（技术经济及管理专业论文）高校科技项目专利管理体系的制度创新研究.pdf

摘要 论文从理论和实证两方面系统地研究了高校科技项目专利管理问题，力图为 提升高校科技项目专利管理的绩效予以理论支撑和制度设计。本文以系统论为研 究视角，在现有文献研析及前期知识积累的基础上进行理论探究；通过实地调研 分析高校科技项目专利管理体系影响因素；针对关键影响因素进行系列制度的创 新研究；对个案设计可操作性的创新方案。 内容根据题意逐层展开。首先，赋予高校科技项目专利管理体系新的内涵。 构建了高校科技项目专利管理体系的理论分析框架；其次，通过南京五所高校科 技项目专利管理体系问卷调研及实地考察，深入分析个案，寻觅高校科技项目专 利管理体系的主要影响因素；运用管理关系的层次分析方法，探析高校科技项目 专利管理体系主体间诸层次管理关系的不和谐性，找出引发高校科技项目专利管 理体系问题的关键影响因素；最后，健全绩效考核制度、强化激励制度和实施体 系监控机制等系列制度的创新，就个寨从专利战略、组织、流程及制度等方面设 计其可操作的创新方案。 论文特色在于，构建高校科技项1 7 1 专利管理体系的理论分析框架；运用管理 关系的层次分析，探析高校科技项目专利管理体系中诸层次管理关系中的不和谐 性，找出引发高校科技项目专利管理体系问题的关键影响因索，将制度创新作为 研究的重点与问题解决的落脚点。 关键词：高校科技项目、专利管理体系、制度创新 l i a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o ni sas y s t e m a t i c a ls t u d yo nu n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p r o j e c tp a t e n tm a n a g e m e n ts y s t e mw i t hb o t ht h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h e p o s i t i v i s ma n a l y s i s t h ep e r f o r m a n c eo fu n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e e t p a t e n tm a n a g e m e n tw i l lb e p r o m o t e db yt h et h e o r e t i c a ls u p p o r ta n ds y s t e md e s i g n b a s e do nt h es t u d i e si np a t e n tr e g u l a t i o na n dp a t e n tm a n a g e m e n tm a d eb y a c a d e m i c i a n s ，t h es c i e n c ea n dt o c h n o l o g yp r o j e c tp a t e n tm a n a g e m e n to ft h e u n i v e r s i t i e si ss t u d i e df r o ma s y s t e m a t i c a lp e r s p e c t i v e w i t ht h ep o s i t i v i s ma n a l y s i so f s o m et y p i c a lu n i v e r s i t i e s ，t h ef a c t o r s ，w h i c hi n f l u e n c et h ep e r f o r m a n c eo fu n i v e r s i t y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tp a t a n tm a n a g e m e n t , a r ea n a l y z e d t h e nt h ei n n o v a t i o n o ft h es y s t e ma n dd e s i g n st h ei n n o v a t i v ep r e c e p tf o rt h et y p i c a lc a s ea r cs t u d i e dt o s o l v et h ep r o b l e m s t h ed i s s e r t a t i o ni su n f o l d e d 鹊t h ef o l l o w i n gi l l u s t r a t i o n ： f i r s t l y , an e wd e f i n i t i o no fu n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c l m o l o g yp r o j e c tp a t e n t m a n a g e m e n ts y s t e ma n dt h e o r e t i c a la n a l y s i ss t r u c t u r eo fu n i v e r s i t ys c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp r o j e c tp a t e n tm a n a g e m e n ts y s t e ma r ep u tf o r w a r d ； s e c o n d l y , t h em a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r sa r cf o u n d e db y t h ep o s i t i v i s ma n a l y s i so f f i v eu n i v e r s i t i e si nn a n j i n g t h em a n a g e r i a lr e l a t i o n s h i pl e v e l sa n a l y s i si sa p p l i e dt o r e v e a lt h ed i s h a r m o n yo f t h es u b j e c tr e l a t i o n s h i po f u n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p r o j e c tp a t e n tm a n a g e m e n t , a n dt h ec o n c l u s i o na r eh a v e nt h a tt h em o s ti m p o r t a n to n e i st h es y s t e m ； t h i r d l y , af u r t h e rs t u d yi sc o n d u c t e do nt h ei n n o v a t i o no f c u r r e n ts y s t e ms u c ha s p e r f e c t i n gt h ea s s 船s m e n ts y s t e m , s t r e n g t h e nt h ei n s p i r a t i o ns y s t e m ，i m p l e m e n tt h e m o n i t o r i n gs y s t e m ，a n ds oo n ； f i n a l l y , t h ef e a s i b l ep e r c e p tf o rt h et y p i c a lc a s eb yi n n o v a t i n gt h es l r a t a g e m ， o r g a n i z a t i o n , c o u 鼬a n ds y s t e mi sp u tf o r t hb y 日m l y z i n gt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so f t h et y p i c a lc a s e t h e 蟊i c l o rt h a tc h a r a c t e r i z e st h i sd i s s a - m t i o nl i e si ni t s a p p l i c a t i o no f s y s t e m a t i c a lp e r s p e c t i v ei nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，a n dt h em e t h o da p p l i c a t i o no f m a n a g e r i a lr e l a t i o n s h i pl e v e l sa n a l y s i si nt h ep o s i t i v i s ma n a l y s i sw h i c he m p h a s i z e s t h ef a c tt h a tt h es y s t g mi st h ek e yt ot h es e t t l e m e n to ft h ep r o b l e m so fu n i v e r s i t y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tp a t e n tm a n a g e m e n ts y s t e m k e yw o r d s ：u n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t p a t e n tm a n a g e m e n ts y s t e m s y s t e mi n n o v a t i o n i l i 前言 知识经济时代的到来，知识已成为国家经济增长中不可或缺的战略性资源， 科技创新能力成为国家综合国力竞争的焦点。在全面建设创新型国家的进程中， 高校以推动教学、科研和为社会服务的有效结合为目标，通过培养高素质创新型 人才，承接各类科技项目，研发科技成果，创造自主知识产权，强化其在国家创 新体系中的重要战略地位和支撑作用。 近年来中国高校科研能力有所提升，但研发成果数量的增长与研发成果质量 的提升并不同步，尤其是原创性发明专利产出量、创新成果的市场价值实现等科 技创新的绩效较低。学界曾从管理学、经济学、法学等视角对高校专利管理战略、 组织、制度、流程进行定性探究，提出了实务层的相关对策，但未能从系统论的 视角、以高校发展战略中专利战略定位，加以多学科交叉研究。 本文以系统论为视角，通过界定高校科技项目专利管理体系内涵、构建高校 科技项目专利管理体系理论分析框架、分析高校科技项目专利管理体系影响因素 及制度创新等研究，促使高校建立科学规范的专利管理体制、强化专利运营管理 能力，从而有效发挥高校的三大职能，促进高校科技竞争力的提升。 论文的创新成果在于，构建高校科技项目专利管理体系的理论分析框架；运 用管理关系的层次分析，探析高校科技项目专利管理体系主体问诸层次管理关系 中的不和谐性，找出引发高校科技项目专利管理体系问题的关键影响因素，以系 列制度的创新设计促使高校科技创新可持续发展。这一研究成果将对高校科技项 目专利管理中职务发明的非职务化、专利技术与技术秘诀等无形资产流失、管理 体系不健全、管理绩效较低及科研人员激励不足等问题的解决，具有一定的理论 支撑及实践应用的价值。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的 同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确地说明并表示 了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 黟需缸 ( 手写亲笔签名) 渺善年，3 月星日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学 术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本所送交学位论文的复印件或 电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授 权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 舀荡乃 ( 注：手写亲笔签名) 如g 年，j 月伊日 1 绪论 1 绪论 2 1 世纪人类已进入了以知识为基础的知识经济时代，知识不仅是人们在改 造世界实践中所获得的认识和经验的总和，而且已成为国家经济增长中不可或缺 的、战略性的资源。因知识资源具有外溢性、乘数等特性，使得知识资源中的核 心资源知识产权，尤其是原创性的发明专利拥有量成为一个国家、一个企业、 一个高校核心竞争力的重要支柱。在全面建设创新型国家的进程中，高校以推动 教学、科研和为社会服务的有效结合为目标，通过培养高素质创新型人才，承接 各类科技项目，研发科技成果，创造更多的自主知识产权，强化在国家创新体系 中的重要战略地位和支撑作用。 1 1 研究背景及意义 专利技术( 知识产权) 是知识中的重要组成部分，是因智力创造而被法律赋 予权利的那一部分，也是最宜于转变成现实生产力、最能造福于全人类的那一部 分。但是，从知识到专利权再转变为现实的生产力并不是自发进行的，而是人们 通过对专利的有效管理来实现的。 1 1 1 研究背景 知识经济时代的到来，全球的经济结构和产业结构发生了重要变革，知识己 成为国家经济增长中不可或缺的战略性资源，科技竞争成为国际综合国力竞争的 焦点。具有知识密集性特点，集创新人才培养，科学基础与应用研究、科技创新 社会服务三大功能为一体的高校，在创新型国家的建设中负有充分发挥自身优 势、成为国家自主刨新的引领力量的重大使命。 高校是国家自主创新的引领力量作为知识产权( 专利) 的原创军，高校承 担的国家自然基金项目占全国的2 3 ，仅“十五”期间高校承担的8 6 3 计划项目数 和经费分别占总数的一半和4 0 以上【“。我国约有8 0 的专利源自于高校和科研 院所。中国高校不仅承担着国家基础研究和高技术研究等重大科技计划项目，完 成了大批可推广转化的科技成果，而且拥有着相当数量的发明专利等自主知识产 权，为推动国家科技与经济结合，新技术产业发展做出了重大贡献。 作为专利创造重要载体的科技项目需要予以产权化的管理高校作为知识 产品的重要生产基地，其成果如科学发明、发现，科技成果、专利与非专利技术 到学术论著、论文，计算机软件，高新技术产品等，几乎涉及到知识产权保护与 1 绪论 管理的所有领域，即高校是知识产权这一无形资产的最大拥有者。由于科技项目 具有的创新性特点，蕴涵着专利的萌芽，故在科技项目研发过程中应关注、呵护、 催化专利幼苗的成长，使科技项目成果或技术秘诀化，或技术专利化，以防止高 校无形资产流失。这表明科技项目是专利创造的重要载体需要予以产权化管理。 鉴于智力成果( 尤其是专利) 这一特殊的无形资产，其具有时效性、效益的 外溢性，不转让、不许可使用则其会贬值，而被使用得越多，增值就越大等特性， 故高校应建立科学规范化的专利管理机制，强化科技管理中的成果运营，保障专 利权化的科技成果有偿转移及其市场价值的实现，促进高校科技创新的可持续发 展。高校科技项目专利管理的宗旨在于通过加强科技成果法权化、商品化与产业 化等创新管理，以更多原创性的核心技术、自主发明专利和满足市场需求的应用 性的关键技术、自主专利和标准，实现专利资产增值。形成科技创新的良性循环， 从而实现高校核心竞争力的有效提升。支撑企业技术创新的良性循环、创新型国 家建设目标的实现。 高校科技项目的专利管理状况堪忧近年来，高校承担各类科技项目项数和 经费数明显提高，重大科技项目，尤其专利量已成为衡量高校科学研究水平、学 术地位的一个重要指标。但相关数据资料1 2 1 显示高校科技项目中专利管理状况堪 忧：约7 5 的高校专利申请量极少；1 8 1 薯的高校专利管理组织缺位；7 7 2 的高 校专利发明未转化；近3 0 的高校科技成果流失严重；5 4 5 的高校专利资助基金 制度未建立。 综上，我国高校专利申请量少，专利意识普遍薄弱，高校领导层未能从经济 和市场的角度领会专利权对科技创新及高校核心竞争力提升的深刻内涵本文将 通过晃定高校科技项目专利管理体系内涵、构建高校科技项目专利管理体系理论 分析框架、分析高校科技项目专利管理体系影响因素及制度创新等研究，促使高 校建立科学规范的专利管理体制、强化专利运营管理能力，从而强化创新型高校 在国家创新体系中的重要战略地位和支撑作用。 1 1 2 研究意义 理论意义界定高校科技项目专利管理体系的内涵，构建高校科技项目专 利管理体系理论分析框架，对于各个高校完善、建立科技项目专利管理体系具有 一定的指导意义。 2 i 绪论 应用价值依据理论分析框架，分析高校科技项目专利管理体系影响因素； 结合关键因素，予以可操作的系列制度创新，对于目前高校专利管理业绩的提升 有很好的作用，- 在实践上具有一定的应用价值。 1 2 文献综述 现有文献研析可分科技项目专利管理、高校科技项目专利管理两大部分，以 下文献研究脉络是：首先了解科技项目专利管理的理论体系与实践，认知高校科 技项目专利管理的现状；再把握高校科技项目管理与专利管理的关联性；在深化 科技项目专利化管理协同性的基础上，对前人研究成果加以评析，提出研究的主 要问题。 1 2 1 科技项目专利管理 现有文献有关科技项目专利管理的文献比较少，通过对相关著作、论文及网 站等途径搜索相关主题词，并归纳梳理，将主要学者的观点阐述如下： ( 1 ) 科技项目立项中增设专利管理环节从专利战略管理的视角，通过专 利文献检索，了解拟立项技术的相关技术所处的发展阶段等重要信息，抉择是否 立项，并要求项目申请人专利技术的生命周期分析及相关对策、专利技术发展及 动态研究、竞争对手情报分析等( 张鼎映、方放等人 3 h 甜，2 0 0 2 ) 。 ( 2 ) 科技计划项目构建知识产权管理的新机制将知识产权与水利科技计 划项目结合起来，提出在立项审查管理、中期审核管理、绩效管理、产权激励管 理及技术引进管理等科技计划项目管理的关键环节增设知识产权考量，构建科技 计划项目知识产权管理的新机制( 杨晨【6 h 7 1 等人，2 0 0 5 ) 。 ( 3 ) 企业科技项目中建立专利管理体系鉴于高校与企业在科技项目专利 管理方面有许多相似之处，且企业科技项目专利管理研究已有一定的基础。故高 校专利管理可以借鉴企业的管理经验，更好地为自身服务。在此对企业科技项目 专利管理体系研究进展加以综述，企业科技项目专利管理体系主要由专利战略及 专利管理工作评估体系构成。其中： 1 ) 企业专利战略主要是指通过对企业的经济实力，技术能力、市场经营 状况、专利技术的竞争和发展态势等诸多方面因素的综合分析确立的促进企业可 持续发展的目标与实施方案。其内容包括：基本专利是企业专利战略的核心：围 绕基本专利构筑严密的技术屏障网；专利与技术秘密相结合：专利的有偿转让和 绪论 许可；专利交叉许可成为企业专利共享的重要手段：技术引进是发展中国家主要 的专利战略；将专利申请和国际投资活动有效结合；专利诉讼战略( 何春晖等人 8 h 9 1 ，2 0 0 2 ) 。 企业专利管理策略的类型学者归纳并分析了专利开发及申请策略、专利市 场及专利文献策略、专利引进策略、专利利用和开发失效专利策略、基本专利权 及保护网络策略、专利异议、专利许可及交叉许可策略、专利与商标及与竞争情 报相结合策略等十二个专利策略，以供企业参考( 樊红梅等人【1 0 1 - 1 3 1 ，2 0 0 2 ) ； 跨国公司专利策略先通过取得专利来垄断技术，然后垄断标准，从而垄断 市场。从专利结构上看，跨国公司申请的专利含金量更高，使自己能获得最大的 市场份额。( 孙宏岭、郜筱亮等人1 1 4 】 擂】，2 0 0 2 ) 。 专利网战略企业通过编织一张范围广阔的专利网战略，可以束缚竞争对手 的研发和创新，从而实现自身利益的最大化( 焦学宁等人 1 9 1 - - 2 2 1 ，2 0 0 2 ) 。 专利战略的技术标准战略现代技术标准的全球技术许可战略是高水平的 知识产权管理的系统工程。这一管理工作在建立标准之前就先行介入了，它沿用 了“技术专利化专利标准化标准许可化”这一思路，并贯穿于全球技术 许可战略的始终( 张平、马骁等人【2 3 】4 2 4 1 ，2 0 0 5 ) 。 2 ) 企业专利管理工作评估指标体系 高新技术企业专利管理工作评估体系高新技术企业专利工作分为专利管 理工作评估指标和企业专利状况指标及其二级指标体系，见表1 1 所示( 蒋逊明， 朱雪忠等人f 2 s q 2 6 ，2 0 0 2 ) 。 4 1 绪论 表1 1 高新技术企业专利工作评估指标体系 人员及组织机构 专利培训工作 专利管理基础工作 专利激励工作 专利信息工作 专利管理工专利战略的制定及实施工作 专利战略制定、实施工作 专利战略的目标、内容 作评估指标 技术研发的专利工作 专利申请及权利维持工作 专利日常工作 专利实施工作 专利保护工作 全年专利申请量 每百人专利申请量 母自力兀科研经费对_ 匝专利甲请重 专利申请量增长率 企业专利状全年专利授权总量 况指标 每百人专利授权量 母自力兀的褂l 【 经赞对匣亏捌玟税重 专利授权增长率 有效专利拥有数 资料来源：蒋逊明，朱雪忠高新技术企业专利l ：作评估指标探析【j 】 企业构建内部知识产权管理系统的指标体系企业内部知识产权管理系统 的构建有四部分组成：设立专门的组织机构、制定专项的管理制度、构建信息管 理系统及规划知识产权经营战略，从而构成了企业内部知识产权管理系统的指标 体系，具体指标见袭1 2 ( 杨晨【2 7 - - 1 2 9 1 等人，2 0 0 4 ) 。 企业知识产权管理状况评价表 表1 2 组织机构 管理制度信息管理战略管理 管 机 专专 研教 激 保 专 委 研 主要 知知战 理 构项 项发育励密利托发 竞争 识识略 人 级管 管管与 制 制信专后 对手 蕾 声 ， 逼 员 别、 理理理培度度息业的 的专权 权作 配职经制制训平咨成 利信意 战 置 责 费度度制 厶 询果息分识略口 度建机检析眼 设构索光 资料来源：杨晨企业知识管理及其知识产权保护典型案例分析 r 学者们已对科技项目立项环节、企业科技项目专利管理体系进行了初探，目 前的研究成果多处予企业层厩，尚未形成理论体系，且现有企业专利管理绩效评 绪论 价指标多为理想化指标，其操作实务性尚待挖掘。 1 2 2 高校科技项目专利管理 国内外学者均关注高校科技项目专利管理的相关研究，笔者查找了大量国内 外相关资料，为本文的理论研究打下基础。 ( 1 ) 国内高校专利管理研究 高校科技项目的管理过程伴随着专利创造、运用、交流及转化各环节的产生， 高校科技项目专利管理重在其管理体系的建立，诸如专利战略、组织架构、制度 建设及流程等组成部分。 1 ) 专利战略目前国内学者就高校专利战略的研究主要集中在专利战略目 标、模式及具体策略。 高校专利战略目标应体现在学术水平、国际合作、学科队伍建设、工程研 究平台建设、产业化平台建设和环境建设等方面，以学校科技发展战略目标为指 导，结合学校优势学科、新兴交叉学科的发展方向，向论文与专利并重的科研评 价体系的转变；设立专利成果转化基金：加强与企业合作：投资成立学校控股的 商新技术企业等( 杨思军等人【 3 ，2 0 0 4 ) 。 高校专利战略模式从专利战略目标、专利申请战略和专利实施战略三个层 面上探讨了高校专利战略模式的构建，认为专利战略模式包括三个层次，一是制 定战略目标和整体战略计划；二是运用专利制度确定专利申请的类型：三是营销 专利技术，实现专利的产业化、规模化和效益化( 郭秋梅等人【3 1 - 1 3 3 1 ，2 0 0 5 ) 。 高校专利战略簸略将专利战略与技术转移的有机结合，提出高校专利战略 服务于企业专利战略、高校专利战略与技术转移的联合运作两种模式( 朱彦龙等 人t m h 3 7 1 ，2 0 0 4 ) 。 2 ) 高校专利管理的组织架构 高校专利管理体系中关注的问题是管理体系不健全、管理制度不完普，尤其 是缺失专职的知识产权管理和保护机构的设置。全国高等院校中只有部分重点高 校专门设置了知识产权管理和保护机构，配备了专职的工作人员，并建立了相关 的规章制度。为此，高校应积极创建知识产权管理的专门机构，以保证各项工作 的正常开展和顺利进行( 赵淑茹【挑1 - 4 4 3 1 等人，2 0 0 4 ) 。 3 ) 高校科技项目专利管理的流程 1 绪论 现有研究针对科技项目研发活动各阶段来提出融入专利管理的内涵，诸如： 科技项目的立项阶段从科研的立项研究之初，就以立足于具有自主知识产 权的研究为目标，进行专利查新与预测研究；重视立项环节的专利管理工作融入， 重点是做好专利文献的查新检索； 科技项目的研究阶段在研究过程中产生的关键技术，应实施有效的技术保 密或及时申请知识产权保护，重点是技术的法权化； 科技项目的结题阶段科技项目结题时，应将研发成果加以法权化，再发表 论文等；对获得自主知识产权的成果，应积极推进应用推广( 专利实施、转让、 许可贸易等转化) ，以实现市场价值化( 李国平、陈森发附5 1 等人，2 0 0 4 ) 。 高校专利成果转化管理现有文献分析了成果转化难的原因及对策，具体策 略有： 借助电子商务、风险投资手段对影响科技成果转化的障碍因素分析，提出 利用电子商务手段，推动高校技术成果转化：借助风险投资，促迸高校技术成果 转化( 赵惠芳、徐晟嗍_ 4 9 1 等人，2 0 0 4 ) 。 成果管理与专利管理结合建立以专利管理制度为核心的科技成果评价认 证体系，通过政府政策导向，鼓励发明创造；逐步建立以组织领导为核心的专利 管理体系；建立以专利发展基金为核- t b 的资金支撑体系；建立咀行政执法为核心 的专利咨询服务体系( 周克刚【划叶5 i 】等人，2 0 0 3 ) 4 ) 高校专利管理制度 国家相关部门就高校专利管理已出台了相关规章制度，如1 9 9 8 年教育部高 等学校知识产权保护管理规定、2 0 0 1 年3 月科技都关于加强与科技有关的知 识产权保护和管理工作的若干意见 、2 0 0 3 年科技部加强与科技相关的知识产 权保护和管理工作的思路和安排、2 0 0 4 年1 1 月教育部与国家知识产权局联合 发文关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见，对加强高校知识产 权及专利管理工作给予指导性意见，这些都表明高校专利管理的研究日趋迫切， 已成为高校科技管理的重要议题。有关学者对高校根据国家相关要求制定的制度 研究：主要在基本规章制度、激励制度、专利基金管理制度等方面，主要观点阐 述如下： 鲜有高校制订适宜本校的知识产权管理和保护的规章制度鲜见高校制定 1 绪论 出适宜本校的知识产权管理和保护条例。学者提出应不断进行制度创新和管理创 新，如制定和完善操作性强的知识产权管理办法；知识产权技术成果奖励办法； 推动成果转化人员的奖励办法；鼓励科技人员创办产业的管理办法等( 刘灵芝 4 2 h 】【5 2 】q 5 5 】等人，2 0 0 ) 。 激励制度仅限于科研人员激励制度的研究实属鲜有，多数研究是将其作为 对策的一部分提及，且激励的主体限于科研人员。诸如课题立项中的专利倾斜激 励机制：对于技术创新课题，在同等条件下要优先考虑具有专利意识和专利工作 好的申请人，同时在经费方面考虑专利申请与维持费。专利成果与论文等的激励 机制：应尽量体现等价，专利中的发明、实用新型与外观设计三个层次与论文中 的国家核心期刊、重点期刊，以及s c i 、e i 等如何在质、量对等折算，有待专家 学者们探讨。专利成果分配的激励机制：公正的发明人排序；合理的经济奖励( 技 术股份化是常见方式) 等( 李国平、陈森发等人【“，2 0 0 4 ) 。 专利基金管理制度高校专利基金的使用范围为申请和维持专利的各项费 用、专利实施以及转化、专利奖金的发放、专门申请国外专利的经费发放、知识 产权专利纠纷处理费用、专利保护的宣传和教育费用等：应当设立专门的高校专 利基金管理机构，负责高校专利基金的发放；规定高校专利基金申请的条件及具 体程序，促进高校专利基金战略法制化发展( 贾丽娜、王雅芬【5 们，2 0 0 4 ) 。 由上可知，学界对高校发展中需要专利战略的支撑，应加强专利管理等加以 研究，认为高校专利管理应有专职机构来运作，并就其职能和人员配备提出了具 体要求。如管理人员应具有既懂法律和专业知识素质的复合型人才，学校专利机 构应对科技项目进行全程的服务，以促进专利的产生和转化等。但对高校专利管 理体系的系统研究较少，实务操作性也不强：尤其是未对专利成果的转化、运营 管理提出可操作性的对策；在现有专利管理的制度中有关科研人员激励制度研究 尚欠全面，尤其缺失对高校专利管理领导层、科技专利管理人员的激励制度设计； 且学者鲜有对高校科技项目专利管理的绩效评价、监控机制等匹配问题的研究。 ( 2 ) 国外高校专利管理研究 由于国外知识产权制度确立、实施比较长，知识产权管理体系较为完善，从 而现有国外相关研究集中在专利权归属、专利技术转移的激励政策及转移模式 等，相关做法值得国内高校学习借鉴。 1 绪论 专利权归属转为高校所有美国于1 9 8 0 年通过拜杜法案，允许大学可以拥 有研发成果的发明权利并积极推动技术转移。日本于1 9 9 8 年通过促进大学转移 技术的立法，积极要求各大学设立技术转移办公室；自2 0 0 3 年开始，要求各大 学根据具体情况建立“知识产权本部”机构，统一管理知识创新和成果转让；2 0 0 4 年将国立大学专利发明所有权改为属大学所有，专利产业化所获收益可直接划进 大学经费收入。瑞典政府研究法案也规定研发成果属于大学或研发机构拥有，并 鼓励大学或研发机构进行技术转移。( 中国教育报f 5 7 1 ，2 0 0 1 ) 专利技术转移模式美国大学技术转移模式有两种：一是自己设立技术转移 单位从事有关的技术转移工作( 如斯坦福大学技术许可办公室) ；二为委托技术 管理公司代为经营技术。有些大学则两者并行，除自行设置技术转移办公室之外， 也同时使用外部的技术管理公司，把一些特殊而需要专业知识的技术转移案件交 给专门的管理公司代为管理。( 徐岗【钏，2 0 0 2 ) 。 专利转化激励政策斯坦福大学移转收益的分配原则是：1 5 留给技术移转 办公室：其余8 5 收益由发明人及其所在学院和系各得1 3 。德国大学科研经费 主要由政府提供，发明人的成果收益2 0 上缴德国专利研究处，剩下则由发明人 及所在单位分享。英国大学科技成果收益分配机制是：首先，总收人中的5 0 0 0 英镑奖励给发明者本人；其次，单位回收已支付专利和其他必要开支；再次，1 万英磅净收入的7 0 发给发明人，1 5 作为单位基金，1 5 作为研究小组的活动 费，4 万英磅净收人中的5 0 给发明者，2 5 作为单位基金，2 5 作为研究小组 的活动费；最后，剩下的净收人分为三份，发明人、单位、研究小组各得1 3 。 ( 包海波等人阱删，2 0 0 5 ) 国外高校专利技术转移主要注重与市场紧密联系，学校的科研成果能积极适 应市场需求，同时成果产权归属清晰、权利金的合理配置等，调动大学开展专利 转化的积极性，为成果的迅速商业化提供了保障。 1 2 3 研究问题的提出 在对相关研究评述的基础上，笔者提出了本文的研究问题。 ( 1 ) 研究的评述 经对现有文献研析，笔者认为目前高校科技项目专利管理体系的研究分析方 法等尚存以下不足： 1 绪论 1 ) 高校科技项目专利管理研究处于事务层现有研究主要是从不同侧面描 述了高校科技项目专利管理战略、组织、制度、流程等方面诸多问题，较零散、 纯定性地探究问题的成因所在，提出了在事务层面上的相关对策；未能从系统论 的视角、在高校发展战略中予以专利战略定位。据此，为本文探究高校科技项目 专利管理的理论框架及其有效运营的保障体系留下创新的空间。 2 ) 研究分析的理论与方法较单一相关研究从管理学，或经济学，或法学 等单视角对高校科技项目专利管理进行了探索，但未能从多学科交叉研究，以系 统的视角探究专利管理这一集科技、经济、法律、市场于一体创新集成产物。 据此，借鉴企业科技项目专利管理的理论方法及国外高校的经验，分析高校 科技项目专利管理体系问题，着力于构建适应高校科技项目专利管理现状的科学 规范的专利管理体系、加强高校专利运营管理，以促进高校科技竞争力的提升是 一战略性的课题。 ( 2 ) 研究问题的提出 1 9 9 8 年高等学校知识产权保护管理规定出台促进高校知识产权保护与 管理工作展开；但因高校开展此项工作时间较短。加上知识产权制度在我国宣传 力度不够，高校的知识产权管理意识较为薄弱。如高校的专利研发与市场脱节、 风险基金发展不完善等影响因素，都严重阻碍了高校专利权市场价值化的实现， 并成为高校科技项目管理绩效的“软肋”。同时，某些高校对专利管理的深刻内 涵认知的缺失，采用“先产出专利，再由专利去寻找市场”的管理模式，时 常“四处碰壁”，陷入了“为专利而专利的困境，严重影响了专利的实旄与转 化率的提升，影响高校科技优势向创新优势的实现。 通过理论研究与实地调研相结合，本文解决以下问题： 1 ) 高校科技项目专利管理体系内涵的界定； 2 ) 高校科技项目专利管理体系理论分析框架的构建； 3 ) 高校科技项目专利管理体系影响因素分析； 4 ) 高校科技项目专利管理体系的制度创新研究。 通过解决高校科技项目管理中的各种问题，如职务发明的非职务化、专利技 术与技术秘诀等无形资产因管理缺位的流失、专利侵权案件等，有效发挥高校的 三大职能，促使高校科技创新可持续发展。 l o 绪论 1 3 研究内容与研究思路 本文研究内容分为三大部分，运用多种研究方法进行研究，具体内容、方法 及思路如下。 1 3 1 研究内容及理论方法 本文研究的主要内容及理论方法如下： ( 1 ) 理论研析 在文献理论、前期项目等研究知识经验积累基础上，对高校科技项目专利管 理体系相关知识点进行研析；运用系统论、产权经济学、技术创新原理、人力资 源激励、管理关系的层次分析等多学科理论研究方法，界定了高校科技项目专利 管理体系内涵，构建了高校科技项目专利管理体系的理论分析框架。 ( 2 ) 高校科技项目专利管理体系影响因素分析 结合江苏高校科技项目专利管理体系的现况，选定了南京五所高校为调研对 象；并深入到目标高校实地调研，通过专家访谈，问卷调查，经多次反馈信息整 理揭示了高校科技项目专利管理体系主要影响因素；运用管理关系的层次分析方 法，探析了五校科技项目专利管理体系中相关主体问( 层级协调、市场交换、自 然团结及组织协商) 四层关系的和谐性，揭示了引发高校科技项目专利管理体系 问题的关键影响因素，即制度体系欠规范。 ( 3 ) 高校科技项目专利管理体系的制度创新研究 在理论研析及实证调研的基础上，以系列制度的创新来促进高校科技项目专 利管理体系的有效运行，并对个案e 大学专利管理体系的变革设计可操作性的创 新方案，如下： 1 ) 绩效考核涮度的健全教育部创设领导层专利管理考核指标，将其作为 衡量学校办学水平及领导业绩重要考核指标；创建管理层专利管理考核指标，将 管理绩效纳入其中。在科研层岗位聘任和职称晋升中，增加专利数量、质量与其 他科技成果相协谐的考量。 2 ) 激励制度的健全设计由教育部及相关部门创立领导层政绩激励指标， 按学校完成专利申请数，专利技术转化量及增值量等指标，给予领导层业绩奖励。 此外，还可设立目标激励、培训激励、成长激励、竞争撤励等多种精神激励，创 立领导层、管理层业绩激励指标；通过协调现行专利与论文、报奖的考评赋分考 1 绪论 量及创设期权、股权的利益分配机制予以成果转化的激励，优化科研层业绩激励 指标。 3 ) 监控机制的创建为了保障相应创新制度的执行，需要通过建立相应的 决策指挥系统、运行系统、评价系统、专利信息系统、专利库保障服务系统及审 议督导系统等创建监控机制，全方位对组织机构职能的实现、制度的规范化、透 明化及管理全流程的顺畅性进行监控。 1 3 2 研究思路 本文以系统论为研究视角。在现有文献研析及前期知识积累的基础上进行理 论探究；通过实地调研，揭示了高校科技项目专利管理体系影响因素；针对关键 影响因素，进行系列制度的刨新研究；并结合某校科技项目专利管理体系的现状， 予以创新方案的设计。参见图1 1 研究思路图。 图1 1 研究思路图 2 i 绪论 1 4 创新点 本文研究创新点如下： ( 1 ) 界定高校科技项日专利管理体系内涵，构建高校科技项目专利管理体 系的理论分析框架，是本文的理论创新 通过文献研究、理论研究及实证调研的深层次整合，从众多的内外部因素中， 对高校科技项目专利管理体系内涵进行界定，架构高校科技项目专利管理体系的 理论分析框架，具有一定的学术意义和理论价值。 ( 2 ) 运用管理关系的层次分析方法探析高校科技项目专利管理体系主体间 的四层关系( 层级协调、市场交换、自然团结及组织协商) ，找出高校科技项日 专利管理体系影响因素，并剥离出闯题的关键影响因素；创设了可操作他的系 列制度，是本文的应用创新，具体制度创新如下： 1 ) 绩效考核制度的健全教育部创设领导层专利管理考核指标，将其作为 衡量学校办学水平及领导业绩重要考核指标；创建管理层专利管理考核指标，将 管理绩效纳入其中。在科研层岗位聘任和职称晋升中，增加专利数量、质量与其 他科技成果相协谐的考量。 2 ) 激励制度的健全设计由教育部及相关部门创立领导层政绩激励指标， 按学校完成专利申请数，专利技术转化置及增值量等指标，给予领导层业绩奖励。 此外，还可设立目标激励、培训激励、成长激励、竞争激励等多种精神激励，创 立领导层、管理层业绩激励指标；通过协调现行专利与论文、报奖的考评赋分考 量及创设期权、股权的利益分配机制予以成果转化的激励，优化科研层业绩激励 指标。 3 ) 监控机涮的创建通过建立相应的决策指挥系统、运行系统、评价系统、 专利信息系统、专利库保障服务系统及仲裁督导系统等创建高校科技项目专利管 理体系的监控机制，全方位对组织机构职能的实现、制度的规范化、透明化及管 理全流程的顺畅性进行监控。 2 理论基础 2 理论基础 结合文献研析及前期课题研究的成果，本章就高校科技项目专利管理体系内 涵加以界定，构建高校科技项目专利管理体系的理论分析框架以下为简洁起见， 将科技项目专利管理体系( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tp a t e n tm a n a g e m e n t s y s t e m ) 简称为p p m s l 。 2 1 科技项目管理的认知 科技项目管理作为项目管理重要类型之一，既具项目管理的共性特征，又具 其系统管理特点，本节就科技项目管理的相关知识点作一认知。 2 1 1 科技项目的定义及特点 科技项 j 1 6 1 l 是指以科学研究和技术开发为内容而单独立项的项目，其研发目 的在于解决科学和社会生产中出现的科学技术问题，既包括对未知问题和领域的 探索，也包括对已有知识的整理、鉴别和应用。 鉴于科技活动是创造、发展、完善知识，以及开拓知识新用途的工作。前人 已归结其主要特点为创新性、不确定性【6 1 h 吲，笔者研析后认为以研发为主线的 科技项目活动还具有知识双重属性、集成性的特点，具体阐述如下： ( 1 ) 知识双重属性指知识的易逝性和稀有性并存。知识资源的稀有性决 定其开发成本很高，科技人员要付出很多精力、时间才能创造出科技成果。故知 识资源可由发明人以绝对保密的方式为私人独占，导致市场上知识的稀有性。同 时知识资源作为无形资产，其应用结果却是有形的，若把一项发明制造成产品并 推向市场，就很难不被他人模仿与复制，知识效用的外溢性使得知识的传播成本 远低于其生产成本，而此后追加的单位成本基本为零，他人“搭便车”或无偿使 用，表明知识的易逝性知识特有的易逝性极易抑制知识资源发明人的投资动力。 由此，赋予知识资源创新者的垄断权就成为经济增长的基础之一。该限期垄断权 对整个知识产业就会产生一种激励，以保障创新知识资源永续及其存量的递增。 ( 2 ) 创新性科技项目有别于一般项目最本质特征就是其的创新性。此特 点不仅仅指项目的阶段或可交付成果具有创新性，而且包括对科技项目刨新的管 理。任何一个项目的管理没有一成不变的模式与方法可供参考，故需要管理创新 以促进科技项目的创新实现。 ( 3 ) 不确定性外部环境的变化、科技创新自身的难度和复杂度，以及科 1 4 2 理论基础 技人员和科研管理者能力的有限性，均加大了科技项目研发的不可预见性、失败 率。科技创新的风险不仅客观存在，而且贯穿于科技项目进程的各个阶段。具体 表现为项目、技术及评估标准的不确定性。 ( 4 ) 集成性科学研究的复杂性决定了科技项目越来越多地要求多学科的 交叉研究，进行集成创新，从而使得团队运作成为科研的主要形式，以获得更广 泛的知识结构，发挥综合优势。创新团队建设的重点在于对科技人员、科技成果 及创新流程的管理。其中，科技人员的管理取决于运用以人为本的理念，采取一 系列措施激励团队的领军人物及成员，使其事业成功的追求与组织目标相一致； 科技成果管理的关键在于防止资产流失及资产保值增值；创新流程的管理关键在 于通过组织配置、制度安捧等保障流程的顺畅运作。 2 1 2 科技项目管理的特点与流程 科技项目管理是在有限的资源条件下，为保证科研项目的质量、进度、成本 达到最优化，同时尽量减少项目失败的风险而采取的各种措施。科技项目管理是 一个系统工程，它是项目管理技术与具体的科技项目相结合的产物，不但强调需 要项目管理的技术，同时项目管理技术必须与具体的科技项目结合才能产生巨大 的社会、经济和技术效益【删。 ( 1 ) 科技项目管理的特点 与一般的投资建设项目相比，科技项目在科研人员的行为、项目进展过程和 项目成果等方面的隐性，使得对它的管理有其特殊性