（教育经济与管理专业论文）教师专业发展评价：社会资本的视角.pdf

中文摘要 教育是培养人的事业，教师是学校教育的关键因素，教师教育的成功与否决 定着教育事业本身的成败。因此，教师教育改革一直是教育改革的重心。在国家 提倡建设和谐社会的今天，如何让教师得到和谐发展成为新时期教师教育研究的 新命题。 人力资本下，教师的教育还只是一种把教师作为生产资源的培养方式，教师 本质上只是一种工具，教师没有脱离物的属性而作为人的价值得到认可；社会资 本视野下，教师教育的模式意味着革新，教师将回归到社会人的本质属性地位发 展。 本研究从教师管理的一个视角评价的角度分析，在构建和谐社会和 和谐校园的时代背景下，如何合理评价教师发展。提出了以合作和互信的为评价 原则，从学校作为社会子系统和组织团队分析，提出了合作团队文化下的评价指 标体系；并且在实践上给一线教师和学校管理者提供了一些建议；目的是使教师 自身聚集更多社会资本，促进其成长和专业水平的提高。 本论文共由五章构成，分别是： 第一章“绪论”主要阐述了论文研究的价值、主要思路及研究方法； 第二章研究了社会资本对教师专业发展的价值及如何投资教师社会资本，从 理论上为文章下一步论证打下基础； 第三章分析了当前教师管理中，教师评价存在的问题，并提出了社会资本视 野下，教师专业发展评价的原则； 第四章论述了在教师评价原则指导下，学校教师评价如何开展；在本章提出 了基于评价原则指导下的评价指标、评价应用方法建议及实践教学的评价策略； 第五章主要阐述了论文研究的基本结论与现实启示。 a b s t r a c t e d u c a t i o ni sac a u s et o 仃血p e o p l e ，t e a c h e r sa r ea i li n l p o r t a j l tf o r c ei ns c h 0 0 l e d u c a t i o n t h es u c c e s so rf a i l u r eo ft e a c h e re d u c a t i o nd e t e n l l i l l e st 1 1 a to fe d u c a t i o n i t s e l r h e r e f o r e 1 e a c h e r se d u c a t i o nr e f o mh a sb e e i lt l l ef o c u so fe d u c a t i o nr e f o n n t o d a y o u rc o u 曲哆i sd e v o t i n gt ob u i l d i n gah 黝o i l i o u ss o c i e t y i i lm en e wc r a ，h o w c a l lt e a c h e f sb eh 锄m o n i o u sd e v e l o p m e l l th a sb e c 0 m ean e w p r o p o s i t i o no ft e a c h e r e ( 1 u c a t i o na r l dr e s e a r c h u n d e rm ep e r s p e c t i v eo fh u m a l lc a p i t a l ，t e a c h e re d u c a t i o ni so n l ya 佩i l i n gw a y l a t1 0 0 k st e a c h e r s 嬲ap r o d u c t i v er e s o u r c e t e a c h i 1 1e s s e l l c e ，i s0 1 1 1 yat o o l ，n o t b e i n gr e c o g n j z e d 舔p e o p l em a th a v em ev a l u eo fl l i so w n h lm ev i s i o no fs o c i a l c a p i t a l ，t l l em o d e lm e a n sm a tt e a c h e re d u c a t i o nr e f o n n ，e s s e n t i a l l yt e a c h e r sw i l l r e t u mt o 廿l ed e v e l o p m e n to fs o c i a js t a t u s t | l i ss t u d y ，f r o mat e a c h c rm a n a g 锄e n ta n 西eo fv i e w - m ep o i mo fe v a l u a t i o n a n a l y z i n g ，i i lt l l eb a c k 孕o u n do fb u i l d i n gah a n t l o i l i o u ss o c i e t ya n dh a n n o l l i o u s c 锄p u s ，f a c i n gh o w t op r o m o t et l l ee v a l u a t i o no ft e a c h c rd e v e l o p m e n tr e a s o n a b l y i p u tf 0 刑a r d 锄 e v a l u a t i n gp r i n c i p l e t 1 1 a te v a l u a t i o ns h o u l d b e p r o p i t i o u s t 0 c o o p e r a t i o n 趾dm 曲j a lt m s t ， o no n es i d e ，t a b n gs c h o o l s 嬲as o c i a lo r g ：痂z a t i o n s ，o n 廿l eo m e rh a n d ，舔a i l o 增眦i z a t i o nt e 锄t ob ea n a l ) ，z e d ，i 百v et l l ee v a l u a t i n gm d i c a t o rb a s e do nt l l et e 锄 c o o p e r a t i o nc u l t u r a l 龇1 dp r o v i d ean u i n b e ro fr e c o m m e n d a t i o n st ot e a c h e r sa r 】l ds c h 0 0 1 a d m i n i s t r a t o r si np r a c t i c e ，m ep u i p o s eo fw 1 1 i c hi st 0m a l ( et e a c h e r sg a t h e rm o r es o c i a l c a p i t a l ， s o a st 0 p r o m o t eg r o w t l lo fp r o f e s s i o n a l i s m a n dr a i s et h el e v e lo f p r o f e s s i o n a l i s m t l l i sp a p e ra sat o t a lc o n s i s t i n go f 矗v ec h 印t e r s ，m e ya r c 鼬f 0 1 l o w s ： c h a p t e ri ，”i n 仃o d u c t i o n ”e x p o u n do nm ev a l u eo fr e s e a r c hp 印e r s ，m em a i n i d e a sa n dr e s e a r c hm e m o d s ； c h 印t e ri i ，s t u d 如n gt l l ev a l u eo ft h es o c i a lc a p i t a lt op r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n t o ft e a c h e r sa i l dh o wt oi n v e s tt e 础l e r s s o c i a lc 印i t a l ，t l l e o r e t i c a l l yl a i dm ef o u l l d a t i o n f o rt l l en e x ts t 印； c h a p t e ri i ia n a l y s i sm ec u r r e n tm a n a g e m e n to ft e a c h e r s ，t e a c h c re v a l u a t i o no f m ee x i s t i n gp r o b l e m sa n dp r o p o s e de v a l u a t i o np r i n c i p l e so ft e a c h e rp r o f e s s i o n a l d e v e l o p m e n tb a u s e do nt l l ev i s i o no fs o c i a lc a p i t a l ； i i lt l l ef o u r t l lc h a p t e ra r eo nh o wt oc o n d u c te v a l u a t i o n si nt l l es c h o o lu n d e rm e g u i d a n c eo ft h ep r i n c i p l em e n t i o n e da b o v e ，b 嬲e do nm ee v a l u a t i o np r i n c i p l e si 百v e m ee v a l u a t i o ni i l d i c a t o r ，t 1 1 ee v a l u a t i o nm e t h o do ft e a c m n ga 1 1 dp r a c t i c es 仃a t e g yo f e v a l u a t i o n ； c h 印t e rv i sa b o u tt l l eb a s i cc o n c l u s i o no ft h e s i sr e s e 砌la n di t sc 1 1 l i 曲t e m e n t t or e a l i 咄 1 ( e yw o r d s ： s o c i a lc 印i t a l 、t e a c h e rp r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e m 、e v a l u a t i o n 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工 作及取得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表 示谢意 储张随 日期：逊： ：玎 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定 学位论文作者签名：忽二) 庐 二 导师签名：功 日期： 盈啦 第一章绪论 、问题的提出及研究意义 教师专业发展是当今世界教育改革、教育可持续发展的重要问题。进入2 1 世纪，教师发展已经被提升为教育改革的中心和核心领域，甚至被视为“是学校 和教学改革的心脏，它能最大程度地重建和振兴一个国家的教育希望”1 。 ( 一) 问题的提出 1 9 5 4 年美国成立“国家教师教育委员会 ( n c a t e ) 2 。1 9 5 5 年召开的世界教 师专业组织会议率先研讨了教师专业问题，推动了教师专业组织的形成与发展3 。 1 9 6 6 年联合国教科文组织( u n e s c 0 ) 与国际劳工组织( i l o ) 在关于教师地位 的建议中第一次提出“应当把教师职业作为专门的职业来看待”，强调了教师 的专业性质和专业地位。 2 0 世纪8 0 年代，美国时代周刊上的一篇题为危急! 教师不会教 ( h e l p ，t e a c h e rc a n tt e a c h ! ) 的文章引起了公众对教师质量的担忧。继而美 国的几个著名报告：高质量教育委员会于1 9 8 3 年发表的国家在危急中：教育 改革势在必行、霍姆斯小组1 9 8 6 年发表的明天的教师、1 9 9 0 年发表明 日之学校、1 9 9 5 年发表明日之教育学院4 和卡内基工作小组1 9 8 6 发表的国 家为培养2 1 世纪的教师作准备、复兴小组1 9 8 9 年发表新世界的教师等 引起了学校和教育机构对教师专业发展问题的极大关注。 进入2 l 世纪，各国政府已充分认识到，教育质量的提高在很大程度上取决 于教师的质量，也即取决于教师教育的质量。高质量的教师和教师教育是高质量 的教育竞争、人才竞争、综合国力竞争的基础5 。然而，对于教师专业发展问题， 目前教育界虽然有众多不同的做法，有的做法也取得一定成效，特别是一些发达 地区的重点示范学校，都推出了不同的教师发展路径。但是，对于众多的教师而 言，自身发展问题依然属于一个领导层的问题，能不能接受学习、接受怎么样的 学习机会只能是领导给不给机会。他们没有想到自身有专业需求，可以自己走出 1 m c c l u r e ，r m ( 19 91 ) i n d i v i d u a lg r o 州h 明di n s t i t u t i o n a i i c n c w a l i na l i e b e m a n l m i l l e r ( e d s ) ，s t a f f d e v e l o p m c n tf o re d u c a t i o ni nt h el0 s n e wy b r k ：t c a c h e r sc o l l e g ep r e s s ，c o l u m b i au n i v e r s i t y ：2 2l 2 4 1 2 a n h u re w i s e ( 2 0 0 5 ) e s t a b l i s h i n gt e a c h i n ga sap r o f c s s i o n ：t h ee s s c n t i a lr o l eo f p m f e s s i o n a la c c r c d i t a t i o n j o u m a lo f t e a c h e re d u c a t i o n 、，0 1 5 6 ：3i8 - 3 31 3 刘捷专业化：挑战2 l 世纪的教帅【m 】北京：教育科学出版社，2 0 0 2 ：2 6 4 教育部师范教育司编教师专业化的理论与实践【m 】北京：人民教育出版社，2 0 0 l ：2 4 5 同4 ：8 3 1 物化的安排，走向自己的发展道路上来。这也是受过去这么多年来人力资本观的 影响和束缚的结果。 2 0 世纪6 0 年代，人力资本理论正式提出，它就成为一时的宠儿。人力资本 倡导的是对人力的教育和培训将产生意想不到的收获。从此，受人力资本的影响， 我国教师发展也走上人力资本的依赖症。教师出国学习，优秀教师培养计划，高 级教师引进计划等等。但是，教师整体素质提升却并没有得到完全有效的解决， 教师教育问题依旧大量存在。教师成为功利的“经济人 角色，成为社会发展的 工具，慢慢失去了自我。教师之间为了利益竞争加剧，关系紧张，教师专业发展 面临困境。 社会资本理论的出现，为我们解决目前教师发展的问题提供了一种思路。社 会资本强调社会网络资源的共享，社会规则的作用，诚信和合作的意义。社会资 本下的教师专业发展强调教师共同体的建设，强调教师合作学习、共同进步，教 师成长网络的密切联系。社会资本下的教师专业发展使教师回到了“社会人”的 角色，教师回到自我阶段，同时，学校教育也归于和谐，教师专业发展向社会资 本阶段提升已是必然。 ( 二) 问题研究的意义 人力资本理论的技术与工具理性在社会发展中解释力的局限性，使我们不得 不寻求人与社会发展的新的范式，社会资本应运而生。 社会资本理论超越了人力资本理论对单纯的个体研究，扩展到对群体、社会 关系层面。社会资本是指一个共同体中人与人、人与组织以及组织与组织之间长 期交往形成的，嵌于社会关系和社会结构之中的，以态度、信任、习俗、惯例、 规则、网络、制度等多种形式存在的，被社会结构中的行动者( 无论是个人的还 是组织的) 所获得和利用，并为行动者在有目的的行动中提供便利的一种资源。 一般将社会资本分为认知社会资本( t h ec o g n i t i v es o c i a lc a p i t a l ) 、关系社会 资本( t h er e l a t i o n a ls o c i a lc a p i t a l ) 和制度( 结构) 社会资本( t h e i n s t i t u t i o n a ls o c i a lc a p i t a l ) 三种形式，并认为它具有公共物品性、不可转 让性、可转换性、层次性、生产性、无形性以及分布的非均衡性等特征。1 鉴于 此，社会资本视野下的教师专业发展将有以下意义与价值。 1 理论意义 从个体人的角度看，社会资本强调的人与人之间关系、人与组织之间关系和 1 盛冰社会资本对当代教育的影响【j 】北京师范大学学报( 社会科科版) 。2 0 0 3 ( 6 ) ：1 2 8 一1 3 1 2 谐与非正式网络的构建，其实质是要求人回归群体与社会。也就是马克思讲的“人 是一切社会关系的总和”( 马克思恩格斯选集第一卷) 。 从社会资本的视觉看教师专业发展，将拓展教师专业发展的空间，使教师专 业发展从传统视野( 技术资本、人力资本等) 走向社会资本视野。技术要求和知 识的要求，曾经作为教师专业发展的不可或缺要素起过重要作用。但是，在技术 高度发达，人力资本越发膨胀的今天，它将产生一些问题。怎样超越技术和知识 工具性价值，走向自我教师价值发展道路成为新的挑战。 社会资本下的教师专业发展将为我们提供新的思路：教师发展必须用多元 的、全面的视觉分析；必须为教师获得和谐人际关系网络、互信合作精神、高尚 道德操守并体现教师自身社会价值服务。这篇文章将会做必要的理论解释。此外， 把社会资本研究引入教师发展领域中，将拓宽社会资本原来研究的范围，使社会 资本的解释性得到进一步认可，社会资本的研究内容更深化。 2 实践意义 。 “个人主义的教师文化与分化的教师文化，依然是一般学校的最主要和常见 的教师文化；合作的教师文化对于教师专业发展，尤其是当与本地( 校本) 课程 发展结合起来时，是最为理想的一种文化；而硬造的合作文化，是提倡合作的人 最应警惕的一种状况：来自教师群体之外的意念和兴趣，很容易打着“合作”的 幌子销浊了真正的合作。”( h a r g r e a v e s ，1 9 9 2 ) 1 通过对社会资本在教师专业发展中的分析，将告诉教师一个道理，实践中拥 有先进的教学技术技能和先进的教学理念并不值得显耀。教师自我主体精神和价 值回归，和谐的教师自组织关系、教师合作文化才是促进教师专业可持续发展的 关键。它不仅有利于减少学校的交易成本，提高教学效益和质量，促进教师专业 共同进步；更重要的是有利于学校师生关系和谐，教师同事关系和谐，最终对于 我们构建和谐的社会提供一个样本。 从教师评价而言，在实践中，现行学校评价中教师主体精神缺乏，让教师教 育的精神境界处于虚无状态，导致教师自我价值需要和追求完全按照学生分数高 低取舍，教师专业发展业演变为知识和技术奴隶，而教育向善求真的内在价值追 求早已远离我们的学校，也远离了我们的孩子。 社会资本视野下的教师评价，将有利于整合传统奖惩评价功利主义和当前发 展性教师评价的人本主义，达到教师合作、信任、整体和谐发展，使教师主体精 1 教育部师范教育司编教帅专业化的理论与实践【m 】北京：人民教育出版社，2 0 0 l ：3 1 3 神充分发挥，教师人力资源的有效利用。 二、国内外研究之现状分析 ( 一) 社会资本理论研究现状 社会资本理论主要来源于社会学和经济学两方面。在社会学方面，以格兰诺 维特( g r a n o v e t t e r ) 为代表的关于强关系、弱关系在个人求职中的作用的探索性 研究对社会资本理论产生了重要影响。在经济学中，主要是洛瑞( l o u r y ) 、波拉 思( p o r a t h ) 以及以威廉姆森( w o l1 i 锄s o n ) 为代表的新制度经济学。 1 社会资本的理论源流 其实在社会资本的产生前，对于社会资本的认同就有四大传统认识。 马克思和恩格斯的“有限度的团结 ( b o u n d e ds o l i d a r i t y ) 概念，指的是 逆境可以成为团体团结一致的动力；齐美尔的“互惠交易一( r e c i p r o c i t y t r a n s a c t i o n s ) ，指的是在个人化的交换网络中产生的规范和义务：迪尔凯姆和 帕森斯的“价值融合( v a l u ei n t r o j e c t i o n ) ，指的是价值、道德原则和信念 先在于契约关系和非正式的个人目标( 不是严格工具意义上的) ；韦伯的“强制性 信任”( e n f o r c e a b l et r u s t ) ，指的是j 下式制度和特殊性的团体背景使用不同的 机制保证实现对已经达成的行为规则的遵守。前者使用的是法律理性机制( 如官 僚) ，后者使用的是实质性社会的机制( 如家庭) 。1 ( 1 ) 经济学理论的源流 6 0 年代，t w 舒尔茨和加里贝克尔把人力资本引入经济学分析之中， 认为社会拥有的受过教育和训练的健康工人决定了古典生产要素的利用率。人力 资本的提出使“资本向广义的扩展，成为以带来价值增值的所有资源的代名词。 学术界也把资本划分为物质资本与人力资本两种形式，并进一步认为，人力资本 具有资本的本质属性，即工具性，但在载体、投资收益、投资风险以及成本核算 等方面与物质资本存在明显区别。人力资本概念的提出，使“资本”首次摆脱了 具体的物质形态而向广义的、抽象的层次扩展。接抽象了资本的最初含义，为社 会资本的提出奠定了词源上的基础。 但是，人力资本一提出注定它的致命的缺陷。2 首先，“人力资本理论”仅仅从劳动力的生产费用即劳动力生产的角度来说 明劳动力所有者的收入决定，抽掉了人力资本生产过程中劳动力的所有者与使用 1 a l 自如如，p o r t 部( 19 9 3 ) e m b c d d e d n 鹤s 硼dl m m i g m t i 伽：n o t e so nt l l cs o c i a ld e t e m i n 卸t so fe c o n o m i c a c t i o n a m 硎c 柚j o u m a lo fs o c i o l o 窨：y ，v 0 1 9 8 ：6 2 李国和，张运刚从社会学的视角看人力资本【j 】贵州财经学院学报，2 0 0 5 ( 1 ) ：3 9 _ 4 2 4 者的生产关系或产权关系和社会地位等许多其余的社会关系。过分强调人力是资 本增值的工具，是经济增长的动力、手段。 其次，人力资本理论把教育当成一种单纯的经济行为，过分强调教育的经济 功能，而弱化了教育的社会教化功能，忽视人的自身完善和发展。其实教育的经 济功能只是教育全部功能的一部分，教育的主要功能还是教化功能和传承功能。 教育不仅仅是为了使受教育者获得经济利益，更是为了使受教育者获得做人的道 理和本领，真正成为一个合格的社会成员和社会劳动者，从而发挥人的作用，体 现人的价值。 再次，人力资本理论所指的“人力 概念，基本上涉及的是人的知识、技能 以及健康等方面的素质。而从人口学的角度来看，人口质量不仅仅是包括了文化 知识、技能水平和健康水平，还包括了思想道德等方面的能力。因此，人力资本 的范畴不应仅仅是包括健康和知识、技能形态的两种形式还应包括道德意识形态 的资本形式。人力资本理论对于人力中知识、技能、健康这些因素作为资本价值 的过分强调，实际上是对人力中思想道德能力价值的贬低。在市场体制尚不完善、 制度尚未健全的情况下，容易使社会产生普遍的道德不足与缺失，例如社会诚信 危机等。 而且人力资本的基本假设“理性人 在社会发展中也遇到了困难，缺乏明显 的解释优势。理性选择范式的基本范式构件包括： 把理性的个人作为分析的基本单位和根本的出发点。所谓的理性指的是个人 有判断选择和行为的成本和收益的能力； 理性个人的选择和行为动机是实现成本的最小化，收益的最大化，这是社会 运行的基本动力； 制度和文化是既定的，是解释范式的外生变量，对所有个人的影响是均质的， 因此不是范式解释中的自变量； 由于把个人界定为自我利益的最大化者，所以对整个社会状态的判断基本上 是冲突的。也有难以克服的缺陷。突出地体现在三个方面1 ： 一是由于认同了既有的制度，没有把制度纳入解释框架，因而对制度缺乏深 入的分析，无法为制度的改革和创新提出见解，使理论的构建趋于保守。 二是理性选择范式对个人理性的判断实际上把人的需求单向化了，过度自然 化了，没有考虑到个人的社会需求一面。在对人的需求判断上，理性选择范式实 1 杨雪冬社会资本：对一种新解释范式的探索【j 】马克思主义与现实，1 9 9 9 ( 3 ) ：5 2 5 3 际上背离了它所继承的斯密和韦伯理论的内在精神。 三是理性选择范式具有盲目地把西方文化和价值推向普遍主义的危险倾向， 忽视甚至无视其他文明和文化的存在，因此在分析非西方背景下的个人选择时难 以深入。 此后，政治资本、文化资本、组织资本、体制资本、权力资本等概念应运 而生，丰富了资本理论。此后，经济学家波拉思提出了“f 一连接”理论。他认 为，由家庭( f a m i l y ) 、朋友( f r i e n d ) 和公司( f i r m ) 组成的关系网影响着经济交 换的方式。而以威廉姆森为代表的新制度经济学，则充分注意到了制度在经济学 中的重要作用，并试图以新古典理论说明特殊经济制度产生的条件以及这些社会 组织对系统活动的影响。 2 0 世纪7 0 年代后期，经济学家洛瑞从社会结构资源对经济活动影响的角 度出发，首次提出了与物质资本、人力资本相对应的一个崭新的理论概念社 会资本。在他看来，无论是古典经济学还是新古典经济学，都是以“经济人”的 假设为前提的，即个人是自利的，总是用尽一切手段谋求个人利益的最大化。但 这种利己主义者的描述与现实社会中的人相去甚远。 因为在现实生活中，个人是处于一定的社会网络中的，并非以独立的方式 去实现目标，个人追求的利益也不是完全的以自我为中心。因此，经济学家必须 修改理论假设，以使之更符合社会现实。洛瑞提出社会资本概念，就是为了论证 社会资源对发展人力资本的重要影响。虽然洛瑞使用了社会资本这一概念，但他 并没有对当时产生很大影响。社会学家布迪厄率先对社会资本进行系统分析以 后，社会资本这一概念才逐渐被社会学者所接受。1 到2 0 世纪末，社会资本研究成了社会科学相关学科的热门课题。 ( 2 ) 社会学的理论源流 尽管有关社会资本的思想萌芽可以追溯到古典社会学家迪尔凯姆( d u r k h e i m ) 的“集体意识”、齐美尔( s i m m e l ) 的“互惠交换”、韦伯( w e b e r ) 的“强制性信 任 那里，但一般认为，社会资本的产生是建立在社会网络研究的基础之上的， 其直接理论来源是美国学者格兰诺维特、林南( l i nn a n ) 等关于个人的社会网络 与其拥有的社会资源的关系的研究。2 2 0 世纪7 0 年代初，格兰诺维特在对个人求职行为和结果进行考察时提出了 1 张广利，桂勇社会资本：源流、理论、局限 j 】河北学刊，2 0 0 3 ( 3 ) ：1 7 2 1 2 a i e j 锄d r o ，p o r t e s ( 19 9 3 ) e m b c d d e d n e s sa n di m m i g r a t i o n ：n o t 髂o nd l es 0 c i a ld c t e 咖i n 锄t so fe c o n o m i c a c t i o n a i l l 硎c 觚j o u 咖lo fs o c i o l o g y 。v 0 1 9 8 ：6 6 一个非常有意思的论点： 对于求职者而言，弱的关系网络可能比强的关系网络显得更有“力量”。1 也就是说，在某个人寻找工作时，对他找到新工作的真正有价值的信息往往 不是通过他的关系密切的亲戚或朋友( 强关系) 获得，而是通过他的一般亲戚朋友 ( 弱关系) 所获得的，这与一般人的想像似乎正好相反。在此基础上，林南和他 的同事们指出，真正有意义的不是弱关系本身，而是弱关系所连接的社会资源。 边燕杰等人以中国天津职业流动调查为基础的研究也得出了与弱关系命题 截然不同的结论。边燕杰认为，由于中国社会长期以来一直强调关系作为经济和 社会组织的指导原则，强调关系是促进人们之间恩惠交换的一组或者个人间的联 系，因此注重信赖及相互间的义务交换。与此同时，中国城市的工作机会是政府 分配的，因而如能打通与那些掌握实权者之间的关节，找一份好工作就不成问题 了2 。 上述这些有关劳动就业中“强关系 与“弱关系的研究和探索，可以说 是社会资本的前期研究，开了社会资本理论研究的先河，为社会资本的产生奠定 了理论基础。3 2 社会资本研究主要领域 武考克认为，在8 0 、9 0 年代对社会资本的研究最出色的两个领域，一个是 从微观的角度研究企业家伦理的“新经济发展社会学”，另一个是从宏观角度研 究国家一社会关系的比较制度研究。 目前对社会资本的研究主要集中在以下的领域：社会理论方面，经济发展， 家庭和青年行为问题，学校教育和社会教育，共同体生活，包括物理背景下的 生活和虚拟背景下的生活：工作和组织，民主和政府治理，集体行动问题的普遍 性案例。 大致说来，目前有关社会资本的研究主要集中于以下几个领域：4 劳动就业与移民 劳动就业是社会资本理论应用较早的一个研究领域，自从格拉诺维特 ( g r a n o v e t t e r ) 创造性地研究了社会网络关系在个人求职过程中的作用后，大量 研究结果表明即使在欧美等劳动力市场制度建设比较完善的国家里，人们在就业 1 g 啪o v c t t e ，m ( 1 9 7 3 ) t h es 咖g t l lo f w e a kt i 嚣a m 耐c 明j o u m a lo f s o c i o l o g y ，v 0 1 2 0 ：4 3 4 4 6 2 2 b i a n ，y j ( 19 9 7 ) b r i n gs t r o n gt i e sb a c ki n ：i n d i r o c tt i 鹳，n e t w o r kb r i d g e sa n dj o bs e 2 l r c h e si i lc h i n a a m 洲c 锄s o c i o l o 百c a lr e v i e w ，v 0 1 5 9 ：5 0 5 - 5 31 3 m i c h a e lw o o l c o c k ( 19 9 8 ) s o c i a lc 叩i t a la 1 1 de c o n o m i cd e v e l o p m e r i t ：t b w a r dat h e 0 硎c a ls y n l 髓i s 锄d p o l i c yf r a m ew o r k n c 0 叫a n ds o c j e 阢v o i 3 4 ：3 4 6 3 5 5 4 赵延东社会资本理论新进展 j 】国外社会科学，2 0 0 3 ( 3 ) ：5 6 5 8 7 和求职过程中还是会更多地依靠自己的社会资本和社会网络关系。求职者可以通 过自己的社会网络来获得相关的信息和帮助，克服劳动力市场上的信息流动障 碍，从而更容易找到理想的工作。1 而弗纳兹( f e r n a d e z ) 等人则发现对雇主来说，在寻找新雇员时使用社会网 络可以起到扩大雇佣范围、证员工质量，并提高组织内部社会资本的作用。 与此同时，波特斯、梅西( m a s s e y ) 、桑德斯和尼( s a n d e r sa n dn e e ) 等研究 者还发现社会资本在移民( m i g r a t i o n ) 过程中也扮演着相当重要的角色，他们在 研究国际间移民的迁移决策、迁移过程以及迁入目的地后的生活状况时，发现移 民在原住地或迁入地所建立起来的社会资本对于他们是否决定迁移、决定向何处 迁移以及迁入目的地后对新生活的适应和经济地位获得等都起着至关重要的影 响。 教育与家庭 科尔曼曾经指出，在传统社会中，儿童在成长过程中会受到家庭和邻里中成 年人的“持续的关注”，这些构成了儿章成长的社会资本。但随着现代社会结构 的变化，父母工作压力不断增加，邻里社区中人际关系日趋淡漠，成年人对于儿 童成长的关注越来越少了，这些都降低了儿童所获得的社会资本，不利于他们的 成长。 此后，相关研究均表明，父母对子女关心程度的高低在很大程度上决定着孩 子们学业成绩的高低和在学校里表现的好坏，社会资本在人力资本的形成过程中 发挥着不可替代的作用。 从更为宏观的视角看，家庭结构的变迁对于整个社会的社会资本存量情况也 有重要的影响。福山在大分裂：人类本性与社会秩序的重建一书中指出：在 发达国家中，离婚率的上升促使家庭结构向“单亲家庭”方向发展，而人口出生 率的降低则造成了家庭小型化的趋势，这些都是整个社会的宏观社会资本削弱的 重要表征之一。 社会分层与社会转型 布迪厄提出社会资本概念时，明确表示社会资本只是“资本 的诸多形态之 一，“资本”是一种积累的劳动，它使得社会生活超越了简单的碰运气游戏或“轮 盘赌 状态，而建立起较为稳定的秩序和规则。这一论断暗示着研究者可以将社 会资本概念引入社会分层( s o c i a ls t r a t i f f i c a t i o n ) 研究。 1 g r a n o v e t t m a r k ( 19 9 5 ) g c t t i n gaj o b ：as t u d yo f c o n t a c t s 卸dc a 嗍鬣m 勰s a c h u s e t t s ：h a a r du n i v c r s i t y p r 嚣s ：2 8 4 - 2 8 7 8 一些继承布迪厄传统的研究者在这一领域进行了大量经验研究，如安海尔 ( a n h e i r ) 等运用布迪厄的资本概念分析了一个德国作家群体的社会分层情况，结 果发现作家们拥有的社会资本和文化资本的差异在很大程度上影响着其社会地 位的高低。 在对东欧的社会转型进行研究时，一部分主张“精英再生”理论( e l i t e r e p r o d u c t i o nt h e o r y ) 的研究者们( 如罗纳一塔斯( r o n a t a s ) 、奥伊( 0 i ) 和克兰 基维奇( k 0 1 a n k i e x i c z ) 指出那些在传统再分配体制下拥有较高地位的政治“精 英”们会在市场转型过程中充分利用自己在传统体制下积累的社会资本，并将这 些资本迅速转化为在市场经济体制下可用的资源，从而使自己在新的社会中继续 获得较高的经济社会地位。1 经济与社会发展 如果说在以上几个领域中研究者关注的主要是微观社会资本对个人行动的 影响的话，那么研究社会资本在经济社会发展中的作用的学者们则更多地采纳了 宏观社会资本的定义，他们将社会成员之间形成的信任与合作关系以及在此基础 上建立起来的社会规范和社会网络均视为一种社会资本，着重研究这些社会资本 与经济社会发展的关系。研究者发现，社会成员彼此之间的信任、合作，以及在 此基础上形成的个人及组织间的网络联系将有助于降低经济运行的“交易成本”， 通过信任和规范可以有效地减少组织内部的“搭便车”行为，解决“集体行动的 逻辑”悖论2 。 同时，社会资本可以促进信息流动，减少因信息不完全而带来的风险和不确 定性，从而有利于经济的繁荣和发展。市场制度不可能在“真空中运行，因此， 正式制度的绩效将在很大程度上依赖于社会资本等非正式制度的作用。 奥斯特罗姆( 0 s t r o m ) 即以不同国家的实际案例说明了在使用公共物品时， 人们完全可能自发地形成一种理性的合作规范，通过这种自发形成的社会资本可 以避免“公共物悲剧”3 的发生。 纳克和基弗( k n a c ka n dk e e f e r ) 根据在2 9 个市场经济国家进行的“世界价 值观调查”( w o r l dv a l u es u r v e y ) 所得数据对宏观社会资本和经济发展关系进行 1 r o n a 一亿a ( 19 9 4 ) 1 1 1 ef i r s ts h a l lb el a s t ? e n t r 印r e n e u rs h i p 锄dc o 咖u n i s tc a d 懈i n l e1 h l s i t i o n 的m s o c i a l i s m a m 耐c 锄j o u m a lo fs o c i o l o 戥v 0 1 10 0 ：4 0 6 9 2 “集体行动的逻辑”是经济学家奥尔森( 0 1 s o n ) 提出米的，他指j 由于集体行动的成果具有“公共产品” 的性质，那些没有分担集体行动成奉的集体成员却町以分享集体行动的收益，这样集体行动将极易诱发成 员“搭便车”的心理，除非建立起有效的激j 曲机制和监督机制，否则集体行动将最终不可能实现。 3 经济学家们用“公共物悲剧”( t h et r a g e d yo ft h ec o 哪o n s ) 的例子来说明当一种稀缺的公共资源对 火多数人开放时，对资源单位的总提取量必然会大于经济上的最优提取水卜，从而造成公共资源的枯竭。 一般认为，解决这一困境的途径或是通过私自化以明晰产权，或足由国家权力介入对资源进行管理。 9 了经验验证，结果发现一个国家的国民对他人的信任程度越高，国家的公民规范 越明确，则该国的经济发展水平就越高，三者之间存在着显著的关联。1 纳拉扬等( n a r a y a n ) 通过在坦桑尼亚乡村地区进行的经验调查证明了宏观 社会资本在乡村经济发展中所起的积极作用，据他们测算，社会资本对于人均收 入的影要远远大于教育等其他因素的作用。 社会参与和民主政治 早在1 9 世纪法国学者托克维尔( t o c q u e i v l l e ) 对美国民主制度的分析中，就 已经注意到公民自发建立的联属组织( a s s o c i a t i o n ) 对于培养民主意识、建立民 主制度的重要作用，这一思想在普特南那里得到进一步发展。普特南指出，公民 对于公共事务的自愿参与有助于产生自发的社会网络组织以及社会成员间的信 任和规范，而后者即构成一个市民社会( c i v i cs o c i e t y ) 所赖以生存的“社会资 本”。2 尽管也有不同意普特南的一些具体结论( 如美国的社会资本正在衰减等) ，但 他们普遍同意以社会参与和自发联属组织为代表的社会资本是市民社会的“粘合 剂”和“基石”，人们不仅可以通过社会参与行为和自愿组织活动更为积极地参 与社会政治生活与公共事务、交流信息和思想，而且可以在自发形成的组织活动 中自然地体验到民主的程序和实质，这些都为民主制度的建立和健康发展奠定了 坚实的基础。3 科学发展与技术创新 社会资本在科学知识的积累和技术创新中的作用是一个比较新的研究课题， 但许多科学社会学研究者们早已注意到社会网络在科学知识积累中的作用。 在他们看来，科学知识的积累其实就是一个新的科学思想在科学家群体中扩 散的过程，而新思想的扩散在很大程度上又是通过科学家之间的非正式网络联系 来进行的，这种科学家的非正式联系或网络组织被称为“无形学院( i n v i s i b l e c 0 1 l e g e ) ，。 我们很容易发现“无形学院的存在实际上就是科学共同体中的一种社会资 本存量，它的存在为科学家们之间进行交流、合作提供了基础，从而为科学知识 的积累创造了必要的条件。除了对科学知识积累的作用以外，社会资本对于创新 1 k n a c k ，s t 印h c n 帅dk f 砘p h i l l i p ( 1 9 9 7 ) d o 鹤s o c i a lc 印i t a lh a v e 如e c o n o m i cp a yo f t h eq u 跚i y j o u r n a lo f e c o n o m i c s v 硝】1 2 ：1 2 5 1 】2 8 8 2 托克维尔( t b c q u e i v l l e ，c h a r l c s ) ，董果良译论美国的民主【m 】北京：商务e | j 书馆，1 9 9 7 ：3 3 4 - 3 7 8 3 0 仃e ，c l a u s ( 19 9 9 ) h o wc 卸w e1 m s to u rf e l l o wc i t i z e l l s ? i nd 啪o c r a c ya i i d1 h s t c a m b r i d g e ，e n g i a i l d c 锄b r i d g eu n i v e 巧时p r c s s ：4 2 8 7 1 0 的意义也开始为更多的研究者所重视。方丹( f o u n t a i n )