《项目管理》第4章：目标范围管理

1,第四章 项目目标与范围管理,2,4.1,项目目标,4.2,项目范围,4.3,案例分析,4.0,项目启动,3,4.0 项目启动,需求分析 （1）需求识别 市场需求 竞争需求 技术需求 法律需求,需求识别案例,假如您感到居住多年的房屋已显得陈旧，希望将房屋重新装修一番，当装修公司询问您需要什么样的布局、风格时，您如何描述需求呢？ 需求的描述：“你看着办吧，只要好就行。”结果会如何呢？ 也许你会说：“你怎么装修的如此浮华俗气，房间的布局、风格应充满书香墨气” 责任是否明确：一方面是客户没有明确告诉委托人他所希望的目标，另一方面是委托人也没有进行充分调查与研究,5,可行性分析,机会研究 初步可行性分析 详细可行性分析,6,详细可行性分析内容,市场需求分析 技术可行性 经济性 投资 风险 社会效应 资源需求,7,（2）需求建议书 （Requirement for Proposal ,RFP）,客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求所要进行的全面工作的书面文件 项目工作陈述 项目目标要求 客户供应条款 合同类型 客户付款方式 项目时间要求 对承约商项目申请书的要求 承约商项目申请书的评价标准,需求建议书的内容(1),项目工作陈述 例：房屋装修要说明是对旧房子装修，风格及样式，装修的范围 项目的目标 交付物、成本、进度 项目目标的规定 物理参数、操作参数，如盖房要求可能包括总计5000平方米的面积，8间卧式，2间浴室，一间双车道车库，中央空调和一个游泳池.,需求建议书的内容(2),客户供应 项目实施上客户提供的保障，物品供应等 客户的付款方式 这是承约商最为关心的，如分期付款、一次性付款等 例某房地产开发商在项目启动时支付给建筑公司20%的款项，项目完成50%再支付30%的款项，项目完成竣工后支付剩余50%资金。 项目的进度计划 这是客户最为关心的，如装修房子的及时完成可以保证你尽早的享受舒适的居住条件,需求建议书的内容(3),对交付物的评价标准 项目实施的最终标准是客户满意，否则承约商很难获得所期望的利润 有关承约商投标的事项 应规定建议书的格式及投标方案的内容 投标方案的评审标准 可能包括：承约商背景及经历、技术方案、项目进度、项目成本,有关单位： 东方公司向具有建设部建筑一级认证企业的承约商征求办公大楼建设,项目目标是：建设1234平方米高3层框架结构的办公大楼。,案例：东方公司办公楼建设项目 需求建议书,12,1、工作表述 承约商将执行下面任务： 主体框架工程建设、建筑设备安装、装修工程。 2、要求:承约商应根据国家标准建设，提供施工计划和施工 方案。 3、交付物 :符合国家建设标准的办公大楼。 4、东方公司提供的条款 东方公司将向承约商提供办公大楼施工图纸。 5、需求信息: 承约商在执行工作之前，必须获得东方公司对 施工方案的认可。,6、合同类型 合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。 7、到期日 承约商必须最迟在2月28日以前向东方公司提交5份建议书备份。 8、时间表 东方公司希望在3月30日前选中一家承约商。这个项目需要完成的时限是6个月，从5月1日到10月30日，所有的交付物必须不迟于10月30日提供给东方公司。 9、付款方式 当项目完成了1/3时付总额的1/3 当项目完成了2/3时再付总额的1/3 当东方公司已经满意于项目100%的完成，并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后1/3,东方公司办公楼建设项目需求建议书,东方公司办公楼建设项目需求建议书,10、申请书内容 承约商的申请书至少必须包括如下内容： （1）方法。承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被期望达到的要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述 （2）交付物。承约商要提供交付物的详细描述 （3）进度计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目 （4）经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户姓名、地址和电话在号码 （5）人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项目中的成绩 （6）成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单.,东方公司办公楼建设项目需求建议书,11、申请书评价标准 （1）方案（30%）。承约商提出建设方案 （2）经验（30%）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人的执行类似项目的经验 （3）成本（30%）。承约商申请书中所列的固定成本 （4）进度计划（10%）。为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的施工计划.,16,项目方案的确定,（1）项目识别 （2）项目构思 （3）项目方案选择 生产因素 市场因素 财务因素 员工因素 其他因素,项目识别,所谓项目识别就是面对客户已识别的需求，承约商从备选的项目方案中选出一种可能的项目方案来满足这种需求。 项目识别与需求识别的不同： 需求识别是客户的一种行为 项目识别是承约商的行为.,识别需求与项目识别案例,识别需求是： 从可能的方案有三个，在煤气管道上安装热水器、安装电热水器、安装太阳能热水器等 经过调查、比较及分析决定选用太阳能热水器，便可准备需求建议书。 项目识别 承约商在接到需求建议书之后，虽然客户表明是安装一套太阳能热水器，但其类型、性能等差异很大 承约商所要作的工作就是根据具体情况确定满足客户需求的项目 客户的成本预算能否足以完成满足需求的项目 客户已识别的需求是否经济可行，这一点应以客户为中心,项目投标,客户向承约商发送需求建议书的过程就是项目的招标过程，根据客户的需求，承约商进行项目构思，可行性研究，最后向客户投送项目建议书的过程就是项目的投标。,项目投标过程(1),项目构思 根据客户需求提出满足客户需求的各种实施方案 主要的方法是头脑风暴法，即让参与项目的成员提出尽可能多的想法或方案 项目筛选 从可供实施的备选方案中选择最佳的方案来满足客户的需求 选择在现实中可行的、投入少、收益大的项目方案 评价的标准主要有：满足客户的程度、时间和成本、实施的可行性、风险的大小,项目投标过程(2),项目的投标 与招标对应 公开招标 邀请招标 混合招标 协商议标 投标决策 分析会有哪些承约商参加投标，各自的优势，同客户的关系 主要考虑的因素自身的技术能力、项目风险、承约商的资源配置能力、其他因素等 投标申请书,投标申请书,一份申请书一般包括3个部分，技术的，管理的，成本的，如果一份较复杂的申请书，这三个部分可能是3个独立的册子 技术部分目的是让客户认识到：承约商理解需求或问题，并且能够提供风险最低且收益最大的解决方案 管理部分的目的上使客户确信，承约商能够做好项目所提出的工作，并且收到预期结果 成本部分的目的是使客户确信，承约商申请项目所提出的价格是现实的、合理的,投标申请书,项目的启动,项目发起：让项目的当事人、关系人充分认识项目建设的必要性，并承担起自己相应的义务。发起人通常将项目委托给承约商实施。 项目的核准和立项：对于大型项目通常需要得到有关部门的核准后承约商才可以启动。 项目启动：就是组建项目团队，并开始执行项目具体工作。项目启动的标志： 任命项目经理，开始组建项目团队 项目许可证的颁发,26,项目启动的结果,项目章程 项目说明书 项目经理的选派 项目制约因素的确定 项目假设条件的确定,27,4.1 项目目标,4.1.1 项目目标的含义与特性 项目目标的特点： 多目标性： 项目的基本目标：时间、成本、技术性能。,28, 优先性 层次性： 战略性目标、策略性目标、项目实施计划 项目的总体目标 项目的具体目标 计划安排,29,4.1 项目目标,4.1.2 项目目标确定的意义与依据 明确了项目管理的努力方向； 明确了项目成员的沟通方式； 产生一定的激励作用； 项目管理指南； 项目成功判断依据。,30,4.1 项目目标,4.1.3 项目目标与企业目标的关系,企业战略目标,企业各职能部门目标,企业内不同项目的目标,战略层,技术层,操作层,强,可度量性,31,4.1 项目目标.,4.1.4 制定项目目标的方法 项目目标分两个方面确定：项目初始目标的确定；项目实施目标的确定。 项目初始目标是项目发起人或者客户提出的期望结果或产品、服务的形式；项目实施目标是项目组织为了满足或超越发起人或阿户的要求而制定的目标。 举例说明：以工程项目的目标确定过程为例,32,4.1.4 制定项目目标的方法（一） 情况分析主要内容： 服务或产品的市场现状和趋向； 企业战略，组织形式，管理系统的问题； 企业所有者或业主的状况； 能够为项目提供合作的其它项目； 自然环境及其制约因素； 社会的经济、技术，文化环境； 政治和法律环境。,33,情况分析的主要方法： 问卷调查、 专家咨询、 ABC分类法、 决策表、 价值分析、 敏感性分析、 企业比较、 趋向分析法、 回归分析、 市场份额分析法和对过去同类项目的分析法。,34,4.1.4 制定项目目标的方法（二） 问题定义 问题定义的基本步骤： 对管理层面的问题进行罗列、结构化； 对问题的原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起（因果分析法）； 分析问题未来发展的趋势和可能性，这种发展对完成目标的影响进行评估，尽可能用时间趋势外推方法进行分析，归纳出定性的结果，从而为确定定量化的项目目标服务。,35,4.1.4 制定项目目标的方法（三） 提出目标因素 目标因素分为问题目标因素和目标影响因素。 可能的问题目标因素分类： 问题的类型、问题产生的可能性、目标的构成要素、项目自身的目标、速度和吸引外资数额、其它。 目标影响因素： 一般工程项目的影响因素有几个方面：项目经理管理能力、不可抗拒力量发生、市场价格和政策变化等。,36,4.1.4 制定项目目标的方法（四） 目标确定的要求 真实反映管理层的要求，情况分析透彻，问题定义贴切； 反映客观，实事求是、切合实际； 目标因素的分解、评价要由概要到详细，利用现有的同类项目的数据进行对比分析； 目标因素要有一定的弹性，考虑在进一步的研究论证的基础上，按具体情况能进行调整； 兼顾项目的短期、中期和长期目标； 目标因素可以采用相似情况比较法，指数计算法，费用/效用分析，头脑风暴法，价值工程等方法确定.,37,4.1.4 制定项目目标的方法（五） 目标系统的建立 在确定目标因素的基础上，对整个项目目标进行综合、排序、选择和机构化，形成目标系统、目标层次，并对目标系统进行定量化描述。,38,4.1.4 制定项目目标的方法（六） 研究目标系统各因素之间的关系 目标因素可分为两种：强制性目标和期望目标。 要权衡目标之间的矛盾： 强制性目标与期望目标之间的权衡； 期望目标因素的矛盾。,39,4.1.5 项目目标确定原则与指标描述 确定项目目标的原则： 尽可能定量描述 应该使每一个项目成员都明确项目目标 目标是客观现实的 目标描述尽可能简要,目标描述示例,1.在10个月内，在200万美元的预算内，把一种新型电子家用烹调产品打入市场，并达到预先规定的性能指标。 2.“建成一所房屋”的目标描述是否合理？ 较好的描述应该是：在15万美元的预算内，根据5月15日的楼面布置图纸和说明书，在10月31日前建成这所房子。,某无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目,某飞机制造公司承担无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目。项目拟于2006年1月开始实施，市场需求为50-100架，首架交付日期为2008年12月。项目目标包括飞机研制和为保证飞机性能的特种设备/设施采购，为保障小型气象探测飞机研制与试飞任务的顺利进行，项目总投资为1.2亿元人民币。 问题：对项目的目标进行描述？,无人机研制项目目标,可交付成果：研制无人驾驶小型气象探测飞机； 工期：首架交付日期2004年12月，研制时间从2001年7月到2004年月12月，总工期为3.5年； 费用：研制总经费为1.2亿元人民币。,43,4.2 项目范围,4.2.1 项目范围的定义 项目范围是指为了便于项目管理、绩效考核，具体化、细化了的项目目标所涉及的具体任务和活动。 范围界定是项目管理的基础工作； 项目范围是对项目目标的细化、具体化； 范围应该可以考核和可操作。 产品范围和项目范围的关系,44,4.2 项目范围,4.2.2 项目范围定义的作用 有利于费用、时间和资源的准确性估算； 确定进度计划和控制的基准； 有助于清楚地分派任务与责任； 是WBS工作分解的对象； 项目评估的依据之一。,45,4.2.3 项目范围规划及其依据 项目范围规划是确定项目范围并编写项目说明书的过程。 项目和子项目都要编写范围说明书； 一般，项目范围说明书由项目班子来写，项目范围说明书是项目班子与任务委托者之间签订协议的基础。 项目范围规划的依据： 成果说明书； 项目许可证； 制约因素； 假设前提。,46,4.2 项目范围,4.2.4 项目范围规划工具和技术 成果分析； 成本效益分析：通过估算项目实施方案的内部成本与收益，以及外部成本与收益，计算项目投资的收益率、投资回收期等财务指标，估计各项目方案的相对优越性。 项目方案识别技术； 专家判断。,47,4.2.5 项目范围规划的成果 1.范围说明书： 项目的合理性说明； 项目成果的将要描述； 项目可交付成果； 项目目标的实现程度； 附加说明。 2.范围管理计划： 如何管理项目范围以及如何变更纳入到项目的范围之内； 对项目范围稳定性的评价； 说明如何识别范围变更以及如何对其进行分类。,48,项目论证的主要工具方法,SWOT分析 （1）含义 它将可能 对 项目产生影响的众多因素按照有利与不利的方面进行归类，并按影响程度的大小排出顺序或层次。 一般情况下，优势或劣势主要由组织或项目的内部因素决定，如技术、管理、人、资源、文化等；机会与威胁主要由外部环境决定，如经济、政策、法律等。,49,（2）方法,SWOT分析图示,50,（3）要素分层法,要素分层矩阵示意图,51,静态评价方法,（1）含义 指不考虑资金利息的简要评价方法。一般有投资收益率与投资回收期、追加投资回收期和追加投资收益率等指标。 （2）静态投资回收期T 静态投资回收期是指项目投产后用所获得的年净收益抵偿全部投资所需的时间，是反映项目投资回收能力的重要指标，计算公式为： T=1/E=K/R 式中： R项目投产后每年的净收入（或利润）； K原始投资； E投资收益率。,52,例: 假定项目花费100000元，每年有25000元的净现金流入，则 投资回收期100000250004（年）,53,（3）静态投资收益率E 投资利润率是指项目的年利润总额或者年平均利润总额与项目总投资的比率。 计算公式为： E=R/K 式中： R项目后所获得的年净现金收入（或利润）； K投资额。,54,假定，在上例中，平均每年的利润是15000元，则 投资收益率1500010000015 一般来说，投资收益率越高，或者投资回收期越短，项目的经济效益越好。,55,（4）静态追加投资回收期与 追加投资收益率 所谓追加资本是指不同投资方案所需投资额 之间的差额，追加投资回收期Ta就是利用成本节约额或者收益增加额来回收追加投资的时间。 用成本节约额表示的计算公式为： Ta=(K1-K2)/(C2-C1) 用收益增加额表示的计算公式为： Ta=(K1-K2)/(B1-B2) 追加投资收益率等于追加投资回收期的倒数： Ea=1/Ta,56,4、动态评价方法,（1）含义 所谓动态评价方法，就是考虑了资金的时间价值的评价方法。,57,（2）净现值法 现值（PV）是将来某一时点的一笔资金的现在价值。 净现值法是将整个项目投资过程的现金流按要求的投资收益率（折现率）折算到时间等于零时，得到现金流的折现累计值（NPV），然后加以分析和评估。,58,计算公式如下： NPV(project) = A0+,Ft-t时期内的净现金流量； K-基准收益率； A0-期初现金投资； N-项目的计算期,59,例： 某项目生命期为8年，期初总投资为100，000元，每年净现金流量25000元，基准收益率18%，则,NPV(project) = -100000 + =1939 0,项目可行,60,（3）内部收益率法 就是求出一个使项目建设与运行生命周期内现金流的现值合计等于零的内部收益率（IRR）。 A0+A1/ (1+k) +A2/ (1+k)2 + At/ (1+k)t + + An/(1+k)n =R1/(1+k) +R2/ (1+k)2 + Rt/ (1+k)t + +Rn/(1+k)n (t=1,2,3,n) 求出的内部收益率与基准收益率进行比较，当内部收益率大于或等于基准收益率时，认为项目是可行的。项目的内部收益率越大，说明投资的经济效果越好。,61,例：有关内部收益率的案例 某项目净现金流量表如表所示。当标准折现率i0为12时，试用内部收益率指标评价该项目在经济效果上是 否可行。 某项目的净现金流量表 单位：万元,62,解：设i110， i215，分别利用已知终值（F）求现值（P）的计算公式求出现值： NPV1= -100+20(P/F,10%,1) + 30(P/F,10%,2) 20（ P/F,10%,3）40（ P/F,10%,4） 40 （ P/F,10%,5） 10.16（万元） NPV2= -100+20(P/F,15%,1) + 30(P/F,15%,2) 20（ P/F,15%,3）40（ P/F,15%,4） 40（ P/F,15%,5） 4.02（万元） 再用内差法算出内部收益率IRR为： IRR10 （1510） 10.16/(10.16+4.02)=13.5 由于IRR大于i0，故项目在经济上可行。,63,（4）动态投资回收期Td和动态投资收益率Ed 考虑资金的时间价值后，投入资金回收的时间即为动态投资回收期。动态投资回收期是能够使下式成立Td 式中： I0 标准折现率； CI 现金流入额； C0 现金流出额； t 期数。 动态投资收益率Ed是投资动态回收期的倒数,64,（5）收益成本比值法 用项目的收益B与成本C相比， 一般准则是B/C 1 （6）差额内部收益率法 两个方案的差额内部收益率就是两个方案净现值相等时的收益率。两个方案的差额净现值为零，用于判断两个投资额不等的项目优劣。两个方案的差额净现值就是指两个方案逐年净现金流量差额折现累计值。若差额内部收益率大于标准折现率，则投资额大的方案为优，若差额内部收益率小于标准折现率，则投资额小的方案为优。,65,项目投资风险的盈亏平衡分析,1)盈亏平衡分析的基本概念 盈亏平衡分析又称保本分析或损益临界分析,通过 项目盈亏平衡点来分析项目成本与收益的平衡关系.,产量,利润,成本,产品销售利润=产品销售收入-销售成本-销售税金 产品销售收入=产品销售量单位产品价格 产品销售成本(总成本)=变动成本+固定成本,66,假定某企业年固定成本F,单位可变成本V, 单位 产品价格P, 单位产品销售税金t, 盈亏平衡产量x, 销售收入y1, 产品总成本y2, 则: y1=Px y2=Vx+F+tx 盈亏平衡时, y1 =y2 Px=Vx+F+tx x=F/(P-V-x) 用房地产产量表示的盈亏平衡点 =年固定总成本/(单位产品售价-单位产品 可变成本-单位产品销售税金),2)线性盈亏平衡分析,67,线性盈亏平衡分析图,x,y,亏损区,固定成本(F),销售收入（成本）,销售收入y1,总成本y2,总收入总支出,BEP,总收入总支出,o,68,项目投资风险的概率分析,概率分布,由各个随机变量与其相应的概率组成的数列,性质(1) P(xi)0; (2) P(xi)=1,69,标准差,期望值计算 E(x)=,例：某房地产开发公司根据调查，统计出该开发项目建筑成本可能上涨的幅度及其概率，试计算期望值和标准差,E(x)=7.2 =1.27,70,按决策目标多少划分,单目标决策,多目标决策,按决策制定的方式划分,单层决策,多层决策,按掌握资料(信息)性质划分,确定型决策,不确定型决策,风险型决策,按决策制定的方式划分,定性分析决策,定量分析决策,项目投资决策:类型,71,决策方法,1)定性分析法,2)定量分析法,风险型决策,确定型决策,不确定性决策,经验法,创造工程法,期望值法,决策树法,最大最小值准则,最大最大值准则,机会均等准则,后悔值准则,72,创造工程法 （1）畅谈会法：通过召开专家会议的形式，对每个方案进行咨询式讨论，会议结束时，产生一个体现专家综合智慧且充满新意的方案最佳决策方案。 规则： a)不容许对他人意见反驳、批评，也不要做结论。 b)鼓励与会者自由思考，思路越多越受欢迎。 c)意见和建议越多越好，不对议题进行限制。 d)寻求意见和建议的结合，使好的意见更加明确和完善。,1)定性分析法,组织形式：10多人的小型专家会议为宜， 会议产生的设想最终由分析小组进行系统整理,73,综摄法（戈顿法） 利用非推理的因素，通过召开一种特别会议来激发创造力，其特点是把表面互不相关的事加以结合、不断完善，从而产生一种独特的方案，使之成为最重大决策方案。,具体 过程,综合并详细介绍问题，供专家思考,从另外的角度提出问题,分析比较，根据创新重要性大小进行系统分析排列,根据排定顺序，搜索与问题有类似之处的要素,把受到启示的结果与原问题加以结合，形成创造性方案,形成初步设想方案，不断完善，直到决策者满意,74,效益费用分析法,确定型决策,消耗费用C(X),效益值V(X),E(X)=V(X)/C(X),各种备选方案E(X)计算出来后， E(X)值最大且规定的标准效益费用比 的方案为最优方案,例: 某项住宅开发工程有3个投资方案,投资额分别为100万, 150万, 200万, 若建设期限和经营期限均相同, 而效益分别为150万, 300万, 600万, 且标准效益费用比为1.8, 则: 方案1: E1=150/100=1.5 方案2: E2=300/150=2 方案3: E3=600/200=3 (最优),75,如果决策目标是效益最大, 则采取期望值最大的行动方案 如果决策目标是损失最小, 则选取期望值最小的方案,(1) 期望值法 E(X) =,风险型决策,例:某项工程需要确定未来一个月是否开工,若开工,天