结论。 1 5 创新之处及难点不足 1 5 1 创新之处 本文以苏州为例，在现有的文献资料中，还没有对苏州地区进行此方面研究的成果。 而苏州作为长三角地区外商直接投资增长最快的城市，对其进行实证研究将十分具有代表 性，并能更深入地阐述产业结构偏差问题。 本文围绕外商直接投资对产业结构产生偏差这一负面效应展开分析，得出了十分严峻 的结论：外商直接投资已经成为苏州工业过度扩张而第三产业发展滞后的一个重要原因， 它对苏州产业结构产生了扭曲的作用，使苏州的产业结构严重偏差。 同时，本文还运用生产函数计算外商直接投资对三次产业的贡献率，并具体测算出苏 州外商直接投资对三次产业结构造成的偏差百分比，量化的结果能更客观、直观地为苏州 制定外资产业政策提供现实依据。 1 5 2 难点与不足 在研究过程中也存在一些难点与不足，难点主要体现在三个方面：一是在测算三次产 业中外商直接投资的贡献率时，如何准确的分离它在总的资本投入中的贡献率是难点。二 是模型中部分数据的收集是难点，需要用一定的方法对可获得的数据进行近似处理或代 替。三是由于国民经济核算体系一直在不断完善过程中，早些年份的相关指标的统计口径 与现在不统一，如何统一统计口径是难点，需要对相关项目进行增减调整。 本研究的不足主要是：在实证分析中，模型的建立时假设外商直接投资与国内投资具 7 垩塑奎兰堡主堡茎 有相同的投资效率，因此模型分析结果可能会低估或是高估外商直接投资对各产业的贡献 率，使得对产业结构偏差值的测算有一定误差。 8 第二章理论回顾 第二章理论回顾 2 1 外商直接投姿与产业结构关系的主要理论 探讨外商直接投资与产业结构关系的理论中，影响较大的主要有“两缺口”模型、“雁 行模式”、“增长阶段模型”、“产品生命周期理论”和“边际产业转移理论”等。 美国经济学家钱纳里( h c h e n e r y ) 和斯特劳特( a s t r o u t ) 于1 9 6 6 年创立了“两缺 口”模型o 。该模型认为，当发展中国家实现其经济发展目标所需要的资源的数量与国内 最大有效供给之间存在着缺口时，引进外部资源是弥补这些缺口的必要条件。该模型同时 认为，外国资本的流入会弥补发展中国家的“外汇缺口”和“储蓄缺口”，从而可以提高 国内投资水平，并引进发展中国家自己无法生产的资本品，进而促进经济增长率的提高， 随着经济的不断增长，人均消费水平不断得到提高，消费结构不断高级化和多样化，这种 变化必然导致产业结构发生变化，当该变化积累到一定程度，产业结构便进入了一个新的 更高的水平。该模型为发展中国家通过利用外资来促进经济发展提供了某种理论依据。 赤松( k a n a m ea k a m a t s u ) 提出了“雁行模式”( f l y i n gg e e s ep a r a d i g m ) ，该模式 认为，一国产业成长经历了进口产品、进口替代、出口导向等几个阶段，而产业结构升级 依次分为劳动和资源密集、技术密集和资本密集三个阶梯。随着外资的进入及一国工业化 的发展，某一产业会逐渐衰落，并将转移到低一个梯级的国家和地区，通过产业替代推动 产业升级。如果没有外商直接投资，东道国新建产业或产业升级的过程可能不会发生，或 者说这个过程非常缓慢，将会需要相当大的代价。而外商直接投资通常具有资本、技术或 管理要素密集的优势，因此跨国公司的直接投资一定程度上能帮助东道国缩短新建产业或 产业升级的过程。 2 0 世纪9 0 年代，日本经济学家小泽辉智( t e r e t o m oo z a w a ) 提出了“增长阶段模型” ( s t a g e so fg r o w t hp a r a d i g m ) ，小泽辉智在赤松的雁行模式的基础上，引入了跨国公司 和直接投资因素，从而使雁行图发生了变化。小泽辉智认为，跨国公司可以通过国际直接 投资使东道国在经济发展的初期，令一般消费品的生产和出口曲线与资本技术密集型产品 的生产曲线同时出现。跨国公司无需通过出口开发东道国市场，就可以在产品周期的创新 阶段在国外投资生产。根据“增长阶段模型”，跨国公司的直接投资对东道国建立自己具 有竞争力的产业起到了极大的促进作用，并且缩短了东道国向技术密集型产业升级换代的 时间，从而成为东道国产业结构调整的助推器。 弗农( v e r n o n ) 提出了“产品生命周期理论”，弗农把客观存在的产品生命周期分为产 品创新阶段、成熟阶段和标准化阶段o 。因此，随着不同国家比较优势的动态变化，产品 的生产将在具有不同比较优势的国家中转移，产业转移逐渐完成。产品周期理论是弗农实 证研究美国跨国公司特定时期对外直接投资的产物，在解释跨国公司投资地点的选择、解 西h c h e n e r ya n da m s t r o u t f o r e i 目ma s s i s t a n c ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ea m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , s e p t e m b e r1 9 6 6 ，6 1 ( 4 ) 。p a r t i 。v e r n o n r ，i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e q u a r t e r l yo fe c o n o m i c s ， 1 9 6 6 ( 5 ) 9 堡堕查兰婴主堡苎 释主要工业产品的国际生产分布方面都具有重要意义。 小岛清( k o j i m a ) 提出了“边际产业转移理论”。该理论认为，对外直接投资应该从本 国已经处于或即将处于比较劣势的产业、亦可称为边际产业依次进行。边际产业转移理论 所分析的对象是日本跨国公司，其外直接投资符合国际分工和比较利益的原则，一般都是 在日本国内已失去比较优势的部门将生产基地迁移到国外，而国内可集中发展其具有比较 优势的产业。通过产业的转移，发展中国家不断的改造和调整自己的产业结构，实现自己 的产业结构升级。这是发达国家对发展中国家以垂直分工为基础的对外直接投资模式，这 样不仅促进了东道国劳动密集行业的发展，还推动了本国及东道国的产业结构调整。 总的来说，这些理论普遍认为外商直接投资对东道国产业结构演变具有促进作用，即 在开放的经济环境下，一国产业结构调整和优化可以通过资源和要素的国际流动、转移实 现。一方面外国直接投资流入的资金、技术、管理经验等要素促进本国产业结构之间的转 换以及产业内部向高级化发展；另一方面，投资者转移的国际产业中的一部分能够填补东 道国某些行业的空白，迅速提升东道国的产业结构。 但是，这些理论最大的不足就是忽略了外商直接投资对东道国产业结构升级作用存在 着理论极限，即外商直接投资并不总是有利于促进东道国产业结构的升级。因为外商直接 投资的产业结构效应取决于两个要素：一个是外商直接投资的资本和技术含量。经济增长、 产业结构升级主要来源于资本等生产要素的技术应用，而不仅仅是这些要素的存量。如果 外资企业是以同国内企业同等生产效率的生产方式进行，外商直接投资引入的生产活动将 会使产品附加值更低，那么，外商直接投资就会对产业结构造成负面影响。另外一个要素 在于当地政府的产业政策是否有助于引导外资投入到有一定配套企业集群的地区，来增强 该区域上下游企业间的交互合作，增加该地区产业结构之间的联系和协调。如果在这个过 程中，政府没有对外资进行有效地引导，跨国公司的利益目标和东道国产业结构调整目标 势必不一致，这就会在很大程度上限定了外商直接投资对东道国产业结构升级作用的上 限。 2 2 外商直接投资的产业结构调整效应 在对主要理论的回顾与归纳的基础上，本文的理论分析框架将围绕外商直接投资的产 业结构调整效应展开，调整效应主要体现在两个方面，一方面是正面的，即表现为外商直 接投资有助于促进产业结构优化；另一方面是负面的，即表现为外商直接投资对产业结构 优化的促进作用是有限的，甚至会造成产业结构偏差。 2 2 1 外商直接投资促进产业结构优化 外商直接投资对产业结构的调整效应，主要表现在投资对东道国供给结构和需求结构 变动的影响上，实质影响是外商直接投资改变了东道国资源的配置和效率，从而促进产业 结构优化。外商直接投资的引入在一定程度上促进了产业结构向合理化、高度化和高效化 的转变。 首先，f d i 促进产业结构合理化。在市场经济条件下，资源只有按照市场的方式配置 才能获得最大的经济效益，而资源在各地区的分布是不均匀的，它的合理配置不仅要在国 1 0 苎三兰里垒旦堕 内市场进行，同时更需要国际市场来实现。只有充分利用现有的优势资源，吸引稀缺的资 源才能达到资源的合理配置，外资企业的进入就在一定程度上缓解了东道国发展中的技术 和资金的相对短缺。