（国际贸易学专业论文）中部地区利用FDI质量评价研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 伴随着经济全球化和区域经济一体化进程的日益深化，我国正面临着世界 产业转移的重大机遇。按照产业转移理论，与东部地区相邻、交通运输条件较 好、经济发展处于低梯度水平的中部省区可成为新一轮国际国内产业转移的主 要承接区之一。近几年来，中部地区按照科学发展观的要求，有效把握新一轮 国际产业梯度转移和国际资本加速流动的战略时机，全面实行对外开放政策， 主动承接产业转移，大量引进国外资本，利用外资实现跳越式发展，f d i 数量、 规模和质量水平有了较大幅度的提高，但在利用f d i 过程中仍然存在“重数量、 轻质量 现象。中部地区要实现崛起，必须要努力提高利用f d i 的质量水平。 在新形势下，如何科学、客观地评价中部地区利用f d i 的质量，并提出相 应的对策来进一步提高利用f d i 的质量是摆在我们面前的重大课题。本文首先 对国内外研究f d i 质量效应的文献进行了评述，界定了利用f d i 质量的内涵， 并阐明了研究利用f d i 质量的理论基础。然后，从中部地区经济发展的客观现 实出发，对中部地区利用f d i 质量的现状进行了理论和实证分析，认为中部地 区利用f d i 质量的总体水平不高，还存在f d i 技术溢出效应不高、f d i 产业结构 不合理、经济安全风险加剧、资源环境负面效应大等问题。在理论分析和实证 分析的基础上，本文从f d i 的经济效应、经济安全效应和生态环境效应三个层 面构建了中部地区利用f d i 质量的评价指标体系，用模糊综合评价法对其进行 综合评价。评价结果显示，中部地区利用f d i 质量处于中等水平，这与中部地 区利用f d i 的现实情况是相符合的。最后，针对中部地区利用f d i 质量存在的 问题，本文认为应该从优化投资环境、强化f d i 技术溢出效应、加强f d i 产业 导向、加强对f d i 的监管力度、建立经济安全的风险防范机制和加强环境保护 和资源节约六个方面进一步提高中部地区利用f d i 的质量和水平，以促进中部 地区经济社会可持续健康发展。在实施“中部崛起的战略背景下，本文的选 题和研究具有较强的理论和现实意义。 本文的创新之处在于从经济效应、经济安全效应和生态环境效应三个层面 构建了中部地区利用f d i 质量的评价指标，并用模糊综合评价法进行了评价。 关键词：f d i ，质量效应，评价指标，模糊综合评价 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n g o i n gi n t od e p t h , o u rc o u n t r y i sf a c i n gam a j o r o p p o r t u n i t yo ft h ew o r l di n d u s t r ys h i f t a c c o r d i n gt ot h ei n d u s t r i a lt r a n s f e rt h e o r y , c e n t r a lr e g i o no fc h i n aw h i c hi sa d j a c e n t t ot h ee a s t e r nr e g i o no fc h i n h a sab e t t e rt r a n s p o r t a t i o nc o n d i t i o na n dal o w e r g r a d i e n tl e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tc o u l db e c o m eam a j o ra r e a st oc a r r yo nt h e n e 、f i tr o u n do fi n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i ci n d u s t r yt r a n s f e ra n dab e a c h h e a df r o n to f f o r c i 印c a p i t a l i nr e c e n ty e a r s ，a c c o r d i n gt ot h er e q u e s to fs c i e n t i f i cc o n c e p to f d e v e l o p m e n t ，c e n t r a lr e g i o ne f f e c t i v e l ys o z e st h es t r a t e g i co p p o r t u n i t yo fn e wr o u n d i n t e r n a t i o n a li n d u s t r yg r a d i e n ts h i f ta n di n t e r n a t i o n a lc a p i t a la c c e l e r a t e df l o w , f u l l y i m p l e m e n t st h ep o l i c yo fo p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ，b ya ne v e nm o r ea c t i v e p o s i t i o nt ou n d e r t a k et h ew o r l di n d u s t r ys h i f ta n di n t r o d u c ef o r e i g nc a p i t a ll a r g e l y s o ， u t i l i z i n gt h ef o r e i 伊c a p i t a lo fc e n t r a lr e g i o na c h i e v e sal e a p f o r w a r dd e v e l o p m e n t , a n dt h es c a l e , q u a l i t ya n dl e v e lo ff o r e i g nc a p i t a lu t i l i z a t i o nh a v em a r k e d l yi m p r o v e d h o w e v e r , i nt h ep r o e m so fu t i l i z i n gf d io fc e n t r a lr e g i o n , s o m el e a d e r ss t i l lp r e f e r q u a n t i t yt oq u a l i t y f o rp r o m o t i o no ft h er i s eo ft h ec e n t r a lc h i n a , i ti sn e c e s s a r y t o m a k e g r e a te f f o r tt oe n h a n c e t h eq u a l i t ya n dl e v e lo f u t i l i z i n gf d i u n d e rt h en e wc i r c u m s t a n c e s ，i ti sa l li m p o r t a n ti s s u ei nf r o n to fu st h a th o wt o a s s e s st h eq u a l i t yo fu t i l i z i n gf d io fc e n t r a lr e g i o ns c i e n t i f i c a l l ya n do b j e c t i v e l ya n d p r o p o s eas e r i e so ft a r g e t e ds t r a t e g i e st of u r t h e ri m p r o v et h eq u a l i t yo fu t i l i z i n gf d i t h i sp a p e rf i r s tr e v i e w st h er e l a t i v er e f e r e n c e sh o m ea n da b r o a da n ds t a t e st h e t h e o r e t i c a lb a s i so ft h eq u a l i t yo fu t i l i z i n gf d i t h ec o n c e p t i o no ft h eq u a l i t yo f u t i l i z i n gf d ii sd e f i n e d ，a n dt h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n do ft h i sp a p e ri se x p l a i n e d n e x t , b a s e do nt h ea c t u a ls t a t eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t o fc e n t r a lr e g i o n , t h i sp a p e r a n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o nb ya p p l y i n gt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a la n a l y s i s m e t h o d s ，a n dt h e i re x i s t i n gn o r m a lp r o b l e m sa r ed i s c u s s e di n c l u d i n g ：t h es p i l l o v e r e f f e c to ff d ii sn o tc l e a r , i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ff d ir e m a i n si r r a t i o n a l ，f d ib r i n g s t h r e a tt os a f e t yo fe c o n o m y , a n dp o s e ss e r i o u ss t r e s st oe c o l o g i c a le n v i r o n m e n t b a s e d o nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rh a se s t a b l i s h e dt h e n 武汉理工大学硕士学位论文 u t i l i z i n gf d iq u a l i t ya p p r a i s a ls y s t e m , w h i c hi n c l u d e st h ee c o n o m i ce f f e c t ，t h e e c o n o m i cs e c u r i t ye f f e c ta n de c o - e n v i r o n m e n t a le f f e c t a n dt h e n , t h i sp a p e ra s s e s s e s t h eq u a l i t yo fu t i l i z i n gf d io fc e n t r a lr e g i o nb yf u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o na c c o r d i n g t ot h ed a t eo fu t i l i z i n gf d i t h ee v a l u a t i o nr e s u l ts h o w st h a t ：t h eq u a l i t yo fu t i l i z i n g f d io fc e n t r a lr e g i o ns t a y si nm i d l e v e l ，w h i c hi sc o i n c i d e n tw i t ht h ea c t u a lf a c t s f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h e s ee x i s t i n gp r o b l e m s ，t h i sp a p e rp r o p o s e ss u g g e s t i o n sa n d c o u n t e r m e a s u r e sf o rf u r t h e ri m p r o v i n gt h eq u a l i t yo fu t i l i z i n gf d io fc e n t r a lr e g i o n , w h i c hi n c l u d eo p t i m i z i n gt h ee n v i r o n m e n tf o rf d i ，s t r e n g t h e n i n gt h es p i l l o v e re f f e c t s o ff d i ，r e i n f o r c i n gt h ei n d u s t r i a l g u i d a n c ep o l i c y o nf d i ，s t r e n g t h e n i n gt h e s u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n to nf d i ，e s t a b l i s h i n gm e c h a n i s mg u a r da g a i n s tt h e e c o n o m y r i s ko ff d i 。，a n dd e v o t i n gm o r ee f f o r t st ot h ee n v i r o n m e n t - p r o t e c t i n ga n d r e s o u r c e - s a v i n g o nt h eb a c k g r o u n do ft h er i s eo fc e n t r a lc h i n a , t h et h e m eo ft h i s p a p e rh a sp a r t i c u l a rt h e o r e t i c a la n dp r a g m a t i cm e a n i n g t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e rl i e si nt h a tt h ee v a l u a t i o ni n d i c t o rs y s t e mo fq u a l i t y o f u t i l i z i n gf d i i sp u tf o r w a r df r o mt h ee c o n o m i ce f f e c t ，t h ee c o n o m i cs e c u r i t ye f f e c t a n de c o e n v i r o n m e n t a le f f e c t , a n dt h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e li s e s t a b l i s h e d k e yw o r d s ：f d iq u a l i t ye f f e c t a s s e s s m e n ti n d e x f u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o n m 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：边篁弛日期：之卑：! 三：乡 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授 权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文， 并向社会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：孑乞方构导 蹴一妒 l 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 选题的目的和意义 1 1 1 选题的目的 中部六省经纬跨度位于北纬2 5 - 4 0 ，东经1 0 8 - 11 9 之间，地处祖国内陆腹 地，起着承东启西、接南进北、吸引四面、辐射八方的作用，在全国地域分工 中扮演着十分重要的角色。近几年来，在落实党中央提出的“促进中部地区崛 起的战略任务中，中部各省按照科学发展观的要求，积极跟进国家全方位、 多层次、宽领域的对外开放战略，有效把握新一轮国际国内产业加速向中部地 区梯度转移的战略时机，全面实行对外开放政策，积极探索多种方式和契机， 利用外资实现跳跃式发展，其规模、水平和质量不断攀升。2 0 0 7 年，中部六省 实际利用f d i 金额达1 6 5 4 亿美元，较上年增长4 3 1 。从利用f d i 的总体规模 看，湖南、江西、河南、安徽四省实际利用f d i 金额均在3 0 亿美元以上，分别 为3 2 7 亿美元、3 1 o 亿美元、3 0 6 亿美元、3 0 0 亿美元。从利用f d i 的增长 速度看，山西、安徽、河南增速居中部地区前三位，分别是1 8 4 5 、1 1 5 2 和 6 5 9 。其中，山西增幅高于全国1 7 0 7 个百分点，比中部第2 的安徽高6 9 3 个百分点圆。尽管近年来中部地区利用f d i 的总体规模和增长幅度逐渐在扩大， 但由于受经济基础、地理位置和其他历史的、政策的等诸多因素影响，利用f d i 的总体质量水平不高。中部地区利用f d i 过程中仍然存在重引进轻管理、重数 量轻质量的现象。 在经济全球化和新一轮国际产业转移的新形势下，如何有效发挥中部地区 的综合优势，提高利用f d i 的规模和质量是摆在我们面前的重大课题。本文立 足中部六省利用f d i 的现状，对中部地区利用f d i 的质量进行定量和定性分析， 深入分析了当前中部地区利用f d i 质量存在的问题，并构建了中部地区利用f d i 质量的评价指标，综合评价了中部地区利用f d i 的质量，旨在有针对性地提出 中部地区进一步提高利用f d i 的质量和水平的对策，完善利用外资质量和实绩 的考核评价体系，提高中部地区的竞争力，缩小与沿海发达地区的差距，促进 中部崛起取得实质性进展。 。中部六省包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南。 。本小节的数据根据中国统计年鉴2 0 0 8 整理计算。 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 2 选题的意义 1 1 2 1 理论意义 现有的西方利用f d i 质量的理论是以发达国家跨国公司的对外直接投资行 为及效应为基础进行系统研究的，在经济全球化和新一轮国际产业转移的新形 势下，我国中部地区如何通过利用f d i 提高国际经济参与度和地区经济发展水 平，如何在新的经济形势下有效发挥f d i 的质量效应，如何根据地区特定的条 件对利用f d i 的质量进行科学评价等问题则属于全新的研究领域，难以直接照 搬西方f d i 理论来进行研究。本文的研究将从我国中部地区利用f d i 的客观现 实出发，针对我国中部地区利用f d i 质量的特殊问题进行本土化的理论分析， 试图构建中部地区利用f d i 质量的评价指标体系，运用现代综合评价方法对中 部地区利用f d i 质量进行评价，在质量评价的基础上，为中部地区提高利用f d i 质量的整体策略提供理论上的指导和依据。 1 1 2 2 现实意义 资金匮乏是制约中部地区经济发展的“瓶颈”之一，中部地区不仅缺乏资 本要素，更缺乏与外资资本要素“捆绑 在一起的先进的技术、管理、制度、 理念以及高素质的人才和更高层次、更加广阔的国际市场。中部崛起要取得实 质性的进展和良好的效果，应进一步扩大利用外资的规模，提高利用外资的质 量。通过提高利用外资质量，突破自身发展的瓶颈，实现发展模式的创新。 对中部地区利用f d i 的质量进行定量和定性分析，是为了更好的利用外资， 进一步提高中部地区利用f d i 的质量，促进中部崛起。因此，努力提高利用f d i 的质量，是科学发展观对经济增长方式提出的新的更高的要求，是适应国际产 业资本转移新趋势的必然选择，是促进区域经济结构优化和可持续发展的必由 之路。努力提高利用f d i 的质量，有利于转变经济增长方式，构建资源节约型 和环境友好型社会；有利于更大程度地利用国际国内产业转移的机遇促进产业 结构的优化升级；有利于在利用外资的过程中引进先进的技术、管理经验和高 素质的人才，促进外资发挥技术溢出效应，提升中部地区技术水平；有利于促 进中部地区的对外贸易的发展，改善贸易条件；有利于提高中部地区的就业数 量和质量；有利于增加中部地区的财政收入；等等。总之，当前提高中部地区 利用f d i 的质量具有及其重要的现实意义。 因此，在新一轮的经济发展中，中部地区要缩小与沿海发达地区的差距， 2 武汉理工大学硕士学位论文 实现对外经贸的跨越式发展，必须要进一步推动利用f d i 从“量”到“质 的 根本转变，使利用f d i 的重点从弥补资金、外汇不足切实转到引进先进技术、 管理经验和高素质人才上来，更加注重生态建设、环境保护、资源能源节约与 综合利用，努力提高利用f i ) i 的质量，促进中部经济实现又好又快的发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究综述 目前，国外多数研究者都是侧重从利用f d i 质量效应的某一个层面来研究 东道国利用f d i 的质量效应。 b o r e n s z t e i n ，g r e g o r i oa n dl e e ( 1 9 9 5 ) 通过对6 9 个发展中国家1 9 7 0 - 1 9 8 9 年间利用f d i 的情况进行定量分析，发现发达国家进行技术转移的主要是以f d i 为载体，东道国利用f d i 可以在短时间内获取资本和技术，从而促进经济增长， 并且f d i 对经济增长的贡献高于国内投资的贡献。s u n ( 1 9 9 6 ) 的研究发现，f d i 的流入为东道国带来了先进的技术，并产生了显著的技术溢出效应。f d i 在促进 东道国国内资本形成的同时，对东道国技术进步、管理水平和人力资本积累水 平的提高带来了正的溢出效应，推动了东道国经济的快速增长。h r r k e na n d h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 通过对委内瑞拉4 0 0 0 多家制造商1 9 7 6 - 1 9 8 9 年的财务数据进 行研究，论证了f d i 与企业生产效率之间的关系。f d i 与企业的生产效率正相关， 企业的外资比率越高，生产效率就越高。f d i 对东道国具有明显的技术溢出效应。 j a n s e n ( 1 9 9 5 ) 对泰国的外商直接投资进行了实证研究，发现f d i 与东道国的 出口贸易正相关。f d i 能极大地促进东道国的贸易扩张。随着f d i 规模的扩大， 东道国的出口总额显著增加。m a r k u s e na n dv e n a b l e s ( 1 9 9 7 ) 研究了f d i 与产 业结构的关系，f d i 可以影响和改变不完全竞争经济的产业结构。f d i 通过对东 道国关联产业的影响，能够有效提高东道国终端产品的性能和配套产品的供应 链，挖掘东道国的比较优势，有利于东道国产业结构升级。l i p s e ya n d s j h o l m ( 2 0 0 1 ) 通过对印度尼西亚的研究发现，f d i 对东道国的就业数量和就业质 量都有促进作用。f d i 企业的本地化会直接增加东道国的就业数量，并且f i ) i 企 业的员工相对于内资企业而言，有较高的工资收入和更多的培训机会，外资企 业对于培养和提高东道国的人力资本起到了不可忽视的积极作用。 w h e e l e r ( 2 0 0 1 ) 对中国、美国、巴西和墨西哥的f d i 和空气质量的关系进行了实 3 武汉理工大学硕士学位论文 证分析，认为f d i 不会导致东道国环境质量的下降，相反，东道国在利用f d i 的过程中，会严格控制污染物的排放，因此，东道国的环境质量会随着f d i 的 流入而上升。这些文献主要集中讨论了f d i 对东道国经济增长、出口、技术进 步、产业结构、经济秩序、就业和环境质量等方面的影响，这些实质上是f d i 质 量效应的一些重要内容，但很少有学者把f d i 对东道国的影响与东道国利用f d i 的质量联系起来，进而从经济社会协调发展的角度对东道国利用f d i 的质量进 行全面系统的分析。到目前为止，在国外的研究文献中，k u m a r ( 2 0 0 2 ) 对f d i 质量问题的研究具有开创性意义，他把f d i 给东道国带来的正外部效益综合为 利用f d i 质量评价指标的构成要素，并运用所构建的指标体系对7 4 个国家利用 f d i 的质量进行了大量的实证分析，研究结果表明，f d i 虽然能促进发展中国家 的出口，但发展中国家利用f d i 的综合质量较低。 1 2 2 国内研究综述 近年来，随着中国利用f d i 规模的不断扩大，国内一些学者开始试图对中国 利用f d i 质量的综合效应进行研究。甘宏业( 1 9 9 6 ) 认为对外资质量的评价要综 合考虑产业政策、技术水平、管理水平、创建自主品牌、市场结构、股权控制 率、利税水平及长期发展后劲等因素，对外资质量进行科学、客观的评价。李 海舰( 2 0 0 0 ) 从经济评价与非经济评价、总量评价与结构评价、代价评价与收 益评价、界点以前评价与界点以后评价等四个方面对我国利用外商直接投资成 效评价进行研究。张建勤( 2 0 0 0 ) 从f d i 的项目规模、技术含量、产业和区域分 布、国内企业对f d i 的吸收和消化、f d i 对国有资产流失的影响和f d i 对国内企业 的冲击等标准分析了中国利用外资的质量状况，得出的结论是中国利用外资数 量规模呈逐渐扩大的趋势，而利用外资质量水平没有得到提升。徐春骐、李建 平( 2 0 0 6 ) 认为一国或地区利用f d i 的高业绩指数并不代表利用外资的高绩效。 利用f d i 的业绩指数和潜力指数不能作为利用外资绩效的评价标准。利用f d i 的 绩效指标应该涉及引进外资的质量和数量、东道国的吸收能力和f d i 的溢出效应 三个方面。朱晓菁、韩福荣( 2 0 0 7 ) 指出，利用外资质量是指引进和利用外资 对利用方要求满足的程度。在衡量利用外资质量时要综合考虑经济、社会和环 境的整体效益和协调发展。提高外资利用质量对于保证国民经济健康发展具有 重要意义。这些文献多是从理论上就f d i 的某些方面来提出利用f d i 质量的评价 指标，没有形成系统的指标评价体系，大部分甚至没有抓住利用f d i 质量评价的 4 武汉理工大学硕士学位论文 核心，如f d i 的技术溢出、知识溢出、对g d p 和贸易的贡献以及人力资本质量的 提升等，更没有采用科学的评价方法进行综合评价。 在已有的研究基础上，部分学者比较系统地提出了我国利用f d i 质量评价指 标体系。张琦( 2 0 0 3 ) 认为利用外资质量的评价标准应包括4 个层面：第一是外 资对中国经济可持续发展的贡献率；第二是利用外资目标的实现程度，包括f d i 对技术升级、产业结构调整、出口扩大、管理经验的积累、资本形成、新市场 的开拓、经济安全等方面的影响；第三是外资对所要实现的目标的具体细化的 经济指标；第四是确立引进的f d i 项目、f d i 投资方式及经营管理方式的评价标 准。陈自芳( 2 0 0 5 ) 基于f d i 的溢出效应提出了利用f d i 质量的评价标准，并赋 予每个具体标准不同的权重。一级指标包括f d i 对东道国经济的直接作用和间接 作用，指标权重分别为4 8 和5 2 。直接作用又细分为7 个二级指标，包括与产业 的互补性、技术含量、税收贡献、资源环境、出口、占用国内紧缺资源的程度、 就业贡献。间接作用也细分为7 个二级指标，包括f d i 的技术溢出效应、产业关 联、管理知识溢出、品牌关联效应、国际化影响程度、出口关联效应、人力资 本的提升。傅元海、彭民安( 2 0 0 7 ) 认为f d i 质量分为f d i 的引进质量和f d i 的利 用质量。因此对f d i 质量的评价应该综合考虑这两方面的因素。评价f d i 引进质 量的指标应该包括引进f d i 的项目规模和技术含量、f d i 的产业和区域结构、f d i 企业的r d 投资、f d i 资金的实际到位率等。评价f d i 的利用质量的指标包括f d i 溢出效应、对产业结构升级的贡献、出口贡献、经济增长贡献、f d i 的资本效应、 就业贡献、税收贡献和负外部效应。韩刚( 2 0 0 7 ) 在对中国利用f d i 的质量进行 理论和实证分析的基础上，从经济增长效应、技术进步效应、外贸扩张效应、 产业结构效应、就业和税收效应5 个层面构建了利用f d i 质量的评价指标，并采 用因子分析法对中国1 9 9 5 - 2 0 0 5 年利用f d i 的质量进行了评价。 综合文献可以看出，一国或地区利用f d i 的质量是由诸多因素共同决定的， 不可能仅用几个单一的指标来衡量。目前，对东道国利用f d i 的质量研究主要 包括f d i 质量的内涵、评价指标、实证分析和影响f d i 质量的因素等几个方面， 国内外学者在对东道国利用f d i 质量的研究进行了大量有益的探索，已经取得 一些有价值的成果，但还存在以下几个方面的不足：第一，现有文献普遍偏重 于从f d i 对东道国影响的某一个层面进行研究，没有将f d i 对东道国的影响与 东道国利用f d i 质量效应联系起来，没有从经济社会协调发展的角度对利用f d i 的质量进行全面系统的分析。第二，缺乏对利用f d i 质量问题深层次的全面的 理论探讨，缺乏利用f d i 质量评价的标准体系，对利用f d i 质量状况及其影响 5 武汉理工大学硕士学位论文 因素进行综合实证分析的不多。第三，对我国利用f d i 质量的研究主要集中在 简要概括性评价上，很少有学者在构建评价指标的基础上，采用科学的评价方法 对我国利用f d i 质量的状况进行综合评价。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文在对国内外利用f d i 质量效应的研究现状进行评述的基础上，探索中 部地区利用f d i 的主要质量效应，并以此为出发点，对中部地区利用f d i 的质 量现状进行了定性和定量的分析，找出了目前中部地区利用f d i 质量存在的问 题，建立了中部地区利用f d i 质量的评价指标体系，并运用模糊综合评价法进 行了综合评价，最后，在理论分析和实证分析的基础上，针对存在的问题提出 了进步提高中部地区利用f d i 质量的对策。本文的体系结构安排如下： 第1 章为导论。本章首先阐述了论题研究的目的和意义，然后对国内外利用 f d i 质量的研究现状进行了评述，这是本章的重点，也是本文研究的理论基础。 在文献评述的基础上，提出了本文的研究视角。最后阐述了本文的结构安排和 研究方法。 第2 章为利用f d i 质量的内涵及研究的理论基础。本章首先界定了f d i 质 量的内涵，认为f d i 质量包括f d i 的引进质量和f d i 的利用质量，本文着重考 察f d i 的利用质量。然后对东道国利用f d i 质量效应的主要表现方面进行详细 的理论分析，为中部地区利用f d i 质量的评价奠定坚实的理论基础。 第3 章为中部地区利用f d i 质量现状。本章首先介绍了中部地区利用f d i 的特点，然后从利用f d i 业绩指数、技术进步、产业升级、贸易扩张、就业贡 献、税收贡献、经济安全和资源环境等方面对中部地区利用f d i 质量的现状进 行了综合分析，并在此基础上找出了当前中部地区利用f d i 质量存在的问题。 第4 章为中部地区利用f d i 质量的评价指标及综合评价。本章在前文理论 分析的基础上，从经济效应、经济安全效应和生态环境效应三个层面建立了中 部地区利用f d i 质量的评价指标体系，然后采用模糊综合评价法进行了综合评 价。评价结果显示，中部地区利用f d i 质量处于中等水平。 第5 章为提高中部地区利用f d i 质量的对策。本章根据前文的理论分析和 综合评价的结果，有针对性地从优化投资环境、强化f d i 技术溢出效应、加强 6 武汉理工大学硕士学位论文 f d i 的产业导向、加强对f d i 的监管力度、加强对f d i 的风险防范和控制、加强 环境保护和资源节约等方面提出了中部地区进一步提高利用f d i 质量的对策。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 理论分析与实证分析相结合 本文将在理论分析的基础上，通过对国内外研究f d i 质量的研究成果进行 归纳总结，结合中部地区利用f d i 质量的现实情况，确立了中部地区利用f d i 质量的评价指标体系。 ( 2 ) 模糊综合评价法 本文在对中部地区利用f d i 质量进行评价的过程中，采取了模糊综合评价 法。本文在建立了中部地区利用f d i 质量的评价指标体系后，运用专家咨询的 经验评判法给各指标赋权，采用模糊综合评价法进行评价，最后得出了综合评 价结果。 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章利用f di 质量的内涵及研究的理论基础 2 1f dl 质量的内涵 目前，国内外文献中还没有关于f d i 质量的严格定义，国内外学者由于各 自观察角度和研究出发点的不同，对f d i 质量的界定还没有形成统一的认识。 其中比较具有代表性的观点有：k u m a r 认为f d i 质量的内涵是f d i 为东道国带 来的收益或正外部性，主要是指f d i 对东道国技术、出口、产业结构、r & d 、企 业管理知识等方面的积极影响。国内文献对f d i 质量的定义主要有三种观点： 一是强调f d i 的溢出效应，即f d i 资本所内含的人力资本、技术和智力要素、 管理和信息资源、r & d 投入等因素通过各种渠道导致的技术非自愿扩散，给东道 国经济带来的正外部效应。如f d i 带来的人力资本溢出效应、产业间溢出效应、 管理知识溢出效应等。二是强调外资能优化中国的资源配置，能为中国经济持 续、健康发展作出贡献。首先，f d i 对中国形成以公有制经济为主体、多种所有 制经济共同发展的格局，起到积极的推动作用，而这样的所有制结构正是社会 主义市场经济的微观基础。其次，f d i 的进入带来了先进的技术和现代企业管理 技巧，创造、发展了一些产业部门，弥补了国内市场上的一些产业空白，促进 了我国经济结构和产业结构的优化升级，有利于实现国民经济的持续、健康、 协调发展。再次，f d i 的进入还拉动了收入分配制度变迁，不仅提高了中国外企 职工的收入水平，还把资金、技术、管理、知识纳入收入分配范畴，全方位地 提高了资源配置效率。三是强调经济安全，外资质量的具体内容是民族经济主体 论、交换论和防范危机论圆。民族经济主体论认为在大量引进外国资本的同时， 要保证民族资本对国民经济发展具有足够的控制和主导能力，对关系国计民生 的重要产业、支柱产业和国民经济命脉部门都能置于国家权力或本国人民的绝 对控制之卞，而不受外国资本所左右，外资只能是对这种控制力起推动作用。 交换论主张以开放国内市场为代价，让出一部分市场空间，引进外商直接投资， 引导外资企业的技术转移，获取国外先进技术、管理经验和人力资源，并通过 消化吸收，最终形成我国独立自主的研发能力，提高我国的技术创新水平。防 国傅元海、许小华：利用f i ) i 质量综述，湖南社会科学，2 0 0 8 ，l ：1 0 8 - 11 2 圆傅元海、彭民安：中国利用f d i 质量评价标准研究，求索，2 0 0 7 ，1 1 ：2 0 - 一2 3 8 武汉理工大学硕士学位论文 范危机论则主张加强防范由外资的本质所决定的外资对我国经济安全的侵蚀和 破坏，充分认识到外资给国家经济安全带来的双重效应、双重作用。 由此可见，f d i 质量是一个内容丰富、内涵深刻、难以准确界定的概念。笔 者认为，f d i 的质量主要取决于个国家或地区利用f d i 的结构状况和产生绩效 状况。f d i 的结构状况包括f d i 的来源结构、f d i 的方式结构、f d i 的行业结构 和f d i 的区域结构。f d i 的绩效状况包括f d i 对东道国经济和社会发展产生的各 种促进作用。基于东道国主体视角来看，f d i 质量应该体现主体对客体的特定要 求和需要，即利用f d i 必须有助于实现东道国的经济和社会发展目标，而提高 利用f d i 质量，就是要注重发挥f d i 在推动经济增长、促进资本形成、创造就 业、贸易扩张、促进技术转移和提高生产率、加速经济结构和产业结构优化升 级等方面的正面效应，抑制f d i 对国家经济安全威胁、环境污染、资源浪费等 负面效应。 综合这些认识，我们可以说，f d i 质量的准确涵义应既包括引进的外国资本 本身的质量，也包括引进的外资对东道国经济社会所产生的综合效应。f d i 质量 的内涵，必须包含以下三个基本要素： 第一，f d i 的引进质量。所谓f d i 的引进质量主要是指引进的f d i 本身的优 劣性，通常认为是f d i 的潜在收益，主要包括引进的外资项目是否符合国家的 产业政策，引进的技术是否先进和适用，产品的市场结构是否合理、引进的项 目是否能给项目财务和国民经济发展带来经济效益等方面。 第二，f d i 的利用质量。所谓f d i 的利用质量主要是指利用f d i 对东道国所 产生的各种经济社会效应的优劣性，通常认为是f d i 的实际收益，主要是指在 一定时期内，在东道国一系列经济社会发展目标约束下，利用f d i 对东道国经 济经济增长、技术进步、贸易扩张、产业结构升级、就业创造、环境保护、资 源节约、经济安全等方面产生的综合效应。 第三，f d i 引进质量与f d i 利用质量的关系。f d i 的引进质量与f d i 的利用 质量存在密切的联系。f d i 的引进质量高是f d i 利用质量提高的前提和必要条件， 只有引进的f d i 质量越高，利用f d i 才有可能产生更大的收益，才有可能提高 f d i 的利用质量。但并不是引进的f d i 质量高就定意味着f d i 的利用质量高， f d i 的利用质量还受当地经济发展水平、技术水平、社会环境和经济环境等其他 因素的影响。也就是说，f d i 的引进客观上会对东道国的技术进步、产业结构优 化、关联产业发展、企业的新产品开发与营销、企业的经营管理等方面产生影 响，即f d i 对东道国经济存在着外溢效应，但外溢效应是否容易实现则取决于 9 武汉理工大学硕士学位论文 东道国企业对先进技术的学习和吸收能力。例如，引进的f d i 企业具有先进生 产技术和管理技术，而国内相应企业的技术水平与f d i 企业的要求存在较大差 距，在产品性能、质量和多样化方面难以满足外商的要求，很难成为f d i 企业 的配套厂家，f d i 企业只能形成一种“孤岛经济回，致使f d i 企业的先进技术、 研发能力、管理技术等稀缺资源的技术外溢效应不能有效发挥，f d i 的利用质量 低。 本文在对中部地区利用f d i 的质量进行分析评价时，只考察f d i 为中部地 区带来的实际收益，不考虑f d i 的潜在收益，因此，本文的核心主要是通过对 中部地区利用f d i 的实际收益进行理论和实证分析，并以相应的指标和指标体 系来实现对中部地区利用f d i 质量的评价。 2 2 研究利用f d i 质量的理论基础 2 2 1 利用f di 与经济增长 古典经济增长理论、凯恩斯主义经济增长理论、新古典经济增长理论和新 经济增长理论都对投资与经济增长的关系作了理论上的阐述，在此基础上，国 内外很多学者依据经济增长理论对f d i 对东道国经济增长的影响进行了研究。沿 着古典经济增长理论的模型，利用f d i 对东道国经济增长的影响在于f d i 是资本 积累的重要来源之一。f d i 的流入可以增加总投资，缓解潜在的发展瓶颈，如储 蓄、外汇短缺，通过缓解这些瓶颈和限制，能促进当地的资本形成，从而直接 促进经济增长。储蓄缺口理论认为，外资能够成为国内储蓄的有效补充，利用 外资能够弥补国内储蓄与计划所需投资规模间的缺口，以实现预期的目标经济 增长率，从而能够极大限度地发挥本国的经济潜力。美国经济学家钱纳里( h c h e n e r y ) 和斯特劳特( a n s t r o u t ) 在1 9 6 6 年提出了经济发展中利用外资的 双缺口理论。该理论认为经济发展受制于储蓄、外汇和吸收能力三个方面的约 束，发展中国家通过成功利用外资可以有效地突破储蓄和外汇短缺对经济的约 束，缓解资本供给压力，增加国民总储蓄和总投资，从而推动和加快经济增长圆。 新古典经济增长理论的索洛模型提供了资本积累促进经济增长的机制分 徊饶华、刘刚：江西省基于利用外资的自主创新能力培育分析，集团经济研究，2 0 0 6 ，