（国际贸易学专业论文）供应链竞争环境下的供应链合作竞争机制.pdf

硕f j 学f 童论文 摘要 供应链的合作竞争已经成为企业战略的首要选择。本文主要研究供应链竞争 环境中，两条供应链之间信息不对称时的供应链合作竞争机制，采用博弈论的规 范方法研究上游企业以合同菜单形式提供的信息甄别模型，得到了两条供应链上 的企业的最优策略。 本文建立了一个包含两条相互竞争的供应链的信息甄别模型用于研究链间信 息不对称情形下的供应链合作竞争机制。在问题描述和模型假设的基础上，研究 了完全信息条件下的供应链合作竞争均衡，得到了供应链s t a c k e l b e r g 均衡、供应 链之间完全信息c o u r n o t 竞争的n a s h 均衡，它们共同构成了s i s b 均衡。研究了 链问信息不对称链内信息对称情形下零售商的相机行动规则与制造商的最优策 略，论述了零售商不完全信息条件下c o u r n o t 竞争的贝叶斯n a s h 均衡，链内信息 对称供应链的s t a c k e l b e r g 均衡，它们共同构成了s l a b 均衡。研究了链间信息不 对称且有一条供应链内部信息不对称情形下零售商的相机行动规则与制造商的最 优策略，论述了链内信息不对称的供应链混同均衡不存在的理由，得到了其分离 均衡、供应链不完全信息c o u m o t 竞争的贝叶斯n a s h 均衡、链内信息对称供应链 的s t a c k e l b e r g 均衡、它们共同构成了o a i a b 均衡。研究了链间信息不对称链内信 息不对称情形下的企业策略均衡，得到了两条供应链各自的分离均衡、供应链间 不完全信息c o u m o t 竞争的贝叶斯n a s h 均衡，它们共同构成了o a i a b 均衡。在每 一种均衡情形下，都进行了数值算例的演算和分析，并且讨论了这些均衡的经济 含义以及各种情形下信息共享的价值。 本文的s i a b 均衡、o a i a b 均衡、a i a b 均衡加上a l b e r t y ( 2 0 0 8 ) 的链间信 息共享链内信息共享情形下的均衡( s s 均衡) 、链间信息共享且有一条供应链内 部信息共享情形下的均衡( n s 均衡) 以及链间信息共享链内信息不共享情形下 的均衡( n n 均衡) ，构成了完整的供应链竞争环境下的链间链内信息都不对称时 的合作竞争均衡体系。该均衡体系对于优化供应链竞争环境下的企业的合作与竞 争机制提供了相对完善的理论参考依据。 关键词：供应链竞争；信息不对称；合作竞争机制；信息甄别 i i f ! c f 链竞争环境下的供声链合作竞争机制 a bs t r a c t t h ec o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o no fs u p p l yc h a i nh a v eb e c o m et h ef i r s tc h o i c eo f c o r p o r a t es t r a t e g y t h i sp a p e ri sm a i n l yf o c u so nt h ei s s u e s o fs u p p l yc h a i n c o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o ni nt h ec a s eo ft w os u p p l yc h a i n sw h i c hh a v ea s y m m e t r i c i n f o r m a t i o ni nt h es u p p l yc h a i nc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t u s i n gn o r m a t i v es t u d yo f g a m et h e o r y , t h i sp a p e rs t u d i e dt h es c r e e n i n gm o d e lw h e nt h eu p s t r e a me n t e r p r i s e o f f e r e dt h ed o w n s t r e a mc o n t r a c ti nt h ef o r mo fc o n t r a c tm e n u ，a n dt r i e dt og e tt h eb e s t s t r a t e g yo ft h et w os u p p l yc h a i n s t h i sa r t i c l ee s t a b l i s h e das c r e e n i n gm o d e lc o n t a i n i n gt w oc o m p e t i n gs u p p l y c h a i n sf o rt h es t u d yo ft h es u p p l yc h a i nc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o nm e c h a n i s mi nt h e c i r c u m s t a n c e so fi n f o r m a t i o na s y m m e t r yb e t w e e nc h a i n s f i r s t ，b a s e do nt h ep r o b l e m d e s c r i p t i o na n dm o d e la s s u m p t i o n s ，w ea n a l y z e dt h ec o m p e t i t i v e e q u i l i b r i u mo f s u p p l yc h a i n su n d e rt h ec o n d i t i o no fs y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，w h i c hi n c l u d e d a s t a c k e l b e r ge q u i l i b r i u mi ns u p p l yc h a i na n dan a s he q u i l i b r i u mu n d e rc o u r n o t c o m p e t i t i o nb e t w e e nc h a i n s ，t h e ya l lc o n s t i t u t e dt h es i s be q u i l i b r i u m a n dt h e n ，i n t h ec a s eo fi n f o r m a t i o na s y m m e t r yb e t w e e nc h a i n sa n f fi n f o r m a t i o ns y m m e t r yi n c h a i n s ，w er e s e a r c h e dr e t a i l e r s a n dm a n u f a c t u r e r sb e s ts t r a t e g y , a n a l y z e dab a y e s i a n n a s he q u i l i b r i u mu n d e rc o u r n o tc o m p e t i t i o nb e t w e e nt h ei n f o r m a t i o nu n c o m p l e t e d r e t a i l e r s ，a n das t a c k e l b e r gi nt h ei n f o r m a t i o ns y m m e t r i c a lc h a i n ，w h i c ht o g e t h e r c o n s t i t u t e dt h es i a be q u i l i b r i u m i nt h ef o l l o w i n g ，w es t u d i e dt h er e t a i l s a n d m a n u f a c t u r e r sb e s ts t r a t e g yi nt h ec a s eo fi n f o r m a t i o na s y m m e t r yb e t w e e nc h a i n sa n d w i t h i no n es u p p l yc h a i ni si n f o r m a t i o na s y m m e t r y , d i s c u s s e dt h er e a s o nf o rn o th a v i n g p o o l i n ge q u i l i b r i u ma n dg o tt h es e p a r a t i n ge q u i l i b r i u m ，ab a y e s i a nn a s he q u i l i b r i u m u n d e rc o u r n o tc o m p e t i t i o nb e t w e e nt h et w oi n f o r m a t i o na s y m m e t r i cr e t a i l s ，a n da s t a c k e l b e r ge q u i l i b r i u m w i t h i nt h ei n f o r m a t i o ns y m m e t r i c a ls u p p l yc h a i n ，w h i c h t o g e t h e rc o n s t i t u t e dt h eo a i a be q u i l i b r i u m a tt h el a s t ，w er e s e a r c h e dr e t a i l s a n d m a n u f a c t u r e r sb e s ts t r a t e g yi nt h ec a s eo fi n f o r m a t i o na s y m m e t r yb o t hi na n do u t s u p p l yc h a i n s ，g o tt h es e p a r a t i n ge q u i l i b r i u mi nb o t ht h et w oc h a i n s ，a n dab a y e s i a n n a s he q u i l i b r i u mu n d e rc o u m o tc o m p e t i t i o nb e t w e e nt h et w oi n f o r m a t i o na s y m m e t r i c r e t a i l s ，w h i c ht o g e t h e rc o n s t i t u t e dt h ea i a be q u i l i b r i u m t h i sp a p e rh a sc a r r i e do u ta c a l c u l a t i o na n da n a l y s i so fn u m e r i c a le x a m p l ef o re q u i l i b r i u m s ，a n dd i s c u s s e d 1 1 1 e c o n o m i ci m p l i c a t i o n so ft h e s ee q u i l i b r i u m s ，a s w e l la st h ev a l u eo fi n f l o m a t i o n s h a r i n gw i t h i nd i f f e r e n tc i r c u m s t a n c e s t h es i a be q u i l i b r i u m ，o a i a be q u i l i b r i u m ，a i a b e q u i l i b r i u mi nt h i sp a p e ra n d t h es se q u i l i b r i u m ，a se q u i l i b r i u m ，n ne q u i l i b r i u mo f a l b e r t y ( 2 0 0 8 ) w h i c ht o g e t h e r c o n s t i t u t eac o m p l e t ec o c o m p e t i t i o n e q u i l i b r i u ms y s t e mi nt h ec i r c u m s t a n c e so f s u p p l yc h a i nc o m p e t i t i o na n di n f o r m a t i o n a s y m m e t r yb e t w e e nc h a i n s t h i s e q u i l i b r i u ms y s t e mc o u l dp r o v i d ear e l a t i v e l y c o m p l e t e dt h e o r yo fr e f e r e n c ef o r o p t i m i z i n gb u s l n e s sc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o nu n d e rt h es u p p l yc h a i nc o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nc o m p e t i t i o n ；i n f o r m a t i o na s y m m e t r y ；c o c o m p e t i t i o n m e c h a n i s m ；s c r e e n i n g 供膨链竞争环境下的f j 应链合作竞争机制 插图索引 图2 1离散式的合同菜单1 7 图2 2分段函数式合同菜单18 图3 1模型s l a b 的供应链结构图1 9 图4 1模型o a i a b 的供应链结构图2 5 图5 1模型a i a b 的供应链结构图3 7 图6 1供应链竞争环境下的链间链内信息都不对称时的合作竞争均衡体系4 7 v i i 硕士学位论文 附表索引 表3 1模型s a b 中供应链i 的均衡结果2 3 表4 1模型o a a b 情形下的供应链f 的均衡结果3 4 表5 1 模型a a 情形下供应链i 的均衡结果4 3 v m 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 叉p 乏凝 日期：加窘年f7 月2 - , r - e t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。4 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：邛之最 剔隘名：狐缈伊f ，、 日期：跏留年月力厂日 日期：撕髫年f 阴巧佃 硕f j 学似论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 决定供应链运行效率的一个重要因素是各成员之间策略的优化一致，而关系 到优化效果的一个关键因素是信息共享。信息技术的进步推动了供应链的整体优 化取代单个企业的优化。在新的竞争形势下，正确的激励机制和信息共享对于供 应链成员之间的合作以及优化处理由供应链竞争带来的威胁来说至关重要。在实 际的供应链运作中，已经有越来越多的企业意识到供应链整体绩效的改进与信息 的及时可得性、信息质量之间的联系。沃尔玛和宝洁公司之间是供应商与零售商 的合作竞争关系，二者出于整体利益最大化的目标共享宝洁公司产品的销售信息， 该销售信息使得宝洁公司能更好地管理它的生产并且也大大增加了为沃尔玛供货 的及时性与准确性。戴尔和思科公司分别与它们自己的客户以及供应商之间通过 共享相关的需求信息，在为自己减少周转资金和库存的同时，也使得供应商的市场 预期与客户的实际需求紧密地匹配，增加了供应链迅速适应市场变化的能力。大 型电脑设备制造商i b m 、惠普、康柏等都要求其零售商定期提供销售数据，从而 为整个供应链制定合适的生产和配送计划。众多的汽车生产企业也不例外，大型 的整车生产商相互之间存在激烈的竞争。为了占据更多的市场份额，各个整车生 产商都纷纷选择某一特定区域建立一个集整车销售、零部件销售、售后服务以及 信息反馈于一体的4 s 店，整车生产商可以利用4 s 店反馈的需求信息优化自身的 数量决策。这样的整车生产商与其4 s 店组成的是l 对1 结构的供应链，不同的 整车生产商之间通过这样的供应链展开市场竞争。在这个具有合作竞争关系的供 应链系统中，处于同一条供应链上的企业之间存在不同程度的信息共享，但两条 供应链之间一般是不存在信息共享的，两者互为竞争对手。 在看到信息共享对于供应链合作竞争的巨大价值的同时，也要意识到信息共 享可能会给供应链带来信息共享成本、供应链成员之间的信任问题、共享信息的 安全问题以及信息泄漏带来的风险等系列问题。那么我们该如何设计供应链竞争 以及供应链之间信息不对称情形下的合作竞争机制以优化各供应链成员之间的合 作关系呢? 又要如何优化信息不对称情况下供应链的整体运作决策呢? 供应链竞 争环境中的信息共享的价值又是如何的呢? 本文试图通过研究在供应链竞争环境 中，两条供应链之间信息不对称时的供应链合作竞争机制回答上述疑问。 供廊链竞争环境下的f j ! f 链合作竞争机制 1 1 2 选题意义 本文的选题意义具体体现在以下两个方面： 1 本文的选题具有现实意义。现实生活中供应链之间既有竞争也有合作，并 且供应链之i 、日j 的信息一般是不对称的。对于信息不对称问题的界定首先取决于共 享信息的分类，一般在研究供应链信息共享问题的时候涉及的信息包括以下几类： 产品质量、库存水平、订货费用、产能、需求等。本文研究的不对称信息的内容 指的是需求信息不对称，因为相比其他几类信息而言，需求信息对于一个市场行 为主体来说更加重要。该需求信息不对称的情形也可以分为两种情况：一种是供 应链之间的信息不对称，一种是供应链内部的信息不对称，本文讨论的重点是供 应链之间信息不对称的情形，并且具有这类情形的供应链是广泛存在的。 2 本文的选题符合应用经济学的学科要求。本文研究的是供应链竞争环境中， 在供应链之间信息不对称情形下的供应链的合作竞争机制，这一选题是目前供应 链研究领域的前沿。目前关于供应链竞争环境下信息不对称问题的研究多数是在 供应链内部展开，而本文研究的是供应链之间信息不对称情形下的问题。该选题 的对象属于产业经济学的新产业组织理论( n i o ) ，属于微观经济学的研究领域。 在关于供应链的研究旱，研究的多数是单条供应链内部的竞争关系，关于多条供 应链之间竞争的文章很少，而且在这一类文章里面研究的也多是供应链内部信息 不对称问题，未见有研究供应链之间信息不对称的。本文的研究属于该领域创新 性的研究。 本文的研究方法是博弈论，1 9 9 4 年的约翰海萨尼、约翰纳什以及莱因哈德 泽尔腾，1 9 9 6 年的詹姆斯莫里斯和威廉维克瑞，2 0 0 1 年的乔治阿克尔洛夫、迈 克尔斯彭斯和约瑟夫斯蒂格利茨，2 0 0 5 年的罗伯特奥曼和托马斯斯切林，分别 因在博弈论领域做出重大贡献而获得该年度的诺贝尔经济学奖，并且2 0 0 7 年的诺 奖也是颁发给了三位研究机制设计的经济学者。本文的选题是经济学的研究范畴， 符合应用经济学的要求。 1 2 文献综述 本文主要研究的是供应链竞争环境中，链间信息不对称情形下的供应链合作 竞争机制。关于供应链领域的研究是从完全信息条件下的合作竞争逐步发展到单 条供应链不对称信息下的合作竞争，最新的发展是供应链竞争环境中不对称信息 条件下的合作竞争。因此本文的参考文献也按照这个顺序进行综述，将主要围绕 供应链合作竞争、单条供应链信息共享以及供应链竞争环境下的信息共享三个方 面依次展开。 硕i j 学f 一论丈 1 2 1 供应链合作竞争 m a h e s h n a g a r a j a n 、g r e y s s o s i c t l 】( 2 0 0 6 ) 撰文讨论了供应链管理领域的合作 博弈理论的应用情况。合作博弈有两个方面是值得重点关注的：利润分配与稳定 性。文章首先描述了一般供应链模型中一系列可行结果的结构，然后使用合作竞 价模型解出了供应链成员之问的利润分配。在这个过程中，文章分析和讨论了一 些相关的模型，包括供应商销售产品给竞争的零售商，装配厂商与零部件制造商 在购买部件的时候讨价还价等情形下的模型。文章第二部分讨论了供应链成员之 间的结盟问题，并对当前广泛使用的一些关于稳定性的概念作了详尽的归纳与综 述，此外还分析探讨了一些新的概念，如供应链成员的远见。这篇文章的分析为 供应链管理领域的合作博弈理论的应用提供了一定的启示。 y i n g l i 、s u d h e e r g u p t a 2 】( 2 0 0 7 ) 研究了供货合同中的供应商的产能投资与 竞争。为了赢得具有垄断地位的采购商的采购合同，供应商在进行战略决策的时 候通常愿意主动投资自身的产能。这样的投资会减少供应商在满足采购商需求时 候的成本的变化性。文章研究表明拍卖机制对于支出最小化的采购商、供应链或 者社会团体来说并不总是获益的。文章同时还定义了这样一个情景：采购商可以 选择带有公平补货机会的优化的双边合作关系，并且同时规避的竞争的影响。文 章讨论了在供应商与采购商之间信息对称情形下的博弈均衡。 s u r e s h s e t h i 、h o u m i n y a n 3 】( 2 0 0 7 ) 研究了处于现货市场中的一条包含两个 供应商与一个零售商的供应链，其中供应商之间相互竞争零售商的采购合同。由 于每一个供应商的策略都会对另一个供应商的利润产生影响，所以文章选择博弈 论作为研究方法求解供应链系统的合作竞争策略均衡。文章证明了n a s h 均衡的 存在性以及唯一性。同时表明了供应商之间的竞争将导致更低的市场出清价格。 c h e n ”】( 2 0 0 3 ) 从三个方面对供应链的合作竞争机制展开了归纳与论述。当 某一供应链成员拥有私人信息，它要么隐藏该信息以获取战略优势，要么揭示它 以获取有效合作。对于前者，处于信息劣势的一方可能会采取不同的激励机制以 使得拥有信息优势的一方揭示其私人信息，这被称为信息甄别( s c r e e n i n g ) 。如 果处于信息优势的一方愿意主动传递其信息，该私人信息的拥有者需要以某种实 际行动将该信息传递出去，这被称为信号传递( s i g n a l i n g ) 。此外，有的情况下无 法定义某一个或者几个供应链成员拥有信息优势或者劣势，例如各个成员关注着 同一件事情，但是对于该被关注的事情他们彼此都得到了不同的信息，这种情形 下的关键问题是研究在某些非合作搏弈的场合，信息共享是否可以作为均衡结果 出现。 c a c h o n 5 】【6 】【7 1 ( 2 0 0 3 ，2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) 研究了信息不对称情况下的供应链合作 竞争机制。文章对有关供应链激励冲突情况下的契约管理的文献进行了回顾和扩 f j ( 膨链竞争环境下的供j 链合作竞争机制 展，c a c h o n 在文中将供应链模型按照复杂程度从易到难依次进行了讨论。每个模 型都可以确定供应链上的最优策略，任意条件下供应链上的企业都可以实施这些 行动策略，即最优策略的决策信息对于供应链上的每一个成员来说都是可得的， 并且该最优策略也都是可行的。但是供应链成员却缺乏有效的机制以激励他们执 行该最优策略。为了建立有效的激励机制，各供应链成员可以通过契约调整供应 链上的利益分配。 c a c h o n 【5 】( 2 0 0 3 ) 对现存的多种不同的契约模型分别进行了讨论，并详细介 绍了各自的优点和缺点。第一种是由单一供应商与单一零售商组成的报童模型。 该类模型中，零售商在销售季节之前，即市场需求存在不确定性的情况下向供应 商提前订货。而供应商则是在收到零售商的订单之后再进行生产。供应商需要确 保在销售季节开始前夕将产品全部交付零售商，零售没有额外补充库存的机会。 零售商选择的订货量由它和供应商之间的合同决定。这种报章模型并不复杂，但 也足够用来研究供应链协调的三个重要问题：第一，什么样的契约才能协调供应 链? 一般认为，如果供应链的最优策略的集合是一个n a s h 均衡，则该契约可以 有效协调供应链，即供应链上任何一个成员都无法通过单方面偏离供应链最优策 略集合来获取额外的收益。在理想的情况下，最优策略也应该是唯一的n a s h 均 衡，否则供应链上的企业只能在非最优策略集合中进行优化。这一类报童模型中 具体的优化对象大多数情形下是零售商的订货数量，在有些情况下也存在对供应 商的生产数皇进行优化的情形。第二，什么样的契约具有足够的灵活性以进行任 意形式的利润分配昵? 如果一个契约可以任意分配利润，那么始终存在一个 p a r e t o 均衡，即当一个契约具有足够的灵活性的时候，供应链上任何一个成员利 润的增加都伴随着其他成员利润的减少。第三，什么样的契约最值得采用? 虽然 优化和灵活的利润分配是供应链成员之间的契约所要达到的目标，但是这种契约 的管理费用却非常昂贵。因此，在实际情况中契约的设计者宁愿设计一个相对简 单的合同，即使这样的合同无法达到供应链整体绩效的最优化。如果一个相对简 单的契约能够达到相对较高的效率，即通过该契约实现的供应链整体利润与供应 链绩效最优化情况下实现的利润的比值较高的情况下，或者契约设计者通过该契 约可以获得供应链上的大部分利润，在这两种情况下一个相对简单的契约也是值 得采用的。 c a c h o n 5 】1 6 对报童模型进行了不同条件下的扩展。在第一类经扩展的模型中， 零售商不但可以决定零售价格，还可以决定库存水平。在这样的情形下，供应链 成员之间通过契约进行优化的情况就变得更加复杂了。因为对于供应链整体来说， 该契约在对某一成员的市场行为( 比如订货量) 产生正面激励的同时可能会引起 另一种市场行为( 比如销售价格) 的消极改变。该研究表明文章前述部分所讨论 的那些可以有效优化基本报童模型的契约对于此类经扩展的报章模型来说便是无 4 硕t 。学f 讧论文 效的，契约的设计者只能寻找其他的有效契约。在第二类经扩展的模型中，文章 允许零售商有成本地增加订货数量，并且在模型中增加了零售价格来扩展报童模 型。在这样的情形下，供应链上的利益优化更加具有挑战性，因为对零售商订货 量决策的激励有可能会扭曲零售商的努力。在第三类经扩展的模型中，设定由一 个供应商销售同样的产品给多个相互竞争的零售商。这种情形下的供应链优化需 要将多个供应链成员若干个行动策略进行整合，多种行动策略造成的效果相互叠 加影响使得供应链优化的复杂程度进一步增加。这类模型和由单个企业实施多个 行动策略的价格模型( 第一类经扩展的模型) 和努力模型( 第二类经扩展的模型) 不同，因为这类模型中的供应链利益优化需要考虑下游的零售商之间的竞争。 c a c h o n 7 j 还研究了以下几类模型。首先，供应链中存在单一的零售商，该零 售商面对着随机的市场需求，但是他有两次订货的机会。假设制造商的生产成本 随时间变化，早期生产的产品成本低于后期生产的产品成本。因此零售商第一次 订货的价格要比第二次订货的价格便宜，但是第一次订货的时候零售商所获得的 信息量要少于第二次订货时候的信息量。其次是无限水平随机需求模型，即在订 货提前期之后，零售商就收到预定的产品。这就与前面所讨论的单期销售模型有 所区别。和努力模型一样，此模型中的供应链优化也要求零售商选择“更高的行 动”，这个“更高的行动”意味着一个更大的库存量。零售商为了达到这一“更高的 行动”所付出的成本要比保持平均库存量时所付出的成本更高。但与努力模型不同 的是，在这个模型中供应商可以核实零售商的库存量，并且需要和零售商共同承 担因过量订货而产生的库存成本。再次，文中还扩展了单库存模型，假设供应商 也持有库存，而且供应商的库存成本要比零售商低。这个模型中不仅需要对下游 企业的行动策略进行优化，而且还需要对上游的供应商的行动策略进行优化，并 且其对上游企业的优化是不可忽略的。具体而言，单一库存模型中最关键也是唯 一关键的问题是供应链上的库存总量，而在这个模型中不仅需要考虑库存总量， 还需要考虑供应商和零售商之间库存分配的问题。文中还讨论了两种情况：一种 是假设有供应链成员违背了企业之间商定的有关价格集合的合同。在许多供应链 中，各成员可能在完全掌握相关信息之前都已商定合同安排，各成员详细地知道 每个可能点上的价格支付，但这些合同相当复杂。与此相反，各成员也可能在掌 握相关信息之后通过内部市场来商定支付价格。另一种情况是假设供应链上某一 个企业拥有强烈的信息优势，而另一个企业处于绝对的信息劣势。例如，制造商 可能会比其供应商更加准确地预测到产品的市场需求。在前面的模型中，供应链 优化要求每个企业都实施最优策略。但由于这些最优策略都由私人信息决定，供 应链优化就需要共享信息。但是要实现信息共享却非常难，因为会存在提供虚假 信息的情况。例如，制造商为了使供应商可以提供更大产能而夸大需求预测。 上述文献大部分是处于信息对称的环境中的供应链的合作竞争机制，在现实 f ：! i ：膨链竞争环境下的f j ej 却链合作竞争机制 情况中绝大部分的供应链所处的环境都是信息不对称的。并且上述文献中的大部 分的模型都是处于一对一的供应链结构下，其合作竞争关系仅限于供应链的内部， 并没有讨论供应链之问的合作竞争关系。目前需要更多的关于其它供应链结构下 的相关研究，例如一对多或者多对多的供应链结构。本文所采用的两条一对一的 供应链结构正符合这一要求。 1 2 2 单条供应链信息共享 正是由于信息对称环境下的供应链研究与现实情况的差距，所以随着供应链 研究的发展，出现了大量关于信息不对称环境下的单条供应链的研究。 c h e n 8 】( 2 0 0 5 ) 对供应链成员之间的信息共享类的文献进行了综述，他在文 中将此类文章分成两个部分：一个是研究信息在改善供应链的运行效率时候的价 值；另一个研究的是如何激励供应链成员共享其私有信息以达到供应链优化。关 于信息在改善供应链的运作绩效时所体现的价值，c h e n 首先按照信息来源的不同 将共享的信息分成两类：一类是来自下游企业的信息，例如来自销售终端的数据； 另一类是来自上游企业的数据，比如供应商的产能或者生产成本信息。作者所综 述到的文章大多都是站在总体规划者的立场以供应链整体作为研究视角，该总体 规划者的目标是在现有信息的约束下通过共享以获取更多的信息，从而达到供应 链整体效率的优化。例如，当该总体规划人员在战略决策的过程中需要使用当地 的库存信息，如果信息约束可以放宽到包括这一库存信息在内，供应链的绩效有 可能得到改善，而这一改善便是这一库存信息的价值。他在文中还指出，信息的 价值不仅仅依赖于被共享的信息的数量，同时还依赖于信息被共享的速度和准确 性。 h a u l e e 卅( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 研究了在信息不对称的情况下，供应链上下游成员间 由于信息在传递过程中被扭曲将产生需求放大效应，即“牛鞭效应”。l e e 认为集 中化的信息共享可以有效地减轻“牛鞭效应”，并对该效应进行了定量研究。“牛鞭 效应”的提出，使得信息共享在供应链管理的相关学术研究以及实践中得到了充 分重视。 l e e 、w h a n g m 】( 2 0 0 0 ) 讨论了被共享的信息的不同类型以及各种类型的信 息的潜在利益，例如共享订单状态信息能改进客户服务的质量，缩短支付周期以 及降低劳动力费用；共享零售商销售数据能减轻“牛鞭效应”。信息共享的价值依 赖于它减少不确定性的能力，当供应链中与供给和需求相关的不确定性程度越高 时，信息共享的价值就越大。他建立了一个随机数学模型，假设零售商所面临的 需求在某个时间范围内是相关的并且供应链上的每个成员都采用周期性的库存回 顾策略。在这样的假设情况下，l e e 分析了需求不确定性条件下，在一个供应商 和一个零售商组成的两级供应链系统中，两个成员之问通过e d i 共享需求信息的 6 硕卜学化论文 价值问题。研究中基于库存及费用减少进行的分析比较结果表明，如果需求与时 问高度相关，需求高度变化或者订货提前期较长的情况下，需求信息的共享具有 更高的价值。 h t z h a n g 【l l j ( 2 0 0 2 ) 在一个两级供应链模型中，分析了出货数量信息共享 对订单决策、库存和服务水平以及总费用的影响。研究表明，在供应商的服务水 平独立于它的客户的订单决策条件下，这种策略能够帮助下游成员适应和解决出 货不确定性问题。尤其是当供应商的出货信息比较迟钝或者出货数量不确定性非 常高的时候，供应链下游成员所获得的利益更大。但是在订货需求能够及时得到 满足的情况下，采取这种策略的价值就比较低。上述研究结果同时表明了信息共 享的价值是相对的，当供应链成员之间通过信息共享降低了不确定性之后，被共 享的信息的价值也会随之降低。h t z h a n g 1 1 】研究单条供应链内部成员之间纵向 信息共享的激励因素，其设定的模型结构是1 个制造商对多个零售商。零售商拥 有私人信息，且零售商之间进行c o u m o t 数量竞争。其研究结果发现：纵向的信息 共享存在两个效应：直接效应，是由信息共享的成员之间战略的改变引起的；间 接效应，由其竞争对手的战略改变引起的。这两种改变都会影响企业之间的利润 分配，文章研究结果表明间接效应会降低零售商与制造商共享市场需求信息的积 极性，但是促进了零售商与制造商共享成本信息的积极性。此外，直接效应总是 减少零售商参与信息共享的积极性。文章还分析了当自愿的信息共享不可能存在 的情况下，制造商与零售商之间进行信息爻易的条件以及该信息交易顺利进行所 需要的价格。 j l i a n g ，e ta l i l 2 j ( 2 0 0 5 ) 还研究了由一个生产商和多个零售商( 零售商各自拥 有私人信息，且零售商之间存在b e t r a n d 竞争关系) 组成的供应链系统中垂直型 的信息共享的机密性问题。研究发现；较高程度的机密性对生产商不利，但是 对零售商和供应链整体有利；当所有零售商与生产商秘密进行信息共享时，生 产商的批发价格对供应链的优化平衡效果是p a r e t o 最优的；如果生产商可以选 择计划生产( m a k e t o s t o c k ) ，则信息共享的机密性不会影响库存；零售商之间 激烈的竞争增加了上游市场的需求变化，而信息共享则能够有效减少这种变化。 a a n g u l o 【l3 j ( 2 0 0 4 ) 研究了在一个由零售商、分销商、批发商和生产商组成 的4 级供应链系统中不同的信息共享程度对信息共享的价值的影响。每一层都由 若干不同的供应链成员组成，该研究采用了3 种不同的情形：无信息共享、部分 信息共享( 每个渠道里面只包含5 0 的贸易伙伴) 、完全信息共享。研究结果表 明，增加信息共享的程度会使批发商库存水平下降，并且这一效果和需求的不稳 定性正相关。 a n a n d 、g o y a l 【1 4 j ( 2 0 0 6 ) 使用一个信号博弈框架研究了由一个制造商、两个 零售商组成的供应链系统中的信息共享问题，他在文章模型的设定中使用的是线 7 性价格合约假设。 上述文献都是在需求信息不对称的前提条件下研究单条供应链内部的信息共 享问题，并且假设由单一的制造商对零售商提供线性的价格合约。在现实情况中， 供应链一般是不会单独存在的，它都是处于竞争的环境中。因此，单条供应链的 信息共享类的文献相比信息对称条件下的供应链合作竞争的文献虽然前进了一大 步，但是仍然是不够完备的。 1 2 3 供应链竞争环境下的信息共享 甘永辉、徐兵【1 5 】( 2 0 0 6 ) 研究了由两条包含一个供应商和一个零售商所组成 的提供可替代产品的供应链系统。其文章假定两个供应商采取同种类型的合同， 由此来研究竞争情况下供应商应如何协调设计批发价合同、回购合同、收益共享 合同、数量弹性合同及销售折扣合同的参数，以达到供应链竞争均衡和系统优化。 研究结果发现当两种产品是完全无替代性产品时，上述协调合同与对应的单条供 应链内部协调合同一致。 a l b e r ty h a ，s h i t ut o n g 1 6 】( 2 0 0 8 ) 研究了供应链竞争以及信息不对称情况下 的合约以及不同的合约类型是如何影响供应链中的信息共享的价值的。该文中考 虑了两条相互竞争的供应链中纵向的信息共享问题。每一条供应链包含一个制造 商与一个零售商。除了不同的信息共享投资成本之外，这两条供应链是完全相同 的。文章选择一个两阶段的博弈模型，在第一阶段，制造商决定是否进行信息共 享投资；在第二阶段，根据第一阶段给定的信息共享结构，制造商对其零售商提 供一个合同，零售商通过选择订货数量参与到c o u r n o t 竞争中来。a l b e r ty h a ，s h i m t o n g 在两种不同类型的合同下分析了这个博弈：对于合同菜单的情形，信息共享 的价值总是正的，不进行信息共享将给供应链带来战略上的劣势。而线性价格合 同的情形下，供应链内信息共享的价值总是负的。文章的结论强调了合同类型作 为信息共享价值的决定因素的重要性。a l b e r t y 等在文章中使用的两条相互竞争 的供应链的模型设定和b o y a c i 、g a l l e g o 1 7 1 ( 2 0 6 4 ) 的文章很相似。但是两篇文章 研究的问题以及最后得到的结论都迥然不同。b o y a e i 、g a l l e g o 假设制造商和零售 商都可以采取行动去影响市场，并且批发价格是外生给定的。a l b e r t y 文中设定 只有零售商采取的行动才可以直接影响市场竞争，并且制造商提供给零售商的合 同中并不包含批发价格这一变量，他使用的是数量绑定式的合同菜单。 上述文献研究了供应链竞争与信息不对称情形下的合同选择以及不同的合同 类型是如何影响信息共享的价值的，但是文中关于信息共享的研究范围只设定在 供应链内部，并假定供应链之间信息是透明的，其文章中并没有考虑供应链之间 信息不对称的情形。在现实情况中，链间信息不对称且相互竞争的供应链是广泛 存在的。本文将信息共享的研究范围从供应链内部扩展到供应链之间，采用博弈 8 硕i j 学位论支= 论的规范研究方法讨论上游企业以合同菜单形式提供的信息甄别模型，用于研究 供应链竞争环境中，在供应链之间信息不对称的情形下的供应链合作竞争机制。 1 3 研究思路与内容 本文首先选择了两条在同一个市场中竞争的供应链，主要研究的是供应链之 间信息不对称条件下的合作竞争机制，这两条供应链互为合作竞争的环境。本文 所采用的方法是博弈论中的非对称信息动态博弈中的信息甄别模型。首先分析求 解一个在完全信息条件下的供应链合作竞争均衡( s i s b ) ，然后逐步放宽供应链 系统中信息不对称的范围设定，依次讨论了在链间信息不共享链内信息共享 ( s i a b ) 情形下的合作竞争均衡；链间信息不共享且有一条供应链内部信息不共 享( o a i a b ) 情形下的合作竞争机制；链间信息不共享链内信息不共享( a i a b ) 情形下的合作竞争机制。 1 4 本文的创新点 关于供应链领域的研究是从完全信息条件下的合作竞争逐步发展到单条供应 链不对称信息下的合作竞争，最新的发展是供应链竞争环境中不对称信息条件下 的合作竞争。本文的研究是在供应链竞争的基础上展开的，采用博弈论的方法， 通过改进和构建相关模型，研究了供应链竞争环境中信息不对称情形下的合作竞 争机制。 本文可能的创新点主要体现在以下四个方面： 1 本文研究了在供应链竞争的环境中，链间信息不共享链内信息共享的情形 下零售商的相机行动规则与制造商的最优策略，论述了零售商不完全信息条件下 c o u r n o t 竞争的贝叶斯n a s h 均衡、链内信息对称供应链的s t a c k e l b e r g 均衡，它们 共同构成了s l a b 均衡。 2 本文研究了链间信息不对称且有一条供应链内部信息不对称情形下，两条 供应链各自的零售商的相机行动规则与制造商的最优策略，论述了链内信息不对 称的供应链混同均衡不存在的理由，得到了其分离均衡、供应链不完全信息 c o u m o t 竞争的贝叶斯n a s h 均衡、链内信息对称供应链的s t a c k e l b e r g 均衡、它们 共同构成了o a i a b 均衡。 3 本文研究了链间信息不对称链内信息不对称情形下，两条供应链上的市场 行为主体各自的最优策略，并且求出了两条供应链各自的分离均衡、供应链间不 完全信息c o u m o t 竞争的贝叶斯n a s h 均衡，它们共同构成了a i a b 均衡。 4