（工商管理专业论文）胜利油田科研投入管理问题研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 目前，我国的大部分国有企业，科研资金的投入量和发达国家比存在差距，具体表 现为不但科研经费的投入比例低于发达国家，而且科研经费的投入产出比大大低于发达 国家。在这一历史背景下，占我国工业比重较大的国有企业的科技改革创新就显得尤其 重要，对于追求利润最大化的企业来说，如何提高科技投入的效益、加强科研投入的管 理，成为企业的一个亟待解决的管理课题。 胜利油田分公司是中石化的下属企业，是一个以油气生产为主，集勘探、开发、施工 作业、后勤辅助生产和多种经营、社会化服务为一体，专业门类齐全的国有特大型企业。 胜利油田这样一个特大型企业，如何在科研投入总量小的情况下，有效的使用这部分宝 贵的科研经费尤其显得重要，而且如何通过管理手段使科研投入增效，即提高其投入产 出比在我国国企改革深入时期具有重要的社会意义和经济意义。 本文从现有的管理机构、执行机构和应用机构三方面对科研的立项、运行和完成后 的若干工作进行详细的调查，对其存在和产生的问题进行分析。然后研究新的科研资金 使用方法，探索在改变科研资金投入模式的模型条件下，设计一种或多种改进的项目立 项、研究、管理、监督、转化的模式，以期提高科研经费的利用效率，提高科研投入产 出比，达到科研投入的良性循环。 关键词：科技创新；经费投入；管理；效率 胜利油田科研投入管理问题研究 a s t u d yo f t h er & d m a n a g e m e n to fs h e n g l io i lf i e l d a b s t r a c t c o m p a r e dt ot h ea d v a n c e do o u n t r i e sa l 】o v e rt h ew o r l d ，m o s to fo u rs t a t e o w n e d c o m p a n i e sa r ew e a ki nt h er & dm a n a g e m e n t ，n o to n l yi nt h ei n s u f f i c i e n tr & di n v e s t m e n t s ， b u ta l s ot h eo u t p u td e r i v e df r o mt h er & di n v e s t m e n t s s h e n g l io i lf i e l di sal a r g ei n t e g r a t e do i la n dg a sc o m p a n yw h i c hi ss u b o r d i n a t e dt o c h i n ap e t r o c h e m i c a lc o r p o r a t i o n ( s i n o p e c ) ，i tm a i n l ym a j o r si no i l e x p l o r a t i o n ，o i l d e v e l o p m e n ta n dp r o d u c t i o n ，e n g i n e e r i n ga n dc o n s t r u c t i o ns e r v i c e s ，d i v e r s i f i e do p e r a t i o n sa n d o t h e ru t i l i t i e ss e r v i c e s s u c hal a r g es t a t e - o w n e dc o m p a n yl i k es h e n g l io i lf i e l d ，h o wt ou s e t h i si n s u f f i c i e n ta n dl i m i t e di n v e s t m e n te f f i c i e n t l ya n de f f e c t i v e l y ，i no t h e rw o r d s ，h o wt o i m p r o v et h eo u t p u tw i t ht h i si n s u f f i c i e n ti n v e s t m e n ti sac r u c i a ls o l u t i o nb o t ht ot h ec o m p a n y a n dt h ee c o n o m y f i r s t l y ，t h i ss t u d yp a p e ri sb a s e do nt h ei n v e s t i g a t i o np r o c e d u r e so ft h ep r o j e c ts e t t i n g u p ，p r o j e c ti m p l e m e n t a t i o na n dp r o j o c tc o m p l e t i o n ，s oa st oa n a l y z et h ep r o b l e m so c c u r r e d d u r i n gt h ep r o c e d u r e s s e c o n d l y ，i no r d e rt oi m p r o v et h ee f f i c i e n c ya n dt h eo u t p u to ft h e r & di n v e s t m e n tt h e nt op u tt h er & di n v e s t m e n ti n t oa g o o dc y c l e ，t h i ss t u d yp a p e ra l s ot r i e s t os t u d yt h ef e a s i b i l i t yo f t h en e wm e t h o d so f u s i n gr & di n v e s t m e n t s ，e x p l o r ean e wm o d e l o fi n v e s t i n gi nr & d ，d e s i g no n eo rm o r em o d e l st oi m p r o v et h ep r o j e c ts e t t i n gu p ，p r o j e c t s t u d y ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o j o c ts u p e r v i s i o na n dp r o j e c tt r a n s f o r m k e y sw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；r & di n v e s t m e n t ；m a n a g e m e n t ； e f f i c i e n c y i l 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 、 作者签名：z 宣圈型1 日期：鬯墨至羔旦 大连理工大学专业学位硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定 ，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名憋塑型l 导师签名： ：逸丝年月一日 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1 绪论 科技创新是我国科技进步的不竭源泉，也是我国经济发展的必由之路。在当今知识 经济时代，科学技术已成为当代社会经济发展的源泉和动力，基于此，由知识创新和技 术创新组成的科技创新已成为世界各国所关注的焦点。国家制定的中长期科学和技术发 展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 明确指出，我国将比以往任何时候都需要依靠科技进步和创 新，带动生产力质的飞跃，推动经济社会的全面、协调、可持续发展。因此，科技创新 将成为推动我国科学技术的跨越式发展，促进国民经济又快又好发展，巩固和发展中国 特色社会主义伟大事业的重要战略举措i l j 。我国在近六十年的历程里，尤其是改革开放 以来，依靠创新使国家经济快速发展，成为举世瞩目的告诉发展国家之一。国家的快速 发展，科学技术的突飞猛进，要求企业必须加快发展的步伐。纵观目前，进入良性循环 的企业，之所以能在行业中脱颖而出，走在前列，就是依靠科技创新，通过创新形成自 己的拳头产品，拥有了企业核心竞争力，形成了企业凝聚力。从而进入新一抡的提高和 发展。所以说，科技创新是国家发展的动力，是企业的核心能力所在，也是企业生存和 发展的关键。技术创新是企业发展永恒的主题【2 j 。 胜利油田作为中国石油化工集团公司下属的特大型国有企业，它的发展健康与否， 决定着中石化集团的命运，同时关系着国家的经济命脉。当前，胜利油田技术创新过程主 要存在着以下主要问题：企业战略定位偏离，管理层对技术创新不够重视，科研投入相 对较低；科研管理程序滞后，主要表现在课题不能紧密地结合生产、经营、销售实际； 科研开发过程控制陈旧，大多数采用以时间要结果的简单开发；科研的投入产出比低， 形成产业化的项目少等。随着科学技术的不断进步，如何提高科技创新能力，加大科研 投入力度，利用有限的资源合理地创造出更大的经济效益和社会效益；如何避免造成科 研成果缺乏使用价值，减少决策的盲目性，提高科研经费的使用效率，是油田目前科研 管理中必须面对的问题。 国内外学者们对科研经费管理的研究已取得一定的成果，但由于国外的发展环境与 我国有较大的差异，因而，国外纯理论的研究不一定完全适应我国的具体制度环境，实 践的经验通过运作比较的方式给予我启发，在胜利油田科研投入管理研究中，借鉴前人 成果的基础上，通过规范研究与实证研究，定性与定量相结合的方式，并结合自身工作 实践，采用一定的调查、统计等方法进行说明。论文在对胜利油田科研管理现状调查研 究的基础上，制定出行之有效的科研管理措施。以期提高科研经费的利用效率，提高科 研投入产出比，达到科研投入的良性循环和国有资产的保值增值。 本人由于工作原因，加之学识所限，论文若有偏颇之处，恳请专家评委批评指正。 胜利油田科研投入管理问题研究 1 1 研究背景 随着国际市场竞争日趋激烈和我国国企体制改革的不断深入，企业的科技创新与企 业的生存发展愈加密不可分，加大国有企业科技投入量，使科研经费的使用效率最大化， 是提高企业核心竞争力的手段之一。同时，对企业持续、稳定、长期的发展具有一定的 现实意义。 国有企业是指企业全部资产归国家所有，并按中华人民共和国企业法人登记管理 条例的规定登记注册的非公司制的经济组织，也称“纯国有企业”。 在一些特殊行业( 如“武器弹药制造业”、“烟草加工业 ) 、重要的采掘业( 如“木 材及竹材采运业”、“煤炭采选业”、“石油和天然气开采业 ) 和那些重要的能源、原 材料加工业( 如“石油加工及炼焦业 、“电力、蒸气、热水的生产和供应业”、“自来水 的生产和供应业 等) 中，国有大企业在本行业全部大企业中占有很大的比重，以中国 石油化工股份有限公司( 以下简称“中国石化”) 为例，中国石化是由中国石油化工 集团公司依据中华人民共和国公司法，按照“实现所有制结构多元化、遵循市场经 济规律、逐步建立现代企业制度 的指导思想，遵循“主业与辅业分离、优良资产与不 良资产分离、企业职能与社会职能分离的原则，通过“业务、资产、债权债务、机构、 人员 等方面的整体重组改制，以独家发起方式于2 0 0 0 年2 月2 8 日设立的股份制企 业。目前，中国石化总股本为8 6 7 0 2 亿股。中国石化集团公司持有的国有股占总股本的 5 5 0 6 ，未流通的其它国有股和法人股占2 2 3 6 ，外资股占1 9 3 5 ，国内社会公众持 股3 2 3 。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司，是中国最大的石油产品( 包括汽油、 柴油、航空煤油的批发和零售) 生产商和供应商，是中国最大的主要石化产品生产商和 供应商，也是第二大原油生产商。2 0 0 3 年，生产原油3 8 1 6 万吨，天然气5 3 亿立方米； 加工原油1 1 6 亿吨，生产汽煤柴成品油6 8 7 3 万吨；生产乙烯3 1 7 万吨，生产合成树脂 4 6 9 1 万吨，合成纤维1 2 8 万吨，和纤聚合物1 8 5 万吨，合成橡胶5 0 万吨。全年销售成 品油7 5 9 2 万吨，占全国消费量的5 7 8 。胜利油田分公司是中石化的下属企业，是一 个以油气生产为主，集勘探、开发、施工作业、后勤辅助生产和多种经营、社会化服务为 一体，专业门类齐全的国有特大型企业。2 0 0 0 年5 月其油气勘探开发主体部分重组改制 为中国石化胜利油田有限公司，后改制为中国石化股份公司的分公司，存续部分为胜利 石油管理局。胜利油田经过4 0 年的开发建设，陆续发现了6 9 个油田，原油最高年产量 达3 3 5 5 1 9 万吨，到2 0 0 3 年累计生产原油7 9 9 亿吨。2 0 0 3 年生产原油2 6 6 5 5 1 万吨、 天然气8 1 亿立方米。从1 9 6 4 年至2 0 0 3 年底，累计销售原油7 6 6 亿吨，天然气9 6 9 亿立 方米，累计实现工业总产值4 0 6 6 2 亿元，累计上缴利税6 7 4 8 亿元，其中2 0 0 0 年，有限 大连理工大学专业学位硕士学位论文 公司实现利税1 7 7 6 8 亿元，上缴税费1 1 1 8 5 亿元，2 0 0 1 2 0 0 3 年每年向中石化上交利润 1 5 0 1 8 0 亿元，占中石化集团的总利润的9 0 以上。胜利油田在2 0 0 3 年全国工业企业 1 0 0 0 大中，销售额排第九、资产排第十、利润排第二。胜利油田这样一个特大型企业， 每年科研经费在2 0 0 0 2 0 0 4 在0 9 1 2 亿元左右，和国外的些企业比有很大差距，同时 也代表了国内部分大型国企的特点。 1 2 研究目的及意义 在我国的大部分国有企业内，不但科研资金的投入量和科研发达国家比存在差距， 而且科研经费和产值的比例也低于发达国家，更重要的是科研经费的产出投入比大大低 于发达国家。一般认为，工业化国家工业企业的科技开发投入占产品销售收入的比重为 1 时，企业很难生存，2 方可维持生存，3 表示企业的生产经营活动处于良性循环，5 才有竞争力【3 】。胜利油田科技经费投入虽然每年都有增加，但科技经费投入占产品销售收 入的比例仍不高，胜利油田2 0 0 3 年的销售额为4 2 2 亿元，科研投入1 2 亿元，仅占0 2 8 左右，大大低于维持生存的2 的水平，据测算，要达到2 的水平，科技活动经费为8 5 亿元，要达到良性循环的水平，经费为1 2 7 亿元，而要达到具有竞争力5 的标准，经 费高达2 1 1 亿元。而2 0 0 3 年科技投入为1 2 亿元，与上述目标比较，科研投入和工业 化国家的企业比起来明显不足。 科研课题的投入产出是一个十分复杂的问题。如投入有人力、财力( 经费、信息) 、 物力( 仪器设备、辅助设施、房屋和水电气) 等。考虑到全部计算的复杂性，目前难以收 集又很难做到准确，胜利油田的科技产出无法精确的统计出准确的数字，一般科研按投 入的1 5 9 6 的比例返还收益，产业化项目按5 0 的比例返还收益。产出缺少科学的衡量手 段。因此如何采用有效手段改善目前现状是一个具有社会意义和经济意义的问题。 虽然有一些效益不好的国有企业对科研的投入很少，但是不具有代表意义，有一些 效益较好的国有企业，每年的投入绝对量是一个不小的数字，但相对收入来说所占比例 仍然很少，如何在科研投入总量小的情况下，有效的使用这部分宝贵的科研经费尤其显 得重要，而且如何通过管理手段使科研投入增效，即提高其产出投入比在我国国企体制 改革的阶段也是一个具有现实意义的问题。 1 3 研究内容及思路 论文从现有的管理机构、执行机构和应用机构三方面对科研的立项、运行和完成后 的若干工作进行详细的调查，以科研投入低和科研投入产出低这两个问题为研究出发 点，对科研经费管理中存在的问题进行定性定量分析，制定出行之有效的科研管理措施， 研究科学的科研经费管理方法，设计出一种更为有效的管理科研资金的投入、运转方案、 胜利油田科研投入管理问题研究 操作和监督方案，以期提高科研经费的利用效率，提高科研投入产出比，达到科研投入 的良性循环。如图1 1 所示。 图1 1 论文的基本框架 f i g 1 1 b a s i cc o n f i g u r a t i o no f t h e s i s 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 胜利油田科研经费管理现状及存在的问题 胜利油田是以石油天然气为加工对象的矿产和加工企业，它一般要经过勘探、开 发、采集运输、炼化加工等过程，最终生成社会所需的产品。在这些过程中，地质调查、 地质勘探是前期工作。石油地质勘探，就是为了寻找和查明油气资源，利用各种勘探手 段了解地下的地质状况，找到储藏油气的圈闭，并探明油气田面积，搞清油气层情况和 产出能力的过程。 完成前期石油勘探的科研单位有地质科学研究院、物探研究院。地质科学研究院主 要职责是：负责制定油田勘探、开发的中长期规划、部署、方案；负责油田区域、区带、 区块勘探研究，承担新区产能建设老区重大调整、三次采油和稠油热采方案的编制， 负责油田勘探、开发的地质科研和新技术攻关等。物探研究院主要从事油田勘探开发地 震资料处理解释、地球物理方法研究、地质勘探等。可以看出两个单位共同特点：他们 工作目标主要是对特定矿区进行地质调查、地球物理勘探，探明石油、天然气储量；他 们承担着油田科研工作，负责新技术开发和研究，因此说他们都是石油企业参谋部；不 同点是：他们的工作重点和工作任务有所不同。 2 1 科研管理机构 胜利油田的科研管理机构是胜利石油管理局科技处、负责管理管理局和分公司的科 研工作，油田的各二级单位的管理机构是科技科，科技处的上级单位是中国石化科技部， 中国石化科技部的上级管理机构是国家科技部。在纵向上是一个四级管理的模式， 图2 1 科研管理机构组织结构 f i g 2 1 r g n i z a t i o nc h a r to fr & dm a n a g e m e n t 胜利油田科研投入管理问题研究 如图2 1 所示。根据管理机构不同，科研项目分为国家级、集团公司级、分公司级、 院厂级。 2 2 胜利油田科研经费投入状况 在胜利油田现有的科技体制下，对技术开发阶段的投资比较多，而且主要投资于研 究院所等科研单位，并产生了一些技术水平比较高的科技成果。据统计2 0 0 4 年中石化 胜利油田共有2 8 0 个科研课题，项目经费总额约1 4 亿元，这些项目约有5 6 被四个科 研院所承担。分类如下表2 2 所示。 从科研成果的投资价值角度，经过几年来科技开发机制面向市场的改革，科研人员 在重视成果的技术先进程度的同时，对科研成果的市场前景也非常重视，事实证明有相 当数量的成果具有很高的投资价值。 从资金供给的角度，这些项目的科研开发经费由国家财政、集团公司、分公司分别 提供，而国家财政没有能力也不可能再投资进行商品化，而就目前国内银行系统的状况 看，银行也不会对没有进行技术中试的高风险项目提供贷款。 表2 2 胜利油田科研项目分类统计表 f i g 2 2 s t a t i s t i c sf o r mo fr & d p r o j e c t sc l a s s i f i c a t i o no fs h e n g l io i lf i e l d 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 3 科研经费的申请 胜利油田科研经费的申请主要是通过科研立项的方式申请，立项依据主要是围绕油 田资源接替和提高采收率两大主题，强化勘探开发基础理论研究，突出油田可持续发展 接替技术的攻关试验，加快高新科技成果转化和产业化步伐，以理论和技术上的突破带 动油田核心竞争力的提高，为提升油田的整体发展水平提供技术支撑。 2 3 一科研项目类别 首先是基础理论研究。这些项目主要是与“十五”科技进步计划紧密结合，围绕 油田“5 5 1 4 技术创新工程，结合各单位各专业的科技发展需要，按照“有所为，有所 不为 原则，通过合理安排，充分论证，与国内外技术发展水平和趋势相结合，突出经 济效益和社会效益，有明显的技术创新点和充分的完成保障措施，突出油田可持续发展 接替技术的攻关试验和强化勘探开发基础理论研究；推广项目立项主要针对油田的生产 建设需要，选择成熟的科技成果进行综合集成，推广应用；产业化项目立项要以市场为 导向、以经济效益为目标，以最终可实现产业化为根本。项目主要分为分前期研究、中 间试验开发及产业化实施三类；情报项目立项主要针对国内外勘探开发技术的发展趋 势，为油田的科研生产提供参考。 2 3 2 科研项目申报流程 科技项目立项工作主要由胜利油田分公司各二级单位科技管理部门( 计划科、科技 办) 具体组织。各二级单位下属的各三级单位本着精简项目、重点突出的原则，根据本 单位的科研能力安排项目数量，向本单位科技科申报，要求项目开题报告要规范认真， 研究内容明确，技术路线合理，计划安排可行，需外协的内容必须明确，并附带立项上 报材料，主要包括：a ) 科研、情报项目填报重点科技攻关项目开题报告；b ) 推广 项目填报新技术推广立项申请书；c ) 产业化项目填报重点科技攻关( 产业化) 项目开题报告；d ) 填报 2 0 0 5 年胜利油田科技立项项目汇总表。项目立项申报后， 经二级单位科技科、油田科技处、中石化科技部等部门进行层层筛选，最终确定院级课 题、局级课题、总公司课题、国家级课题。如图2 3 所示。 2 4 科研项目的立项 胜利油田的科研推广项目、产业化项目、情报项目等科技项目的立项管理过程，用 图2 4 表示。 胜利油田科研投入管理问题研究 图2 3 科研项目申请流程 f i g 2 3a p p l i c a t i o nf l o wc h a r to fr & dp r o j e c t 2 5 科研经费的使用 胜利油田目前制订了一系列规定，主要是为了规范科技经费的使用管理，建立行之 有效的监督和约束机制，以调动科学技术工作者的积极性和创造性，促进油田科学技术 的发展，提高生产经营中科技的贡献率，保证科技经费的使用效益。 内 容 时 间 l ；项县j ，接h 琐目新稿h 项目t 鸯证h 项目爱审卜| 项自编制h 籁勇靠囊卜鲺茸簿謦h 薅囊蔫遂 jl上 j r jj 国氧总科技：瞳各 缀织专业 科技处缎 科抗处各将编射的根据科挽起孽花箧： 公司下达 专业岗初缎j l 才重大织霄关人 专业岗位 计j l _ ! l 初镉 癸聋龇蛆 瓣：豹 录随、 审濂蘧研 项目进行员讨论，绽制新开送科技委提出的意 限公两轫e ， 专髑。局充内餐，论证：明提出复审及接转课 各专业组见，修改 领曷烧出要达到的确主敬方意见 鳆计划初审耋0 同计划t 计 安喘 的课目的和技向、靛术 稿 时发给二 j i l i 定耥，导批i 氅舞， 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零配件的购置费用，以及为此发生的运输包装费用。项目所用材料可由科研人员自行采 购。 ( 3 ) 外协费：指借用管理局内外部高层次技术人员进行合作研究与开发而支付的劳 务和知识产权费用。外协项目以外协合同方式明确双方责权、外协费作为全部支付给外 单位的费用。 ( 4 ) 资料印刷费：指进行项目研究与开发所发生的资料、印刷费用。 胜利油田科研投入管理问题研究 ( 5 ) 差旅费：指为项目研究、开发而进行调研所发生的费用和与项目研究有关的专 题技术、学术会议的费用。 ( 6 ) 劳务费：指管理局各单位之间进行研究、试验所发生的劳务费用。 ( 7 ) 试验样机制造费：用科技经费支付的试验样机制造费只能满足鉴定验收条件的 最低数量。试验样机进行现场试验必须签订使用合同，在管理局有关部门的监督下进行。 如现场试验不成功，应做好善后处理工作；如试验效果好，管理局将根据合同条款回收 部分或全部投入资金。 ( 8 ) 管理费：指承担科研项目的科研单位，向研究课题组提供的服务和工作条件以 及组织项目前期论证等所发生的费用。地质科学院、采油院、钻井院、设计院和物探研 究院的管理费一般按不超过年度科技经费5 的比例在科技经费中列支，主要用于项目 研究准备和科技活动支出。 ( 9 ) 其他费用：指与项目研究、开发直接有关的其他支出。 2 5 3 经费使用与监管 胜利油田科研经费的使用主要由胜利油田科技处、财务资产部以及审计部门联合管 理和监督，根据项目类别由相应部门划拨。 ( 1 ) 局级科研项目，由管理局分季度下达科技经费计划，各二级单位按计划组织实 施。各级财务部门对管理局科技经费要求单独建帐，科技管理部门建立项目经费使用台 帐，作为使用经费的监督依据。科技经费支出由各二级单位财务部门汇总后上转局财务 资产部统一核销。管理局推广计划项目与科研攻关项目同等管理。科技推广费主要用于 已鉴定的成果在向产业化或实用化转化过程中的技术完善与提高。可以在一定范围内使 用科技推广费进行示范推广，以验证科技成果的成熟性和适用性。国家和中石化集团公 司专项科技经费拨款由局财务资产部根据局科技处提供的项目进度，划给项目承担单 位。 ( 2 ) 胜利油田科技处、财务资产部共同管理科技经费的使用，采取组织专人检查或 聘请中介机构审计的方式，每半年集中抽查一次，每年公布一次科技经费使用考核公报。 2 6 科研经费的使用后评价 胜利油田为了奖励在管理局科学技术进步活动中做出重要贡献的单位和个人，制定 了相应得科学技术进步奖励办法。类似的办法中石化集团公司也有。具体办法如下：项 目负责人重点汇报成果技术要点、成果技术水平。检索资料、成果应用情况及效益，对 鉴定会上专家提出的问题整改情况，并对评审组提出的问题进行答辩。评审组根据科 大连理工大学专业学位硕士学位论文 技进步奖奖励标准，采取无记名投票的方式，按成果水平、应用规模和效益，排出其次 序。 科技处将各专业组的评审结果进行汇总平衡，报局科技委领导审批。评奖结果在胜 利日报上公布；自公布之日起1 个月之内，无异议者即行授奖。如有异议，自公布之 日起的1 个月内，可向局科技处提出并填写争议登记表。 管理局科学技术进步奖由管理局科学技术委员会对获奖项目的主要完成单位和主 要完成人颁发奖励证书和奖金。科技成果评定工作程序如图2 5 所示。 最终，科技成果转化的效益，遵循谁投资谁受益的原则，管理局投资的科研项目， 科技成果所有权归管理局所有，管理局与二级单位共同投资的科研项目，科技成果归双 方所有。 内 容 评定申请 i 一 ：l2 3 ：，_ 4 ” ：一： ， 成 计 成 评 果 划 果 定 评 任 评 证 - 定 务 定 鹅 申 档 技 “初 谐，与 术。稿 表 凸。 资 口 同 料 图2 5 科技成果评定工作流程 f i g 2 5 f l o wc h a r to f e v a l u a t i o no f r & d p r o j e c t 2 7 科研管理中存在的问题 国外有人把科研管理工作概括为最有效地使用4 个m ，即人员( m a n ) 、机器设备 ( m a c h i n e ) 、经费( m o n e y ) 、材料( m a t e r i a l ) 。事实上，没有经费，各类科研活动只能是纸 上谈兵。科研经费的科学管理是指通过分析研究明确职责分工、制定工作标准，以有效 地利用人力、物力和财力等资源的财务管理理论和方法1 4 j 。 随着国家对国有企业改革的进一步深化，胜利油田实施主辅分离、整体上市，深化 胜利油田科研投入管理问题研究 科技体制改革，完善与油田发展和市场需求相适应的科技管理体系已势在必行。石油企 业科技发展与油田的勘探开发、生产建设息息相关，石油企业科研院所不断深化科技管 理体制改革，实行企业化经营及模拟法人经营，使科研机构的组织结构和运行机制发生 了较大变化，随着胜利油田主辅分离、整体上市的实施，科研院所的运行环境也发生了 很大变化，对科研管理提出了新的挑战，同时在科研攻关、科技推广等方面存在着投入 分散、重复立项、效率不高、传统计划体制依赖性较强等问题，需要深化体制改革，加 强科研管理，提高科研效益。从目前的状况看，胜利油田在科研管理中主要存在着科技 创新观念淡薄、科研经费管理思想陈旧、管理体制不规范、管理方法落后、科研人员管 理机制不健全等问题，这正是造成胜利油田科研投入低，产出效益不高的原因所在。 2 7 1 行政经费、经营费用占用科研经费 在油田的企业中，以科研单位为主的二级单位的主要经费来源有三种渠道：行政补 贴、科研经费、市场收入，这三种经费都要纳入统筹考虑。在有些科研单位，则作为一 种收入对待，在实际运作中可以用于投入其他的项目，其中明确地一条就是科研经费的 管理费，一般每个单位按5 卜1 5 提取管理费，用于与此科研相关的项目或其他项目。 在一些三级单位，科研经费用于弥补办公经费的不足，用于差旅、通讯、办公、材料等 费用，以及部分奖励。这也是管理制度等很多因素造成的。有时候各二级单位和三级单 位无法改变这种现状。通过对油田三家主要科研单位的调查，得出调查数据如表2 1 。 表中的外部收入中有一部分不能从表中反映出来。从表中可以看出，三个主要科研 单位的人均费用基本上是一致的，由此表明三种费用中补贴费用是起到平衡作用。油田 在费用的总盘考虑方面，可以做到对下级单位的控制。这种科研经费投入不规范，预算 不真实的情况，必然导致转移挪用挤占科研经费等现象的发生。 表2 1 科研单位费用调查表 f i g 2 1i n v e s t i g a t o ns t a t i s t i c sf o r mo fr & di n v e s t m e n t 大连理工大学专业学位硕士学 工论文 2 7 2 项目级别决定科技人员职称及荣誉 在胜利油田，职称在科技人员的生活中的作用非常关键，职称决定住房、收入、福 利。职称和获得荣誉息息相关，获得荣誉的最主要渠道就是科研奖励，奖励级别分为国 家级、省部集团公司级、局级、院厂级，分别对应科研管理部门的四个层次。获奖的级 别高低在职称评定的过程中起到很重要作用，要想获得高级别的奖项、必须从事科研课 题研究，并在研究中不断提高课题的级别。从极端的角度讲，从事科研是评职称的渠道。 于是科研单位和科研人员从事科研工作的目的中就有了非主流的三项：争取经费、评职 称、提高知名度。 科研经费实际上已成为科研人员增加收入的来源，也是企业弥补员工收入不足的财 源。改革开放以来，科研人员的收入的确有较大增加，但主要不是工资或固定津贴的提 高，而是来自包括科研经费提成在内的其他收入。科研提成名利兼收，利企利己，更有 利于升职称，当专家，评大奖。而单位关心的是提高由单位支配的比例，主要用于没有 科研经费的员工的津贴。 据统计，现在一些单位的科研经费有1 0 用来打点、有5 0 或以上是用于非科研开 支，包括与项目无关的会议和个人提成，真正用于科研的开支比率反而比较小。一些单 位为了得到科研经费，显示本单位的科研实力和领导人的政绩，广泛动员科研人员申请 科研项目，并与职称和工资挂钩。许多职工从网上查找资料，拼凑一份科研申请报告， 然后找关系说情。拿到科研经费后，以各种名义各种会议把研究经费挥霍一空。最后从 网上查找文献，撰写出“科研论文 ，以高价的版面费在国际刊物上发表了事。这也是 油田科研论文数量多，真正转换为生产力的比例极低的主要原因。 由于有较多的利益，申请项目越重大，级别越高，经费越多越好。前些年各类科研 经费很有限，粥少僧多，矛盾突出，现在也远未充足，所以各个单位都竭尽全力争取。 在申报材料中和申报过程中，一些单位以至弄虚作假，一些项目能得到上级的支持或默 许，个人与单位如果实事求是申请，部分项目的投资价值并不大，也用不了那么多钱。 评审和鉴定的弊病。由于评审机制本身的不足，更缺乏有效的监督，评审结果远远 做不到公正透明。另一方面，鉴定大多形同虚设，没有量化的考核标准，所以一般的科 研项目无风险，一般都能评审过关。 2 7 3 科研管理制度不完善 随着经济体制改革的继续深化，石油企业正面临逐步推向市场面临着自主经营，自 负盈亏、自我约束，自我发展的新的发展趋势。如何才能促进石油企业科研工作的有效 管理、优化资源配置、提高经济效益等问题是摆在我们面前的重要课题，其关键是需要 胜利油田科研投入管理问题研究 研究企业科研管理创新。由于国内原油、成品油长期处于供不应求状态为提高油品产 量，石油企业对技术创新也逐渐有了认知，其投入也在逐渐加大而对科研管理创新却 没有引起足够的重视。由于石油企业长期处在计划经济中，对市场反映迟钝，缺乏市场 压力难以形成企业科技创新的氛围。油田各方面的管理制度虽然得到一些补充和修订， 但仍难从根本上适应企业的快速发展。同大多数国有企业一样，胜利油田的科研管理制 度方面仍存在一些的问题。 ( 1 ) 价值导向和评价体系助长急功近利风气，不能体现科研特点。虽然目前科研项 目总经费增加，但是人均经费仍然很低。主要原因在于一个项目往往面面俱到，参加单 位多，人员数量大，俗称“撒胡椒面 ，不能保证重点突破。另外，很多科研项目实行 滚动制，后几年的经费支持要看前两年的项目执行情况，但实际操作中经常是削减后几 年的经费。科研价值导向和评价体系不利于基础研究发展是需要解决的大问题。近年来， 胜利油田一直在不够稳定明确的价值导向下应对企业发展的需求。2 0 世纪8 0 年代一度 认为基础科研投资没有必要，9 0 年代早期鼓励人人下海，9 0 年代后期鼓励多争课题， 目前则号召多发s c i 文章，争取大项目，研究人员不得不选择疲于奔命争课题、忙忙碌 碌发文章的道路【5 j 。这都是偏重于当前需求，对前瞻性重视不够的表现。但是科学研究 具有积累长期性和突破偶然性的特点，片面强调需求往往会失去很多好的突破机遇。重 大突破少，原始创新能力不足也就不奇怪了。 ( 2 ) 项目经费额外负担沉重是不容忽视的问题。科研项目除了要承担课题组内部人 员的奖金以外，还要承担研究单位转嫁的压力，如离退休人员安置和研究单位事业费支 出等，科研经费不能保证用于科研活动。再者，现在科研人员工资与其承担的研项目数 量和级别挂钩。这种工资体系把基础研究等同于计件制劳动，课题显然多多益善。科研 人员不得不疲于奔命寻找课题；部分科研人员为了获取更高的经济利益，甚至不顾自己 的研究背景和时间保证程度四处出击。这不仅导致低水平重复研究，客观上浪费科研资 源，而且容易滋长学术腐败、科研不端行为等不良现象，这些都是科研效率低下的原因。 ( 3 ) 科研经费决算与预算相差甚远。由于对经费审计不严，追踪制度不健全、科研 项目预算管理不严格，以及项目支出结构不合理等原因，造成谁拿到了科研经费，谁就 具有了支配权。目前胜利油田各二级单位在科研管理上都普遍重申报、轻管理，认为科 研经费是凭申报人的“本事 弄来的，应该给予其随意支配的权利。单位领导层的这种 思想客观上使上级科技部门与财务部门的审核流于形式。 ( 4 ) 科研投入中没有对人力资源方面的投入。科研人员的收益和从事的项目研究脱 钩。项目管理部门缺少对经费额度的把握。科研投入额度的随意性大，由于科研投入 效益很低，导致企业效益好时，会拿出比较多的资金进行投入，效益不好时压缩投入。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 对每个项目的投入多少缺少科学的论证依据。对资金的使用也要依据立项单位的数量， 缺乏量化的指标来衡量。科研经费的使用效率只是停留在纸面上，实际工作中很难考核。 超概( 预) 算投资较为普遍。科研立项单位为争取项目立项，采取少报投资额，在 项目实施过程中提高项目运作费用，致使项目实施、完成后超概( 预) 算严重。 ( 5 ) 目前，胜利油田科研成果管理比较松散，也比较混乱，主要表现在两个方面； 一是项目结束后往往只有成果鉴定，没有绩效评估，导致项目验收走过场时有发生；二 是大批科技成果经过鉴定评审后，就被束之高阁。另外，胜利油田现行的成果管理机制 还存在着诸多不足，一方面，现行的专家评审机制存在着指标虚化问题，加上评审中的 专家偏好与人情因素，经常出现科技成果鉴定走形式、走过场的皆大欢喜现象，从而缺 乏对科研经费运行绩效客观公正的反馈；另一方面，成果管理多止于验收环节，许多成 果进行成果登记后便束之高阁，极不利于科技成果的产业化。 ( 6 ) 课题制管理是胜利油田最主要的科研经费管理方式。从实施效果来看，课题制 强调了“以人为本”的科研理念，有助于人才流动机制的建立，也部分调动了科研人员 的创新潜能。但是，经费管理中还存在很多问题。 经费管理的公开性不够。科研经费管理的公示制度还没有建立，一方面，造成 了课题申请人之间的信息不对称，经常出现谁往机关跑的多，谁获得的信息多，谁就容 易得到课题，也容易得到经费支持的现象；另一方面，经费分配过程和经费分布状况透 明度不够，增加了“暗箱操作”的可能性。 科研经费使用效率低。如二级单位立项部门互不配合，各自制定立项申请计划， 造成科研项目设置重叠。科研人员很多时间都花在跑项目和应付评估上，影响了科研成 果的质量。 由于课题负责人往往认为课题经费是自己争取来的，其所有权和使用权均属于 课题组，可以随意支配，而日常的科研经费报销一般只需科研管理部门负责人审批即可， 加之课题的负责人多为专家教授或主任，科研管理部门在审批时往往碍于情面，财务人 员对科研项目的性质和经费的用途不是很了解，因此也无法做到对经费使用的严格审 查，只要票据合法均予以报销。从而导致一些科研人员在票据上弄虚作假，甚至将一些 不是用于课题研究需要的开支也作为科研经费报销。 科研经费购置的固定资产流失严重。尽管科研经费购置的设备也按规定在单位资产 管理部门办理入库手续，但相关部门对这些设备的购置是否重复，利用是否合理却并不 清楚，购置的一些如手提电脑、数码相机、图书等资产大多由科研人员保管使用，也不 要求办理严格的资产交接手续，从而造成立项单位固定资产的流失。科研经费购置的材 料物资缺乏管理意识。购置的一些材料或办公用品等往往是先使用后凭发票到仓库办理 胜利油田科研投入管理问题研究 入库手续，物资管理人员也是只见发票未见实物，违反了财产物资管理制度。 2 7 4 科研人才流失 近几年来，胜利油田的科研人才流失比较严重，特别是高学历的专业技术人才流失 犹为突出，个别单位的技术人才及业务骨干甚至出现断层，人才现状不容乐观。这也是 国有大企业，特别是油田企业科研管理上非常重要的问题，颇值得深思和探讨。胜利油 田人才流出的原因主要归结为以下几方面： ( 1 ) 思想观念的变化，是人才流出的内因。在当前市场环境下，受分配方式、收入 差距拉大等因素影响，职工的事业观念急剧变化，一些职工选择了自主创业或者经商。 另外，对于部分年轻人特别是大学生来说，工作变化、岗位流动在他们的头脑中成为一 种正常的行为，致使对企业的忠诚度大为降低。部分人甚至选择走“先就业，后择业 的道路，在没有找到理想单位、或生计无着落的情况下，将油田作为一个落脚地，积累 一定工作经验和经济基础，边工作边寻找新的机会。 ( 2 ) 收入与期望值有较大的差距。部分科研人员认为，无论从工作量、工作强度上， 还是自己对企业的贡献上，付出与收入存在着严重的不对等，认为收入、待遇偏低。特 别是新毕业的大学生，很快就面临着结婚、买房等生活问题，对薪酬待遇的期望值比较 高，而目前的收入待遇对他们而言似乎缺乏吸引力。 ( 3 ) 国有企业体制和机