全文预览已结束
下载本文档
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
xx证券交易考点精选:交易席位和交易单元 (一)交易席位的含义(熟悉) 交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置其实质还包括了交易资格的含义 (二)交易席位的管理(熟悉) 1.交易席位的取得和享有的权利 根据我国证券交易所现行制度的规定证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位也可以在证券交易所会员之间转让席位 证券交易所会员取得席位后享有下列权利(以深交所为例): (1)进入证券交易所参与证券交易 (2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权 (3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权 (4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权 (5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利 2.交易席位的转让 证券交易所会员不得共有席位席位也不得退回证券交易所 未经证券交易所同意会员不得将席位出租、质押或将席位所属权益以其他任何方式转给他人 席位只能在会员间转让;会员转让席位的应当将席位所属权益一并转让;会员转让席位应当签订转让协议并向证券交易所提出申请证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核并作出是否同意的决定 对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员证券交易所可不受理其席位转让申请 (三)交易单元(熟悉) 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位 交易单元是交易权限的技术载体会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现 深圳交易所交易单元相关事宜: 深圳证券交易所会员取得席位后可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限: (1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 (2)大宗交易 (3)协议转让 (4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回 (5)融资融券交易 (6)特定证券的主交易商报价 (7)其他交易或业务权限 深圳证券交易所根据会员的申请为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能: (1)申报买卖指令及其他业务指令 (2)获取实时及盘后交易回报 (3)获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告 (4)配置相应的通信通道等通信资源接入和访问交易所交易系统 (5)获取交易所交易系统提供的其他服务权限 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接会员可通过
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 安全生产保障措施方案
- 对外经济逆境中求发展的策略
- 2024年新沪科版物理八年级上册全册教学课件
- 2024年山东省济宁市中考化学试题卷(含答案及解析)+2023年中考化学试卷及答案
- 护士小讲课课件获奖
- 项羽之死课件教学课件
- 学校之间党建合作共建协议书
- 第六章情绪管理
- 干细胞:未来医学的希望
- 2024年枣庄客运从业资格证考试模板
- 嗜酸性肉芽肿性血管炎的护理查房课件
- 培养创新思维的临床医学培训方法
- 火龙罐综合灸疗法
- 青少版新概念1b-lesson34
- 祖国国庆节知识竞答课件
- 进入纪委监委申请书
- 教师《势不可挡的学习》读书心得
- 少儿美术幼儿园课件- 4-6岁 《可爱的黑鼻羊》
- 双曲线的简单几何性质(第1课时)高二数学(人教A版2019选择性必修第一册)
- 机械通气患者雾化治疗指南
- 学校融合教育工作推进方案
评论
0/150
提交评论