（世界史专业论文）苏俄饥荒与胡佛救济（1921—1923）.pdf

苏俄饥荒与胡佛教济( 1 9 2 1 1 9 2 3 ) 田粉红 摘要1 9 2 1 年俄国大饥荒是俄国2 0 世纪历史上著名的大事件。虽然历来就引 起中外史家的重视，但国内却鲜有人对这一问题进行过较为系统的研究。本文以 美国救济署对1 9 2 1 年大饥荒的援助作为研究这一问题的切入点，试图对饥荒产生 原因、具体状况、历史地位以及美国援助对饥荒消除的作用、援助的目的及其给 苏美关系带来的影响做出较为深入、系统的探讨。 本文的基本观点是：饥荒的发生是历史必然性与偶然性结合的产物，新经济 政策的实施是饥荒消除的最主要原因，而美国援助是其必要的先决条件。俄美双 方在共同利益的基础上，彼此心怀敌视所进行的合作，昭示出更为普遍的意义： 文化观念的不同并不足以成为国际争端中的主导性因素。 本文主要分为四个部分： 第一部分，俄国饥荒产生原因和背景的辨析。俄国屡次农业改革未能恰当地 解决人地关系是饥荒发生的根本原因。布尔什维克党未能及时地终止军事共产主 义政策的实行加重了灾荒的程度。自然灾害仅仅是一种偶然的因素。 第二部分，俄美合作的原因及里加谈判。俄国认识到仅仅依靠本国的力量无 法应付饥荒，不能再自我拘泥于意识形态的囚笼。美国提供援助的原因有：缓解 本国农产品的销售压力、争取释放在俄关押的美国公民、人道主义、反布尔什维 克心态等。双方在商谈合作的过程中弥合了最主要的分歧即美国救济署行动独立 性问题，最终结果是苏俄政府取得了对救济署的监控权，并使救济署保证不参与 政治活动，美方则获得了尽可能广泛的接触灾区人民的机会。 第三部分，美国救济署救济的过程。美国救济人员以很高的效率首先为俄国 儿童提供了食物、医疗，并且使受益群体迅速从中心城市扩展到偏僻乡村。为了 扩大救济的力度，也为了使美国过剩农产品流向俄国，救济署获得了国会拨款， 开始向成年人提供救济。并且通过开展食物汇款计划，争取外国民间的援助，又 为来年的农业生产提供了种子粮。其间，美国救济人员克服了运输问题、管理人 员、技术人员缺乏、俄国政府的猜忌等难题。双方也就俄国粮食出口问题展开争 论。最后随着新经济政策的展开，美国救济工作变得更加顺利，也更加趋近于达 到救济的目标。 第四部分，俄国饥荒的消除与救济工作总结。由于新经济政策正确处理了人 地关系、工农业发展顺序等问题，调动了农民的生产积极性，再加上天气的好转， 俄国大饥荒最终被消除，遗憾的是，这种正确的农业发展政策后来并没有坚持下 去，导致了俄国农业发展长期停滞不前。美国救济署毫无疑问一定程度上对缓解 俄国人民的苦难做出了重大贡献，无论当时或后来的评论家、历史学家对胡佛救 济的动机摆出种种理由、做出种种猜测，这一点却是不可否认的。俄美双方在共 同经济利益的基础上，摒弃彼此憎恶的意识形态陷阢以主张人类共存的人道主 义进行合作，无疑为经济目益互相依赖而意识形态仍旧呈现多样性的今日世界提 供了启示。 关键词：1 9 2 1俄国饥荒胡佛救济俄国农业 i i r u s s i a ni r a m i n ea n da m e r i c a l lh o o v e rr e l i e f ( 1 9 2 1 1 9 2 3 ) t i a n f e n h o n g a b s t r a c t ：r u s s i a ns e r i o u sf a m i n ei n1 9 2 1i so n eo fi m p o r t a n te v e n t si nt h eh i s t o r y o fr u s s i ai nt h e2 0 t hc e n t u r y a l t h o u g hh i s t o r i a n sa th o m ea n da b r o a dh a v ep a i d a t t e n t i o nt ot h i sp r o b l e m ，f e wc a r r i e do u ts y s t e m a t i cr e s e a r c ho ni t s t a r t i n gf r o mt h e r e l i e fo fa m e r i c a nr e l i e fa d m i n i s t r a t i o n ( a r a ) t or u s s i a ns e r i o u sf a m i n ei n1 9 2 1 ，t h i s p a p e rt r i e st ot h o r o u g l l l ya n ds y s t e m a t i c a l l ys t u d yt h er e a s o n sw h yt h i sf a m i n ea p p e a r e d ， t h es p e c i f i cs i t u a t i o n s ，i t sh i s t o r i c a ls t a t u s ，t h ef u n c t i o no fa m e r i c a nr e l i e ft oi t ，t h ea i m o fa m e r i c a nr e l i e fa n dt h ei n f l u e n c et h i sr e l i e fh a do nr u s s i a n - a m e r i c a nr e l a t i o n s h i p t h eb a s i ci d e a so ft h i sp a p e ra r et h ef o l l o w i n g s t h eo c c u r r e n c eo ft h ef a m i n ew a s t h eo u t c o m eo ft h eh i s t o r i c a li n e v i t a b i l i t ya n dc o n t i n g e n c y t h ea p p l i c a t i o no ft h en e w e c o n o m i cp o l i c yw a st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rt og e tr i do ft h i sf a m i n e a m e r i c a na i d a l s op l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei ni t b a s e do nc o m m o ni n t e r e s t s ，w i t hh o s t i l i t yi nh e a r t ， t h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e ss h o w e dam o r eg e n e r a lm e a n i n g ，t h a ti s ，t h e i d e o l o g i c a ld i f f e r e n c ei sn o tn e c e s s a r i n gam a i nf a c t o rc a u s i n gi n t e r n a t i o n a lc o n f l i c t s t h i sp a p e ri sm a i n l yd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h er e a s o n sw h yt h ef a m i n ea p p e a r e da n da n a l y s i so ni t s b a c k g r o u n d s e v e r ma g r i c u l t u r er e f o r m i n r u s s i ad i d n td e a lw i t hp r o p e r l yt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e np e o p l ea n dl a n d ，w h i c hw a st h ee s s e n t i a lr e a s o nw h yt h ef a m i n e o c c u r r e d t h eb o l s h e v i kp a r t yd i dn o ts t o pt h ee x e c u t i o no ft h em i l i t a r yc o m m u n i s m p o l i c yi nt i m ew h i c ha g g r a v a t e dt h ed e g r e eo ft h ef a m i n e t h en a t u r a ld i s a s t e ri so n l ya n a c c i d e n t a lf a c t o r t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h ec a u s e so fr u s s i a n a m e r i c a nc o o p e r a t i o na n dr i g a n e g o t i a t i o n r u s s i ar e a l i z e dt h a ti tc o u l dn o tg e tr i do ft h ef a m i n ew i t h o u ts u p p o r tf r o m o t h e rc o u n t r i e sa n di tc o u l dn o tc o n f i n ei t s e l fi nt h ec a g eo fi d e o l o g y t h er e a s o n sw h y a m e r i c ao f f e r e d h e l pw e r e ：a l l e v i a t i n gt h es a l ep r e s s u r eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ， s t r i v i n gf o rt h ea m e r i c a nc i t i z e n sw h o w e r ej a i l e di nr u s s i a n ，h u m a n i t a r i a n i s ma n d a n t i b o l s h e v i kt h o u g h t t h et w oc o u n t r i e ss o l v e dt h eb i g g e s t d i s a g r e e m e n t i n n e g o t i a t i o n ，t h a ti sa r a sa c t i o ni n d e p e n d e n c y t h ef i n a lr e s u l tw a st h a ts o v i e t g o v e r n m e n to b t a i n e ds u p e r i n t e n d e n c et oa r aa c t i o n ，m a d ea r aa s s u r en e u t u l i t 5a n d a r ah a dag o o dc h a n c et oc o n t a c tw i d e l yh u n g r yr u s s i a n sv i c t i m s t h et h i r dp a r ti sa b o u tt h ep r o c e s so ft h er e l i e f t h em e m b e r so fa r ao f f e r e df o o d a n dm e d i c a lt r e a t m e n tt 0r u s s i a nc h i l d r e n ，a n dr e l i e fd e v e l o p e dq u i c k l yf r o mc e n t r a l i i i c i t i e st ot h ec o u n t r y s i d e t oe x p a n dr e l i e fa n de x p o r ta g r i c u l t u r a lp r o d u c t st or u s s i a ， a r ao b t a i n e dt h ef u n df r o mc o n g r e s sa n do f f e r e dr e l i e ft ot h ea d u l t s i ta l s od e v e l o p e d t h ep l a no ft h ef o o dr e m i t t a n c et oo b t a i nf o r e i g nc i v i l i a na i d a r ao f f e r e ds e e d sf u r p e a s a n t st o o i nt h ep r o c e s s ，t h em e m b e r so fa r ac o n q u e r e dm a n yd i f f i c u l t i e s ，s u c ha s t r a n s p o r t a t i o n ，p e r s o n n e l ，s u s p i c i o no fr u s s i a ng o v e r n m e n te t c t h et w op a r t i e sa r g u e d o i lt h ee x p o r to fr u s s i a nf o o dt o o w i t ht h ed e v e l o p m e n to fn e we c o n o m i cp o l i c y ， a m e r i c a nr e l i e fd e v e l o p e dm o r es m o o t h l ya n dc a m en e a r e rt oi t sg o a l t h ef o u r t hp a r ti sa b o u tt h ee n do ft h ef a m i n ea n ds u m m a r yo fr e l i e f t h en e w e c o n o m i cp o l i c yd e a l tw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np e o p l ea n dl a n d ，t h eo r d e ro f a g r i c u l t u r ea n di n d u s t r yd e v e l o p m e n tp r o p e r l y ，w h i c hm a d et h ep e a s a n t sp r o d u c em o r e a c t i v e l y t h ew e a t h e ra l s ob e c a m ef i n e ，a n dt h ef a m i n ef i n i s h e da tl a s t i tw a s ap i t yt h a t t h ec o r r e c ta v i c u l t u r ed e v e l o p m e n tp o l i c yd i dn o tg of a r ，w h i c hc a u s e dr u s s i a n i o n i g - t e i i oa g r i c u l t u r a ls t a g n a n c y u n d o u b t e d l ya r am a d eg r e a tc o n t r i b u t i o n s t o r e l i e v i n gr u s s i a np e o p l e st r i b u l a t i o n t h ec r i t i c sa n dh i s t o r i a n sa tt h a tt i m ea n dt h e n m a d e ，t h er u s s i aa n da m e r i c ab a s e do nc o m m o ne c o n o m i ci n t e r e s t s ，r e g a r d l e s so ft h e i d e o l o g i c a ld i f f e r e n c e r u s s i aa n da m e r i c ac o o p e r a t e do nt h eb a s i s o fh u m a n i 【a “a n i s m t h e i rc o o p e r a t i o no f f e r e di n s t r u c t i o n sf o rt o d a y sw o r l d ，w h o s ee c o n o m yr e l i e do ne a c h o t h e ra n di d e o l o g yv a r i e d k e y w o r d s ：1 9 2 1 r u s s i a nf a m i n eh o o v e rr e l i e fr u s s i a na g r i c u l t u r e 学位论文独创性声明 y 90 d 0 s 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 作了明确说明并表示谢意。 作者签名：雯盗竺刍，日期；翌q6 ：! 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西师 范大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆、院系资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索； 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 作者签名： 显凌公兰1 f 日期：p 口 引言 1 9 2 1 年饥荒是俄国历史上重大的历史事件之一。在苏维埃俄国刚刚建立的 1 9 2 1 年，历史上罕见的饥荒席卷俄国大地，威胁着成百万俄国人的生命。同年， 作家高尔基向世界发出呼吁寻求帮助，于是一个由胡佛领导的民间组织美国 救济署( a r a ) 与苏俄政府在里加达成协议，在1 9 2 卜1 9 2 3 年历时2 2 个月的时间 中，向苏俄受灾比较严重的地区提供救济援助。美国a r a 组织的这一人道主义援 助在一定程度上减轻了饥荒对俄国人民所造成的苦难，帮助布尔什维克政府渡过 了难关，其积极作用毋庸置疑。另一方面，由于受现实主义外交思维的影响，胡 佛救济必然带有自身的政治动机，这是由他所属的利益集团赋予他的不可推卸的 责任；同样，对于布尔什维克领导人来说，接受救济援助也是在不违背世界革命 的理想主义外交方针前提下进行的。因此，对于苏、美双方来讲，这一救济行为 显然是双方意识形态与现实经济利益之间权衡、考虑的结果。目前国外学术界对 救济团的性质和作用的评价存在意见分歧，而在国内对这一问题的研究甚微。本 文的目的是试图作为一个中立的旁观者，根据现在已经掌握的材料，对救济团相 互冲突的评判做出一个相对客观公允的结论，并且希望能对俄国发生饥荒的原因 和饥荒的最终克服以及俄国农业发展问题进行深入的分析和提出自己的意见。 一、19 2 1 年俄国饥荒的原因和背景 1 9 2 0 - 1 9 2 1 年问的整个无雪的冬天和1 9 2 1 年干旱的夏天，造成了一场大旱灾。 在1 9 2 1 年夏初的时候，俄国伏尔加地区的农民已经知道他们将再面临一次饥荒， 稍年长的老人们都回忆起以前的悲惨情况。事实上，俄国农业生产一直以来都不 能完全地满足农民阶级自身的需求，农民经常处于准饥饿状态，屡次农业改革也 未能真正地改善这一状况，结果使得农业问题成为俄国近代政治动荡的根源。俄 国农民们仍旧只能再一次孤立无援地反抗着饥荒的猛烈袭击，他们祈祷出现一个 奇迹，事实上能做的事情也只有祈祷了，因为即使雨水来临，也已经错过了播种 的季节，结果只能是成百万人的缓慢死亡。许多人将干旱无奈的归咎于上帝对自 己所犯罪恶的惩罚。但更令人们伤心的是远离伏尔加的苏维埃官员们却依然坚持 武断的决定：继续实行军事共产主义政策，征集大量的粮食，根本无视农民的生 存问题。虽然在饥荒总爆发的前几个月里，列宁曾坦率地承认了这项政策的残酷 性，并试图实行正确的粮食税政策。然而，对于伏尔加地区的农民来说，这种政 策的转变已经来得太晚了。当灾害来临的时候，东部平原自古老年代以来的悲剧 性阴影又开始重现，1 9 2 1 年著名的大饥荒最终发生了。 造成俄国1 9 2 1 年饥荒比历史上其它几次饥荒更加严重的原因，并不仅仅是是 由于国内战争和外国对俄国的封锁与联合干涉。我们有必要来考察一下俄国农业 经济的自身的一些弱点，以及几次农业改革导致的结果和1 9 2 1 年的特殊形势。因 为正是这些方面使得这次饥荒比以前更加危险，并且实施救济所面临的困难更大。 1 、俄国农业经济自身的不足：人地分离 俄国农业中土地占有问题_ 直没有得到合理地解决，导致了农村的普遍缺粮 状态，大量的粮食出口只是一种虚假的繁荣。从表面上看农业劳动力与产量都是 可观的。俄国8 5 以上的人口是农民，并且国家在第一次世界大战前出口商品的 8 0 是农产品。但实际上与所谓的俄国是欧洲“粮仓”的传统看法完全相反，俄国 农业很难说真正繁荣过。在俄国单位面积的产量相比欧洲任何国家而言是摄低的， 并且俄国大部分农民被迫以此种土地产出量和并不充足的土地面积艰难地维持生 计。大部分农民耕种者实际上不是为了出口而耕种土地的，只是为了维持生计， 俄国出口的粮食实际上主要来源于土地较多的大地产和一些富裕农民。因此，尽 管俄国是世界上最大的粮食出口国之一，但贫穷在农村是一个普遍现象，饥饿和 饥荒是俄国农民一生中很熟悉的经历。可以证明沙皇俄国时期农民贫困程度的统 计材料是相当丰富的。例如在萨马拉省俄国最富饶的黑土省份之一，但是也 是1 9 2 1 年饥荒来i 临时受灾最严重的地区之一，其中6 2 的农民声称在1 8 9 9 年缺乏 2 所需要的食物，并且这种缺乏在春耕之前已经开始了。在这个省份的其它地方， 面临饥饿的农民比例更高。在黑土省份的一般年景中，6 1 4 的农民不能生产足够 的粮食来维持生活，在莫斯科每个农民通常有1 0 普特的不足。这种状况主要是 由俄国历史积淀下来的社会生产环境与农民心理状态决定的。 直到1 9 2 1 年，农民由于土地不足造成的贫困状态仍1 日持续着，这种状况是由 历次改革的失败所形成的社会生产环境决定的。由亚历山太二世签署的1 8 6 1 年的 解放法令标志着农奴制的结束，给予了农民一定程度的他们从来没有拥有过的人 身自由。但1 8 6 1 年的改革并未使农民消除贫困，原始的农业技术在俄国大部分地 区仍然流行，用以维持庞大的沙皇官僚体制的开支主要来源于农民所交纳的直接 税和对伏特加、糖、烟草及木材等所征的间接税。另外，解放法令中规定的农民 必须为赎买土地支付的赎金更加重了农民的负担，农民手中的任何剩余，无论是 货币形式或者谷物在丰收的季节都很有可能因此而被征收了，而谷物歉收的季节 农民面临的将只是饥饿的挑战。特别是在伏尔加地区，干旱是一个经常的威胁， 伏尔加的农民们就是在这样一种死缓的情况下艰难维持生计的。所以，当小麦在 地里死去的时候，农民们已经是很贫穷的了。同时，这项法令并未使他们摆脱经 济奴役的地位，作为自由人他们的物质条件并未改善，或许相比农奴而言甚至更 差。在许多情况下，农民所拥有的土地不能维持他们最低的生活水平。 这种土地贫乏和贫瘠的问题，在解放农奴时期已经很严重，随着俄国人口的 增加在接下的年份里变得更加严重，因为众多的人口不能被俄国缓慢的工业发展 所吸收，政府鼓励移民西伯利亚的措施也显得苍白无力，由国家从地主土地所有 者那里购买而来的分给农民的土地，因为太昂贵也并未吸收多少农业劳动力。大 改革后地方自治局派出医生、护士到农村宣传和实施卫生规划，降低了婴儿死亡 率，提高了人口的自然增长率。在改革后的4 0 年里，欧俄农民从4 8 9 0 万增加到 8 0 0 0 万，。有一半农业劳动人口加入到“剩余人口”中，自然农民可得到的土地数 量持续下降，因而更加恶化了俄国农民的处境。据统计1 8 6 1 年每个男性农民的4 8 3 俄亩降到1 8 8 0 年的3 8 2 俄亩，1 9 0 0 年降到3 0 5 俄亩。在革命前降为1 8 7 俄 h a l 0 1 dh f i s h e r ，t h ef a m i n e i n s o v i e lr u s s i a ，1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h eo p e r a t i o n so f t h ea m e r i c a n ，n e wy o r k ： m a c m ill a n 1 9 2 7 p 4 7 1 h a r o l dh f i s h e r , t h ef a m i n ei ns o v i e lr u s s i a ，1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h eo p e r s t i o n so ft h e a m e r i c a n ，n e wy o r k ： m a c m i l l a n 1 9 2 7 p 1 h a l l o l dh f i s h e r , t h ef a m i n ei ns o v i e tr u s s i a ，1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h eo p e r a t i o n so ft h e 皿e r i c a n ，n e w y o r k ： h i a e m i l l a n 1 9 2 7 p 2 p k o g a n o v s k y t h er u s s i a np e a s a n * a n dt h er e v o l u ti o n ，n e wy o r k ，1 8 2 0 。p 7 9 刘祖熙著：改革和革命俄国现代化研究( 1 8 6 1 1 9 1 7 ) ，北京大学出版社，2 0 0 1 ，第1 6 页。 l t a r o l dh f i s h e r 。t h ef a m i n e i n s o v i e tr u s s i a ，1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h eo p e r a t i o n so f t h ea m e r i c a n ，n e wy o r k ： ，l a c m i l l a n ，1 9 2 7 。仉4 7 亩。农民土地的不足产生了持续和不断的饥饿：1 9 世纪最后1 6 年，6 年是饥荒 年，1 8 9 1 年的饥饿夺走了7 0 万人的生命。在这种情况下迫使社会中的一些较贫困 的农民们被迫出卖他们的牲畜、工具和其它私人财产，最后包括出卖他们的土地， 如果他们有话，或者把那份因社员身份而分得的份地转交给其他人耕种，以这种 方式产生出一大批农业无产阶级，在不断永久延续的债务处境下，他们无奈的面 对贫穷并且失去生活的勇气。1 9 0 5 年的斯托雷平改革正是看到了这一部分农民由 于赤贫化而产生的革命性倾向，而试图扶持一个人数虽然较少但经济力量较为强 大的富农阶层来维持农业生产和社会稳定。但在短期内，这一政策加剧了农民生 活状况的普遍恶化。由于没有食物致使农村死亡率不断上升，例如在萨马拉、皮 尔姆等省份，在距1 9 2 1 年最近的几年中饥荒中都受到或重或轻的打击，死之率一 般在4 3 到4 6 之间。结果农业生产不再单纯只是一个经济问题，而成为一个 社会问题。 正是这种饥饿的状态导致了民众对现实不满的心理，催生了革命。俄国农民 甚至在农奴制的日子里，就有着这样的信仰，“我们是你们的，但是土地是我们的。” 在这种信仰传统下，任何许诺返还土地给农民的政治运动其结果将意味着结束他 们的苦难。所以，在2 0 世纪初俄国的各种政党组织以提倡土地改革的口号而赢得 农民的支持，而腐败的沙皇政府则认为甚至在农民中传播那怕一点点农业方面的 知识都会对帝国统治形成威胁，所以不会为消除农民的无知做任何事情，更不会 帮助他们通过科学手段改善农民的处境。9 特别是随着一战的爆发，农村发生了巨 大的变化，对17 0 0 万男青年和2 百万马匹的征用代表着众多的粮食消费者从生产 者到成为纯粹的消费者的巨大转变，粮食生产和分配都受到很大冲击，劳动力的 缺乏立即降临到大地产和大部分农民土地所有者面前，这些因素联合起来导致欧 俄在1 9 1 3 一】9 17 年革命期间种植面积减少了2 5 ，在乌克兰减少1 0 ，8 从而使 得贫困农户的生存状况更加危险。这些因素最终造成了农民在1 9 1 7 年革命中站到 了革命的一边。革命后产生的苏维埃政权也因为将土地平分给农村过剩的人口获 得了合法性，初步解决了人地分离的难题，但这并不是最终的解决，人地关系在 整个2 0 世纪一直困扰着俄国农业的发展。 h a r o l dh f i s h e r t h ef a m i n ei ns o v i e tr u s s i a 1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h eo p e r a t i o n so ft h ea m e r i c a n n e wy o r k f a c m i11 a n 1 9 2 7 p 4 7 2 h a r o l dhf i s h e l ，t h ef a m i n e i ns o v i e tr u s s i a ，1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h e o p e r a t i o n so f t h ea m e r jc a n n e wy o r k m a c m i ll a a 。1 9 2 7 ，p4 7 3 ( 萤h a r o l d h f i s h e l ，t h ef a m i n e i ns o v i e tr u s s i a ，1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h eo p e r a t i o n so f t h ea m e r i c a n n e wy o r k m a c m i l l a n 1 9 2 7 p4 7 4 h a r o l dh f i s h e r ，t h ef a m i n ei ns o v i e tr u s s i a ，1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h eo p e r a t i o n so ft h ea m e r i c a n n e wy o r k m a c m i l l a n 1 9 2 7 p4 8 l 4 2 、国内战争中军事共产主义政策实施的后果及其不良影响 就1 9 2 1 年俄国的实际状况而言，革命后平分土地给农业生产和农民带来的好 处被国内战争带走了。俄国许多最富有生产力的农业地区，以及燃料和制造业的 重要中心在1 9 1 7 1 9 2 1 年间成为可怕的军事战场，许多工人也被征召到军队中， 工业和工厂陷入停顿，叛乱军和外国干涉者对农场农民进行了大肆掠夺，再加上 工厂倒闭，工人们纷纷返回到根本无法接纳他们的农村，当1 9 2 1 年出现粮食歉收 时，这些城市工人和无地农民便成为首先并且受灾较重的受害者。 十月革命后，农民包括城市工人都纷纷返回农村，参与到分配地主财产和土 地的活动中，但1 9 1 8 1 9 2 0 年苏维埃政府把军事共产主义政策扩大到农村，根据 这种政策，农民应把生产的粮食按固定价格上交给政府，但政府规定的收购价格 只是农民通过非法销售获得利润的零头。同时，工业品价格支远远高于投机价格 且纸币在当时已大大贬值，这样农民自然拒绝出售粮食给政府了，苏维埃政府遇 到了不能为城市人口和无产阶级以及红军提供必需食物的严重困难。由于，政府 认为农民拒交粮食给国家主要是由于一些富裕农民的资产阶级倾向或者政治上的 反动倾向，因而把阶级斗争扩大到农村，组织工厂的工人们和农村中的贫农委员 会强迫农民交出“剩余粮食。”征粮队往往采取暴力，与农民发生冲突，虽然收集 到了必需的粮食，但这对农业和农民的影响显然是灾难性的。特别对于中农和一 些富裕农而来讲，他们不自觉地意识到他们生产的剩余粮食将会被征粮队拿走以 养活那些他们鄙视为社会中的“懒惰和无用”的城市工人和贫农时，就立刻减少 他们的耕种面积直到仅仅满足本身的需求，这可以看作是一场“农民罢工”。实际 上，耕种面积的减少是1 9 2 1 年饥荒严重的一个重要原因，苏俄政府虽然最后改变 了它的思想和政策，但党内关于什么导致了错误却没有一致意见。而在军事共产 主义时期，许多贫苦的农民则失去了他们少得可怜的粮食储备，以及所有可动用 的财产包括他们的自由，由于经常被逮捕和监禁长达三个多月，农民不能种植任 何春季谷物，而且他们的孩子被迫成为乞丐。“政府虽然通过特别的建立在武力 基础上的征集队伍有计划地从农民那里获取了3 0 0 0 万普特”，但“这是在所有耕 种区域内，耕种数量比以前几乎减少了四分之一、并带来大量宰杀牲畜和技术作 物种植面积的下降最终导致农业总生产量的急速下降。”。然而，在1 9 1 9 年该政策 失败的迹象明朗化之前，农村中的阶级斗争仍被看作是与布尔什维克的土地社会 化方案相一致的，军事共产政策实旋的结果最终不仅导致了不断减少的粮食供给， 而且引起了许多省份农民的暴动、反抗和骚乱，并最终积聚，酿成1 9 2 1 年1 月的 t h er u s s i a nr e v i e w ，v o l5 1 ，o c t o b e r1 9 2 2 p 5 1 2 e h c a r r ，ah i s t o r yo fs o v ie tr u s s i a t h eb o l s h e v i kr e v o l t i t i o n1 9 1 7 1 9 2 3 ，v 0 1 2 ，l o n d o n & b a s i n g s t o k e 。t h em a c m i 】1 a np r e s sl t d ，1 9 7 8 ，p 1 7 0 5 喀琅旌塔得事件的发生，这才使苏维埃政府确信了实旌退却战略的明智性，但这 时饥荒已经逼近他们了。 3 、19 2 1 年饥荒的征兆和苏维埃政府的政策 实际上，在干旱来临之前，俄国已经陷入饥荒境地了。这次干旱和随之而来 的粮食歉收并不是同时进行的。在那些仍然居住在东部俄国农村的人们的记忆中， 正如在过去其它时间里一样，当出现土地枯竭和饥饿笼罩时，干旱也似乎从西部 的西伯利亚的广阔天地中逃离出来，无情地摧毁沿途的所有生命。人们在1 9 2 0 年 初已经注意到干旱来临的迹象，春季炎热并且几乎没有雨，春播的土地光秃秃的 被干旱折磨着。到了夏天雨量又很少，谷物在正常收获时间之前已经被收割了， 谷物产量远远不尽人意。到了秋天，还是不下雨，地里的冬季谷物由于土壤太干 而不能保证收成。这些可怕的迹象所召示的意义农民们心里很清楚，他们不得不 重新开始努力抵制政府派来的征集者从他们那里抢走粮食，并乞求官员们说，如 果继续实行征集政策，那么剩余的粮食将不能满足维持春种。同时，这些灾难来 临的迹象苏维埃官员们也不是不知道，然而，随着红军在1 9 1 9 年的胜利，军事共 产主义那样的国家统制经济的手段，流行于当时的俄国领导人心中，因为这种方 法在一战中已经被其它国家的统治者证明是有效的；另一方面，苏维埃政府以这 种以军事经济管理方法为基础的理论认为i 农民们正在减少他们的生产能力的做 法，目的是为了逃避支付征集税，所以他们并没有放松将农民推向饥饿的措旋， 而是以更充分的精力加紧实施征集。征粮队通常非常积极并且强制性地在铁路和 水运的所有交通线路上没收旅行者所装载的食物。苏维埃当局们也给最有效率的 税收征集者以报酬，同时解雇了那些倾向于同情农民遭遇的人。这些粮食征集者 是如此残酷无情和精力旺盛，尽管当时在几个省份都不同程度的出现歉收，但征 集量却超过往年，农民暴乱是意料中的事。 同时，粮食机关在征收粮食时不切实际的作风，也加剧了农民的困难。例如 在坦波夫省的粮食被靠近前线的部队吃光了，而且农具损失严重，播种面积下降， 大部分地区粮食已不能自给。根据该省粮食委员会的专家委员会资料显示， 1 9 2 0 一1 9 2 1 年这个省的收成几乎只相当于需要的1 4 ，尽管如此，粮食人民委员会 仍然把它歹u 为高产省，下达的余粮收集任务如果全部完成得话，农民人均只能留 下l 普特粮食和1 6 普特土豆，最终征集任务完成了近5 0 ，这样到】9 2 1 年1 月， 全省已经有半数农民饿着肚子。4 而在辛姆比尔斯克，也是1 9 2 1 年的饥荒省份， 按当地人的估计1 9 2 0 年的粮食产量实际已经不能满足本地区的基本要求，然而中 央政府仍于1 9 2 1 年3 月下旬从该地区征集了粮食，广大农村被剥夺了他们所拥有 t 当代世界与社会主义2 0 0 3 年第6 期，第1 0 7 页 的抵抗饥荒的唯一保护伞。所以，尽管中央执行委员会的一份官方报纸在一系列 文章中告诫农民们准备和防御即将来临的饥荒，正如一位共产主义者作者写的， “大部分农民大众不幸地仍然保持沉默并且对这个警告漠不关心。”很清楚的事 实是，自由耕种土地、自由支配劳动成果是农民经济自身发展的要求，把所有粮 食都交出去，农民占有土地便失去了意义，其结果自然引起了农民的不满，随着 1 9 2 0 年9 月军队复员，不断开始发生农民骚动，。并且迅速出现了连锁的燃料危机、 铁路运输危机以及对苏维埃政府及它的军事方法和官僚制度的全面攻击，伴随着 这些混乱局面，向首都传来了农民骚乱的消息，并且最终积聚为喀琅施塔得兵变 的爆发，从而彻底冲击了在莫斯科的苏维埃领导们的乐观情绪，苏俄面临前所未 有的全面的政治和经济危机。 这标志着布尔什维克政权最初三年农业政策的失败。食物短缺曾经被仅仅看 作是一个收集和分配的问题，而不是一个生产问题，。是一种落后的小农意识而 不是客观经济规律的表现形式，解决的途径只能施加强国家的暴力分配手段，用 阶级斗争的方式来解决粮食问题。结果，采用武力赤裸裸的征集激起了农民们两 种传统的消极反抗方式：减少喂养的牲畜量和只耕种仅能维持自身需求的土地。 在农村真的形成了阶级斗争，工农联盟濒临破灭。最终，一场可怕的灾难再次在 俄国的大地上卷土重来。 总之，俄国屡次农业政策改革的失败所造成的俄国落后的农业生产状况构成 了灾荒发生的历史可能性，再加上战争以及布尔什维克党人错误的军事共产主义 政策造成了俄国农民丧失抵御饥荒的能力，从而使得饥荒的发生具有了一定的现 实残酷性，而自然灾害作为引发1 9 2 1 年悲惨的大饥荒的偶然性因素，和前两者一 起使得灾害发生具有了必然性。 h a r o l dh f i s h e r ， h ef a m i f l ei os o v i e tr u s s i a 1 9 1 9 1 9 2 3 ：t h eo p e r a t i o n so ft h e m m e r i c a b ，n e w y o r k ：m a c m ii1 a n 1 9 2 7 p 5 0 0 e h c a r r h i s t o r v o fs o y i e tr u s s i a ：t h eb o l s h e v i kr e v o l u t i o n1 9 1 7 1 9 2 3 ，v o l2 l o n d o n & b a s i n g s t o k e t h e l a c r o i1 】a np r e s sl t d 1 9 7 8 p p ，1 6 7 一1 7 0 e 1 1 c a r r a h is t o i wo fs o y l e tr u s s i a ：t h eb 0 1 s h e v i kr e v o l u t i o n1 9 1 7 1 9 2 3 ，v o 】2 ，l o n d o n & h a s i n g s t o k e - h el l a c m i 】1 a l lp r e s sl t d ，1 9 7 8 ，p p 1 7 2 7 二、美国救济的开始 1 、高尔基呼吁教济的请求 当饥荒在1 9 2 1 年再次降临时，列宁已经意识到了潜伏在布尔什维克统治内部 由饥荒带来的危险。早在1 9 2 1 年3 月，他已经告诫俄国布尔什维克十月委员会： “如果出现歉收，那么试图征收任何剩余粮食的企图将是不可行的，因为农民已 经没有剩余了。如果丰收了，在政府节约的条件下，任何人都不会遭受任何 饥饿；如果不促进丰收，我们就不能从那些都没有能力满足他们自身需求的农民 那里拿到任何东西，政府就会消亡。”。1 9 2 1 年3 月布尔什维克党最终实施了新经 济政策。然而在新经济政策显示出其有效作用之前，在俄国东部和南俄的许多“产 粮省”已经面临严重的干旱了。俄国以前也遭受过干旱，但在1 9 2 1 年受饥荒袭击 的地区既没有储备的粮食也没有能够被用于免除人们饥饿的任何粮食剩余。而且 更严重的事实是，干旱几乎笼罩了所有产粮多的地区，这些“产粮省”原来正常 情