（管理科学与工程专业论文）铁路多元化经营企业产业链构建研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 “利用铁路综合优势和有效资源发展多元经营”是当前时期我国铁路多元 化经营改革及发展的重要研究课题之一，主要探索在铁道部党组确立了铁路主 辅业“长期共存、相辅相成、互为促进”的战略定位下，铁路多元化经营如何 利用现有综合资源优势加快多经发展的系统性问题。本论文基于此课题，以铁 路运输主辅业和谐发展为目标，立足于铁路多元化经营现状提出构建铁路多元 化经营产业链的思路。 本文主要做了如下三方面工作：第一，立足于铁路多经发展现状，从铁 路产业内外部两个视角论证了为什么构建产业链；第二，基于企业生成理论， 利用了定量与定性相结合的分析方法，以行业为研究对象，从行业选择、行业 相关性、行业规模经济、行业范围经济四个方面分析了现阶段在铁路多元化经 营系统内建立产业链的依据；第三，基于以上分析，通过构建总体产业链和总 体产业链中所包含的三大产业链的图形模型来阐述建立怎样的产业链，同时针 对每个模型给出了发展对策建议。 本文的研究是针对铁路多元化经营企业系统性研究的一个开始，通过构建 铁路多经产业链的方法不仅对铁路多经企业内部如何利用现有资源进行多元化 经营发展提供了一条可供选择的道路，还为后续铁路多经的系统性研究建立了 框架并为该课题的研究进行了一个有益的补充。 关键词：铁路；铁路多元化经营；产业链； 西南交通大学硕士研究生学位论文第l i 页 a b s t r a c t ”t h eu s eo fr a i l w a yc o m p r e h e n s i v ea d v a n t a g e sa n dr e s o u r c e st od e v e l o pa d i v e r s i f i e db u s i n e s s ”i st h eo n eo ft h ec h i n a s r a i l w a y sc u r r e n tr e f o r r na n d d e v e l o p m e n ti m p o r t a n t r e s e a r c h t o p i c s ，m a i n l y t o e x p l o r e t h e r a i l w a y d i v e r s i f i c a t i o nh o wt ou t i l i z et h ee x s i s t i n ga d v a n t a g e so f i n t e g r a t e dr e s o u r c et os p e e d u pp r o g r e s su n d e rt h e “l o n g t e r mc o e x i s t e n c e ，m u t u a l lr e i n f o r c i n ga n dp r o m o t i o n s t r a t e g i cp o s i t i o n i n g s oa st h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tao b j e c t ，w eb r i n gf o r w a r d t ob u i l d i n gt h e r a i l w a yd i v e r s i f i e de n t e r p r i s ei n d u s t r i a lc h a i n t h i se s s a ya d d r e s s e st h ef o l l o w i n gt h r e eq u e s t i o n s ：f i r s t l y ，b a s e do nt h ec u r r e n t d e v e l o p m e n to ft h er a i l w a ya n df r o mb o t ht h ei n s i d ea n do u t s i d ep e r s p e c t i v e so ft h e r a i l w a yi n d u s t r y ，i td e m o n s t r a t e st h er e a s o n sw h yb u i l dt h ei n d u s t r i a lc h a i n ； s e c o n d l y ，b a s e do ne n t e r p r i s eg e n e r a t i o nt h e o r y ，a n du s e dac o m b i n a t i o no f q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d st os t u d yt h ei n d u s t r ys e l e c t ，i n d u s t r y r e l e v a n c e ，i n d u s t r ye c o n o m i e so fs c a l e ，i n d u s t r ye c o n o m i e so fs c o p eo ff o u ra s p e c t s a tt h i ss t a g ei nt h er a i l w a ys y s t e ma st h ee s t a b l i s h m e n to ft h ei n d u s t r i a lc h a i nb a s i s ； t h i r d l y , b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，b yc o n s t r u c t i n gt h ew h o l ei n d u s t r i a lc h a i na n d t h et h r e e m a j o ri n d u s t r i a lc h a i no fg r a p h i c a lm o d e l st oe s t a b l i s hw h a tk i n do f i n d u s t r yc h a i n , a tt h es a m et i m eg i v e nf o re a c hm o d e lo ft h ed e v e l o p m e n to f c o u n t e r m e a s u r e si ng e n e r a l t h i ss t u d yi sab e g i n n i n go f s y s t e m a t i cs t u d yi nt h ed i v e r s i f i e de n t e r p r i s eo ft h e r a i l w a y t h ec o s t r u c t i o no ft h ei n d u s t r yc h a i ni sn o to n l yt om a k et h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ev a r i o u ss e c t o r sc l e a r e r ，b u ta l s ob u i l dt h eaf r a m e w o r kf o rf o l l o w - u p s y s t e m a t i cs t u d y k e yw o r d s ：r a i l w a y ；r a i l w a yd i v e r s i f i c a t i o n ；i n d u s t r yc h a i n 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密4 使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) 姚黧觏f 燧名鹞“厂 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 运用定量与定性相结合的方法，以铁路多元化经营各行业现状及特性分析 为依据，构建了铁路多元化经营产业链模型，提出通过重组多元化企业行业的 组织结构来治理多元化经营，系统性地研究铁路多种经营发展规划问题，是对 铁路多经发展问题的一个新的尝试。 粥印妇 册尹b 1 9 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究概念界定 第1 章绪论 1 1 1 铁路多元化经营企业 铁路多元化经营企业( 下文简称为铁路多经) 是我国铁路产业改革和发展的 产物，它是我国铁路在转轨发展过程中出现的一种特殊企业群体。其兴起于8 0 年代初，发展壮大于9 0 年代，而进入2 1 世纪以来，铁路多经则进入了一个新 的发展时期。经过近3 0 年的发展，截止2 0 0 7 年底，铁路多经企业已经发展成 为跨1 4 个行业，3 3 5 6 个企业，分布于1 8 个路局，累计期末资产总额1 5 3 7 亿元， 实现净利润3 0 2 亿元的网络型经济实体。它无论从其发展数量规模、还是从其 业务领域等方面，己初步形成了独立于铁路运输之外，具有自身经营管理特点， 不完全依赖于运输主业的企业群体。 本课题的研究对象就是这一类型的企业。为便于界定概念、展开研究，首 先确定铁路多经企业的概念如下：铁路多经企业是指由铁路出资或主导出资参 与，主要从事与铁路运输密切相关的配套辅助生产服务或涉足铁路运输外其他 经营领域的多元经济实体【l 】。 1 1 2 行业与产业 行业是指经济活动部门种类，包括从事生产各种有形物品和提供各种服务的 经济活动。而“产业”是个较模糊的概念，通常针对不同的研究目的而赋予不 同的含义。广义上说，产业是具有某类共同特性的企业集合。根据我国最新三 次产业划分标准( 国统字 2 0 0 3 】1 4 号) 、国民经济行业分类标准，可以知道 现存铁路多经1 4 个行业的划分标准并不规范。但为了研究方便仍然沿用此划分， 并将各行业内部或行业间整合后所形成具有某类共同特性的企业集合统称为产 、i k 。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 1 1 3 铁路多元化经营产业链 本文所研究的产业链是指以铁路主辅业和谐发展为目标，将铁路运输主业 作为核心企业，以运输产品( 客运、货运) 为对象整合铁路多经内资源，使运 输产品得到横向或纵向的延伸，形成满足客户需求的三大功能性链条，即与客 运产品相结合提供客运服务的客运服务产业链、与货运产品相结合并提供货运 服务的物流服务产业链、剩余其他行业为整个铁路系统提供了保障支持，命名 为保障服务产业链。而铁路主辅业通过构建产业链的方式结成了一个合作竞争 型准市场组织。本文立足于铁路多经企业的角度，对所形成的产业链进行研究， 由此将铁路多经为主体整合铁路多经内资源建立与铁路运输产品相配套的过程 称为构建铁路多经产业链。 产业链是一种建立在价值链理论基础之上的相关企业集合新型空间组织 形式。它具有四个基本的特征：( 1 ) 与一般的供应链有所不同，它是特定的产 业群聚区内相关企业的集合，并同群聚区内的政府及其他重要相关机构有密切 的联系；( 2 ) 与一般的市场交易关系不同，链中的企业相互间是一种长期的战 略联盟关系( 从战略供货到核心业务领域内的合作) ；( 3 ) 与通过各种途径实现 的纵向一体化不同，产业链是独立企业间的联合；( 4 ) 与各种松散的企业联合 不同，产业链中的企业联盟在各方承诺的关键性领域中能像单一的公司那样运 作【2 1 。 1 2 研究背景 与我国其他国企相比，由于制约因素过多，铁路是计划经济色彩较为浓厚 的产业，因此，其改革步伐也相对缓慢。改革开放3 0 年来，铁路针对政企不分， 忽略市场竞争等弊端，进行了大量的改革和探索，积累了许多经验并取得了实 质性的进步。同时，铁路的改革和发展也催生了铁路多经企业的兴起和繁荣， 并使之逐渐成为与铁路发展息息相关的另一支柱产业。在系统研究铁路多经企 业之前，为了对铁路多经的改革目标进行正确的定位，很有必要对如下三大研 究背景进行简要的介绍。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 1 2 1 我国铁路改革背景 铁路因其独特行业特性和特殊社会经济地位，其改革与普遍认同的国企改 革阶段划分有所不同，表现为既有共性，也有明显的行业特性，通过归纳总结， 将铁路的改革历程归纳为下表1 1 所示： 表1 1 铁路改革历程一览表 时间阶段措施目的 在计划、财务、劳资、 物资、人事等方面放充分发挥铁路运输企 1 9 7 8 1 9 8 5 放权让利阶段 权到下属路局，尝试业的活力和积极性 全路经济责任大包干 实行“包投入、包产 规定了铁路与国家的 1 9 8 5 一1 9 9 3 “大包干”阶段 出、包以路建路”的 经济关系 经济承包责任制 建立法人治理结构、 调整资产结构、加强 内部管理、强化市场试图建立真正的铁路 1 9 9 3 1 9 9 6 现代企业制度试点阶段 营销等，确立了铁路规则客体 局和铁路分局的市场 主体和法人实体地位 实施“三分一减”( 政 企、社企、事企分开，明确企业财产边界， 19 9 6 之0 0 3资产经营责任制阶段减员增效) 、“三个分避免管理机构重叠， 离”( 网运、干支、主促进铁道部职能转变 副分离) “一条主线，三个创 全方位、跳跃式发展 2 0 0 3 至今跨越式发展阶段新，六大目标和八项 中国铁路 重点任务” 其中，“一条主线，三个创新，六大目标和八项重点任务是现阶段跨越 式发展思路的精练表述。一条主线就是：以运输能力的快速扩充和技术装备水 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 平的快速提升为主线，带动各方面工作的发展，早日实现中国铁路的现代化。 三个创新就是：技术创新、体制创新和管理创新。通过三个创新，推动铁路运 输生产力的发展和铁路管理体制的转变，开创铁路各项工作的新局面。六大目 标就是：对运输能力、技术装备水平、管理体制、运输服务、运输经营、职工 生活等六个方面分别提出了具体明确的奋斗目标，这些目标立足于铁路的现实 状况，体现了跨越式发展的要求，既实事求是，又鼓舞人心。八项重点任务就 是：根据六大目标，确定了八个方面的具体任务。一是建设发达的铁路网；二 是实现技术装备现代化；三是加快实现铁路信息化；四是全面调整运输生产力 布局；五是全面推进运输管理体制改革；六是创造运输经营的良好效益：七是 确保运输安全和铁路稳定；八是推进党的建设新的伟大工程和精神文明建设1 3 j 。 纵观铁路改革历程，我们可以看出，铁路作为国家重要的基础设施和经济 命脉，其自身的特点和固有的多重属性决定了它改革的复杂性，因此，我国的 铁路改革不得不以循序渐进的探索性方式进行。就目前改革形势来看，我国铁 路的改革已经进入了一个“规范化”发展的新时期。 1 2 2 我国铁路多经改革背景 铁路多经企业是伴随着铁路改革和发展而兴起的，因最初规模较小且依附 性较强，长期以来并未引起足够的重视，直到国家八部委联合下发了国有大 中型企业主辅分离、辅业改制、分流安置富余人员的实施办法及2 0 0 3 年铁路 跨越式发展思路的提出，铁路多经企业才真正被推到历史的舞台。回顾其发展 历程可以归纳如下表1 2 所示： 纵观铁路多经的改革历程，可以看出，铁路多经企业作为铁路改革的产物， 在成长的过程中不断面临着改革的任务。同时，随着铁路多经实力的逐步加强， 其重要性日益显现，越来越多的人已经认识到设计中国铁路改革战略决不能就 铁路运输讲运输，就多经讲多经，而应将两者综合起来考虑，把多元经营视为 铁路战略格局的两个导轮之一，首先是铁路高、中级经营管理者应具有远见和 能力谋划建立运输业和多元化经营“两个轮子一起转，两个轮子一般大”的战 略思想及经营格局睇j 。 综上所述，通过总结铁路主辅业发展改革的经验和教训，立足于当前铁路 发展宏观大环境，必须认识到：铁路多经与铁路运输主业的相互依存关系决定 了两者和谐发展的必要性，主辅分离是发展铁路多经的手段，其实质是更高层 西南交通大学硕士研究生学位论文 第5 页 次的主辅结合。因此，本文以铁路运输主业与铁路多经和谐发展为目标，基于 铁路多经各行业发展现状及特性构建总体战略规划模型，为后续发展铁路多元 化企业集团的系统性研究建立框架并理清思路。 表1 2 铁路多经企业改革一览表 时期阶段特点规模 企业数3 9 0 0 ，从业人 与运输主业相关的服员2 3 7 万，累计营业 8 0 年代中期- - - 9 0 年代初期起步阶段务项目为主，依附性收入2 1 0 亿，利润4 4 强，数量激增 亿 企业数达8 0 0 0 ，总资 经营领域和规模进产6 0 4 5 亿，净资产 9 0 年代初- - - 9 0 年代末发展阶段步，产业布局基本确2 6 0 8 亿，累计营业收 定，受到重视入1 8 4 5 亿，利润 1 3 5 9 亿 以调整结构、规范经企业数量减少，但主 9 0 年代末至今 调整阶段营为核心，实行主辅导行业显现，骨干企 “三分开”业实力增强 1 2 3 选题背景 铁道部党组确立了多元经营与运输主业“长期共存、相辅相成、互为促进” 的战略定位后，铁路局对多经的支持力度不断加大，主要体现在运力、资产、 资金和路内市场等铁路资源的支持上。如：乌鲁木齐铁路局从2 0 0 5 年以来，先 后3 次向多经系统划拨资产达7 9 亿元；武汉铁路局把襄阳新货站、驻马店北货 场、汉西货场等划为多经建设物流基地；上海铁路局投资中心专门成立“可调 剂利用资产办公室”，2 0 0 6 年共获得调剂资产2 9 项，获得调剂利用土地和附属 建筑物5 0 8 万平方米，房屋资产1 8 万平方米，利用闲置资产开发的8 各项目 共实现经营收入5 6 5 万元。 但这些只是对多元经营利用铁路资源优势的实际操作和局部探索，而目前 在对依法利用铁路综合资源优势加快多经发展的系统研究方面，国内尚属空白 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 而国外专家、学者对铁路多元化经营相关问题也少有研究。因此，由铁道部牵 头开展了这方面的系统性研究，本文选题来源于此课题的实际参与。 1 3 问题的提出和研究意义 1 3 1 问题的提出 2 0 0 8 年初，针对铁路多经现有1 4 个行业的大多数企业进行了现状的问卷 调查。从反馈数据我们可以看出铁路多经的现状主要表现在如下几个方面：( 1 ) 因缺乏统一规划，多经各企业或行业间不能形成有效的内部市场，难以发挥企 业多元化经营战略的优势；( 2 ) 因众多企业自身发展水平各异且所处地域、路 局不同，所有权关系混杂，尚无有效的合作方式等原因，致使大部分企业仍然 采用“各自为政”的经营政策。这种经营政策不仅造成了经营领地的不合理分 割、内部竞争无序化、外部竞争实力低下等问题，还限制了规模经济和协同效 应的发挥；( 3 ) 因长期依附于铁路运输主业，造成了铁路多经企业与市场的严 重脱节，与路外同行业企业相比缺乏竞争力；( 4 ) 铁路多经管理部门因长期使 用管理铁路运输的方式来管理多经企业，给铁路多经企业造成了许多不合理的 限制，这势必阻碍企业有效参与市场竞争，打击了企业员工的生产积极性，造 成了铁路多经企业整体利润率低下，生存空间狭小的现状等。同时，我还发现 大多数行业仍然采用“各自为政”的经营模式，但迫切希望能与路内其他相关行 业进行有效合作，并希望政策给予有力的引导。因此，这些所存在的问题引发 我对铁路多经行业间合作问题的思考，希望能找到一种有效的合作方式不仅能 使铁路多经各行业进行有效合作，还能使整个铁路系统的资源得以利用，形成 有效的内部市场。 通过查找文献我发现：多元化经营的核心是依靠大型企业规模经营、资金 雄厚、风险分散和市场开发能力强的优势，通过纵向经营项目的扩充和横向经 营领域的拓展，从而在更大范围满足消费者多样化需求，使企业在获得更丰厚 的经济回报的同时，能在更高层次上形成优势互补、技术关联、风险分散的整 体优势，这正好与构建产业链的优势相符。 因此本文提出了利用现有铁路系统资源构建产业链，通过组织结构的重组 来治理铁路多元化经营的思路。即本文拟以铁路多经各行业为研究对象，立足 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 当前现状通过对行业相关性、规模、范围的研究来构建适合铁路多经发展的产 业链，并以此作为系统性研究的基本框架，针对如何发展壮大铁路多经等问题 提出有效的途径和具体建议。 1 3 2 研究意义 本研究所具有的意义可以归纳为如下几点： 1 3 2 1 理论研究意义 目前，大型多元化企业采用产业链的组织结构进行治理的研究还较少，而 从多元化经营的核心来看主要是依靠大型企业规模经营、资金雄厚、风险分散 和市场开发能力强的优势，通过纵向经营项目的扩充和横向经营领域的拓展， 从而在更大范围满足消费者多样化需求，使企业在获得更丰富的经济回报的同 时，能在更高层次上形成优势互补、技术关联、风险分散的整体优势【2 】。这与 产业链构建的优势很好的结合了起来。也即是说，构建产业链的优势正发挥了 企业多元化经营战略的优势。因此，本文提出了利用现有铁路系统资源构建产 业链，通过组织结构的重组来治理铁路多元化经营的思路。 1 3 2 2 现实研究意义 通过归纳可以看出其现实研究意义主要为如下几点： 1 、铁路企业通过发展多元化经营，可以盘活路内闲置资产，加大对国有 资产的增值保值力度，这具有重大现实意义。 2 、铁路多元化经营作为铁路经营的一个不可分割的部分逐渐被认识，其 经营发展不仅巩固了整个铁路行业的经营基础，而且也为发展国民经济、推进 社会文化进步和丰富人民生活做出了贡献。 3 、铁路运输所处内部经营现状和外部环境决定了发展铁路多元经营的必 要性，而发展铁路多经就必须寻求与铁路运输战略相协调的铁路多经的发展规 划道路，这对于形成和谐的铁路集团化发展具有重大现实战略意义。 4 、铁路运输的未来发展也决定了大力发展与之配套的铁路多经的必要性， 即现阶段进行发展规划将为整个铁路行业的发展提供参考，这具有重大的现实 意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 1 3 3 铁路多经国内外研究现状 在实际对国内外文献进行检索时发现，国内外学者就铁路多经问题研究的 还比较少且大多数研究都采用定性的分析方法或就问题的某一方面进行了研 究，对与本文研究相关的文献进行了一定的归纳，如下所示： 1 3 3 1 国外研究现状 1 9 8 9 年，日本千叶伸行发表了建立联合大企业巩固铁路经营基础一文。 就针对北海道地区人口稀少，难以发挥铁路运量大、速度高的特性，提出必须 扩大企业经营范围，加强多元化经营发展的战略。1 9 8 9 年，高桥真发表了积 极发展多种经营型的铁路集团公司一文，指出铁路发展多元化经营需制订统 一的综合企业经营战略方针并利用现有铁路优势资源开办盈利企业的思路。 1 9 9 7 年，日本学者在j a p a nr a i l w a y & t r a n s p o r tr e v i e w 上发表了日本北海道 铁路公司的多种经营战略一文，对整体战略进行了规划。2 0 0 0 年，仓光弘己 发表日本私营铁路的集团经营一文，就日本经济发展的情况，分析了日本 私营铁路的集团化经营问题。2 0 0 2 年，日本学者发表瓜东日本2 0 0 2 年年度 集团经营计划迎接完全民营化，推进保持攻与守平衡的经营战略为题， 对集团的经营战略进行了规划。2 0 0 4 年，日本学者发表瓜东海客运公司开展 集团一体化业务，以便将来稳定经营一文，提出了多元化经营集团一体化的 思路，并对多元化经营具体情况进行了规划。2 0 0 6 年，日本学者发表以旅游 销售为基础，开展多元化经营一文，对多元化经营拓宽了思路。2 0 0 4 年，俄 罗斯学者以多种经营在提高铁路运输效益中的意义为题，研究了铁路兴办 多种经营的重要性。2 0 0 5 年，俄罗斯学者发表了铁路多种经营活动一体化过 程，加快了铁路多元化经营的发展。2 0 0 6 年，俄罗斯学者研究了其运输系统多 种经营辅助生产的发展，对多元化经营进行了规划。 总结以上研究情况，我们可以看出国外对于铁路多种经营发展的研究成果 可以归纳如下： 1 、普遍认同发展铁路多元化经营对于振兴铁路产业的重要性，并积极针 对各国国情、路情展开有益尝试，因情况不同，发展模式也有所不同； 2 、铁路运输主业和铁路多经辅业需进行整体性战略规划，主辅业应得到 同样的重视； 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 3 、对于铁路是否民营化，则取决于各国的实际情况，以日本为代表的铁 路民营化改革和以德国为代表的国营改革均取得了不同程度的成功。 1 3 3 2 国内研究现状 我国对于发展铁路多经的认识是逐步深入的，从最初的“不务正业 到“有 益补充”，再到“长期共存、相辅相成、互为促进 的战略定位经历了一个曲折 的过程。与其他国家相比，我国铁路多元化经营的发展还比较落后，其研究可 以大致分为两个方面： 一方面是对外国铁路多元化发展模式和现状的总结，并根据我国国情、路情 等情况提出相应的建议和对策等；如：1 9 9 5 年，张宇发展铁路多种经营的思 路应有所突破：赴美考察的体会与建议一文，对美国铁路多元化经营状况进 行了详细的阐述1 3 j 。1 9 9 6 年，郭洁人、李宏分别发表了日本铁路多种经营概 括、日本铁路多元化经营状况【4 】，【5 】；1 9 9 7 年，黄新宇各具特色的瓜东日 本关联事业 6 1 ；1 9 9 8 年，学者黄葵发表了一体两翼统分结合：浅析瓜东 日本运输与关联事业的管理体制一文f 7 】。他们是探讨日本铁路多元化经营的 代表，对日本的多元化经营状况进行了不同层面的描述和分析。1 9 9 9 年，吴建 中发表英国铁路考察报告，对英国铁路经营管理进行了深入分析【8 】。1 9 9 9 年， 颜景林发表香港地铁主副业的关系及其启示一文，对我国铁路主副业的发 展提供了鲜活的经验【9 】。2 0 0 0 年，刘重庆发表国外铁路运输商业化改革一 文，主要讨论国外各国铁路体制改革和经营管理的经验【l o l 。2 0 0 2 年，马忠、罗 晓敏发表香港地铁的投融资体制与收益分析一文，通过分析香港地铁的投 融资体制以及收益构成，总结其可借鉴之处，为改革国内地铁公司的投融资方 式及完善地方政府有关政策提出了建议1 。2 0 0 6 年，李丹明、李玉梅发表东 日本铁路公司的多种经营一文，对东日本公司根据不同的业务特点针对多种 经营制订的经营策略进行研列化j 。 另一方面是针对中国铁路多经的实际问题和具体操作层面进行研究。这其中 具有代表性的文献包括：2 0 0 5 年，潘采伟发表铁路企业多元化经营战略问题 研究，从经营环境、企业总体架构、发展指导原则、市场竞争策略、实施发展 战略的保障措施五大方面探讨了多元化经营战略的思路i l3 1 。2 0 0 6 年，王伟明发 表长沙铁路多元经营集团公司战略研究，较系统的针对长沙铁路多经集团进 行了战略研刭1 4 l 。2 0 0 7 年，赖广生发表铁路多元化经营发展的理论和实践研 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 究，他主要探讨了铁路多元化战略的实施和多元化经营的风险及其控制等内容 【l5 1 。同年，绍红发表了铁路多种经营企业改革研究，他针对改革的历程及改 革实施等进行了阐述【1 引。2 0 0 8 年，蔡元元发表了铁路多元化经营的行业选择 策略研究，她主要从两个维度构建决策矩阵为铁路多元化经营的行业选择提供 了方法【1 7 1 。 综上所述，可以看出我国学者对于铁路多元化经营发展已进行了一定程度 的研究，但现阶段对于中国铁路发展铁路多经的模式和具体实施途径等方面的 研究还较少，同时，由于数据较难获取、大多数据并不规范等原因，致使大多 数研究还仅停留在定性分析的层面上。本文即是对这方面研究的一个补充，通 过选取现存多经1 4 大行业为研究对象，采用了定量与定性相结合的研究方法， 重点阐述在全路和谐发展的指导思想下，如何构建合情合理的产业链及如何推 动铁路主辅业共同发展的问题。 1 4 本文的研究方法 上述提到本文主要以定性和定量相结合的研究方法进行研究，即利用问卷 调研数据、年报数据等对构建产业链的依据进行了定量研究，主要涉及到数据 包络分析、s p s s 统计分析等方法；而研究产业链构建模型及其以后的发展问题 时则主要依靠建立图形模型来进行定性分析。 1 4 1 研究内容及章节安排 研究内容主要包括两大部分： 1 、所构建产业链的依据分析，即针对本文所建立发展规划模型的原因进 行分析，这主要是以铁路多经行业为研究对象，通过对其行业特性等的一系列 研究来证明现阶段建立铁路多经产业链的依据。 2 、构建产业链模型并基于此模型进行具体发展规划，即以此以上依据为 基础建立了图形模型并将此作为发展铁路多经系统性研究的框架，针对模型中 所涉及每一条产业链、产业链间关系，主辅业间的合作关系等具体的发展模式 进行研究。 为了完成上述研究内容，本文进行如下的章节安排： 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 第1 章：绪论 主要内容是提出问题，分析研究意义，介绍国内外相关问题的研究现状以 及本文的研究方法和技术路线等内容。 第2 章：产业链相关理论文献综述 描述了本研究所涉及的相关理论基础，即产业链的起源及涵义、产业链的 分类、产业链的形成机制、产业链的构建机制四个方面，并结合对它的理解运 用到铁路多经企业中，这为后续研究做好理论上的铺垫。 第3 章：铁路多经产业链构建的依据 本章基于调研问卷数据、年报数据等对与本研究相关的铁路多经行业特 性，即行业相关性，行业规模及范围经济进行定量与定性相结合的研究，此研 究结论作为构建铁路多经产业链并制订相应的发展规划的原因。 第4 章：铁路多经产业链模型构建 基于上所述原因分析，构建与铁路发展相配套的铁路多经产业链，并在此 框架基础之上针对各条产业链中所涉及的行业发展进行研究。 第5 章：结论及展望 这章是对前述论文工作进行了总结并对铁路多经系统性研究进行了展望。 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 1 4 2 技术路线 铁路多元化经营企业产业链构建及发展研究 ( 理论 ) ( 方法 ) l 企业多元化经营理论l产业链相关理论定性分析 f 规模、范围经济理论l 铁路多经产业链构建依据 年报、调研问卷及 统计等定量分析 一定性 r1 四二s p s s 分析 行业行业行业 行业相关范围规模三建模并定性 选择 性研经济经济 究研究研究 四d e a 分析 产业链理论产业链构建及发展对策研究构建图形模型 图1 1 技术路线图 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 第2 章产业链相关理论文献综述 通过上章对本文总体作出的架构安排，可以看出，本文的研究主要基于产 业链的相关理论体系。因此，本章对该理论进行简要的介绍，其中主要涉及到 产业链的起源、定义、分类、形成机制和构建机制理论的研究现状；同时，基 于理解的基础上探讨铁路多经产业链的涵义、分类、形成机制和构建机制。 刘贵富博士于2 0 0 6 年3 月通过对e b s c o ( 含b s p 、a s e 、c m m 、a h i 、 e r i c 、n s 、w m b 、e b s c oa n i m a l s 、m e d l i n e 、p d e 和r b n ) 、a b i ( p r o q u e s t ) 、 e l s e v i e r 三大国外著名电子文献数据库进行检索，检索词为i n d u s t r i a lc h a i n 或i n d u s t r yc h a i n ( 产业链) ，得到国外有关产业链的研究处于空白状态的结论。 并且分析无人研究的原因主要包括两方面：一方面，从管理学角度研究价值链、 供应链的学者，未能对价值链、供应链在特定群聚区域内的特殊表现形式即产 业链进行专门的考察；另一方面，提出或重视“地点竞争力”的波特等人，都 将其注意力集中在国家、地区的产业集群研究，也还未对产业链进行专门的考 察【l8 1 。笔者于2 0 0 9 年以i n d u s t r i a lc h a i n i n d u s t r yc h a i n 作为关键词，利用s d o s 资源进行搜索，通过搜索发现，大多数研究的是“s u p p l y c h a i n 、“f o o dc h a i n 等而对产业链的研究基本上没有。产业链的理论实际上是中国人提出的理论， 而并非舶来品。因此，以下主要对中国学者的一些研究进行了归纳总结。 2 1 产业链起源及涵义 2 1 1 产业链的起源 “产业链”( i n d u s t r yc h a i n ) 的思想起源于1 7 世纪中后期亚当斯密的分工理 论，他在国民财富的性质和原因的研究一书中指出，工业生产是一系列基 于分工的迂回链条，并详细分析了分工的好处l l9 。1 9 5 8 年赫希曼( a l b e r t h i r s c h m a n ) 被认为正式提出了此概念，他应用“关联效应论述了产业的链条 关系及相关概念，强调了前向联系( f o r w a r dl i n k a g e ) 与后向联系( b a c k w a r d l i n k a g e ) 对于经济发展的重要意义【2 。但随着“生产系统”、“商品链”、“生产 链、“价值链 等理论的兴起和运用，“产业链”的研究相对弱化。我国2 0 世 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 纪后半期才开始有人明确提出了此概念，但由于产业链本身概念的模糊性和内 涵的复杂性，学术界在对纷繁芜杂的产业链的现象研究中，始终缺乏一个明晰 的分析框架。同时，产业链虽被我国社会实践所运用但国内外都缺乏理论性的 研究。 2 1 2 产业链的涵义 刘贵富( 2 0 0 7 ) 曾专门针对产业链的内涵进行过研究，研究表明由于我国 学者研究视角、出发点和考虑因素的不同对产业链的概念界定也有所不同。他 在总结前人对产业链的各种定义并对其相同点和不同点进行了分析归纳的基础 之上，给出了较为科学的产业链的定义：产业链是同一产业或不同产业的企业， 以产品为对象，以投入产出为纽带，以价值增值为导向，以满足用户需求为目 标，依据特定的逻辑联系和时空布局形成的上下关联的、动态的链式中间组织。 要明晰上述定义的含义，应该首先界定什么是中间组织。中间组织是指在 等级制企业组织和完全竞争的市场组织之间的一个宽广中间地带的经济组织。 从经济学角度来看，中间组织的本质特征是一种具有组织的市场和有市场的组 织双重属性的合作竞争型准市场组织。中间组织中按企业之间的关联关系可分 为纵向关系、横向关系和网状关系三大类，每一大类又包含有若干种表现形式。 纵向关系研究的是上下游企业之间的关系，企业之间主要是合作竞争关系。 按企业的纵向关系，中间组织可分为两大方面，一是纵向一体化，二是纵向约 束。纵向约束包括纵向行为约束、纵向价格约束和复合约束三种。按企业的横 向关系，中间组织可分为动态联盟、技术联盟、知识联盟、战略联盟、互惠交 易、长期缔约、特许经营、参股、控股、分包制、企业集团。按企业的网状关 系可分为网络组织、虚拟企业、价值网络、产业集群、企业集团等【2 。除了以 上对于中间组织的解释以外，刘贵富认为对上述定义的含义解释可归纳为以下 几点： 第一，形成产业链的企业，可以是同一产业的，也可以是不同产业的企业。 例如汽车产业链，它所包含的企业有来自橡胶工业的轮胎生产，有来自机械工 业的发动机生产，有来自电气工业的电线生产，还有来自第三产业的维修服务 笪 弋于。 第二，产业链是企业的集合，企业是产业链的载体。 第三，产业链是以产品为对象，即以生产对象为研究对象而形成的，这里 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 的产品可以是看得见摸得着的物品，也可以是服务，如教育服务、金融服务等。 第四，产业链是以投入产出为纽带，上一企业生产的产品一定是下一企业 的投入，直到完成整个产品的生产为止。 第五，产业链是以价值增值为导向，产业链中的企业从上游到中游再到下 游是一个不断增值的过程，直到用户买走产品，实现了产业链的价值为止。 第六，产业链是以满足用户需求为目标。产业链从原材料供应直到生产出 用户需求的产品，整个过程都是按用户需求来组织生产的，如果生产出的产品， 用户不需要，则产业链的价值就无法实现。 第七，产业链包含有生产、交易两大过程。链内不同企业的专业化分工和 企业部门间的垂直协作关系在生产功能上是完全一致的，众多企业围绕某一核 心企业或某一产品系列在垂直方向上形成了前后关联的一体化链条。产业链的 交易既含有链内企业间的交易，也含产业链链内企业与产业链链外企业的交易。 第八，产业链的关联关系有时间的次第性和空间的区位指向性。 第九，产业链的组织性质是中间性组织形式，是“有组织的市场 和“有 市场的组织 双重属性的合作竞争型准市场组织。 第十，产业链有很多种类，从不同角度划分有不同的类型。 第十一，产业链中的企业的逻辑关系是产品工艺分工关系或功能分工关 系。 第十二，产业链起始于初始资源终于消费市场，但由于初始资源和消费市 场具有相对性，因此，产业链的起止点是相对的，是因研究问题的内容和范围 而变化的。 第十三，从价值创造的角度看，产业链是指在同一产业内所有具有的连续 追加价值关系的活动所构成的价值链关系；从产品结构的角度看，产业链是指 以某项核心技术或工艺为基础，以市场前景较好、科技含量较高、产品关联度 较强的优势企业和优势产品为链核，以产品技术为联系，以投入产出为纽带， 上下联结、向下延伸、前后向联系而形成的产品链；从产业间结构链的角度看， 产业链是指：组成产业结构的第一、第二、第三产业的细分部门之间的前后向 产业联系。产业结构链关注的是一个产业的前向和后向关联，上游和下游产业 匹配，即我们通常所讲的产业关联和配套。 第十四，从总体上考察，这些“价值链”、“产品链、“结构链是内含在 产业链中的一个子链，我们称之为产业链的“内含链 。所以，产业链是一个内 含子链的复合链。 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 第十五，构建产业链包括：接通产业链和延伸产业链两个层面的内涵。接 通产业链是指将一定地域空间范围内的产业链的断环和孤环借助某种产业合作 形式串联起来；延伸产业链则是指将一条已经存在的产业链尽可能地向上游延 伸或下游拓展。产业链向上游延伸一般使得产业链进入到基础产业环节或技术 研发环节，向下游拓展则进入到市场销售环节。构建产业链的最终目的是产业 链拓展和延伸的过程中，一方面接通了断环和孤环，使得整条产业链产生了原 来断环或者孤环所不具备的利益共享、风险共担方面的整体功能；另一方面衍 生出一系列新兴的产业链环，通过形成产业链，又增加了产业链附加价值。 2 1 3 铁路多经产业链的涵义 基于以上对产业链涵义的理解，本文将对铁路多经产业链的涵义进行界 定。本文所研究的铁路多经产业链是指以铁路主辅业和谐发展为目标，将铁路 运输主业作为核心企业，以运输产品( 客运、货运) 为对象整合铁路多经内资 源，使运输产品得到横向或纵向的延伸，形成满足客户需求的三大功能性产业 链为构架的合作竞争型准市场组织。又因为本文立足于铁路多元化经营企业的 角度，对所形成的产业链进行研究，而以铁路多经为主体，将这种整合铁路多 经内资源建立与铁路运输产品相配套的过程称为构建铁路多经产业链。 2 2 产业链分类 2 2 1 产业链分类及研究现状 产业链的类型是指，在一个产业链中两个上下游产业之间或两个相邻市场 之间的关联方式。它是由产品特性与生产技术所决定的，因其外在表现形式即 分类的不同往往会影响产业链的内在机理( 如：产业链的形成机制、构建、优 化、整合等) ，因此它具有重要的理论基础性地位。 我国学者对产业链的类型已经进行了一定程度的研究，有代表性的观点如 下所示：潘成云( 2 0 0 1 ) 从多种角度对其进行了分类，如从产业价值链的发育 过程看有四种类型，即技术主导型、生产主导型、经营主导型、综合型；从产 业价值链的形成诱因看，产业价值链有政策诱致型和需求内生型两种；从产业 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 价值链独立性看，可以分为依赖型产业价值链和自主型产业价值链；从产业价 值链的适应性看，可以把产业价值链划分为刚性和柔性产业价值链两判盟j 。王 家瑞，王禹( 2 0 0 1 ) 把一个产业系统内的不同产业结构链之间的关系分为产业 结构链之间的无相关联和产业结构链之间的有相关联，并对其进行了研究【2 引。 刘大可( 2 0 0 1 ) 根据产业链中企业之间的相互依赖程度，将企业与其供应商的 关系划分为供应商垄断型、目标企业垄断型、独立竞争型和相互依赖型四种类 型，并讨论了各个不同类型中供应商与目标企业的控制权问题【2 4 1 。李心芹、李 仕明等( 2 0 0 4 ) 从产业链的内部企业与企业之间的供给与需求的角度把不同产 业的两个企业组建的产业链划分为资源导向性、产品导向性、市场导向型和需 求导向型四种结构类型【2 5 1 。龚勤林( 2 0 0 4 ) 从生产要素投人视角，将产业链分 为劳动力追加链、资金追加链、技术追加链、附加价值链四种【2 6 】。王兴元，杨 华( 2 0 0 4 ) 认为由2 个节点和1 条连线构成的单链结构是对高新技术产业链的 结构基础。在此基础上将高新技术产业链的类型划分为单源链状结构的高新技 术产业链、单源星型结构的高新技术产业链、多源网状结构产业链3 种类型【2 7 】。 邵昶( 2 0 0 5 ) 根据企业之间的主要关系和契约形式将产业链的模式划分为市场 交易式、纵向一体化式、准市场式、混合式4 种类型【2 引。郁义宏( 2 0 0 5 ) 将产 业链的类型定义为一个产业链中的2 个上下游产业之间或两个相邻市场之间的 关联方式，产业链的类型是由产品特征及纯技术的因素所决定的。根据上下游 企业中上游行业产品a 的类型，他将产