监理规划及细则的通用部分

日照市垃圾处理厂建设工程 监理规划及细则通用部分A、监理规划及细则的通用部分目 录 第一章 工程概况与工程特点第二章 工程监理的阶段、范围、目标、内容、依据。1.监理阶段、范围2、监理目标2.1、质量控制目标2.2、投资控制目标2.3、进度控制目标2.4、项目风险管理目标2.5、安全与文明施工控制目标2.6、服务与协作目标3、监理工作内容4、监理工作依据第三章 项目监理部组织机构1监理组织机构拟委派本项目驻场监理机构人员一览表2职能部门职责分工2.1、管理决策系统2.2、技术保障系统2.3、操作实施系统3.监理人员职责3.1总监理工程师岗位职责3.2总监理工程师代表岗位职责3.3工程技术专业监理工程师岗位职责3.4工程合约专业监理工程师岗位职责3.5监理员应履行以下职责3.6信息资料员岗位职责第四章 质量控制1、质量目标分解2、质量控制原则3、质量控制内容3.1工程质量的事前控制3.2工程质量的事中控制3.3工程竣工验收3.4质量问题处理4、质量控制工作程序4.1、工程材料、构配件和设备质量控制基本程序4.2、分包单位资格审查基本程序4.3、测量放线监理控制程序4.4、土方开挖质量监理程序4.5、工序、部位签认基本程序4.6、单位工程验收基本程序5、质量控制方法第五章 进度控制1、进度控制原则2、进度控制工作程序3、进度控制内容3.1审批进度计划3.2进度计划的实施监督3.3工程进度计划的调整4、进度控制方法第六章 投资控制1、投资目标分解2、投资控制原则3、投资控制内容3.1工程量计量3.2、工程款支付3.3、设计变更、工程洽商管理3.4、竣工结算4、投资控制工作程序4.1、月工程计量和支付基本程序4.2、工程竣工结算基本程序5、造价控制方法第七章 施工合同及其他事项的管理1、管理原则2、管理内容3、合同管理工作程序3.1监理合同及建设工程施工合同分析3.2工程变更管理的基本程序3.3工程延期管理的基本程序3.5费用索赔管理的基本程序3.6合同争议调解的基本程序3.7违约处理的基本程序3.8工程暂停及复工管理的基本程序4、合同管理措施4.1、监理合同及施工合同分析4.2.工程变更的管理4.3工程暂停及复工的管理4.4工程延期的管理4.5、费用索赔的管理4.6合同争议的管理4.7违约处理4.8分包合同的管理第八章 信息资料管理1、信息资料管理的原则2、信息资料管理依据3、信息资料管理措施第九章 组织协调及文明施工和安全管理1、组织协调原则2、组织协调的内容3、工地会议制度第十章 工程保修第十一章 监理向业主提交的报告第十二章 监理人员工作守则和监理工作制度1、监理人员工作守则2、监理公司工作制度2.1施工组织设计(施工方案)审核制度2.2分包单位资质审核制度2.3建设材料、构筑件及设备验收管理制度2.4工程隐检、预检及分项、分部工程的验收制度2.5工程变更制度2.6工程质量问题及质量事故处理制度2.7单位工程竣工备案验收制度28监理会议制度2.9工程项目监理月报编制制度2.10监理资料的管理与归档制度A、监理规划及细则通用部分编 制 说 明一 本监理规划及实施细则是专为日照市垃圾处理厂建设工程施工监理工作的实施而编制的。二 本监理规划及实施细则的编写基于中华人民共和国国家标准建设工程监理规范。 三 本监理规划及实施细则仅结合我们对工程的初步认识及监理合同、监理规范的要求，阐述了监理工作的规划、控制和实施的基本方法。施工过程中,我们将根据工程的实际,不断的完善、补充。我们将严格地按监理规划开展监理工作，合理地利用自己的技能、经验，不遗余力地，忠诚、谨慎、认真地完成合同约定的义务，维护业主的合法权益。监理规划及实施细则的指导思想一、监理工程师对投资、进度、质量的有效控制，对业主实现投资意图具有重大意义。从项目组织和管理的角度分析，要保证项目建设按计划的三大目标顺利的实现，业主显然要有大量的组织、管理、协调工作。按照国家现行的有关政策法规，聘请一批专业素质高、熟悉监理业务、掌握现行有关政策法规、各方面综合协调能力强的工程建设监理工程师协助建设单位具体负责组织、协调。进行全方位的项目动态管理，即投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理，是投资者实现意图的理想方案。二、监理方介入该建设项目的宗旨首先是为了建设单位的利益，其指导思想是从项目的组织和管理的角度采取措施，对项目进行主动管理和动态控制。从项目控制出发，对项目不同阶段的实施，采取不同的服务方式，通过组织协调管理、项目目标规划和项目目标的动态控制，尽可能好的实现工程项目的投资目标、进度目标和质量目标，使本工程项目的实际投资不超过计划的概算投资（此处未考虑人工、材料调价等因素），实际建设周期不超过计划的开竣工日期，实际质量达到预期目标和标准。三、为保证上述指导思想的实现，监理方应做到：1.遵循“守法、诚信、公正、科学”原则，坚持高标准服务。2.应用法律、经济、技术的手段，公正行使监理职权。3.建立一套高效、可行的项目管理机构，确保建设意图实现。第一章 工程概况与工程特点1 工程名称：日照市垃圾处理厂2 工程地点：山东省日照市东港区日照街道黄山3 建设单位：日照市垃圾处理中心筹建处4 计划工期：六个月5 设计单位：济南市市政工程设计研究院、上海市政工程设计研究院6 工程概况与特点日照市垃圾处理厂工程是日照市重点工程，是国债项目，总投资9826万元，占地372.5亩。日处理生活垃圾500吨，填埋场类型为类级。本工程主要由“垃圾填埋区、垂直防渗系统、污水调节池、渗沥水处理系统”组成。本工程垂直防渗沿场内道路外侧边沟，全场封闭实施，总长约2000m；采用水泥固结和帷幕灌浆，设计灌浆至微风化层下3m。其中污水池池壁下采用水泥固结和帷幕灌浆相结合，其余采用帷幕灌浆。污水调节池长117m，宽65m，池壁由异型断面的混凝土重力墙组成，共18种断面形成，池壁按设计要求设置多道变形缝。池壁混凝土强度等级为C25。7、其他工程特点与工程难点。（1）、本工程结合现场地质状况决定采用垂直防渗工艺，这既是工程的一大特点，也是实现工程的一大难点。由于防渗帷幕沿场地四周封闭布置，且全在山坡上施工，需先修筑道路，且对成孔机械提出要求，由于可能遇到大孤石等因素，建议采用冲击钻并配合抓斗施工。（2）、为保证设计要求的防渗标准，建议结合现场地质状况通过试验确定灌浆材料和配合比，或由设计给出。（3）、设计给出的防渗标准在帷幕完成后，很难进行相关测试以验证是否达到了设计标准。（4）、调节池池壁断面形式多，且属大体积混凝土施工，施工时应采取严格措施，避免微裂缝产生。另外，变形缝的接缝处理及止水带的施工也是施工难点之一。建议设计明确砼壁的抗渗、抗冻指标。（5）、本工程设置渗沥水处理系统是一大特点，这是减少和避免二次污染的有效举措，但根据我们多年的监理经验，渗沥水的深度处理技术正在攻关中，而初步处理的效果不是很理想。（6）、设计要求污水调节池北侧池壁下“采用水泥固结和帷幕灌浆相结合，先固结灌浆，再帷幕灌浆”这一施工顺序虽对保证渗沥水不外渗有好处，但也增加了施工难度。（7）、渗沥水的收集系统施工也是施工中需高度重视的一个方面。（8）、其余工程特点、难点和监理建议祥见本大纲“B专用部分”的“施工监理技术建议书”等部分。第二章 工程监理的阶段、范围、目标、内容、依据。1. 监理阶段、范围监理人将承担监理委托合同中所明示的和施工图纸所包括的全部工程的施工及保修阶段的监理，具体工作范围包括：（1） 建设单位与施工单位签订施工合同范围所包含的全部工程合同范围。（2） 工程前期的临时工程及有关临时项目。（3） 交付验收有关工作内容。2、监理目标监理公司要始终站在“守法、诚信、公正、科学”的立场上，树立全局观念，通过科学的管理、策划和部署，对工程进行有效的组织、协调和控制，根据建设单位和施工承包单位签定的施工合同的约定，我公司将全面履行委托监理合同的承诺，为实现各项施工合同的预定目标和投资目标，为业主提供优质服务。监理工作目标分解为质量控制目标、进度控制目标、投资控制目标、项目风险管理目标、安全与文明施工控制目标、服务与协作目标。2.1、质量控制目标本工程监理质量目标为优质工程，监理单位将根据设计文件、施工及验收规范和工程检验与评定标准进行工序、部位、单位工程质量目标的分解与控制，以工序工程质量保部位工程质量，从而保证优质工程质量目标的实现，具体目标如下：（1）、工序工程的监理一次验收合格率大于90%；工序优良率大于95%。（2）、部位工程的监理一次验收合格率达到100%；部位优良达到100%。（3）、单位工程的监理一次验收合格率达到100%；单位优良达到100%。（4）、工程总体达到市级优良样板工程或以上。2.2、投资控制目标以建设单位同承包商签定的承包合同价及其承包合同方式为依据，建立本项目的投资控制程序与控制要点，合理确定工程造价，为建设单位营造最佳的工程建设效益，实现合同投资目标。进行项目风险管理，依据施工合同、委托监理合同、现场现有管线、道路和实际水文、地质条件进行分析、预测、管理、对风险可能出现的概率及损失值进行估计，找出风险管理重点，建立相应的防范对策，并落实风险管理责任，设立风险因素识别一览表，避免承包方施工索赔及合同外价款的增加。具体目标按建设单位的控制目标实施。2.3、进度控制目标按本工程工期计划总目标，对施工总进度计划进行分解（可按单位工程分解为交工分目标；按部位或施工阶段分解为完工分目标；按月、周、日计划分解为时间分目标），尤其是对关键线路上的施工控制点、雨季施工措施控制点、材料供货控制点的管理，使它们有机地结合并保证施工总进度计划的有序进行，以阶段性分部位的分解目标保证整体工程进度目标的实现。具体目标按施工合同规定的工期及阶段目标实施进度控制。（见横道及网络图）2.4、项目风险管理目标进行项目风险管理，依据施工合同、委托监理合同、国家及地方的有关法律、法规、现场地下管线、管路、建（构）筑物、实际水文、地质条件进行分析、预测、管理，对工程质量、进度、造价方面的风险可能出现的概率及损失值进行估计，找出风险管理重点，建立相应的防范对策，并落实风险管理责任，设立风险因素识别一览表。具体目标避免承包方工程索赔及合同外价款的增加，严格控制洽商变更，确保工程质量、进度、投资目标的实现。2.5、安全与文明施工控制目标（1） 消灭重大伤亡事故；（2） 达到文明工地要求和环保要求，力争文明施工样板工地。具体目标严格检查安全生产、文明施工措施的落实。2.6、服务与协作目标用本公司的承诺和行动，保证按照招标文件和监理合同要求，提供一流的服务。具体目标赢得业主信任，取得有关各方的工作支持与配合。3、监理工作内容 （1）编制工程监理规划； （2）编制监理实施细则； （3）编制统筹控制计划； （4）计划完成统计与比较； （5）参与交桩和设计交底工作、审查承包施工单位提交的复测成果和施工图设计； （6）主持召开第一次工地会议和常规工地会议与组织协调； （7）批准单项工程开工申请； （8）督促和检查承包施工单位建立安全保证体系、保证安全施工： （9）督促和检查承包施工单位建立质量保证体系； （10）审核承包施工单位授权的常驻现场代表的资质，以及其它派驻到现场的主要技术、管理人员的资质及持证上岗情况。 （11）工程材料检查，控制重要产品、各种设备、电器、电料、及土建施工用材料的质量。特别加强到场重要建筑材料质量。 （12）审查承包施工单位拟用于本工程的机械装备的性能与数量； （13）审查承包施工单位实施本工程的施工方案及主要方法或工艺； （14）审查和认定分包合同和分包人的资质； （15）检查和督促承包施工单位实施进度计划，核查承包施工单位的修正计划； （16）要求承包施工单位按照合同条件、技术规范和监理程序进行施工，通过旁站、巡视、检测、试验等手段监督、检查和控制工程质量； （17）工序质量验收，特别是隐蔽工程及各类预埋件的验收； （18）调查、处理工程缺陷和事故，出现重大质量事故时，督促承包施工单位按规定上报有关部门； （19）按市建委有关文明施工的规定，督促检查现场文明施工水平并及时发布简报；（20）发布分项工程停工令，对严重违约的合同工程经甲方同意后，发布合同工程停工令； （21）对己完成工程量准确计量与工程款支付凭证的签署； （22）审查设计变更预算、办理洽商；受理合同事宜，根据合同规定进行初步评估和处理； （23）根据合同规定初审违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证； （24）编制监理月报，按时向甲方报告，必要时可向甲方报出专项监理报告。 （25）对拟交工工程进行检查和初验，提出初验报告； （26）协助并参加由甲方组织的交工验收； （27）督促、检查承包施工单位接工程管理部门和甲方的要求编制竣工文件； （28）编制提交监理方面的竣工文件 （29）编制竣工结算，参与结算事宜。 （30）负责现场工作大事记与备忘录 （31）编写监理工作总结；（32）其他 。 4、监理工作依据4.1国家发布的关于工程建设、监理的法律、条例； 4.2国家发布的关于工程建设的规范、规程、标准； 4.3经有关部门批准的有关本工程项目的文件； 4.4建设单位与承包单位签订的建设工程施工合同；4.5建设单位与监理单位签订的建设工程监理合同；第三章 项目监理部组织机构1监理组织机构依据公司ISO9002质量管理体系的要求，根据本工程项目的特点，为了保证工程监理目标的圆满实现，采用直线式监理组织机构。技术保障系统总监理工程师代表管理决策系统总监理工程师专家顾问组质 量控制组测量工程师专业监理工程师进 度控制组测量工程师计量工程师投 资控制组合约工程师计量工程师安全文明施工管理组专业监理工程师信息、资料控制组合约工程师文秘操作实施系统2职能部门职责分工监理组织由管理决策系统、技术保障系统、操作实施系统组成，在总监理工程师的统一领导下，各职能部门有效运作。2.1、管理决策系统 管理决策系统由总监理工程师和总监理工程师代表组成，负责工程项目的质量管理、进度审批、投资签审、合同管理、信息处理、对外协调。2.2、技术保障系统 技术保障系统由资深专家组成，负责解决工程项目出现的重大技术问题，是项目监理部的技术后盾，保障工程项目达到经济上可行、技术上可靠、质量上保证。2.3、操作实施系统 操作实施系统由质量控制组，进度控制组、投资控制组、安全文明施工管理组、信息资料控制组组成，负责工程项目进度、质量、投资、合同和信息、安全文明施工的具体控制管理和信息收集。质量控制组及进度控制组：负责施工过程中材料进场施工质量、进度的全部工作，主持施工过程中质量、进度的协调工作。安全文明施工管理组：负责整个施工现场文明安全施工管理协调工作。投资控制组：负责合同管理工作及工程的投资控制工作，审核承包商提交的预算，审核完成的工程量和进度款及进行工程竣工结算等。信息资料控制组：负责工程监理过程中所有资料信息的收集、整理、归档、提供工程有关技术资料，完成监理过程中的文字处理工作，负责收发文件，负责现场的行政和后勤工作。3.监理人员职责根据监理规程、监理委托合同及建设单位的授权确定总监理工程师的岗位职责，其他专业监理工程师的职责由总监理工程师确定。3.1总监理工程师岗位职责1代表监理单位与建设单位、承包商以及其它相关部门处理施工监理过程中的协调工作。2制定本项目的监理组织系统，确定岗位职责和工作制度。3对监理人员的工作进行督导，并根据工程实施的情况变形人员的调整，对不称值得监理人员进行调整。4贯彻执行国家、地方的有关文件、方针、政策及指示、规定。5主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。6组织各专业监理工程师进行施工图纸会审及设计交底。7审定承包商提交的开工报告施工组织设计（方案）、施工进度计划及资金使用计划。8审批单位工程动工报告，并签发。9审查分包单位的资质，并提出审查意见。10负责项目监理实施中有关各方的协调工作。11主持召开工地监理例会、专题会和项目监理部内部会议。12签发工程部分暂停指令和复工指令。13调节建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。14审核签署承包单位的申请支付证书和竣工结算。15签署重要工程变更洽商和核定合同外工程款。16主持或参与工程质量事故的调查。17组织编制工程项目监理月包、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。18组织部位工程验收、单位工程竣工预验，参加正式竣工验收并签署监理意见。19签署竣工移交证书。20签署工程保修期证书。21主持整理工程项目的监理资料。3.2总监理工程师代表岗位职责1总监理工程师在现场的情况下，协助总监理工程师做好监理现场的管理工作。2总监理工程师不在现场的情况下，行使总监理工程师授权范围内的总监理工程师职责。3.3工程技术专业监理工程师岗位职责 1在总监理工程师及总监理工程师代表的领导下，负责本专业的建设监理工作。认真贯彻执行国家颁布的工程建设规范、规程、质量检验评定标准和当地颁发的有关建设工程的法规和规定。 2负责编制本专业监理实施细则。 3审查承包商的质量和安全保证体系和技术管理制度，并监督其体系的完善和落实。 4参加设计交底和图纸会审，提出专业图纸审查意见。 5参加施工组织设计和施工方案的审定，提出专业图纸审查意见。 6参加施工总进度计划和月进度计划的审查，7对本专业的进场材料、购配件、半成品和设备的质量进行检查认定。8对可能影响工程造价、进度的工程洽商、设计变更进行初审，提出审查意见，报总监理工程师或总监理工程师代表审定。 9对施工工序进行巡视检查，检查不合格的应通知承包商整改，并做好复查和纪录。 10做好本专业重要工序和关键部位的旁站监理。 11检查本专业工序工程的质量，审查报验资料，签认工序工程资料认可书。 12参加监理例会，对本专业工程质量、进度、测量和试验情况进行总结评价，提出改进意见。 13及时发出监理通知，解决和处理本专业监理过程中的问题。当发生质量事故时，及时向总监理工程师或总监理工程师代表反映，并参与质量事故的处理。 14收集整理本专业技术资料，及时填写有关报表，并交信息资料员收存。 15检查施工现场文明施工及安全防护等，及时发现隐患，口头或书面形式通知承包商进行改进， 16做好本专业监理工作日记，如实填写监理行为情况：编写本专业工作总结。 17分析总结当月工程进度控制及质量控制情况，编写监理月报中本专业部分。 18审查承包商提交的工程均工验收报告，协助总监理工程师及总监理工程师代表做好竣工初验工作。 19审查本专业竣工资料。 20完成总监理工程师及总监理工程师代表交办的其它工作。3.4工程合约专业监理工程师岗位职责 1熟悉设计图纸、标的标书，及时掌握国家调价的范围和幅度。 2审核承包商编制的各阶段及各月、年度资金使用计划。 3及时计量质量合格工程，审核付款证书。 4核实工程洽商、变更及支付申请，编制付款证书。 5定期、不定期进行工程费用超支分析，提出控制工程费用的方案和措施。 6审核索赔申请，提出处理意见，报总监理工程师核签。 7分析总结当月工程造价控制、合同管理情况，编制监理月报中本专业部分。 8记好本专业监理工作日记，编号工作总结。 9审核承包商提交的工程结算书。 10完成总监理工程师及总监理工程师代表交办的其它工作。3.5监理员应履行以下职责1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 2 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 5 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6 做好监理日记和有关的监理记录。 3.6信息资料员岗位职责 1收集、管理所有监理工程有关的图纸、文字、数据、音像等工程技术资料。 2收集发送监理工作中的往来文件，并登记收文、发文纪录。 3负责监理文件的打印、复制和分发。 4负责监理技术性资料的分类整理、立卷建目录，及归档。 5归档、整理监理竣工资料，交项目总监理工程师审核签字后，按规定的时间上交公司资料档案室收存。6熟悉使用微机进行文档管理，建立清晰子目录，便于查找和利用。重要文件进行拷贝备份，并注意文件保密。第四章 质量控制1、质量目标分解根据施工合同明确的质量目标，按分项（工序）、分部、单位工程进行质量目标分解。2、质量控制原则 1、质量管理应按本公司2000版ISO9000质量保证体系文件的各项要求进行。 2、坚持质量第一、预防为主的方针，以预控为重点，对工程项目施工实施全过程质量控制，形成PDCA循环，使项目的质量工作处于持续改进状态。 3、以施工及验收规范、工程质量验评标准等为依据，督促承包单位全面实现施工合同约定的质量目标。 4、对工程项目生产要素即人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系落实到位。 5、严格要求承包单位执行有关材料、施工试验制度和设备检验制度。6、对不合格的建筑材料、购配件和设备等坚决不准在工程上使用。7、加强监理力度，正确处理工期同质量矛盾问题，坚持本工序质量不合格或未进行验收不予签认，不得进入下一道工序施工。 8、按规定频率对工程质量进行实测实量的验收，重点部位进行全部量测验收。试验项目和试验频率不应低于规定频率的30%。3、质量控制内容3.1工程质量的事前控制 1.1核查承包单位的质量管理体系。 核查承包单位的机构设置。人员配置、职责、分工明确落实：各级专职质检人员配备到位：各级管理人员和专业造作人员持整情况：检查承包单位质量管理制度是否健全。 1.2审查主要部位（工序）工程施工方案 对于关键、重要工序工程、重点部位，在施工前要求承包单位编制专项施工方案，填报工程技术文件报审表，报监理部审批。审核重点为：工艺是否合理、原材料及劳动力是否落实、质保措施是否完备。 当承包人采用新技术、新工艺时，应审查其提供的鉴定证明和确认文件。 冬、雨季施工方案应提前报监理部审批。 上述方案未经总监理工程师批准签发，该分部（工序）、单位工程不得施工。 1.3审查分包单位资质 承包单位填写分包单位资质报审表，报监理部审批。核查分包单位营业执照、资质等级、业绩、专业许可证、岗位证书等。经核查合格后，签批分包单位资质报审表。 1.4审查施工实验室和见证实验室资质是否符合要求。 1.5查验承包单位的测量放线 查验施工导线点和水准点、测量控制网、施工放线等测量成果。签认承包单位的施工测量放线报验表。 1.6工程材料的报验 所有工程材料，必须报监理部验收合格后才允许使用。承包单位按有关规定对原材料进行复试，并将复试结果、出厂质量证明材料随工程物资进场报审表报监理部签认。必要时可会同建设单位到材料厂家实施考察。对于有关上级监督部门认为有必要的及本工程关键材料必须按主管部门相关规定进行有见证取样试验。 对新材料、新产品要核查鉴定证明和确认文件，并附检验方法标准。 1.7签认构配件、设备报验 承包单位应提供构配件和设备厂家的资质证明及产品合格证明、进口材料设备商检证明，监理进行审查，并要求按规定进行复试。 监理工程师对主要构配件和设备应参与加工定货厂家的考察、评审。根据合同的约定参与订货合同的拟定和签约工作。 进场购配件和设备，承包单位应进行检验、测试、判断合格后，填写工程物资进场报验表报监理部。 监理工程师进行现场检验，签认审查结论。 1.8检查进场的主要施工设备 承包单位主要施工设备进场并调试合格后，使用（）月工、料、机动态表报监理部。 监理工程师审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求。 对需要定期鉴定的设备（如仪器、仪表及计量设备等）承包单位按期向监理报送鉴定证明。 1.9审查混凝土、砌筑砂浆配合比申请单及混凝土浇灌申请，并对现场搅拌、计量设备及现场管理进行检查；对预拌混凝土单位资质和生产管理能力进行考察。3.2工程质量的事中控制 2.1监理工程师对施工现场进行有目的的巡视检查和旁站。 在巡视过程中发现并及时纠正施工中不符合质量要求的问题，并记入监理日志。 对施工过程中的关键工序、特殊工序设立其控制点进行重点控制全过程旁站监理，做好纪录，并记入监理日志。 对所发生的问题，先口头通知承包单位改正，对重要问题和不认真整改的问题应由监理工程师签发监理通知。 承包单位应将整改结果填写监理通知回复单，报监理工程师进行复查。 2.2核查工程预检。 承包单位填写预检工程检查纪录报送监理部，监理工程师对预检的内容现场进行抽查。 对不合格的工序工程，通知承包单位整改并跟踪复查，合格后准予进行下一道工序。 2.3验收隐蔽工程 承包单位按有关规定对隐蔽工程进行自检，在自检合格的基础上将隐蔽工程检查纪录报送监理部；监理工程师对其内容到现场进行检测、核实。 对隐蔽不合格的工程，由监理工程师签发不合格项处置纪录，责成承包单位限期整改，整改合格后报监理工程师复查。对隐检合格工程监理工程师给予签认，并准予进行下一工序施工。 2.4工序工程验收 承包单位在一个工序工程完成后填写分项/分部工程施工报验表报监理部监理工程师对报验的资料进行审查，并到施工现场进行抽验核查符合要求后，监理工程师签认。对不符合要求的，监理工程师签发不合格项处置纪录，并由承包单位整改。 经返工或返修的工序工程应重新进行验收。 需进行施工试验进行验证的工序，须完成检测，数据合格后给予签认。 2.5部位工程验收 承包单位在部位工程完成后，根据监理工程师签认的工序工程质量评定结果进行部位工程的质量等级汇总评定。填写分项/分部工程施工报验表，并附部位工程质量检验评定表，报监理部签认。3.3工程竣工验收 3.1工程达到竣工条件时，监理部组织各专业监理工程师对各专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查。发现影响竣工验收的问题签发监理通知，要求承包单位限期整改。 3.2对需要进行功能试验的项目，监理工程师督促承包单位及时进行试验。并认真审阅实验报告。对重要项目亲临现场监督，必要时请监督管理部门、建设部门、设计单位参加。 3.3总监理工程师组织竣工预验收 承包单位在工程自检合格达到竣工验收条件后，填写单位工程预验收报验表并将全部竣工资料（含分包单位的竣工资料）报监理部申请竣工预验收。监理进行核查，督促其完善有关工作。 总监理工程师组织监理工程师及承包单位共同对工程进行检查验收，经验收需要对局部进行整改的，应在整改符合要求后在进行验收，直至符合合同要求，总监理工程师签认单位工程竣工预验收报验表。 预验收合格后，监理单位提出工程质量评估报告，并经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。 3.4竣工验收 参加建设单位组织的竣工验收，并提供必要的监理资料。对验收中提出的问题，项目监理部应督促承包单位整改。竣工验收合格后，总监会同参加验收的各单位签署竣工验收报告。 3.5竣工验收完成后，由总监理工程师和建设单位代表共同签署竣工移交证书。并由监理单位、建设单位盖章后，送承包单位一份。3.4质量问题处理 监理工程师对工程中的质量问题除去在日常巡视、重点旁站、工序、部位工程检验过程中解决外，可针对质量问题的严重程度分别处理。 对可通过返修弥补的质量缺陷，责成承包单位首先写出质量问题调查报告，提出处理方案，经监理审核后（必要时经建设单位、设计单位认可）批复其处理意见并重新验收评定。 对需返工处理或补强的质量问题，除责成承包单位先写质量问题的调查报告，提出处理意见外：总监理工程师应发工程暂停令，再与建设单位和设计单位研究，经设计单位提出处理方案，批复承包单位进行处理；处理结果承包单位自检合格后，报监理部重新验收。 监理工程师将完整的质量问题处理记录归档。4、质量控制工作程序4.1、工程材料、构配件和设备质量控制基本程序承包单位 另 选方法：1审核证明资料；2到厂家考察；3进场材料报验。承包单位使用监理工程师审核承包单位填写工程物资进场报验表 不合格 合格4.2、分包单位资格审查基本程序直接选定分包单位建设单位选定分包单位总承包单位分包单位资质有关资料：1 营业执照；2 企业等级证书；3 专业许可证；4 境内承包工程许可证；5 技术能力；6 人员配备；7 机械设备；8 实际业绩；9 领导层状况；10财务状况；11信誉状况；12其他必要文件；报送分包单位资质有关资料并填报“分包单位资格报审表”建设单位报送分包单位资质有关资料并填报“分包单位资格报审表”项目经理部对有关情况进行审查、调研项目监理机构不同意，清退分包单位 不同意，清退分包单位 在原表签注“同意”总监理工程师接纳分包单位进场施工项目经理部承包人根据规范要求，自检合格，并报测量放线资料4.3、测量放线监理控制程序填写施工测量放线报验表承包人控制中线、坡口线位置、高程、横断面审核检查施工测量放线报验表监理工程师重测审查结果 不合格签认报验表监理工程师 合格 进行下一道工序4.4、土方开挖质量监理程序 施工方案 排、降水措施土方开挖开工申请承包人审核、检查监理工程师施工监理巡视检查完成、检查合格、报质量报验单承包人签认报验单监理工程师审查结果不合格合格 4.5、工序、部位签认基本程序承 包 单 位进 行 自 检达到工序工程报验条件总监理工程师签认部位工程承包单位填写分项/分部工程施工报验表承包单位进行纠正监理工程师审查承包单位继续施工达到部位工程报验条件自 检承包单位填写分项/分部工程施工报验表承包单位进行纠正监理工程审查 不合格 合格监理工程师签认分项/分部工程施工报验表 不合格 合格 4.6、单位工程验收基本程序提出竣工验收要求1 组织各专业进行竣工自检合格；2 各项施工资料已根据有关规定齐全合格；3 竣工档案完成，基本符合有关管理部门的要求；4 填报“工程竣工报验单”。承包单位项目经理部组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行内部验收，所属监理单位有关人员参加，发现问题要求承包单位整改。总监理工程师1 组织建设、设计、承包单位进行竣工预检，对发现的工程缺陷通知承包单位整改；2 对竣工资料审核中发现的问题通知承包单位修正。总监理工程师1 承包单位整改后，填写表再次要求验收；2 总监理工程师组织监理人员检查，认为合格可以正式验收。总监理工程师签复表。组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请有关主管部门进行正式备案验收。验收合格后，方可在“竣工验收证书”上签字，验收中出现的问题，承包单位限期整改合格。建设单位1 监督承包单位按期交出合格的竣工档案；2 监督竣工结算工作；3 工程进入质量保修期；项目监理机构做好工程竣工移交工作项目经理部5、质量控制方法1、 质量控制应以事前控制（预防）为主。2、 应按监理规划的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，安全、质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。3、 应采取必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量。4、 应对工程的某些关键工序和重点项目施工过程进行旁站。5、 严格执行现场有见证取样和送检制度。6、 应建议撤换承包单位不称职的人员及不合格的分包单位。第五章 进度控制1、进度控制原则1、 工程进度控制的依据是施工合同约定的工期目标；2、 在确保工程质量和安全并符合控制工程造价的原则下控制进度；3、 应采取动态控制方法，对工程进度主动控制。2、进度控制工作程序注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批。监理工程师对进度实施情况进行检查、分析承包单位编制施工总进度计划填写施工进度计划报审表总监理工程师审批承包单位编制月、季进度计划填写施工进度计划报审表总监理工程师审批按计划组织实施 否退回修改、基本实现计划目标严重偏离计划目标承包单位编制下一期计划总监理工程师签发监理通知指示承包单位采取调整措施3、进度控制内容3.1审批进度计划1.1承包单位根据施工合同约定工期,按时编制施工总进度计划、季、月进度计划，按时向项目监理部申报（附网络图，月进度计划、加附单项工程或主要工序横道图）。1.2监理工程师全面分析审核总进度计划的合理性、可行性，进度计划编制不合理时，要求承包单位重新申报进度计划。对季度及年度计划，要求承包单位编写主要工程材料、构件、设备采购及进场时间等计划安排；项目监理部应对进度目标进行风险分析，制定防范性措施，确定进度控制方案。1.3进度计划由总监签署意见批准实施，并报送建设单位。3.2进度计划的实施监督2.1在计划实施过程中,监理工程师对承包单位实际进度进行跟踪监督,实施动态控制,并对实施情况做出记录,并进行评价和分析.2.2发现偏离应签发,要求承包单位及时采取措施,调整进度计划。3.3工程进度计划的调整3.1发现工程进度严重偏离计划时,总监理工程师应组织监理工程师进行原因分析,召开有关各方协调会,研究应必须采取措施,并指令承包单位采取相应的调整措施,保证合同工期目标的实现。3.2在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取措施的执行情况,提出合理预防由建设单位原因导致的工期延误及相关费用索赔的建议。3.3承包单位必须延长工期时,应填报工程延期申请表，报监理部审批。总监理工程师依据施工合同约定，与建设单位共同签署程延期审批表，要求承包单位据此重新调整工程进度计划。4、进度控制方法1、 审批进度计划2、 每周对进度计划进行检查、比较、分析3、 对拖延的进度进行调整。第六章 投资控制1、投资目标分解以建设单位与施工单位签定的工程承包合同价为目标，按部位、工序进行目标分解，控制设计变更、洽商和工程索赔的新增费用，在合同价及相应的承包方式内，按质完成工程项目。2、投资控制原则1、工程造价的控制应以施工合同及变更、协议，工程设计文件及工程变更，价格信息，预算定额、取费标准、工期定额及国家、地方有关法规、规章等作为依据。2、严格执行双方签定的施工合同中所约定的工程量计算原则，材料单价计价原则、施工性取费原则、合同价款调整原则和工程款支付方法。3、坚持报验资料不全、未经质量签认合格、与合同文件不符的不予工程量审核和计量。4、对有争议的工程计量和工程款的支付，采取协商方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定。5、对工程量和工程款的审核，应在施工合同所约定的时限内。3、投资控制内容3.1工程量计量1.1、 原则每月计量一次,计量周期为上月26日至本月25日.1.2、 承包单位每月26日前根据实际进度及监理工程师签认的工序工程,填报工程量清单。1.3、 监理工程师对其申报工程量进行核实，经总监理工程师同意并由监理工程师签认。1.4、 对某些特殊的工序、单项工程的计量方法，由监理部、建设单位、承包单位协商约定。1.5、 对一些不可预见的工程量（如基础处理雨季排水等），监理工程师会同承包单位依据已签认的工程变更或施工方案如实进行计量。3.2、工程款支付 2.1工程预付款 承包单位填写工程款支付申请表报监理部。 总监理工程师审核是否符合施工合同规定，并及时签发工程款支付申请表。 监理工程师按合同约定及时抵扣工程预付款。 2.2月工程款支付 按月支付工程款（含工程进度款、设计变更、洽商款、索赔款等）时，承包单位根据监理工程师审批的工程量，按施工合同的规定（或工程量清单）计算工程款，并填写（ ）月工程进度报审表报监理部审核。 监理工程师依据施工承包合同及工程造价管理文件和规定进行审核，确定应支付的工程进度款、设计变更、洽商款、索赔款等的额度。 监理工程师审核后，由总监理工程师签发工程款支付证书，报建设单位。3.3、设计变更、工程洽商管理 3.1设计变更、工程洽商无论由谁提出和批准，均须按设计变更、工程洽商的基本程序进行处理。 3.2设计变更、洽商记录必须经四方签认后，承包单位方可执行。 3.3设计变更、洽商记录的内容应符合有关规范、规程和技术标准。 3.4设计变更、洽商记录填写的内容必须表述准确、图示规范。 3.5设计变更、工程洽商的内容应及时反映在施工图纸上。 3.6分包工程的设计变更、洽商的费用由承包单位填写工程变更费用报审表和费用索赔审批表报项目监理部，由监理工程师进行审核后，总监理工程师进行审核后，总监理工程师签认，建设单位确认。 3.7设计变更、工程洽商的费用由承包单位填写工程变更费用报审表和费用索赔审批表报项目监理部，由监理工程师进行审核后，总监理工程师签认，建设单位确认。 3.8设计变更、工程洽商的工程完成并经监理工程师验收合格后，应按正常的支付程序办理变更工程费用的支付手续。3.4、竣工结算 4.1工程竣工，经建设单位、勘察设计单位、承包单位、监理单位验收合格后，承包单位应在规定的时间内向监理部提交结算资料。 4.2监理工程师及时审核并与承包单位、建设单位协商协调，提出审核意见。 4.3总监理工程师根据各方协商结论