（管理科学与工程专业论文）科技产业化项目管理与评估研究.pdf

t 海大学硕十学位论文 科技产业化项目管理与评估研究 摘要 为实现全面建设小康社会的目标、推进经济社会全面协调可持续发展，就必 须加快科技进步、建立创新型国家。而加快科技进步，就要重视推进科技成果产 业化。为了能更好的推进科技成果产业化，则必须重视科技产业化项目的管理与 评估。根据基础研究、应用研究、科学技术产业化等不同类型科学技术活动的特 点，确定不同的评估目标、内容和标准，采用不同的评估方法和指标，避免简单 化、”一刀切”。本文则针对科技产业化项目的管理与评估进行了专门的研究。 本文创造性的从科技转化为生产力过程和我国科技计划体系两个不同的角 度给出了科技产业化项目的界定，有利于把握好研究的方向和重点。 文章介绍了各国科技评估开展的基本概况，包括发达国家科技评估活动的组 织、管理和运作方法等，对我国的科技评估尽快走向成熟并与国际接轨有定的 借鉴意义。然后以“美国先进技术发展计划”( 简称a t p ) 、“尤里卡计划”为例， 总结了国外开展科技产业化项目的经验，归纳了世界主要国家科技产业化项目管 理的特点、政府在实施科技产业化项目时的作用、科技产业化项目选择时要考虑 的问题。这些对我国今后开展科技产业化项目组织管理工作有很好的借鉴作用。 针对科技产业化项目的特点制定科学的评估指标体系是科技产业化项目评 估工作中的一个重要环节。本文就立项评估、中期评估、验收评估、事后评估分 别制定了不同的评估指标体系，然后对各指标层的权重系数的确定方法进行了论 述。 模糊综合评价方法是本文所采取的主要评估方法。文章建立了科技产业化项 目模糊综合评价模型然后结合实际案例在科技产业化项目立项评估中的应用进 行了实证研究。 关键字科技产业化项目管理项目评估模糊综合评价 ：塑查兰塑主堂垡丝壅 型丝兰些些堡旦篁些兰堡堕型壅 a b s t r a c t i no r d e rt oa c h i e v et h eo b j e c to fc o n s t r u c t i n gt h ew e l l 。o f fs o c i e t ya n dp u s ht h e s o c i e t y t o d e v e l o ph a r m o n i o u s l y a n dc o n t i n u a l l y , w em u s ta c c e l e r a t et h e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s st oc o n s t r u c ti n n o v a t i v ec o u n t r y s ow em u s te m p h a s i z eo n p u s h i n g t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no ft h et e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t t op u s h t h e i n d u s t r i a l i z a t i o no ft h et e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t ，w em u s tp a ya t t e n t i o nt ot h e m a n a g e m e n ta n de v a l u a t i o no ft e c h n o l o g i ci n d u s t r i a l i z e dp r o j e c t a c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e ro f d i f f e r e n tk i n d so f t e c h n o l o g i c a la c t i v i t i e s ，f o re x a m p l ea c a d e m i cr e s e a r c h ， a p p l i c a t i o nr e s e a r c h ，i n d u s t r i a l i z a t i o no ft e c h n o l o g ya n ds oo n ，w ed e s i g nd i f f e r e n t o b j e c t so fe v a l u a t i o n ，c o n t e n t sa n dc r i t e r i o n sa n da d o p td i f f e r e n te v a l u a t i o nm e t h o d s t oa v o i ds i m p l i f i c a t i o n t h ed i s s e r t a t i o nc r e a t i v e l yd e f i n e dt e c h n o l o g yi n d u s t r i l i z a t i o np r o j e c tf r o mt w o v i e w sw h i c hw e r et h ep r o c e s so fc h a n g i n gt e c h n o l o g yi n t o p r o d u c t i v i t ya n dt h e s y s t e mo fo u rc o u n t r y st e c h n o l o g yp l a n i tw a so fb e n e f i tt og r a s pt h ed i r e c t i o na n d e m p h a s e so f r e s e a r c h t h ed i s s e r t a t i o nf i r s ti n t r o d u c e dt h e g e n e r a ls i t u a t i o no ft h et e c h n o l o g i c a l e v a l u a t i o no fm a n yc o u n t r i e si n c l u d i n gt h eo r g a n i z a t i o n ，m a n a g e m e n ta n do p e r a t i o n o f t h ee v a l u a t i o na c t i v i t i e so f t h e s ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，w h i c hw i l lh e l po u r c o u n t r y s t e c h n o l o g ye v a l u a t i o ng ot om a t u r a t i o na n dr e a c hs y n c h r o n i z a t i o nw i t hi n t e m a t i o n a l l e v e l t h e nw eu s ea t pa n d “e u r e k ap l a n a sc a s e st os u m m a r i z et h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c e ，i n c l u d i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co ft h et e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z e dp r o j e e l s m a n a g e m e n to ft h em a i nc o u n t r i e si nt h ew o r l d ，t h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n t sw h e n t h e yc a r r yo u tt h et e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z a t i o np r o j e c t s ，t h ep r o b l e mw h i c hw es h o u l d t h i n ko v e rw h e nw ec h o o s et h et e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z a t i o np r o j e c t s t h e s ew i l lb e g o o d u s eo fr e f e r e n c et oo u rc o u n t r yt o o r g a n i z e a n d m a n a g et e c h n o l o g y i n d u s t r i a l i z a t i o np r o j e c t s i t i sa ni m p o r t a n tp r o c e s st oe s t a b l i s ht e c h n o l o g i c a le v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m a i m e da tt h ec h a r a c t e ro ft e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z e d p r o j e c t s t h ed i s s e r t a t i o n i i 些查兰堡主堂垡堡壅 ! ! 塾兰些些堡塑篁型皇塑! i 塑壅 e s t a b l i s h e dd i f f e r e n te v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m sf o rp r o j e c ts e t u pe v a l u a t i o n ，m i d d l e e v a l u a t i o n ，a c c e p t a n c ee v a l u a t i o na n dp o s te v a l u a t i o n t h e ni td i s s e r t a t e dt h em e t h o d o f e s t a b l i s h i n gt h ep r o p o r t i o nn u m b e r so f v e r yt a r g e tf l o o r f u z z ya n ds y n t h e t i ce v a l u a t i o nm e t h o dw a st h ee v a l u a t i o nm e t h o da d o p t e db y t h ew r i t e r t h ed i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h f u z z ya n ds y n t h e t i ce v a l u a t i o n m o d e lo f t e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z e dp r o j e c t s e v f l u a t i o n a tt h ee n do fd i s s e r t a t i o n ，t h ew r i t e r c o m b i n e dt h et h e o r yw i t ha c t u a lc a s ea n da p p l i e dt h ef u z z ya n ds y n t h e t i ce v a l u a t i o n m e t h o di nt h et e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z e dp r o j e c t ss e t u pe v a l u a t i o n k e y w o r d st e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z a t i o n ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o j e c te v a l u a t i o n ， f u z z ya n ds y n t h e t i ce v a l u a t i o n 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留论文及送交 论文复印件允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容a ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 上海大学硕士学位论文科技产业化项目管理与评估酬究 第一章绪论 1 1 选题的目的和意义 1 1 1 鉴于科技产业化的重要性，重视科技产业化项目的管理与评估 早在1 9 9 1 年邓小平同志发出了“发展高科技，实现产业化”的指示。党的 十六大报告中要求：为实现全面建设小康社会的目标，要形成以高新技术产业为 先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业格局，要加速科技成果 向现实生产力的转化，要积极发展对经济增长有突破性重大带动作用的高新技术 产业。 改革开放以来，我国高新技术产业得到了迅速发展。国家先后批准实旄了“高 技术研究发展计划”和旨在推动高新技术产业化的“火炬计划”。近年来，我国 高新产业呈现出良好发展态势：一是一批具有自主知识产权、有竞争优势的产业 正在形成；二是一批有技术创新能力和竞争实力的高新技术企业迅速成长、壮大； 三是国家多数高新技术产业开发区已经成为区域经济新的增长点，对整个经济增 长的贡献也日益增大；四是在一些经济较发达的城市和地区，高新技术产业已成 为当地的支柱产业和区域经济发展的带动力量；五是开发出一大批有望实现产业 化的高新技术成果，为今后高新技术产业的发展奠定了技术基础；六是有利于高 新技术成果转化和高新技术产业发展的环境正在形成；七是大力发展科技“长入” 经济，实现高新技术向传统产业的渗透。 总的看来，我国高新技术产业的发展尚处于初级阶段，无论从技术水平、产 业规模，还是从竞争力来看都与发达国家存在较大差距。加速高新技术产业化进 程，要在体制和机制上切实解决科技与经济脱节的问题，使企业真正成为技术创 新的主体和推进高新技术产业化的主体，并大力促进产、学、研结合，促进高新 技术成果向现实生产力转化。为此，我们必须重视科技产业化项目的管理与评估。 1 1 2 科技产业化项目管理与评估有待强化与改善 科学技术评估是科学技术管理工作的重要组成部分，是推动科学技术事业持 续健康发展，促进高新技术资源优化配置，提高科学技术管理水平的重要手段和 保障。多年来，我国在科学技术评估方面进行了积极的探索，丌展了大量卓有成 二! 努大学硕士学位论文 科技产业化项目管理与评估研究 效的工作，积累了许多宝贵经验，对提高我国科学技术管理水平起到了积极作用。 但目前，在一定程度上暴露出的评估制度不健全、评估体系不完善、评估方法不 规范等问题，已引起科学技术界的广泛关注。主要表现为：科学技术评估分类不 够明确，在一些评估活动中，用同一评估标准评估不同类型的科学技术活动，不 能客观、真实、准确地反映不同评估对象的实际情况。科学技术评估要坚持以国 家目标或科学技术自身发展目标为导向，要针对计划、项目、机构、人员等不同 对象，根据国家、部门、地方等不同层次，基础研究、应用研究、科学技术产业 化等不同类型科学技术活动的特点，确定不同的评估目标、内容和标准，采用不 同的评估方法和指标，避免简单化、”一刀切”。 战略性基础研究的评估要以社会经济发展和国家安全中重大基础科学问题 为导向，突出国家目标与科学发展目标的有机结合，以科学技术前沿的原始性创 新和集成性创新、解决国家重大需求的实质性贡献以及优秀人才培养为主要评估 标准。 自由探索性基础研究的评估要以科学发展目标为导向，主要以新发现、新概 念、新理论和新方法等原始创新性成果和创新性人才的培养为评估标准，注重原 始性创新和科研人员的创新潜力，鼓励探索，宽容失败。 应用研究的评估应紧密结合经济建设和社会发展的需求，以技术推动和市场 牵引为导向。以技术理论、关键技术、自主知识产权( 专利、版权、标准、专有 技术等) 的产出、潜在的经济效益、社会效益等要素为主要评估标准。 科学技术产业化的评估以建立企业为主体的科学技术成果转化与产业化机 制，发展科学技术产业，优化调整产业结构为导向，以培育具有自主创新能力的 高新技术企业为评估重点，以产品的技术先进性和创新性及其未来的产业化水平 和发展前景为主要评估标准。这类科学技术活动要以市场评估为主，对这类科学 技术活动的评估应注意吸收经济学家、管理专家及产业界人士的意见。 在过去的科技项目评估研究中，很多是一概而论的评估方法研究，或者较多 的侧重于研究开发方面的科技项目评估研究，对于针对科技产业化项目方面的评 估很少有专门的讨论。鉴于当前科技产业化的重要性和开展专项科技评估的迫切 性，本文就科技产业化项目的管理和评估进行了专门的研究，并设计了一套适用 于科技产业化项目的评估指标体系，将对政府有关领导部门确定科技产业化项目 上海大学碗士学位论文 科技产业化项目管理与评估研究 及其科学有效的管理有很好的应用价值和参考作用，同时对技术评估机构也具有 实际使用价值。 本文是以上海科学技术委员会软课题项目“重大高新技术产业化项目组织管 理与评估研究”为研究背景，并在此基础卜做进一步深入的理论与实证研究而得 出的成果。 1 2 论文结构与创新点 1 2 1 论文结构 本文由七章内容构成： 第一章“绪论”，主要阐述选题的目的和意义、论文的结构和创新点。 第二章“科技产业化项目管理与评估概况”，首先对科技产业化项目作了界 定，然后阐述了国内外科技产业化项目管理与评估研究的发展状况，最后介绍了 科技产业化项目管理与评估方面的理论，其中包括科技产业化项目管理理论和科 技产业化项目评估方法。 第三章“国外科技产业化项目管理与评估研究”，主要研究了各国科技评估 开展的基本情况、国外科技产业化项目典型案例分析及经验初探。其中对“美国 先进技术发展计划”( 简称a t p ) 、“尤里卡计划”进行了详细的分析，并从国外 诸多案例中总结了国外产业化项目管理的经验，主要包括世界主要国家科技产业 化项目管理的特点、政府在实旌科技产业化项目时的作用、科技产业化项目推荐 时要考虑的问题。 第四章“科技产业化项目评估指标体系的建立”主要研究了科技产业化项目 评估链与评估整体模型、科技产业化项目评估指标体系的设置。其中科技产业化 项目评估指标体系的设置则按科技产业化项目评估链中四种评估活动：立项评 估、中期评估、验收评估、事后评估一建立了评估指标体系。 第五章“科技产业化项目的模糊综合评价模型”主要研究了指标权重的确定 方法、模糊综合评价模型的建立。其中以科技产业化项目的立项评估为例计算了 立项评估指标体系中各指标的权重。 第六章“科技产业化项目的立项评估实例”本章通过“锂离子电池负极材料” 项目的立项评估进行实证研究。 第七章总结 第七章总结 上海大学硕，l 学位论文 科技产业化项目管理与评估州究 1 2 2 论文创新点 目前专门研究科技产业化项目的管理与评估这方面比较少，本文针对科技产 业化项目的管理与评估作了探索性的研究工作。本文提出了一些不同于以往研究 的地方，本文创新点在于： 1 、本文创造性的从科技转化为生产力过程和我国科技计划体系两个不同的 角度给出了科技产业化项目的界定。 2 、本文通过分析国外科技产业化项目的典型案例，探讨了国外科技产业化 项目管理的成功经验，主要包括世界主要国家科技产业化项目管理的特点、政府 在实施科技产业化项目时的作用、科技产业化项目推荐时要考虑的问题。 3 、一般对于项目评估的研究很多注重的是立项评估、验收评估，而对于中 期评估和事后评估涉及则比较少，本文针对这一情况，专门对科技产业化项目系 统地建立了从立项评估到中期评估、再到验收评估、直至事后评估的一套完整的 指标体系。在建立事后评估指标体系时，本文在对传统的成功度评价法进行改进 的基础上，建立了科技产业化项目事后评估指标体系。 j ：海大学硕士学位论文 科技产业化项目管理与评估研究 第二章科技产业化项目管理与评估概况 2 1 科技产业化项目的界定 本文主要针对科技产业化项目的管理与评估进行研究。那么在研究之前我们 应该给研究对象即科技产业化项目一个明确的定位，有利于我们把握好评估的方 向、重点。 2 1 1 从科技转化为生产力过程角度界定 1 、研究与开发阶段研究与开发( r d ) 是指增加已有的科学知识，并予以 实际应用的系统性、创造性活动。国际上通常将其细分为基础研究、应用研究和 开发研究。 ( 1 ) 基础研究基础研究是三类研究的核心和基础，它是以探索自然界的本 质、特征、结构及运动规律为目标，从而创立新概念、新学说、新思想、新理论 的种研究方式。其成果表现的具体方式一般是理论知识形态的研究报告、学术 论文及专著等等。 ( 2 ) 应用研究应用研究是为了某种特定的目标而进行的创造性探索活动。 具体的说，就是以新产品、新工艺、新方法、新设备为目标，在基础研究的基础 上确定一般适用的、合理的科学原型。应用研究成果的本质特征是技术发明，其 具体表现形式是：研究报告、学术论文、实验报告、设计图纸、技术说明书等。 ( 3 ) 开发研究开发研究又称发展研究，是利用基础、应用研究的成果，对 新材料、新设备、新产品、新设计、新工艺等引进和改进的研究，它实际上是应 用研究成果的扩大和进一步发展。应用研究有着明确的目标，其研究成果能直接 应用到生产和工程上，并可取得直接的经济效益。开发研究成果的具体表现形式 有信息状态的专利说明书、专有技术资料、设计图纸等和物质状态的新产品、新 材料等。开发研究是为实现科研成果商品化而进行的更深化的科研劳动，该阶段 是以市场为目的确定研究开发项目，或是将应用研究成果开发成市场的产品开 始，只有到初步的产品雏形出来才算完成。开发研究成果主要是在实验室里而非 正常生产条件下获得的，其可转化的各种性质也仅仪是建立在预测而非现实的基 础之上。1 9 8 6 年，我国学者将丌发研究划分为试验开发、设计试制、推j “示范 。t ：海大学硕士学位论文科技产业他项目管理与评估研究 与技术服务三个部分。 2 、中试阶段中试阶段是科技成果商品化的关键环节，它是一项先进的科 技成果转化为产品直至批量生产并被市场接受的重要保障。此阶段是从产品的雏 形到完成产品小批量产品为止，或者说完成生产工艺的可行性论证，也称为产品 化研究阶段。成果表现在新产品和新技术具备了可供转化的现实，形成技术上和 经济上均合格的小批量产品。 3 、商业化阶段所谓商业化，是指新产品达到正常生产规模，并真正在市 场上进行销售：新技术或新工艺( 包括经过改造的工艺) 真正地被运用于生产过 程或经营管理过程。 4 、扩散阶段扩散阶段即形成生产新产品的企业群或行业群。从经济学角 度，如果新产品或新技术仅仅局限在一个企业或一个点上，那么，科研成果转化 就不可能产业化。产业化过程包含两条路径：一是利用新产品或新技术为基础建 立新企业群，形成新兴行业。二是利用新产品或新技术改造老企业和传统行业， 提高行业的技术水平和效益水平。无论选择哪一条路径，产业化过程都意味着新 产品或新技术的扩散过程，离开新产品或新技术的扩散，新产品或新技术都不能 达到产业化。 科技从产生到转化为现实生产力，一般要经过科技成果的产生阶段、科技成 果的转化阶段。科技成果的产生阶段就是研究开发阶段( r d ) ：科技成果的转 化阶段又可分为中试阶段、商业化阶段、扩散阶段。整个产业化过程一般是以开 发研究为起点，经过中试阶段、商业化阶段、扩散阶段，最终才能完全实现产业 化。 2 1 2 从目前我国科技计划体系来审视科技产业化计划项目的界定 目前我国科技计划体系( 简称3 + 2 体系) “3 ”是指基础研究计划、国家高技术研究发展计划( “8 6 3 ”计划) 和国家科 技攻关计划。其中基础研究计划还细分为国家自然科学基金项目、国家重点基础 研究发展规划项目计划( “9 7 3 ”计划) 、基础研究重大专项前期研究专项。这些 项目都是科技成果研发类项目，是科技产业化项目的重要技术基础。这里我们不 将此类项目列入我们所要研究的科技产业化项目范围，所以不再详细介绍。 2 足指科技产业化环境建设汁划和科技开发条件建设计划。 6 e 海大学硕士学位论文 科技产业化项目管理与评估研究 科技开发条件建设计划( 科技条件平台建设) 为高水平的科研提供强有力的 物质基础和支撑服务体系，实现信息网络、数据、文献资料等科技资源的广泛社 会共享，构建共性技术开发、成果工程化、产品测试、技术信息交流等专业平台， 构建国家重点实验室和大型科学仪器设备开放共享。因为该计划不是本文研究的 范围，故不再赘述。 科技产业化环境建设计划，实质上就是科技产业化计划。科技开发条件建设 计划中包括火炬计划、星火计划、科技成果重点推广计划、国家重点新产品计划、 科技型中小企业创新基金、科技兴贸行动计划、国家级高新技术开发区等。此类 计划中的项目一般来源于“8 6 3 ”计划、科技攻关等计划所形成的技术和成果， 顺应国内外科学技术发展趋势、我国科技产业化发展的状况和市场状况，适合我 国经济、社会发展的基本国清。满足国民经济和社会急需，对经济发展和产业结 构优化升级有重大推动作用。 综上所述，科技产业化计划项目的特点是：一、国家和地方产业政策和市场 的需要；二、成熟的科技成果的提供，该技术可能是单一的，也可能是多项技术 的集成；三、技术创新性强，并在产业化计划实施过程中还可形成具有自主知识 产权的新技术、新产品、新工艺、新装备：四、科技产业化计划项目的目标是通 过项目的实施，造就一批高新技术企业和产业集群，造就一批企业家、管理学家 和技术专家，从而促进我国和地区经济全面、协调、可持续发展，增强我国的国 际竞争力。 2 2 国内外研究发展状况 2 2 1 国外研究发展状况 从大量的文献调研可以看出，西方发达国家的一些重要的科技项目计划如欧 洲尤里卡计划、欧盟科技框架计划、美国先进技术发展计划( a t p ) 等大型的科 技项目都有一套成功的管理方法。本文在第三章就几个典型的国外大型科技产业 化项目进行了案例分析，研究了国外科技项目管理的成功模式。 科技评估实质上是科技项目管理过程f l 勺一个重要环节。从国外开展评估现状 的分析，主要有以f 特点：一是评估活动既是通过立法保障的、制度化的：【：作行 上海大学硕士学位论文科技产业化项目管理与评估研究 为，又是专业性很强、技术含量很高的研究活动。为了确保评估质量，许多评估 机构都制订了专业化的评估规范，要求从事评估活动的人员必须具备一定的资格 和特定的能力，要求评估活动的设计和实施必须符合规范要求，所采用的评估方 法的合理性、所使用数据的可靠性都要加以论证，评估结果的局限性要加以说明 等等。二是认为决策服务是评估活动的基本宗旨，独立性、客观性是评估活动的 首要原则。为了给决策者提供有用的分析结果和可靠的信息，必须保证评估活动 的设计、实施及评估报告的完成是独立的、客观的；为决策服务的宗旨并不抹煞 评估活动自身的规律，而“独立性”、“客观性”也不妨碍委托者与评估者之间 的沟通与交流。三是评估目标的明确化是确保评估质量的关键要素，往往是评估 目标越明确的项目，其评估结果发挥的作用越大；另外，作为委托者，要以达到 决策必要的最小化的评估目标来确定评估的任务是比较明智的，不要期望一次评 估能解决所有可能出现的问题。四是严格的评估制度获得了多样化的评估产出。 五是坚持决策导向与重视评估理论方法的创新。无论是形成评估问题，建立评估 方法，还是确定评估结果的表达形式，都是以委托者的需求为依据，同时，各评 估机构还注意加强评估理论方法的研究，往往以一项大的评估项目，会针对评估 问题的特点，来设计一套评估方法，这也是评估活动具有生命力的原因之一。 从评估的理论方法，特别是评估模型的发展，二十世纪六、七十年代发展比 较迅速，一些经典的评估方法如层次分析法，德尔菲法，模糊综合评价法等，基 本上都是这一阶段的产物，当然，近几十年来，也出现了一些新的评估方法。但 从应用情况来看，新的评估方法还未达到原来那些方法所发挥的作用。因此，在 近十几年的评估实践中，往往还是这些比较经典的评估模型和方法起到主导作 用，其主要原因，一是新的评估方法在理论上未有重大突破，未能完全克服经典 的评估方法中存在的局限性；二是对评估者( 特别是评估委托者) ，选用的评估 方法必须是经过实践考验的，其作用及局限性比较清楚，评估的可信度较高。从 国外的评估实践看，评估研究的重点是制定规范的评估程序：针对特定的评估对 象，选择适用的评估模型和数据处理方法，对经典的方法加以改造。 2 2 2 国内研究发展状况 建国以后，我国科技事业经历了从d 、到大、从弱到强的发展历程，在各个时 期都取得了显著的成绩，其间也存在着某些缺陷和问题。这罩简略的回顾一下我 ：海人学硬上学位论文科技产业化项目管理与评估研究 国科技产业化项目管理的发展和演变，发展过程可以大体分为3 个阶段： 第一阶段是改革开放前( 1 9 4 9 1 9 7 8 ) 。该阶段的科技产业化项目组织管理 是典型的“政府主导模式”，即由政府直接控制，项目的选择原则来源于政府确 定的国民经济和社会发展、特别是国防安全需要。该模式的优点，国家较短时间 内有计划的集中人力、物力和财力等资源，但也导致创新积极性不够、决策程序 复杂、周期长、科技与经济之间存在严重背离。 第二阶段是改革开放的初期阶段( 1 9 7 8 1 9 9 2 ) 。该阶段的科技产业化项目 组织管理是一种“复合模式”，即在传统的政府主导机制下引入竞争机制。8 0 年 代中期开始的科技体制改革，通过改革拨款制度，培育和发展技术市场等措施， 科技机构服务于经济建设的动力和能力显著增强，科研成果商品化、产业化的进 程日益加快、有力的推动了产业科技创新；国防技术民用化工作得到加强，大批 军工企业转民用产品。在此阶段，政府尝试采用了行政手段和市场竞争相结合的 办法，通过实施“火炬计划”、“星火计划”、“科技成果重点推广计划”、“国家重 点新产品计划”等，组织了一批科技产业化项目。 这个阶段，仍有一些深层次的问题还未解决，主要是在组织机构层次上， 企业的主体地位未能明确，政府财政支持的独立科研机构太多，专业重叠严重。 在管理效能上，由于管理体制不顺，缺乏协调联动机制，政府加强科技促进经 济的调控能力相对不足，效率不高。在资源配置上，市场机制配置资源的基础 性作用还没有得到充分发挥。 第三阶段是十四大以后的阶段( 1 9 9 2 年以后) 。这个阶段的显著特点是：确 立了建设社会主义市场经济体制的目标，从微观主体企业做起，进行企业制 度与产权结构创新的试点，强化企业创新功能，政府的重大科技计划逐步由科技 与经济主管部门联合制定；创新体系中出现了一些新的机构( 如国家工程技术中 心、生产力促进中心) ，加快了科研成果的商品化、产业化和扩散的进程等，为 经济发展起到了重要作用。 随着各国科技项目评估活动的开展，我国科技项目评估工作也逐步发展起 来。9 0 年代初，国家科委开始将科技评估手段引入科技管理环节，作为国家重 大科技管理的突破口。1 9 9 6 年，武汉科技咨询评估部为了适应评估工作的需要， 自行研制了评估规则、评估指标体系评估要点、评估报告等一系列评估工作文件， 9 上海大学硕士学位论文科技产业化项目管理与评估酬究 为开展科技项目评估打下了基础。1 9 9 7 年，在原国家科技经济发展研究中心的 基础上组建了国家科技评估中心，1 9 9 8 年，国家科技部决定对国家重点新产品 计划的立项进行评估试点，在立项管理中开始引入并将逐步推广评估机制。为了 建立我国科技评估体系，规范科技评估工作，科技部委托国家科技评估中心拟定 了科技评估管理暂行办法( 2 0 0 0 1 2 ) 和科技评估规范( 2 0 0 1 4 ) ，并在一 定范围内对上述两个文件进行了多次研讨和修改后颁布。规范不仅进一步明 确了科技评估的定义，而且还明确的规定了科技评估所应遵循的原则和基本的职 业道德：同时对科技评估的类型、范围、评估程序、评估关键环节、评估方法、 组织管理、机构和人员以及所涉及的各方的权利、义务及责任作了明确规定。这 些政府规章制度的出台，对规范全国的科技评估活动、评估机构的建设，推动科 技评估事业的发展起到了重要的作用。 从国内理论界的研究成果来看，我国的科技政策及战略问题的研究较多，总 体偏向于宏观研究，而且大多评估研究没有针对性，一刀切。 从总体上，看我国现行的科技管理体制受计划经济影响较深，难以适应市场 经济要求，改革科技管理体制势在必行。借鉴国外先进的评估技术和方法，对不 同类型的科技项目有针对性的设计出不同的科技项目评估指标体系，既有利于规 范政府和企业对科技投入的决策行为，实现科技资源的优化配置，同时也是加快 我国项目管理与国际接轨，以科技管理刨新推动经济持续发展的必由之路。 2 3 科技产业化项目管理与评估理论 2 3 1 科技产业化项目管理 美国项目管理学会对项目做了最新的定义：项目是为创造独特的产品或服务 所进行的一种临时性工作。现代项目管理主要有以下九方面的内容：集成管理、 范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管 理、采购管理。这九个方面分别从不同的管理职能和领域描述了现代项目管理所 需要的知识、方法、工具和技能相应的管理实践。 科技项目管理也是项目管理中的一种，除了具备一般项目管理的特点还有其 自身特征。不同的科技项目，有各自不同的管理方法，但不同的科技项目管理又 有其共同规律，一般都包括项目的立项管理、实施管理、结题验收管理、知识产 权管理、经费管理等等。也就是说在科技产业化项目管理过程中也包括了以下几 0 上海大学硕士学位论文 科技产业化项目管理与评估研究 种类型： 1 、立项管理立项管理是根据经济、社会发展的需求，由有关机关和相关 市场主体按照一定范围、一定时间内的应用科学技术发展目标，以及自身对科技 的需求，就科学技术研究、技术开发、产业化等项目进行立项的活动。 2 、实施管理实施管理一般包括以下三方面内容：第一，落实资金，其中 又分上级拨款、银行贷款、自筹或其他途径。第二，管理服务，其中又分财务管 理监督、条件建设服务、计划调整调度、进度跟踪检查。第三，检查考核，其中 又分使用资金的合理性、资金流向及偿还能力，半年检查与年度考核，对课题内 容指标、资金投入的计划调整，确定项目最终完成时间。 3 、结题验收管理项目结题和验收，一般由政府科技管理部门委托项目组 织实施管理机构组织进行：对于重大项目的验收，应由政府专项计划部门负责主 持。在结题验收方面的管理要点包括： 验收时间。项目验收工作需要合同完成后一定时间内完成。 验收程序。一般情况下，项目承担者按照规定的时间向项目组织实施管理 机构提出验收申请，并提交有关验收资料及数据：项目组织管理机构审查全部验 收资料及有关证明，合格者向政府科技管理部门提出项目验收申请报告：政府科 技管理部门批复申请，并委托项目组织实旌管理机构组织验收。 验收资料。项目承担者申请验收时应提供一系列的验收资料，如项目合同 书、成果鉴定报告、专利一览表、购置设备等固定资产清单、经费决算表、工作 总结报告等。 验收小组。验收小组应由专业技术、经济和企业管理等方面专家组成。专 家成员由项目组织实施管理机构提出，经政府科技管理部门批准后聘任。 验收结论。项目组织实施管理机构根据验收意见，提出“通过验收”或“需 要复议”或“不通过验收”的结论建议。 4 、知识产权管理知识产权管理的主要内容：贯彻执行有关方针政策和 规定：知识产权的确认和规定；知识产权转让活动的协调与管理；知识产 权的申办：与知识产权保护相关的其他事宜。 5 、经费管理经费管理是保障项目正常进行并取得预期结果的重要基础。 在经费管理过程中应注意的几个方面：第一，要维护财务管理工作的严肃性，经 上海大学硕士学位论文科技产业化项目管理与评估研究 费管理必须严格按照规章制度进行：第二，经费管理要严格执行预、决算制度； 第三，要加强管理财务人员、科技人员、项i i i i 管理人员的密切配合。 以上是对科技项i i 管理中的几种典型类型作的一个简单介绍，这些都是不同 科技项i i i 管理中所共享的，文中并不再作理论上的详细研究，而是在第三章“国 外科技产业化项目管理与评估研究”中研究了国外科技产业化项目的典型案例， 并探讨了国外科技产业化项目管理的成功经验。 2 3 2 科技产业化项目评估方法 科技评估是对科学技术活动的科学性、可行性和有效性进行评判，为决策提 供参考意见的咨询活动。科技评估的对象是科学技术活动，即以科学技术为主体 的活动。科技评估的范畴为：科技项目、科技计划、科技机构、科技区域、科技 人才、科技成果、科技政策。其中科技项目评估是科技项目管理方法中一个很重 要的方法，下面就先简单介绍一下科技项目评估的几种方法： l 、同行评议法 所谓同行评议，就是某一或若干领域的专家采用一种评价标准，共同对涉及 相关领域的一项事务进行评价的活动，其评价结果对有关部门进行决策有重要参 考价值。从系统的观点看，其可看成是由被评价对象，参与同行评议的评议专家 和他们用以评价被评议对象的标准等要素组成。同行评议的结果将与被评议对象 自身的属性、同行评议专家的知识体系和价值取向以及评价标准等有关。 同行评议法，已在许多领域获得广泛应用，但是，在同行评议的实践中也存 在一些问题。主要表现在：同行评议可能会形成一个“熟人关系网”；难以 杜绝的剽窃行为；不利于青年学者业绩权重的增加；不利于支持创新性的非 共识项目或专题；人力和物力的浪费。 2 、专家咨询法 此法又称德尔菲法( d e l p h im e t h o d ) ，它是定性的方法。首先由评估主体选 择专家，以2 0 人左右为宜。专家们背靠背，不记名方式发表书面意见。 第一轮，提出要求和评估目标，并发放参考资料，专家独立地写出书面评估 意见以及依据和资料的需求。 第二轮，修改意见。将第一轮的评估表汇总，整理并将分歧意见提出连同补 充资料分发专家，专家再次发表意见。 上海大学硕士学位论文 科技产业化项目管理与评估研究 第三轮，再次修改意见。将第二轮的分歧意见汇总整理分发专家，要求专家 再次发表评估意见。 第四轮，整理专家意见，产生评估结论。 这一方法具有匿名性，反馈性和统计性的特点同时有评估日期长，结论难 以量化的不足。 3 、经济评价法 经济评价法也称为单项评价法。主要是指经济评价方法和技术评价方法，就 是利用经济理论和技术水平对系统的某个方面做出定量评价的方法。 经济评价法主要包括价值分析法、成本效益法、利润评价法等。技术评价法 主要有可行性分析、可靠性分析、维修性评价、可用性评价等。 4 、层次分析法( a h p ) 层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) 本质上是一种决策思维方式，它把 复杂的问题分解成各个组成因素，将这些因素按支配关系分组形成有序的递阶层 次结构，通过两两比较的方式确定层次中诸因素行对重要性总的顺序。a h p 经 常可以作为一种确定指标权重的方法加以应用。本文则采用了该方法来确定指标 的权重，具体方法介绍详见后面的章节。 a h p 作为一种决策工具，具有适用性、简洁性、适用性、实用性和系统性 等特点，但在应用上也有局限性。例如，a h p 的应用主要针对方案大抵确定的 决策问题：a h p 得出的结果是粗略的方案排序；在a h p 应用过程中，无论是建 立层次结构还是构造判断矩阵，人的主观判断、选择对结果的影响较大，使得 a h p 进行决策的主观成分很大。 5 、模糊综合评价法 用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象作出一个总体的评价，叫做模 糊综合评价法。一级模糊综合评价的主要步骤如下： ( 1 ) 建立因素集u ，它是影响评估对象的各种因素所组成的一个普通集合。 ( 2 ) 建立备择集v ，它是评估者对评估对象可能作出的各种总的评估结果所 组成的集合。 ( 3 ) 建立权重集，为了反映各因素的重要程度，需要对各因素赋予一定的权 重，对各权重组成的集合成为权重集，记为 上海大学硕士学位论文 科技产业化项目管理与评f 研究 a 。( n i ，口2 ，) ( 4 ) 建立单因素评估矩阵r 。 ( 5 ) 模糊综合评价b = a r 。 ( 6 ) 评估指标的处理，具体方法有最大隶属度法、加权平均法和模糊分布法 等。 一级模糊综合评价是模糊综合评价法的最基本形式，对于较简单的问题可得 到较科学的结果。但对于复杂的问题，由于要考虑诸多的因素，各因素往往又有 不同层次，还需要采用多级模糊综台评价法。 由于客观世界在各个领域的研究之中存在着模糊现象，模糊综合评价法成为 了解决多指标综合问题的一种有效方法。 6 、利用人工神经网络技术进行评估 对于评估方法的研究，国内外的学者都做了大量的研究工作。然而，这些评 估方法均具有一定的局限性，即每进行一次评估，都需要评估者对所评估的问题 有较深入的了解，然后正确表达自己的偏好，进行综合评估。这一方面增加了评 估的工作量，同时也不能利用已有的比较成功的案例，而且很难摆脱评估过程中 的随机性和评估者主观上的不确定性及其认识上的模糊性。 基于神经网络的多指标综合评估模型，是通过对已知案例( 经实践检验是科 学、合理的案例) 的学习，获得评估专家的经验、知识、主观判断及其对目标重 要性的权重协调能力，网络便可再现评估专家的经验、知识和直觉思维。从而可 以减少工作量，降低评估过程中的人为影响因素，较好的保证评估结果的客观性， 并使评估具有自学习的能力。通过不断学习，能够从未知模式的大量的复杂数据 中发现其规律，克服了传统分析过程的复杂性及选择适当模型函数形式的困难， 它是一种自然的非线性建模过程，给建模和分析带来极大的方便。在经过一定数 量的样本训练后，网络可以抽取样本所隐含的特征关系，并对新情况下的数据进 行内插和外推以推断其属性。神经网络人工智能方法能处理一系列的信息输入， 并能产生相应的输出，而其运算分析能生成一个成功反映所有输