（工商管理专业论文）峰峰矿务局技术创新研究.pdf

摘要 技术创新是企业经济增长的根本动力。如何根据企业的经济发展战略来制 定相应的技术创新战略，是企业制定战略发展规划的重要环节。本文对峰峰矿 务局的技术创新问题进行了研究，提出了观念创新、制度创新是基础，技术创 新是手段的思路，用科技进步为企业的经济发展提供保障。 首先，本文阐述了经济发展与科技进步的关系，提出了企业经济发展本质 在于转变经济增长方式，提高生产诸要素的效率，明确了技术创新是经济增长 的根本动力。 其次，本文分析了峰峰矿务局的具体经营状况，提出了做精煤炭主业、积 极发展非煤产业，形成新的支柱产业，创造新的经济增长点的经济发展战略。 另外，本文还提出了技术创新战略就是围绕企业科技创新体系的建立，以 企业技术中心、两个基地和峰峰科技园建设为龙头，以引进、消化、吸收为手 段，带动峰峰矿务局技术水平的提高，创造出有自主知识产权的技术，形成有 自己企业核心竞争力的关键技术，以提高企业的市场竞争力，增强企业的经济 实力。 最后，本文建立了一套有效的企业科技进步评价体系，来评价分析峰峰矿 务局技术进步状况。通过评价分析，找出存在的问题和差距，提出相应的解决 办法，从而使峰峰矿务局的科技进步工作上一个新台阶。 关键词：经济发展，技术创新，科技进步，技术中心，评价指标体系 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ef u n d a m e n t a lm o t i v ef o r c ei nt h ee c o n o m i ci n c r e a s e o fa n e n t e r p r i s e t h c x e f o r e , i t i s i m p o r t a n tf o r 蜘e m e r p r i s et o w o r ko u tt h e c o r r e s p o n d i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g ya c c o r d i n g t oi t se c o n o m i cd e v e l o p m e n t s t r a t e g y , w h i c h i sa l s ot h ek e yl i n kf o rt h ee n t e r p r i s et ow o r ko u tt h e s t r a t e g i c d e v e l o p m e n tp l a n n i n g c o n s i d e r i n gt h i s , t h i s t h e s i sr e s 跚 c h e si n t o t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nf o rf n a g f e n gm i n i n gb u r e a ua n dp u t sf o r w a r dt h ei d e at h a tt h ec o n c e p t u a l a n di n s t i t u t i o n si n n o v a t i o ni st h ef o u n d a t i o n , t h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i st h em e d i u m ， w h i c ha i m st oe x p l a i nt h a tt h ep r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc a n 目t a r a n t e et h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n to f t h ee n t e r p r i s e f i r s t l y , t h i st h e s i se x p o u n d st h er e l a t i o n so f t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h e p r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , a n dp u t sf o r w a r dt h a tt h ee e k q e n c e so f t h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ti st h ec h a n g e so f t h ee c o n o m i cg r o w i n gm o d e a n d r a i s i n gp r o d u c t i v i t yo f t h e p r o d u c t i v ef a c t o r s ，a n d m a k e sc l e a rt h a tt h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni st h e f u n d a m e n t a lm o t i v ef o r c ei nt h ee c o n o m i ci n c e a s eo f a n e n t e r p r i s e s e c o n d l y , t h i st h e s i s r 皿k e sad e t a i l e d a n a l y s i s o ft h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t s t r a t e g yo ff e n g f e n gm i n i n gb u r e m a0 1 1t h eb a s i so fs p e c i f i co p e r a t i o nw h i c hi s ：t o s t r e n g t h e nt h ec o a li n d u s t r y , t oa c t i v e l yd e v e l o p t h en o n - c o a li n d u s t r ya i m i n ga tan e w p i l l a ri n d u s t r y8 0 a st oc a e a t et h en e we c o n o m i c g r o w t h n e x t , t h i st h e s i sa d v a n 嘲t h es t r a t e g yo f t e e h n o l o s i e a li n n o v a t i o no f a ne n t e r p r i s e , t h a ti s , t oe s t a b l i s ht h ep a t t e r no fs e i 哑i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , l e db yt h e c o m t m e t i o no ft h et w a m i e a l d e p a r t m e n t ，t w ob a s e sa n df e n g f e n g s c i e n c ea n d t o e h n o l o g yc - = x l e n ，a i m i n g 砒t h ei n d e p e a x t e n td e v e 1 0 p m a n to f i n n o v a t i o nb ym e a n s o f t h ei m p o r t , d i 掣咖a n da s s i m i l a t i o n _ t h ep u r p o s ei st op r o m o t et h et e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t o f t h oa l t e r p r i s ea n dt oc r e a t et h et e c h n o h g yw i t hi n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t y 啦岫w i t h t h ei n t m r t i o no f s t r e n g t h e n i n gi t sk e r n e lo o m p e t i t i v ec a p a c i t yi nt h e r r m r k e t 越l d t h e 矾略i i 泌s t 瞪啦；l l l f m a l 晚t h i st h e m s 喊su p as e to f e f f 嘲i v ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f t h e p r o g r e s s i ns c i a n dt e d a n o l o g yo f8 1 1 矗崎硼跨i no r d e rt oe v a l u a t ea n da n a l y z et h e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s o so f f e n g f e n gm i n i n gb u r e a u a c c o r d i n g t ot h i se v a l u a t i o na n d a n a l y s i s , t h i s t h e s i sp r o b e st h ee 嚣i s t i n gp r o b l e m so f t h e e n t e r p r i s ea n dg a p b e t w e e ni t s e l f a n do t h e re n t e r p r i s e s , c o m o $ u pw i t hc o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n ss ot h a tt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no f t k e 锄f a 洳c a ng e tan e w p h a s e k e y w o r d ：e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , s c i e n t i t l e a n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s , t e c h n i c a ld e p a r t m e n t , e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼太堂或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名却锏中签字吼川年，月椰 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞洼左堂有关保留、使用学位论文的规定。特授 权丞洼太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：椰朗锋 签字日期；) ，帅j 年r 月，5 日 导师签名 乃易影 签字日期：刎穸朋历7 第一章绪论 第一章绪论 当今，一场前所未有的技术创新热潮正在我国大地上风起云涌。纵观 全球经济的发展史。一些发达国家( 如美国、日本等) 经济的复兴，无一 不是依靠技术创新获取的，如电脑，无线通信，高级轿车，高新医疗器械 等产品，多数首创于发达国家，因此每年就有成千上万个亿的资金源源不 断地流入少数发达国家，并且为社会的进步和经济的快速增长带来巨大的 推动力。 可见，技术创新对社会的进步和整个国民经济的发展极其重要。技术 创新是浩大的知识工程和社会工程，如何提高全社会的技术创新意识，真 正把技术创新落到实处，建立一个符合国家产业结构、有利于经济发展的 技术创新体系，使技术创新真正成为推动我国经济快速发展的巨大动力， 是目前落实“科教兴国”战略的关键。“创新是一个民族进步的灵魂，是国 家兴旺发达的不竭动力”。 我国煤炭工业重视科技、发展科技、依靠技术创新，煤炭工业的整体 面貌和技术水平发生了很大的变化，但煤炭企业的技术创新与经济发展的 结合还不够紧密，企业依靠科技进步和技术创新来提高经济效益的自觉性 和主动性还不够强，技术创新机制尚不健全，技术创新能力还不够强，因 此我们应进一步领会“科学技术是第一生产力”的宗旨，强化技术改造、 技术创新力度，推动传统技术和产业新的革命，增强科技向生产力转化的 能力，从而提高煤炭企业的经济效益。 峰峰矿务局作为我国煤炭行业中的大型国有企业，在新的历史时期如 何处理好企业在经济发展过程中所遇到的各种问题，尤其是在国有企业经 营普遍困难、经济效益滑坡的状况下如何解决经济发展的问题，只有利用 技术创新来加快经济增长方式的转变，坚持“科学技术是第一生产力”的 宗旨，以市场为导向，以企业为主体，以改革开放和科技进步为动力，大 力调整煤炭工业结构；实施科教兴煤战略，加强科技队伍建设，全面提高 职工队伍素质，采用先进适用技术和高新技术，推进煤矿技术改造，建设 高产高效矿井，研制开发科技含量高、附加值高的新产品，促进煤炭产品 e l i 单一向多品种转变，促进煤炭由燃料向原料转变，把资源优势转化为经 济优势，使煤炭企业的安全、生产技术向高效集约、安全保障、产品优质、 第一章绪论 产业多元、洁净协调方向发展；建立和完善峰峰矿务局技术创新体系，依 靠科技进步，全面推进经济结构调整，以先进技术推进传统产业，做精煤 炭主业，培育新型支柱产业，以提高企业核心竞争力，促进企业挣续、稳 定、健康地发展。 本文的研究目的在于通过对峰峰矿务局的经济发展和技术创新的研究 来揭示： 1 、说明企业经济发展本质在于转变经济增长方式，提高生产谱要素的 效率。确立技术创新是经济增长的关键因素。 2 、分析峰峰矿务局在技术创新上的不足，根据峰峰矿务局的发展目标 提出相应的技术创新战略，为经济发展提供保障。 3 、建立科学的技术创新体系和机制，推动经济增长方式由粗放型向集 约型转变。 4 、建立科学的技术创新评价体系，利用科学的评价系统来考核企业的 科技进步状况，真正把科技成果转化成生产力。 研究的方法和框架 利用技术创新学、管理学、统计学以及企业战略发展的理论和方法，通 过分析峰峰矿务局经济发展的各种条件，提出企业经济发展的总体构想，针 对企业经济发展的目标提出企业科技创新的战略方案以及相应的创新体系和 保障措施，以确保企业顺利、健康地发展。论文的研究框架见图1 一l 。 第一章绪论 图1 - 1 论文的研究框架 第二章经济发展与科技进步的关系 第二章经济发展与科技进步的关系 2 1 企业的经济增长 2 1 1 企业经济增长的含义 1 9 7 1 年，诺贝尔经济奖获得者西蒙库茨涅茨曾定义经济增长：经济 增长即一个国家向它的人民供应品种日益增加的经济商品的能力的长期上 升，这个增长的能力基于改进技术，以及它要求的制度和意识形态的调整。 经济增长包括两个方面的含义，一个方面是指一个国家在一定时期内的 生产增加量或它们的实际增长率。另一方面是指一定时期内的潜在生产能力 的增加，决定生产能力的诸因素的扩大和改进 1 。实际上经济增长两方面 的含义是一致的。实际的经济增长取决于潜在的生产能力，而经济能力又使 潜在生产能力增长。 企业的经济增长是指一定时期内生产总量的增加，也包含了两个方面的 内容：一方面是一个企业在一定肘期内生产的产品和劳务的实际增长量或它 们的实际增长率。另一方面是指企业在一定时期内，企业的生产效率的增加， 而企业经营效益的增加是一个深层次的问题，它取决于一个企业的财富或价 值的增值 1 。而一个企业财富或价值的度量是需要通过资源的合理配置、 资本结构的状况、科技水平的高低以及良好的合作关系等方面来反映的。 2 1 2 经济增长方式 1 、经济增长方式的内容 经济增长方式是指一个国家和地区实现经济增长期增长所依赖的基本 源泉、机制和途径，以及由此表现出来的总体特征 2 。 ( 1 ) 增长源泉是构成增长方式的基础。经济增长是诸多增长因素综合作用 的结果，增长方式首先涉及到增长源泉的构成，即在诸多增长因素中居主导 地位的增长因素及结构形态。如果细分的话，增长源泉有多种，但最基本、 最简单的归类则是两大类：一是要素投入增长率；二是全要素生产率，即总 和因素生产率。 ( 2 ) 增长机制是增长方式的本质内容。实现经济增长的运作机制，决定了 要素之间的配置关系，从而决定了要素的产出弹性和科技进步的含量。增长 第二章经济发展与科技进步的关系 源泉的构成决定及其变化，在相当程度上也与一定的运作机制有关。因为增 长机制不仅是增长方式的内在组成部分，而且是增长方式的本质体现。 ( 3 ) 增长路径是增长方式的动态结果。在既定的增长源泉构成基础上，通 过一定的运作机制所实现的经济增长，在动态过程中将表现为某种增长路 径。这就是增长方式的路径依赖问题。一定的经济增长方式总是要通过相应 的增长路径表现出来。 2 、经济增长方式的划分 经济增长方式可以从不同的角度进行划分：从需求的角度，可以划分为 以内需为主导的增长方式和外向型增长方式；从供给的角度，可以划分为外 延型和内涵型增长方式：所谓外延型是指依靠增加生产要素的数量，而内涵 型是生产规模的扩大是依靠科技进步，依靠生产要素的质量，依靠提高社会 生产效率来取得：从投入产出的角度则可以划分为粗放型增长方式和集约型 增长方式，粗放型主要是依靠资源投入量的增长或靠扩大再生产规模而实现 经济增长，而集约型则是主要依靠技术进步，提高生产效率和资源配置而实 现经济增长，粗放型以提高速度为主，集约型以提高经济效益为主。 选择哪种角度来划分经济增长方式的类型，完全取决于研究的内容及需 要，从本课题研究的内容和需要来讲，主要从产出角度来划分经济增长的类 型。 3 、两种增长方式的特征比较 粗放型经济增长是以高投入、高消耗来支撑其高速度增长的( 这实际上 隐含着低产出的基本特征) ；而集约型经济增长则主要是依靠技术进步和投 入物使用效率提高来支撑其快速增长的( 这实际隐含着低投入、低消耗、高 产出的基本特征) 2 。 粗放型经济增长往往表现为以水平扩张为主的增长形态，各产业部门之 间的整合性较差( 这实际上隐含着严重的结构扭曲问题) ；而集约型经济增 长则表现为重点扩张为主的形态，讲究经济系统的整合性( 这实际上隐含着 结构合理调整的特征) 2 。 粗放型经济增长是速度效益型增长，效益是依附于速度的，即有速度才 有效益，没有速度就没有效益；而集约型经济增长是效益速度型增长，速度 蕴含于效益之中 2 。 粗放型经济增长主要以大量的资源投入形成的总供给能力为基础，从而 第二章经济发展与科技进步的关系 很容易受到资源稀缺性的限制而停滞；而集约型经济增长主要以资源高效利 用形成的总供给能力为基础，从而受资源稀缺性的限制相对较小，可以保持 持续的增长。 2 1 3 、经济增长方式的转变 一般说来，企业所采取的经营方式，是由既定的历史条件与企业自身的 状况决定的。早期的企业受制于当时社会的技术经济条件与自身的经营管理 水平，其经营方式只能是粗放型的。尤其是在经济发展的低级阶段，是不可 避免的。国际经验表明，在经济发展低级阶段，各国都出现以粗放型为主导 的经济增长的方式。粗放型经济增长方式有其内在的局限性，并随着经济发 展水平的提高日益明显地表现出来。因为在资源稀缺的既定条件下，这种靠 高投入、高消耗支撑的经济高增长是有限度的，一旦超出极限，经济马上就 会滑坡。 随着社会经济的发展，推动经济增长的主要力量和经济增长方式发生了 根本的变化，随着科学技术的不断发展，管理水平的不断提高，生产效率的 提高已成为经济增长的主要源泉。企业的经营方式必须从粗放型转化为集约 型。 2 1 4 煤炭行业需要转变经济增长方式 煤炭行业由于多年的计划经济体制的影响，行业的技术含量低，经济增 长长期以来是依靠增量发展为主。随着经济全球化和贸易自由化进程的加 快，特别是我国加入世界贸易组织，为煤炭工业发展带来机遇。一是与国际 经济接轨，有利于引进国外资金、技术和管理，促进煤炭工业结构调整。二 是我国具有煤炭资源丰富、品种齐全、靠近主要进口国家和地区的优势，特 别是目前我国在亚洲煤炭贸易市场中仅占有2 0 的份额，煤炭出口增长潜力 较大 6 。现在我国进行的产业结构调整，将使我国的经济以较快速度发展， 工业化和城市化进程加快，能源需求稳步上升，煤炭工业仍有一定的发展空 间。这正是煤炭行业转变经济增长方式的契机，煤炭在国民经济中的比重虽 然同以前相比有所下降，但需求总量是稳步上升的。但是我国煤炭企业的技 术和设备水平低，生产效率低，企业用人多，生产成本高，经济效益低下， 企业面临着生存与发展的困境。 煤炭企业要降低生产成本，提高产品在市场上的竞争力，已不能依靠我 国的廉价劳动力来降低，因为随着经济的发展，在这方面已无太大的空间， 第二章经济发展与科技进步的关系 而且由于生产效率低，使得劳动力的成本在不断提高。因此，煤炭企业必须 转变过去的经济增长方式，从深化企业体制改革入手，向科技进步和科学管 理要效率。通过技术创新和管理创新，利用高新技术来提高煤炭开采的机械 化和自动化，实现高产高效，安全生产。依靠优化结构升级，实现规模经营， 以市场为导向，以企业为主体，注重产品的科技开发，提高产品的附加值， 依靠科技进步，加强科学管理，提高生产要素的质量和利用率，提高经济增 长的效率。 2 2 企业的技术进步 2 2 1 技术进步的含义 目前，国内外学者对科技进步的理解尚不一致，对其定义也多种多样。 如前苏联主要是通过对科技革命来确定科技进步的内涵；日本主要从技术创 新角度来确定科技进步的内涵。在我国，有些学者提出了狭义和广义科技进 步的两种理解和表述。事实上，科学和技术均来源于人们的社会实践活动， 人们常常用科学技术的总称来表达它们不可分割的关系，为此我们统一使用 科技进步这一概念。 1 、狭义技术进步 狭义技术进步是指技术应用于生产中所取得的直接进化与变革，如采用 新设计、新工艺、新设备、新材料和产品更新抉代，对现有工艺、设备的改 造、劳动技能提高等 1 。它主要指在硬技术应用的直接目的方面所取得的 进步。又可分为进化与革命两种形式。当科技进步表现为对原有技术和技术 体系的改革创新，或在原有技术原理或组织原则的范围内发明创造新技术和 新的技术体系时，这种进步称为技术进化。当科技进步表现为技术或技术体 系发生质的变革时，就称其为技术革命，如晶体管代替电子管、自动化代替 手工操作等，其结果使原来的社会、经济结构发生巨大变革，劳动生产率获 得极大提高。 2 、广义技术进步 广义技术进步是指除狭义科技进步的含义和内涵外，还包括科学管理、 科学决策、提高人员素质和服务水平等内容 1 。 2 2 2 煤炭企业科技进步的内容 第二章经济发展与科技进步的关系 总结分析煤炭企业科技进步的历史与经验，我们认为，对企业科技进步 最全面的理解是广义科技进步的概念，对企业科技进步的评价是对广义科技 进步的评价。因为科学技术是人类认识自然和改造自然的劳动手段、知识、 经验和方法，其本质是人类利用自然和改造自然的有目的的动态实践过程。 科学技术不仅仅包括劳动工具这样的物化形式，还包括各种知识形态的形 式，比如工艺规程、制造工艺、生产组织、管理方法等。这些物化形态和知 识形态的科学技术，构成一个整体的科学技术体系，并以最优配合、最大效 率、最佳效益实现煤炭企业生产的发展。因此，科技进步是生产技术和组织 管理方法不断发展和完善的过程，它存在于企业生产的全过程。 煤炭企业科技进步主要包括：技术创新、智能发展、提高职工素质、科 学管理等方面的内容。煤炭企业科技进步要求人们在生产中使用高效率的劳 动手段和先进的生产工艺，从而推动生产力的发展。从该意义上讲，煤炭企 业科技进步主要是指劳动手段、工艺流程的改进、完善和发展。是把新技术、 新工艺应用于生产过程中引起生产手段和生产方式发生变化，从而实现高 产、高效、安全、经济的过程。煤炭企业仅具有新技术和具备了企业科技进 步要素并不等于实现了科技进步，只有通过对科技进步诸要素实行优质管 理、优化配置，从而形成科技进步结构并作用于生产过程之中，促进了劳动 效率、产品质量和社会经济效益的提高及安全生产，才算实现了企业的科技 进步。企业科技进步效应，不是企业单一技术和某一成果的作用能实现的， 企业科技进步的核心是需要一个以主导技术系统配套的技术结构。在这个技 术结构通过管理来实现生产效率的提高的过程中，客观上就需要与科学人 才、科学教育、科学管理和科学精神等科技进步内在要素重新结合在一起。 依据煤炭企业科技进步的特点，煤炭企业科技进步主要包括以下三方面 的内容： ( 1 ) 技术水平。主要是技术装备水平以及在此条件下的生产技术水平和集 中化、机械化( 自动化) 水平。如采煤方法的改进、设备的改良以及安全生 产技术水平的提高等。 ( 2 ) 管理水平。主要是指企业科技管理水平和领导组织水平。如现代化管 理方法和手段的应用，科技进步规划的制订和计划的实旌，科技管理工作的 规范化、制度化以及科技进步领导体系作用的进一步完善。 ( 3 ) 人才水平。主要是指企业人才结构水平和人才培训水平，进而衡量企 业劳动者素质的提高状况。 第二章经济发展与科技进步的关系 2 2 3 技术创新是科技进步的核心 技术改造、技术引进和技术创新都是科技进步的组成部分，是科技进步 的重要内容。在科技进步的全过程中，技术创新占据着十分突出的地位。企 业科技进步的实现必须通过技术创新这一过程，科学技术要成为推动经济增 长的主要力量，必须经过从知识形态转化为物质形态的过程，也就是从潜在 的生产力转化为现实的生产力，而这一转化正是由技术创新来实现的。企业 的技术创新就是企业技术进步过程实现的核心。通过持续不断的技术创新活 动，就会带来企业技术进步。 当今世界科学技术飞速发展，科技对经济、自然和社会贡献进一步加大， 技术创新已成为经济发展和结构调整的主要动力，受到了许多国家的极度重 视。随着去年我国正式加入世界贸易组织，我们已逐步认识到技术创新是实 现经济增长方式根本转变的中心环节，它对推动经济发展，提高企业竞争力 具有十分重要的作用。1 9 9 5 年以来，国家经贸委、原国家科委等部门加大 了技术创新的工作力度，制定了一系列政策，采取了一系列措施，有力地推 动了我国企业技术创新工作的发展。 2 3 技术创新 2 3 1 技术创新的含义 创新概念最早是由奥地利经济学家熊彼特提出来的。1 9 1 2 年他在经 济发展理论一书中，认为现代经济发展根源于创新。从内涵看，所谓创新 就是“建立一种新的生产函数”，也就是实现生产要素的一种从未有过的“新 组合”。把有创意的科技成果转化为可获稠的商品及其产业。在这个意义上， 技术创新就是科学、技术活动与经济、社会活动的“新组合”，既是用知识再 造经济，也是用经济再造知识，实质是知识与经济的互动。这一思想提出以 后，国内外学者从不同角度进行了比较深入的研究，并赋予了科技创新不同 的内涵。归纳起来，主要有三种观点：( 1 ) 将科技创新视为科学技术或发明的 商业应用。其定义的核心在于科技发明的市场价值，即一项创新可以看成是 对科技发明的商业或社会应用 1 。( 2 ) 把技术创新看作是由新概念的构想到 形成生产力并成功地进入市场的全过程。这种观点认为科技创新“包括科学 发现、发明到研究开发成果被引入市场、商业化和应用扩散的一系列科学、 第二章经济发展与科技进步的关系 技术和经营活动的全过程，它包括从最初的发现，直到最后商业化的成功。 ( 3 ) 把技术创新理解为技术与经济和社会的有机结合。这一观点主要以2 0 世 纪8 0 年代美国经济学家罗默( p r o m e r ) 提出的新经济增长理论为代表。它 明确提出新技术是经济的内在要素，经济增长内涵着技术创新的基本过程， 正是这一过程，才能保持经济的增长。技术进步的决定力量在很大程度上是 经济的，因而完全可以直接地作经济学分析。 技术创新的基本含义是指与新产品、新工艺、新装备的开发及商业化应 用有关的技术经济活动 1 。技术创新不同于科学上的发明和发现，突出强 调的是以新的技术创造出尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润。通 过产品或工艺创新，提高产品的技术含量、附加值和市场竞争力，实现经济 增长从粗放型向集约型转变。 技术创新活动包括产品创新和工艺创新。产品创新是指技术上有变化的 产品研究开发、生产及商业化；工艺创新是指生产方法的研究开发及应用。 技术创新有两个组合，一是在吸收国内外科技成果的基础上进行技术组合集 成或进行二次开发，开发出适销对路、低消耗、低成本、高附加值的产品， 并以产品为龙头，带动相关技术、工艺和装备的发展；二是进行技术、资金、 装备、材料等生产资源的有效组合，最终提高企业的市场竞争力和发展后劲。 2 3 2 技术创新的特征 从技术创新的内涵来看，企业的技术创新存在于企业的科研开发、生产 经营及组织管理的各个环节。不同企业或同一企业在不同时期所从事的技术 创新活动各不相同。企业技术创新活动既不同于一般的生产经营活动，也不 同于科学发现和发明活动，企业技术创新作为独特的技术经济活动，主要具 有以下基本特征： 1 、企业技术创新具有不确定性 主要指在各种因素变化时导致企业在技术创新实施过程中的决策困难 和行为的不稳定。这集中表现在新技术的选择和技术评估上的模糊以及由于 技术的不断飞速发展使技术创新活动在进行中就可能发生技术贬值；许多不 可预测的因素使企业在技术创新上的投入不及时、组织及人员变动进而影响 新技术创新成果的产生和效益的取得。 由于企业技术创新存在以上的不确定性，这就要求企业在建立激励机制 时，应留有余地，允许失败。 第二章经济发展与科技进步的关系 2 、企业技术创新具有风险性 高风险性是企业技术创新不确定性的必然产物。企业技术创新需要投入 大量的人力、物力、财力，而且技术创新的投入还不只局限于技术的研究开 发阶段，还会延伸到生产经营阶段和市场营销阶段，这些投入能否顺利在创 新成果的应用中回收，受到许多不确定性因素的影响，在技术本身的不确定 性、市场的不确定性、社会和经济的不确定性等因素的影响下，技术创新的 投入可能难以得到回报。 由于企业技术创新的高风险性，所以企业在进行技术创新时应谨慎从 事，既不能胆小怕事，贻误时机，又不可轻举妄动。 3 、企业技术创新具有高收益性 在经济活动中，高风险性与高收益性往往是同时存在的。由于技术创新 成果通常在一定时期内具有市场独占性和先进性，所以在市场竞争中就占据 绝对优势，实现较大的利润。据有关资料显示，技术创新有2 0 左右的成功 率就可以收回技术创新的全部投入并取得相应的利润 1 3 。因此世界上许多 国家建立了风险投资银行，为企业技术创新提供风险性贷款，促进技术创新。 当代许多企业也正是以技术创新的高收益性，求得企业的发展。如以微软为 代表的软件开发企业的兴起、海尔的崛起均受益于技术创新的高收益性。 4 、技术创新越来越依赖于科学技术的进步 企业技术创新以现代科学技术的进步为平台，科学技术的进步为技术创 新提供强大的动力。电磁学原理的发现，为1 9 世纪后期电能的应用、内燃 机的制造及无线电的发明奠定了基础，进入2 1 世纪后，随着科学技术的快 速发展，技术创新更是令人眼花缭乱，技术创新的周期越来越短，从电子计 算机的发展可见一斑。 5 、企业技术创新越来越趋向于协作化、一体化 今天，技术创新活动发生了根本的变化。研究与创新的复杂化使得企业 研究开发室、科研院所作为创新的实现者比个体创新者更为有利。人类三次 科技革命所带来的日益分化和日趋综合的知识结构，使任何个人、组织都不 可能在每一领域独领风骚，科学技术向更高层次攀升远非个人、单个组织所 能实现。因此，充分利用各方面的优势联合开发、协作创新，是有效进行技 术创新和节约技术创新成本的最佳途径。 第二章经济发展与科技进步的关系 6 、技术创新往往产生于“干中学”和“用中学”的生产经营活动中 企业通过各种干和用的过程，针对特殊顾客的要求，通过解决生产中具 体问题的活动，进行技术攻关和产品创新，这使每一位职工都将是技术创新 的参与者，使企业技术创新具有了更加广泛的创新来源。 2 3 3 煤炭企业技术创新的特征 由于煤炭企业生产与产品的特殊性，技术创新在煤炭企业的表现形式存 在自己的特点。 1 、煤炭企业属资源约束型产业 从生产要素上看，煤炭储量及地质赋存条件是煤炭企业产量最主要的约 束条件，而劳动力、资金及技术是在储量约束范围之内起作用，这是煤炭企 业技术创新特点之一。因此，各个煤炭企业技术创新必须结合自身的资源条 件，因地制宣地选择能够使企业经济上合理、技术上先进的技术创新模式。 而不是仅从技术本身的角度来选择应用新技术、高技术。 2 、煤炭企业产品不象其它行业产品那样存在更新换代问题 煤炭企业的劳动对象是非再生的自然资源，煤炭企业产品的使用价值是 天然形成的，煤炭企业技术创新的作用从本质上讲并不能体现在产品之中， 因此煤炭企业技术创新的过程贯穿与整个煤炭生产过程，其技术创新的中心 是生产工艺，其技术创新的成果是高产、高效、安全、洁净地开采和加工煤 炭。 3 、煤炭企业生产的风险性高 煤炭企业生产的工作场所除露天采矿外，均是地下作业。其技术创新活 动的高风险性不仅体现在投资风险上，更主要是表现在安全生产上。对煤炭 企业而言，安全技术在煤炭企业技术创新中具有特殊的地位，安全技术始终 贯穿于煤炭企业技术创新活动之中，越是采用高新技术装备，越应大力提高 安全保障程度。技术先进的美国煤矿从8 0 年代以来，其百万吨工亡率一直 为0 0 6 0 0 7 2 9 。降低风险，提高安全保障系数是煤炭企业技术创新的重 要内容。 4 、降低企业生产生态负效应是技术创新活动中越来越重要的课题 降低煤炭企业生产的生态负效应，是煤炭企业技术创新活动中越来越重 要的课题。煤炭生产过程中排放出大量矸石，使用过程中产生大量有害气体。 第二章经济发展与科技进步的关系 随着煤炭工业可持续性发展战略的实施，资源与环境等生态问题已构成我国 煤炭工业发展的最根本的制约因素，煤炭企业技术创新活动中必须考虑环境 污染的限制，煤炭工业发展必须与自然生态的发展状况相协调。 2 3 4 煤炭企业必须坚强技术创新 在新的历史时期，经济全球化趋势增强，科学技术迅猛发展，世界范 围的产业结构调整步伐加快，国际竞争日趋激烈；经过十多年的努力，中国 已加入世界贸易组织，中国加入世界贸易组织标志着中国的对外开放将进入 一个新的阶段，这将给我国带来新的发展机遇，也会带来严峻的挑战，为适 应新的形势，迎接新的挑战，我们必须加快经济增长方式的根本性转变，积 极实施经济结构的战略性调整，坚持把改革开放和科技进步作为动力，坚持 技术创新，推动经济的持续增长和社会的全面进步。 目前，我国的煤炭工业技术及装备水平低、产品结构单一、经济效益低 下，要改变这种落后的状况，提高产品在市场上的竞争力，必须实施技术创 新战略，采用先进适用技术和高新技术，推进大型煤矿改造，建设高产高效 矿井；推行洁净煤技术，加强政策引导，注重加工转换，强化清洁利用，推 进洁净煤技术产业化；完善有关法规和标准，淘汰落后生产能力，提高安全 生产管理及装备水平，加强安全监察，实现安全生产；推进企业节能降耗， 保护矿区生态环境，促进煤炭工业可持续发展。 煤炭企业要加强企业技术创新体系的建设，逐步成为技术创新和科技投 入的主体。围绕企业的发展和结构调整，加强技术改造，推行先进适宜的技 术，加速高新技术的应用和产业化。通过技术攻关和配套技术，形成煤炭生 产与煤炭综合利用多种经营并举的产业布局，从而提高煤炭企业的经济效 益，实现煤炭行业持续、协调、健康地发展。 虽然我国煤炭工业的科技进步工作已取得了一定的发展，但由于长期受 计划经济的束缚和影响，煤炭行业的技术创新工作还存在许多问题。重要表 现在： 技术商品化进程缓慢，科技进步对煤炭经济增长的贡献率低，科技进步 尚未成为煤炭工业经济增长的主导因素。 技术水平存在较大差距，全国煤矿非机械化采煤占6 0 以上，大中型矿 井生产设备老化，小型矿井生产技术装备水平极低。煤矿用人多、效率低， 管理手段和管理水平差。产品结构不合理，煤炭的加工利用程度和技术含量 第二章经济发展与科技进步的关系 低，职工素质低。煤矿安全事故居高不下。“安全第一”的思想意识淡薄，安 全生产责任制不落实，管理不到位，安全技术与装备水平低，事故隐患多， 矿井防灾抗灾能力差，部分地区煤矿重大、特大事故频繁发生，造成人民生 命、财产重大损失。 企业缺乏有效的技术创新管理机制，没有形成优良的技术创新环境和氛 围，缺乏技术创新的物质投入，缺乏有效的激励机制，技术创新管理缺乏有 效的制度和体系，使现有的技术创新能力得不到有效的发挥。 企业高层管理人员对技术创新的认识不够，技术创新意识不浓。 资金和人员缺乏，研究和开发投入不足，科技发展缺乏后劲。 市场调查和市场预测分析不够，从而造成技术创新过程中资源的浪费。 这是由于市场调鸯不全面和市场预测不科学所带来的。 因此煤炭企业要以提高煤炭经济增长的质量和效益为中心，以调整和优 化产业结构、促进产业升级为重点，坚定不移地实施科教兴煤和可持续发展 战略，使煤炭经济的增长尽快转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道 上来，以推动煤炭工业向高效、安全、洁净、优质的方向发展。要大力推进 技术创新，开展科技攻关，推广应用高新技术，培育高新技术产业，因地制 宣地开展煤炭综合利用，从而提高行业的总体素质和经济效益，实现煤炭行 业持续、协调、健康发展。 2 4 、技术创新与企业经济增长的关系 2 4 1 科技进步与经济增长的关系 1 、科技进步与经济增长之间的关系 科技进步与经济增长之间存在着密切的关系，一方面，经济增长为科技 进步提供必要的物质基础，同时又不断对科技进步提出新的要求，这在很大 程度上促进了科技的发展和进步；另一方面，在创造、推广和应用科技成果 的基础上，科技进步不断地促进经济增长，并发挥着越来越大的作用。邓小 平同志“科学技术是第一生产力”的著名论断，充分说明了科技进步在经济 增长中的重要地位。 2 、科技进步对经济增长的影响 综合对科技进步进行研究的有关理论，科技进步对经济增长的影响主要 第二章经济发展与科技进步的关系 表现在以下几个方面： ( 1 ) 不同的技术决定了各种要素在经济活动中的结合方式 资本、劳动和自然资源在经济活动中总要按一定的比例，以某种具体形 式结合在一起才能形成现实的生产力。而各种生产要素结合的比例及具体形 式，从根本上讲是由科技进步决定的。一般地说，科技进步能使其它要素得 到节约，而降低劳动时间和劳动强度是科技进步的最终目的 1 4 。 ( 2 ) 科技进步不断改变劳动手段和劳动对象 劳动手段，主要表现为生产工具，尤其是机器设备。一般说来，技术的 重大变化主要体现在机器设备等劳动手段的变化上，大机器代替人工劳动， 自动化机器代替人工操作机器，这些都是科技进步的结果，而且能大大提高 产出的水平。科技进步对劳动对象的影响主要表现在：一是通过改变材料的 物理或化学属性，导致新材料的出现；二是为人类寻找新的矿产资源提供手 段 1 4 。 ( 3 ) 科技进步能促进劳动力质量的提高 人类社会的一切科技进步都是劳动力质量不断改善和提高的结果。反过 来，科技进步又会促进劳动力质量的改善和提高。这是因为一是先进的技术 要求劳动者必须具有较高的素质，从而使劳动者接受更多的教育和不断地进 行培训。二是科技进步导致劳动时间的节约，为劳动者提高受教育的程度和 综合素质创造了条件。 ( 4 ) 科技进步促进了产业结构的变化 在科技进步的推动下，产业结构的发展趋势为：由资源密集型、劳动密 集型产业向资本密集型产业转移，由资本密集型产业再向技术密集型产业转 移。其转移的根本原因就在于科技进步的推动。 2 4 2 技术进步是经济增长的根本动力 企业经济的发展是随着技术的发展而提高的，所以技术创新一经出现就 会对经济的发展起着巨大的推动作用。因为技术创新就是以有限的资源，较 高的效率，创造出尽可能多的财富。 1 、技术创新与实现高速度的经济增长 企业的经济增长，既有数量的增大，又有经济质量的改善。而这种质量 的改善则是由技术创新实现的，主要表现为产品附加值的提高和资源消耗的 降低。我国的煤炭企业，由于设备陈旧，技术落后，使得企业的经济增长过 第二章经济发展与科技进步的关系 分依靠资源的投入，经济效益低下。因此，如果不采用先进的技术设备，不 提高职工的综合素质，不加快实施技术创新，企业根本不可能实现经济的快 速增长，也就不可能摆脱长期亏损的被动局面。 2 、技术刨新与企业经济效益的提高 我国企业的经济发展较多是依靠量的增加，发展的速度也较快，但企业 的经济效益始终不高。其根本原因就在于企业在技术创新上存在问题。所以， 企业要提高经济效益，就必须摆正技术创新在企业中的地位。企业只有通过 技术创新才能使企业实现资源的优化配置和产业结构的调整，提高产品的附 加值，开发出满足市场需求的产品，从而提高企业的经济效益。 3 、技术创新与新产业的发展 产品是有生命周期的，当企业核心产品进入后成熟期，出现衰退的迹象 时，必须开发出新产品。新产品的开发是决定企业经营方向的主要战略，企 业在任何时候都会遇到来自世界技术进步带来的和企业外部环境中潜在的 机会与威胁，企业需要及时利用机会排除威胁。而要实现这一目标就必须不 断开发新产品以适应市场变化的需要。企业不断开发新的经济增长点，保证 其产品连续和更替，而这些是需要