深圳市工贸行业安全生产标准化 三级达标评审工作指引.doc

附件深圳市工贸行业安全生产标准化三级达标评审工作指引根据工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南、企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）、冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法等文件，现制定深圳市工贸行业安全生产标准化三级达标评审工作指引。一、安全生产标准化评定标准体系与适用原则评定标准体系包括冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则和各行业评定标准。标准体系适用于冶金、有色、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业的安全生产标准化创建评审工作，对颁布了行业评定标准的，企业安全标准化按照行业评定标准开展标准化建设。二、专业评定标准及评分细则（一）冶金行业:烧结球团、焦化、炼铁、炼钢、轧钢、煤气、铁合金等7个专业评定标准；（二）有色行业:氧化铝、电解铝（含熔铸、碳素），有色重金属冶炼、有色重金属压力加工等4个专业评定标准；（三）机械行业: 2005年发布机械制造企业安全质量标准化考核评级办法；（四）轻工行业:白酒生产、啤酒生产、乳制品生产、造纸、食品生产、调味品生产、酒类(葡萄酒、露酒)生产、饮料生产等8个专业评定标准；（五）纺织行业：纺织企业、服装生产等2个评定标准；（六）烟草行业:烟草企业安全生产标准化规范（YC/T384）；（七）商贸行业:商场、仓储物流、酒店业等3个专业评定标准。三、标准化建设工作流程（一）企业自评。1.策划准备及制定目标。策划准备阶段首先要成立自评小组，由企业主要负责人担任自评小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员。制定安全生产标准化建设目标，并根据目标来制定推进方案，分解落实达标建设责任，确保各部门在安全生产标准化建设过程中任务分工明确，顺利完成各阶段工作目标。2.教育培训。安全生产标准化建设需要全员参与。教育培训首先要解决企业领导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识，加大推动力度，监督检查执行进度；其次要解决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是什么，本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建设和企业日常安全管理工作相结合。3.现状梳理。对照相应专业评定标准（或评分细则），对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在的问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底结果等因素及时调整达标目标。4.管理文件制修订。安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等要求，核心在其内容的符合性和有效性。企业要对照评定标准，对主要安全管理文件进行梳理，准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；以各部门为主，自行对相关文件进行制修订，由标准化执行小组对管理文件进行把关。5.实施运行及整改。根据制修订后的安全管理文件，企业要在日常工作中进行实际运行。根据运行情况，对照评定标准的条款，按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。6.编制自评报告。企业在安全生产标准化系统运行一段时间后，依据评定标准，由标准化工作小组人员，开展自主评定工作。企业对自主评定中发现的问题进行整改，整改完毕后，编制企业安全生产标准化自评报告。自评报告需在网上提交并在企业内部进行公示。自评或评级后，企业每年进行一次自评，在网上提交自评报告并在企业内部进行公示。（二）评审程序。1.申请。企业按照自愿申请的原则，申请取得安全生产标准化等级证书的企业，在上报自评报告的同时，提出评审申请。申请安全生产标准化评审的企业应具备以下条件： （1）申请评审之日前一年内无生产安全死亡事故。（2）根据行业标准自评评分大于等于60分。符合上述条件的评审申请企业，由各区（新区）安监部门在评审申请表出具推荐意见（格式如：同意推荐）2.评审。（1）评审组织单位受到企业评审申请后，应在10个工作日内完成申请材料审查工作。经审查符合条件的，通知相应的评审单位进行评审；不符合申请要求的，书面通知申请单位，并说明理由。（2）评审单位收到评审通知后，应按照有关评审标准的要求进行评审, 评审工作应邀请属地安全监管部门派员参加，便于安全监管部门监督评审工作，掌握评审情况，督促企业整改评审过程中发现的问题和隐患。评审工作包括：首次会议：在企业开展现场评审前，需召开首次会议。首次会议应包括介绍现场评审的目的、依据、评审组成员、听取企业基本情况及安全生产标准化建设情况、确定现场评审的方法与评审组分组。首次会议要求评审组全体成员和企业主要负责人及相关人员参加，并进行签到。评审单位要做好首次会议的相关记录。现场评审：评审组至少由5名评审人员组成，其中至少包括1名由评审组织单位备案的评审专家，指定1名评审员担任评审组长，负责现场评审工作。按照企业规模、生产工艺情况及评审人员专业情况，进行评审分组，至少分为资料组和现场组，在分组确定后，要求评审人员和陪同人员在评审分组表上进行签字。现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证等方法进行。现场评审时各评审小组应由企业相关人员进行陪同。内部会议及沟通：现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议。各小组分别召开碰头会，完成小组评审意见；各小组将意见汇总后，对照适用的评定标准及有关规定，对得分点、扣分点、不符合项等进行汇总，形成一致的、公正客观的评审组意见，并给出现场评审结论和等级推荐意见。在评审组内部会议形成了现场评审结论后、末次会议前，根据需要，评审组可就现场评审结论与企业主要负责人进行沟通；若在现场评审中发现存在较大原则性问题而导致无法通过现场评审时，由评审组组长与接受评审企业主要领导充分沟通后，达成一致意见。末次会议:由各小组组长宣布小组评审意见及评审组组长宣读现场评审结论，以及对下一步工作安排。宣读现场评审结论后，评审组全体成员须在现场评审结论上签字，并要求企业在规定时间内制定整改计划报评审单位备案。评审组应对整改计划的有关内容是否满足整改效果进行材料验证。编制评审报告：末次会议结束后，评审单位应及时编写评审报告。评审报告应按照有关要求，对评审企业概况、评审内容等进行描述。评审企业概况应包含企业基本情况、年经营收入、主体工艺流程、从业人员数量等内容；评审内容应表述企业安全生产标准化建设工作的内容、成效，将每个一级要素进行有针对性的概括描述；评审报告应有评审得分和评审结论，以及对扣分项的整改建议。（3）评审结果未达到企业申请等级的，申请企业可在进一步整改完善后重新申请评审，或根据评审实际但到的等级重新提出申请。（4）评审工作应在收到评审通知之日3个月内完成（不含企业整改时间）。3.公告。（1）评审组织单位接到评审单位提交的评审报告后应及时进行审查，并形成书面报告，报市经贸信息委核准；不符合要求的评审报告，评审组织单位应退回评审单位并说明理由。（2）经市经贸信息委同意后，对符合要求的企业予以公告，同时抄送人力资源和社会保障部门、国资委、市场监管部门、银监会；不符合要求的企业，书面通知评审组织单位，并说明理由。四、标准化建设网上操作为加强企业安全生产标准化考评工作管理，企业安全标准化建设使用冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统实施管理（网址：/sps）。（一）安全监管部门用户：创建评审组织单位、用户名和密码，核准企业评审申请和审核报告，查询统计安全生产标准化企业达标情况，监督企业安全生产标准化考评。（二）评审组织单位：创建评审单位用户名和密码，建立本单位和评审专家库信息。受理评审申请，安排并监督现场评审工作，审核评审报告，对核准公告的企业颁发证书与匾牌。（三）评审单位：建立本单位基本信息和评审员库信息。承接现场评审并上报评审方案，开展现场评审并网上提交评审报告及有关附件(企业安全生产标准化评审报告、评审情况汇总表、扣分项目汇总表及整改措施和完成情况汇总表、企业工商营业执照复印件、评审人员的培训证书复印件、评审专家公告文件复印件、评审委托协议书复印件)。（四）申请企业：注册企业用户名、设置用户密码，如实填写企业基本信息，填写并提交上传评审申请、相关附件（企业安全生产标准化评审申请书、工商营业执照复印件、安全生产标准化管理制度清单、安全生产组织机构及安全管理人员名录、工厂平面布置图、重大危险源资料、自评报告、自评扣分项目汇总表、与评审单位签订的评审委托协议书复印件）。六、监督管理评审组织单位负责对评审工作和对评审单位的日常管理，对现场评审工作进行抽查，每批抽查比例不得低于10%发现不合格的，向市经贸和信息委书面提出暂停评审单位评审工作的建议。对达标企业在半年内进行现场抽查，并将抽查报告报市经贸信息委，对不符合要求的达标企业，向市经贸信息委提出撤销其达标登记的建议。附件：1. 冶金等工贸企业评审组织工作流程图 2. 深圳市冶金等工贸企业安全生产标准化三级评审申请材料清单3. 深圳市冶金等工贸行业企业安全生产标准化三级评审受理审查表4.企业安全生产标准化评审报告及相关附件材料清单5. 深圳市冶金等工贸行业企业安全生产标准化三级评审报告审核表深圳市经济贸易和信息化委员会制 2014年6月24日(联系人：王锡华，电话：82002047；蒲小姐、杨小姐，电话83672983、 83672982，传 真：83672891)地址：福田区红荔西路莲花三村现代苑裙楼二楼附件1：冶金等工贸企业评审组织工作流程图企业申请评审单位向评审组织单位提交评审报告评审单位评审评审组织单位审查受理情况录入信息系统通知企业退回材料不受理受理评审组织单位对评审报告审核同意不同意审核情况录入信息系统同意评审组织单位公告、发证以下仅适用需要撤销证书的企业评审组织单位撤销证书建议评审组织单位内部审核评审组织单位收回证书向安全监管部门通报情况附件2：深圳市冶金等工贸企业安全生产标准化三级评审申请材料清单单位名称申请日期申请类型初次评审 复审受理编号材料名称说明（一式一份）确认情况1、企业安全生产标准化评审申请书（原件）按“安监总办201449号”附件格式，填写相关信息并经区级安监部门出具推荐意见。2、安全生产许可证复印件（未实施安全生产行政许可的行业不需提供）3、工商营业执照复印件4、安全生产标准化管理制度清单需加盖企业公章。5、安全生产组织机构及安全管理人员名录每项文件应以企业行政文件形式签发，加盖公章。6、工厂平面布置图7、重大危险源资料已构成重大危险源的，提供重大危险源备案证明材料复印件。未构成的，不需要提供。8、自评报告成立自评工作组，不得少于3人。9、自评扣分项目汇总表扣分项目汇总表应注明整改项目的具体整改时限。10、与评审单位签订的评审委托协议书复印件未选定评审单位的不需提供。审核经办人（签名）： 提交申请企业（签名）： 年 月 日 附件3： 深圳市冶金等工贸行业企业安全生产标准化三级评审受理审查表序号: 工标xxxx初xxxxx号申请信息:企业名称行业(专业)申请类型初次评审 延期接收时间初审经办人评审单位材料名称要 求审核情况1、企业安全生产标准化评审申请书（原件）按“安监总办201449号”附件格式，填写相关信息并经区级安监部门出具推荐意见2、安全生产许可证复印件（未实施安全生产行政许可的行业不需提供）3、工商营业执照复印件4、安全生产标准化管理制度清单需加盖企业公章。5、安全生产组织机构及安全管理人员名录每项文件应以企业行政文件形式签发，加盖公章。6、工厂平面布置图7、重大危险源资料已构成重大危险源的，提供重大危险源备案证明材料复印件。未构成的，不需要提供。8、自评报告成立自评工作组，不得少于3人。9、自评扣分项目汇总表扣分项目汇总表应注明整改措施及具体整改时限。10、与评审单位签订的评审委托协议书复印件未选定评审单位的不需提供。审核意见：审查人员年 月 日部门负责人年 月 日评审组织单位负责人年 月 日说明：1.审查同意或不同意的，应附广东省冶金等工贸会议企业安全生产标准化评审核准申请书。审查人员根据行业（专业）随机选择并填写评审单位；审查不同意的应说明理由；2.审查建议不受理的，应附广东省冶金等工贸行业企业申请二级安全生产标准化不予受理通知书，并说明理由。附件4：企业安全生产标准化评审报告及相关附件材料清单单位名称申请日期申请类型初次评审 复审受理编号材料名称要 求（一式二份）确认情况企业安全生产标准化评审报告（原件）按“安监总办201449号”附件格式，并应有“评审项目简介（包括企业基本情况、地理位置及平面布置、生产工艺及产品、企业安全标准化创建情况）、评审依据、评审员和评审专家情况、评审情况“等各项内容。附件1：评审情况汇总表按各行业评审标准，明确各个单元及逐项得分情况。附件2：扣分项目汇总表及整改措施和完成情况汇总表明确整改计划及措施，时限及完成情况。附件3：企业工商营业执照复印件附件4：评审人员的培训证书复印件二级评审组织单位颁发的证书附件5：评审专家公告文件复印件二级评审组织单位的公告文件附件5：评审委托协议书复印件审核经办人（签名）： 提交评审单位（签名）： 年 月 日 附件5:深圳市冶金等工贸行业企业三级安全生产标准化评审报告审核表 序号：工标xxxx审xxxxx号申请信息:评审单位企业名称初审编号行业(专业)申请类型评审 延期接收时间审核经办人审核情况：评审报告审核项目审核情况评审报告表（评审单位资质审查、