国际贸易原理与实务第三四章.ppt

1,2019/9/18,第三章 要素禀赋理论,基本分析工具和基本概念 要素禀赋理论 里昂惕夫之谜及其解释,2,2019/9/18,第一节 基本分析工具和基本概念,基本分析工具 等产量线：获得一定产出所需两种生产要素的不同组合 等成本线：生产某一商品相同成本下生产要素的不同组合 生产者均衡（K/L） 基本概念 要素禀赋 要素密集度,K,L,P,（K/ L）,O,3,2019/9/18,基本概念,要素禀赋：Factor Endowments，又称要素丰裕度，一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 实物定义：(TK/TL)A(TK/TL)B 价格定义：(w/r)A (w/r)B 注： 与同一对象比较，一国只能有一种丰裕要素。 判断说明“一国要素禀赋状况与国家大小、要素的绝对数量、以及与比较的对象均没有关系” 要素密集度：Factor Intensity，产品生产中所投入的两种生产要素的相对比例 (K/L)X (K/L)Y,K,O,TKB TKA,TLB TLA,EB,EA,L,4,2019/9/18,第二节 要素禀赋理论,基本假设 内容： H-O定理（模型） 要素价格均等化定理 S-S定理 罗伯津斯基定理*,5,2019/9/18,基本假设,1、2 x 2 x 2 模型 2、技术水平相同 3、要素同质，且仅在一国内可自由流动 4、A国L丰，B国K丰；商品X为L密，Y为K密 5、规模收益不变 6、商品市场和要素市场完全竞争 7、运费和其他交易费用为0 8、两国消费偏好相同且不变 9、两国资源都被充分利用 10、两国均实现不完全专业化生产且贸易是平衡的,6,2019/9/18,一、H-O定理,Bertil Ohlin ,1899-1979,瑞典：赫克歇尔国际贸易对收入分配的影响（1919） 俄林域际贸易与国际贸易（1933）,Eil Heckscher,1879-1952,7,2019/9/18,H-O定理,定理内容 要素禀赋决定一国的比较优势； 一国应主要生产和出口密集使用本国丰裕要素生产的商品，进口密集使用本国稀缺要素生产的商品，则两国都会从中获益。 几何说明（略）,8,2019/9/18,二、要素价格均等化定理,Paul A. Samuelson（1915-2009）,代表人物： （美）萨缪尔森 1970nobel 新古典综合派代表人物； “经济学界的爱因斯坦” 代表作品：经济学1948 1941年提出观点； 1948、1949、1953数学证明； 思想 定理的内容、解释、评价,9,2019/9/18,萨缪尔森关于要素价格均等化的思想,自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何。 萨缪尔森国际贸易和要素价格均等化,10,2019/9/18,定理内容,内容： 自由贸易将使不同国家间的同质生产要素的相对和绝对价格均等化 H-O-S定理 解释：图示；日本（K）和中国（L） 检验 评价： 意义：政策意义； 缺陷：很难实现 why？,定理的适用性,11,2019/9/18,检验：在部分国家出现均等化趋势,制造业平均每小时工资为美国工资的百分数,12,2019/9/18,日本K丰裕,中国L丰裕,w高r低,w低r高,日本出口K密，进口L密,中国出口L密，进口K密,L需求减少，K需求增加,L需求增加，K需求减少,w ，r,w ，r,w、r趋于均等；w/r趋于均等,定理解释：图示,13,2019/9/18,三、SS定理,沃尔福冈 斯托尔珀、保罗 萨缪尔森 1941实际工资与保护主义 内容： 长期来看，自由贸易会增加本国丰裕要素的实际报酬，降低稀缺要素的实际报酬。 “放大效应” 说明： 贸易对国内收入分配的长期影响；关税 贸易并非对每个人都是有利的； 不同阶层对同一贸易政策态度不同 案例,14,2019/9/18,四、罗伯津斯基定理*,如果商品价格不变，一种生产要素投入的增加会提高密集使用该要素生产的产品的产量，同时减少其它产品的产量。 说明： 经济增长不一定能带来福利的增长 Case： “荷兰病” the Dutch disease 贫困化增长 Immiserizing Growth,15,2019/9/18,荷兰病,“荷兰病”（the Dutch disease）是指一国特别是指中小国家经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。 20世纪60年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量天然气，荷兰政府大力发展天然气业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱了出口行业的国际竞争力，到20世纪70年代，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，这种资源产业在“繁荣”时期价格膨胀是以牺牲其他行业为代价的现象，国际上称之为“荷兰病”。,16,2019/9/18,贫困化增长,（印）巴格瓦蒂 大国经济增长引起贸易条件严重恶化，以致社会福利下降程度远远高于人均产量增加对社会福利的改善程度，最终会出现越增长越贫困的结果，因此又叫做“悲惨的增长”。 典型案例：巴西咖啡 发生的条件： 一是该国必须是贸易大国； 二是该国必须在很大程度上依赖于国际贸易； 三是国外对本国出口商品的需求弹性很低； 四是国民经济的增长必须是偏向于出口的。,17,2019/9/18,第三节 里昂惕夫之谜及其解释 对H-O定理的检验,代表人物及作品 （美）里昂惕夫（1906- 1999）1973Nobel 代表作品： 1953年国内生产和对外贸易：美国资本状况再考察-1947； 1956年生产要素比例和美国贸易结构：进一步的理论和检验分析-1952 里昂惕夫之谜 谜的解释 评价,Wassily Leontief （1906-1999）,18,2019/9/18,里昂惕夫之谜,按照H-O理论，美国应当主要出口K密型产品，进口L密型产品； (K/L)M/(K/L)X 1 里昂惕夫的检验证明：美国主要出口L密型产品，进口K密型产品 实证检验： 每百万美元产品要素投入情况 这就是里昂惕夫之谜,19,2019/9/18,每百万美元产品要素投入情况,20,2019/9/18,谜的解释,批评H-O理论 要素密集度逆转理论、需求偏向论 批评里昂惕夫论证 贸易壁垒论、自然资源论 里昂惕夫之谜并不存在 劳动力不同质论、人力资本论 评价 “里程碑” 引发了理论界对传统国际贸易理论的反思 促进了新要素理论和当代国际贸易新理论的发展,人力资本；技术；R&D；信息,21,2019/9/18,第三章 要素禀赋理论（回顾）,基本分析工具和基本概念 要素禀赋理论 里昂惕夫之谜及其解释,22,2019/9/18,第三章 练习,1. H-O模型认为国际贸易的根本原因是各国（ ）。 A. 技术水平不同；B. 生产要素禀赋不同；C. 各国劳动生产率不同；D. 各国产品质量不同 2. 斯托尔珀萨谬尔森定理认为，某一种商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬（ ），而另一种生产要素的实际价格或报酬则（ ）。 A. 上升 下降；B. 下降 上升；C. 上升 上升；D. 下降 下降 3. 1953年，经济学家在用“投入一产出”法分析美国出口品与进口竞争品的要素含量时，得出了一个与要素禀赋论相悖的结论，这就是（ ）。 A特里芬难题；B吉芬难题；C里昂惕夫之谜；D阿罗不可能性定理 4要素禀赋理论的前提假设有（ ）。 A. 2x2x1模型；B. 技术水平不同；C. 市场完全竞争；D. 消费者偏好相同；E.规模收益不变 5. A、B两国都拥有劳动和资本两种要素，如果A国拥有的劳动数量比B国多，那么就称A国是劳动丰富的国家。（ ） 6. 自由贸易可以给贸易参加国带来经济福利，且不同利益集团获得的贸易利益是相同的。（ ）,第四章 当代国际贸易新理论,技术差距理论 产品生命周期理论 规模经济理论 重叠需求理论 产业内贸易理论 国家竞争优势理论,第一节 技术差距论,（美）波斯纳 M. V. Posner: International Trade and Technical Change, Oxford Change, Oxford Economic Paper, 13, October, 1961. 国际贸易和技术变化 内容：模仿时滞（滞后）图示 技术创新造成的国内外技术差距是国际贸易的原因 评价： 可以解释新技术产品的贸易 没有解释贸易流向的转变及其原因,评价,第二节 产品生命周期（PLC）理论,（美）弗农、威尔斯等 Raymond Vernon. 1966. International investment and international trade in the product cycle. Quarterly Journal of Economics 80, pp. 190-207 产品生命周期中的国际投资和国际贸易 说明： 从技术变化的角度探讨了比较优势的动态演变； 引入期、成长期、成熟期、销售下降期、衰亡期； 解释一国在某种产品的国际贸易中进出口流向的转变及其成因 案例 评价：将比较优势理论动态化,产品生命周期与比较优势的变化,案例：黑白电视机,最早在40年代末由美国厂商生产。直到50年代末，美国电视机产量在世界上绝对领先，是电视机的净出口国，主要出口到西欧和日本。 60年代初，其他国家特别是日本电视机的产量迅速增长，到1962年，美国开始从日本进口电视机1965年，美国进口电视机数量超过国内的产量，而来自日本的进口占总进口量的99%。 美国厂商在60年代将工厂开到劳动力便宜的亚洲国家。于是，到1970年，日本在美国电视机总进口量中的比重降到73%，台湾和韩国占20%。,第三节 规模经济理论,保罗克鲁格曼和艾瀚南赫尔普曼 1985市场结构与对外贸易 规模经济可成为国际贸易的基础 外部规模经济(根源P38)与国际贸易 坎姆模型 1964 内部规模经济与国际贸易 垄断竞争与国际贸易：差异产品 寡头垄断与国际贸易：同质产品 案例,克鲁格曼（1953- ）,保罗 克鲁格曼,October 13, 2008, 7:40 am An interesting morning A funny thing happened to me this morning Paul Krugman,The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 2008 “for his analysis of trade patterns and location of economic activity“,案例：温州打火机,1985年生产第一批打火机； 1993年前后3000家，款式上万种，出口6亿只，90% ？聪明能干、吃苦耐劳、工资低规模经济 电子打火器：4、5元1、2元0.2元 密封圈（5-8只）：0.2元0.05元0.005元 大虎打火机公司1000人装配生产（15家，1.5万人）产品出口68国，10年无一退货 2002年5月，赢得入世后中国对欧盟反倾销调查的第一案；开创了中国民营企业应诉国际反倾销的先河,第四节 重叠需求理论,（瑞典）林德 1961年论贸易与转移支付 假设： 一国内不同收入阶层消费者偏好不同；不同国家收入水平相同的消费者偏好相同 两国收入水平越接近，消费结构越相似 理论内容 图形解释 评价,理论内容：,O,人均收入,商品档次,P,A,B,D,C,F,H,E,G,图形解释,I,产品出口建立在国内需求基础之上 两国间贸易的流向与规模 两国需求偏好相似的程度 两国平均收入水平的差距,YA,YB,评 价,需求角度； 有一定的适用范围 要素禀赋理论： 南北贸易；产业间贸易：工业制成品与初级产品；K密与L密产品 重叠需求理论： 北北贸易；产业内贸易：制成品,第五节 产业内贸易理论,概念：产业内贸易 例证 20cn70s中期：由经验性研究转入理论性研究 格鲁贝尔和劳埃德；1975产业内贸易：差别产品国际贸易的理论与衡量 理论解释： 产品差别、规模经济、需求重叠 衡量（IIT）： IIT=1-X-M/（X+M） 评价,Intra-Industry Trade,产业内贸易,特点： 产品流向具有双向性；产品具有相似性，消费具有可替代性；产品生产过程中使用相似的要素投入 判定： 按照国际贸易标准分类SITC，至少前3位数相同，即至少同类、同章、同组的商品 SITC把有形商品分为10大类，67章，261组，1033个分组和3118个项目。 E.g.活山羊的标准分类编号是001.22，其中0表示类，名称为食品及主要供食用的活动物；00表示章，名称为主要供食用的活动物；001表示组，名称为主要供食用；001.2表示分组,名称为活绵羊或山羊；001.22表示项目,名称为活山羊。,部分国家制造业部门的IIT（）,数据来源：转自海闻，P.林德特，王新奎：国际贸易，P161，上海人民出版社，2003。,评价,是对国际贸易理论的重大发展； 更贴近发达国家