（工商管理专业论文）宿迁市中小型企业出口战略的研究.pdf

宿迁市中小型企业出口战略的研究 研究生：萧湘导师：臧新副教授东南大学 摘要 目前，中国已进入“入世后过渡期”，相关政策和法规的出台都表明，中国正在一 步一步地融入世界经济，而我们的企业不得不面临参与全球竞争的问题。刚起步的中小 型出口企业大多在内部管理、资金、技术、外销渠道、产品质量、专业人才等方面存在 着先天不足，中小型企业尤其是宿迁市的企业如何解决这些问题，利用自身的比较优势， 采取全球资源配置，逐步走上良性循环，是企业发展壮大的有效方向。 本文为应用性研究，从目前国际、国内贸易形势出发，通过对宿迁中小型企业出口 现状的分析，提出解决问题的基本战略，体现了经济国际化对企业经营发展的重要作用。 文章首先介绍选题的背景、目的和意义以及研究的内容和方法，找出适用中小企业出口 的有关理论，回顾我国中小型企业出口的总体情况，介绍宿迁中小型企业出口发展的现 状，主要包括企业出口的业绩、特点、比较优势、与浙江到我市投资企业比较存在的差 距等；通过对中小型企业出口存在的优劣势、外部机会与威胁做基本描述，并运用s w o t 矩阵等工具初步总结出出口基本战略。 综上所述，本研究主要是： 1 、找出中小企业出口的适用理论。 2 、对宿迁的中小企业出口的现状与特点进行归纳总结。 3 、分析宿迁企业与浙江来宿投资企业的差距 4 、以宿迁特力工具制造有限公司为例，对中小型出口企业的发展方向进行分析。 5 、通过对宿迁中小型企业出口的s w o t 分析，提出宿迁中小型企业出口的基本战略。 笔者希望，通过本文的研究，可以为宿迁中小型企业出口的应用研究提供参考，有 所贡献。 关键词：宿迁中小企业出口战略 t h es m a l l m e d i u m e n t e r p r i s eo fs u q i a n e x p o r t ss t r a t e g y r e s e a r c h g r a d u a t e ：x i a ox i a n g s u p e r v i s o r ：z a n gx i n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t a tp r e s e n t ，c h i n ah a sc o m ei n t o t r a n s i t i o np e r i o dl a t e ro fe n t e r i n gi n t ow t o ”r e l e v a n t p o l i c i e sa n ds t a t u t e s e sa p p e a ro nt h es t a g ei n d i c a t i n gt h a tc h i n aa r ee n t e r i n gt h ew o r l d e c o n o m ys t e pb ys t e p b u to re n t e r p r i s e sh a v et oe n t e ri n t ot h ew o r l dc o m p e t i t i o n m o s to f j u s ts t a r t e ds m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s ee x p o r t sa r eh a v ei n a d e q u a t en a t u r a le n d o w m e n t si n i n s i d em a n a g e m e n t 、t e c h n o l o g y 、f u n d 、q u a l i t y 、e x p o r tr o u t e 、s p e c i a l i t yt a l e n t e s p e c i a l l y s u q i a ne n t e r p r i s e sf a c et oc o n s u l tt h e s eq u e s t i o n s h o wt ou s e i t so w n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ， u s et h ew o r l dr e s o u r c ea l l o c a t i o n ，g e to nb e n i g nc y c l eg r a d u a l l y t h a t st h ee 位c t u a ld i r e c t i o n t h i st e x ti si no r d e rt ou s er e s e a r c h i n g d e p a r t sf r o mt h ei n t e r n a t i o n a lh o m et r a d e s i t u a t i o na tp r e s e n t ，a n a l y s et h r o u g ht h es t a t u sq u oo fs u q i a ns m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e e x p o r t s , p u tf o r w a r dt h eb a s i cs t r a t e g yo fs o l v i n gt h ep r o b l e m 。a tf i r s t ，t h ea r t i c l ei n t r o d u c e s b a c k g r o u n dp u r p o s ea n dm e a n i n go fs e l e c t i n gs u b j e c ta n dt h ec o n t e n ta n de n t h o ds t u d i e d t h e nf m do u tt h er e l e v a n tt h e o r yt h a ti sa p p l i c a b l et o r e v i e wo v e r a l ls i t u a t i o n sa b o u t c h i n e s es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s ee x p o r t s i n t r o d u c es t a t u sq u oo fs u q i a ns m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e e x p o r t s ，i n c l u d e st h e a c h i e v e m e n t 、c h a r a c t e r i s t i ca n dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ，t h eg a po fs u q i a ne n t e r p r i s e sa n dz h e j i a n gi n v e s t i n ge n t e r p r i s e s p u tf o r w a r db a s i c s t r a t e g yf r o mt h es w o ta n a l y s i so fs u q i a n s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s ee x p o r t s t os u m u p t h er e s e a r c hi s ： 1 、f i n d m g o a tt h ea p p l i c a b l et h e o r yf o rt h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s ee x p o r t s 2 、s u mu pa n ds l n n 芏i 埔慨t h es t a t u sq u oa n dc h a r a c t e r i s t i co f s u q i a ns m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s ee x p o r t s 3 、a n a l y s eh eg a po fs u q i a ne n t e r p r i s e sa n dz h e j i a n gi n v e s t i n ge n t e r p r i s e s 4 、t a k es u q i a nt e l e e t o o l sc o ，l t da sa ne x a m p l e ，a n a l y s et h ed e v e l o p m e n to ft h e s m a l la n dm e d i u me x p o r t se n t e r p r i s e 5 、p u tf o r w a r db a s i cs t r a t e g yf r o mt h es w o ta n a l y s i so f s u q i a a s m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s ee x p o r t s t h ea u t h o rh o p e st h a ti tc a no f f e rs o m e t h i n gt ou s es t u d y i n gi ns u q i a ns m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s ee x p o r t s k e yw o r d s ：s u q i a n ，s m a l la n dm e d i u me n t e l p l i s e ，e x p o r t s ，s t r a t e g y 1 1 1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的资料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：羞豳 味 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的 内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅， 可以公布( 包括刊登) 论文的全部或者部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大 学研究生院办理。 研究生签名：一导师签名：j f j 翌日期：皿 球 东南大学硕士学位论文 第一章导言 第一章导言 1 1 选题的背景、目的和意义 1 1 1 国内外贸易环境现状 20 04 年12 月l1 日，中国加入世贸组织整三年。从这一天到2006 年底， 平稳度过三年过渡期的中国将进入“入世后过渡期”。为进一步融入世界经济，自2 0 0 4 年7 月1 日起我国施行新的对外贸易法，取消对对外贸易经营者的资格限制，允许 个人从事对外贸易经营。2 0 0 6 年1 月1 日起施行新的公司法，有限责任公司注册资 本最低限额由过去的人民币五十万元下调为三万元。以上法律的修订，促进了企业自主 进入对外贸易领域，加快了企业国际化步伐。同时，随着入世的深入，我国不断自主地 大幅度降低关税税率，平均关税税率己由1 9 9 2 年的4 3 2 下降到2 0 0 6 年的9 9 ，已 经基本完成了入世承诺的降税义务。2 0 0 6 年9 月1 5 日起国家调整出口退税率，调低对 “两高一资”产品出口退税率。各种非关税措施如纺织品配额、进口配额、国营贸易等 都正在逐步取消。所有以上这些，都说明开放型经济发展正面临入世后过渡期和开放型 经济政策调整期，国家把促进国际收支平衡作为保持宏观经济稳定的重要任务，在保持 出口合理增长的同时，积极扩大进口。对外开放已站在新的起点上，中国自身经济体制 正与世贸组织规则不断融合，要转变外贸增长方式，加速结构调整与升级，大力推动自 主创新，不断提高出口产品科技含量和附加值，提升外贸出口国际竞争力。可以说，当 前世界经济格局总体稳定，有利于发展的因素仍占主导，机遇大于挑战。我们的企业已 经站到国际市场的边缘，随着全球经济一体化的不断完善，企业可在全球范围内进行资 源配置，实现国际化生产，从而降低成本，获取利润。 1 1 2 宿迁市的对外贸易发展现状 宿迁是1 9 9 6 年7 月经国务院批准设立的地级市，辖沭阳县、泗阳县、泗洪县、宿 豫区、宿城区、宿迁经济开发区和湖滨新城开发区，总人口5 2 6 万、面积8 5 5 5 平方公 里，拥有洪泽湖、骆马湖等大型水域资源。森林覆盖率达2 5 5 ，被誉为“江苏的一 块净土，华东的一座氧吧”。全市高速公路里程占江苏的1 6 ，区位交通优势正逐步提升 为区域发展优势。 东南大学硕士学位论文第一章导言 建市1 0 年来，全市上下围绕“改革开放大突破、经济结构大调整、中心城市大推 进、区域发展大跨越”发展目标，不断开拓创新，奋力攻坚克难，经济社会发展逐步驶 上了快车道。与建市之初相比，全市地区生产总值由1 2 4 8 8 亿元增加到3 8 6 9 5 亿元， 增长了2 1 倍；财政总收入由7 6 8 亿元增加到2 5 8 5 亿元，增长了2 4 倍，其中地方 财政一般预算收入由3 4 2 亿元增加到1 3 7 7 亿元，增长了3 0 3 倍；全社会固定资产投 资由1 9 4 8 亿元增加到2 6 9 亿元，增长了1 2 8 倍；城镇居民人均可支配收入和农民人 均纯收入分别由2 9 4 6 元增加到7 2 0 8 元、1 9 9 3 元增加到3 8 3 9 元，分别增长了1 4 5 倍和 o 9 2 倍。特别是去年，我市规模以上工业增加值、地方财政一般预算收入、固定资产投 资、出口总额和工业用电量五项经济指标增速在全省位居第一，推动全市经济跃上了加 速发展的新平台。 建市以来，进出口总额从1 9 9 6 年的1 9 0 1 万美元增加到2 0 0 6 年2 2 9 5 9 万美元，其 中出口从1 9 9 6 年的1 7 8 1 万美元增加到2 0 0 6 年的1 9 3 7 8 万美元，外贸依存度从1 9 9 6 年 的1 2 4 增加到3 6 3 。出口企业从1 9 9 6 年的4 家增加到目前的4 0 9 家，出口国别从 2 0 个增加到目前的1 0 5 个。目前，全市出口商品有纺织服装、木材及制品、机电产品、 玻璃制品、农副产品等十几个大类，数百个品种。 表1 宿迁市1 9 9 6 年一2 0 0 6 年外贸进出口、出口情况一览表 单位：万美元 进出增幅 年度g d p 亿元出口额增幅( )外贸依存度 口额( ) 1 9 9 61 2 4 8 81 9 0 11 7 8 l1 2 4 1 9 9 71 4 4 6 92 5 0 63 1 82 4 5 03 7 6 l j4 l 1 9 9 8 1 6 5 4 6 3 5 2 94 0 83 0 1 92 3 20 4 4 1 9 9 91 8 22 3 9 33 2 21 8 8 23 7 7o 8 1 2 0 0 02 0 0 6 53 2 8 83 7 42 9 7 15 7 9 1 3 2 0 0 l2 2 3 1 63 8 2 51 6 33 1 5 86 31 3 9 2 0 0 22 4 7 0 36 1 6 16 1 15 4 4 47 2 42 0 5 2 0 0 32 7 8 1 97 2 2 71 7 36 3 0 11 5 72 1 2 2 0 0 4 3 3 5 ，5 91 0 2 0 04 1 19 0 2 84 3 32 4 9 2 0 0 53 8 6 9 61 5 3 2 85 0 31 3 6 1 65 0 83 1 9 2 0 0 64 5 52 2 9 5 94 9 81 9 3 7 84 2 33 9 3 数据来源：宿迁市外经贸局 1 1 3 选题的目的和意义 随着经济国际化的不断深入，企业不得不逐步融入世界经济，面临参与全球竞争的 2 东南大学硕士学位论文 第一章导言 问题。刚起步的中小型出口企业大多在内部管理、资金、技术、外销渠道、专业人才、 风险控制等方面存在着先天不足，中小型企业尤其是宿迁市的企业如何解决这些问题， 逐步开展国际化生产，是企业发展壮大的必经之路。对于地处苏北的宿迁市企业来说， 目前有出口实绩的一百多家企业大部分出口才刚刚起步，还处于初级阶段，如何适应国 际环境的变化、开拓国际市场、规避风险、寻找客商、解决资金困扰、培训专业人才等 基本问题依然困扰我市很多出口企业。本课题拟通过对宿迁中小型企业出口问题进行研 究，达到以下目的：1 、对全国和宿迁的中小型企业出口现状进行分析；2 、掌握宿迁中 小型企业出口面临的主要问题的框架；3 、结合实际，提出解决问题的基本战略。本课 题完成后，有助予企业进一步开展国际贸易，特别是针对宿迁的中小型出口企业有一定 的指导作用，有利于企业提高出口规模，实现经济全球化。本课题的研究力争做到掌握 最新的研究动态，紧密结合我国实际，对实务操作具有较强指导作用和实际应用价值。 1 2 研究的内容和方法 1 2 1 研究的范围和主要内容 本文从目前国际、国内贸易形势出发，通过对宿迁中小型企业出口现状的分析，提 出解决问题的基本战略，体现了经济国际化对企业经营发展的重要作用。文章共分四个 部分，第一部分是导言，介绍选题的背景、目的和意义以及研究的内容和方法；第二部 分介绍我国中小型企业出口的总体情况，从企业的特点、产品、市场、政策扶持等各方 面进行阐述；第三部分介绍宿迁中小型企业出口发展的现状，主要包括企业出口的业绩、 特点、与其他省市相关企业比较存在的差距等；第四部分为宿迁中小型企业出口s w o t 分析基本战略，通过运用s v o t 分析，对中小型企业出口存在的优劣势、外部机会与 威胁做基本描述，并运用s w o t 矩阵等工具初步总结出出口基本战略。最后为结束语 参考文献。 1 2 2 主要研究方法 本课题采用规范研究和运用研究相结合的方法，按以下技术路线进行：基本理论研 究一实际应用成果研究一最新动态研究一本课题的研究重点一建立理论框架一提出具 体的运用一进行分析和总结。研究主要采取查阅资料、案例分析、实际调查研究、归纳 分析等方法，在导师的指导下完成课题的研究工作。 3 东南大学硕士学位论文第二章中小企业出口有关理论基础 第二章中小企业出口有关理论基础 2 1 中小企业的界定标准 2 0 0 3 年原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局研究制订了中小企业标准 暂行规定，其中： 工业，中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元 以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以 上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销售 额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人以 下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数t 0 0 人及以上，销 售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 目前宿迁的出口企业分为三种：外资生产企业、内资的生产企业和外贸公司。外资 生产企业和内资的生产企业都为工业企业，外贸公司为流通企业，属批发业。工业出口 企业中，出口额最高的江苏苏华达新材料有限公司2 0 0 6 年出口额1 8 8 6 万美元，拥有职 工人数1 8 0 0 人，全市出口企业中出口量最大、职工最多的企业。外贸公司职工数都在2 - 2 0 人之间，2 0 0 6 年出口额最高的为宿迁市对外贸易有限公司和宿迁弘亚经贸有限公 司，分别为1 2 6 0 和1 2 6 3 万美元，属小型企业。所以，宿迁市的所有出口企业都属于中 小企业。 2 2 中小企业生存与发展的相关理论概述 一、企业进化理论 阿尔弗雷德马歇尔是最早用进化论解释中小企业存在合理性的经济学家。他认为， 自然界许多生物都有生命周期。企业的发展也是如此，有其产生一发展一衰亡“的生命 周期，大企业衰退后为中小企业取代是自然法则，垄断不会无限蔓延下去。在2 0 世纪 末期涌现的企业能力论经济学家中，安蒂斯潘罗斯禀承了马歇尔的分析，认为企业没 有最佳规模，单人企业往往处于由4 , n 大的不断进化之中，并周而复始变化着。在借 4 东南大学硕士学位论文 第二章中小企业出口有关理论基础 鉴达尔文进化论思想解释中小企业存在的经济学家马歇尔等人外，还有约翰舒马赫和 日本一些学者。侧重点不同，马歇尔和潘罗斯是借鉴进化论中的“生命周期”思想，强 调企业也有产生、发展灭亡的过程；穆勒等人借鉴进化论中”物竞天择、适者生存“思 想，强调企业对外界环境的适应能力。英国经济学家穆勒认为，由大规模经营带来的 优势，未必在任何场合都能超过中小企业的优势一一适应性强是中小企业存在的根本性 原因。 二、不完全市场理论 1 9 3 3 ，罗宾逊夫人和张伯伦对传统经济学和完全市场假设提出质疑，认为现实中的 市场既非完全竞争亦非完全垄断，而是二元的，即不完全竞争( 或垄断竞争) ，正是这 种不完全竞争使得大量中小企业得以存在和发展。张伯伦特别强调“产品差别”对中小 企业存在的重要性，认为产品差别使中小企业也具有一定的垄断因素，得以与大企业共 存。罗宾逊夫人认为不同的企业，由于参与竞争需要的具体条件不相同，最终，都对市 场价格产生一定程度的影响。因此，中小企业只要能发挥自身的竞争优势，同样可以对 价格产生影响。这是不完全竞争市场条件下中小企业和大企业共存的原因。 三、新技术进步理论 日本学者中村秀一郎在大规模时代的终结一多元化产业组织中，依据日本的经 济现实认为，由于生产力发展，日本在2 0 世纪7 0 年代已从重工业阶段跨入信息时代： 首先，生产力随着科技进步而迅速发展，引起产业结构由资本密集型向知识、技术密集 型转移，人们对规模经济的根本信念产生了动摇；其次，随着生产力的发展，人们收入 水平提高，带动需求结构多元化、个性化发展，多品种、小批量生产方式取代了少品种、 大批量的传统生产方式；最后，国家为发展生产力，其产业政策亦向中小企业倾斜。可 见，中小企业蓬勃发展的原因是科技进步推动下的生产力发展。 卡尔松指出，科技进步有效降低了企业生产的最小有效规模，使平均成本曲线左移， 弱化了规模经济进入壁垒，使得许多中小企业能够进入原来难以进入的领域从事生产经 营。 阿科斯则用技术轨道的转移来解释中小企业的兴起。他认为，由于科技革命，由传 统技术所支撑的传统产业日渐萎缩，大企业生产经营困难重重。与此同时，新技术带动 了新产业的出现，为中小企业发展提供了一个史无前例的契机，拓展了生存空间。 四、产业分工理论 产业分工理论，又称行业分工理论或部门分工理论。1 9 6 5 年，施太莱和莫斯对美国 东南大学硕士学位论文 第二章中小企业出口有关理论基础 产业组织结构作了实证分析，认为不同产业适于不同规模的企业经营，并归纳出8 种所 谓适合中小企业经营的细分产业。日本学者太田一郎认为，可以将经济部门分为两类： 集中型部门和分散型部门。集中部门往往需要大型设备或巨额投资或产品易标准化且量 大品种少，中小企业即使存在，其市场占有率也很低，竞争优势很小，处于竞争劣势。 分散部门包括适合多品种小批量生产的部门以及与大企业相关的生产资料加工和零部 件生产部门等，分散部门更适合中小企业的生存和发展。 五、企业协调理论 竞争是市场经济的基本特征之一。在发达国家中，第二次世界大战以来，垄断大企 业与中小企业的竞争方式发生了明显变化，即战前垄断大企业对中小企业一般采取吞 并、排挤和驱逐的直接竞争方式，而战后则一般采取扶持、利用、协作的竞争合作方式， 即竞合方式。这种方式，市场的垄断核心层能够允许中小企业竞争周边层的存在，并同 其进行有利共图的合作。2 0 世纪以来，出于鼓励竞争和中小企业在发展经济、增加就 业等方面发挥作用的考虑，许多国家从资金、技术、信息、服务、培训等方面对中小企 业采取了扶植措施，在处理大中小企业之间的关系时，多数政府支持企业之间的联合与 协作。这为中小企业的生存发展和竞合创造了条件。 六、集群优势理论 马歇尔提出的外部经济理论认为，中小企业集群有利于技能、信息、技术和新思想 在集群内企业之间的传播和应用，从而产生外部经济效果。他认为地方产业集群的相对 优势有5 点：第一是知识和技能的传播共享；第二是辅助配套行业的专门发展；第三是 人力资源的流动和配置；第四是竞争与合作共存；第五是本地信用系统的发展提高了中 小企业的资信等级。 阿尔弗雷德韦伯所提出的集聚经济理论认为，。集聚因素可以降低“一般经济开支 成本”，从而产生集聚的经济性。迈克尔波特在其所著的国家竞争优势书中认 为，一国的竞争力取决于产业创新与升级的能力。产业集群的出现与产业竞争力有直接 的关联。产业集群从以下三个方面影响产业的竞争力：首先是通过物质投入和知识信 息互补的正反馈效应提高集群内部企业的生产率。其次是指明企业创新的方向并提高创 新的速率；再次是促进新企业的衍生，从而扩大产业集群的规模。 在国内，赵中伟认为，产业集群优势在于成本优势、创新优势自我增强的正反馈优 势三个方面，在上述优势的基础上，集群内部可出现七种效应：空间集聚效应，知识溢 出效应，社会网络根植性效应，相互模仿与激励效应，外部范围经济效应，衍生与吸聚 6 东南大学预士学位论文第二章中小企业出口有关理论基础 效应。学者蔡宁则从资源的结构性整合角度探讨了产业集群的竞争优势。他认为由众多 企业组成的产业集群很难自发形成长期、持续的发展战略，其竞争优势不是来自于传统 理论所认为的战略选择，而是来源于集群所拥有的资源禀赋及其资源整合能力。单个企 业控制和占有资源的能力是及其有限的，通过企业集群这种中间组织实现对资源的占有 和企业能力的改善，是企业发展、提升竞争优势的有效途径。台湾学者胡太山则对高新 技术产业集群的创新网络和机理作了专门研究。他认为，众多中小企业聚集在一起，可 以强化创新氛围，使群聚的厂商更愿意共同去追求具有风险的创新目标。集群有利于创 新的更重要的原因在于知识的外溢。 2 3 对外贸易的相关理论 一、对外贸易是“经济增长的发动机”学说 2 0 世纪3 0 年代经济学家罗伯特逊提出了对外贸易是“经济增长的发动机”的命题， 在2 0 世纪5 0 年代，诺克斯在其所著的“贸易格局与发展”一文中，补充和发展了这一 命题。诺克斯认为：1 9 世纪国际贸易迅速发展是许多国家经济增长的主要原因，一方面， 因为各国按比较成本规律进行国际贸易，通过两优取其更优、两劣取其次劣的办法进行 专业化分工，使资源得到更为有效的配置，增加了产量。通过贸易交换，各国都得到了 多于自己生产的消费量。这是对外贸易产生的直接利益。另一方面，对外贸易产生的动 态利益，即随着对外贸易的发展，通过一系列的动态转换过程，把经济增长传递到国内 各个经济部门，从而带动国民经济的全面增长。2 0 世纪6 0 年代以来，西方经济学家进 一步补充了这一学说，他们认为，对外贸易高速的增长，特别是出口的高速增长，会带 来以下几个重要的动态利益：一是出口扩大意味着进口能力的提高；二是对外贸易的发 展使国内的投资流向发生变化，资本会越来越集中在有比较优势的领域；三是规模经济 西区奥义；四是出口扩大会加强部门间的联系；五是出口的不断扩大会鼓励外国资本的 流入；六是在国际市场上竞争，可不断促进产品优化，促进国内产业的发展。但诺克斯 认为，到了2 0 世纪，由于各种条件的变化，这一学说不再适用。学说的片面性在于： 过分夸大了对外贸易的作用，忽略了对经济增长机制的分析。 二、亚当斯密的国际分工学说一绝对成本理论 斯密认为，分工可提高劳动生产率，适用于一国内部的不同职业之间、不同工种之 间的分工原则，也适用于各国逐渐，从而形成其国际分工理论。斯密认为，自由贸易会 引起国际分工，国际分工的基础是有力的自然禀赋，或后天的有利生产条件。它们都可 东南大学硕士学位论文 第二章中小企业出口有关理论基础 以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家有利的地位。如果各国都按照各自的 有力的生产条件进行分工和交换，使各国的资源、劳动和资本得到最有效的利用，将会 大大提高劳动生产率及增加物质财富。因此理论是按各国绝对有利的生产条件进行国际 分工，所以也叫绝对成本理论。 三、大卫李嘉图的“比较成本说” 李嘉图的“比较成本说”是在亚当斯密的绝对成本理论的基础上发展起来的。李 嘉图认为，每个国家不一定生产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大或不利较小 的商品，然后通过国际贸易进行商品交换。在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将 增加。如此形成的国际分工对贸易各国都有利。但其前提必须是完全的自由贸易。比较 成本理论为自由贸易政策提供了理论基础，推动了当时英国资本积累和生产力的发展。 缺点是只提出国际分工的一个依据，未能揭示出国际分工形成和发展的主要原因，成本、 自然条件还有生产力、科学技术、社会条件等都对国际分工有重要影响。同时，比较成 本理论未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的国际内容。 四、赫克歇尔一俄林的要素比例说 主要是三个结论： 1 、每个区域或国家利用它的相对丰富的生产诸要素( 土地、劳动力、资本等) 从 事商品生产，就处于比较有利的地位，而利用它的相对稀少的生产诸要素从事商品生产， 就处于比较不利的地位。因此，每个国家在国际分工和国际贸易体系中生产和输出前面 那些种类的商品，输入后面那些种类的商品。 2 、区际贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格 不同。 3 、商品贸易一般趋向于( 即使是部分地) 消除工资、地租、利润等生产要素收益 的国际差别。 赫一俄学说进一步发展了国际分工学说，比李嘉图的“比较成本说”更为深入和全 面。缺陷：一是抹杀了国际分工是国际贸易发展的最重要的原因；二是忽视科学技术的 作用；三是与当代发达国家间贸易迅速发展的世纪情况不符；四是抹杀了国际生产关系， 抽象地谈论对外贸易可以使各国收入均等论，这是不符合国际贸易实际情况的。 五不平衡发展理论。 该理论由美国著名经济学家艾伯特赫尔曼提出。艾伯特赫尔曼认为，经济进步 并不同时出现在每一处，经济进步的巨大推动力将使经济增长围绕最初的出发点集中， 东南大学硕士学位论文第二章中小企业出口有关理论基础 增长在区域间的不平衡是经济增长不可避免的伴生物，是经济发展的前提条件，提出了 “极化效应”和“涓滴效应”。在经济发展的初期阶段，极化效应占主导地位，区域差 异会逐渐扩大；但从长期看，涓滴效应将缩小区域差异。发展中国家普遍存在投资及管 理能力的限制，要实现经济增长，就要集中力量，利用有限的资本和资源，优先发展那 些关联效应比较大的主导产业，并以此为动力，带动其他产业发展。重点产业的选择应 该根据产业发展的联系效应的大小来决定，首先应发展以制造业为主的工业产业。 六电子商务理论。 该理论是指利用计算机技术、网络技术和远程通信技术，实现整个商务过程中的电 子化、数字化和网络化。人们不再是面对面的、看着实实在在的货物、依靠纸介质单据 进行买卖交易。而是通过网上琳琅满目的商品信息、完善的物流配送系统和方便安全的 资金结算系统进行交易。电子商务可以分为信息交流、签定商品合同、进行商品交接和 资金结算三个阶段。电子商务的发展具有更宽松的环境、更广阔的市场、更快速的流 通、低廉的价格和更符合时代要求等特点，利用i n t e r n e t 的跨越时空性，推进经济国 际化进程。 七、信息化带动工业化理论。 信息化与工业化是人类文明进程中的两个重要社会发展阶段，是人类现代化的两个 基本标志，主要是由于科技进步和广泛应用而引发社会的结构性变化。信息化就是通过 信息资源的开发和利用，不断地扩大信息技术在经济、社会、文化等领域的应用，以促 进信息对传统产业和社会结构的改造，从而提高整个社会经济活动的综合效率。随着现 代信息技术的不断发展，使工业化进程相对滞后的国家能够缩短摸索过程，减少不必要 的失误，实现经济社会跨越式发展。 2 4 中小企业参与国际贸易的理论基础 通过2 2 和2 3 的理论，试图整合出目前中小企业参与国际贸易的理论基础，作为 本篇论文的基本研究理论。 一、与大企业相比，中小企业具有强劲的竞争优势 中小型企业之所以规模较小，是因为其所处的市场是所谓“利基”市场，即规模较 小的市场，如服饰配件或小家电：或专业化的市场，如某种专用设备、零部件、添加剂 等等。这些业务因为绝对规模较小，通常不适合设备和管理通用化、标准化程度较高的 大企业，就是说，不适用规模与范围的优势原理。因此，从产品和市场来看，中小型企 9 东南大学硕士学位论文 第二章中小企业出r l 有关理论基础 业专业化程度较高；即便开展业务的多元化，也是进入那些与原有产品在技术和市场上 密切相关的领域。 大企业的规模与范围优势是通过其经理阶层实现的。但管理层级的膨胀、垂直的命 令和报告系统以及信息沟通方式，也使大企业处于较为僵化和分割的状态。而中小型企 业规模小，管理层级简单，分工不那么严密，管理者大多是多面手，因此在沟通和决策 方面要比大企业快捷得多。这种速度上的优势，不仅有助于中小型企业在竞争方面获利 ( 快鱼吃慢鱼) ，而且使之更具灵活性。在当前环境变化不断加快、要求企业予以快速响 应的时代，此种速度和灵活性的价值将与日俱增。 在整个2 0 世纪，西方发达国家虽然经历多次企业兼并浪潮，产生一些巨型企业，但是 中小企业的数量不但没有减少，而且有增加的趋势。意大利中小企业的数量一直占企业 总数的9 9 ：美国中小企业的数量占企业总数的9 8 。中小企业之所以表现出顽强的生命 力和勃勃生机，是由诸多原因促成的。科技进步降低了生产的最有效规模，使中小企业出 现规模经济的可能性增加：中小企业在巨大压力下获得了巨大的创新动力：中小企业规 模小机制灵活、管理费用和机会成本低：中小企业可以较迅速地从外部获得知识和技能 并迅速转变为生产力：等等。中国工商注册登记的中小企业占全部注册企业总数的9 9 以上。中小工业企业总产值、销售收入、实现利税和出口总额分别占全部工业总量的6 0 、 5 7 、- 4 0 、6 0 ，中小企业在保证我国经济适度增长、缓解就业压力、方便群众生活、推 动技术创新、促进国民经济发展和保持社会稳定等方面发挥着重要作用。对中小企业 来讲，除了遵循这一般原则外，中小企业本身应探索自身的发展规律，根据自身条件制定 相应发展战略，寻找和拓展生存和发展壮大的机会。 二、通过以工业联盟为基础的灵活性和独立性的专业化 由于中小企业规模小，与大企业相比很难获得规模经济和范围经济，独立的专业化 在竞争激烈和不稳定的环境中难以获得持久的竞争优势。迈克尔彼尔和查尔斯萨波 尔提出了通过以工业联盟为基础的灵活性和独立性的专业化的概念，这种新的“竞争模 式”既可以响应市场变化的灵活性，又可以降低成本。小企业联合起来形成企业联盟，每 一个公司专门负责整个联盟价值链的某一部分，而联盟作为一个整体保持了响应市场变 化的灵活性。同时，联盟可生产多样化的产品以满足很小的细分市场的需求来战胜大规 模生产商。灵活的专业化有许多成功的范例。如在欧洲，丹麦的纺织、制衣、家具、机 床和造船工业区：瑞典的金属加工联合体：德国的纺织、制衣、纺织机械、机床、金属加 工工业区。又如在中国温州市的陶瓷、卫浴、地板、窗帘、墙纸等行业的十多家知名中 1 0 东南大学硕士学位论文 第二章中小企业出口有关理论基础 小企业走向联合，自发组成的家居装饰“联合舰队。 三、产业集群、电子商务等有效的竞争方式 i 、产业集群发生的机制 克鲁格曼认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市 场传导的相互作用而产生的。从直观上看，制造业之间有上下游联系的产业如果能集聚 在一起，则能减少中间投入品的在途损耗、缩小运输成本，从而降低中间投入品的价格， 因此厂商有内在的冲动集聚在一起共同分工协作，这种产业集聚效应的力量称作“价格 效应”或“制造业前向联系”。另一方面，厂商具有内在冲动集聚在一起生产，形成产 业集群，各专业化分工的工人也集聚在同一区域内，产品种类数增多、市场规模扩大； 制造业产品从出厂到消费者手中，运输成本降低，工人的名义、实际工资均高于其他非 产业集聚区，非产业集聚区的劳动力受工资的诱惑而向集聚区内迁移，这一集聚力量称 为“市场规模效应”或“制造业后向联系”。克鲁格曼是第一位把产业集聚与国际贸易 因素紧密联系起来研究的经济学家。他指出：产品的贸易活动实际上间接地起到了生产 要素贸易的作用，无论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动，总会使某些产品 的生产集中于某些工业区。各国的贸易优势来自于各国内部的地区产业分工和在此基础 上所能达到的规模经济的程度。工业集聚将导致制造业中心区的形成，低运输成本、高 制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。通过产业集群可以使众多的中小企业通过集 聚达到规模经济，享受集体声誉和行业技术和信息的外溢，更好地参与国际竞争。 2 、中小企业利用电子商务从事对外贸易的好处 一个完整的贸易过程包括三种形式的“流”： ( 1 ) 信息流，即有助于促成交易的各种信息的交换与流动； ( 2 ) 物流，指实物商品从卖方向买方转移的过程； ( 3 ) 资金流，即货款从买方向卖方转移的过程。 电子商务是一种新的贸易服务方式，它以数字化网络和设备替代了传统纸介质，这 种方式突破了传统企业中以单向物流为主的运作格局，实现了以物流为依据、信息流为 核心、资金流为主体的全新运作方式。在这种新型运作方式下，企业的信息化水平将直 接影响到企业供应链的有效建立，进而影响企业的竞争力。中小企业利用电子商务从事 对外贸易的好处有： ( 1 ) 贸易的时间地点不受限制，增加贸易机会。在任何时间任何地点，国外任何 企业和个人上网就可以查到企业信息和产品信息，可以了解企业和产品，从而大大增加 东南大学硕士学位论文第二章中小企业出口有关理论基础 企业的贸易机会。商品的网上交易可以在7 2 4 ( 一周七天，每天2 4 小时) 模式下进行， 不受时间和交易场地的限制。可以在网上完成交易的所有过程，可以不用直接见面，可 以在网上直接谈判。更重要的是，在网上发布信息，只要求产品和信誉良好，而对企业 的规模要求较低，对中小型企业更为有利。 ( 2 ) 提高了贸易履行的效率。传统的中小型企业出口一般采用的订单传递方式有 电话、传真、电传等一实际上这在一定程度上增加了企业的成本。电子商务的出现 使标准化的采购方式成为可能，从而也可能消除这种多元化下订单方式的成本。此外， 中小企业有效地利用电子商务，如e m a i l 、企业e r p 系统等进行信函、订单交流和生产 运作管理，极大地降低了管理费用，提高生产效率，在整个贸易流程中也会大幅度地减 少误差，为纠正误差而产生的成本也相应降低。 1 2 东南大学硕士学位论文第三章我国中小型企业出口的总体情况 第三章我国中小型企业出口的总体情况 改革开放以来，我国中小企业发展迅速，对我国国民经济的增长具有举足轻重的地 位，中小企业的出口已成为我国企业出口创汇的重要组成部分。随着经济全球化步伐的 加快，我国中小企业如何面对不断变幻的国际市场，发挥自身的产业集群优势、战略联 盟优势等比较优势，及时调整自己的出口战略，具有深远的现实意义。 据国家权威部门对我国中小企业的经济发展状况进行的调查和分析，现阶段，我国 中小企业数目己超过2 9 3 0 万个，占全国企业总数的9 9 ，从贡献上来看，中小企业创 造的最终产品和服务的价值占我国g d p 的5 0 5 ，中小企业解决就业占我国城镇总就业 量的7 5 以上，中小企业提供的产品、技术和服务出口约占我国出口总值的6 0 ，中 小企业完成的税收占我国全部税收的4 3 2 。特别是随着中国加入世贸组织以后，我国 外贸经营权的进一步放开，中小企业日益成为我国出口和开拓国际市场的主体力量。 3 1 中小企业的基本情况和特点 一、中小企业的基本情况 改革开放特别是党的十五大以来，我国的中小企业发展迅速，在国民经济和社会发 展中的地位和作用日益增强。 ( 一) 中小企业在国民经济中占有十分重要的地位。目前，全国工商注册登记的中 小企业占全部注册企业总数的9 9 。中小企业工业总产值、销售收入、实现利税分别占 总量的6 0 、5 7 和4 0 ：流通领域中小企业占全国零售网点的9 0 以上。中小企业 大约提供了7 5 的城镇就业机会。近年来的出口总额中，有6 0 以上是中小企业提供 的。 ( 二) 中小企业已成为拉动经济的新增长点，在9 0 年代以来的经济快速增长中， 工业新增产值的7 6 7 来自中小企业。1 9 9 8 年全国工业企业中，小型企业销售额增长 率和工商税收增长率分别为1 0 2 7 和1 1 6 4 ，均高于大中型企业。同年，私营中小 企业户数同比上升2 5 1 0 ，注册资本同比增长4 0 0 4 ；总产值同比增长4 9 2 2 ；营 业收入同比增长7 1 2 9 ；消费品零售额同比增长6 4 9 5 。 ( - - ) 中小企业是缓解就业压力保持社会稳定的基础力量。中小企业创业及管理成 本低，市场的应变能力强，就业弹性高，具有大企业无可比拟的优势。1 9 7 8 1 9 9 6 年， 东南大学硕士学位论文 第三章我国中小型企业出口的总体情况 从农村转移出的2 3 亿劳动力绝大多数在中小企业特别是乡镇中就业。全国工业就业职 工1 5 亿中，有1 1 亿人分布在中小企业，约占总数的7 3 。特别是在近年来经济结构 调整和国有企业改组力度加大，国有、集体企业下岗职工增加，新增就业人口居高不下， 农村富余劳动力继续向城市转移，以及政府机关精减人员就业压力很大的情况下，中小 企业尤其是非公有制中小企