（工商管理专业论文）我国反倾销环境和对策研究.pdf

摘要 倾销始于工业先行国，并卷入了越来越多的国家，而反倾销的初衷是保护囝内 的幼稚产业，维护公平的市场竞争秩序和国际贸易秩序，后来演变成一种出国家和 特殊利益集团组成的阵营之间的博弈；通过对倾销的性质、反倾销的成本和反倾销 法的价值取向及其作用的考察，揭示出，对外反倾销牺牲了消费者的利益，降低了 国内的总体福利，由于自由酌量权、政治、意识形态、就业、选票等诸多因素的影 响，反倾销实践偏离了维护公平市场竞争秩序的立法宗旨；通过对入世后中国企业 面临的国际反倾销环境的分析后指出，由于我国被许多国家视为“非市场经济国 家”，我国企业f 承受着刁i 公平的替代圈制度。 在此基础上，本文对发生在2 0 0 2 年3 月的美国诉中国汽车玻璃倾销案和2 0 0 2 年8 月的加拿大诉中国汽车玻璃倾销案进行了剖析，实证了所谓“倾销”与“反倾 销”只不过是由国家和特殊利益集团组成的阵营之间的博弈。贸易保护主义就象装 在魔盒中的幽灵一样，随时等候着主人的召唤，所谓的“反倾销”实质上成了种 掩盖真实目的的画皮。 在论文的最后部分，分析了我国屡遭外围反倾销的四大原因，首先提出了如何 在国家、企业、行业协会三个层面上建立反倾销救援、约束和预警机制的仝套解决 方案，并拟订了我国反倾销的即期策略和中长期策略，希望通过我国政府、经济 界、法律界、企q k 、民间组织的共同努力，使我国在这场国际贸易博弈中获得最大 利益，保证我国对外贸易持续、稳定、健康地发展。 关键词：反倾销汽车玻璃救援约束预警 考惩f 管者、等鄹嗣瘟 勿全文公，箭 a b s t r a c t d u m p i n go r i g i n a t e df r o m t h ec u r r e n ti n d u s t r i a lc o u n t r i e s a n dt h e nb e e ni n v o l v e d i nm o r ea n dm o r ec o u n t r i c s t h eo r i g i n a li n t e n t i o no fa n t i d u m p i n gw a s t op r o t e c tt h e d o m e s t i ci n f a n t i n d u s t r y ，s a f e g u a r d t h ef a i r c o m p e t e n tm a r k e t i n g o r d e ra n dt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d eo r d e r h o w e v e r , i td e v e l o p e di n t oag a m ep l a y e db yn a t i o n sa n d s p e c i a li n t e r e s tg r o u p s l a t e r b e s i d e s ，i ta l s oi n s p e c t st h en a t u r eo fd u m p i n g ，t h ec o s to fa n t i d u m p i n ga n d t h e v a l u eo r i e n t a t i o no fa n t i d u m p i n gl a w t h i si l l u s t r a t e st h a ta n t i d u m p i n gn o to n l y s a c r i f i c e st h ec o n s u m e r s b e n e f i t s ，b u ta l s os a c r i f i c e st h ew h o l e n a t i o n sw e l f a r e i nf a c t ，b e c a u s eo ff r e e d o mc o n s i d e r s ，p o l i t i c s ，i d e o l o g y ，e m p l o y m e n t ，b a l l o t ，e t c a n t i d u m p i n gh a sd e v i a t e df r o mt h el e g a lp r i n c i p a l so f m a i n t a i n i n gt h ef a i rc o m p e t e n t m a r k e t i n go r d e r i ta l s op o i n t so u tt h a tc h i n e s ei n d u s t r i e s ，w h i c h a r ec o n s i d e r e da s t h e n o n m a r k e t i n ge c o n o m i c s ”，a r ec h a l l e n g i n g w i t ht h eu n f a i r s u b s t i t u t i n gc o u n t r y s y s t e m ，a c c o r d i n g t ot h ea n a l y s i so f t h ei n t e r n a t i o n a la n t i d u m p i n ge n v i r o n m e n t o nt h ea b e v eb a s i s t h i s p a c ra n a l y z e s c a s e sa b o u tt h eu s aa n dc a n a d a a p p e a l l e da g a i n s tt h ed u m p i n go fc h i n e s ea u t o g l a s s t h e f a c t sp r o v e st h a tt h es o 。 c a l l e d “d u m p i n ga n da n t i d u m p i n g j u s t i st h eg a m ep l a y e db yn a t i o n sa n ds p e c i a l i n t e r e s t sg r o u p s t h et r a d ep r o t e c t i o n i s m j u s tl i k et h eg h o s t sh i d d e ni nt h em a g i cb o x e d ， w a i t i n gt h ec a l l i n gf o r mt h e i rl o r d i nt h ef i n a lp a r to ft h i sp a p e r ，i te x p l a i n st h ef o u rr e a s o n s w h y c h i n aw a sd u m p e d b yf o r e i g nc o u n t r i e sa g a i na n da g a i n ，a n df i r s t l yp u tf o r w a r dac o m p l e t es e to f s o l u t i o n m e a s u r e so nh o wt os e t u par e s c u e ，r e s t r a i n ta n dp r e c a u t i o n sm e c h a n i s ma m o n g c o u n t r i e s ，e n t e r p r i s e sa n dt r a d ea s s o c i a t i o n s i ta l s od r a f t si n s t a n tt a c t i c sa n dm e d i u m a n dl o n g t e r mt a c t i c so f a n t i d u m p i n g w eh o p e o n rc o u n t r yc a n g a i n t h em o s tb e n e f i t f r o mt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d eg a m eb yt h ec o m m o ne f f o r t sm a d eb yo u rg o v e r n m e n t ， e c o n o m i cf i e l da n dt r a d ea s s o c i a t i o n s ，s ot h a to n r c o u n t r y sf o r e i g nt r a d ec a nd e v e l o p s u s t a i n a b l e l y ，s t e a d i l y a n d h e a l t h i l y k e y w o r d s ：a n t i - d u m p i n ga u t o - g l a s s r e s c u er e s t r a i n tp r e c a u t i o n 1 l 1 绪论 2 0 0 2 年是我国加入w t o 后的第一年，进出1 5 贸易首次突破6 0 0 0 亿美元大关，我 国已是世界第6 大贸易国，与此同时我国也是世界上出口产品遭遇反倾销调查最多 的国家。 据统计，自1 9 7 9 年欧共体对我国出口的糖精及盐类反倾销以来，截至2 0 0 1 年 底，已有3 0 多个国家和地区发起了4 6 1 起针对我国出口产品的反倾销调查，涉及 4 0 0 0 多种商品，涉案金额高达5 0 0 亿美元【”。世界贸易组织反倾销委员会的统计显 示，仅1 9 8 7 - - 1 9 9 7 十年问，针对中国的反倾销案件数量达2 4 7 件，占全世界的 1 1 2 5 ；遭受反倾销最终裁定的案件数量占全世界的1 5 3 ；最终裁定的反倾销案 件比例高达6 3 9 7 。三项指标均位居世界第一位( 见表1 - 1 ) 。 表1 11 9 8 7 - - 1 9 9 7 年主要国家和地区受到反倾销调查、摄终裁定情况 单位：件， 遭受反倾销调查 遭受反倾销最终裁定遭受反倾销最终 裁定的比例 案件数量占世界比例案件数量占世界比倒 中国2 4 7 1 1 2 51 5 81 5 36 3 9 7 美国 1 8 88 5 69 39 o4 9 4 7 韩国 1 3 96 3 36 36 14 5 3 2 日本 13 36 0 68 38 o6 2 4 1 巴西1 0 54 7 86 56 36 1 9 0 中国台湾 1 0 04 5 54 14 o4 lo o 德国9 24 ，1 93 53 43 8 0 4 雌界总计 2 1 9 61 0 0 1 0 3 41 0 0 4 7 0 9 这些触目j 凉心的数字正在引起我国政府、经济界、法律界、企业界等社会各界 的高度重视。 1 1倾销和反倾销的起源 首次将倾销概念引入经济学领域的是英国著名经济学家亚当斯密。1 7 7 6 年，他 在论及英国官方对出口贸易进行奖励时指出，英国商人和制造业者赖于官方提供的 出口奖励会，在外国市场上以与竞争者同样或更为低廉的价格出售他们的货物，出 口量大增 2 】。不过，此时的”倾销”有别于现代意义上的倾销，其含义更接近于现代国 际贸易法中的”补贴”。 1 8 8 4 年，英国议会在一次会议上针对关税问题进行辩论时，所涉及的倾销一词 才具有叫氐价抛售商品”的意思【3 】。 1 9 2 3 年美国国际贸易学家雅各布瓦伊纳( j a c o bv i n e r ) 在其倾销专著中将倾销定 义为“在不同国家市场上实施价格歧视”【”】，得到了国际社会的普遍认同。 在国际贸易方面唯一具有广泛国际法效力的协定w t 0 守则，在其第六条中 对倾销作了如下标准阐述：“用倾销的手段将一国产品以低于该产品正常价值挤入另 一国贸易内，如因此对某一缔约方领土内已建立的某项工业造成重大的损害或产生重 大威胁，或者对某一国内工业的新建产生严重阻碍，这种倾销应该受到谴责”。 正如瓦伊纳( v i n e r ) 指出的那样：“除去官方大量出口补贴引起的倾销外，倾 销只是到了工业革命带来大规模生产并需要积极寻求更为广阔的市场时才流行起 来”1 3 7 ，而反倾销正是伴随着倾销的泛滥而产生的。 1 8 世纪6 0 年代，英国首先爆发了工业革命，在以后长达几十年的时间，作为 先驱的英国工业具有不可比拟的竞争优势，这一时期的英国几乎是惟一的倾销国 ”。此时，一些有志之士已经认识到的倾销的危害。如1 7 9 1 年，美国首任财长亚历 山大汉密尔顿公开谴责了英国的倾销行为，要求美国厂商降低价格夺回市场 ”】。 十九世纪末二十世纪初，西方各国工业生产迅猛扩张，但不同行业发展不平衡， 在英、德、美、法等工业先行国家，诸如托拉斯、卡特尔、康采恩等垄断组织相继 形成，并以惊人的速度发展，为了占领国外市场，它们大肆将自己廉价产品对外进 行掠夺性倾销。这一时期的倾销主要有以下特点： 1 ) 倾销得到了国内的高关税保护和官方的赞许。如1 9 0 6 年，美国政府在制造 业存在大规模对外倾销时公开宣称：增加出口能扩大生产、增加就业、提高工资， 对于每个制造业者是光荣的n 2 ) 倾销成为垄断厂商定价策略的一部分。如在德国，卡特尔( c a r t e l ) 控制了 成员厂商的产量和价格，所有成员都必须接受同样的国内价格，剩余产量要求出 口，并按其生产能力或正常产量在行业产量中所占比例收取补贴基金对出口予以补 贴 3 7 】。 3 ) 落后国家成为掠夺性倾销的主要受害者。大量的工业品倾销到落后国家，严 重阻碍了他们的工业化进程，使其逐步沦落为工业国的原料和初级产品的供应者。 1 8 8 0 年，在中国爆发的鸦片战争深刻地反映了工业国对落后国家掠夺性倾销的疯狂 性。 在这种背景下，人们进一步认识到倾销对国际贸易的重大影响，开始关注倾销 行为对国际贸易的利弊问题，落后国家更是有切肤之痛。1 9 0 2 年加拿大财政部长菲 尔丁( w s f i e l d i n g ) 在向国会提交的报告中明确提出，一些托拉斯、康采思等垄断组 织，为了操纵和控制国外市场，冲垮加拿大工业，将其国内剩余产品低价向加拿大 大量倾销，应该采用立法方式加以制止，最适宜的办法是对倾销产品征收反倾销税 3 7 1 。1 9 0 4 年，加拿大国会通过了海关法( c u s t o m sa c 0 ，其中的第六条是人类历 史上首次反倾销立法，随后，澳大利亚、新西兰、南非、芬兰等国相继效仿，制定 了各自的反倾销法律。 一战的爆发，以及随后而至的1 9 2 0 一1 9 2 1 年、1 9 2 9 - - 1 9 3 3 年、1 9 3 7 一1 9 3 8 年 三次世界性经济危机，使得西方工业先行国对外市场争夺更为激烈，倾销与反倾销 的矛盾也r 久弥坚。为了鼓励对外出口，私人厂商或垄断组织得到了国家更为积极 的支持，如国家提供出口信贷( 包括买方信贷和卖方信贷) ，给予出口补贴、税收优惠 等等：货币贬值也成为倾销的工具之一( 亦即外汇倾销) 。如日本通过日元大幅度 贬值，仅棉织品一例，就从2 0 年代末只及英国的3 3 ，上升到1 9 3 3 年的世界首位 5 1 。 由于战争造成的混乱和经济的紊乱使得各国无暇顾及对外国倾销进行必要的调 查和裁决，反倾销的直接措施就是高关税保护和进口数量限制，自动出口限制 ( v e r s ) 、有秩序销售( o m a s ) 也就是在这个时期出现的。 1 9 1 6 年，美国制定了正式的反倾销法条款( 9 0 ( ( r e v e n u ea c t1 9 1 6 ) ) s e c t i o n s8 0 0 8 0 1 ) ；1 9 2 1 年，又通过了紧急关税法，取消了对倾销行为的刑事和民事处分，代 之以征收反倾销税。其中，“产业损害”的提出是反倾销立法史上的一大突破。 与此同时，反倾销的国际立法也处在萌芽状态。1 9 0 2 年，英、法、德、荷、比 等1 0 多个欧洲国为了废除在食糖生产中普遍存在的补贴，惩罚或禁止进口其他国家 的受补贴食糖，签署了布鲁塞尔糖协定 3 7 1 。这种多个主权国家共同签署条约联 合抵制倾销产品的行为是一大创举。 分析倾销和反倾销的起源，我们可以把握这样一条清晰的脉络：倾销最早是由 工业先行国发动的，随后卷入了越来越多的国家，早期的倾销大都是掠夺性倾销和 持续性倾销，垄断组织和政府在倾销中扮演了重要角色；而反倾销则是落后国家的 一种自然反抗，其初衷是为了保护国内的幼稚工业，维护公平的市场竞争秩序和国 际贸易秩序。 1 2 反倾销法的发展和演变 二战前期，大多数工业先行国家都制定了不同形式的反倾销法，并在实践中多 次实施，这些举措一定程度上抵制了国际贸易中的倾销行为，但同时也暴露出反倾销 的贸易保护主义负面作用。 二战后，为了尽快从战争中阴影中摆脱出来，恢复经济的增长，各国开始谋求 将反倾销措施纳入国际统一的轨道。1 9 4 7 年，主流国家在日内瓦进行谈判达成了 关税与贸易总协定( 1 9 4 7 ) ( g a t t1 9 4 7 ) 。其中的第6 条首次对倾销与反倾 销进行了规定，这是国际反倾销法的伊始。然而，由于第6 条只是原则性的条款， 对反倾销的重要程序、条件等内容没有具体规定，缺乏操作性。 在1 9 6 3 年开始的肯尼逋回合g a t t 多边贸易谈判中，对限制滥用反倾销的呼声 高涨，最后达成了1 9 6 7 年实施关税与贸易总协定第六条的协议。然而，美国国 会对“重要损害”和“损害主要原因”存在抵触，没有接受该协议。该协议没有得 到有效的推行。 1 9 7 9 年的g a t t 东京回合多边贸易谈判中，更多的发展中国家参与进来，要求 考虑他们的利益，于是又形成了( 1 9 7 9 年实施关税与贸易总协定第六条的协议。 这是一个标准版的妥协协议，发达国家，诸如美国得到了他想要的条件：将倾销是 损害的“主要原因”恢复为是损害的“原因之一”，放宽了损害标准的要求；作为 交换条件，发展中国家得到了发达国家予以他们某些特殊待遇的承诺。 二十世纪8 0 年代以来，一些发达国家频繁地运用反倾销措施，一些发展中国家 和地区，尤其是发展迅速的东亚、南亚各国和地区成为反倾销措施的主要受害者 ”。在这种情况下，1 9 8 6 年开始的乌拉圭回合贸易谈判的各成员国经过多年的艰苦 谈判，终于达成了当前被成为国际反倾销“法典”的关于实施1 9 9 4 年关税与贸易 总协定第六条的协议( 简称“反倾销协议”) ，并于1 9 9 5 年1 月1 日与乌拉圭回 台其他文件一并生效。1 9 9 5 年w t o 正式成立，g a t t “反倾销协议”自动转为 w t o “反倾销协议”。 至此，一部比较全面、系统、可操作的国际反倾销法框架基本形成。根据w t o “反倾销协议”的规定，各缔约方不得对协议任何条款提出保留，各缔约方国内反 倾销法的内容不能与协议的规定相抵触，其权威性得到了大大增强。 从国际反倾销法的发展和演变过程中，我们可以发现，反倾销已经演变成种 合法的保护国内产业的贸易保护措施，它是不同国家和利益集团之间相互博弈、妥 协的结果。由于不愿割舍国际贸易带来的种种好处，但又害怕竞争会对国内产业造 成过大的冲击，所谓的“倾销”和“反倾销”成了一种不同国家和利益集团之间的 游戏。 1 3 我国反倾销法的现状和必要性 1 3 1 我国反倾销法的现状 我国的反倾销立法起步较晚。广义上讲，1 9 9 4 年4 月4 日发布的关于中国出 口产品在国外发生反倾销案的应诉规定是新中国第一部有关反倾销问题的立法； 狭义上讲，1 9 9 4 年7 月实施的中华人民共和国对外贸易法是我国第一次主动对 发生在我国境内的倾销行为立法：第一部反倾销专门法规则是1 9 9 7 年3 月国务院发 布的中华人民共和国反倾销和反补贴条例。加入w t o 后，为了充分履行义务， 我国对原有的反倾销法规进行了清理和修订，以适应w t o 守则的要求。目前，我国 的反倾销法已经形成了一套完整的体系： 1 ) 法律 主要是宪法和对外贸易法。宪法第1 5 条第3 款规定：“国家依法 禁止任何组织或者个人扰乱社会经济秩序”。倾销是破坏市场秩序的一种行为，应 当受宪法的调整； 对外贸易法第3 0 条和第3 2 条则对反倾销措施进行了原 则性规定，为我国实施反倾销措施奠定了法律基础： 2 ) 行政法规 ( 1 ) 2 0 0 2 年1 月1 日实施的中华人民共和国反倾销和反补贴条例。其主要 内容有：总则，规定了制定该条例的目的以及倾销损害和采取反倾销措施；倾销与 损害；反倾销调查：反倾销措旌；反倾销税和价格承诺的期限和复审等。 ( 2 ) 1 9 9 9 年1 0 月2 7 日发布的产业损害裁定听证规则和2 0 0 0 年6 月2 日 发布的反倾销调查听证会暂行规则。它们适用于在反倾销调查程序中的倾销、 损害调查听证，对昕证会的举行、内容、规则作了明确的规定，体现了公开和透明 原则。 ( 3 ) 2 0 0 2 年4 月1 5 日施行的反倾销价格承诺暂行规则。它对国内反倾销 调查程序中的价格承诺的内容、提出、接受或拒绝、监督、撤消、撤回、违反等作 出了明确规定。 ( 4 ) 2 0 0 1 年1 2 月1 日实施的出口产品反倾销应诉规定。它对在反倾销应 诉中的职责分工、组织协调、反倾销预警等事项作了明确规定。 ( 5 ) 1 9 9 6 年3 月2 6 日发布的关于处罚低价出口行为的暂行规定。主要针 对企业的低价出口行为进行了专门规范。 ( 6 ) 1 9 9 7 年7 月1 7 日发布的关于加强出口产品反倾销应诉工作的通知。 主要是对反倾销应诉中的相关事项进行了规范；落实“谁应诉，谁受益”原则。 上述反倾销法律、法规的颁布、实施，一方面极大地推动了反倾销应诉工作的 开展 另一方面，维护了国内产业和企业的合法权益。截止2 0 0 1 年底，我国已经受 理反倾销案件1 1 起，其中终裁5 起，立案调查的6 起，这1 1 起案件分别涉及轻工、 冶金、化工等行业。 1 3 2 我国反倾销法的必要性 伴随着中国对外全面、深入地开放，中国经济正在不断融入世界经济的洪流 中。面对外国商品的蜂拥而入，依法采用反倾销措施，维护公平的市场竞争秩序， 保护国内产业和经济利益是符合国情的，也是十分必要的。 1 ) 反倾销是维护国家经济利益和保护国内产业安全的重要措施 入世后，我国工业品的平均关税将在2 0 0 5 年降至1 0 以下，非关税措施也将逐 步取消，传统的贸易保护措施将逐步退出历史舞台。反倾销措施作为一种符合国际 惯例、反对不正当竞争、促进公平贸易的有效手段，可以制止外国向我国低价倾销 产品，避免对我国相关产业的损害或损害威胁，促进国内幼稚产业、新兴技术产业 的发展。 2 ) 反倾销是企业维护自身合法权益的有效武器 入世后，国内企业正面l 临全球化的竞争格局。作为市场经济的主体，主动掌握 并依法行使反倾销法赋予的权利，自我维权，自我保护，是企业自身生存和发展的 需要，也是在我国市场经济体制真正建立的重要标志。 3 ) 反倾销是维护公平的市场竞争秩序的需要 我国不允许国内企业在国外低价倾销，同样也不允许国外企业在我国境内低价 倾销。通过反倾销措施，可以制止和预防不正当的恶意竞争行为，创造公平有序的 市场竞争环境。 4 ) 反倾销是牵制和制衡外国滥用反倾销的重要手段 对有些国家针对我国出口商品歧视性地适用反倾销调查，我国的反倾销法将起 到牵制和制衡的作用，双方的博弈将使对方回到正常的贸易关系上来，为我国对外 贸易的发展保驾护航。 必须清醒地看到，反倾销措施是一把双刃剑，在保护国内产业的同时，它带来 了国内总体福利的下降，消费者利益的牺牲或下游产品竞争力的削弱等负面影响： 中国是一个发展中国家，负担不起这种贸易保护的成本，我们还有赖于出口贸易拉 动国民经济的快速发展：综上所述，反倾销措施决不能成为国内某些垄断、落后、 低效率企业的保护伞。 2 1 倾销的性质 2 倾销与反倾销理论综述 关于倾销的性质，人们在不同的经济条件和社会背景下有不同的认识。第一位 从经济学的角度对倾销的性质进行全面系统分析的学者是美国国际贸易学家雅各 布瓦伊纳( j a c o bv i n e r ) 。 他认为，倾销是指不同国家市场之间的价格歧视，并依据倾销的持续性和倾销 者的动机和意图将其划分为：( 1 ) 突发倾销；( 2 ) 短期或间歇倾销，也称为掠夺 性倾销；( 3 ) 长期或持续倾销【3 ”。( 见表2 - 1 ) 表2 1 倾销的分类 动机持续时间 1 、为了处理偶然积压的存货 突发 2 、出于无意 3 、为在某个市场上维持一定的关系 4 、为发展新市场贸易关系以及在买方中建立信誉 5 、为消除倾销市场上的竞争短期或间歇 6 、为在倾销市场先发制人，阻止形成竞争局面 7 、对进口倾销实行报复 8 、为使现有工厂设备保持开工，同时不降低国内价格 9 、为获得更大规模生产的利益，同时不降低国内价格 长期或持续 1 0 、纯粹出于重商主义思想 取决于官方出口补贴的持久性 瓦伊纳还认为。不同的倾销形式要分别对待：( 1 ) 偶发性或突发性倾销对消费 者的好处或对厂商的损害都相对不重要，也不值得承受由此产生的管理负担；( 2 ) 倾销的首要威胁来自间歇或短期倾销，无论其抱有什么目的，都可能对国内工业造 成严重损害，甚至将其完全击垮。消费者从短期不_ j _ f 常低价获得的好处可能不足以 抵补国内工业的损失 3 7 】。 瓦伊纳的这些观点得到了人们的普遍认同，其对倾销的定义更是为国内、国际 反倾销立法奠定了理论基础。 1 9 3 3 年，女经济学家罗宾逊夫人( j o a nv i o l e tr o b i n s o n ) 发展了瓦伊纳的”价格歧 视说”，她指出，在考虑”价格歧视说”时，还要综合考虑其他影响价格的因素，比如 运输成本等，从而尽量公平地认定倾销。 倾销，作为法律领域的概念，在国际贸易方面唯一具有广泛国际法效力的协 定w t o 守则，在其第六条中对倾销作了如下标准阐述：“用倾销的手段将一国 产品以低于该产品正常价值挤入另一国贸易内，如因此对某一缔约方领土内已建立 的某项工业造成重大的损害或产生重大威胁，或者对某一国内工业的新建产生严重 阻碍，这种倾销应该受到谴责”。 2 2 反倾销的经济成本 从经济学的角度来看，通过征收反倾销税来保护国内产业是要付出经济成本 的。我们不妨以美国征收维修市场用汽车玻璃反倾销税为例来进行分析。 当征收单位产品的反倾销税t 时，它会产生三种影响：( 1 ) 国内厂商可以在反倾销税提 供的价格保护伞下扩大生产：( 2 ) 消费者面临更高的价格，因而会压缩消费( 比如，推 迟消费或取消玻璃更换计划) ；( 3 ) 政府获得反倾销税收入。图示分析见图2 - 1 ： 堕 位 价 格 p 。汁tg q ：q 。q 。q 。产量 图2 - 1反倾销的经济成本分析 在自由贸易条件下，美国国内的汽车玻璃价格就是世界价格( p o ) ，国内需求 量为q l ，其中，国内厂商的生产量为q 2 ，进口量为( q 1 - q 2 ) 。 美国征收反倾销税后，国内的汽车玻璃价格是世界价格与单位产品反倾销税之 和，即( p o + t ) ，国内需求量下降到q 3 ，其中，国内厂商的生产量上升到q 。，进口 量下降到( q 3 一q 4 ) 。 1 ) 对消费者而言，需要多支付费用，体现为区域( i + i i + i i i + i v ) ； 2 ) 对美国国内厂商而言，它获得了超额利润，体现为区域i ( 即a b f g ) ，这 是价格上涨和产量扩大带来的好处； 3 ) 对美国政府而言，它得到了反倾销收入，体现为区域i i i ( 即h j e f ) 。 4 ) 区域i i ( 即三角形b h f ) 是国内生产高于外国生产成本带来的净损失。当国 内价格上升时，厂商会开始使用成本相对高的生产要素来扩大产量，过去非效率的 工厂会开工，其产量会达到边际成本( p o + t ) 的那一点q 4 ，而自由贸易条件下与边 际成本p o 对应的产量为q 2 。 5 ) 区域i v ( 即三角形j c e ) 是价格的上升给美国带来的另一个净损失。它是无 法由厂商利润或反倾销税收入加以抵消的消费者剩余的损失，它代表消费者由购买 低成本的进口商品转向购买高成本的国内产品时而产生的经济成本。 可见，征收反倾销税鼓励了非效率的国内生产，消费者为此付出了代价，而且 给整个国民经济带来了净损失。 反倾销导致的社会净福利下降正在被越来越多的数据所证实。如美国国际贸易 委员会( u s i t c ) 前委员会主席布朗史戴尔以成本收益分析法对1 9 9 0 年“挪威鲑鱼 案”进行了分析。他指出，美国对来自挪威的新鲜鲑鱼征收了3 2 3 8 的反倾销税， 征税后国内生产每年增加约7 0 万一1 0 0 万美元，生产者利润每年增加7 0 万一8 0 万美 元，关税收入增加1 0 1 0 万一1 0 8 0 万美元，消费者每年净损失大1 8 1 0 万1 8 5 0 万 美元：几项合计，美国社会净福利每年下降6 9 0 7 2 0 万美元【6 】。 2 3 反倾销的价值取向 尽管反倾销需要支付一定的经济成本，但当反倾销法所要抑制的是外国产品的 低价倾销所导致的市场竞争不公平时，反倾销通常被认为是合理的和必要的，这也 是各国普遍认同的反倾销立法宗旨。 低价倾销会给进口国带来破坏性的影响。它使与倾销商品直接竞争的国内生产 者处于价格竞争劣势而被迫退出市场或开工不足，资产将闲置，生产企业的股东将 失去资本或不能得到正常情况下的投资收益，国内的工人将失业，社会秩序也将失 去稳定性等等 7 。 这时，尽管反倾销税的征收提高了进口产品的销售价格，剥夺了消费者从低价 进口商品中获得的利益，但这种利益的短暂损失与国内工业的长远发展相比是值得 的，因为外国生产商通过这种不公平竞争手段垄断市场后会提高价格，此时的反倾 销符合消费者的长远利益，因而也是公平的。 但从各国的反倾销法实践看，在很多情况下，反倾销实践与立法所追求的价值 发生了偏离。发生偏离的原因可能有： 1 ) 反倾销行政执法机关拥有较大的自由酌量权，容易产生偏袒一方的执法不 公。在反倾销法领域，尤其是多边体制里，面对各国不同的市场环境和法律结构， 面对科学技术的日新月异，w t o 守则不可能完备到覆盖所有的经济现象，执法机关 没有灵活的自由酌隋权，法律规则就很难运转，而较大的自由酌量权又不免会被滥 用作贸易保护主义的工具【8 】。 2 ) 经济贸易政策历来就是和政治紧密相连的，当反倾销同意识形态、人权、战 略遏制等政治因素挂钩时，反倾销法就会偏离其公开标榜的立法宗旨，成为一种政 治工具。如某些西方国家对来自所谓“非市场经济国家”的产品规定了不合理的替 代国制度等。 3 ) 国内政治的需要。“要求实行保护性关税的压力，最重要的来源是那些强有 力的特殊利益集团”，“那些有工会或企业资助的力量强大的政治行动委员会 ( p a c s ) ，雇佣了许多律师，不断鼓吹对纺织品、木材、汽车、钢铁、食糖和其他 商品征收关税或实行配额等各种主张”【3 9 】。“在美国，反倾销措施主要适用于制成 品领域以及劳动密集型产业这些领域工人人数多，政治家通过反倾销保护这些 产业，可从中获取更多的选票和支持”【4 0 1 。 2 4 反倾销法的作用 有关反倾销问题的讨论不仅发生在经济学界，国际贸易法学界的学者们也对反 倾销法是否合理、是否应该继续存在的问题争议不休。总结起来主要有两派：赞成 派和反对派。 2 4 1 赞成派的观点 以美国国际贸易学家a l a nv d e a r d o r f f 教授为代表的赞成派认为，国际贸易中的 倾销行为对进口国和第三国经济产生了消极的影响，是一种贸易领域的不公平竞 争，应该通过反倾销立法予以追究 4 ”。理由是： 1 ) 如果出口商长期以低于其国内市场价格或者生产成本出口产品，一般都受到 出口商本国国家不同形式的补贴，这种干预违背了公平竞争这一自由市场经济的原 则； 2 ) 低价倾销不是企业高生产率、低成本的体现，而是虚假竞争优势的反映，不 应该受竞争法的保护； 3 ) 出口商“长期”低价倾销，待竞争对手被打败退出市场后，其目的在于“后 期”抬高出口产品价格，获取垄断利润。 2 4 2 反对派的观点 以美国国际贸易学家j o h n h j a c k s o n 、w i l l i a mj d a v e y 为代表的反对派则认为， 现行国际贸易体制已经规定了一些防止或抵制不公平贸易行为的措施，如保障措 施、反托拉斯措施等等，因而反倾销法已失去存在的必要了，经常动用反倾销法律 措施是国际贸易保护主义的表现 4 2 】。理由是： 1 ) 出口商如能长期以低价出口其产品，不一定是国家补贴的结果，而可能是已 形成企业规模经济效益的体现； 2 ) 当地市场消费者的偏好变化对出口商的定价产生了很大影响，出口商按照消 费因素自觉地及时调价，正是市场价格规律的体现，属于正常竞争的范畴： 3 ) 出口商以低价在国外市场竞争，可能是其竞争优势的表现，也可能是恶意倾 销。前者完全符合优胜劣汰的自由市场经济规律；后者只需采用”保障措施“立法束调 整，没有必要适用反倾销法【4 3 】。 中国w t o 专家赵维用则认为，和反补贴法、反托拉斯法、保障条款相比，在反 倾销法中，实际上只要证明倾销产品对国内产业造成损害或威胁，就可能会被进口 国采取反倾销调查措施，而且和保障条款不同的是，反倾销是单方面的行动，发起 方并不承担具体的义务。正是由于反倾销法更加容易、有效、直接、隐蔽地达到保 护国内产业的目的，它得到各国政府和企业的广泛重视和运用【引。 正如美国g a t t w t o 专家杰克逊教授指出的那样，尽管对反倾销法表现出那么多 怀疑，但看来要废除它或作出重大修改，在可预见的未来，尚缺乏现实的可能m 。 3 我国企业面临的国际反倾销法律环境 从加入w t o 的那一刻起，中国企业实质上已经是世界经济中的一员，一个全新 的世界市场和竞争格局展现在我们面前。熟悉、掌握、利用国际通行的市场游戏规 则，包括反倾销法律体系，是每个企业生存和发展的需要。 对中国企业而言，国际反倾销法律环境包含三个层次：( 如图3 1 ) 幽3 - 1国际反倾销法的层次 第一层是w t o 反倾销规则，它是国际反倾销法环境中的核心内容； 第二层是中国政府为了加入w t o ，与成员国之间签订的入世附加协议中有关反 倾销方面的内容，它是超出w t o 反倾销规则规定义务以外的义务； 第三层是各国的反倾销国内法。w t o 反倾销规则原则上是一种国际条约，对于 它的适用性问题并无定论，一些国家以其他成员使用为条件，如法国；另一些国家 以将条约转化为国内法为限，如英国；还有一些国家则区别对待，有些条约可直接 在法院执行，而另一些条约需要借助于国内立法给予完全的效力，如美国【。不同的 社会文化、习俗、政治经济结构、法律结构等因素造成了各国反倾销国内法的纷繁 复杂，但总体上还是和w t o 反倾销法系相符的，限于篇幅，下面仅对第一、二层次 的协议和法律作一简单分析。 3 1 w t o 反倾销规则 3 1 1 w t o 反倾销规则的内容 w t o 反倾销规则主要有二部分内容组成： 第一部分是( ( g a t t1 9 4 7 ) ) ( 即关税和贸易总协定1 9 4 7 ) ) ) 第6 条。它主要 对出口产品倾销、国内产业损害和损害与倾销之间的因果关系确定、以及应采取的 反倾销措施等实体性问题作了原则性规定。 第二部分是w t o “反倾销协议”及两个补充性附录。第二部分是第部分的实 施细则。其基本内容有六个方面： 1 ) 关于倾销与倾销幅度的确定 一产品自一国以低于正常价值的出口价格进入另一国的商业，则该产品被视为 倾销。倾销的确定取决于三个方面：正常价值、出口价格、二者的比较。出口价格 与正常价值之间的差额即为倾销幅度，是计算征收反倾销税税率的基本依据。对倾 销的认定是反倾销调查的要件一。 正常价值( n o r m a lv a l u e ) ，通常是指一进口产品的相同或类似产品在出口国内 正常贸易条件下供消费时的可比价格。如果没有或不能得到出口国的可比价格，则 以该相同或类似产品出口到某一适当的第三国的价格，或者以相同或类似产品的结 构价格( 由生产成本加合理的管理费用、销售费用和一般费用、适当的利润构成) 为正常价值。 低于成本销售的出口价格将被直接认定为倾销。 对全部或大体上全部由国家垄断贸易并有国家规定国内价格的国家，即所谓 “非市场经济国家”，进口的货物不适用于出口国的可比价格。 2 ) 关于损害与损害程度的确定 损害及损害程度调查是反倾销调查的要件之二，也是确定是否征收反倾销税的 重要依据。损窖，是指对一国内产业的实质损害、实质损害威胁，或对此类产业建 立的实质阻碍。确定损害的主要原则有： ( 1 ) 般性原则，指对被控倾销产品的数量、对进口方国内市场同类产品价格 的影响、及对进口国内同类产品生产者的后续影响等因素的客观审查； ( 2 ) 累积评估原则，指对来自不同国家或地区的倾销产品对其国内产业所造成 的损害或影响可以累积评估； ( 3 ) 微量不计原则，倾销幅度不足出口价格的2 时，该幅度应被视为微量， 出口数量不足进口国同类产品进口量的3 时，则应视为忽略不计，除非几个不足 3 者合计占进口量的7 。 3 ) 倾销与损害的因果关系 4 反倾销调查中，必须确定倾销与损害的因果关系，这是其要件三。只有以上三 个要件同时成立，才能采取反倾销措施，否则，反倾销就必须终止。 所谓因果关系是指进口产品的倾销与进口方国内产业的损害之间的联系。 决定因果关系的因素主要有三大类：进口数量、对进口方国内价格的影响和对 国内产业的冲击。 4 ) 反倾销措施 反倾销措施一般有三种形式： ( 1 ) 临时反倾销措施。它是指进口方调查机关调查后初步裁定，被调查产品存 在倾销、并且认定倾销给国内相关产业造成了损害，有必要采取的对进口产品的临 时限制进口措施。 ( 2 ) 价格承诺。它是指进口方调查机关调查后初步裁定被调查产品存在倾销， 并且认定倾销给国内相关产业造成了损害，之后，出口经营者主动承诺提高价格或 停止以倾销价格向进口方国家或地区出口产品的行为。如果进口方调查机关也确信 倾销带来的损害不复存在，则整个调查可以中止或终止。 ( 3 ) 最终反倾销税。它是指最终裁定存在倾销，并对进口国国内相关产业造成 了损害，进口方政府按终裁的倾销幅度征收的反倾销税。 一般情况下，最终反倾销税自终裁之日起开始征收；特殊情况下，可以追溯征收。 规避反倾销措施的行为和反规避措施。规避反倾销措施的行为是指如果某一进 口产品已被征收反倾销税，其生产者或出口经营者通过变换原产地、出口方式、对 产品进行轻微改变等手段继续向进口方倾销该产品。这就是著名的“改锥悬案”， 目前尚无定论。反规避措施是指针对规避反倾销措施的行为而采取的一种行政措 施，w t o 反倾销协议对此只作了原则性规定。 5 ) 反倾销调查的基本程序 反倾销调查程序是指一国反倾销行政主管部门根据国内遭受外国产品倾销损害 的相关产业的申请，对被控倾销产品进行调查所遵循的程序。它通常包括提起调查 申请、立案、调查、裁决、行政复审、司法审议等不同阶段。 ( 1 ) 提起调查申请。提起反倾销调查的产业或者产业代表通常是产业协会或者 若干可以代表产业利益的申请企业。 ( 2 ) 立案。反倾销调查机关对申请书的内容和申请方提供的证据初步审查后， 如果认为申请基本合理，证据初步成立，就可以立案。立案后，应及时通知被调查 产品的当事方以及已知的与该调查有利害关系的其他利害关系方，并应发布公告。 ( 3 ) 调查。主要有三种调查方式： 书面调查。主要是向被控倾销进口产品的生产者、进口经营者、出口经营 者、国内同类产品的生产者发放调查问卷。调查机关认为必要时，还会向出口方政 府发放政府调查问卷。 实地核查。为证实申请方或应诉方提供的信息，或为取得进一步详细信息， 经应诉方要求，或调查机关认为有必要，调查机关可以在遵守保守机密信息要求的 前提下，对国内申请企业和其它同类企业，或出口国企业进行实地核查。 听证会。调查机关应当根据请求或主动召开听证会，向所有利害关系方提供 与具有相反利益的当事方会面的机会，以便陈述对立的观点和提出反驳的论据。 ( 4 ) 裁定。它有两个层次： 初步裁定，简称初裁，是指在初步调查的基础上，进口方调查机关作出肯定或 否定的有关反倾销或损害的初步裁定。 最终裁定，简称终裁，是指调查机关最终确认进口产品是否倾销并是否造成损 害，并且确认倾销和损害之间是否存在因果关系，并对是否征收最终反倾销税作出 最终裁定。终裁通常是在立案调查之曰起一年内作出，特殊情况可以延长1 8 0 天。 ( 5 ) 行政复审。它是指在征收反倾销税的一段合理时间后，进口方调查机关可 主动或应有关当事方的请求，对征收反倾销税或价格承诺是否有必要延续进行审 查，以确定是否继续或终止征收反倾销税或履行价格承诺。 f i 落复审是行政复审的一种特殊情况。任何最终反倾销税应在征收之日起5 年 内终止。除非国内产业或其代表及时提出有充分根据的请求，当局复审确定继续征 收反倾销税有必要。 ( 6 ) 司法审议。它是指当事人对进口方调查机关作出的最终裁定以及行政复审 决定的行政行为不服，可要求独立的司法、仲裁、或行政裁判庭进行审议的司法救 济措施。 6 ) 反倾销争端解决机制 w t o 反倾销争端解决机制是指通过w t o 争端解决机制解决成员国之间因执行 w t o 反倾销法而产生的法律争端。其制度规范主要是关于争端解决规则与程序的 谅解书( 简称谅解书) 和( ( w t o 常设上诉机构上诉审查工作程序规则( 简 称程序规则) 。 解决争端的机构：一是w t o 争端解决机构( d s b ) ，二是专家小组；解决争端 的方法：一是协商；二是斡旋、调停与调解：三是请求专家小组解决。 反倾销措施委员会( t h ec o m