国际技术贸易.ppt

国际技术贸易,第1章 国际技术贸易导论,1.1 技术的内涵,1.1.1 技术的概念,技术是指人们在实践活动中制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识。,1.1.2 技术与相关概念的关系,科学、技术与知识 2.技术研发、技术创新与技术进步,1.1.3 技术的特征,1. 技术具有系统性 2. 技术具有无形性 3. 技术具有私有性 4. 技术具有商品性 5. 技术具有实用性,1.1.4 技术的分类,1. 按技术的公开程度划分 2. 按技术的功能划分 3. 按技术的形态划分 4. 按技术的先进程度划分,1.2 国际技术贸易的内涵,1.2.1 国际技术贸易的概念,1. 国际技术转移 2. 国际技术转让 3. 国际技术贸易,1.2.2 国际技术贸易的特征,1. 发达国家在国际技术市场上占有统治地位 2. 软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高 3. 发达国家的跨国公司是国际技术贸易平台 4. 国际技术贸易竞争日趋激烈,1.2.3 国际技术贸易的作用,1. 扩散科学技术并推动科技发展 2. 促进国际合作并缩短后发国家追赶进程 3. 扩大贸易深广度促进了贸易全面发展,1.2.4 国际技术贸易的规范,1978年10月，联合国大会委托联合国贸易和发展会议负责起草的国际技术转让行动守则(草案)(以下简称 守则)出台，此后又经多次修改。,1.3 国际技术贸易与相关业务的关系,1.3.1 国际技术贸易与国际商品贸易的关系,1. 国际技术贸易与国际商品贸易的区别 2. 国际技术贸易与国际商品贸易的联系,1.3.2 国际技术贸易与国际投资的关系,1. 直接联系 2. 间接联系,1.3.3 国际技术贸易与知识产权的关系,1. 部分知识产权是国际技术贸易的标的 2. 国际技术贸易促进知识产权国际保护 3. 知识产权国际保护促进国际技术贸易,1.3.4 国际技术贸易与跨国公司的关系,1. 国际贸易发展促使跨国公司产生 2. 跨国公司发展促进国际贸易繁荣,1.4 国际技术贸易的产生和发展,1.4.1 国际技术贸易的产生,1. 原始的技术转让 2. 工业革命之前的技术转让 3. 现代意义上的技术贸易 4. 第二次世界大战以后的技术贸易 5. 2008年国际金融危机以后的技术贸易,1.4.2 美日欧国际技术贸易的发展,1. 美国技术贸易的发展 2. 日本技术贸易的发展 3. 欧洲主要国家技术贸易的发展,1.4.3 中国国际技术贸易的发展,1. 中国的技术引进 2. 我国的技术出口,第2章 国际技术贸易的基本理论,2.1 国际竞争优势相关理论,2.1.1 比较优势和资源禀赋理论,2.1.2 规模经济理论,规模经济，又称“规模效益”，是指企业规模(产量)在最佳状态下所带来的经济效益。,2.1.3 内生经济增长理论,新经济增长理论以内生技术进步、人力资本投资和知识积累等模型来解释经济长期增长的源泉。 内生增长理论把知识或技术看作“内生的”经济增长要素，内生的技术进步可以产生收益递增现象，进而解释了经济持续增长的现实原因。,2.1.4 国家竞争优势理论,2.1.5 国家创新体系理论,2.2 国际商品贸易相关理论,2.2.1 学习理论,2.2.2 技术扩散理论,2.2.3 技术差距论,2.2.4 技术转移论,1. 技术生命周期论 2. 需求与资源关系假说,2.2.5 产品生命周期理论,(1) 新产品阶段是指产品开发与投产的初级阶段。 (2) 成熟产品阶段是指产品及其生产技术逐渐成熟的阶段。 (3) 标准化产品阶段是指产品及其生产技术的定型阶段。,2.2.6 南北贸易模型,与克鲁格曼的模型相比，多勒的模型有两个重要的突破： 第一，他认为发达国家向发展中国家的技术转移率与两个地区之间的生产成本差距成正比，即成本差距越大，通过技术转移而获得的潜在经济利润就越高，相应的技术转移也就越多。 第二，他认为国际资本流动是渐进发生的，是对南北资本收益率差别的反映。,2.3 国际直接投资相关理论,2.3.1 垄断优势理论,海默提出，外国企业之所以甘愿承受比当地企业更高的成本和风险而从事对外直接投资，主要是利用当地市场不完全所产生的垄断优势对国外业务进行控制，以抵消当地企业优势。,2.3.2 内部化理论,内部化理论的基本观点是： 企业之所以从事对外直接投资活动，是由于 中间产品市场的不完全，为了获得利润最大化，企业需要在跨国经营活动中将中间产品市场内部化。,2.3.3 国际生产折衷理论,国际生产折衷理论的核心是“三优势模式”(OLI Paradigm)，即所有权优势(Ownership Advantages)、区位优势(Location Advantages)和内部化优势(Internalization Advantages)。,2.3.4 “雁行模式”理论,“雁行模式”理论认为，一个国家某一特定产业在其生命周期中实际上经历了进口、 进口替代、出口、重新进口4个阶段。,2.3.5 边际产业论,对外直接投资应该从母国(投资国)已经处于或即将处于比较劣势的产业(也就是“边际产业”)开始依次进行，而这些投资母国的边际产业正好也是投资东道国具有比较优势或潜在比较优势的产业。,2.3.6 国家特定优势理论,1. 母国行业优势 2. 母国规模优势 3. 母国区位优势 4. 母国组织优势 5. 其他特定优势,第3章 国际技术贸易中知识产权保护的国际机构与国际公约,3.1 知识产权保护的国际机构,3.1.1 联合国世界知识产权组织,1. 世界知识产权组织的成立 2. 世界知识产权组织的宗旨与职责 3. 世界知识产权组织的机构设置,3.1.2 世界贸易组织,1. 世界贸易组织概述 2. 世界贸易组织有关知识产权的保护,3.1.3 联合国教科文组织,1. 联合国教科文组织概述 2. 联合国教科文组织对有关知识产权的保护,3.1.4 国际劳工组织,1.国际劳工组织的宗旨 2.国际劳工组织的组织机构 3.国际劳工组织的“三方性”原则,3.2 知识产权保护的主要综合性国际公约,3.2.1 保护工业产权巴黎公约,1.保护工业产权巴黎公约概述 2.巴黎公约的基本原则 3.巴黎公约关于专利权保护的规定 4.巴黎公约关于商标保护的规定 5.巴黎公约关于临时性保护与宽限期的规定,3.2.2 与贸易有关的知识产权协议,1.与贸易有关的知识产权协议概述 2. TRIPs的基本原则 3. TRIPs对有关知识产权的保护 4. 知识产权保护的执法 5. 知识产权的获得和维护及相关程序 6. 争端的防止和解决 7. 过渡安排,3.3 有关专利的知识产权国际公约,3.3.1 专利合作条约,1. 专利合作条约概述 2. 专利合作条约的主要内容,3.3.2 专利法条约,1. 专利法条约概述 2. 专利法条约的主要内容,3.3.3 国际专利分类斯特拉斯堡协定,1. 国际专利分类斯特拉斯堡协定概述 2. 斯特拉斯堡协定的主要内容,3.4 有关商标的知识产权国际公约,3.4.1 商标国际注册马德里体系,1. 商标国际注册马德里协定 2. 商标国际注册马德里协定有关议定书 3. 马德里协定与其议定书的区别,3.4.2 商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定,1. 商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定概述 2. 尼斯协定商品与服务国际分类原则,3.4.3 建立商标图形要素国际分类维也纳协定,1. 尼斯协定 2. 维也纳协定,3.5 有关工业品外观设计的知识产权国际公约,3.5.1 工业品外观设计国际保存海牙协定,1. 工业品外观设计国际保存海牙协定概述 2. 海牙协定的主要内容,3.5.2 建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定,洛迦诺协定共有15条和1个附件。,3.6 有关版权及其邻接权的知识产权国际公约,3.6.1 保护文学和艺术作品伯尔尼公约,1. 保护文学和艺术作品伯尔尼公约概述 2. 伯尔尼公约的基本原则 3. 伯尔尼公约保护的客体 4. 伯尔尼公约的保护期限与追溯力 5. 伯尔尼公约对发展中国家的优惠,3.6.2 世界版权公约,1. 世界版权公约概述 2. 世界版权公约的基本原则 3. 世界版权公约的主要内容,3.6.3 保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约,1. 保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约概述 2. 罗马公约的主要内容,第4章 国际技术贸易的标的(一),4.1 知识产权及知识产权制度概述,4.1.1 知识产权的概念、特点和分类,1. 知识产权的概念及范围 2. 知识产权的特点 3. 知识产权的分类,4.1.2 知识产权制度,1. 知识产权制度的发展历史 2. 专利制度的产生与发展 3. 商标制度的产生与发展 4. 版权制度的产生与发展,4.2 专利权,4.2.1 专利权概述,1. 专利的概念 2. 专利权的主体 3. 专利权的客体 4. 专利权授予的实质性条件 5. 专利权的取得 6. 专利权的终止和无效,4.2.2 专利权的内容和特点,1. 专利权的内容 2. 专利权的特点,4.2.3 专利权人的权利和义务,1. 专利权人的权利 2. 专利权人的义务,4.2.4 专利权的贸易,1. 专利权贸易的概念与方式 2. 专利权贸易合同 3. 关于专利权贸易的几个问题,4.2.5 专利权的保护,1. 专利权的保护范围 2. 侵犯专利权的行为 3. 专利权的保护方法,4.3 商标权,4.3.1 商标概述,1. 商标的概念和特征 2. 商标与近似标记的联系和区别,4.3.2 商标的种类,1. 按照商标的构成要素分类 2. 按照商标的使用者分类 3. 按照商标的使用对象分类 4. 按照商标的所有人分类 5. 按照商标是否注册分类 6. 按照商标的驰名度分类 7. 按照商标的特殊性质分类,4.3.3 商标权概述,1. 商标权的概念 2. 商标权的内容 3. 商标权的主体 4. 商标权的客体 5. 商标权的取得,4.3.4 驰名商标的特殊保护,1. 驰名商标概述 2. 驰名商标的特殊保护制度,4.4 专有技术,4.4.1 专有技术概述,1. 专有技术的概念 2. 专有技术的特点 3. 专有技术与专利技术的联系和区别 4. 专有技术存在的原因,4.4.2 专有技术侵权形式及法律保护,1. 专有技术的侵权形式 2. 专有技术的国内保护 3. 专有技术的国际保护,第5章 国际技术贸易的标的(二),5.1 计算机软件,5.1.1 计算机软件的概念及分类,1. 按构成程序的语言划分 2. 按软件在计算机上的用途划分 3. 按软件标准化程序划分,5.1.2 计算机软件的性质、特点和产业发展,1. 计算机软件的性质 2. 计算机软件的特点 3. 计算机软件产业的发展,5.1.3 计算机软件的贸易方式,(1) 软件发行销售。 (2) 软件使用权许可。 (3) 软件使用权转让。,5.1.4 计算机软件许可合同的主要条款,1. 鉴于条款 2. 许可的范围和被许可方使用程序的限制 3. 提供的软件内容及软件的形式 4. 使用软件的地点 5. 支付条款 6. 软件支持或支持服务 7. 担保条款,5.1.5 计算机软件的法律保护,1. 计算机软件保护的条件 2. 计算机软件的国内法律保护 3. 计算机软件的国际保护,5.1.6 我国计算机软件保护,1. 建立健全法律保护体系 2. 提高我国软件国际保护力度 3. 充分发挥技术贸易政策导向作用,5.2 工业品外观设计,5.2.1 工业品外观设计的概念、性质和历史,1. 工业品外观设计的概念 2. 工业品外观设计的性质 3. 工业品外观设计的历史,5.2.2 工业品外观设计保护的目的,1. 确定外观设计保护范围 2. 方便转让或许可使用 3. 防止过度保护而危害公共利益,5.2.3 工业品外观设计保护的条件,1993年修订的与贸易有关的知识产权协议(TRIPs)中第25条第1款规定，各贸易组织成员必须对工业品外观设计实施保护。 此外，该协议还规定，若想获得工业品外观设计保护，该工业品外观设计必须满足独立创造性、新颖性、原创新。,5.2.4 工业品外观设计保护的内容,1. 工业品外观设计的保护申请 2. 工业品外观设计的保护范围 3. 工业品外观设计的保护期限,5.3 集成电路布图设计,5.3.1 集成电路及其布图设计的基本概念,集成电路 集成性。 (2) 整体性。 (3) 工艺严格。 2. 集成电路布图设计,5.3.2 集成电路布图设计的专有权,1. 布图设计专有权的概念 2. 布图设计专有权的性质 3. 取得集成电路布图设计保护的条件 4. 布图设计权的内容,5.3.3 集成电路布图设计的法律保护,1. 保护的主体和客体 2. 保护的必要性 3. 保护期限,5.3.4 集成电路布图设计保护的法律限制,1. 合理使用 2. 权利用尽 3. 非自愿许可 4. 反向工程 5. 善意买主,5.4 版权及邻接权,5.4.1 版权及邻接权的基本概念,1. 著作人身权 2. 著作财产权 3. 著作邻接权 4. 版权中著作权与邻接权的关系,5.4.2 版权的主体和客体,1. 版权的主体 2. 版权的客体,5.4.3 版权的保护,1. 版权邻接权保护原则 2. 最低保护标准原则 3. 版权保护范围,5.4.4 版权保护的限制,1. 作品保护期限 2. 关于邻接权的保护范围 3. 对邻接权保护的权利限制、例外和保留 4. 地域限制,第6章 国际技术贸易的主要方式(一),6.1 许可贸易方式,6.1.1 许可贸易的内涵,1. 许可贸易的概念 2. 许可贸易的特征,6.1.2 许可贸易的类型,1. 根据被许可方的权利划分 2. 根据许可贸易的标的划分,6.1.3 许可贸易的合同,1. 许可贸易合同概述 2. 许可贸易合同的基本条款 3. 许可贸易合同的特殊条款,6.2 国际BOT方式,6.2.1 国际BOT方式的内涵,1. 国际BOT方式的概念 2. 国际BOT方式的特点,6.2.2 国际BOT方式的程序,(1) 项目的选择。 (2) 招标。 (3) 合同谈判。 (4) 项目建设。 (5) 项目经营。 (6) 转让。,6.2.3 国际BOT项目的合同,(1) 项目协议。 (2) 股东协议。 (3) 工程承包合同。 (4) 采购协议。 (5) 贷款协议。 (6) 运营和管理合同。 (7) 保险协议。,6.3 特许经营方式,6.3.1 特许经营的内涵,1. 特许经营的概念 2. 特许经营的特点 3. 特许经营的基本原则,6.3.2 特许经营的优势和劣势,1. 特许经营的优势 2. 特许经营的劣势,6.3.3 选择特许经营的注意事项,良好的业绩要素。 (2) 实际的投资成本。 (3) 董事和主要经理人的经营记录。 (4) 特许方的过往业绩。 (5) 特许方提供的培训和支持水平。 (6) 受许方的义务。,第7章 国际技术贸易的主要方式(二),7.1 技术服务与技术咨询,7.1.1 技术服务与技术咨询的内涵,1. 技术服务与技术咨询的概念 2. 技术服务与技术咨询的联系 3. 技术服务与技术咨询的区别,7.1.2 技术服务与技术咨询的方式,1. 技术服务的方式 2. 技术咨询的方式,7.1.3 技术服务与技术咨询的业务程序,1. 选择合适的技术服务与技术咨询机构 2. 拟定服务咨询任务书 3. 磋商技术服务与技术咨询的条件 4. 签订技术服务与技术咨询合同,7.1.4 技术服务与技术咨询的合同,1. 技术服务与技术咨询的基本内容 2. 受托方的责任 3. 委托方的责任 4. 技术服务与技术咨询的计价与支付 5. 签订技术合同时应注意的问题,7.2 国际工程承包,7.2.1 国际工程承包的内涵,1. 国际工程承包的概念 2. 国际工程承包的方式,7.2.2 国际工程承包的基本程序,(1) 广泛地收集招标信息，并对项目所在国进行调查。 (2) 详细地准备好报送的预审资料。 (3) 深入研究招标文件并参加标前会议。 (4) 正确地确定报价水平。 (5) 评标、中标后签订承包合同。,7.2.3 国际工程承包合同,1. 国际工程承包合同概述 2. 国际工程承包合同的内容 3. 国际工程承包合同的主要条款 4. 签订国际工程承包合同时应注意的事项,7.3 国际合作生产与合作开发,7.3.1 国际合作生产,1. 国际合作生产的概念 2. 国际合作生产的特点 3. 国际合作生产的基本形式 4. 国际合作生产合同的特点 5. 国际合作生产合同的内容 6. 国际合作生产对受方引进技术的利与弊,7.3.2 国际合作开发,1. 国际合作开发的概念 2. 国际合作开发的特点 3. 国际合作开发技术成果的归属和分享,7.4 补偿贸易,7.4.1 补偿贸易的内涵,1. 补偿贸易的概念 2. 补偿贸易的方式,7.4.2 补偿贸易与相关贸易的关系,1. 补偿贸易和易货贸易的区别 2. 补偿贸易和一般商品贸易的区别 3. 补偿贸易和信贷的关系,7.4.3 补偿贸易中合作双方的利弊,1. 从出口方角度来看 2. 从进口方角度来看,第8章 国际技术贸易的价格与税费,8.1 国际技术贸易中的技术价格,8.1.1 技术价格的内涵,技术价格通常也称为技术的使用费或者转让费，是指技术转移过程中技术受方应向技术供方支付的全部费用，对于供方来说是一项特定技术的卖价或回收，对于受方来说是一项特定技术的费用或成本。,8.1.2 技术价格的特点,1. 技术价格的不确定性 2. 技术价格的相对性,8.1.3 技术价格的构成,利润补偿的计算公式为 利润补偿=新增利润提成率 新增利润可表示为,8.1.4 技术价格的确定,(1) 估算技术所属部门的利润率水平。 (2) 根据利润率水平初步估计技术价格。 (3) 调整技术的初步价格。 (4) 确定技术的最终价格。,8.2 国际技术贸易作价原则及影响因素,8.2.1 利润分享原则,利润分享原则或利润分成原则，也被称为 “供方分成率”，用公式表示为,8.2.2 许可方的作价原则,(1) 收回的技术转让成本。 (2) 收回部分技术开发成本。 (3) 机会成本。 (4) 承担的各种费用。 (5) 要求得到的利润。,8.2.3 被许可方的作价原则,合同价格应低于自己独立研究开发该项技术的成本。 (2) 被许可方引进技术的利润应高于银行存款利息或借款利息。 (3) 应当充分考虑如何实现引进技术的目的。,8.2.4 影响合同价格的因素,(1) 技术所处的生命周期。 (2) 技术的使用范围和权限。 (3) 技术的许可方式。 (4) 技术转让的地域。 (5) 产品销售范围。 (6) 生产量。 (7) 国际市场竞争。 (8) 支付方式。 (9) 支付货币。 (10) 索赔和罚款条款。,8.3 国际技术贸易中的价格支付,8.3.1 支付方式,1. 总价支付 2. 提成支付 3. 入门费与提成费结合支付,8.3.2 支付工具,1. 支付货币 2. 汇票,8.3.3 支付时间,(1) 在总价支付的情况下，通常采用分期支付方式，支付的次数和每次的数额一般根据技术的难易程度、技术引进的进度等由双方协商确定。 (2) 在提成支付的情况下，支付时间一般规定为季度、半年或一年，并据此计算每个时期的提成费总额。 (3) 在入门费与提成费结合支付的情况下，入门费的支付时间以及技术引进每一阶段提成费的支付条件和支付时间都应在合同中写明。,8.3.4 清算时间,1. 托收 2. 汇付,8.4 国际技术贸易中的税费征收,8.4.1 国际技术贸易中的常见税种,1. 所得税 2. 财产税 3. 流转税,8.4.2 国际技术贸易中的征税方式,1. 技术受方政府对技术使用费的征税 2. 技术供方政府对技术使用费的征税,8.5 国际技术贸易中的双重征税,8.5.1 双重征税问题产生的原因,双重征税是指对某一所得、收益或某项财产同时进行了两次以上的征税。,8.5.2 双重征税对国际技术贸易的影响,美国技术供方向中国企业转让某项技术，获得技术使用费100万美元，中国的所得税率为20%，美国的所得税率为40%，双重征税后美方的实际使用费所得为 100(1-20%-40%)= 40(万美元) 若只考虑美国征税，税后美方使用费所得为 100(1-40%)= 60(万美元) 美方为确保双重征税后仍有52万美元的收入，将报价提高到 60(40100)= 150(万美元),8.5.3 国际技术贸易中双重征税的应对措施,1. 通过国内立法解决 2. 通过双边或多边协定解决,8.5.4 国际技术贸易合同中税费条款的注意事项,税费条款中应明确划分技术输出国和技术输入国的税收负担问题，指明两国税收的缴纳方 2)税费条款中的规定不得违反所涉及国家的税法,第9章 国际技术贸易的程序,9.1 国际技术交易前应确定的问题,9.1.1 确定拟交易的技术,1. 拟引进技术的选择 2. 拟出口技术的选择,9.1.2 确定技术贸易方式,1. 根据交易目的选择国际技术贸易方式 2. 根据交易标的选择国际技术贸易方式 3. 根据交易方式的特点选择国际技术贸易方式 4. 根据企业条件选择国际技术贸易方式 5. 根据技术补偿情况选择国际技术贸易方式,9.1.3 技术招标和投标,1. 技术招标与投标的概念 2. 技术招标与投标的特点 3. 技术招标与投标的内容,9.2 国际技术贸易的准备阶段,9.2.1 技术项目的论证,1. 进口技术项目的论证 2. 出口技术项目的论证,9.2.2 对外技术询价与比价,1. 技术询价 2. 技术比价,9.2.3 技术进出口的审批,9.3 国际技术贸易的谈判阶段,9.3.1 谈判的特点,(1) 价格谈判的特殊性。 (2) 承担的风险比较大。 (3) 谈判持续的时间长。 (4) 谈判的重点不同。,9.3.2 谈判的准备,1. 谈判人员准备 2. 谈判方案的拟订 3. 合同条款草案的准备 4. 技术准备 5. 商务和法律准备,9.3.3 谈判的步骤,1. 技术谈判 2. 商务谈判,9.3.4 谈判的策略,1. 顺应策略 2. 对抗合作策略 3. 掌握主动策略 4. 利而诱之策略 5. 适时暂停策略 6. 打虚头之策略 7. 竞争让步策略 8. 最后通牒策略 9. 折中调和策略 10. 出其不意策略,9.4 国际技术贸易合同的签约与履行,9.4.1 合同的签约,(1) 合同必须以正式的书面形式订立。 (2) 合同内容应当完整、明确。 (3) 合同必须遵守平等互利的原则。 (4) 合同文字要准确，条款要相互一致。,9.4.2 合同的履行,技术供方交付技术资料，技术受方支付入门费； (2) 受方派技术人员赴供方所在地接受培训； (3) 供方交付机器设备、生产线，货到后受方提货并报关检验； (4) 供方派技术人员协助受方安装技术设备，帮助受方掌握技术； (5) 投料试生产，供方和受方按照合同规定的技术标准验收； (6) 受方支付合同价款； (7) 争议的解决、索赔等。,第10章 国际技术贸易中的法律与政策,10.1 发达国家有关技术贸易的法律与政策,10.1.1 美国技术贸易法律与政策,1. 知识产权保护 2. 美国的反托拉斯法 3. 美国技术贸易政策,10.1.2 日本技术贸易法律与政策,1. 知识产权保护 2. 日本技术引进政策 3. 日本技术出口管制政策,10.1.3 欧盟技术贸易条约与政策,1.罗马条约 2.欧洲联盟竞争法 3. 欧盟知识产权法律保护制度 4. 欧盟技术出口管制政策,10.2 新兴国家有关技术贸易的法律与政策,10.2.1 新兴国家技术贸易法律与政策,1. 新兴国家技术贸易法律 2. 新兴国家技术贸易政策,10.2.2 巴西技术贸易法律与政策,20世纪70年代以来，巴西政府相继出台了工业产权法典(1971 年颁布，1996年修改)、版权法(1973年)、计算机软件保护法(1987年)、生物安 全法(1995年)、种子法(1997年)等法律、法规 。 在知识产权国际保护方面，巴西