（高等教育学专业论文）农村初中教师胜任力现状研究以光化县初中教师为例.pdf

南开大学学位论文使用授权书 根据南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法，我校的博士、硕士学位获 得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。 本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在 著作权法规定范围内的学位论文使用权，即：( 1 ) 学位获得者必须按规定提交学位论文( 包 括纸质印刷本及电子版) ，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文， 并编入南开大学博硕士学位论文全文数据库；( 2 ) 为教学和科研目的，学校可以将公开 的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文 摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；( 3 ) 根据教育部有关规定，南开大学向教育部 指定单位提交公开的学位论文；( 4 ) 学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学 术期刊( 光盘) 电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库， 通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。 论文电子版提交至校图书馆网站：h t t p ：2 0 2 1 1 3 2 0 1 6 1 ：8 0 0 1 i n d e x h t m 。 本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩； 提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。 本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。 作者暨授权人签字： 奎然 2 0 1 1 年5 月1 7 日 南开大学研究生学位论文作者信息 论文题目农村初中教师胜任力现状研究以光化县初中教师为例 姓名 李然 学号2 1 2 0 0 9 2 8 6 6 答辩日期2 0 1 1 年5 月2 5 日 论文类别 博士口学历硕士硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士口 院系所 高等教育研究所 专业高等教育学 联系电话13 5 0 2 0 9 3 2 5 2e m a i l l i r a n 2 0 0 8 0 0 0 12 6 c o m 通信地址( 邮编) ：天津市南开大学西区公寓九号楼b 座1 0 - 4 0 5 备注：是否批准为非公开论文 否 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：奎然2 0 1 1 年5 月1 7e t 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目农村初中教师胜任力现状研究以光化县农村教师为例 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限2 0年月目至2 0年月日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 限制- a - 2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密1 0 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 摘要 摘要 国运兴衰，系于教育；教育成败，系于教师。建设一支规模相当、结构优 良、富有创新精神和能力的高水平师资队伍，以适应新时期教育改革和发展的 需要，是我国面临的一项重要任务。而随着人力资源管理的发展，以员工素质 为基础，将胜任力水平研究纳入教师素质研究的框架，已成为教师人事管理的 一种趋势。 农村初中教师的胜任力是为适应农村初中教师这一特定的岗位而要求必备 的知识、技能、能力和特质的总和，是农村初中教师实施成功教学的一种专业 知识、专业技能和专业价值观的综合。 本文以国内外有关教师胜任力的研究为基础，以我国湖北省光化县农村初 中教师为研究对象，通过问卷调查和行为事件访谈法的方式调查我国农村初中 教师的胜任力水平状况，并就如何提高其胜任力水平提出自我建议。 论文研究的主要内容为：通过对已有文献的梳理，界定本次研究内容；在 已有胜任力问卷的基础上，结合访谈法编制农村初中教师胜任力问卷；调查农 村初中教师胜任力水平状况，探讨性别、教龄、学历等因素对农村初中教师胜 任力水平的影响；最后，结合农村教师的人力资源管理，从农村初中教师的生 存状况、学历层次、培训力度和方法、以及聘任和考评体系等方面提出提高农 村初中教师胜任力水平的若干建议。 关键词：农村初中教师胜任力现状调查 a b s t r a c t a b s tr a c t e d u c a t i o ni st h eb a s i so fp r o s p e r i t y , a n dt e a c h e r sa r et h ef u n d a m e n t a lt ot h e s u c c e s so fe d u c a t i o n t om e e tt h en e e d so fd e v e l o p m e n t sa n dn e wp e r i o do fe d u c a t i o n r e f o r m ，b u i l da ni n n o v a t i v ea n dh i 曲l e v e lo ft e a c h e rt e a mi sv e r yi m p o r t a n tf o ru s w i t ht h ed e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t ；t h e r ei sat r e n dt h a tt h e t e a c h e rp e r s o n n e lm a n a g e m e n tw i l li n c l u d et h eq u a l i t yo ft e a c h e r s t h ec o m p e t e n c yo fm i d d l es c h o o lt e a c h e r si nr u r a la r e a si s t h es u mo ft h e n e c e s s a r yk n o w l e d g e ，s k i l l s ，a b i l i t i e s a n dq u a l i t i e st om e e tt h es p e c i f i cj o b r e q u i r e m e n t s ；i ti sa l s oac o m p r e h e n s i v eo f t h ep r o f e s s i o n a lk n o w l e d g e ，e x p e r t i s ea n d p r o f e s s i o n a lv a l u e s t h i sr e s e a r c hi sb a s e do nt h er e s u l t so ft e a c h e r s c o m p e t e n c ya th o m ea n da b r o a d ， a n dt h er e s e a r c ho b j e c t sa r es o m eo fm i d d l es c h o o lt e a c h e r sw h oa r ec o m ef o r mt h e g u a n g h h at o w n ，h u b e ip r o v i n c e t h i sr e s e a r c hb yw a y o fs u r v e yt ok n o wt h es t a t u s o ft e a c h e rc o m p e t e n c yi nr u r a lm i d d l es c h o o l ，a n dt r yt oo f f e rs o m es u g g e s t i o n st o i m p r o v et e a c h e rc o m p e t e n c y t h em a i np o i n t so ft h ep a p e r sa r e ：a n a l y z e dt h ee x i s t i n gr e l e v a n tr e s e a r c h l i t e r a t u r e s ，d e f i n e t h ec o n t e n t so ft h i s s t u d y ；w o r k o u tan e wc o m p e t e n c y q u e s t i o n n a i r ew h i c hi sb a s e do nt h ee x i s t i n gq u e s t i o n n a i r e ；t h em a i np o i n t so f t h e p a p e r sa r e ：a n a l y z e dt h ee x i s t i n gr e l e v a n tr e s e a r c hl i t e r a t u r e s ，d e f i n et h ec o n t e n t so f t h i ss t u d y ；w o r ko u tan e wc o m p e t e n c yq u e s t i o n n a i r ew h i c hi sb a s e do nt h ee x i s t i n g q u e s t i o n n a i r e ；s t u d yt h es t a t u so ft e a c h e rc o m p e t e n c yi nr u r a lm i d d l es c h o o l ，a n d e x p l o r et h ef a c t o r sa f f e c tt h er u r a l t e a c h e r sc o m p e t e n c ya n dv a r i o u sd i m e n s i o n s w h i c hi n c l u d eg e n d e r , s e n i o r i t y , e d u c a t i o na n ds oo n f i n a l l y ，w i t ht h eh u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n to fr u r a lt e a c h e r s ，t h i sp a p e rw i l lp r o p o s ean u m b e ro f r e c o m m e n d a t i o n s f r o mt h ep o i n to fl i v i n gc o n d i t i o n s ，e d u c a t i o nl e v e l s ，t r a i n i n g e f f o r t sa n dm e t h o d s ，a n dt h ea p p o i n t m e n ta n de v a l u a t i o ns y s t e mt oi m p r o v et h e c o m p e t e n c el e v e lo f t e a c h e r si nr u r a la r e a s k e y w o r d s ：r u r a lt e a c h e r s c o m p e t e n c ys u r v e y i i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 第一节研究的问题及意义1 一、问题的提出1 二、研究的意义2 第二节文献回顾3 一、胜任力概念的界定3 二、胜任力模型和胜任力的研究方法5 三、国内外关于教师胜任力研究的主要成果1 1 第二章研究设计和流程1 3 第一节研究目的1 3 第二节研究流程1 3 一、文献查阅1 3 二、行为事件访谈1 3 三、查找农村教师的胜任力调查问卷1 4 四、量表实测和数据处理1 4 第三节研究方法1 4 一、行为事件访谈1 4 二、问卷调查法1 6 第三章农村初中教师胜任力现状调查1 7 第一节农村初中教师基本情况分析1 7 i i i 目录 一、农村初中教师性别和教龄统计1 8 二、农村初中教师教育程度统计1 8 三、农村初中教师的胜任力发展水平研究1 8 四、农村初中教师与教师整体的胜任力水平比较1 9 五、农村初中教师普通绩效组与优秀绩效组胜任力水平比较2 1 第二节农村初中教师胜任力影响因素2 2 一、农村初中教师胜任力水平不存在性别差异2 2 二、农村初中教师胜任力水平存在教龄差异2 2 三、农村初中教师胜任力水平不存在学历差异2 2 第四章结论及建议2 4 第一节总结2 4 第二节提高农村初中教师胜任力的建议2 5 一、改善农村教师生存状况2 5 二、提高农村初中教师队伍的学历层次2 7 三、增强农村初中青年教师的培训力度，发挥老教师的传帮带作用2 7 四、建立基于胜任力的农村初中教师聘任、考评体系2 8 五、优化农村初中教师师资队伍2 9 参考文献3 0 附录a 行为事件访谈提纲3 2 附录b 教师胜任力问卷各维度题目3 3 附录0 农村初中教师胜任力发展水平调查问卷3 5 致谢3 8 个人简历在学期间发表的学术论文与研究成果3 9 i v 第一章绪论 一、问题的提出 第一章绪论 第一节研究的问题及意义 胜任力的概念提出来以后，很多专家学者开始对胜任力进行研究，获得了 大量的研究成果，但大多数研究都是在企业组织中开展的，在教育领域的研究 十分有限。从国内的研究来看，对企业管理人员胜任力的研究较多，而对诸如 政府行政部门和教育等公共管理部门人员的研究很少，尤其在国内。已有的研 究也主要集中于研究高校的各级各类教师，而对农村教师胜任力的研究几乎还 是盲点。笔者通过初步的文献检索发现，搜索到关键词为“胜任力”的主题文 章有2 2 5 6 篇，搜索到关键词为“教师胜任力”的主题文章有2 2 2 篇，搜索到关 键词为“高校教师胜任力”的主题文章有7 8 篇，而搜索关键词为“农村初中教 师胜任力”的主题文章则几乎没有，可见教师胜任力的研究对象应扩大范围。 随着农村经济和教育事业的不断发展，我国农村初中教师队伍建设的潜在 问题越来越引起人们的重视。我国农村初中教师队伍人数众多、规模庞大，他 们的胜任力水平不仅决定着农村教育的质量，很大程度上也决定着我国教育的 整体质量。农村初中教育是高中教育和高等教育的重要基石，因此，提高对农 村初中教师胜任力的重视是改善我国农村教育质量，提高人口素质的重要环节。 然而在现实生活中，农村初中教师的待遇普遍不高、综合素质不尽如人意， 这已成为制约我国农村教育事业发展的桎梏，尤其在贫困地区则更为突出。此 外，就目前总体来看，农村初中教师队伍的整体素质水平还不能承担起社会发 展对人才培养的需求。因此，如何提高农村教师素质及胜任力水平已成为摆在 我们面前的重大课题。 第一章绪论 二、研究的意义 从理论意义上来讲，随着社会经济的发展，社会对人的素质也提出了更高 的要求，而素质的发展离不开教育，离不开合格的教师，因此，提高教师的胜 任力非常重要。 教育大计，教师为本。教育事业发展的关键在教师。农村中小学教师占全 国教师的大头，农村教师队伍的质量和水平将直接关系到基础教育的整体发展 水平。农村教师在农村的社会经济发展、“科教兴农”以及农村的精神文明建设 中发挥着不可替代的重要作用。因此，建设一支高素质的农村教师队伍迫在眉 睫，这不仅对促进农村教育的可持续发展具有重要作用，而且对提高全民族整 体素质、加速中国特色社会主义现代化进程具有重大意义。正因如此，研究农 村教师队伍建设潜在的问题，寻求积极有效的改善对策，既是一个重大的理论 问题，更是一个具有重大现实意义的实践课题。 从实践意义上来讲，作为教育学领域的研究范围，教师胜任力的研究涉及 心理学、教育学、人力资源管理、教育测量方法等诸多领域，对学校、教师以 及管理机构都有潜在的应用价值。教师胜任力研究不仅关系到教师的专业培养、 培训、资格认证等一系列教育理论和实践问题，而且对我国基础教育的成败也 有十分重要的作用。 作为教育研究的重要组成部分，农村初中教师胜任力研究将填补农村教育 教学研究的空白。对学校而言，胜任力研究可用于教师的业务素质测评，作为 选拔、招聘、提升、留任的依据，也可用于对教师整体团队胜任力现状的诊断、 分析与辅导；对教育行政管理部门而言，教师胜任力研究可用来了解从事农村 教育教学工作所需要的胜任力，以及初中教师培训项目设计及培训要求的预测、 教师资格的认定、教师的培养等。 农村教师胜任力的研究应成为我国教育领域的先行研究课题，它能为农村 基础教育的有效开展提供质量保证，也有利于农村初中教师的职业生涯发展和 专业成长。此外，胜任力的研究对完善初中教师评价体系也具有重要意义。传 统的教师评价注重对专业知识和内容知识的测量，属于职前测验，而教师胜任 力的研究则开始关注整个教师职业生涯发展的过程。因此，加强农村初中教师 胜任力的探索和研究，将有利于不断推进教师评价系统的发展和完善。 【1 1 韩蔓如，杨继平中学班主任胜任力的初步研究e d 3 山西：山西大学，2 0 0 6 2 第一章绪论 胜任力概念的界定 第二节文献回顾 关于胜任力的研究，早期的几个关键性开拓工作奠定了胜任力研究的基础， 并对这一领域做出了非常显著的贡献。 1 9 5 4 年，约翰c 弗拉纳根( j o h nc f l a n a g a n ) 开创了“关键事件技术” ( c r i t i c a li n c i d e n tt e c h n i q u e ，c i t ) 用来分析人们所从事的活动和事情。 这种技术其实起源于19 4 1 年美国空军航空心理计划( u n i t e ds t a t e sa i rf o r c e 7 s a v i a t i o np s y c h o l o g yp r o g r a m ) 所进行的一些研究，它“简要说明了数据收集 的程序，用来收集观察到的具有特殊意义并满足系统定义标准的事件【2 ，。而所 谓的系统定义的标准事件就是可观察的活动，它“必须相当完整，以至于足以 据此对完成行动的个体做出推断或预测【3j ，。 1 9 5 9 年，罗伯特怀特( r o b e r tw h i t e ) 提出了一种称之为c o m p e t e n c e 的人类特质，他通过研究将其定义为适应环境并能根据环境反馈调整的能力和 积极性【4 】。这个定义奠定了后来关于胜任力模型的基础。但通常情况下，麦克莱 兰被誉为是“胜任力这一术语的发明者，他在t e s t i n gf o rc o m p e t e n c er a t h e rt h a n f o ri n t e l l i g e n c e ( 人才测量：从智商转向胜任力) 一文中首次提出胜任力的概 念，将其定义为能够明确区分绩效优秀者和绩效低下者，并能被准确测量和计 算的某些个体特征，包括动机、特质、自我认知、态度和价值观、具体知识、 认知或行为技能等【5 】。之后的许多专家包括这一领域的主要思想家和领军人物都 定义并完善了胜任力及其相关术语的含义。 麦克拉根( m c l a g a n ，1 9 8 9 ) 通过研究认为：胜任力是一种知识或技能，它 对关键产出至关重要；她同时认为，人们可能在“一系列广泛的、甚至无限的 岗位行为”中表现出这些能力【6 j 。 2 j d u b o i s 著基于胜任力的人力资源管理e m ( 于广涛等译) 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 6 ：1 2 3 1 d u b o i s 著基于胜任力的人力资源管理e m ( 于广涛等译) 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 6 ：1 2 1 3 一1 吴帆某百货公司楼层管理人员胜任力模型的探索性研究 d 天津：南开大学，2 0 0 9 m c c l e l l a n d ，d c t e s t i n gf o rc o m p e t e n c er a t h e rt h a nf o ri n t e l l i g e n c e a m e r i c a np s y c h o l o g i st ，19 7 3 ， 2 8 ( 1 、：1 1 4 1 6 1 j o r g e ns a n d b e r g u n d e r s t a n d i n gh u m a nc o m p e t e n c ea tw o r k ：a ni n t e r p r e t a t i v ea p p r o a e h a c a d e m yo f m a n a g c m e n tj o u m a l ， 2 0 0 0 ，4 3 ( 1 1 ：9 2 5 第一章绪论 乔治克莱普( g e o r g ek l e m p ，1 9 8 0 ) 将工作胜任力定义为个体具有的使工 作高效或优异的特征 7 1 。在他看来，这种特征与工作绩效存在着某种因果关系； 斯潘塞( s p e n c e r ) 等人继续拓展了这一定义，他认为胜任力特征包括五种类型【8 j ， 本研究将沿用斯潘塞所提出的胜任力概念，这个概念在后面的研究中将详细论 述。 对于胜任力的定义和概念，中国学者提出了自己不同的见解和建议。仲理 峰等人( 2 0 0 3 ) 通过研究认为“胜任特征是能把某职位中表现优异者和表现平 平者区别开来的个体潜在的、较为持久的行为特征，这些特征可以是认知的、 意志的、态度的、情感的、动力的或倾向性的 9 】。”仲理峰关于胜任力的定义与 麦克莱兰的定义颇为接近。 王重鸣( 1 9 9 3 ) 认为：胜任力是各项素质有机结合所形成的能力【l ，它表 现为一种能力，这种能力可以使个体凭借自己的道德品格、生理与心理素质等 各项素质将知识和经验有机结合，并具体运用于工作过程中。 关于胜任力定义的差异一直以来有两个思想派别。一个派别坚称胜任力即 知识或技能，另一个派别则将胜任力看成是支持绩效的任何特征，其核心理念 为人们应该将关注焦点放在做工作的人身上，而不是人所做的工作上。在这种 解释里，胜任力包括知识或技能，也包括大量的其他特征如动机水平和人格特 质等。 、胜任力的概念和定义纷繁复杂，目前人们普遍接受的是美国心理学家斯潘 塞提出的胜任力的概念，他认为胜任力是任何可以被可靠测量并能显著区分绩 效优秀者与绩效一般者的个人潜在的、深层次的特征，它可以是动机、特质， 也可以是态度或价值观、认知或行为技能、某领域的知识【1 1 】。 斯潘塞的这一概念包含了三方面的内容：首先，胜任力是一种深层次的心 理特征，这是指胜任力处于员工心理的较深层次，主要包括技能、知识、社会 角色、自我概念、特质和动机等。这一特征强调了胜任力的构成因素素质特 l i j b o y a t z i sr e r e n d e r i n gi n t oc o m p e t e n c et h et h i n g st h a ta r ec o m p e t e n t a m 甜c a np s y c h o l o g i s t ，1 9 9 4 ， ( 4 9 ) ：6 4 6 6 r 0 1 。s p e n c e r l m ，& s p e n c e r s m c o m p e t e n c ea tw o r k ：m e d e l sf o rs u p e r i o r p e r f o r m a n c e n e w y o r k ： j o h n w i l e y & s o n s i n c ：9 1 1 p 1 仲理峰，时勘胜任特征研究的新进展 3 3 南开管理评论，2 0 0 3 ( 2 ) ：4 - 8 d o 侯光明人力资源管理 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 9 ( 1 ) ：3 0 6 3 0 7 1 1 】侯光明人力资源管理 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 9 ( 1 ) ：3 0 6 4 第一章绪论 征，也印证了素质与胜任力的关系，即素质是构成胜任力的基础要素。 其次，胜任力与工作绩效具有因果关联性，使用它能够在广泛的环境和工 作任务中预测人的工作行为及工作绩效。一般而言，通过胜任力可以预测人的 行为反应方式，而行为反应方式又能够影响工作绩效。这一特征突出了胜任力 与工作行为及绩效之间的密切关系。 最后，胜任力具有效度标准作用，即按照某一效度标准，胜任力具有预测 员工绩效优劣的效标作用。只有某种标准具有预测个体从事某种工作表现优异 或一般时，才能够称为胜任力。在人力资源管理实践中，最常用的胜任力效标 有两种：基准效标和优异效标。前者是指最低的、可接受的入门工作标准；后 者是指工作绩效表现卓越、处于绩效排序前1 0 之内的优秀标准。这一特征强 调了胜任力在人力资源管理实践中区分“优异”与“一般”的鉴别作用。 二、 胜任力模型和胜任力的研究方法 ( 一) 、胜任力模型的概念 胜任力模型( c o m p e t e n c ym o d e l ) 是指组织员工承担某一工作职责所要求 的与高绩效相关的知识、技能和性格特点等素质的特殊结合。这些素质是可分 级的、可测评的，是能够区分绩效优秀者和一般者的，通常有多项素质要素构 成的素质集成模块。 我们可以从不同的角度理解这一概念：从要素构成的角度来看，胜任力模 型是以要素为材料，以胜任力为构件而建立的胜任力要素集成模块，单一的素 质或胜任力不能称为胜任力模型；从组织战略的角度讲，胜任力模型是一种特 殊的人力资源管理方式，它从组织战略的角度出发，强化组织的竞争力，以提 高绩效为目标；从绩效的关联角度来看，胜任力模型与绩效存在必然联系，它 可以预测员工未来的工作业绩并能区分出绩效优秀者与普通绩效者，胜任力要 素应与工作绩效具有相关性，如果不能对绩效水平进行预测和衡量，这样的要 素就不能称为胜任力要素。 总之，胜任力要素是在素质的基础上，承担特定工作职责，与工作绩效相 连的胜任力( 知识、技能、品质和工作能力) 结构整体。 第一章绪论 ( 二) 、 胜任力模型的研究及其发展 1 9 7 3 年，麦克莱兰在美国心理学家杂志上发表了一篇名为人才测量： 从智商转向胜任力( t e s t i n gf o rc o m p e t e n c er a t h e rt h a nf o ri n t e l l i g e n c e ) 的文章。 这篇文章标志着胜任力研究的开端 12 1 。随后很多心理学家和管理学家沿着麦克 莱兰的研究思路对胜任力进行了进一步的研究。 2 0 世纪7 0 年代以后，国外对胜任力的研究范围进一步扩大，从胜任力的含 义、定义到建立胜任力模型，进而提出有关建立胜任力模型的方法、步骤及行 为事件访谈的具体操作等。更多的学者结合各行业和职位的特点，研究了相应 的胜任力模型，而一些学者则开始深入探讨能力特征和行为事件访谈的有效性 等问题。 约科尔( y u k l ) 把管理者的能力特征划分为三类：技术、人际和概念【13 1 。 这三种能力类型区分了个体技能在处理事、人、观念及概念等方面的差异。 1 9 8 1 年，波亚茨( b o y a t z i s ) 对不同企业的两千多名管理人员进行研究后 认为，绩效优秀管理者具备6 方面的能力特征：目标和行动管理群，领导群， 人力资源管理群，指导下级群，关注他人群以及特殊知识群 14 1 。波亚茨还认为， 工作胜任力具有通用性，这种通用性可以出现在不同的工作和活动中。 斯潘塞总结各个行业和组织的研究成果，提出了胜任力模型包括五种类型， 每种类型都有十个不同的要素构成【15 1 。此外，他认为成功者的关键胜任力特征 是动机、人际影响力、政治技巧，而不是传统意义上的知识、经验及专业工作 技能。 在胜任力模型的应用方面，美国政府为了对高级公务员进行有效管理，开 发了“高级公务人员的核心任职条件系统”。该评价体系评价的是候选人是否具 备能在上述各种高级行政职位上获得成功的一般性管理能力。 ( 三) 、典型的胜任力模型 【1 2 】m c c l e l l a n d ，d c t e s t i n gf o rc o m p e t e n c er a t h e rt h a nf o ri n t e l l i g e n c e a m e r i c a np s y c h o l o g i st ，1 9 7 3 ， 2 8 ( 1 、：1 1 4 【1 3 】侯光明人力资源管理 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 9 ( 1 ) ：3 0 9 1 4 1b o y a t z i sr e t h ec o m p e t e n tm a n a g e r ：am o d e lf o re f f e c t i v ep e r f o r m a n c e j o h nw i l e y & s o n s ，i n c ， 1 9 8 2 【1 5 1 侯光明人力资源管理 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 9 ( 1 ) ：3 0 9 3 1 0 6 第一章绪论 许多学者对素质及其构成具有独特的认识和理解，在此基础上，提出了具 有特色的胜任力模型。其中最典型的胜任力模型是以下两种： 1 冰山式模型 美国学者斯潘塞( 1 9 9 3 ) 总结2 0 年的研究成果，提出了5 个通用胜任力模 型，分别是：知识( 行为与技能) 、自我形象、价值观( 态度) 、内驱力( 社会 动机) 、个性( 品格) 1 6 。在此基础上，他创建了胜任力冰山模型，如图1 所示。 冰山模型认为，员工的全部素质由显性素质和隐性素质所构成，该模型把 人的全部素质看成是一座漂在水中的冰山。其中，浮在水面上的是他所拥有的 显性资质一知识、行为和技能，这些都是员工的显性素质。显性素质也包括外 在形象、技术能力、各种技能等，可以通过各种学历证书、职业证书来证明， 或者通过专业考试来验证。这些素质就像浮在水面上的冰山一角，事实上是非 常有限的。但由于其是显性的，人们可以随时调用，因此在人力资源管理中一 般会受到重视，相对而言也比较容易改变和发展。例如，通过培训就比较容易 收到成效，但很难从根本上解决员工综合素质问题。 潜藏在水面下的东西包括职业道德、职业意识和职业态度等，称为隐性素 质。隐性素质在更深层次上影响着员工的行为和发展，这也正是隐性素质部分 支撑了一个员工的显性素质，构成了员工显性素质的基础。员工的素质就像一 座冰山，呈现在人们视野中的往往只有很少一部分，看不到的隐性素质在员工 整体素质中占有绝大部分，深刻影响着员工的显性素质。如果不加以激发，往 往不容易被发现。这是人力资源管理中容易被忽视的部分。在日常的人力资源 管理中，如果员工的隐形素质能够得到足够的培训，将有助于员工潜能的发挥， 同时对组织的发展也将产生深远影响。 【1 6 s p e n c e rl m ，& s p e n c e r s m ( 1 9 9 4 ) c o m p e t e n c ea tw o r k ：m e d e l s f o rs u p e r i o rp e r f o r m a n c e n e wy o r k ： j o h nw i l e y & s o n s ，i n c ：9 11 7 第一章绪论 看不 图l 冰山模型 2 层次式模型 波亚兹提出了胜任力的层次模型，他认为，胜任力从内到外由各个构成要 素组成了一个渐进的可以被观察、衡量的层次式模型【17 1 ，结构如图2 所示： 表面： 相当容易 发展 图2 层次式模型 1 1 7 1 侯光明人力资源管理 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 9 ( 1 ) ：3 1 0 3 1 1 核心人格： 相当不容易发 展 第一章绪论 由图2 可以看见，模型的最内核部分是特质、动机，动机是推动个人为达 到一定目标而采取行动的内驱力。他可以推动和指导个体的行为方式，使之朝 着有利于行动目标的方向前进，并防止行动偏离方向。个性是个体表现出来的 对环境和各种信息的反映方式、心理倾向与行为特征的总和。通过了解个体的 动机和个性，能够在一定程度上预测个体的工作状态等。由于动机和个性处于 最内核部分，所以往往难以评价和培养。 模型的中间部分是自我概念、态度和价值观等要素。它处于知识和技能的 内部，出于特质和动机的外围。自我形象是个体对自身内外特征的认识和评价。 这种评价源白自我概念和价值范畴内对自我的评价与解释等。态度是个体对一 定社会现象所需持有的，具有一定结构，相对稳定和内化了的心理反应倾向， 它是动机、个性等因素与外部环境相互作用的结果。 层次式模型结构的最外层是知识和技能，知识是某一特定领域所具有的事 实性与经验性的信息，技能则是个体结构化地运用知识完成某项具体工作的能 力，是通过持续地联系所形成的动作能力。一般而言，知识技能是通过培养和 教育而获得的素质层次，也是最容易被人们认识、评价和利用的素质层次。 层次式模型的三个层次，也可以被称为核心层、中间层和外围层，三个层 次间并不是相互孤立，互不联系的，而是相互影响，相互作用的，彼此间形成 了一个既相对稳定，又不断发展的结构模式。 冰山式模型虽然与层次式模型有差异，但也有一些共同点。首先，素质是 模型最基本的构成要素。无论是冰山式模型还是层次式模型都具有基本的构成 要素素质。其次，模型要素呈现出一定的层次性，冰山式模型中的素质结构， 诸如，隐性与显性素质类似于层次式模型中的不同层次。这恰恰反应了员工素 质结构的某种共同的、本质的特征。最后，两种模型只是从不同的侧面反映了 素质的结构性特点，为人们了解和研究素质，进而利用和发挥素质的作用奠定 了理论基础，并提供了结构式或层次参照系统。 ( 四) 、构建胜任力模型的主要方法 1 行为事件访谈法 行为事件访谈法( b e h a v i o r a le v e n ti n t e r v i e w , b e i ) ，是由麦克莱兰结合关键 事件法和主题统觉测验而提出的，这是一种开放的行为回顾式的探索技术，是 第一章绪论 揭示胜任力的主要途径。这种方法需要对绩效优秀者和绩效一般者进行访谈， 通过访谈可以获取与高绩效相关的素质信息。 一般在访谈过程中，对于关键事件的描述应包括以下几部分： 当时的情况是怎样的? 面临这样的情况，你有什么实际的想法和感受? 你 当时希望怎么做? 你当时实际是怎么反应的? 你实际上做了或说了什么? 请描 述你在此事件中担任的角色? 事件的结果如何? 有什么样的影响? 你从中获得 什么收获? 有什么体会? 通过被测试人员对这三个问题的回答，测试人员可以分析出该被测试人员 解决关键事件的方法、内在的动机以及处理问题的胜任力要素，并借此评价该 被试人员的胜任力特征。例如，通过对农村初中教师的行为事件访谈，可以收 集绩效优秀者的胜任力特征，了解优秀教师在品质、素质和技能上的特征和行 为表现，还可以从不同的层面了解导致他们成功的各种要素，以确保能够找到 农村初中教师胜任工作的成功要素。 行为事件访谈法描述了行为的结果，还说明了产生行为的动机、个性特征、 态度等潜在方面的特征。但这一方法需要耗费大量的时间，访谈人员也需要经 过相关的专业训练，因此可能无法大规模进行，只能限定在小范围内展开。 2 问卷调查法 问卷调查法是采用事先编制的岗位调查问卷，对员工进行实际调查，以获 取较全面的胜任力要素信息的方法。问卷调查法可以作为构建胜任力模型的辅 助方法，在实践中，问卷调查法往往与关键事件访谈法结合使用。在程序上， 一般先发放调查问卷，在此基础上，编写访谈提纲，根据访谈提纲对该职位的 人员进行关键事件访谈，已深入掌握该职位的关键要素，并构建该职位的胜任 力模型。本研究拟在己有的比较成熟的教师胜任力评价问卷基础上，结合访谈 法编制农村初中教师的胜任力问卷，选取湖北省部分农村的初中教师为研究对 象，对他们的胜任力水平进行调查分析。 3 。专家小组评价法 专家小组评价法是把专家小组所获得的资料，与关键事件访谈的结果进行 比较和验证的方法，旨在获取特定的胜任力模型资料数据。专家评价法一般采 用座谈的方式，也可以采用问卷调查的方式。由于专家的经验有较大的差异， 专家小组人数不多，所以采用这种方法更注重经过讨论后所达成的一致意见， 根据专家的意见统计，整理出胜任力模型的有关资料。 1 0 第一章绪论 4 胜任力要素的编码方法 在构建胜任力模型的过程中，需要对所收集到的胜任力特征以及相关要素 进行归纳整理，编码方法就是归纳整理胜任力要素的重要方法。具体讲，编码 方法就是通过对关键事件访谈资料的分析，对绩效优秀者与绩效一般者的对比， 发现决定绩效优劣的关键因素及从事该职位的工作所需要的胜任力要素。在 进行主题分析的时候，需要注意：胜任力要素是什么? 通过主题分析的方式， 可以直接发现绩效优秀者与绩效一般者的差异，提炼相关的胜任力要素；还可 以进一步探讨导致绩效优秀者与绩效一般者的深层次原因，提炼相应的胜任力 要素。 三、国内外关于教师胜任力研究的主要成果 ( 一) 、国外教师胜任力研究 2 0 世纪8 0 年代左右，校长胜任力问题成为英国和美国热点研究问题之一， 开发出以英国为代表的基准模式和以美国为代表的卓越模式，而且成功将校长 胜任力模型纳进校长的人力资源管理规章制度中。伴随着教师专业化进程的发 展，教师胜任力的研究在最近这几年正成为国内外教育领域非常关注的话题之 o 斯腾伯格( r j s t e r n b e r g ，2 0 0 2 ) 等认为专家教师具有专家水平的知识、高 效、创造性洞察力等三方面的共同特点u s ；卡比连( k a b i l a n ，2 0 0 4 ) 认为，教 师胜任力的评价标准应分为动机、自我学习、技能知识思想、计算机能力及交 互能力等五部分【l9 1 。澳大利亚维多利亚州独立学校协会( a i s v ) 通过研究认为教 师胜任力由1 5 种因素组成，是一个多因素模型结构 2 0 1 。 国外已经形成了比较系统的关于教师胜任力的研究体系，这不仅体现了对 教师胜任力及教师绩效的重视，也说明教师胜任力已成为教师专业发展及学校 管理者均需要考虑的一种动态发展因素。 u s r j s t e r n b e r g ，w e n d ym w i l l i a m s 张厚粲译教育心理学 m 北京：中国轻工业出版社，2 0 0 3 ：2 3 2 8 【1 9 1 李玉华，林崇德国内外教师胜任力研究比较及思考 j 辽宁教育研究，2 0 0 8 ( 1 ) ：1 0 6 2 0 】李英武，李凤英，张雪红初中教师胜任特征的结构维度 j 首都师范大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 5 ( 4 ) 第一章绪论 ( 二) 、国内教师胜任力研究 吴光勇、黄希庭( 2 0 0 3 ) 通过研究认为，教师的人格特征包括以下几方面： 体现时代精神、符合教师角色、具有自觉意识和原创能力、具备执着精神和奉 献精神、具备独立，稳定，完整的人格 2 1 1 。 徐建平( 2 0 0 4 ) 在其博士论文教师胜任力模型与测评研究中构建了优 秀教师胜任力特征和教师共有的胜任特征两部分 2 2 1 。李丽娜( 2 0 0 6 ) 在中学 校长胜任特征实证研究中通过研究认为：中学校长的胜任力模型包括成就导 向、自信心、影响力、团队引导、关系建立、灵活性、组织承诺、培养他人、 逻辑思维能力等 2 3 1 。韩蔓如、杨继平( 2 0 0 6 ) 的硕士论文中学班主任的初步 研究认为中学班主任胜任力结构包括知识结构、教学能力、育人能力、心理 辅导能力、班级管理能力、教育观念、职业道德、情感、自我监控能力、人际 交往、成就动机和工作质量意识等1 2 项特征【2 4 1 。陈虹( 2 0 0 7 ) 关于学校心理 健康教育教师胜任力研究指出，心理健