（世界经济专业论文）中国服务贸易发展及市场准入定量分析研究.pdf

南开大学学位论文电子版授权使用协议 ( 晴将此协议持装订_ 丁论文首页) 州孛榔铴瑚发嘶姗鳓动研衫嘛人在 南开大学工作和学习期间创作完成的作品，并己通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作；讯收 录于“南开大学博硕：= 学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论文电子 版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自负。 本人完金了解塑珏盍堂图立熊羞尘堡在= 焦旦堂焦论塞丝鳘堡壑法! 同意 南开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部分 浏览胧务( 沦文前1 6 贝) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校园刚上允 玛：读者浏览并下载今文。 注：本胁- 议二t 5 对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：l 封经伯 作者筘名：稍捆钆 学号：0 2 - 2 口 日期：2 力：矿f 厂月多f i 鬯壁业型塑型型堕堕业塑一一 中文摘要 中国成为世界贸易组织成员已有三年时问，在此期间我国已在履行w t o 中的各项承 隧。由于服务贸易对经济发展的贡献日益为我国所认知，我们非常重视并充分利用g a t s 踟有关条款。作为一个服务业竞争力相对低下的国家，加入w t o 初期有义务在开放中争 取最大限度地实施对本国服务贸易业的合理保护，并有步骤，有策略地开放服务业，但 i 蔑作为w t o 成员国我国应该尽快实现国际服务贸易自由化。应该说三年来中国在服务贸 翰方面已取得一定的成绩和效益。本文就入世后服务贸易的发展情况及开放情况进行分 簖。 本文注重服务贸易现状的定量分析，以b o p 数据与f d i 统计数据为依据，对我国服 务贸易的发展趋势、不同行业发展态势等进彳亍了分析，揭示我国服务业的状况。特别是 对服务贸易四种提供方式进行统计分析；另外对于中国服务业的国际竞争力进行了分析， 并从两方面来考察中国服务贸易自由化程度，一方面是中国服务监的开放度研究，另一 ! 方面则是我国服务贸易市场准入具体承诺情况。 全文共分四部分。第一部分概述有关服务贸易的基本理论及g a t s 的相关政策。第二 部分分析我国服务贸易的发展王见 状，提出可行性对策。在这部分根据g a t s 中服务贸易的 四种不同提供方式进行分析，还对不同部门进行数量评估和分析，并考察中国服务贸易 的国际竞争力情况，从而认识到中国服务贸易的优劣势，为下文的服务贸易政策埋下伏 笔。第三部分是对我国服务贸易市场准入及开放度进行定量评估，进而分析我国服务贸 易自由化的程度，并提出可行性对策。第四部分结合数据分析，从中找到解奂问题的对 策。 论文在以下方面进行了尝试：一是对中国服务贸易的发展状况作了大量翔实的数据 统计分析工作：二是考虑了服务贸易四种不同提供方式下的中国情况；三是对市场准入 进行研究时，不仅专察，简单相加方法下中蚓与其他国家的比较，更重要的是对于市场 准入承诺的深度进行了探索研究。本论文的完成将有助于我们对在服务贸易发展中出现 的问题进行系统、深刻的思考，期待它能够对加速我国服务贸易的发展以及对我国服务 贸易政策的制定起到一定作用。 关键词：中国服务贸易市场准入对策研究 簟照坐箜型堕丝壁竺! ! 些堡垒堂堂竺里业! ! 月b s t r a c t c h i n ah a sb e c o m eam e m b e ro f 、 厂r of o rt h r e ey e a r s d u r i n gw h i c ho u rc o u n t r yh a sf u i f i l l e dt h e 瞄；e a t i e s o fw t o a si sk n o w nt oo u rc o u n t r yt h ec o n t r i b u t i o no fs e w i c et r a d et oe c o n o m i c 臣i e v e l o p m e n t w eh a v eh i g h l yv a l u e dr e l e v a n ta r t i c l e so fg a t sa n dm a d ef u l lu s eo ft h e m a sa 匿蠢u n t r yo fl o wc o m p e t e n c ei ns e r v i c et r a d e ，w eh a v eo b l i g a t i o n st og i v er e a s o n a b l ep r o t e c t i o na s 酾u c ha sp o s s i b l et oi td u r i n gt h ee a r l yy e a r sa f t e rt h ee n t r y , a n ds t r a t e g i c a l l yo p e ni ts t e pb ys t e p i l = ：i o w e v e r , a sam e m b e ro fv v t 0 w es h o u l da c h i e v ef r e ei n t e r n a t i o n a js e r v i c el r a d ea ss o o na s 日；- 0 s s i b l e 1 nt h ep a s tt h r e ey e a r s ，c h i n ah a sm a d es o m ea c h i e v e m e n t si ns e r v i c et r a d e t h i se s s a y 酾a n a l y z et h ed e v e l o p m e n ta n do p e n n e s so fo u rs e r v i c et r a d ea f t e rt h ee n t r yi nw t o 黪 f o c u s i n go nl h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h es e r v i c et r a d e s c u r r e n ts i t u a t i o n ，t h i sa r t i c ! e 目；n a l y z e sf h ed e v e l o p i n gt e n d e n c yo ft h es e r v i c ea n do t h e rv a r i o u si n d u s t r i e sa c c o r d i n gt ob o p 目i l a t aa n df d is t a t i s t i c a lf i g u r e sa n dr e v e a l st h es t a t eo ft h es e r v i c et r a d ei no u rc o u n t r y i te s p e c i a l l y 踟1 a k e sas t a t i s t i c a la n a l y s i so nt h ef o u ro f f e rm e t h o d so ft h es e r v i c el r a d ea n dr e s e a r c hi n t ot h e i l i n t e r n a t i o n a l l yc o m p e t i t i v ep o w e ro ft h ec h i n e s es e r v i c ei n d u s t r y b e s i d e s ，i ti n v e s t i g a t e st h e ( i i b e r a l i z i n ge x t e n to ft h ec h i n e s es e r v i c et r a d ef r o mt w op o i n t so r e i st h es t u d yi nt h eo p e n n e s so f t h ec h i n e s es e r v i c ei n d u s t r yt h eo t h e ri st h es p e c i f i cp r o m i s es i t u a t i o nf o ra d m i s s i o nl of h es e r v i c e ；：m a r k e ti n o u rc o u n t r y it h i sa r t i c t el sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ts u m m a r i z e st h eb a s i ct h e o r yo fs e r v i c et r a d e 强n dt h er e l a t e dp o l i c yo fg a t s t h es e c o n dp a r ta n a l y z e st h ed e v e l o p m e n t a ls t a t u sq u oo fs e r v i c e 。订a d eo fo u rc o u n t r ya n da l s op u tf o r w a r dt h ep o s s i b l ep o l i c i e s i nt h i sp a r t t h ea u t h o ra n a l y z e sa n d 。m a k e sa m o u n le s t i m a t i o no fd i f i e r e n td e p a r t m e n t sa c c o r d i n gt ol h ef o u rm o d e so fs u p p l yo fs e r v i c e l r a d eo fg a t s b e s i d e st h a tt h ea u t h o ri n v e s t i g a t e sl h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o no fc h i n e s e s e r v i c et r a d ef r o ml h ea n a l y s i s f h ea u t h o rg e t st h ec o n c l u s i o no ft h em e r i t sa n dd e f e c t so f c h i n e s es e r v i c et r a d et of o r e s h a d o wt h ep o l i c i e so fs e r v i c et r a d ei nt h ef o l l o w i n gt e x tt h et h i r dp a r t a n a l y z e sa n de s t i m a t e st h es e r v i c et r a d ea n dt h ee x t e n to fo p e n i n go fo u rc o u n t r y , t h e r e f o r e t o a n a l y z el h ef r e ee x t e n lo fo u rs e r v i c et r a d ea n da l s op r o v i d et h ep o s s i b l ep o l i c y i nl h ef o u r t hp a r t 。 t h ea u t h o ra n a l y z e sw i t hd a t at of i n do u tt h es o l u t i o n so fp r o b l e m s t h ea u t h o rl h i n k sl h a tf h e r ea r et h r e em o s tm e a n i n g f u lp o i n t si nt h i se s s a yt h ef i r s ti st h e d e t a i l e da n a l y s i so fd e v e l o p m e n to fs e r v i c et r a d ei nc h i n a t h es e c o n dp o i n ti st h a li tc o n s i d e r st h e s i t u a t i o ni nc h i n a u n d e rf o u rw a y so fp r o v i s i o no fs e r v i c et r a d ew h i c hv e r yf e wp e o p l eh a v es t u d i e d t h et h i r di st h a lw h e ns t u d y i n gt h ef i m i t a t i o no fm a r k e t i tn o to n l ym a k e sc o m p a r i s o n sb e t w e e n c h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s b u ta l s oe x p l o r e sa n ds t u d i e st h ed e p t ho fi i m i t a t i o no fm a r k e t t h i s e s s a yw i l lh e l pu st h i n ks y s t e m a t i c a l l ya n dd e e p l yo ft h ep r o b l e m sa r i s i n gi nt h ed e v e l o p m e n t o fo u r s e r v i c el r a d ew ee x p e c li tc a na c c e l e r a t el h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y ss e r v i c el r a d e ，a n dh a v e s o m ee f f e c to nt h ee s t a b l i s h m e n to fp o l i c i e so fs e r v i c el r a d e k e y w o r d s ：c h i n a ，s e r v i c et r a d e ，m a r k e ta c c e s s ，p o l i c ys t u d i e s 醚坐兰型塑丝鉴丝立些鲨垒垄堡坌堕业壅 一、研究服务贸易的意义 导言 当前，服务贸易在世界经济中的地位和作用日益重要和明显，然而对它的研究在我 凋起步较晚，因此对我国服务贸易状况的研究更具有现实意义。 服务贸易在我国经济发展中有重要作用。当商品市场进入买方市场后，经济增长必 然更多的依靠服务业的带动，这是各国经济发展的基本规律。根据世界银行的预测，到 a 0 1 0 年，世界服务贸易将达5 万亿美元，占当年世界贸易总额的i 3 。服务贸易的这种 强劲的增长势头，同时也引起了我国的关注与重视。 ； 我国经济经过多年的高速增长后，已开始呈现出服务化趋势，服务业在国民经济中 = i _ 惭占的比重逐步提高，服务作为一种生产要素在物质生产过程中越来越重要。据w t o 统 计，2 0 03 年中国服务贸易进、出口额分别达到5 4 8 亿美元、4 6 4 亿美元，出1 2 比1 9 9 9 年 增加20 ，2 亿美元，1 9 9 0 - - 1 9 9 8 年问，中国服务贸易出口额年均增长2o ，进口额年均增 长2 8 。中国服务进口额在国际服务贸易总进口额中所占的比重也由1 9 9 0 年的2 3 上升 到20 0 3 年的3 。可以判断服务贸易对我国经济持续高速增长起到支撑作用，主要体现在 以下几方面： 表1 中国服务贸易发展概况单位：百万美元 年份 出口总额服务贸易出1 ：3 总额服务贸易出口占出1 ：3 总额的 19 9 9220 963 26 2 4 81 18 8 200 02 79 56 l3 0 43 0 108 9 20 0 l2 9 9 4 lo3 33 3 51 1 13 200 23 653 9 53 9 74 4 108 8 2 0 0 34 85 0 0 3 46 73396 4 数据来源：根据中国统计年鉴( 20 0 1 - - 20 03 年) 数据整理 其一，可以提高经济运行效率。在服务贸易对外开放的情形下，外国服务企业的竞 争将迫使本国服务企业向国际先进水平看齐，努力提高质量，增强竞争能力，并可通过 自身发展促进国民经济效率提高；还可以通过发展有优势的服务业，进口相对不具优势 的服务来促进资源的优化配置，以此促进国民经济效率的提高。 其二，可以促进技术进步。促进技术进步这是最显而易见的体现，具体而言，通过 如服务贸蝣豫艘盟市场准入定量分析研咒 隆 袅术进口，可获得国外先进技术；通过国际竞争的压力可加快服务企业技术进步；通过 酥国服务者对我国提供的技术服务，也可促进我国的技术进步。 匿雾雾? 萎茎喜篥豪萋茎詈翥军妻茎翥橐霎霎雾蓍奏善：霎蓑茎墨罢篙喜耋主羹耆薹 二、论文的研究目标 国际服务贸易作为国际贸易较有发展潜力的一个分支，相对于它的发展，对其理论 断究是落后的，本人作为国际贸易领域的初探者，在论文中以期能完成以下三方面的论 区 首先，是对相关理论介绍。系统介绍g a t s 的框架条款以及国际服务贸易的基本理论。 其次，服务贸易的实证分析。对于我国服务行业的发展现状已有不少理论研究，本 i 良将对其进行更细化的研究并对于服务贸易的四种提供方式进行统计分析，这是国内学 ! 者较少触及的，并根据问题提出解决措施，希能对于进一步发展我国服务业有所帮助。 最后，服务贸易自由化研究。签署6 a t s 协议之后，意睐着我国要逐步实现服务贸易 自由化，本文要分析我国现在国际服务贸易市场准入情况，采用简单相加、加权相加的 方法与其他国家情况进行比较分析进而可看出我国开放服务贸易的程度。 三、论文的结论 1 、中国服务贸易近年来得到快速发展，但行业国际竞争力相对较弱。 2 、从中国服务贸易不问提供方式进行统计分析，发现跨境交付、境外消费是我国最 l 主要的服务贸易提供模式，自然人流动在四种方式中的贸易额最小，并且各自所占比例 i 与世界服务贸易四种提供方式相似。 3 、采用简单相加加权相加、考虑承诺深度的相加这三个层次的计算方法，对中国、 i 美国、印度市场准入情况进行分析，可知中国与发达国家( 如美国) 相比，市场准入开 l 熬程度相对较低，但与发展中国家( 印度) 相比远高于他们。 睑业型型塑堕坠型型型l 一一 第一章服务贸易的基本理论及g a t s 相关条款 第一节服务贸易的涵义 一、有关服务贸易的几个主要基本概念 1 、服务在相当长的经济学传统上，人们认为服务是一种非生产性的活动。马克思 i 嚣剩余价值论一书中明确提出，服务是一个经济范畴，指出“对于提供服务的生产 睹而言，服务就是商品，具有一定的使用价值和交换价值”。现经济学家常采用希尔的定 l 陡：一项服务生产活动是这样一种活动，印生产者的活动会改善其他一些经济单位或个 队的状况，这种改善可以是消费单位所拥有的一种商品或一些商品的物质变化形式，也 阿以关系到某人或一批人的肉体或精神状态。 蹩2 、服务贸易。服务贸易的本质特征为服务与贸易者的不可分，对于如何区分生产要 陆的国际流动和服务贸易，巴格瓦蒂等人认为生产要素在国际间的暂时流动属于服务贸 翰，永久流动则属于国际直接投资。根据关贸总协定乌拉圭回合达成的服务贸易总协 黪 定所给出的服务贸易定义如下： ( 1 ) 一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务。也就是服务的提供者和消费 者没有发生实际地理上的移动。如中国的会计师为印度的客户提供咨询服务； ( 2 ) 一成员境内向任何其他成员境内提供服务。消费者移到提供者领土内享用服务。 如中国公民到国外旅游或求学： ( 3 ) 一成员的服务提供者在任何其他成员境内以商业存在提供服务。在这种提供模式 下服务的提供者和消费者都在同一成员领土内，而且提供者采取设立机构的方式提供服 务，商业存在可以由本土成员组成，也可由外国人参与，但这些外国人应以自然人流动 方式提供服务。一般认为，这是四矛 服务提供方式中最重要的一种； ( 4 ) 一成员的服务提供者在任何其他成员境内以自然人的存在提供服务。 根据定义可知服务贸易与传统的货物贸易相比，服务贸易的特点主要有： 1 、交易的标的不同。货物贸易的交易是基于物质产品的，交易的标的是有形的商品； 服务是一种由活动所提供的特殊使用价值，服务贸易不是货物和货币的交换，而是劳动 活动与货币的交换，交易的标的是无形的商品。 2 、储存性不同。货物贸易是有形物质商品的交易，可以根据市场供求状况储存商品 匿掣茎型坐塑鳖丝坠业：! ：l 一 藩用；服务贸易中的劳动活动的提供与消费多是同时发生的，服务一般不能离开劳动过 貔独立：存在，服务是不可储存的，不及时销售或消费，就会造成损失。 3 、。管理措施不同。货物贸易中商品的进出口要通过海关，接受海关的监督，贷物贸 溽的教e 量可通过海关统计准确的反映，对于货物贸易的调节和限制主要采用关税措施； 藏夯贸j 易由于它是无形商品，因此在各国海关中没有显示，对于服务贸易的数量还没有 精确的7 统计，同时对于服务贸易的管理和限制主要通过国内立法和规章制度的制约。 二、服务贸易的内容及分类 服务贸易的内容十分广泛。根据关贸总协定乌拉圭回合关于服务贸易谈判协定，将 世界的服务部门分为以下1 2 个大类细分为1 6 0 余个部门： ( 一) 商业服务 1 、专业服务 2 、计算机及其有关服务 3 、研究与开发( r & d ) 服务 4 、房地产服务 5 、无经纪人介入的租赁服务 6 、其他商业服务 ( 二) 通信服务 1 、邮政服务 2 ，快件服务 3 、电讯服务 4 、视听服务 ( 三j 廷筑及有关工栏服务 ( 四) 销售服务 ( 五) 教育服务 ( 六) 环境服务 ( 七) 金融服务 1 、所有保险及与保险有关的保护 2 ，银行及其他金融服务 幽型型盟业型坠些型堂l ( a ) 健康与社会服务 ( 九) 与旅游有关的服务 ( 十) 娱乐、文化与体育服务 ( 十一) 运输服务 1 、海运服务 2 、内河航运 3 、空运服务 4 ，空间运输 j 、铁路运输服务 6 、公路运输服务 7 、管道运输 8 、所有运输方式的辅助性服务 ( 十二) 其他服务 第二节服务贸易的基本理论 对于理论本身的发展而言，理论研究大体上可以分成三种类型：第一种类型是提出 理论假设，它是对实践探索的概括与抽象，往往具有相对的超前性；第二种类型是所谓 的实证分析，它是对理论假设的论证；第三种类型是根据较为成熟的或公认的理论框架， 对实际的政策选择进行分析和论证，具有应用的特点。对于国际贸易理论的研究大多属 于第二种，本节将对服务贸易理论研究成果进行归纳整理。 随着服务贸易的兴起与发展，有关服务贸易的理论研究，在西方发达国家始干上世 纪7 0 年代，发展予8 0 年代，成熟于9 0 年代。而对于中国，这项研究，e e 国大约晚t 5 2 0 年。下面就服务贸易的理论发展进行介绍。 8 0 年代中期以前，西方学者主要是界分服务与服务贸易的内涵与外延，从经验实证 分析方面评价服务贸易与增长的关系，之后西方学者逐渐转向商品贸易理论在服务贸易 额域的适用性研究。综合其研究成果，大致有以下三种学术意见。 一、适用论 r 玛惜i 千，i h 幻：贸埸前沿闽芷亘t 扣用f 蛇并f i ；版j _ | = ，2 0 0 0 年版 f 膳埘州，“阶务鲋勃理论的州宄世聪硬jl 特瓶”，扛南农q i ，人学学报( l ：会”学版j 0 2 0 0 4 年筇l j 鲫，m6 ( 1 该理论认为服务贸易与商品贸易无本质差别，因而不存在两套理论，比较优势论合 辑的适用于服务贸易。代表人物有辛德利、史密斯、萨皮尔、卢茨等人。19 8 1 年， 尔和卢茨根据国家问要素禀赋和技术的差异，对货运、客运和其他民间服务做了一 的实证研究，发现“传统的贸易理论不仅是用于货物贸易，也适用于服务贸易，要 赋在货物贸易和服务贸易模式的决定上都具有重要作用”萨皮尔还提出了服务贸易 优势的动态性观点，这对发展中国家开展服务贸易的动因提供了较为合理的解释。 论的其他支持学者也都认为，比较优势强有力的逻辑超越了商品和服务的差别，比 势具有普遍性。 二、不适用论 它认为服务贸易与商品贸易源于不同的概念范畴，应有不同的理论渊源。r 迪克和 | ；1 1 迪克应该是最早解释服务贸易模式的学者，他们使用显示比较优势指标( r c a ) 分析要 耋 溱禀赋对服务贸易的影响，对1 8 个o e c d 国家的各种r c a 指标进行跨部门回归分析，结 ! 。 一 果是：没有证据表明比较优势决定着服务贸易模式，桑普森和斯内普则是从大部分服务 贸易中生产要素在国际闻流动的特性出发，认为这与比较优势的基本假设“两国生产要 素不能流动”相悻，h - o 理论不足以解释服务贸易。其他学者从服务与商品的不同特性分 析，进而得出国际贸易原理不适用于服务贸易的结论。 三、改进论 这为大多数国际经济学家所认可。认为科学技术革命已改变或正在改变传统服务商 品的特性，国际贸易原理的合理内核适用于服务贸易。但由于服务自身客观存在的特性 确实使得商品贸易理论的解释力不足，存在一定局限性，因此不能完全套用，需要进行 模型的扩展和修正，事实上许多学者也在不断对比较优势理论在服务贸易领域的应用进 行捡验，结果发现服务贸易领域同样存在比较优势的合理内核，只不过对服务贸易的某 些特征不能提供令人满意的答案。主要是许多商品和服务的投入往往交织在一起，比较 成本难以获得，从这个角度看，把比较优势应用到服务贸易中，存在明显的度量i a - j 题。 在此种理念的指引下，近年来理论界对于服务贸易的研究沿着国际贸易研究的传统路径， ( 一) 国际服务贸易的动因问题研究 比较成本说、要素禀赋说和部门内贸易理论是经典的国际货物贸易原因的理论，然 务贸易的动因何在? 对此中国的学者提出了自己的见解。学者根据加拿大经济学家 特g 格鲁伯与迈克尔a 沃克的两部门动态理论认为与高生产率的制造业同存于一 济中的服务业，由于其有着与制造业的高生产率相对应的高相对价格，相对于一个 生产率增长的制造业伴随的经济中的服务业来说，是没有价格比较优势的，也就是 对于发展中国家的服务需求市场雨言，发达国家曲一般服务业是没有价格比较优势 这是对国家服务贸易的动因的一种见解，另外学者认为直接投资理论与服务贸易的 也有关联。因技术、资本、与人力资本优势，发达国家的跨国公司会在发展中国家 的优质服务市场作为寡头垄断的补充性产品进入，印在这方面有比较优势，也就是 “商业存在”方式出口的动因。 ( 二) 服务贸易自由化的福利分析 服务贸易自由化成为贸易一体化和世界贸易组织发展的一个重要目标。然而，有许 多发展中国家对服务贸易的福利效益提出了质疑，认为服务贸易自由化只能为发达国家 带来益处，是发达国家追寻自身利益，扩大贸易利益国际分配不公的一种手段，对此中 国学者作了客观的分析。首先他们认为虽然传统的比较院势理论在解释服务贸易方面存 在缺陷，但经过改进后还是适用于服务贸易的。因此服务贸易自由化同样可以提高本国 的经济效率和经济福利的效应。然后他们从动态和静态的不同角度对服务贸易自由化- q 能带来的经济效益进行分析。根据伯格斯，弗兰克斯提供的模型分析了贸易自由化对发 展中国家正面效应。研究表明不警服务采取何许方式自由化 商品贸易方式或要素贸易 方式) 都能获得福利收益，但福利收益和国内服务部门的结局，将由在实际运作中采取 何种方式进行服务贸易自由化采决定。 ( 三) 服务贸易政策分析 随着知识经济的发展，服务业对于国家的未来繁荣具有战略性地位。如何发展本国 的服务业，加大服务贸易出1 ：3 是发展中国家亟待解决的问题。对此很多研究人员提出了 中国的政策选择。一方面有的学者提出因为我国的国情，国家应该采取保护政策，另一 6 辩第 4 ln ，一4短孙r， p ， 当 ： ( 40 r 1 一 虬 1 瑟坦橼 。 ，奸蚪 缝。的忻业分瞌蕴制谴0 济 业丝 静舟三莹琼的化力j资山投劬0 讲蚺打 贺雌卜崎转惜 攀卜 o m 鞋璺坐箜望型丝! ! ! 壁垒! ! 坠! ! ! ! 盟 一 勖面也有学者提出应适应国际形势采取促进政策，加快我国服务贸易的发展。提倡采取 跃进政策的观点认为一要切实履行入世承诺，放宽市场准入。只有加大竞争才能使本国 陆业更快的发展。二要加快体制接轨。我国服务贸易管理体制滞后必然阻碍我国服务贸 翰的发展。服务贸易自由化要求加快我国服务贸易管理体制与国际的接轨。三要积极引 l 进外资，完善投资环境。四要提高服务企业的国际竞争力。我国服务业要获得长远发展， 不仅要能在国内站稳脚跟，还应积极参与国际竞争，这就要求我国服务企业努力提升自 i 膏的竞争力。五要鼓励对外直接投资。总的来说建议选择促进政策的学者中心意图是加 隧产业成长，尽快培育产业的国际竞争力。主张采取保护政策的学者的研究重要集中在 1 ；乏下几方面。一方面是对保护贸易政策的特点的认识，由于服务贸易标的特点，服务贸 f 易的保护政策难以量化、缺乏透明度：且对之管理不仅涉及到其自身，还关联到服务提 淤者和服务消费者的管理甚至国家主权安全，文化与价值等。另一方面是对服务贸易政 隙的分类研究，服务贸易壁垒有上千种，有关服务贸易分类的讨论也有许多，目前比较 潞遍接纳的是按照乌拉圭回合谈判采纳蚋方案进行的分类队及服务贸易模式与影响服务 隈供和消费的壁垒结合起来进行分类。最后是对于贸易保护政策的效应分析。实行贸易 睬护的根本目的在于保障本国产业的生存和促进本国产业的发展，因而对保护政策的效 应分析，可使政府实施有效的保护政策。无论是保护政策还是促进政策，都期望我国的 服务贸易能得到更大的发展，在我国的经济建设中发挥更大的作用。 ( 四) 服务贸易的统计问题 为适应服务贸易的迅速发展，19 9 7 年6 月，中国国家统计局、外经贸部、国家外汇 管理局联合发出了开展我国服务贸易统计工作有关问题的通知。这个通知指出，发展 中国服务贸易统计工作应遵守四项原则，即国际可比性、可操作性经济性和渐进性。 嗣时还指出中国服务贸易统计应由b o p 服务统计与f a t 服务统计两部分组成。 关于国际服务贸易统计的科研成果并不多见。近来出现的这方面论文，作者认为，。 国际服务贸易的统讨。体系有传统的b o p 统计和f a t 统计，但两者都有不足之处。首先， 鎏o p 统计的主要是跨境贸易，而对当今世界服务贸易中占据主导地位的以商业存在形式提 涨的服务贸易却没有进行反映。而f a t ( f o r e i g r ta f f i l i a t e st r a d e ) 统计是西方国家尤 融是美国正在积极推行的一种新的统计体系，它记录的是外国商业存在的贸易活动，着 巨记录外国投资所形成的商业存在的经营情况。 对于今后服务贸易统计的发展学者提出了自己看法：为适应加入w t o 后，我国社会 f 一 巨。岫k ，1 1 41 煅i 毋贸蝎绒汁现状l 发埏如磐”。懈，【 ( 易问题b ，! n o l l _ l l ，第5 9 斑 隧济发展与应对面临的挑战，首先要进行积极创新，这种创新包括统计理论的创新，统 隧藏淼嚣嚣篙。裟嚣慧麓霁 i 辆络，加强国际合作，加快统计标准同国际接轨。 第三节服务贸易总协定的框架 服务贸易作为日益增长的经济活动，其重要性逐渐为各国所认识，在1 9 8 6 年开始的 洪贸总协定乌拉圭回合多边贸易谈判中，它第一次被列入谈判议题，这在国际贸易史上 澳有划时代的意义。 i 在最初服务贸易谈判中，由于发达国家与发展中国家服务贸易发展水平差距较大， 池们立场始终不能统一。发达国家的服务业具有明显的比较优势，在国际贸易中具有竞 ? 争力，因此他们迫切需要为扩大这些服务的出口扫清障碍，而发展中国家的服务业多数 为“幼稚产业”，出于保护本国产业的目的而不能同意发达国家提出的“全面自由化”； j 且发达国家之间也有小的冲突，主要体现在“服务贸易全面自由化”问题上。最终，随 着发达国家在进行服务贸易谈判问题上的达成共识，发展中国家也认识到不积极参与服 务贸易的谈判仅会造成由发达国家决定服务贸易的全部文件的局面，于19 9 4 年谈判各方 签署了“服务贸易总协定。g a t s 首次确定了有关服务贸易的规则和原则，在此对它进行 介绍。 g a t s 整体上分为六部分，共有2 9 个条款，服务贸易总协定的条款中所规定虬义务 分为两种：一是一般性义务，二是具体承诺。一般性义务适用亍各个部门，不论服务贸 易总协定的成员是否开放这个或这些部门。具体承诺的义务，是指必须经过双边或多边 谈判达成协议之后才承担义务，这些义务只适用于各成员承诺开放的服务部门，而不适 用于不开放的服务部门。这种将一般性义务与具体承诺的义务区分开来的做法，是服务 贸易总协定的一个十分重要的特点。g a t s 主要包括四个方面内容：一整套适用于所有影 响服务贸易措施的一般概念、原则和规则；适用于列在成员减让表中所有服务部门和分 部门的具体承诺；就服务贸易逐步自由化定期举行谈判的谅解；一整套考虑到部门专业 性的附件和附录及有关执行总协定的部长会议决定。下面对于每一部分内容徵简要说 。j 州洲军，- r 址：我旧统h 创新体系“统计1 j 决策2 0 0 2 i p ：6 j j ，第7 “ 。啪2 “克薄井贸易数州统汁：i 习补的班践j 找啊的”策”j q 断经济台竹：2 0 0 0 年8 几，销1 3 贝 ”价钠馋枇兜世，吐抖贸踢f 木制的政f f i 经济学一从哭贸总m 定剖啦抖贸坊引 p l s d ) 法f i q i 2 + l ：1 9 9 9 l i 版，蚺1 2 7 负 醴里业型型塑堂坠型型咝生一 菖 溯 一、服务贸易措施的一般概念、原则和规则 这主要涉及到了g a t s 的第一部分和第二部分内容。对于服务贸易的定义一直是学者 争论的焦点，在g a t s 中依据服务与服务提供者密不可分的原则将服务贸易分为四类。 r 服务贸易总协定最主要的法律特征是将成员方的义务分为两种：一种是普遍性 双务，另外一种是具体承诺的义务。第二部分涉及到的内容及纪律就属于普遍性义务， i 如最惠国待遇、透明度、发展中国家的更多参与、经济一体化、紧急保障措施、一般例 外等，他们适用于服务业的各部门，不论g a t s 的成员是否开放这些部门，都必须履行各 自的义务。在这里重点介绍以下内容。 ( 一) 最惠国待遇 最惠国待遇是多边贸易体制的基础，它是指一成员方给予任何其他国家( 不论成员 方或非成员方) 的服务或服务提供者的待遇，须立即和无条件的给予其他成员方类似的 服务或服务提供者。但g a t s 也列出了最惠国待遇原则的例外，一是根据关于第2 条例 外的附件所规定的条件，援引有关最惠国待遇的例外，继续在特定的服务部门给与特 定国家更优惠的待遇；二是区域贸易集团成员之间的安排可以背离最惠国待遇的规定。 ( 二) 透明度 g a t s 中的透明反原则规定，各缔约方必须将影响其国际服务贸易的所有有关法律、 法规和行政命令，所有其他的决定、规则以及习惯做法，参加的所有有关的或影响服务 贸易的其他国际条约，都必须在其生效前予以公布。g a t s 规定至少每年应将新的规定通 知各成员方。 ( 三) 国民待遇 国民待遇是指各成员固在其承诺表所列的服务部门中，根据该表所列的各种条件和 资格在影响服务提供的所有措施方面，给予任何其他成员国的服务和服务提供者的待 遇，不得氐于其给予本国相同的服务和服务提供者的待遇。不论这些待遇在形式上是否 相同，只要不对其他成员目的服务和服务提供者造成事实上的歧视，就不属适反国民待 遇；反之，如果形式上相同或不同的待遇改变了竞争条件，使其不利于本国的服务和服 务提供者，即被认为实施了歧视待迥而违背了该条款。 ( 四) 例外规定 丹贸埸发腱艘市场准入定世分析州究 甏g a t s 允许处于严重国际收支困难中的成员，或受国际收支困难威胁的成员，对其具 豫诺所涉及的服务贸易采取限制措施。发展中成员和转型经济成员可以采取限制措施， 躲持一定的国际储备水平，满足其发展及经济转型计划的需要。但同时也提出这些限 i 不得在其他成员之问造成歧视，不得对其他成员的利益造成不必要的损害，也不得超 必要的限度。这些限制措施应该是暂时的，一旦情况好转，就应逐步取消。在采取或 臣持这些部门措施时，成员方可以优先考虑对经济和发展具有重要意义的服务部门，但 f 能利用这种限制措施来保护特定的服务部门。 ； 另外，g a t s 中规定各成员方政府购买自用的服务可以不受最惠国待遇原则，市场准 l 和国民待遇承诺的限制。该协定还规定，有关服务贸易政府采购的谈判应于19 96 年底 打开始，以便为服务贸易领域的政府采购制定多边纪律。 二、服务贸易减让表中的具体承诺 减让表规则主要用于处理服务贸易的市场准入和国民待遇问题。g a t s 减让表格式如 f ，表头有“服务提供方式”( m o d e so fs u p p l y ) ，( 1 ) 跨境交付( g r o ssb o r d e rs u p p l y ) ( 2 ) 境外消费( c o n s u m p ti e l la b r o a d ) ( 3 ) 商业存在( c o m m e r c i a lp r es e n c e )( 4 ) 自 瞧人流动( p r es e n c e0 fn a t l l r a lp e rs o n s ) ，横栏上有“部门或分部门”( s e c i o nor ；u b s e c t io n ) 、“市场准入限制”( l i m i t a t i o n so nm a r k e ta c c ess ) 、“国民待遇限制” ：l ih 1 i t a t i 0 0 0 1 11 1 a t i o n a ltr e a t n l e n t ) 、“其他承诺”( a d d i t i o n a lc o l l l t l i t m e nls ) 等四项， 扶栏在“市场准入限制”、“国民待遇限制”、“其他承诺”项下分别对应着四种服务提供 亨式，呈列出具体承诺的内容。另外，在具体承诺的内容中由水平承诺( h or iz o l l t a l o m m i t m e n t ) 和部门承诺( s p e c i f i cc o m m i t m c n t ) 两大部门组成。水平承诺作为一般的义 务，适用于所有的部门，而具体承诺只适用于减让表中的所列清单的部门。表1 - 1 提供 7 具体承诺减让表的格式，具体原则如下。 睦里坚堑型型塑堕坠型型堑堂l 一一一 表卜1 具体承诺表的格式样板 提供方式：( 1 ) 跨境交付( 2 ) 境外消费( 3 ) 商业存在( 4 ) 自然人流动 部嚣蒿分 市场准入条件和限制国民待遇条件和限制 其他承诺 ( 1 ) 例如“要求商业存在”侧如“不爱约束“ ( 2 ) 例如：“无限制”例如：“无限制” 具体承诺 ( 3 ) 例如：“2 5 的高级管例如：“不受约束” 理人员须是本国人” ( 4 ) 例如：“除水平承诺外 不作承诺” 例如：“除水平承诺外不受约束” 资料来源：伯纳德霍克曼，世界贸易体制的政治经济学，法律出版社，l9 98 年 ( 一) 水平承诺 由于g a t s 中的减让是按照服务提供方式和部门逃行承诺的，其中有些限割适用予所 有服务提供方式或所有部门的某个具体方式，因此g a t s 中在减让袁的开始是水平承诺， 其只适用于所有提供方式，而不针对具体部门。 ( 二) 市场准入 g a t s 规定，一成员对柬自另一成员的服务或服务提供者，应给予不低于其在具夺减 让表中所列的待遇。这一规定表明，服务贸易承诺也是约束性承诺，它确定了给予其他 成员服务或服务提供者的最低待遇，在实际中成员方亦可给予他们更为优厚的待遇。 g a t s 列举了6 种影响市场准入的限制措施。具体包括：限制服务提供者的数量，限 制服务交易或资产总值，限制服务网点总数或服务产出总量，限制特定服务部门或服务 提供者可以雇佣的人数，限制或要求通过待定娄型的法律实体提供服务，限制外国资本 参与的比例或外国资本的投资总额。除在减让表中明确列明外，成员方不得对其他成员 的服务提供者实施这些限制措施。 ( 三) 国民待遇 务暇易发腱技市场准入宅畦分折研究 g a t s 规定，成员方在实施影响服务提供的各种措施时，对满足减让表所列条件和要 ； 的其他成员的服务或服务提供者，应给予不低于本国服务或服务提供者的待遇。但国 待遇只适用于成员方已经做出承诺的服务部门。与市场准入一样，减让表中应列举有 服务贸易的所有限制措施。减让表中列明的条件和要求是给予外国服务和服务提供者 聂低待遇，在实际中成员方也可以超出所作承诺，给与他们更为优厚的待遇。 三、逐步自由化 g a t s 第四部分进一步规定了扩大服务贸易自由化的谈判原则、适用范围、具体承诺 隐和承诺表的修改等。所谓服务贸易自由化是指服务业在各国或各地区没有障碍自由流 勘。但由于服务贸易的一些重要领域涉及到一国的主权、机密和安全，且在国际服务贸 舅的地理分布、结构等方面还存在着严重的不平衡，所以服务贸易自由化是一个渐进的 随程，其过程取决于各成员方相应的国家政策目标，以及各成员方的整体和个别服务部 相的发展