（产业经济学专业论文）环境管制、绿色壁垒与产业的绿色创新.pdf

摘要 摘要 进入二十一世纪以来，中国企业一方面遭遇发达国家“绿色壁垒 的寒冬，一方面疲于 应付国内日益趋紧的环境管制政策，而现实中，我国企业环境意识薄弱、绿色技术与清洁生 产水平低。环境成本的上升和出口受限给企业的生存与发展带来巨大压力，绿色创新是中国 产业降低环境成本，突破绿色壁垒，实现环境与经济双赢的唯一有效途径。而本国日益加强 的环境管制和国外层出不穷的绿色壁垒会给中国产业的绿色创新带来怎样的挑战与机遇呢? 本文研究的目的就是理清环境管制与绿色创新的关系、绿色壁垒与绿色创新的关系，环境管 制政策和绿色贸易壁垒影响企业绿色创新的途径，探寻激发企业绿色创新的因素。 理论上，首先，笔者在外部性经济理论的基础上创建了“企业应对环境管制的创新行为 模型 ，研究在“国内环境管制 一个政策约束条件下的企业绿色创新行为，推导出企业绿色 创新的条件，即当边际创新成本小于内部化的边际外部成本减少量和边际私人成本减小量之 和时，企业会增加创新投入。其次，考虑企业受制的国内环境管制和国外绿色壁垒两个政策 约束，创造性地根据发达国家与发展中国家环境管制的差距大小将绿色壁垒划分为强绿色壁 垒、弱绿色壁垒和零绿色壁垒，并且建立数理模型构造出企业应对三种绿色壁垒的绿色创新 条件和行为，推导出企业创新动力与哪些要素有关。认为在发达国家环境标准一定的情况下， 本国环境管制越强，绿色壁垒的强度就越弱，企业创新动力越强，在应对绿色壁垒时，本国 的环境管制对促进本国企业绿色创新起到至关重要的作用。最后建立了“开放条件下企业绿 色创新的综合影响机制模型”，勾勒了“命令与控制”型和“基于市场 的环境管制与绿色 壁垒政策直接和间接影响企业创新的路径。 实证上，本文运用中国标准产业分类中1 8 个两位数产业1 9 9 6 - 2 0 0 6 年的面板数据考查 产业绿色创新的行为，验证了环境管制政策，尤其是“基于市场的 手段对中国产业的技术 创新有明显的激励作用，部分验证了本文建立的模型。其次，上游环保市场的扩大、产业专 职环保人员的增加、行业能耗强度的减小和行业平均规模的扩大也都明显的激励了产业技术 创新。 关键词：环境管制、绿色壁垒、绿色创新、波特假说 东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t f a c e dw i ms t r i n g e n tg r e e nb a r r i e r s ，c h i n a si n d u s t r i e sa r es t r u g g l i n gw i t hi n c r e a s i n g l yt i g h t d o m e s t i ce n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n h o w e v e r , i nr e a l i t y , d u et ow e a ka w a r e n e s so fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o na n dt h el o wl e v e lo fg r e e nt e c h n o l o g yf o rc l e a np r o d u c t i o n , t h ei n c r e a s i n ge n v i r o n m e n t a l c o s tb r i n gt r e m e n d o u sp r e s s u r et ot h ee n t e r p r i s e s g r e e ni n n o v a t i o ni st h eu n i q u ee f f e c t i v ew a yf o r b r e a k i n gt h r o u g hg r e e nb a r r i e r st oa c h i e v eaw i n - w i ns i t u a t i o nt h r o u g hr e d u c i n gt h e i re n v i r o n m e n t a l c o s t s t h i sp a p e ri sa i m e dt oc l a r i f yt h er e l a t i o n s h i pa m o n ge n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，t h e e n v i r o n m e n t a li n n o v a t i o na n dg r e e nb a r r i e r s ，t r y i n gt o f r e do u tt h ee f f e c to fe n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o na n dg r e e nb a r r i e ro ng r e e ni n n o v a t i o n f i r s t ，i nt h e o r y , a ni n n o v a t i o nm o d e lf o re n t e r p r i s ed e a l i n g 谢t he n v i r o n m e n tr e g u l a t i o ni s c o n s t r u c t e db a s e do nt h et h e o r yo fe x t e r n a le c o n o m i c s s e c o n d ，a c c o r d i n gt ot h ee n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o ni n t e n s i t yg a pb e t w e e nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，g r e e nb a r r i e rc o u l db e d i v i d e di n t os t r o n gf o r m ，w e a kf o r ma n dz e r of o r m t h ec r e a t i o na c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e sd e a l i n g w i t ht h e s et h r e ek i n d so fg r e e nb a r r i e r sa r em o d e l e d ，a sar e s u l t ，t h ew e a k e rt h eg r e e nb a r r i e ri s ，t h e m o r ec r e a t i o nb e e nm a d e t h ed e v e l o p i n gc o u n t r yc o u l dp r o m o t ei n n o v a t i o nf o rd o m e s t i c e n t e r p r i s e sb yi n c r e a s i n ge n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n f i n a l l y , t h ep a p e r o u t l i n e st h ed i r e c ta n di n d i r e c t p a t ho fi m p a c to f ”c o m m a n da n dc o n t r o l ”a n d ”m a r k e t - b a s e d ”e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n dg r e e n b a r r i e ro ne n v i r o n m e n t a li n n o v a t i o i l u s i n gal a r g es a m p l eo fp a n e ld a t ai n c l u d e dc h i n e s e18i n d u s t r i e sa tt h es t a n d a r di n d u s t r i a l c l a s s i f i c a t i o ni n d e xa tt h e2 一d i g i tl e v e l ；t h i sp a p e rm a k e se m p i r i c a ls t u d i e so nt h ee f f e c to f e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o no ni n d u s t r i a lg r e e ni n n o v a t i o n t h ee m p i r i c a lr e s u l t sd e m o n s t r a t et h a t s t r i c t e re n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n , e s p e c i a l l yt h e ”m a r k e t b a s e d ”a p p r o a c hi sr e l a t e dt oi n c r e a s e p a t e n ta p p l i c a t i o n s ；t h i s i n d i c a t e de n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n c a ns t i m u l a t et h ei n d u s t r i a l e n v i r o n m e n t a li n n o v a t i o n ，p o r t e rh y p o t h e s i sa n dt h em o d e l sf o r m e db yt h ea u t h o rh a v eb e e n v e r i f i e dt os o m ee x t e n t k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ；g r e e nb a r r i e r ；e n v i r o n m e n t a li n n o v a t i o n ；p o r t e rh y p o t h e s i s 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：耋兰堡垒丕日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：j 二莲垒玉导师签名： 论文作者( 签名) ：王建珏 期 只垃b l 第一章导论 1 1 问题的提出 第一章导论 中国企业面临的环境保护形式的变化受到了国内政策和国外政策两方面的影响。一方面，居民收入提 高后环境保护压力日益增大。且随着中国经济地位的不断提高，承担的环境保护义务不断增多，中国环境 保护标准和手段逐步增强。另一方面，发达国家无论在环境保护强度、环境保护经验和环境保护技术上都 要高于中国。其严格的环境标准已不仅仅适用于本国产品，已经跨越国界在贸易领域以“绿色壁垒”的形 式影响到中国企业的生产和销售。 环境保护的实质是实现外部成本的内部化，其目的在于督促生产者和消费者关注其生产和消费行为的 社会福利影响，强制、督促和引导其承担相应的社会责任。而在一定范围内环境标准的提高是生产成本和 消费成本增大的代名词，在国内市场和国际市场上又似乎意味着市场份额的缩减和竞争力的削减。而我国 企业环境意识薄弱、环境技术水平低，清洁生产水平低，环境管制后承受的环境成本突然增高；而且当前 绿色贸易壁垒已经成为我国出口产品的瓶颈。面对形形色色的绿色壁垒，突破瓶颈，实现可持续发展的关 键就在于正确和理性地认识、实施产业技术创新，尤其是绿色技术创新。 如何鼓励企业开展技术创新及推进环境技术的市场化，以促进企业在降低资源消耗和削减污染的同 时，达到降低环境成本和提高竞争力的目的，并最终实现经济和环境目标的双赢。自然就成了环境政策的 一个相当重要的目标。同时，不同环境政策对于技术发展和应用的影响是否有差异，如何组合不同的政策 手段也就成为环境政策的一个重要评价标准。 因此，本文的研究基于上述思考，研究的核心问题是理清环境管制政策与技术创新的关系、绿色壁垒 与技术创新的关系，环境管制政策和绿色贸易壁垒影响企业创新的途径。探寻激发企业技术创新的因素。 1 2 文献综述 环境政策与技术创新的关系是近年来环境经济和技术创新领域研究的一个热点，这里我们从理论发展 脉络来综述。首先介绍环境政策与技术创新研究命题的理论起源一环境管制与国际竞争力问题；然后介绍 环境政策与技术创新研究的始祖一波特假说。在波特假说出现后，“绿色创新”成为了环境经济学和创新 经济学的关注宠儿，环境经济学侧重于评价“不同的环境政策对绿色创新的影响”，而创新经济学更倾向 与研究“哪些因素影响了绿色创新? ”。一时间涌现了大量研究成果，包括规范研究和实证研究两方面。 1 2 1 环境管制与国际竞争力 环境政策与技术创新的关系是目前国际学术界关注的热点。这一问题的提出最初来自于对环境与贸 易，尤其是环境保护与国际竞争力的争论。按照环境经济学的传统解释，环境标准、产品标准、技术保准、 环境税费等国内环境保护措施最终将提高企业的生产成本。由于历史、地理、自然资源条件等方面的差异， 发展中国家与发达国家的经济发展水平和技术水平存在着很大的差异，通常发达国家比发展中国家制定了 更加严格的环境保护规则，相关企业会增加生产成本在国际市场上缺乏竞争力。发达国家的企业就面临着 两种选择，要么坐以待毙失去原有的市场份额，要么生产转移到环境标准低的国家。由这样一种简单逻辑 推论引致了一系列旨在保护贸易优势和竞争优势的应对措施出现在环境保护与国际贸易领域。许多国家根 据本国国内的环境标准采取单方面行动进行贸易限制或贸易报复，弥补国内企业环境成本的劣势，例如美 国和墨西哥的“金枪鱼大战”。关于环境管制与国际竞争力的研究存在着以下几种假说： ( 1 ) 污染庇护所假说( p o l l u t i o nh a v e nh y p o t h e s i s ) i 扫w a t l e r 1 】等人提出，发展中国家环境管制松，外部化内部成本程度低，环境成本低，而发达国家环 境管制严格，环境成本很高，自由贸易会赋予发展中国家以环境成本比较优势，使其专业化分工生产污染 密集产品，成为污染庇护所。自由贸易情况下，环境管制较松的发展中国家会变得越来越脏，而收入高的， 环境管制严格的发达国家会变得越来越清洁。 ( 2 )环境竞次假说( r a c et ot h eb o t t o m ) d u a 和e s t y ( 1 9 9 7 ) 【2 j 指出，贸易自由化的今天，每个国家都担心别国采取比本国更低的环境标准而使 本国的产业处于竞争劣势，为了避免遭受竞争损失，各国会纷纷降低各自的环境质量标准以维持或增强竞 东南大学硕士学位论文 争力，最后结果是每个国家都会采取比没有国际竞争时更低的环境标准，最终使全球环境恶化。 上述两种假说都承认了环境管制松对产业来说是一件坏事，环境管制松，环境成本低，国际竞争力强。 如图一所示，自由贸易使发达国家的产业竞争力受损。然而事实真是如此吗? 难道环境管制在减轻污染排 放的同时必须要牺牲产业的竞争力吗? 为什么在现实经济中，没有大量出现理论预言的发达国家的相关产 业竞争力减弱，甚至政府之间竞相降低环境标准呢? 而是发达国家的产业竞争力仍然很强，政府没有降低 环境标准反而提高了呢? 如图1 1 ，“污染庇护所假说”和“政府竟相降低标准假说”有两个理论假设。第一，严格的环境政 策造成高的环境成本降低了产业国际竞争力；第二，在自由贸易的状态下。对第一个假设的质疑孕育了 “波特假说”，而对第二个假设的放松则出现了“国内环境政策转化为贸易壁垒”的研究命题。 发展中国家a 环境管制强度低 环境成本低 发达国家b 环境管制强度高 环境成本高 自由贸易 发展中国家 国际竞争力强 发达国家 国际竞争力弱 图1 - h 环境管制与国际竞争力 1 2 2 “环境政策与技术创新 的研究范畴 企业 转移至a 国 政府 竞相降低标准 ( 1 )波特假说 与上面两种假说不同，波特假说( p o r t e n l 9 9 1 ：p o r t e r 和v a n d e rl i n d e r , 1 9 9 5 毛b ) 3 1 1 4 认为一个精心设计 的环境政策有利于刺激企业的技术创新和管理创新，消除x 非效率的影响。从静态的、短期的观点来看， 即假设技术，产品，生产流程，顾客需求都是固定的，环境管制会增加企业成本。但是在真实的、长期的、 动态竞争的世界里，实施严厉的环境管制政策给企业带来了环境压力，激励企业进行环境投资、技术创新 和管理创新，不但不会降低竞争力，反而会提高竞争力。因此设计合理的环境管制政策能够减少企业的私 人成本，改善社会环境，达到环境与经济的双赢( w i n - w i n ) 局面。 波特假说出现后，环境管制与国际竞争力的研究的重点从“环境管制提高产业的环境成本”延伸到“环 境管制激励产业的创新”。对环境管制政策的评价也从经典的“成本效益”的角度，扩展至“政策激励创 新的效果”中来。因此，波特假说从图1 1 中来，论述了图1 2 中表示的问题。 发展中国家a 环境管制强度低 环境成本低 发达国家b 环境管制强度高 环境成本高 。一峤粼触 自由贸易i2 企端：砬b 创 卅 新一样吗7 发展中国家 国际竞争力增强吗? 发达国家 国际竞争力削弱吗? 图1 - 2 ：波特假说论述的问题 ( 2 ) 波特假说的理论证明 经济学家经常置疑波特假说没有清晰的理论基础，( p a l m e re ta 1 ，1 9 9 5 ) 1 5 ，提出为什么企业创新需要环 境管制的命题。针对这个问题，p o r t e r 认为管制创造了一种外在压力有利于克服企业内部组织惯性。s t e f a n a m b e c 和p h i l i p p eb a r l a ( 2 0 0 2 ) 1 6 j 利用了程式化的重新谈判模型( m o d e lo fr e n e g o t i a t i o n ) ，遵循p o r t e r 的 研究思路为波特假说提供了理论依据。 x e p a p a d e a s 和d ez e e u w 【7 】建立的x z 理论模型是非常有影响力的。该模型以机器年限的长短来衡量 机器的技术水平，以污染税的变化来衡量环境政策力度的变化，污染税的上升意味着环境管制力度增强。 x e p a p a d e a s 和d ez e e u w 认为，环境政策具有两种效应：( 1 ) 生产率效应( p r o d u c t i v i t ye f f e c t ) ，更严厉的 环境政策将导致企业规模缩减，但同时也会伴随着技术进步效应，在模型中表现为资本平均年限的下降和 资本平均产出效应的提高。( 2 ) 利润：排污效应( p r o f i t e m i s s i o ne f f e c t ) ，环境政策的引入，企业的利润水平 2 第一章导论 和污染排放均会降低。污染税在两个方面是有利的，其一，有利于设备的更新，其二，污染的大幅下降幅 度要大于利润的下降幅度。因此，环境对竞争力的不利影响没有那么糟糕，虽然没有得到污染下降和利润 提高的双重效应，但至少获得了污染大幅下降的效应。 m o h r t 8 】借鉴x e p a p a d e a s 和d ez e e u w 的研究思路，假设新的生产资本比先前的资本具有低污染型，但 与前入研究不同的是，m o l a r 假设生产具有规模经济的外部性。研究结果得出了与波特假说一致的结论， 即一种环境政策的实施不仅将增加生产率，同时也能减少污染的排放。但是需有两个严格限定的条件：其 一，生产效率更高但是从未使用过的技术必须是市场上可获得的；其二，所使用的新技术必须是更清洁和 更有效率的。 当其他文献都以污染企业的角度来研究环境创新时，m a d sg r e a k e r ( 2 0 0 6 ) p j 引入了专门从事技术革新的 “环境创新上游市场”的概念，为波特假说提供另一个经济学理论解释。他认为如果环境政策很松，很少 有厂商会进入技术创新的上游市场，因此收取高价格弥补发展成本；如果环境政策严格，会提高对降低污 染技术的需求，促进厂商进入该技术革新上游市场，新技术的价格会降低。因此严格的环境有助于培养开 发新技术的上游市场，提高该产业的竞争力。 ( 3 )环境管制与技术创新的实证 实证的难点在于对环境管制与技术创新的度量。第一类实证研究是比较受环境管制的国家( 或行业) 与不受环境管制的国家( 或行业) 中企业所拥有的环境技术专利数量的区别，或者比较环境管制前后企业 所拥有的环境技术专利数目。基本上检验的假说是“严格的环境管制会增加专利数目，促进创新”。这类 研究是从l a n j o h w 和m o d y ( 1 9 9 6 ) 开始的，随后由j a f f e 和p a 】m e “1 9 9 7 ) 1 1 0 1 ，t a y l o re ta 1 ( 2 0 0 3 ) ，p o p p e ( 2 0 0 6 ) i l z j 拓展。另一类对技术创新的度量是r & d 支出，例如j a f f e 和p a l m e r ( 1 9 9 7 ) 所做的研究。第三类研究用全 要素生产率衡量技术创新，产业的污染削减支出衡量环境管制，假设企业在技术完全有效的基础上运营 的，实证污染削减支出对全要素生产率增长的影响。b a r b e r a 和m c c o n n e l l ( 1 9 9 0 ) j 。，g a b e l ，l h ， s i n c l a i r - d e s g a g n 6 ，r ( 1 9 9 4 ) t 1 4 j 和g r a y 和s h a d b e g i a n ( 2 0 0 5 ) 纠做过此类研究。但是企业经常在技术非完全有 效下运营的。a m oj v a i ld e rv i i s t , c e e sw i t h a g e n ，h e n kf o l m e r ( 2 0 0 7 ) 6 j 以企业技术并非完全有效为出发 点，利用了9 1 - - 9 9 年荷兰园艺产业的面板数据，将9 3 年和9 9 年一松一紧的环境政策作为两个变量，研 究环境管制政策对荷兰园艺企业技术有效性的影响。从而验证波特x 非有效假说：即严格的环境管制会降 低技术的非有效性。 ( 4 ) 作为绿色贸易壁垒的环境政策与技术创新 “污染庇护所假说”和“政府竟相降低标准假说”中的理论假设之一“自由贸易”是不必要的，也不 符合现实。b e r g h ( 1 9 9 7 ) 1 7 j 认为如若环境政策导致相关产品的出c i 减小和进1 ：2 1 增加时，政府不会视而不 见的，会对低于国内环境标准的进口商品实施变相的进口限制，甚至强制国外产品满足原本适用于本国产 品的环境标准。 随着经济全球化和贸易自由化的发展，w t o 更加注重保护自由贸易反对贸易歧视的，关税、配额、 许可证等传统贸易壁垒的作用越来越小。当传统的贸易政策不能达到保护贸易保护本国产业的目的时，一 些国内政策如环境政策就会凸显出来充当次优( s e c o n d b e s t ) 贸易政策，即绿色壁垒，也称为环境贸易措施。 每个国家都趋向于对进口竞争性产业实施较松的环境管制，对出口产业实施较严格的环境管制政策，把环 境政策作为第二贸易壁垒( e d e r i n g t o n 和m i n i e r ( 2 0 0 3 ) ) 。e d e r i n g t o n 和m i n i e r ( 2 0 0 3 ) 驯把环境政策作为内 生变量，发现环境政策对贸易流的影响是显著的，验证了“环境政策已经被用来作为第二贸易壁垒”的假 设。并认为既然环境管制政策已经作为保护本国产业的第二种贸易壁垒，各异的环境管制成为各国利益矛 盾和冲突的根源，则在国际贸易协议中就应该对国内环境政策进行谈判协调，各国的国内政策因该尽量与 国际标准一致。 “绿色壁垒”是发达国家将其高于别国的环境政策作为次优贸易政策达到其贸易保护的目的。呈现了 一系列研究绿色壁垒能否拉动发展中国家技术创新的研究，国内学者在此方面作了很多突出贡献。巫强与 刘志彪( 2 0 0 7 ，2 ) 【l9 】认为进口国产品质量管制构成出口国出口企业的市场进入障碍，后者必须通过工艺 创新来达到最低质量标准并降低成本保持优势，由此出口国实现被动性产业升级。构建理论模型证明了出 口企业进行创新必须满足的条件，并且出口企业创新利润会随着进口国质量管制水平高低而变化，存在出 口企业创新利润最大化的质量管制水平。同时出口企业定价能力提高能促进被动性产业升级，出口国政府 也能在被动性产业升级过程中发挥积极影响。周勤和杜凯【2 0 】使用w t o 组织提供1 9 9 5 - - 2 0 0 5 年的外国对中 国产品的t b t 和a d m ，和中国与欧盟等2 3 国家( 地区) 贸易数据，研究发现，中国企业面对技术贸易 壁垒表现出明显技术创新意愿，即中国企业具有显著外向需求型技术创新特征。 1 2 3 “环境政策与技术创新”的研究方法 “绿色绿色创新”是一个跨学科问题，凝结着环境经济学与创新经济学的研究方法精髓。环境经济学 3 东南大学硕士学位论文 主要研究环境政策工具评价，如不同的环境政策工具对创新的激励。而创新经济学主要研究影响创新决策 的复杂要素及其之间的关系。 ( 1 ) 环境经济学方法一不同环境政策对技术创新的影响 环境政策的一个重要目标是鼓励企业开展绿色技术创新以及促使绿色技术的市场化( b a u m o l 和 o a t e s ，1 9 8 8 ) 1 2 0 】。这样，不同政策对技术发展和应用的影响就成为环境政策的一个重要评价内容。 排放限额、标准、禁令等“命令与控制”手段通常激励的末端技术( e n d - o f - p i p e ) 的开发，对于发展 新的、有效的技术缺乏足够的激励，对现存技术的普及和扩散作用也有限( j a f f e 和s t a v i n s ，1 9 9 5 ) 1 2 1 j 。 环境标准只能激励企业创新以达到规定标准，而缺乏持续创新的激励。而“基于市场的”手段能提供持续 激励，促进企业找到更好的技术降低污染。并且市场手段能降低所有污染，而环境标准往往只能对一种或 几种污染物有效。m i l l i m a n 和p r i n c e ( 1 9 8 9 ) 1 2 2 】研究了五种政策手段( 标准、排放补贴、排放税、以及分配 和拍卖的配额) 对创新的影响，结果发现，拍卖的配额和税收手段对技术创新的刺激和环境目标的实现是 最好的。j u n g 等人( 1 9 9 6 ) 1 2 3 】研究了不同产业中的环境政策对技术发展和应用的影响，结果显示，从激励 的大小来看，环境政策手段的排序为拍卖的配额污染税和补贴分配的配额标准。 ( 2 ) 创新经济学中对绿色创新、环境管制的研究 创新经济学的方法在于探寻激励绿色创新的复杂因素，绿色创新是由技术进步推动的，市场需求推动 的，还是环境管制拉动的，还有没有其他理论暂时忽略的重要要素。实证研究发现绿色创新的技术进步推 动力和市场需求推动力本身力量不足，必须依靠政府环境管制。绿色创新和一般创新类似，在技术外溢时 具有正外部性，同时绿色技术在开发时就改善了外部环境，具有环境正外部性。这种独特的双外部性，使 得绿色技术创新投入呈现天然性不足。因此，需要一揽子环境政策配套实施保证绿色创新的投入( k l a u s r e n n i n g s ，2 0 0 0 ) 2 4 】。 1 3 论文的研究思路与主要创新点 1 3 1 研究思路 回顾近年来关于“环境管制与技术创新”命题的研究，如图1 3 ，延续着波特假说和绿色壁垒的研究 脉络呈现出本文需要研究的内容。在现实经济中，发展中国家和发达国家都制定了不同的环境管制政策， 发达国家利用其更严格环境政策来限制发展中国家的商品贸易，我国企业处于国内环境管制、国外绿色壁 垒的双重压力状态中。国内环境管制会激励企业创新，提高生产率，提高企业竞争力吗? 发达国家的绿色 壁垒会影响本国企业创新吗? 如果能，又通过哪些途径激励或阻滞企业创新呢? 还有没有其他因素会激发 和阻碍企业的创新吗? 中国工业企业和产业应对国内环境管制和绿色壁垒的创新行为会怎样? 这些问题 都是很有现实意义和理论意义的重要课题。遵循上述提问的脉络，如图l - 4 ，为本文论述的中心问题 本文的安排如下：第二章介绍有关环境管制、绿色壁垒与技术创新理论问题；第三章是本文的理论重 点，也是本文的主要创新成果，笔者建立了企业应对环境管制的创新行为的数理模型、企业应对绿色壁垒 的创新行为的数理模型和开放条件下企业绿色创新的综合影响机制模型，详细论述了企业在环境管制和绿 色壁垒的双重压力下选择创新的条件，以及企业选择创新的条件和哪些因素相关；第四章实证分析了影响 中国企业和产业绿色技术创新的影响因素，突出了环境管制激励产业创新的重要作用，也揭示了促进产业 绿色创新的其他因素。第五章是结论与展望，对全文的研究成果做出归纳，提出下一步需要研究的内容。 图1 - 3 ：理论研究脉络 4 第一章导论 发展中国家a 环境管制强度低 环境成本低 b 国较高的环境管制 成为绿色壁垒 发达国家b 环境管制强度高 环境成本高 1 3 2 主要创新 l 本国环境管制会 激励企业绿色创新吗? 2 绿色壁垒会 激励企业绿色创新吗? 图1 - 4 ：本文论述的主要问题 其他影响企业创新 的动力要素 本文建立了企业应对环境管制的行为模型、企业应对绿色壁垒的行为模型、和开放条件下企业绿色创 新的综合影响机制模型。并且实证检验了中国产业绿色创新的影响因素。主要创新点有： ( 1 ) 在问题的认识角度上，本文提炼出绿色壁垒的本质是发达国家与发展中国家国内环境管制政策 和环境标准的差别，是发达国家的国内环境政策凸现为贸易政策，在国际贸易领域凭借其经济技术优势， 以保护环境和人类健康的名义，通过立法或制订严格的强制性技术法规，对发展中国家商品进入国际市场 进行限制。同时，笔者根据绿色壁垒的本质创造性地将绿色壁垒划分为：强绿色壁垒、弱绿色壁垒和零绿 色壁垒，分别指发达国家建立某种绿色标准，本国无该项标准；发达国家标准高于本国标准；发达国家标 准与本国标准一样。 ( 2 ) 理论方面，建立了企业应对环境管制的创新行为数理模型，分析了环境管制影响企业创新的原 因，促进企业创新的可能性，以及企业选择创新的边界条件。 ( 3 ) 理论方面，建立了企业应对绿色壁垒的创新行为数理模型，分析了企业应对强绿色壁垒、弱绿 色壁垒和零绿色壁垒愿意选择创新的边界条件，以及企业选择创新的边界条件与哪些要素相关。 ( 4 ) 理论方面，构建了“开放条件下企业绿色创新的综合影响机制模型”。理顺了“命令与控制”型 环境管制政策和绿色壁垒以法律法规、技术标准等形式直接影响企业绿色创新的途径；另一方面揭示了“基 于市场”的环境管制政策和绿色壁垒通过改变企业创新预期成本和预期收益间接影响企业创新的途径。 ( 5 ) 实证方面，本文运用中国标准产业分类中1 8 个两位数产业1 9 9 6 - - , - 2 0 0 6 年的面板数据，分别采 用固定效应和随机效应的面板数据模型考查产业绿色创新的行为。首次从实证上将环境管制工具分为“命 令与控制”型环境管制工具和“基于市场的”环境管制工具，清晰地分析企业应对不同政策工具的创新表 现。同时控制了其它影响产业绿色创新的重要因素。 5 东南大学硕士学位论文 第二章环境管制、绿色壁垒与绿色创新的理论阐 释 2 1 环境管制概述 2 1 1 环境问题的起源 h a r d i n ( 1 9 6 8 ) 发表的发人深省的著名文章公共地悲剧引发了经济学家对公共物品和环境问题产 生的机理的讨论。综合起来环境问题是由于环境产权的缺失，环境的公共产品特性，环境污染的负外部性 引发的个人理性和集体理性的背离，导致环境过度使用，环境污染产生。相应的，也从明晰产权，内部化 外部性的思路来解决污染问题。 经济学上把物品分为四类：私人物品、公共物品、共有资源和自然垄断物品。环境作为公共物品具有 消费的非竞争性和消费的非排他性，消费者都不愿意主动支付费用，希望搭便车。市场需求曲线远远低于 社会最优曲线，市场提供的清洁环境数量远远小于社会最优水平。另一方面，污染具有负外部性，边际私 人成本小于边际社会成本，部分成本外溢转嫁给无关者，造成市场没有反映出外部成本，产品生产过多， 市场均衡没有效率，存在社会福利损失。如下图，边际社会成本m s c 大于边际私人成本m p c ，差距为边 际外部成本m e c ，在图中表现为x y 之间的距离，m s c = m p c + m e c 。企业作为“经济人”，其经营目标就 是追求个人利益最大化。企业最优的选择为在边际私人成本等于边际私人收益( m p c = m p b ) 时，生产q 单位的产品，从而排放e 。而社会最优的均衡为边际社会成本等于边际社会收益m s c = m s b ，生产q 单 位产品，排放e 宰污染。 皿b 川脚 产品 污染排放 图2 - 1 ：环境问题的产生 在环境问题中，公共物品和外部性都会因为“信息不对称”这种市场失灵变得更加糟糕。对于环境 信息来讲，污染者和被染污者之间信息是不对称的。同时大部分人没有意识到与排污削减有关的健康、休 闲和美学的收益。因此，即使消费者能够表达他们对清洁环境的支付意愿，其结果也会是需求价格低估真 实收益。当我们同时考虑公共物品问题和外部性问题时，有一个重要的因素引导我们找到所有环境问题的 根源一产权的缺失。因为没有人拥有清洁环境的产权，结果造成了经济资源的配置不当和社会福利的降低。 科斯定理指出只要产权明确，不管产权归属于谁，私人成本和社会成本就会相互一致，实现社会成本的内 部化。 因此，环境问题出现的机制归结为下图： 臣三卜臣三卜臣三卜臣三) _ 曰 图2 - 2 环境问题的经济学解释 6 第二章环境管制、绿色壁垒绿色创新的理论阐释 2 1 2 环境管制的定义与分类 外部性问题这种市场失灵提供了环境管制的必要性。管制目的是通过内部化外部成本达到社会最优。 科斯定理为政府运用市场机制解决外部性问题提供了重要的理论依据。而在现实世界中，交易费用很高， 往往不能达成交易，政府此时可以采用“控制与命令”型政策手段。 潘家华( 1 9 9 1 ) 1 2 5 】对环境管制下了一个定义：“环境管制是政府以非市场途径对环境资源利用的直接干 预。行政管制的形式有很多，如明令禁止某些生产经营活动或资源利用与排污，非市场转让性的许可证， 要求某些污染生产工艺或技术必须被淘汰，某些新的污染治理设备必须装配于生产工艺中”。王俊豪 2 6 1 将 环境管制政策的范围进行了延伸与扩展，把政府所有用以环境保护与污染治理的政策与措施，包括行政法 规政策、经济政策和利用市场机制政策等，都看作政府环境管制政策体系的组成部分。这样的分类方法具 有直观性、全面性的优点，更有利于人们掌握理解政府环境管制政策。 本文将环境管制政策分成最普遍的两类：“命令与控制”手段和“基于市场的”手段。 1 “命令与控制”手段 “命令与控制”手段，又称直接管制手段。包括制定和实施有关环境资源法律法规，环境预防法律制 度、环境管制法律制度和环境侵权救济法律制度等，其主体是环境管制法律制度，即“命令与控制”措施。 直接控制手段为经济计划、经济手段、宣传手段等措施的施行提供了法律框架和基本保障。其突出特点在 于其技术性、严格性和强制性。“命令与控制”手段主要包括以下几种形式： ( 1 ) 环境技术标准 顾名思义，技术标准规定了受到管制的污染源必须使用的排污削减技术类型。一般由国家环保部门负 责调研可获得的技术，并根据法律规定的相关标准评价其有效性，然后选择“最佳技术”，所有受到管制 的污染者随即必须采用该技术。技术标准的目的在于通过控制技术手段来保证污染排放量达到特定标准。 例如，为了减排二氧化碳，国家环保部门要求所有煤炭发电厂使用除尘系统，强制它们使用相同的手段达 到相同的污染削减水平。相应的，只规定每个被污染者的排放限额或者排放强度，但并不指定达到这一限 额的技术是执行标准，执行标准比技术标准更为灵活，只要求污染排放量或排放强度符合法定界限，允许 污染者自己选择排污削减的手段。 ( 2 ) 产品环境标准 产品标准是对产品结构、规格、质量和检验方法所做的技术规定，是产品生产、质量检验、选购验收、 使用维护和洽谈贸易的技术依据。主要包括产品的适用范围、产品的品种、规格和结构形式、产品的性能、 产品的试验、检验和验收规则、产品的包装、储存和运输等要求。产品环境标准是产品生产、进入市场的 一系列强制性规定，这些规定包括卫生、健康、环境各个方面。 ( 3 )产品禁令 严格禁止对环境和人体健康有重大威胁的有关产品进入市场，是所有环境政策法规中最严厉的一种。 主要针对一些生产和使用会对环境危害极大，甚至产生全球范围的环境影响，例如石棉、d d t 、氟氯烃 ( c f c ) 等。 ( 4 ) 市场准入 市场准入制度是关于市场主体和交易对象进入市场的有关准则和法规，是政府为了防止资源低效或过 度竞争，确保规模经济、范围经济和提高经济效率而对市场管理和经济发展的一种制度性安排，一般通过 政府有关部门对市场主体的登记、发放许可证、执照等方式来实现。在环境方面，市场准入是一种对环境 和人体健康具有重要影响的产品进入市场严格把关的制度，例如，药品、保健品、杀虫剂和有毒化学物质。 在产品进入市场之前对其成分、生产工艺和技术、生产环境严格检查，直到确认产品对环境和人体健康不 产生重大影响时才发放市场准入证书；另一种是针对企业的，在企业开设前需要经环保部门审核，确保其 环境影响达到政策规定的标准，否则不被批准。 2 “基于市场的”手段 “基于市场的”手段，又称间接控制手段，其实质在于按照环境资源有偿使用和“污染者付费原则”， 通过市场机制，使开发、利用、污染、破坏环境资源的生产者、消费者承担相应的经济代价，从而将环境 成本纳入各级分析和决策过程，促使开发、利用、污染、破坏环境资源者从自身经济利益出发选择更加有 利于环境资源的生产、经营和消费方式。同时，可以由此筹集一笔资金，由政府根据需要加以支配，以支 持重点污染源的治理、区域环境的综合整治、污染防治基础设施的建设、救济某些环境受害者以及扶持对 环境有益的清洁工艺技术的研究、开发、推广、应用等，改变无偿或者低价使用环境资源并将环境成本转 嫁给社会、他人及子孙后代的传统做法，从而有利于经济、社会、环境与资源协调、持续、健康发展的政 策目标的充分实现。 间接控制的经济手段主要有：征收环境费制度、环境税收制度、财政信贷刺激制度、排污权交易制度、 环境标志制度、押金制度、执行鼓励金制度以及环境损害责任保险制度等。其中每一种手段、制度的设计 7 东南大学硕士学位论文 功能通常为筹资、经济刺激或二者同时兼有。无论从理论还是实践来看，环境费以外的其他经济手段、经 济制度都以经济刺激为主，表现为促进环境资源的合理配置和利用效率的提高，促使污染者采取污染防治 措施，采用有利于环境的清洁工艺技术，从而实现环境外部影响内部化。 2 2 绿色壁垒概述 2 2 1 绿色壁垒的定义与形式 绿色壁垒，是指在国际贸易领域，发达国家凭借其经济技术优势，以保护环境和人类健康的名义，通 过立法或制订严格的强制性技术法规，对发展中国家商品进入国际市场进行限制。从产品角度看，不仅涉 及与资源环境和人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品；从生产过程角度看， 涉及产品研发、设计、生产准备到制造、包装、运输、销售、消费全过程及最后回收处理阶段。目前国际 上使用的绿色壁垒主要有以下形式： ( 1 )推行其国内的产品环境标准 产品环境标准，指的是在国际贸易中进出口的产品本身的品质要满足环保标准，使该产品进口以后在 存放、使用、消费、废弃时不会给进口国的环境带来不利的影响。比如对产品所含有害物的限量规定，以 限制产品进口，如水产品中的含汞量；肉、蛋、水产品、水果和蔬菜等食品中的农药残留量；皮革中的五 氯苯酚残留量；花生中的黄曲霉素含量；汽油中的含铅量；陶瓷中的含铅量等等。现在欧美一些国家对进 口的电冰箱要求制冷剂中不能使用氟利昂，要求使用新的不会给臭氧层造成破坏的制冷剂。 ( 2 )推行其国内的生产过程和生产方法标准( p p m s ) p p m s ( p r o c e s s i n ga n dp r o d u c tm e t h o d s ) 是对产品生产和加工过程所制定的特定环境标准，也就是产品 生产过程和生产方法的标准。控制全球温室气体排放的京都议定书的制定就是p p m s 标准的一个体现，它 不是限制产品本身，而是要求在整个的生产过程中使用一些更为环保的生产方法，以便减少温室气体的排 放，以保护全球的环境。 ( 3 )强制性绿色标志制度 绿色标志表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中符合环保要求，对生 态环境和人类健康均无损害。发展中国家产品为了进入发达国家市场，必须提出申请，经批准才能得到“绿 色通行证”，即“绿色环境标志”。如德国的“蓝色天使”计划，加拿大的“环境选择”，日本的“生态标 志”，美国的环境标志制度，欧共体的欧洲环境标志等。