（管理科学与工程专业论文）基于风险防范的供应链合作关系研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行龅研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表域撰写过的 、 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均色在论文中作了瑚确的声明 、 ， 并表示了谢意。 作者签名：越 l 论文使用授权声明 日期：回：王! 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：埠导师签名： 堡么期：碑型 复旦大学硕士论文基于风险防范的供应链合作关系研究 摘要 经济的全球化使企业所处的竞争环境发生了根本性的改变，复杂多变的买方 市场需求对传统的企业竞争关系提出严峻的挑战。在这种情况下，企业单打独斗 已经无法满足客户快速变化和个性化的要求，企业之间的竞争已经转变成了供应 链之间的竞争。供应链合作伙伴关系作为供应链管理中的重要组成部分，作用尤 为关键，关系到供应链的稳定和整体竞争能力的提高，因此如何实现供应链合作 伙伴关系的形成并使其得以维系成为一个重要的研究课题，本文对供应链合作关 系进行了介绍并分析了合作关系的风险，指出应当从两个方面着手来规避这种风 险，一方面要在选择供应商的时候将风险考虑进去，另一方面要在合作之后构建 风险防范体系，从而达到维系供应链合作关系稳定健康发展的目的。 关键词：供应链合作关系，供应商选择，t o p s i s 方法，风险防范，激励 中图分类号：c 9 3 复旦大学硕士论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 a b s t r a c t t h eg l o b a l i z a t i o no f e c o n o m i c sh a sg r e a t l yc h a n g e dt h ec o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n t o fe n t e r p r i s e s ，t h ec o m p l e xd e m a n do f b u y e r sp u tf o r w a r da u s t e r ec h a l l e n g et ot h e t r a d i t i o n a lc o m p e t i t i o no f e n t e r p r i s e s u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e s ，t h ef i g h to f as i n g l e e n t e r p r i s ec a n n o tm e e tt h ef a s tc h a n g e da n dp e r s o n a ln e e d so f t h ec l i e n t s ，s ot h e c o m p e t i t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sh a sb e e nt r a n s f e r r e dt ot h a to f t h es u p p l yc h a i n s t h e s u p p l yc h a i np a r t n e r s h i p sp l a y sac r i t i c a lr o l ei nt h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，a si ti s r e l a t e dt ot h es t a b i l i z a t i o na n dw h o l ec o m p e t ea b i l i t yo fs u p p l yc h a i n s oh o wt o e s t a b l i s ht h es u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pa n dh o l di to nb e c o m ea ni m p o r t a n tp r o b l e mt o s t u d y , t h i sp a p e ri n t r o d u c e dt h ec o n c e p to fs u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pa n da n a l y z e dt h e p o s s i b l er i s k s ，a n dp o i n t e do u tt h a tw es h o u l de v a d et h er i s k sf r o mt o wa s p e c t s ：f i r s ti s t oc o n s i d e rt h er i s ki n t ot h ep a r t n e rs e l e c t i o n ，a n dt h e ni st ob u i l dar i s ke v a d es y s t e m a f t e rt h ec o n s t r u c t i o no f p a r t n e r s h i p s ot h a tw ec a nm a k et h ed e v e l o p m e n to f s u p p l y c h a i np a r t n e r s h i ps t a b l ea n dh e a l t h y k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i np a r t n e r s h i p ，s u p p l i e rs e l e c t i o n , t o p s i s ，砒s ke v a d e ， i n c e n t i v e c l c ：c 9 3 2 复旦大学硕士论文基于风险防范的供应链台作关系研究 第一部分引言 1 i 选题的背景与问题的提出 1 1 1 选题背景 自2 0 世纪8 0 年代以来，由于科学技术不断进步，经济不断发展，全球化信息 网络和全球化市场的逐步形成及技术变革的加速，企业所面临的市场竞争出现了 下列新特征“j ： ( 1 ) 产品寿命周期越来越短。随着客户需求的多样化发展，企业的产品开发 能力也在不断提高。目前，国外新产品的研制周期大大缩短。例如，惠普打印机 的开发周期由过去的4 5 年缩短为2 2 个月，而且这一趋势还在不断的加强。与此 相对应的是产品生命周期的缩短，革新换代速度大大加快。 ( 2 ) 对交货期的要求越来越高。随着市场竞争的加剧，经济活动的节奏越来 越快。其结果是每个企业都感到客户对时间方面的要求越来越高。而且，随着电 子商务的迅猛发展，快速推出新产品，实时满足客户需求成为企业抢占市场制高 点的必备手段。 ( 3 ) 客户对产品的服务的期望越来越高。随着时代的发展，大众知识水平的 提高以及激烈竞争带给市场的产品的增多，用户要求和期望也越来越高，消费者 的价值观发生了显著变化，需求结构普遍向高层次发展。其表现是：一方面对产 品的品种和规格呈现多样化、个性化要求，而且这种多样化要求又有很高的不确 定性：另一方面，在要求产品功能、质量和可靠性日益提高的情况下，又要保证 产品价格不能过高。 ( 4 ) 市场竞争的国际化和全球化。世界经济的发展及信息技术的普遍应用， 使整个世界日益成为一个紧密联系的经济体。当今任何企业面临的不仅仅是本地 的竞争企业，而且是面l 临着全球企业的竞争，这一点在我国己经加入w t o 的今天 将会变得更加的明显。 在这一背景下，企业面临的市场环境由过去生产商主导的稳定的市场环境变 成了目前由顾客主导的动态的市场环境。那么对于企业来说，不能够再以过去的 思维来经营企业，而必须站在顾客的角度来考虑如何来更好的满足他们的需求从 而在激烈的市场竞争中占去主动获得优势。对此，学术界也一直参与研究，究竟 需要一种怎样的方式才能够更好的管理企业内部，更好的把产品生产出来并推向 客户，满足他们不断提升的要求。以往的企业追求的是一种大而全的方式，也就 是不管什么都要靠自己来生产，从原材料一直到中间品直至最终产品都由自己来 生产制造，但是研究发现，那种大而全的模式已经很难适应市场的环境，因为企 业有自己的核心竞争力，不可能在各个方面都做到最好，从而后来产生了企业之 复旦大学硕上论文基于风险防范的供应链合作关系研究 间的分工协作，产品生产变得更加细化，企业本身将精力集中于内部的业务开发， 同时它需要来自于其他企业所提供的原材料来保证生产，更需要将产品推向下游 企业从而实现产品的价值，为企业的生存谋求发展。从而这些上下游企业在一起， 组成了一条链，也就是学术界所称的供应链。企业是生存于这个由供应商、制造 商、分销商、零售商以及最终用户等共同组成的供应链之中的，那么只有将自身 的经营与这些外部企业以及资源结合起来，才能达到追求资源更合理高效的利用 以及利润最大化的目的。无疑，这种经营模式比企业单独从内部寻找优势更为合 理和高效。加上现代化科学技术的发展使得企业寻求外部资源的努力提供了可 能，所以企业能够在这样的背景之下寻找到更好的合作伙伴，从而也诞生了供应 链管理的思想。企业界开始寻求供应链合作伙伴，在实现整个供应链整体效益的 同时让自身得到更好的发展。正如著名供应链管理专家马丁克里斯多弗曾说： “市场上只有供应链而没有企业”，“真正的竞争不是企业与企业之间的竞争， 而是供应链与供应链之间的竞争。” 2 1 1 1 2 问题的提出 供应链思想的精髓，即在于上下游企业之间不是一种敌对的关系，而是一种 相互合作，共同把饼做大，然后一起分享扩大的利益。从这一思想可知，若想构 建供应链合作关系，企业间的相互合作是首要的。而企业之间如何将这一合作关 系保持好并发挥出最大的效用则是供应链管理的核心问题。通过保证供应链整体 最优，即从供应链整体来看收益最大或损失最小，才能保证供应链上的各个节点 企业都能得到一定收益，而且从长远来看，这种方式能够实现远比不合作大的多 的收益。 从本质上讲，供应链是一条企业链，通过链上不同企业的采购、制造、组装、 分销和零售等过程，将原材料转换成产品并送到最终用户手里，可见，它是一个 包括供应商、制造商、分销商、直到最终用户的更大范围、更为系统的概念。在 供应链上流动的是由原材料、半成品、在制品、存货、产成品构成的物流和企业 间管理信息组成的信息流，以及由各种财务票据组成的票据流和资金流。上游企 业向下游企业提供产品( 原材料、半成品、零配件或成品) ，下游企业再向它的 下游企业提供产品，由此构成以物流为中心的一条供应链。在供应链中，提供产 品的企业是供方，购买产品的企业是需方。可以看出，供方和需方的概念，与传 统企业的概念有所不同，它以企业问的供求关系本质为基础，涵盖的范围更广。 根据委托一代理理论可知，由于供应链中上下游企业间相互拥有对方信息的 不对称，因此就存在委托一代理问题。虽然供应链上的企业以最终用户的满意为 4 复旦大学硕0 论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 目标，协同组织生产，但是与纵向一体化不同，供应链上的企业都是独立的法人 实体，都以利润最大化为目标。因此，企业在与其它公司进行业务往来时，为了 在谈判中获得优势，通常会保留某些私有信息，如原料或产品的成本、产品质量、 企业的生产能力等。从供应商一采购企业的供求关系出发，可以将委托一代理问题 分为两大类：签约前信息不对称引起的逆向选择问题和签约后隐藏行动或信息而 产生的道德风险问题。在供应链上下游企业之间，逆向选择问题发生的原因主要 是供应商为了自己的短期利益故意地向采购企业传递虚假信息或者隐瞒信息。实 施供应链管理，客观上要求减少供应商数目，供应商为了加入供应链体系，与采 购企业建立持久的供货关系，就必须展开竞争，以获得为数不多的供货资格。由 于供应商的供货能力和供应质量是其私有信息，采购企业不可能通过直接观察得 到。因此，供应商需要通过一些措施向采购企业发出信号，表明其具有较高的能 力水平。但是这种信号并不一定就反映了供应商的真实能力，原因在于供应商会 为了得到供货资格，可能会向采购企业发出虚假信号，以骗取采购企业的信任。 因此采购企业在与供应商签约前有可能面临供应商机会主义行为的风险。 同样，道德风险问题在供应链上下游企业间也是存在的。在签订合约之后， 由于交易双方信息不对称，供应商做出的损人利己的机会主义行为很难被采购企 业发现，此时，供应商就很可能为了自身利益去行动，从而给采购企业带来损失。 如供应商采用低劣便宜的原材料以获得降低成本的好处，特别是产品存在经验属 性，其质量在短期内难以辨别时，供应商更有可能采取这种方式，这种做法，从 长远的角度来看，可能会因为产品质量的降低而影响采购企业的声誉。 因此，站在采购企业的角度上，如何有效地消除或抑止供应商的机会主义行 为是供应链企业间合作关系管理的核心问题，同时也是整个供应链能否良好运作 的必要条件。 1 2 本文的研究目的、主要内容及论文结构 1 2 1 本文的研究目的 国内企业对于供应链管理，以及在供应链管理条件下对供应商的选择及管理 起步较晚，因此存在一些问题。由华中科技大学供应链管理课题组进行的一次调 查统计以及通过与一些企业管理人员的交谈中发现，我国企业在选择合作伙伴时 存在以下问题：第一，企业在选择合作伙伴时，主观的成分过多，有时往往根据 企业的印象来确定合作伙伴的选择，选择时往往还存在一些个人的主观判断成 分；第二，选择的标准不全面，目前企业的选择标准大多集中在企业的产品质量、 价格、柔性、交货准时性、提前期和批量等方面，没有形成一个全面的综合评价 复旦大学硕士论文基于风险防范的供应链合作关系研究 指标体系，因此不能对合作伙伴企业做出全面、客观、科学的评价：第三，对于 供应商选择的逻辑层次不够清晰，不能很好地进行科学决策。【2 】 在对供应链管理及供应链合作关系进行研究时，也有不少学者对供应链中不 对称信息问题进行了研究，但大多停留在文字叙述阶段，没有深入地对不称信息 下供应链及供应链管理的机理进行研究。博弈论是对参与博弈双方在考虑受到另 一方影响的情况下，如何做出有利于自己的决策，因此博弈论又称对策论，它是 研究现代经济管理的有力工具，它改变了过去研究中只考虑自身优化的情况，因 此得出了更符合实际的结论。信息经济学主要是考虑信息在不对称、不完全情况 下，委托人和代理人之间如何进行博弈，因为古典经济学在进行经济分析时，都 是假定行为人拥有完全充分信息的，它的出现将经济学向前推进了一大步，同时 对实践也更具指导意义。本文在理清供应链和供应链管理概念基础上，用博弈论 和信息经济学的方法，对供应链管理中的道德风险问题进行研究，在此基础上， 找出解决办法，从而为我国企业在学习运用供应链管理方面提供有益的帮助。 1 2 2 本文的主要内容 本文主要从供应链管理理论的发展起源入手，选取了供应链合作关系为研究 对象，介绍了供应链合作关系的定义和性质，对合作关系进行了分类，并将供应 链合作关系与传统的供应商关系之间做了对比分析，指出了供应链合作关系构建 的重要性，据此对供应链合作关系构建所需要解决的几个重要问题进行了探讨。 首先是为何要构建供应链合作关系，其次是构建供应链合作关系的步骤，然后分 析了构建合作关系过程中需要解决的几个主要问题，其中对供应商的选择进行了 重点研究，建立选择指标体系，然后用数学模型实现供应商的科学选择；且对供 应链合作关系中可能出现的机会主义行为进行了分析，探讨了如何才能够避免机 会主义行为对供应链合作关系的负面影响。最后，在解决这些关键问题之后，得 出结论，指出本文的研究不足并展望了未来研究的方向。 其中，对于供应商的事前机会主义行为，即逆向选择问题，本文认为可以在 事前的选择中将企业本身的风险度量纳入选择体系之中，保证筛选出的企业不仅 仅在供应质量上有所保证，也要在企业诚信方面信誉良好，从而降低供应链合作 的风险。对于签约后的供应商机会主义行为，本文认为可以通过让采购企业和其 选定的供应商建立一种互信的合作机制，并进行动态检查，根据合同目标的完成 情况来奖励和惩罚供应商，使其在签约后尽其最大努力的为采购企业服务，从而 在一定程度上避免供应商的道德风险问题。通过上述分析可以看出，设计和实施 激励机制的根本目的在于减少采购企业和供应商之间信息不对称的程度，并使双 方利益目标一致化。在激励机制的实施过程中，供应商在追求自身收益最大的前 6 复旦大学硕士论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 提下，间接地实现了采购企业收益最大化，从而促使了双赢的局面的形成。因此， 研究如何通过合适的筛选规则来降低供应链合作关系的风险，设计适当的激励机 制来消除和抑制供应商机会主义行为具有重要的理论价值与现实意义。 鉴于供应商合作关系中存在大量的风险，因此将如何防范供应链合作关系中 的风险问题成为本文研究的重点，本文将研究的重点放在以下几点之上： 第一，如何选择和评估合作伙伴的问题，即如何防范合作伙伴能力风险，其中包 括基于合作伙伴核心能力的识别以及风险发生概率的规避； 第二，供应商出于对自己利益的考虑，有采取机会主义行为的可能，如何防范并 并且设计适当的激励机制来消除道德风险发生，是保证合作关系能够持续的手段 之一。 1 2 3 论文的结构 本文的结构分为五个部分： 第一部分介绍选题的背景及目的，提出问题之所在： 第二部分对供应链合作关系的理论文献进行总结，对供应链合作关系做一个全 面的介绍，指出构建供应链合作关系的重要性，并且指出合作关系的构建过程中 可能出现的风险： 第三部分介绍供应链合作关系构建的步骤，重点研究目前的供应商选择理论， 并选用模型改进供应商选择的方法，尽量将风险规避于合作关系构建之前； 第四部分构建供应链合作关系之后，针对供应商和制造商之间可能出现的机会 行为做了分析，利用委托一代理理论来研究和设计合理的机制来规避供应商和制 造商之间的道德风险问题： 第五部分得出结论，指出本文的创新点以及不足之处，并对未来研究的方向做 出展望。 7 复旦大学硕士论文基于风险防范的供应链合作关系研究 第二部分文献综述 2 1 供应链合作关系的含义和分类 2 1 1 供应链合作关系的含义 关于供应链合作关系，国内外的文献都有过定义，国内的定义有： 马士华等口】认为供应链合作伙伴关系可以定义为“供应商与制造商之间，在 一定时期内的共享信息、共担风险、共同获利的协议关系。” 而在外文文献中，学者们所使用的名词有所不同，但基本上含义等同于供应 链合作关系，比如供应商一制造商关系，供应商一买主关系、供应商合作关系、伙 伴关系等等。 m a l o n i 和b e n t o n 3 】认为供应商合作关系是“供应渠道中两个独立实体为了 取得特定的目标和利益而结成的一种关系。这种关系通常可以通过降低总成本、 降低供应链上的库存和增加信息共享水平来提高每个成员的财务和经营绩效。制 造商旨在和供应商合作来改善服务、技术创新和产品设计。” d e r o c h e r 和k il p a t r i c k 认为稳固的供应链合作关系更能形成相互信任并且 会大大增加交流关键信息的可能性，也会一同计划和执行新的供应链战略，分担 风险共享受益。1 4 m a c b e t h 等人【5 ) 认为合作伙伴是“顾客和供应商建立一种亲密的长期合作伙 伴关系，它的目标在于保证最有可能的商业优势。其原则是团队合作胜于相互竞 争一即达到一种双赢的局面。” r a c k h a m 6 】认为伙伴关系是一种真正的企业变革，指的是“组织之间以团结 合作、合力创造价值的方法来产生变化；公司开发出新的合作经营方法，协助企 业获得前所未有的利润和竞争力。” f u g a t e 【7 】等对供应链合作关系中的理论研究成果和实际操作中的机制的错 位进行了研究，研究结果表明，企业更倾向于流程合作而非价格上的合作机制； 供应链和学习上的定位对于流程合作机制的实施非常重要；技术，资本以及产量 都不是流程合作机制的先决条件。 基于以上的种种论述，我们可以知道：供应链合作关系是指供应链上两个或 两个以上的上下游企业为了达到特定目标和取得特定利益而结成的一种关系，它 在一定时期内表现为共享信息、共担风险、共同获利的合作关系。实施供应链合 作关系就意味着：新产品技术的共同开发、数据和信息的交换、研究和开发的 共同投资。在供应链合作关系环境下，制造商选择供应商不再是只考虑价格，而 是更注重选择能在优质服务、技术革新、产品设计等方面提供合作的供应商障】 复旦大学硕士论文基于风险防范的供戍链合作关系研究 2 1 2 供应商合作伙伴的分类 供应链企业合作关系具有非常灵活的形式，既可以是松散的资源共享形式， 也可以通过具体的项目进行紧密型合作，还可以在管理、资本方面进行深层次的 合作。由于在供应商和制造商之间物流构成了双方实体的交流，不同物料在生产 中的作用以及物料市场供应的复杂性对制造商来说是至关重要的，从另一个角度 来说，物料的属性也反映了供应商的属性，因此，从制造商角度出发，按照市场 的复杂性和物料的重要性对供应商物料进行划分，从而达到对合作伙伴分类的目 的。图2 1 所示的模型中，将物料分为重要物料、战略物料、一般物料和瓶颈物 料四种类型，按照这种划分，可以将供应链合作伙伴相应分为重要合作伙伴、战 略合作伙伴、普通合作伙伴和瓶颈合作伙伴。 高 越 瞰 1 斑1 | 葵 霹 低 l 重要物料战略性物料 ( 重要合作伙伴)( 战略合作伙伴) 一般物料瓶颈物料 ( 普通合作伙伴)( 瓶颈合作伙伴) 低 供应市场复杂度 高l 州l 1 图2 1 供应链合作伙伴关系分类图 ( 按物资属性) 战略性物料的特点是：采购量相对较大，本身价值昂贵，其质量的好坏对企 业产品会产生重大影响；同时，能够提供这种物料的合格供应商不多，供应市场 复杂。基于这些特点，企业对于战略性物料的供应管理策略首先必须致力于与质 量可靠的供应商建立一种长期的、战略伙伴式的关系。这种关系的基本特点是保 持“双赢”，即通过致力于合作使供应商也得到应有的好处，但同时，一旦这种 合作失败，将会给企业带来巨大的危机，风险也相应较大，因此应加强战略合作 伙伴的风险管理，在必要时进行相应的风险评估。 瓶颈物料的基本特点是这种物料本身的价值可能不太昂贵，但是获取这种物 料有一定难度。例如，由于难以找到合格的供应商，或者与供应商的距离较远， 9 复旦大学硕士论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 而又缺乏可靠的运输保障：该物料属于专利产品，供应商占优势地位等等。因此， 对于这种物料的供应商，应该根据情况采取灵活的策略，例如，对供应物料质量 有问题的供应商，致力于帮助他们改进：对于占优势地位的供应商，致力于建立 稳定的合作关系。所以对这种合作伙伴应加强风险监督，视具体情况进行相应的 风险评估。 重要物料的基本特点是供应市场比较充足，但该种物料本身价值昂贵，库存 占用资金大，但市场风险相应较小。对于供应商管理来说，没必要花费大量的时 间和费用与供应商建立密切关系，保持一般合作关系即可。在某种意义上来说， 还有可能建立采购优势地位，在一定程度上有利于风险的分担。 一般物料的基本特点是小件物料，本身价值不高，市场上也容易获得，当合 作伙伴在产品供应上产生问题时，企业可以随时从市场上寻找到其他的供应商， 从这个意义上来讲，这种物料供应所产生的风险最小，双方结成单纯的买卖关系 即可。 由于以上合作伙伴对企业生产经营及双方合作关系的影响程度不同，由此给 合作带来的风险也不同，决定了在对供应链合作伙伴进行相应的风险分析评估时 所使用的评价标准的不同。 2 2 供应商合作关系的特征 从目前研究来看，供应链合作伙伴关系主要有以下六个方面的特征：【9 】 ( 1 ) 全面性： 传统企业间只是简单的买卖关系，与传统企业间关系相比，供应链节点企业 间更强调进行全面合作，建立战略协作伙伴关系。供应链节点企业通过库存控制、 风险防范、成本管理以及质量管理等领域进行全面的战略合作，从而提高供应链 工作效率、降低供应链整体成本，进而提高供应链的整体竞争力。 ( 2 ) 双赢性： 传统的竞争观点认为，企业间的竞争是一种“零和”竞争，即一方的获利是 建立在另一方的损失的基础上的。进入9 0 年代以来，企业经营策略已经由这种 零和竞争发展成为合作性竞争，而供应链合作伙伴关系就是基于这种环境建立起 来的一种“双赢”企业合作模式。供应链上各企业通过建立合作伙伴关系实现优 势互补或优势相长、风险共担，并保证合作各方都能从合作中获益。 ( 3 ) 动态性： 供应链管理思想形成于全球经济一体化的背景下，企业为了应对来自世界各 地的挑战，必须与其他企业联合组建供应链合作伙伴关系。在这种环境下，竞争 将越来越表现为供应链与供应链之间的竞争，因而保持供应链的整体竞争力就成 1 0 复旦大学硕士论文基于风险防范的供应链合作关系研究 为各节点企业奋斗的目标。为了保证供应链的竞争力，供应链必须建立相应的进 入和淘汰机制来确保供应链节点企业的最佳组合。因此，供应链合作伙伴关系是 动态和变化的。 ( 4 ) 复杂性： 由于组成供应链的成员企业可能来自不同地区、不同国家、不同民族，所以 基于供应链而形成的合作伙伴关系也较过去企业间的关系复杂得多。为了与其他 企业建立长期战略伙伴关系，企业必须学会与其他企业进行交流。而交流的过程 中必然会碰到这样或那样的困难，如语言沟通障碍、企业文化差异、风俗习惯和 民族观念的冲突等，如果供应链中各节点企业不能处理好这些问题，必将影响供 应链的效率甚至会导致供应链的夭折。 ( 5 ) 集成性： 供应链合作伙伴关系形成于集成化供应链管理环境下，从集成所涵盖的范围 来看，供应链成员企业之间的集成可分为三个层面上的集成模式：宏观集成， 宏观层面上的集成主要是实现企业之间的资源优化配置、企业合作以及委托实 现；中观集成，中观层面上的集成主要在一定的信息技术的支持和联合开发的 基础上实现信息共享；微观集成，微观层面上的集成是指实现同步化、集成化 的生产计划与控制，并实现后勤保障和服务协作等业务职能。供应链合作伙伴关 系不仅实现了中观、微观层面上的集成，更重要的是这种合作伙伴关系为供应链 企业之间的宏观集成提供了必要的前提条件。 ( 6 ) 互补性： 供应链各节点企业的合作通常是基于优势互补的思想去选择合作伙伴的。在 目前的竞争环境下，市场机遇稍纵即逝，传统企业那种纵向一体化的“大而全”、 “小而全”的组织模式己经越来越不能适应竞争的需要。而且，很难找到一个在 各方面都处于市场领先地位的企业，没有企业是全能的。各成员企业应该把自己 有限的资源( 包括人力、资金、技术等资源) 放在培育自己的核心能力和核心业务 上，使自己在某些方面有领先于竞争对手的优势。这样对供应链整体而言，也将 保证供应链是强者之间的联合，从而实现强强联合的优势。 2 3 供应链合作关系与企业间一般关系及传统关系的区别 供应链合作关系与企业之间的一般关系还是有区别的，这是因为供应链合作 关系并非一时的买卖双方合约，而是结成的一种长期性的战略合作关系，它们之 间的不同如表1 1 所示。 复旦大学硕上论文基于风险防范的供戍链合作关系研究 表l l 供应链企业间一般关系与合作伙伴关系比较 因素供应链企业间一般关系供应链合作关系 供给市场的竞争依据基于价格的竞争合作的和基于技术的竞争 合作伙伴的选择依据基于价格的竞争原则长期绩效 信息转移的角色和管理单向的和封闭的在每个方向保持信息透明 各自独立的双方共同承 对能力的规划从战略上实施规划 担 秘密博弈，赢输、零和合作的，降低成本分享好处， 交易处理 博弈 双赢 单个职能部门的接触、多个职能部门接触，在信任的 合作伙伴的管理 签订和达成协议基础上自觉完成任务 产品特性标准化的产品顾客化、定制化的产品 资料来源：8 6 3 c i m f 主题办公室信息网 此外，马士华等嘲认为在新的竞争环境下，供应链合作关系研究强调直接的、 长期的合作，强调共同努力实现共有的计划和解决共同的问题，强调相互之间的 信任与合作。并用表1 2 对供应链合作关系与传统供应商关系做了比较。 表1 - 2 供应链合作关系与传统供应商关系比较 比较指标传统供应商关系供应链合作关系 相互交换的主体物料物料、服务 供应商选择标准强调价格多标准并行考虑( 交货的质量和可靠性等) 稳定性变化频繁长期、稳定、紧密合作 合同性质萱一 开放合同( 长期) 供应批量小大 供应商数量大量少而精，可长期合作 供应商规模小大 供应商的定位当地 国内或国外 信息交流信息专有信息共享( 电子化连接、共享各种信息) 技术支持提供不提供 质量控制 输入检查控制质量保证( 供应商对产品质量负全责) 选择范围投标评估广泛评估可增值的供应商 资料来源：马士华等著，供应链管理 1 2 复旦大学硕士论文基于风险防范的供应链合作关系研究 2 4 供应商合作关系的好处 供应链合作关系的目标是通过合作运用各方互补性的资源来获取共同的利 益。双方长期的合作关系建立在双方信任和互惠的行为基础上，合作关系只有在 能够为合作双方都带来利益时才是可能成功的。企业需要在建立伙伴关系之前再 细考虑自身和供应商在合作中所能够获得的利益。企业都希望能够在利益分配上 倾向自己这一边，但是在单方面的利益基础上不可能建立合作伙伴关系。合作伙 伴关系中的利益基础体现在两个方面【l o j ： ( 1 ) 各方都必须对合作关系做出自己独特的贡献。也就是说如果一方所能够 为这种合作关系做出的贡献仅仅是如现金流这样的资源，那么这种合作伙伴关系 是不稳定的。只要其他企业能提供更多的类似资源就可能动摇客户企业与供应商 所建立的合作关系。这就说明合作关系必须建立在各方所提供的资源对对方而言 是不易被替代的条件下。 ( 2 ) 各方共同拥有互惠互利的目标。 下面以供应链中的制造商为例说明合作伙伴的益处。如果制造商与精心挑选 的少量供应商和分销商建立合作伙伴关系之后，供应商、制造商和分销商通过协 商来解决产品设计、生产、零配件的供应以及销售和配送中的问题，将使各方都 受益。对制造商而言，与供应商合作伙伴关系的建立将有以下好处【1 1 】： ( 1 ) 新产品上市时间缩短。通过与供应商建立合作伙伴关系，制造商可以不 必通过昂贵而风险巨大的纵向一体化就能充分利用供应商的专长，将大量自己不 值长的零配件等的设计和生产任务外包，而集中力量于自己的核心竞争优势。这 样能充分发挥各方的优势，并行开展新产品的设计和制造，从而使新产品的上市 时间明显缩短。以原克莱斯勒( c h r y s l e r ) 公司为例，与供应商建立合作伙伴关系 之后，其某一新产品的开发时间从8 0 年代的2 3 4 个星期降为1 6 0 个星期。 ( 2 ) 生产成本降低。合作伙伴关系的建立，将使得供应商更多地参与新产品 的设计、工艺及生产过程；制造商也不再是仅仅被动地接受供应商的产品，也将 对供应商的设计和制造过程进行更多的了解。本着“双赢”的原则，供需双方都 会对对方设计和生产中的缺陷和问题提出及时的改进意见，从而使生产成本大大 降低。以原克莱斯勒为例，由于它实行了鼓励并积极采纳供应商建议的措施，1 9 9 5 年共节约成本1 7 亿美元。供应商供应质量的提高，降低了制造商生产中的不确 定性，保证了生产过程的连续和成本的持续下降。 r 3 1 用户满意度增加。用户满意度的增加主要由以下三方面保证：第一，产 品设计的保证。合作伙伴关系不仅仅存在于供应商与制造商之间，也存在于制造 商与分销商之间。分销商更贴近用户，更知道用户的喜好，从而能在新产品的需 求定义方面提出更为恰当的建议，使得产品的设计能做到以用户需求来拉动，而 复旦大学硕士论文基于风险防范的供应链合作关系研究 不是传统地将产品推向用户。供应商的合作也能使制造商在产品的设计之初就充 分考虑用户的需求，生产出更符合用户习惯的产品。第二，产品制造过程保证。 供应质量的提高使得制造商可以在正确的时间、恰当的地点、获得符合质量要求 的正确数量的零配件，从而使得产品质量大为提高，同时也将使生产的提前期大 大缩短。第三，售后服务保证。用户的喜好千差万别，产品的设计不可能完全符 合用户的胃口，同时产品的质量又不可能做到绝对无缺陷，因此，用户的不满意 总是存在的。而关键在于当用户不满意时，分销商、制造商和供应商将齐心协力 来解决出现的问题，而不是互相推卸责任。对供应商而言，当合作伙伴关系建立 以后，制造商可以向供应商提供各种建立在自身优势上的帮助，以激励其更新生 产和配送设备，加大对技术改造的投入，提高配送质量。虽然制造商往往会向供 应商提出持续降低的要求。 通过建立供应商与制造商之间的战略合作伙伴关系，还可达到以下目标p j ： ( 1 1 对于制造商买主：降低成本、实现数量折扣、稳定而有竞争力的价格； 提高产品质量和降低库存水平：改善时间管理；交货提前期的缩短和可靠性的提 高；提高面向工艺的企业规划；更好的产品设计和对产品的变化更快的反应速度； 强化数据信息的获取和管理控制； ( 2 1 对于供应商卖主：保证有稳定的市场需求；对用户需求更好地了解理解； 提高运作质量；提高零部件生产质量；降低生产成本；提高对买主交货期改变的 反应速度和柔性；获得比非战略合作伙伴关系的供应商更高的利润； ( 3 ) 对于双方：改善相互之间的交流；实现共同的期望和目标；共担风险和 共享利益；共同参与产品和工艺开发，实现相互之间的工艺集成、技术和物流集 成；减少外在因素的影响及其造成的风险；降低投机思想和投机可能；增强矛盾 冲突解决能力；订单、生产、运输上实现规模效益以降低成本：减少管理成本； 提高资产利用率等。 2 5 供应商合作关系的风险 通过以上分析，我们可以知道构建供应商合作关系有着许多的好处，这些利 益让供应商合作关系得以维系，但是任何事物都是有其两面性的，有其好处也必 有不足，其中之一就是构建供应商合作关系给企业带来的风险，关于供应商合作 关系的风险研究，以下的文献给出了一些阐述。 m a l o n i 和b e n t o n p l 认为由于合作伙伴控制权的丧失、自满、以及过分专业化， 企业暴露的风险隐患使竞争力下降。 c h a r l e sj c o r b e t t 1 2 1 等认为需要利用一些激励措施来保证供应商努力提供合 格产品，从而降低供应链合作关系的风险。在传统的供应链合作关系中，合同并 1 4 复且大学硕上论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 没有激励供应商作出努力去提供合格产品，当前，已经有很多合同将激励因素考 虑进去，比如成本节约共享合同就是其一，那么他在文章中则建立了一个双边道 德风险模型来规定合作双方各提供多少努力，同时还利用此模型对多种成本投 入函数进行的扩展性的分析。 杨建华i 驯等认为供应商合作伙伴关系在给企业带来利益的同时，也带来了三 个方面的潜在危险：第一，养成对于供应商的过分依赖从而使得企业的推陈出新 能力受到供应商的制约；第二，随着供应商数量的减少和大量的外包部件，企业 对供应商的制约能力逐步减少依赖性增强，从而供应商的机会主义行为将导致企 业发生严重的损失；第三，大量的部件外包导致企业核心能力丧失的风险。不仅 如此，文中也指出，结成合作伙伴关系后，这个合作关系发挥优势一般要等到三 年以后才能显现。因此，将合作伙伴关系当作企业的短期行为或“救命稻草”是 不可取的。 解琨等i l 列在供应链战略联盟的风险问题研究一文中指出供应链战略联 盟的合作伙伴在享受共赢的好处时，也要承担风险。文中分析了3 类供应链战略 联盟的风险，应用s w o t 法确定了风险发生的领域和影响状况，并提出建立动 态合同和增加敏捷信任以防范风险。 杜鹏【l4 j 在供应链的风险及分配模型中提到供应链的风险因素包括市场 风险、合作风险、利润分配因素、供应链利润波动因素和技术与信息资源风险； 并提出从三方面入手来降低供应链管理风险：合作伙伴的选择；供应链的合作契 约设计；合作的协调机制。 冯春花1 1 5 1 认为供应链合作中的实质性问题有以下几个： ( 1 ) 利润分配问题，通过供应链全体成员之间的努力而获取的新增利益如何 在各企业问分配是企业间保持长期合作的稳定性的基础，利益的纠纷往往导致企 业间沟通的障碍和其他更严重的后果： ( 2 ) 风险共担问题，出于对利润分配的不确定性的考虑，许多企业不愿承担 无回报的风险，这就导致了供应链上许多对整体增值和竞争力有利的新技术、新 方法不能得到应用，直接导致供应链所有企业的利益受损； ( 3 ) 信任问题，合作伙伴之间可靠诚实、遵守承诺、关心对方利益、通过协 商解决问题，都能有利于双方信心的飞跃，但是在实践中这种信任机制非常脆弱； ( 4 ) 沟通问题，信息不对称上沟通问题的最大障碍，企业怎样在信息不对称 的情况下最大限度地进行理解和互相协作是供应链存在的实际问题。 朱倩、李杰1 1 6 j 分析了合作伙伴关系中的风险因素： ( 1 ) 能力风险，即合作企业是否有足够能力完成相应功能，以保证供应链的 运营；从动态观点看，能力风险的另一重含义是能力的未及时更新，或者说能力 复旦大学硕士论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 的过时。 ( 2 ) 合作风险，也就是合作伙伴不合作的风险。合作风险的产生一是源于利 益的冲突，或是企业目标的不一致；二是由于供应链中各合作伙伴彼此无控制或 归属关系，企业有充分的自由决定合作继续与否；另外不信任和猜疑也会动摇合 作的稳固性。 杨莲娜【1 7 1 认为供应商的“机会主义”行为对核心企业带来损害将是不可避 免的。由此可见，供应商伙伴关系也是一种高风险的策略，特别是当有些企业不 加选择地与其供应商建立了伙伴关系，低估了其中存在的风险时。 李华焰、马士华、林勇1 1 1 认为虽然合作伙伴关系有助于降低普遍的来自合 作双方的机会主义行为，但当合作伙伴不满足预期时，过分依赖某个合作伙伴的 结果可能是灾难性的。 廖志英【1 9 】认为合作伙伴关系有可能受到团体中强势群体的控制，从而影响 弱势伙伴的潜能发挥。 王龙伟【2 0 】将采购企业面临的潜在风险分为两大类，即事前的风险和事后的 风险，其中，事前的风险主要是指由于采购企业对供应商了解不够( 即信息不对 称问题的存在) ，供应商有可能故意发出错误的信号或信息以达到骗取采购企业 信任从而致使采购企业在后续地交往中受到经济或其他方面的损失。这一问题的 存在使得目前很多企业不敢选择少量的供应商并与之建立合作伙伴关系。对于采 购企业面临的事后风险包括： ( 1 ) 供应商无法按期完成任务而造成的损失； ( 2 ) 由于合作伙伴关系使得企业对供应商的依赖性增强而导致的被供应商锁 定的风险。 以上文献对在供应链中存在的外生和内生风险的种类认识，以及供应链成员 企业对风险态度有较完善的研究；在风险防范措施理论研究方面，也取得了一些 研究成果，譬如建立战略合作伙伴关系，加强信息交流与共享，加强对供应链企 业的激励，柔性化设计，建立风险的日常管理，建立应急处理机制。然而就如何 在供应链的具体实施中控制风险，即风险控制的切入点还没有得到很好的研究， 现有的研究，仅仅提出了风险防范的概念性措施，但企业在具体的实施过程中， 没有成型的参考模型；其次，一些企业急于进入全球市场、急于扩大市场占有率， 因而忽略了供应链合作伙伴中存在的风险问题。其结果非但不能实现风险分担， 反而承担了不必要的风险，这些问题都需要做进一步的研究。 1 6 复旦大学硕士论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 的过时。 ( 2 ) 合作风险，也就是合作伙伴不合作的风险。合作风险的产生一是源于利 益的冲突，或是企业目标的不一致；二是由于供应链中各合作伙伴彼此无控制或 归属关系，企业有充分的自由决定合作继续与否；另外不信任和猜疑也会动摇合 作的稳固性。 杨莲娜1 7 1 认为供应商的“机会主义”行为对核心企业带来损害将是不可避免 的。由此可见，供应商伙伴关系也是一种高风险的策略，特别是当有些企业不加 选择地与其供应商建立了伙伴关系，低估了其中存在的风险时。 李华焰、马士华、林勇【1 8 1 认为虽然合作伙伴关系有助于降低普遍的来自合作 双方的机会主义行为，但当合作伙伴不满足预期时，过分依赖某个合作伙伴的结 果可能是灾难性的。 廖志英【”1 认为合作伙伴关系有可能受到团体中强势群体的控制，从而影响弱 势伙伴的潜能发挥。 王龙伟 2 0 1 将采购企业面临的潜在风险分为两大类，即事前的风险和事后的风 险，其中，事前的风险主要是指由于采购企业对供应商了解不够( 即信息不对称 问题的存在) ，供应商有可能故意发出错误的信号或信息以达到骗取采购企业信 任从而致使采购企业在后续地交往中受到经济或其他方面的损失。这一问题的存 在使得目前很多企业不敢选择少量的供应商并与之建立合作伙伴关系。对于采购 企业面临的事后风险包括： ( 1 ) 供应商无法按期完成任务而造成的损失； ( 2 ) 由于合作伙伴关系使得企业对供应商的依赖性增强而导致的被供应商锁 定的风险。 以上文献对在供应链中存在的外生和内生风险的种类认识，以及供应链成员 企业对风险态度有较完善的研究；在风险防范措施理论研究方面，也取得了一些 研究成果，譬如建立战略合作伙伴关系，加强信息交流与共享，加强对供应链企 业的激励，柔性化设计，建立风险的日常管理，建立应急处理机制。然而就如何 在供应链的具体实施中控制风险，即风险控制的切入点还没有得到很好的研究， 现有的研究，仅仅提出了风险防范的概念性措施，但企业在具体的实施过程中， 没有成型的参考模型；其次，一些企业急于进入全球市场、急于扩大市场占有率， 因而忽略了供应链合作伙伴中存在的风险问题。其结果非但不能实现风险分担， 反而承担了不必要的风险，这些问题都需要做进一步的研究。 1 7 复日+ 大学硕上论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 第三部分基于供应链合作关系的供应商选择和评价 机制构建 3 0 ! 供应链合作关系的构建过程 建立高效供应链是许多企业成功至关重要的因素。要保证供应链的高效运 转，必须构建一个坚实的供应链合作关系，通过企业间的相互信任与信息畅通交 换来增强整个供应链的竞争力，企业与供应商之间供应链合作关系的构建过程如 图3 1 所示【2 1 】： 反 馈 图3 l 供应链合作关系的构建过程 根据上图所示的流程，我们采取以下相应的步骤来建立合作关系： 步骤l ：供应链的需求和环境分析 建立基于信任的供应链长期合作关系，必须首先分析市场需求、竞争和环境。 1 8 复旦大学硕士论文 基于风险防范的供应链合作关系研究 积极性，从而保持合作关系的稳定。 在上述过程中，每一个步骤对企业来说都是动态的。供应商评价选择不仅仅 是一个简单的过