（社会保障专业论文）吉登斯“第三条道路”福利思想的研究.pdf

中文摘要 中文摘要 本文对西方社会福利思想吉登斯“第三条道路 福利思想进行系统的研 究，力求在追踪该思想的过程中了解西方福利思想发展的历史和福利国家面临的 困境以及改革，最后对于化解全球性风险给予启示。全文共由四部分组成： 第一章阐述了西方社会福利思想的演变与“第三条道路 福利思想的形成： 西方福利国家自产生到变革经历了国家干预主义到新自由主义，再到第三条道路 的理论演变，“第三条道路 福利思想提出了一些很有价值且具有可操作性的新思 想和新主张。第二章阐述了吉登斯对福利国家的认识和福利制度的改革。作为吉 登斯福利思想的实践基础，首先要了解福利国家以及他所面临的困境，在这个基 础上，吉登斯提出了对福利国家福利制度的改革和具体主张。在全球化的今天， 对福利国家提出了新的挑战。第三章在讨论理论基础和实践基础之后，提出吉登 斯“第三条道路”福利思想，主要讨论积极的福利思想和社会投资型国家，这两 点一方面可以对传统福利思想进行修正；另一方面是福利国家改革的指导思想。 在这个基础上，结合“第三条道路”的理论，对吉登斯福利思想在新时代的新思 维生态福利。生态福利的提出是由于近期国际频繁发生的自然灾害、疫情等， 当人类生存受到威胁时，就会把生存作为第一福利。第四章是关于吉登斯福利思 想的启示。无论是在福利国家，还是全世界，共同面对着来自社会的风险和来自 全球的风险。把社会风险称为人造风险，每个社会都在面对贫富差距的问题，由 于贫富的悬殊，引起更多更复杂的社会问题。还有全球化风险，它的的威胁已经 超出了国与国的界限。针对上述内部风险和外部风险，进行有效的分析和控制， 发挥市场和国家的作用，在积极政府的带领下一起化解全球化风险。 关键词：吉登斯；第三条道路；福利国家；福利思想 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i sa r t i c l er e s e a r c h sas y s t e m a t i cs t u d yo ft h el a t e s tw e s t e r nt h o u g h t g i d d e n s t h et h i r d w a y ”i nt h ep r o c e s so fs t r i v i n gt of o l l o w e dt h i sm a n n e ro ft h i n k i n gc a p a b l eo fu n d e r s t a n d i n gt h e h i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to fw e s t e r nw e l f a r et h o u g h ta n dt h ep l i g h tf a c e db yw e l f a r es t a t ea n dr e f o r m a n df i n a l l yt h er e s o l u t i o nt or e s o l v eg l o b a lr i s k t h ee s s a yi sc o m p r i s e do f f o u rp a r t s ： a na c c o u n t0 1 1t h ed e v e l o p m e n to f w e s t e r ns o c i a lw e l f a r ei d e a sa n dt h ef o r m a t i o no ft h e t h et h i r d w a y w e l f a r et h o u g h t ：t h ew e s t e r nw e l f a r es t a t e st h o u g h tf i r s td e v e l o p e df r o ms t a t ei n t e r v e n t i o n i s m , w h i c he v e n t u a l l ym o r p h e dt on e o - l i b e r a l i s m ，w h i c ht h e ng a v e w a yt ot h ee v o l u t i o no ft h et h e o r yo f t h et h i r dw a y t h et h i r dw a y b r o u g h tf o r t haf e ww o r t h y , a n dw o r k a b l ei d e a sa n do p i n i o n s i t d e s c r i b e sg i d d e n su n d e r s t a n d i n go fw e l f a r es t a t e sr e f o r ma n dt h er e f o r mo fw e l f a r es y s t e m t h e f o u n d a t i o no ft h eg i d d e n sp r a c t i c a lt h i n k i n gc o m e sf r o mad e e pu n d e r s t a n d i n go fw e l f a r es t a t e s ，a n d a ut h ep r o b l e m sa s s o c i a t ew j 证lt h e m w i t ht h i sf o u n d a t i o n ，g i d d e n sp u tf o r t hr e f o r ma n do p i n i o n so f h i sd 喝w h i c hi nt h eg l o b a l i z e dw o r l do f t o d a yh a sr e s u l t e di nn e wc h a l l e n g e sf o rw e l f a r es t a t e s 。i n t h ed i s c u s s i o no ft h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lb a s i s , t h ep r o p o s e dg i d d e n s t h i r dw a y w e l f a r e p h i l o s o p h y ，f o c u s e do np o s i t i v et h o u g h ta n dt h es o c i a li n v e s t m e n tw e l f a r es t a t e ，t h e s et w oi d e a so n e c a nm o d i f yt h et r a d i t i o n a lw e l f a r e ；o t h e ro nt h eo n eh a n di sg u i d i n gt h er e f o r mo ft h ew e l f a r es t a t e o nt h i sb a s i s ，c o m b i n e dw i t ht h e ”t h i r dw a y t h e o r y , g i d d e n s w e l f a r et h o u g h ti nt h en e we r ao f n e wt h o u g h t - e c o l o g i c a lb e n e f i t s e c o l o g i c a lb e n e f i t s ，i so w i n gt ot h er e c e n ti n t e r n a t i o n a lf r e q u e n t n a t u r a ld i s a s t e r s ，e p i d e m i c s , e r e ，w h e nh u m a ns u r v i v a li st h r e a t e n e d ，i tw i l lp u ts u r v i v a la st h ef i r s t w e l f a r e t h ei n s p i r a t i o no fg i d d e n s ss o c i a lw e l f a r et h o u g h t , w h e t h e ri ti sf o rw e l f a r es t a t e so rt h e w h o l ew o r l da r eb o t hf a c i n gt h et h r e a t so fr i s ka r i s i n gf r o ms o c i e t ya n dt h ew h o l ew o r l d s o c i a lr i s k c a nb ek n o w sa s ( n a m e d ) m a n - m a d er i s ke v e r ys o c i e t yi sf a c i n gw e a l t hi s s u e st h a th a v er i s e nf r o m t h ew i d ed i s p a r i t i e sb e t w e e nt h er i c ha n dp o o r , w h i c hh a sl e a dt oac o m p l e x i t yo fp r o b l e m s i n r e s p o n s et ot h ei n t e r n a la n de x t e r n a lr i s k s , e f f e c t i v ea n a l y s i sa n dc o n t r o l sh a v eb e e ni m p l e m e n t e d w h i c hh a v eu t i l i z e dt h em a r k e ta n dt h es t a t e sr o l eu n d e rt h el e a d e r s h i po ft h eg o v e r n m e n tt oa c t i v e l y r e s o l v et h er i s k so fg l o b a l i z a t i o n k e yw o r d s ：g i d d e n s ；t h et h i r dw a y ；w e l f a r es t a t e ；s o c i a lw e l f a r et h o u g h t 一 独创性声明 i ii i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：互厶签字日期：2 0 年，月日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：互k 签字日期： b _ 年 参月了日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：司衲奄 签字日期：z o 年g 、月j 日 电话： 邮编： 绪论 绪论 一、选题的意义 人们在反思2 0 世纪人类历史进程的同时，也在积极探索2 1 世纪人类发展的 方向，并积极关注体现这种时代变迁的新思潮和新的政策主张。上世界9 0 年代以 来在欧美国家兴起的“第三条道路”，显示了欧美国家在寻找适应时代变化的新政 治过程中的理论探索。传统的福利思想并未持续多久，西方福利国家自身的问题 就开始逐步暴露出来了，新自由主义的绝对市场自由也没有解决经济和福利问题， 而且在全球化背景下遇到的问题时也捉襟见肘。本文之所以选取吉登斯“第三条 道路”福利思想为研究对象，主要基于以下理论和实践两个层面的考虑： 在理论层面上，“第三条道路 理论的出现，主要还是针对各国的现实问题， 并提出切合实际的解决措施。吉登斯“第三条道路是战后西方国家发展的代表 性思潮，对日后福利国家的政治、经济、文化等政策的定型具有全面的主导性影 响。它与传统民主社会主义有着传承的关系，加之提出的较早、理论更为系统， 对于研究西方国家经济和福利发展具有代表性的思潮。通过对“第三条道路”进 行升入剖析，就可以清晰的把握西方福利国家整个经济发展脉络。福利思想作为 “第三条道路”政策主张的一部分，其福利思想和西方福利思潮有着一脉相承的 关系，由最初的凯恩斯国家干预主义是福利国家的理论基础；贝弗里奇计划是福 利国家的行动纲领。而“第三条道路是福利国家改革与调整的指导思想。对于 什么是“第三条道路“的福利，吉登斯的解释是“被理解为第三条道路的福利 的福利开支将不再是完全由政府来创造和分配，而是由政府与其他机构( 包括企 业) 一起通过合作来提供。这里的福利社会不仅是国家，它还延伸到国家之上和 国家之下。在福利社会中，个人与政府之间的契约发生了转变，因为致力于自我 发展一这些都是扩大个人责任范围的中介一将成为重中之重。这种基本意义上的 福利不仅关注富人，而且也将关注穷人。 本文的理论意义在于，任何一种福利 。【英】安东尼吉登斯第三条道路：社会民主主义的复兴【m 】北京大学出版社2 0 0 0 年舰第1 3 2 页 1 一 黑龙江大学硕士学位论文 制度都有其背后的福利思想作为理论支撑，在西方福利国家发展的过程中，这些 福利思想层出不穷，它们的出现不断的完善福利思想，完善福利制度，给人们提 供更全面，更广泛的福利体系。只有深入了解分析福利思想，才能了解人们的福 利需求。经济在发展，人们对于福利的需求在变化。也由于历史时期不同，面对 的风险和挑战不同，在总结前人思想的基础上，找出福利思想的新变化，新发展。 只有最新的福利思想才是适合时代的、适合全球化的、适合社会民众的，才能带 来全面的、广泛的福利保障。 在实践层面上，吉登斯“第三条道路”是民主社会主义针对全球化、新经济 与全球管理等一系列新形势而试图寻求新出路的一种探索。所反映的和要解决的， 是信息社会中的主要矛盾和问题：技术进步与充分就业的矛盾、个人发展和国家 控制的矛盾、自然环境与工业文明的矛盾、民族国家与世界主义的矛盾、地区冲 突与全球安全的矛盾等等。在福利国家的这些矛盾下，吉登斯提出了“积极福利 的原则：“无责任即无权利( n o 啦螂w i t h o u tr e s p o n s i b i l i t i e s ) 。无责任即无权利 必须不仅仅适用于福利的受益者，而且也适用于每一个人 。在其原则基础上， 吉登斯提出了“社会投资型国家”( s o c i a li n v e s t m e n ts t a t e ) 的福利概念，这一概念 适用于一个推行积极福利政策的社会。其要点包括：强调人力投资，而非直接提 供经济资助；注重利用风险资源，建立积极福利；吉登斯的积极社会福利思想在 一定程度上影响到了英国布莱尔政府的社会保障改革，在实践的基础上不断完善 福利思想，以一种全新的福利理论来面对西方福利国家所面的新挑战。圆本文的实 践意义就在于，面对全球化风险，如何提供完善的福利，保障人们的生活。福利 国家在身陷入困境，改革后面临新的全球化挑战，在困难重重中，如何寻找出路。 福利国家在福利制度中的实践，是全球、全世界都值得借鉴和反思的。总结前人 的实践经验，为以后发展中遇到的困难做好准备。福利国家在探索发展之路，是 不断总结和改革的道路，对任何一个国家的福利思想的完善都有着重要的价值。 o 【英】安东尼吉登斯第三条道路：社会民主主义的复兴【m 】北京大学出版社2 0 0 0 年版第6 8 页 。【英】安东尼吉登斯第三条道路：社会民主主义的复兴【m 】北京大学出版社2 0 0 0 年版第1 5 3 页 绪论 _1 i 二、研究现状 ( 一) 国内研究综述 国内学者对于吉登斯“第三条道路”社会福利思想的研究都比较分散，但也 有共同点，大都看到了其社会福利思想对于福利制度的借鉴作用。下面将从不同 的方面归纳学者们对于社会福利思想的研究。 对社会福利思想出现的背景的研究：有的学者认为“第三条道路”福利思想 的提出，是因为传统福利思想的消极面开始显现：普惠性的福利制度安排，造成 沉重的财政负担；福利“安全网，无责任约束，形成严重的福利依赖；福利的不 断提高，成本的不断增长，引发财政危机，竞争力下降拖累经济发展；国民的福 利预期不断强化，导致制度僵化，改革困难重重。在这种情况下，吉登斯提出了 积极福利的思想主张。首先是社会风险，即传统社会的外部风险转向了后工业社 会的认为风险，是风险的性质改变了，也是由于这种改变，导致了最终传统福利 制度的危机。福利国家出现危机的另一个重要原因是整个世界经济进入全球化时 代，对福利国家的福利制度带来了巨大的挑战。 对吉登斯福利思想具体改革主张的研究：其中首先要进行的就是观念上的调 整。吉登斯提出的福利改革原则即是不承担责任就没有权利。这是第三条道 路最鲜明的特征之一。吉登斯主张在“个人主义不断扩张的同时，个人义务也应 当延伸，作为一项伦理原则，无责任即无权利必须不仅仅适用于福利的受益者， 而且也适用于每一个人。圆吉登斯提出的社会投资型国家其要点包括：首先强调 人力投资，而非直接提供经济资助，而是创造更多的就业机会；其次注重利用风 险资源，强调福利国家在改革中应适当利用风险资源，建立积极的福利制度；最后 是对福利国家结构方面的调整，郎扩大人力投资主体向多元化方向发展，使国家、 企业、个人，整个社会都参与对福利资金的投资。 而有的学者对于吉登斯提出的 “社会投资型国家 的要点概括为：就业导向的转变、社会保障制度的改革和社 。刘旭东积极福利的理念及体系建构f 】川载湖北社会科学2 0 0 5 年版第9 2 页 口【英】安东尼吉登斯第三条道路：社会民主主义的复兴【m 】北京大学出版社2 0 0 0 年版第6 8 页 。尚庆飞，宋书琴从积极福利到社会投资型国家i n 载淮阴师范学院学报2 0 0 6 年版第1 期 黑龙江大学硕士学位论文 会对象的扩大。 对积极社会福利思想特点的研究：与传统的福利国家制度相比，积极的福利 国家制度有一些新的特点：首先，建立社会投资型国家，注重人力投资；其二，“无 责任即无权利”原则，福利国家的福利制度正在由权利型向责任型转变，强调个 人责任，将给予救济金的福利转变为提供更多的就业、培训机会；传统的福利国 家倾向于把权利作为不附带任何条件的要求，而积极福利思想则认为无责任即无 权利，责任和权利相统一；其三，福利改革注重福利的多元化，具体表现为福利 投入的多元化，包括各种福利设施，人力投资等；福利责任承担者的多元化，不 再仅限于政府提供的福利，还有社会团体、企业等提供的福利措旖；福利目标多 元化，福利的目标不只是满足人们的生活需要，更多的考虑到人的心理需要，在 提供福利的过程中，强调社会公正和社会公平。圆 有的学者把吉登斯积极社会福利思想大致的框架概括为：在社会风险和全球 化风险下，必须采取积极的福利政策，事先预防，发挥政府和市场的积极作用； 国家、集体和个人的主动性和责任感，从给予福利救济转向提供多种就业、培训 机会；培养共担风险的意识，国家、集体和个人的积极参与，建立一种以人力资 源开发为基础的经济与福利良性发展的社会投资型国家。 对吉登斯福利思想实质的研究：李纪才认为以“积极的福利社会”为主要内 容的“第三条道路 使布莱尔的工党政府绝处逢生。而“积极的福利社会”的精 神实质，就是强调机会均等而不是财富平均；提供就业机会而不是提供高额失业 保证金；不仅索取也要奉献；强调自立避免依赖；压缩社会保障总额，注重人力 资源投资；强调自我发展和终身教育，力避懒惰逍遥和道德公害等。回 福利国家改革的实质是：首先调整政府和市场的相互作用，发挥积极的作用； 其次调整国家、个人之间的权责关系，目的在于改革传统福利的消极福利为积极 福利，减轻政府的财政负担、激发企业的市场竞争力、培养个人的社会责任感， 。张静，张陈“第三条道路”福利改革评析【n 】载南华大学学报( 社会科学版) 2 0 0 4 年版第3 期 圆臧秀玲从消极福利到积极福利【j 】社会科学, 2 0 0 4 年版第8 期 。周涛，王平吉登斯的社会福利思想【n 】华中科技大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 2 年版第6 期 。李纪才英国“积极的福利社会”走出“摇篮”咖中国经贸导刊，2 0 0 2 年版第6 期 绪论 i i i 个人要对自己的行为负责。从而建立一个批次协调负责、积极互动、充满活力的 公民社会。处理好国家、企业、个人三者的关系，培养个人的社会责任感和生活 技能是积极福利的主要思想。 吉登斯福利思想对福利国家启示的研究：第三条道路的代表人物吉登斯所提 出的福利概念和福利改革思想，无疑对福利国家走出困境提供了可资借鉴的方面。 积极的福利制度是在社会福利制度已经健全已经成型后的一些改良，对福利国家 传统福利制度的修正。最主要的启示应该有：首先，彻底地改变传统福利观念。 其次，一定程度上调整投资方向，转向人力投资和福利多元化投入。积极的福利 政策把投资的重点由公益事业转为“人力资本投资”，即增加教育和职业培训投入， 将高质量的终生教育作为目前各国应对全球化挑战和解决各种社会问题的根本手 段。 再次，转变被动的提供福利救济金制度，实施积极的就业促进制度，推动职 业福利的发展，减轻国家负担。最后，我们要根据现代社会风险性质的变化，注 重利用风险资源，利用风险的积极的一面，建立积极的福利体制。同时在改革福 利制度过程中，处理好以下几个方面的关系：公平与效率、权利与义务的关系； 国家、企业、团体及个人在社会福利中的协调作用；社会福利与可持续发展的关 系。 ( 二) 国外研究综述 吉登斯的支持者与赞扬者认为，吉登斯主张的“第三条道路 成功地构建了 一个条理清晰而又极具说服力的理论框架。希望对社会民主主义和自由主义的融 合，发展一种适合全球化时代要求的新的理想主义民主政治模式。它所倡导的理 念，是对以前各种社会发展理论的兼收并蓄，是对资本主义发展经验的一个总结。 如伊恩哈格里夫斯对吉登斯的第三条道路：社会民主主义的复兴一书给予 了极高的评价，“在赋与现代形式的中左立场以知识基础方面，吉登斯已经作出了 最为杰出的贡献，这本书必将成为一座里程碑。 小约瑟夫尼耶同样盛赞到，“在 探寻一个关心竞争中落伍者的社会时，民主怎么才能不丢掉那些伴随市场流转的 。李宏从消极福利国家到积极福利国家明当代世界社会主义闯题，2 0 0 1 年版第l 期 。王宏“积极的福利国家”的启示【j 】商业研究，2 0 0 4 年版第1 3 期 。张静，张陈“第三条道路”福利改革评析i n 南华大学学报( 社会科学皈) ，2 0 0 4 年版第3 期 黑龙江大学硕士学位论文 好处呢? 任何有兴趣于诸如此类问题的新解答的人都应该在案头上摆上安东 尼吉登斯的新书，它是充满崭新洞见的盛宴。 威尔赫认为，“在劝说布莱尔 派为其政治前途起见必须向左靠拢而非向右转方面，这本书可能起了决定性的作 用。这是一次重要而潜具深远影响的政治参与。” 吉登斯的怀疑者与批评者认为第三条道路本身定义不清、概念模糊，是将左 右翼理论以不同方式相混合而成的拼盘，其主张是难以捉摸的。或者干脆就认为 第三条道路根本就了无新意，它只不过是给旧政策贴上新标签，是具有人道面孔 的机会主义，是一种回炉的撤切尔主义i 具有明显右倾色彩，它是对社会民主主 义的背叛。具体来说，这些批评意见很多来自保守派，大多数右翼批评家认为第 三条道路要么是大家久已熟悉的观点和政策的混杂一气，要么就是干脆缺乏内容。 例如，经济学家杂志曾有一篇文章谈到第三条道路的“基础内容的空洞 ，认 为要想就第三条道路的政治哲学给出确切的含义就像“跟一个充气的玩具人摔跤 一样，你一把抓住了一角，所有的热气又冲向另一角。 圆英国学者阿兰瑞安说， “第三条道路只是在跟2 0 世纪初的新自由主义相像的那些内容上是逻辑连贯的， 并且能给政府提供一个可取的思路，在那些与新自由主义不一致的地方，第三条 道路既不严密又没有吸引力。 对于第三条道路的福利改革研究，社会学家拉尔夫达伦道夫认为，不可能 有一个逻辑连贯的第三条道路它只是我们努力应对变革世界的不同政策与方 案的罗列而已。我们面临新的问题，但却没有系统性的解决之道。例如，福利国 家的改革是必要的，目标只能是从无所不包的福利向后退，但问题是，如何在这 种改革的同时保持社会团结? 查尔斯里德比特认为，吉登斯然强调释放新的知 识经济的潜能，通过加大人力资本投资与强调教育，但却未能真正解决经济的所 有权和组织方式这些基本问题。而这是因为“公开关于所有制性质的观点要冒引 起布莱尔获胜支柱的危险”。固史迪芬德莱威认为，积极社会福利改革并没有表 o 【英】安东尼吉登斯第三条道路：社会民主主义的复兴【m 】北京大学出版社2 0 0 0 年版第5 页 。g o l d i l o c k sp o l i t i c s t h ee c o n o m i s t ( 1 9d e c e m b e r ) ：p 4 9a n d4 7 oa l a nr y a n b r i t a i n ：r e c y c l i n gt h et h i r dw a y , d i s s e n t 4 6 2 s i r i n g19 9 9 ：p 7 7 8 0 o 【英1 安东尼吉登斯第三条道路及其批评【n q 中共中央党校出版社2 0 0 0 年版第2 1 页 绪论 达社会民主人士以及其他左派人士之所想，并没有激励出社会公正，甚至是在放 弃社会公正，以至还提倡了社会排斥。一个不断推崇“工作第一 的政策并不能 创造一个更平等的社会，福利改革必须告别第三条道路。 三、研究方法与内容 本研究类型为理论研究，研究方法为文献研究。其中文献可分为：一是吉登 斯“第三条道路”理论：二是关于福利国家福利制度改革；三是吉登斯社会福利 思想的原著，主要包括积极的福利思想和社会投资型国家；另外是国内外学者研 究吉登斯的著作。 吉登斯的社会福利思想与西方传统的福利思想有着一脉相承的关系，本研究 试图从西方社会福利思想的演进入手，西方福利思想是吉登斯福利思想的理论基 础，深入解析吉登斯对传统社会福利思想的批判性分析，而“第三条道路 是福 利国家改革与调整的指导思想，在这个前提下吉登斯对英国福利制度进行了改革。 在实践基础上，阐释吉登斯积极社会福利思想的建构主张，最后面对全球化给福 利国家乃至全球带来的社会风险和全球性风险给予揭示，并运用吉登斯福利思想 找到化解风险的途径。 吉登斯的积极社会福利思想贯穿于其“第三条道路”的三部著作中，国内学 者虽然对吉登斯第三条道路思想的研究大都涉及了其关于福利的主张，但却没有 系统阐述其社会福利具体主张的来源及基础，本文对吉登斯“第三条道路中关 于社会福利思想的主张进行系统梳理，明确吉登斯社会福利思想的主张，这也是 本文与以往研究的不同之处。国内学者多数以借鉴西方福利制度，研究中国社会 保障问题。本文的不同之处在于，福利国家和中国在国体、政体都不同，不能照 搬照抄他国经验。吉登斯福利思想终究属于西方福利思想，无论是理论基础还是 实践基础，都有福利国家深刻的历史和文化背景。所以本文重点分析吉登斯社会 福利思想的产生及发展。从理论和实践两个方面入手，既可以清晰的了解到福利 思想的理论背景，又可以从福利国家制度改革中看到福利思想的实践意义。并且 d 吴士余，欧阳景背叛的政治第三条道路理论研究嗍上海三联书店2 0 0 2 年版第7 页 7 黑龙江大学硕士学位论文 针对福利国家在全球化的驱使下，面对更大更多的困难与挑战，如何继续发展下 去，福利国家面临的风险同样也是全球、全世界共同面临的风险，这种全球化风 险已经超出了国与国的界限，因此，我们如何面对全球化风险? 树立风险意识， 树立福利意识，调节好市场与国家的关系和作用，成功的实现政府的转型，以完 成人类共同的福利目标。 第一章“第三条道路”福利思想的理论基础 l _ li i i 第一章“第三条道路福利思想的理论基础 纵观西方福利国家的发展，可以发现西方福利国家自产生到变革经历了：从 凯恩斯国家干预主义和贝弗里奇报告中的福利国家行动纲领，到新自由主义， 再到第三条道路社会福利思想的理论演变。本章将从分析西方社会福利思想的演 变，逐步深入阐述“第三条道路 福利思想的形成。 第一节现代西方主要福利思想 一、凯恩斯的“国家干预论刀和贝弗里奇计划 约翰梅纳德凯恩斯，英国著名的资产阶级经济学家。作为对自有资本主 义的深刻反思，凯恩斯主义突出强调国家对经济的干预，具体表现为：强调财政 金融政策作为经济政策的重要作用，指出税收政策和财政预算支出政策都要以宏 观经济要求为基准。凯恩斯认为，完全的市场机制是“看不见的手”充分发挥作 用的基础。但是，在现实社会中，信息不对称、交易成本、经济行为的外部效应 以及各种约束条件的存在，使得市场机制失灵。既然“看不见的手 不能有效的 对市场进行调节，那么政府就应该承担起调节供求关系的责任。国失灵说明市场并 非万能的，为了公众利益，政府有必要使用各种直接、间接手段，对宏观和各种 具体微观的经济过程进行控制调节。据此，国家应当积极的干预经济，扩大政府 职能，刺激投资和消费。同时他认为政府直接投资不仅可以弥补私人投资的不足， 以维持国民收入的应有水平，而且政府每增加一笔净投资，还可以通过乘数效应 带动私人投资和消费，是国民收入量比最初的净投资额有成倍的增长。因此，凯 恩斯“希望国家多负起直接投资之责 。圆只有政府为社会发展提供全方位的服务， 才能使公共利益最大化。 凯恩斯主义提出以后，很快成为西方主要资本主义国家的“官方经济学一，导 。叶必丰，刘铁西方行政法制理论演进的经济学基础阴法商研究2 0 0 0 年版第5 期 。【英】凯恩斯就业、利息和货揪l - m - i 北京商务印书馆1 9 8 1 年版，第1 3 9 页 9 黑龙江大学硕士学位论文 致行政权力开始渗透到社会生活的各个方面。在社会生活中，行政权的影响力已 是无所不在，以促进公共福利为目的的行政服务功能得到了极大的发挥。随着欧 美“福利国家的纷纷建成，福利制度为人们提供“从摇篮到坟墓 的服务，享 受社会服务、得到社会福利开始成为人们的基本权利。福利国家制度调和了阶级 矛盾，稳定了社会秩序，使工党和社会民主党得到了广大雇佣工的支持和拥护， 为战后经济发展创造了宽松有利的环境。因此，这种制度在资本主义世界迅速建 立起来并不断扩大。 凯恩斯主义及社会福利国家模式虽然为战后西欧经济的回复和迅速发展做出 了巨大贡献，但很快就暴露出其内在的弊端。实行福利国家制度的前提条件是国 家具有雄厚的财政实力。国家财政主要来源于税收，而税收取决于企业的经济效 益和社会的生产效率，一旦企业的竞争力下降，效率降低，福利就成了无本之木， 难以为继。福利国家的另一大弊端就是，人们很容易对政府产生严重的依赖心理， 这严重影响到社会效率的提高。在经历了五六十年代的经济迅速增长后，欧美福 利国家在7 0 年代进入经济平缓发展期，政府的长期干预使经济出现了“滞胀”的 局面。一方面，经济发展减速带来了国家财政收入的减少；另一方面，拿救济金 的人越来越多，国家的财政负担日益沉重，最终使福利国家的财政走入了不堪重 负的困境。这样作为对凯恩斯主义的反思，新自由主义开始走上舞台。圆 1 9 4 1 年6 月，英国政府成立了由经济学家贝弗里奇为为主席的有1 2 个部参加 的社会保险和联合事业部国家委员会，着手为战后重建计划提出建议。1 9 4 2 年1 2 月，委员会发表了名为社会保险及相关服务( 又称为贝弗里奇计划) 的正 式报告，该报告分析了英国存在的各种社会问题，建议建立针对贫困的完整的社 会福利制度。 报告认为，社会保险是社会进步的一个重要表现，它只有在个人与 国家合作条件下才能完成。报告建议在全国建立统一的社会保障制度，不分阶级， 不分贫富，使用于一切人，看统一标准收费、管理并发放补助费。它主张制定全 国最低收入标准，标准的指定以生活需要为依据。一个人即便丧失工作能力，也 。叶必丰，刘铁西方行政法制理论演进的经济学基础【j 】法商研究2 0 0 0 年第5 期 。张士昌，陶立明，朱皓社会福利思想【m 】合肥工业大学出版社2 0 0 5 年版第15 1 页 。钱承旦寻求社会的公正_ 2 0 世纪英国贫富问题及福利制度演进仞求是学刊1 9 9 6 年第4 期 第一章“第三条道路”福利思想的理论基础 应该得到最低的生活保障。委员会希望通过这些措施，可以彻底消除贫困，将社 会推进到一个新的发展高度。 “贝弗里奇报告”倡导的两大基本思想之一便是“社会保障应体现普遍和全 面的原则，即应包括所有居民的需要 ，它不仅是现代英国福利制度的框架思想， 更为其他欧盟国家所效仿和奉行，成为英国等西方国家建立本国社会保险模式， 并向福利国家迈进的直接理论依据。可以说，“贝弗里奇计划 正式奠定了社会福 利普遍性的基础，对今天欧盟各国的福利的社会福利制度产生了无可比拟的影响。 当然，贝弗里奇计划所倡导的全民保险模式带有强烈的理想主义色彩，即使在欧 美发达国家，福利国家和社会保障的理想就其生产力的发展水平而言，也显然过 于超前了。2 0 世纪7 0 年代以来，福利国家普遍陷入了危机。回 二、哈耶克与新自由主义 自由主义作为一种政治哲学，大致可以分为两个流派：古典自由主义和新自 由主义，两者的区分，在于对经济活动中政府功能的不同界定。广义的新自由主 义包括哈耶克的新自由主义，西德的自由主义，货币主义，但三者之间又有区别。 哈耶克的新自由主义最为彻底，在当代也最有影响，着重从理论的角度探讨自由 与平等的含义，反对一切形式的国家干预，倡导实行竞争性私人货币制度下的自 由市场经济。 哈耶克的认识论及自发秩序理论旨在对国家干预市场进行批判。在哈耶克看 来，虽然市场运作是以人们的众多行动并追求他们自身的目标所启动的，亦即市场 虽是人类行动之结果，但市场并不是人们可以根据特定目的去设计的产物。与国 家在社会正义的目标下所推行的再分配措旖不同，市场的好处在于不把资源刻意分 配给特定人，它的结果既非人们所意欲，亦非人们所事先预见的。 因此，哈耶克之 所以特别推崇自由市场，仅在于市场能够排除特权及提供同样的参与机会给每一 个人，社会中的任何人也因而都可能获得尽可能多的机会，而勤奋的人会得到应 回黄小花社会保障与保险制度演进的人口学思考川金融学家2 0 0 0 年版第2 期 。张士昌，陶立明，朱皓社会福利思想i m 】合肥工业大学出版社2 0 0 5 年版第2 3 7 页 一1 l 一 黑龙江大学硕士学位论文 有的报酬。据此，哈耶克认为市场所形成的“机会平等”才能称得上平等和具有 正当性。国家的目标不是用种种手段实现收入的均等化，而是保证人人有平等的 机会，保证自由竞争的顺利进行，正是从这个意义上，哈耶克认为机会平等和自 由竞争实际上是一回事，保证了自由竞争就保证了机会平等，限制了自由竞争就 是限制了机会平等，因此，自由、平等、效率不是彼此矛盾的，而是相互统一， 相互促进。虽然在私有制社会中，人们的收入可能不均等，但每一个人致富的机 会是均等的。 哈耶克认为福利国家不仅违背了自发秩序，违反了正义原则，而且“社会正义 或“分配公正 的施行，必然扼杀个人自由，滋长社会特权，带来政治上随意专 断的统治。哈耶克明确指出，“所有保证公正分配的努力，必然导致把市场的 自发秩序变成一个组织，或换言之，变成一种集权主义秩序一。也就是说，试图利 用政府的强制权达到“实际的正义，这种理想及相关社会政策的推行必然导致 政府权力掌握了人们收入、财产和自由的主动权，它不仅将破坏自发市场秩序的 基础，而且必然导致对个人自由的践踏，建立起一个至高无上的由精英集团控制 的集权国家。圆 哈耶克的社会福利思想也存在一些缺陷： 在公平与效益的关系问题上，他的观点过于偏激，把经济增长看得比社会发 展更重要，否定社会公正的必要性，甚至提出以牺牲某些弱势群体的利益为代价 来换取经济的发展，这种看法无疑是片面的。并且缺乏社会公正，不能为了经济 的发展而牺牲社会公正，那么这个社会的发展也是不完善的。 关于政府干预与自由竞争的关系问题上，哈耶克过分夸大了市场竞争的正面 作用，而市场的恶性竞争往往导致市场失灵，而市场本身不能有效的预测失灵， 也不能在市场失灵后自己回复原来的发展秩序。这种一味强调市场的作用的观点 是偏激的。实际上，政府干预并非处处与自由竞争对立，它可以为自由竞争创造 良好的外部环境，使其正常运作。哈耶克更多地注意到二者间的冲突，较少地关 。张士昌，陶立明，朱皓社会福利思想【m 】合肥工业大学出版社2 0 0 5 年版第2 3 8 页 。汪华论“福利国家”产生的实践传统与理论渊源阴改革与战略2 0 0 8 年版第1 2 期 一1 2 第一章“第三条道路”福利思想的理论基础 注二者间的协调所产生的积极影响。他不仅否认政府和市场的相互作用，更重要 的是否认政府的作用。 第二节“第三条道路 福利思潮 2 0 世纪9 0 年代兴起于欧美发达资本主义国家的“第三条道路 与传统意义上 的各种“第三条道路在内涵上有着本质的不同。传统意义上的“第三条道路 基本上是指不同于资本主义也不同于社会主义的另一种形式，即中间形式。而9 0 年代兴起的“第三条道路思潮，是试图将社会公正注入到资本主义之中，将资 本主义的生产方式与社会公正结合起来。从本质上说，它是资本主义制度的一种 改良和调整。 一、“第三条道路 思潮的兴起 二战后兴起的福利国家，在经历五六十年代的黄金发展期后，其消极后果日 益明显，主要表现在以下三个方面：一是国家社会福利开支大、负担重。而是企 业成本上升，竞争力降低。三是增加了个人对国家和社会的依赖，使整个社会缺 乏生机和活力。 再某种程度上，情况恰如新自由主义所说的那样：福利国家“消 弱了个人的进取和自立精神，并且在我们这个自由社会的基础之下酝酿出某种一 触即发的怨恨 。 自7 0 年代以来福利国家“制造出来的问题比它解决的问题还要 多”，对福利国家模式进行改革在所难免。 首先，“第三条道路”理论的提出，其目标是要解决欧美各国现存的诸多政治、 经济及社会问题。这一理论的出现，主要还是针对各国的现实问题，并提出一些 切合实际的解决这些问题的措施。“第三条道路”就是要在吸收传统两大理论派别 优点的基础上，寻找解决这些问题的答案。其次，在当今世界，经济全球化成为 股势不可挡的历史发展潮流，而“第三条道路 正是对此做出的积极反映。随 着科技的进步特别是信息技术的发展，世界经济国际化、全球化的趋势日益明显， 。谭磊哈耶克的社会福利思想【d 】中国优秀硕士学位论文全文数据库第4 3 页 。李宏从消极福利国家到积极福利国家叨当代世界社会主义问题2 0 0 1 年版第1 期 圆【英】安东尼吉登斯第三条道路：社会民主主义的复兴嗍北京大学出版社2 0 0 0 年版第1 4 页 黑龙江大学硕士学位论文 资本、生产、市场、金融、信息、经济协调都在向全球化发展。只有超越社会制 度、意识形态和价值观念的差异，才能有效的进行国际合作，才能解决全球化带 来的各种问题和危机。最后，苏联解体和东欧剧变，促使欧洲各国左翼政党认真 反思既往，调整自己的意识形态和政策主张，这也对“第三条道路 的产生起到 了积极的作用。 “第三条道路”既反对传统的国家干预主义，也反对新的自由市场经济。布 莱尔认为，第三条道路是在“指引了进步政治一个多世纪的价值观 ，即民主、自 由、公正、互相负责和国际主义基础之上，探索灵活创新有远见的发展道路。 从内容上看，它的核心问题依然是整个2 0 世纪人们所关注的最基本的社会问题： 社会公正与资本主义的市场能否结合以及如何结合的问题。它是在新的历史背景 下对资本主义实践的反思和对资本主义未来的探讨。“第三条道路 试图在抛弃这 两种传统模式的弊端的同时，将两者的积极方面结合起来，即试图在继承传统民 主社会主义的社会公正、自由和机会平等、相互责任和国际主义等基本价值观念 的基础上，吸收自由主义市场原则的积极成分，努力创造一个经济充满活力的、 公平公正的、和谐进步的美好社会。囝 二、“第三条道路 福利主张 “第三条道路”思潮出现以来，已成为全球关注的最大的理论问题和实践问 题之一，对世界政治和国际关系也产生了不下的影响。“第三条道路 之所以获得 如此的成功，是因为它适应变化了的世界经济形式和欧美的具体情况，提出了一 些很有价值且具有可操作性的新思想和新主张。 在“第三条道路 倡导者们看来，主动福利使福利国家改革的大势所趋。改 革以往的福利政策，改造传统的福利国家，是“第三条道路 理论中最核心的内 容，也是最艰巨的任务之一。是西欧社会党和社会民主党为应对日益激烈的国际 竞争而采取的措施，其宗旨是特高个人的素质和责任感以增强国家的竞争力。积 极福利国家的改革，其实质是进一步调整国家，个人之间的权责关系，在保持福 。张士昌，陶立明，朱皓社会福利思想d 川合b p , i 业大学出版社2 0 0 5 年版第1 6 0 页 1 4 - 第一章“第三条道路”福利思想的理论基础 利国家制度对整个社会集体积极作用的同时，尽可能的减少其消极因素，最终建 立一个国家、企业和个人彼此协调负责、积极互动、充满创新和活力的公民社会。 与传统的福利国家制度相比较，积极的福利国家制度具有一些新的特点。其一， 传统福利国家所提供的广泛的社会保障是以人们普遍的终生的就业为前提的，而 积极的福利制度提倡者则认为，在迅速发展的信息社会和技术社会中，普遍的终 生的就业只是出现在某些时候的例外情况，因此，接受高质量的终生教育或职业 培训显得尤为重要。其二，传统的福利国家一般把权利作为不附带任何