（管理科学与工程专业论文）建筑供应链参与方信息共享研究.pdf

摘要 摘要 文章从管理学的角度对建筑供应链参与方之间的信息共享进行了研究。 首先，分析了建筑供应链中参与信息共享的各方主体，依据其在供应链中的 重要程度将建筑供应链划分为三条主链和两条次链，并对参与方信息共享的内容 进行分析，进而对建筑供应链参与方信息共享的过程进行了详细阐述。 其次，通过建立承包商和业主的成本一收益模型，求得参与信息共享各方的 收益分配比例，为参与方提供了是否参与信息共享的决策依据。 然后，在设计了建筑供应链参与方信息共享激励机制三大模块和三大通道的 基础上，讨论了建筑供应链信息共享激励机制的运行过程。 最后，分析了信息共享风险产生的原因，阐述了信息共享风险的表现和识别， 并运用a h p 分析法对信息共享的风险进行评估，进而针对信息共享可能存在的 风险提出了相应的防范措旋。 关键词：建筑供应链，参与方，信息共享 东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ep a p e rr e s e a r c h e so ni n f o r m a t i o ns h a r i n ga m o n gp a r t i c i t ，a n t si nc o n s t r u c t i o n s u p p l yc h a i l lf r o mt h em a n a g e m e n ta n g e l f i r s t l y , o nb a s e o fa n a l y z i n gt h em a i nb o d yo fi n f o r m a t i o ns h a r i n g ，t h e c o n s t r u c t i o ns u p p l yc h a i ni ss p l i ti nt h r e em a i nc h a i n sa n dt w os e c o n d a r yc h a i n s a c c o r d i n gt ot h ei m p o r t a n c ei ns u p p l yc h a i n ，a n dt h ec o n t e n to fi n f o r m m i o ns h a r i n gi s e x p o u n d e di nd i f f e r e n tp h r a s e so fp r o j e c ti m p l e m e n t , a n dt h ep r o c e s so fi n f o r m a t i o n s h a r i n gi se x p l a i n e d s e c o n d l y , b yb u i l d i n gt h ee o s t - b e n e f i tm o d e lb e t w e e nc o n t r a c t o ra n do w n e r , a n d e x p l a i n i n gt h em o d e l ，t h ea l l o tp r o p o r t i o no f b e n e f i t si sf o u n d ，w h i c ho f f e r st h eg i s to f i n f o r m a t i o ns h a r i n gt oe n t e r p d s e s t h e n ，o nb a s eo fd e s i g n i n gt h et h r e em o d u l e sa n dt h r e ew a y so fi n s p i r i t m e c h a n i s m a n df u n c t i o no fi n s p i r i tm e c h a n i s mo fi n f o r m a t i o ns h a r i n ga m o n g c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e si ns u p p l yc h a i ni se x p l a i n e d f i n a l l y , o nb a s eo fa n a l y z i n gt h ep r o c r e a n ti n n e rm e c h a n i s mo fi n f o r m a t i o n s h 撕n g t h ee x h i b i t i o na n di d e n t i f i c a t i o no fr i s ka r ee x p o u n d e d , a n dt h er i s k i s e v a l u a t e db yt h em e t h o do f a i - i p , a n dt h er i s kd e f e n d i n gi sd i s c u s s e d k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o ns u p p l yc h a i n , p a r t i c i p a n t s , i n f o r m a t i o ns h a r i n g 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相 一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或 部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名： 晦期：产p 第1 章砑题的提出 1 1 建筑供应链 1 1 1 供应链 第1 章问题的提出 随着社会经济和科学技术的飞速发展，企业的生存受到来自顾客需求和市场条件等各 方面频繁变化的压力。为在市场上占有一席之地，取得高回报率，企业必须转换经营和生产 管理方式，与相关企业联系起来，形成一条集物流、信息流、资金流为一体的过程链，即为 供应链。供应链是围绕核心企业，通过对物流、信息流、资金流的控制，从采购原材料开始， 制成中间产品及最终产品，最后经销售网络把产品送到消费者手中的将制造商、供应商、分 销商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。供应链不仅是一条联接供应商到 用户的物流链、信息链和资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工包装运输等过 程而增加其价值，给相关企业都带来收益1 2 j 。 供应链可以从其稳定性、供求关系、功能、流向四个方面进行分类。 ( 1 ) 根据供应链的稳定性分类 根据供应链存在的稳定性可以将供应链划分为稳定供应链和动态供应链。面向相对稳定 的、单一的市场需求而组成的供应链称为稳定供应链；面向相对频繁变化、复杂的需求组成 的供应链称为动态供应链。在实际运作管理过程中。应根据不断变化的需求对供应链的组成 进行调整。 ( 2 ) 根据生产能力和市场需求的关系分类 根据生产能力和市场需求的关系可以将供应链划分为平衡供应链和倾斜供应链。当供应 链具有一定的、相对稳定的设备和生产能力，市场需求却处于不断变化的状态中，如果供应 链的生产能力能满足用户需求，供应链处于平衡状态，即为平衡供应链；当供应链的生产能 力不能满足用户需求，就会造成供应链成本增加、库存增加和浪费增加等现象，供应链处于 非平衡状态，即为倾斜供应链p j 。 ( 3 ) 根据供应链的物理功能和市场中介功能分类 根据供应链的物理功能和市场中介功能可以将供应链划分为有效性供应链和反应性供 应链。有效性供应链主要体现其物理功能，即以最低的成本将材料转化为零部件、半成品、 产品以及在供应链中的运输等；反应性供应链主要体现其市场中介的功能，即把产品分配到 满足用户需求的市场，对未预知的需求做出快速反映等。 ( 4 ) 根据流向分类 根据流向还可以将供应链划分为内部供应链和外部供应链。企业内部产品生产和流通过 程中所涉及的采购部门、生产部门、仓储部门、销售部门等组成的供需网络即为内部供应链。 企业外部与企业相关的产品生产和流通过程中涉及的原材料、供应商、生产厂商、储运商、 零售商以及最终消费者组成的供需网络即为外部供应链 4 1 。 1 1 2 建筑供应链设计 1 1 2 1 建筑供应链的定义 r u b e n 认为，建筑供应链指的是建筑材料在成为建筑或者其他设施的永久部分之前所经 东南大学硕士学位论文 历的一些阶段，它包括永久性供应链和临时性供应链。永久性供应链独立于任何特殊的工程， 而临时性供应链则是为了一个特殊的工程组建的1 5 】。 k e e s 0 0 从讨论工程交付网络的角度来认识工程供应链组织。工程交付网络的组建是分 包商交付一定的工作给承包商，然后承包商将完成的设施交付给业主，工程交付网络的这种 描述正如同制造业中的供应链的定义 6 1 。 l o n d o n 的定义更具有一般性，工程供应链指的是传递价值给客户的供应和需求系统中 的关键企业间的网络1 7 i 。 综合以上定义，结合建筑业的特殊情况，将建筑供应链的定义如下：建筑供应链是基 于业主的有效需求，以承包商为核心企业，在建筑项目实施的各个阶段，通过对物流、信息 流、资金流的控制，将分包商、材料供应商、设备供应商、工程咨询公司、业主等组成一个 整体的功能型链式网状结构。 1 1 2 2 建筑供应链的特征 建筑供应链的特征主要表现在以下四个方面： ( 1 ) 复杂性。建筑供应链通常是多层次、多跨度的链式结构，由不同类型的多个企业构成， 因此建筑供应链的结构模式比一般企业的结构模式要复杂的多。 ( 2 ) 交叉性。一个企业不仅仅属于一个建筑供应链，它同时还可以为其它的建筑供应链服 务作为另一个工程项目供应链的成员。 ( 3 ) 动态性。建筑供应链具有明显的不确定性，它必须适应业主的需求条件、外界因素和 节点企业的战略而处于不断的变化之中。 ( 4 ) 业主需求拉动性。建筑供应链的形成、存在都是基于业主的需求而发生，建筑供应链 中信息流、项目流、服务流以及资金流都是由业主的需求信息拉动的。 1 1 2 3 建筑供应链的设计原则 依据建筑供应链的特征，建筑供应链的设计应遵从以下原则： ( 1 ) 整体与部分相结合的原则。建筑供应链的设计应以核心企业为中心综合考虑全局和局 部。 ( 2 ) 动态灵活性原则。建筑供应链要保证有足够的灵活性和快速响应能力来适应不断变化 的外界条件。 ( 3 ) 协调性原则。建筑供应链的绩效很大程度上取决于节点企业的协调性，和谐协调的系 统才能发挥最佳的效果。 ( 4 ) 战略性原则。建筑供应链具有业主需求拉动性，而业主的需求又是迥异的，供应链的 设计要从长远的战略高度来考虑组建不同性质的供应链。 1 1 3 建筑供应链模型 依据对建筑供应链的定义和建筑供应链设计的原则建立如下建筑供应链模型。如图1 1 所 示。 2 第1 章问题的提出 _ + 物流 一一一一一卜资金流 + _ + 信息流 图1 1 建筑供应链模型 1 1 4 建筑供应链实施的必要性 工程建设的独特性质和长期以来形成的固有程式导致目前建筑业存在大量的问题，主 要表现在以下三个方面”j ： ( 1 ) 新的工程往往需要进行新的招投标程序，尤其是社会分工日渐细化的情况下更为突出， 由此造成了大量的招投标成本： ( 2 ) 历史形成的承包商与其他合作单位的关系多为临时关系，容易造成“短视行为”，即各 自为了眼前的利益而损害其它成员的利益，难以形成长期的合作伙伴关系； ( 3 ) 工程建设组织的高度分散性造成了近视地、孤立地控制，缺少信息共享和协调； 由于以上原因，1 = 程建设生产率停滞不前：v a i n i o 统计芬兰1 9 7 5 1 9 9 5 的年均增长约l ， j a n s e n 得出荷兰1 9 7 5 1 9 9 6 1 拘年增长约3 1 6 j ；g a r z a n 指出建筑业生产率几乎2 0 年停滞不前， 利润空间很小；英国建筑业调查得出建筑业的利润空间只有1 屯，美国同样的调查发现 有1 3 的工程都会失去其预算成本和时间目标，浪费行为突出；低生产效率造成大量成本和 时间的浪费，m o h a m e d 的研究表明，从开始到结束，非增值活动的工作量会占到工程总周 期的4 0 1 9 1 。 实施供应链管理能够给企业带来巨大的利润，供应链管理委员会中的电子企业成员在实 施供应链管理后增加的年收益为2 3 亿美元“。制造业的供应链管理实践大大激励着工程建 设领域的从业者和从事研究工作的学者将供应链管理的思想引入到工程建设中来。从工程建 设成本核算的实际情况来看，劳动和材料成本比重很大，s c h o l m a n 的调查表明承包商营业额 的7 5 为劳动和材料成本1 6 j ，水利水电工程项目建设所需的主要材料约占工程总投资的 4 0 0 0 , - , 7 0 j 。而供应链管理的大量实践表明，供应链网络往往能够使得物流总成本节约 5 - - 1 5 i l “。由此可见，供应链管理的思想在建筑领域的应用前景非常乐观。 3 东南大学硕士学位论文 1 2 建筑供应链参与方的界定 依据图1 1 建立的建筑供应链模型，按照其在供应链中的重要程度将其分为以下三类： ( 1 ) 核心企业：承包商。承包商是供应链中物流、资金流、信息流的密集交汇点，并在整 个供应链的运作过程中处于主导地位。 ( 2 ) 内环企业：分包商、设备供应商、材料供应商、业主。它们在供应链的运作过程中与 核心企业有着直接的联系，物流、资金流、信息流频繁流动，核心企业需要其强有力的支持。 ( 3 ) 外环企业：工程咨询公司和其它相关部门。工程咨询公司包括监理单位、招投标代理 公司、造价所、律师事务所等；其它相关部门包括政府部门、与核心企业存在竞争关系的其 它承包商、工程所在地各类团体、企事业组织等。它们在供应链的运作过程中与核心企业或 内环企业发生联系，但只有信息流或资金流和信息流的流动。 基于以上对建筑供应链参与方的界定和分类可以建立建筑供应链的同心圆模型，如图 1 2 所示。 _ + 物流 一一 资金流 + _ + 信息流 图1 2 建筑供应链同心圆模型 1 3 建筑供应链参与方信息共享概述 1 3 1 信息与信息管理 1 3 1 1 信息1 3 1 1 1 4 1 信息是各项管理工作的基础和依据。没有及时、准确的信息，管理者就不能进行有效 的计划、组织、控制和协调。随着现代化生产和建设的日益复杂化，社会分工越来越细，管 理工作不仅对信息的及时性和准确性提出了越来越高的要求，而且对信息的需求量也大大增 加，这些都对信息的组织和管理提出了更高的要求。 信息是经过加工的数据，它对接受者的决策或行为有现实或潜在的价值。通俗的讲， 信息就是有用的消息。信息管理中的信息泛指包含于消息、情报、指令、数据、图像、信号 等形式之中的新的知识和内容。信息有如下特点： ( 1 ) 客观性。信息是事物变化和状态的客观反映，其实质内容具有客观性。 ( 2 ) 依附性。信息必须借助于文字、图像、胶片、磁带、声波、光波等载体才能表现出来。 ( 3 ) 可存储性。信息的依附性决定了信息可以通过各种载体存储。 4 第1 章问题的提出 ( 4 ) 传递性。信息载体的时间和空间转移形成了信息的可传递性。 ( 5 ) 共享性。不分国家民族，贫富贵贱，只要有信息需求，都能利用同样的信息。信息就 是在传递和扩散的过程中不断发展和创新的，没有信息的共享性就不会有层出不穷的新信 息。 ( 6 ) 开发性。信息只有在为人类服务时才能发挥出其潜在的作用。 ( 7 ) 价值的不确定性。同样的信息对不同的使用者可能有不同的价值，这是由个别信息的 特殊性、使用者的文化背景、传输途径以及过程等因素决定的。 ( 8 ) 时效性。人们在不同的时间需要不同的信息，过时的信息已失去其存在的价值。 ( 9 ) 可增值性。信息通过引申、推导和相互整合，可繁衍出更多新的信息，从而增加其价 值。 1 3 1 2 信息管理1 1 a l l i 1 信息管理是指对人类社会信息活动的各种相关因素( 主要是人、信息、技术和机构等) 进行科学的计划、组织、控制和协调，以实现信息资源的合理开发与有效利用的过程，它既 包括微观上对信息内容的管理信息的组织、检索、加工、服务等，又包括宏观上对信息 机构和信息系统的管理。在信息管理活动中，表现为信息人员利_ i j 掌握的信息技术，控制和 利用信息资源来达到组织目标的活动过程。 信息管理是信息时代的要求，是信息化建设的具体体现。信息管理是现代化管理的基 础，是不可缺少的组成部分，是人类新的物质文明和精神文明的必要基础。信息管理在企业 中的作用主要体现在以下方面： ( 1 ) 及时、准确、完整地收集信息。有效的信息管理能够促进企业以统一的标准、严格精 练的程序即时地收集处理信息，从而提高信息的及时性、准确性和完整性。 ( 2 ) 提高信息的利用水平。信息系统特别是决策支持系统的应用，使企业内部知识整合在 一起，不仅用于简单的事物处理，还广泛应用于决策分析、需求分析和物料生产计划各个方 面。 ( 3 ) 降低管理成本和营销费用。信息系统的开发与建立，信息技术的引用，必然引起企业 流程的重组，减少中间不必要的环节和手续，提高工作的效率，大大降低管理成本和营销费 用。 ( 4 ) 提高对用户提供优质服务的能力。采用先进的信息技术，可以提高企业的快速相应能 力和市场反应力，从而及时地捕获用户的需求信息，为用户提供更及时、准确的服务。 ( 5 ) 提高企业的竞争力。信息是企业不可缺少的财富，谁拥有了信息谁就处于有利位置。 在建设工程项目管理中，信息管理同样必不可少。只有切实做好工程项目的信息管理工作， 才能保证项目的有关人员及时获得各自所需的信息，在此基础上才能进一步做好成本管理、 进度管理、进度管理、质量和安全管理、合同管理等各项管理工作，最终达到优质、低价、 快速地完成项目施工任务的目标。同时，由于建设工程项目管理是一种动态的管理，需要及 时地对大量的动态信息进行快速处理，这就需要借助于电子计算机这一现代化的工具来进 行，因此在工程项目管理中必须把信息管理和计算机的应用有机地结合起来，充分发挥计算 机在信息管理中的优势，为实现工程项目的动态管理服务。 1 3 2 参与方之间信息共享的特性 参与方之间信息共享与传统的信息共享不尽相同，最大区别在于传统的信息共享中的 信息需求者和拥有者在同一组织内部，具有共同的利益。而参与方之间信息共享中的信息需 求者和拥有者分别属于不同的企业，虽然他们之间有一定的利益关系，但不属于同一组织， 5 东南大学硕士学位论文 没有任何制度和约束促使两者共享信息i “。参与方之间信息共享的特性主要表现在以下兰 个方面。 1 _ 3 2 1 限制性 参与方之间的信息共享与参与方内部的信息共享相比具有更大的限制性。参与方之间的 信息共享，信息是在不同的参与者之间流动，信息很容易流失被其它参与者所利用，从而增 强其它参与者的竞争力，而自身的竞争力降低，所以信息在共享前要进行充分的分析，特别 是关于企业自身的一些核心信息，要限制其共享。 l j 2 2 高成本性 信息是不易被理解和掌握的，一方面，要想获取信息，需求者必须花费一定的时问、资 金或其他成本，通过一定的方式从信息拥有者处获得：另一方面，信息拥有者帮助需求者获 得信息并将其转化为收益，也会消耗时问、资金或其他成本，这两方面就是所说的信息获取 成本。由于信息拥有者和需求者处于不同组织，企业在解决信息获取围难的同时，还要克服 由于组织隔阂和差异带来的困难，致使企业间信息获取的成本比普通的信息获取成本高。 1 3 2 3 相对性 信息是相对的，不是对任何对象都有价值，没有相关的辅助条件，信息的价值体现不出 来。企业拥有的某项信息，对于其它企业来讲，可能是有价值的，也可能是无价值的。信息 拥有者只有选择正确的信息需求者，才能通过信息共享实现共同利益最大化的目的。参与方 需要选取合适的企业，提供适合企业发展的信息，为企业所用，才能实现信息共享的价值。 1 3 3 建筑供应链参与方信息共享的必要性 信息流在建筑供应链中的流动是双向的，它对建筑项目管理有着特别重要的意义，它不 仅反映而且控制并指挥着工作流、物流和资金流。实施信息共享的必要性主要表现在以下几 个方面： ( 1 ) 建设工程系统的集成化。包括供应链参与各方系统的集成以及建设工程系统与其它管 理系统的集成： ( 2 ) 建设工程组织的虚拟化。建设工程组织在地理上分散，但在工作上协同，通过信息共 享可以实现组织的虚拟化。 ( 3 ) 建设工程目标可控化。在项目实施中进行有效的信息沟通与组织协调使工程建设各方 可以更多地采用主动控制，避免了许多不必要的工期延迟和费用损失： 建筑企业实施信息共享后，就可以对工程项目管理中所发生的大量信息进行快速、准确 的处理，及时、准确、全面的为各方提供所需信息，从而保证建设工程项目的顺利完成。 1 4 建筑供应链参与方信息共享中存在的问题 建筑供应链参与方实施信息共享存在的问题主要表现在硬件和软件两个方面。 硬件方面主要是实施信息共享的基础建设不足和信息化水平不高。信息共享的实施需 要信息化技术的支持。国外建筑企业在管理信息化建设方面，以项目管理软件为龙头，计算 6 第1 章问题的提出 机辅助项目管理技术日渐成熟，p 3 ( p l m a v e r a p r o j e c t p l a n n e r ) 、m i c m s o f p r o j e c t 等已被普遍 使用。企业内部利用计算机网络迅速得到决策所需的各种信息，通过开发工程项目管理信息 系统实现信息的综合应用及一体化决策管理。目前，计算机集成制造系统( c i m s ) 、智能制 造系统( i m s ) 、虚拟制造( v m ) 、精益生产( l p ) 、敏捷制造( a m ) 、柔性生产( f p ) 等 成功应用于制造业的管理理念或管理信息系统，也逐渐移植到建筑企业和工程项目管理中， 而建设项目全寿命信息集成化是近年来国内外研究和开发的热点。建筑企业在信息化建设方 面也普遍存在两方面的问题，一方面企业虽然引进了一些先进的项目管理软件，但操作运用 这些软件的水平低下。或由于信息技术日新月异，引进的软件跟不上变化的环境，使这些项 目管理软件流于形式。另一方面，系统集成性差。目前，大部分建筑企业的管理信息系统涉 及到各方面的管理业务，但大部分是低水平开发，工作重复，不能形成信息集成，大量冗余 的数据和信息重复存储于各个子系统中，综合性能难以实现，系统作用不能充分发挥【1 6 1 。 软件方面主要是对信息共享的认识不够和成员企业间缺乏信任。由于目前建筑领域整 体信息化水平较低，企业领导层对信息共享的认识不够，从而导致对企业文化的营造以及相 关人力资源的培养不重视。成员企业问缺乏信任是导致信息不能共享的最大障碍，信息的提 供者不愿提供信息，信息的接受者对提供的信息感到怀疑又不愿接受信息。这些软件方面的 问题严重影响了建筑企业间信息的共享。 1 5 研究的意义 建筑供应链模型的设计明确了信息共享的参与者，网络技术的飞速发展为解决信息共享 硬件方面的问题奠定了坚实的基础，解决信息共享软件方面的问题成为建筑供应链顺利实施 的重点。文章从建筑供应链参与方信息共享的过程入手，分析实施信息共享的成本和收益， 使企业领导者明确实施信息共享的益处，为实施信息共享提供强有力的支持：建立信息共享 的激励模型，促进成员企业之间的信任协作；明确在实施信息共享过程中出现的风险并加以 规避，增加了实施信息共享的安全性，使建筑供应链参与方的信息共享得以顺利进行，从而 提高参与方的效益。 1 6 研究的内容和方法 1 6 1 研究的内容 论文的主要内容和框架如图1 3 所示。 7 东南大学硕士学位论文 问题的提出 i il 论文的理论基础i 论文研究的主要内问题的提出及研 容和流程究的意义 i i 国内外建筑供应链参与方信息共享研究现状l i l l 国外研究现状 国内研究现状 j 建筑供应链参与方信息共享分析 l il l 信息共享参与者共享信息分析信息共享内容信息共享过程 j 建筑供应链参与方信息共享成本收益分析 l l ill 成本分析收益分析成本收益模型 j i 建筑供应链参与方信息共享激励机制l lli 激励理论激励机制设计激励机制运行 j 建筑供应链参与方信息共享风险分担i l lil 风险及其特征风险识别风险评估 风险防范 _ 结论及存在问题 图1 3 论文的内容及架构 8 第1 章问题的提出 1 6 2 研究的方法 ( 1 ) 通过各种途径，包括采用网上查询、图书搜集、实际调研等手段广泛收集资料，深入 分析国内外相关的研究现状，借鉴国内外成功的实践经验。 ( 2 ) 采用比较分析的方法，分析建筑业供应链与其他行业供应链的异同点，为建筑业引进 其他行业成功的供应链管理理论和方法提供参考。 ( 3 ) 从系统的观点出发，利用经济学原理，对建筑供应链管理中的信息共享进行成本收益 分析，建立成本一收益模型图。 ( 4 ) 学科交叉渗透的方法。运用管理学、组织行为学、心理学等多学科信息建立信息共享 的激励机制。 ( 5 ) 理论分析与逻辑推理的方法。将管理学基本原理、系统论、信息论以及风险管理理论 与建筑领域的特殊性相结合，进行理论分析和逻辑推理，建立风险评估体系，并提出风险的 防范方法。 9 东南大学硕士学位论文 2 1 国外研究现状 第2 章国内外研究现状 供应链管理从2 0 世纪8 0 年代中期以来已经在制造业获得了广泛的应用，通过供应链 管理企业的绩效得到了很大的改进，缩短了产品的生产周期，提高了产品的质量和可靠性， 降低了库存，减少了浪费，极大地促进了生产成本的降低。但是供应链管理对建筑业来说还 是一个比较新的概念，国外有关这一领域的应用和研究开始于2 0 世纪9 0 年代末，并受到了 美国、英国、瑞典、芬兰、日本等一些西方国家建设领域很多学者及有关组织的关注，由于 供应链管理倡导供应链上下游集成化、协同化的双赢战略管理思想，人们认为将供应链管理 的基本原理应用到建设领域，很可能成为继合作伙伴管理模式之后最佳的建设管理模式m l 。 国外对建筑供应链参与方的研究主要在以下方面i ”j ： ( 1 ) 施t 现场物流管理。目标是提高建筑物流运作水平，降低项目成本和缩短工期，主要 是保证建筑材料预制件供应的速度和可靠性。 ( 2 ) 供应链物流。目标是降低物料供应的成本，特别是运输和库存成本。 ( 3 ) 建筑企业供应链设计。从建筑材料预制件采购到将建筑产品交付给业主整个过程的一 体化设计保证供应链的构建展优。 ( 4 ) 建筑企业供应链管理信息化建设技术的解决方案。 ( 5 ) 建筑企业供应链管理战略合作伙伴关系选择。 目前，国外对建筑供应链参与方信息共享研究主要集中在信息共享硬件方面，而软件方 面的研究相对较少，但在制造业对信息共享软件方面的研究己比较成熟，主要在以下方面： ( 1 ) 供应链参与方信息共享的价值问题。 l e e 等给出了在需求不确定情况下，衡量简单二级供应链中需求信息价值的定量模型， 结论表明在供应链中，共享终端市场需求信息能够有效抑制牛鞭效应，但是零售商几乎不能 从中直接受益i i 。 t h o n e m a n n 分析了共享高级需求信息如何提高供应链绩效，给出了共享高级需求信息能 够大幅缩减成本的条件 2 0 1 。 r a g h u n a t h a n 指出在零售商之间，需求信息相关情况下高相关性增大制造商剩余，减少 零售商剩余，但是制造商的剩余边际递减口“。 f u 和p i p l a n i 的研究则考虑上游的供方信息的价值，他们分析了零售商知道供应商库存 策略和服务水平的情况，并与没有信息共享时的情况进行对比，发现供方的合作能够提高供 应链的稳定性和服务水平1 2 ”。 ( 2 ) 供应链参与方信息共享的激励机制。 t s a y 研究了在需求不确定情况下的一种弹性订货契约，零售商向供应商提供一个预测 计划，并保证必须购买一定比例的产品，供应商也必须保证供应一定比例的产品，在一定条 件下这种契约可以分配需求不确定的成本，零售商也会愿意向供应商提供比较可靠的市场需 求信息【2 3 】。 c a c h o n 和l a r i v i e r e 研究了使用两阶段柔性订货契约，来激励零售商努力预测市场需求， 在订货过程中，零售商先向供应商提供其初始需求预测，然后可以根据市场需求情况及时调 整自己的原始订货。文中分析了零售商和供应商之间博弈关系，并研究了让供应链共享可信 需求预测的契约口。 1 0 第2 章国内外研究现状 t a y l o r 研究了使用回扣渠道来激励零售商提高市场需求预测的精度，讨论了两种合同形 势线性回扣方式和目标回扣方式，发现如果需求收到销售努力的影响目标，回扣和返销合同 能够促成协调和双赢“”。 f e l d m a n n 和m u l l e r 分析了如何建立激励机制以获取真实信息的问题，假定在信息共享 过程中会出现投机行为，并伴有不完全和虚假信息出现，给出了一个激励方案，表明提供真 实信息的倾向是可能的，并且从长远看这种倾向是能够得到赞同的啪j 。 2 2 国内研究现状 目前，国内学者对建筑供应链参与方的研究尚处于起步阶段，主要集中在以下几个方 面： ( 1 ) 建筑供应链模型的设计。供应链参与方主要包括承包商、分包商、供应商、业主、设 计方、监理方、招投标代理、融资机构等。 ( 2 ) 建筑供应链合作伙伴的选择。通过合作伙伴选择标准的制定及标准体系的建立为选择 合作伙伴提供一定的依据1 2 ”。 ( 3 ) 建筑供应链中的物料管理。通过分析建筑材料供应链管理战略与性能评估，建立建筑 材料供应链性能评估体系i 邛j 。 ( 4 ) 建筑供应链管理实施的信息基础。e x t r a n e t ( 企业外部协作网) 、i n t r a n e t ( 企业内部 协作网) 和i n t e r n e t ( 国际网) 的飞速发展为建筑供应链管理的实施奠定了坚实的基础， 基于a s p 模式网上供应链管理系统的开发更为建筑供应链管理的推广提供了便利口”。 由此可见，国内对建筑供应链参与者之间的信息共享研究甚少。 东南大学硕士学位论文 第3 章建筑供应链参与方信息共享分析 3 1 信息共享的参与者 建筑供应链是以工程项目为载体，信息共享自然围绕工程项目而展开。由于工程项目 在实施的过程中涉及面较广，依据供应链简洁性原则建立了如图1 1 所示的建筑供应链模型， 在此模型中明确了信息共享的参与者： 承包商：信息共享的核心企业。由于承包商是工程项目的直接实施者，对工程项目的 信息掌握最多，把握最准，故在信息共享的过程中处于主导地位。本文以设计、施工承包商 为研究对象。 分包商：包括劳务分包商和专业分包商，如钢结构、幕墙、消防工程、防水工程等。 设备供应商：给承包商和专业分包商提供下程所需的机械、设备。 材料供应商：给承包商和专业分包商提供工程所需的主材和辅材，如钢筋、水泥、管 材等。 业主：项目建设的发起者，是供应链中资金流的源头，如房地产开发商等建设单位。 工程咨询单位：受业主或承包商委托，为工程建设工程提供咨询服务的单位，如招标 代理、技术顾问、工程监理等。 其它相关部门：主要是因项目建设而发生联系的部门，与承包商存在信息往来，如政 府规划、建设、消防等行政主管部门、质量检测单位等。 依据参与者的重要程度可以将建筑供应链网状结构以承包商为核心拆分为许多链式结 构，分为主链和次链。 主链l ：承包商业主 主链2 ：承包商分包商设备、材料供应商 主链3 ：承包商设备、材料供应商 次链1 ：承包商工程咨询单位 次链2 ：承包商其它相关单位 注：主链2 和主链3 中的设备、材料供应商可相同也可不同。 将建筑供应链网状结构分为主、次链式结构有以下好处： ( 1 ) 针对不同的链式结构，提供不同的信息共享内容。 ( 2 ) 因次链结构中无实际的物流产生，只产生部分的信息流和资金流，故可在信息共享各 方面分析中不作为重点考虑对象。 ( 3 ) 将网状结构拆分为链式结构，使物流、资金流、信息流的流动更加清晰，可以更好地 管理其中的物流、资金流和信息流。 将网状结构拆分为链式结构并不意味着各条链是断裂的、相互独立的，相反，业主、 分包商、设备、材料供应商等以承包商为核心，信息流为纽带相互紧密的联系在一起。 3 2 信息共享的内容 3 2 1 信息分类的原则和方法 信息分类是在一个信息管理系统中，将各类信息按一定的原则和方法进行区分和分类， 1 2 第3 章建筑供应链参与方信息共享分析 并建立起一定的分类系统和排列顺序，以便管理和使用信息。在工程管理领域，针对不同的 应用需求可开发、设计不同信息分类标准。对建设项目的信息进行分类必须建立在对基本概 念和划分对象的透彻理解的基础上，应遵循以下基本原则： ( 1 ) 稳定性。信息分类应选择分类对象最稳定的本质属性作为信息分类的基础和标准。 ( 2 ) 兼容性。项目信息分类体现必须考虑到项目各参与方所应用的编码体系的情况，项目 信息分类体系应能满足不同项目参与方高效信息交换的需要。同时，与有关国际、国内标准 的一致性也是兼容性应考虑的内容。 ( 3 ) 可扩展性。项目信息分类体系应具备较强的灵活性，可以在使用过程中进行方便的扩 展。在分类中通常应设置收容类目，同时一个通用的信息分类体现还应为具体环境下信息分 类体系的拓展和细化创造条件。 ( 4 ) 逻辑性。项目信息分类体系中信息类目的设置有着极强的逻辑性，如要求同一层面上 各个子类互相排斥。 ( 5 ) 综合实用性。信息分类应从系统工程的角度出发，放在具体的应用环境中进行整体考 虑。这体现在信息分类的标准与方法的选择上，应综合考虑项目的实施环境和信息技术工具， 确定具体应用环境中的项目信息分类体系，应避免对通用信息分类体系的生搬硬套。 根据国际上的发展和研究，建设t 程项目信息分类有两种基本方法。 ( 1 ) 线分类法。将分类对象按所选定的若干属性或特征逐次的分成相应的若干个层级目录， 并排列成一个有层次的、逐级展开的树状信息分类体系。在这一分类体系中，同一层面的同 位类目间存在并列关系，同位类目间不重复、不交叉。线分类法具有良好的逻辑性，是最为 常见的信息分类方法。 ( 2 ) 面分类法。将所选定的分类对象的若干个属性或特征视为若干个面，每个面中又可以 分成许多彼此独立的若干个类目。在使用时，可根据需要将这些面中的类目组合在一起，形 成一个复合的类目。面分类法具有良好的适应性，而且有利于计算机处理信息。 在工程实践中，由于工程项目信息的复杂性，单独使用一种信息分类方法往往不能满 足使用者的需要。在实际应用中往往是根据应用环境组合使用，以某种分类方法为主，辅以 另一种方法，同时进行一些人为的特殊规定以满足信息使用者的要求。 3 2 2 工程项目信息的分类 建设工程项目管理过程中，涉及大量的信息，依据不同的标准可划分如下。 ( 1 ) 依据工程项目信息存在的形式分类 文字图形信息，包括勘察、测绘、设计图纸及说明书、计算书、合同，工程条例及规定， 施工组织设计，情况报告，原始记录，统计图表、报表，信函等。 语言信息，包括口头分配任务、下达指示、汇报、工作检查、介绍情况、谈判交涉、建议、 批评、工作讨论和研究、会议等。 媒介信息，包括通过网络、电话、电报、电传、计算机、电视、录像、录音、广播等现代 化手段收集及处理的一部分信息。 ( 2 ) 依据工程项目管理的目标分类 质量控制信息。与工程项目质量控制直接有关的信息。如国家或地方政府部门颁布的有关 质量政策、法令，法规和标准等，质量目标体系和质量目标的分解，质量目标的分解图表， 质量控制的工作流程和工作制度、质量保证体系的组成，质量控制的风险分析；质量抽样检 查的数据、各种材料设备的合格证、质量证明书、检测报告、质量事故记录和处理报告等。 进度控制信息。与工程项目进度控制直接相关的信息。如施工定额，项目总进度计划，进 度目标分解，项目年度计划，工程总网络计划和子网络计划，计划进度与实际进度偏差，网 络计划的优化，网络计划的调整情况，进度控制的工作流程，进度控制的工作制度、进度控 1 3 东南大学硕士学位论文 制的风险分析，材料和设备的到货计划，各分项分部工程的进度计划、进度记录等。 成本控制信息。与成本控制直接相关的信息。如工程项目的成本计划，工程任务单，限额 领料单，施工定额，对外分包经济合同，成本统计报表，原材料价格，机械设备台班费，人 工费，运杂费等。 投资控制信息。与投资控制直接相关的信息。如各种估算指标、类似工程造价、物价指数； 设计概算、概算定额；施工图预算、预算定额；工程项目投资估算；合同价组成；投资目标 体系；计划工程量、己完工程量、单位时间付款报表、工程量变化表、人工、材料调差表； 索赔费用表；投资偏差、已完工程结算；竣工决算、施工阶段的支付帐单；原材料价格，机 械设备台班费、人工费、运杂费信息等。 合同管理信息。与工程相关的各种合同信息。如工程招投标文件；工程建设施工承包合同， 物资设备供应合同，咨询、监理合同；合同的指标分解体系；合同签订、变更、执行情况； 合同的索赔等。 ( 3 ) 依据信息的来源分类 工程项目的内部信息。来自工程项目本身，指t 程项目各个阶段、各个环节、各有关单位 发生的信息总体，如工程概况、设计文件、合同结构、合同管理制度，监理通知、设计变更、 工程项目的成本目标、质量目标和进度目标、工程施工方案、工程施工进度、工程施工完成 的各项技术经济指标、信息资料的编码系统、信息目录表、会议制度、资料管理制度、项目 经理部的组织等。 工程项目的外部信息。来自工程项目上其他单位及外部环境的信息，如国家有关的政策及 法规、国内及国际市场上原材料及设备价格、物价指数、类似工程的进度计划、类似工程造 价和进度、投资单位的实力以及信誉、国际和国内原材料的新材料、新技术、新方法、国际 大环境的变化、资金市场的变化等。 ( 4 ) 依据工程项目管理的工作流程分类 计划信息。如已有的统计资料、要完成的各项指标、上级企业的有关计划、工程施工的预 测等。 执行信息。如下达的各项计划、指示和命令等。 检查信息。如工程的实际进度、成本、质量等的实施状况。 反馈信息。如各项调整措施、意见、改进的办法和方案等。 ( 5 ) 依据信息的稳定程度分类 稳定信息。指在一定的时间内相对稳定的信息，这类信息又分为标准信息、计划信息和查 询信息。 标准信息：主要指各种定额和标准。如施工定额、原材料消耗定额、生产作业计划标准、设 备和工具的耗损程度等； 计划信息：主要指反映在计划期内已经确定的各项任务和指标等； 查询信息：指在较长的时间内，很少发生变更的信息，如政府部分颁发的技术标准、不变价 格、各项施工现场管理工作的制度等。 流动信息。指在不断变化的信息，如项目质量、投资成本及进度的统计信息，反映在某一 建设工程项目的实际进展及计划完成情况的信息等。 ( 6 ) 依据信息的性质分类 管理信息。项目管理过程中的信息，如施1 = 进度计划、材料消耗、库存储备等。 技术信息。技术部门提供的信息，如技术规范、施工方案、技术交底等。 经济信息。如施工项目成本计划、成本统计报表、资金耗用等信息。 资源信息。如资金来源、劳动力供应、材料供应等信息。 1 4 第3 章建筑供应链参与方信息共享分析 3 2 3 共享信息的内容 按照建筑供应链中分解的五条链来分析每条链中的参与者所共享的信息。从承包商的 角度可将工程项目建设分为四个阶段，分别为项目投标阶段、合同签订阶段、项目实施阶段、 项目竣工阶段。在不同的阶段所共享信息的内容也不尽相同。 3 2 3 1 主链1 ：承包商一业主 承包商与业主组成的供应链为临时供应链，它随着项目的完成而结束。当业主招投标 完成确定承包商后，业主和承包商之间才会发生集中的信息往来，下面就从招投标阶段、项 目实施阶段和项目竣工阶段来分析业主和承包商共享的信息。 ( 1 ) 招投标阶段。 招投标阶段以确定中标单位为分界点可分为中标前阶段和中标后阶段。 中标前阶段信息流主要是由业主方流向承包商，此阶段共享的信息主要有：项目所在地 的有关信息、项目的前期信息、项目的规划信息、招投标信息。 项目所在地信息：地质、水文情况，周围环境，地方政府相关信息等。 项目的前期信息：项目可行性报告、项目的前期批文等。 项目的规划信息：项目的总体规划及实施计划，如规划设计要点、建筑红线、标高、项 目的规模、工程方案等。 招投标信息：招标文件包含的所有信息。 中标后阶段共享的信息主要包括业主的信息、承包商自身的信息和项目的信息。 业主、承包商的信息包括各自的资质等级、履约情况等，与承包商一起的分包商、材 料、设备供应商的相关资质情况等。 项目的信息包括与项目相关的所有信息，如地质勘察报告，项目的目标，施工组织设 计，资金需要量计划，工程质量、成本、进度、安全控制目标，项目人员配备，分包项目， 拟采用新技术、新材料、新设备，工程款的支付，施工期气象的中长期趋势及同期历史数据 等。 ( 2 ) 项目实施阶段。 项目实施阶段的信息主要是施工过程中随即产生的信息，如图纸变更，现场管理，质量、 进度、安全、风险管理，人员、设备、能源的动态变化，材料进场情况、材料市场价格变动， 施工期气象资料等。 ( 3 ) 项目竣工阶段 项目竣工阶段信息包括施工项目质量合格证书、单位工程竣工质量核定表、竣工验收证 明书、施工技术资料移交表、施工项目决算报告、回访与包修协议等。 3 2 3 2 主链2 ：承包商一分包商一设备、材料供应商 由承包商、分包商、设备、材料供应商组成的供应链就某个项目而言是临时性供应链， 但对总包或分包而言可能是永久性供应链。 ( 1 ) 项目招投标阶段 项目招投标阶段是总包方的投标阶段，也是总包方选择分包和供应商的阶段。同样以 确定中标单位为分界点，分为中标前阶段和中标后阶段。 中标前阶段共享的信息包括供应链主体相关信息、项目前期信息、项目设计信息、项 目招投标信息