《班轮货运单证》PPT课件.ppt

第三章,航运业务与海商法,一、国际海上货物运输合同定义、当事人及主要内容 Definition：承运人收取运费，将托运人托运货物经海路由一个国家的一港运至另一个国家的港口的国际运输合同。货物运输要越出国境。 承运人（Carrier）：本人或委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同的人，包括船舶所有人（ship owner )、船舶经营人（ship Operator)、船舶承租人(Charterer)或无船承运人（ non-vessel operation carrier ，NVOCC） 托运人（shipper）：与承运人签订合同的人（签订合同的托运人，如FOB的买方），或向承运人交付货物的人（交付货物的托运人，如FOB的卖方，也称发货人consignor） 收货人 承运人同收货人、提单持有人之间的权利义务关系，依据提单规定确定。收货人、提单持有人不承担在装货港发生的滞期费、亏舱费和其他与装货有关费用，但是提单中明确载明上述费用由收货人、提单持有人承担的除外。,第1节 班轮运输与海运提单,二、国际海上货物运输合同当事人权利义务 （一）承运人义务： 1、谨慎处理使船舶适航 （1）船舶适航、配备船员、装备船舶、配备供应品；货舱适货； （2）适航标准：相对标准，谨慎处理即可。不能发现的潜在缺陷 （3）适航时间：开航前开航当时，航次为合同航次或提单航次 （4）独立合同人：英美法概念，如船舶修理人、检验人等，其过失造成货损的，承运人应先负责再追偿。 （5）适航举证：承运人欲免责需举证，仅提供证书不构成谨慎处理 2、妥善谨慎管理货物：装载搬移积载运输保管照料卸载等7个环节 3、不进行不合理绕航：合理航线（约定、习惯和地理航线）；合理绕航通常包括救助或企图救助或为船货双方利益的绕航 4、约定时间内在卸货港交付货物；未在约定时间交付货物为迟延交付,5、承运人责任期间（period of responsibility） （1）集装箱货物：装港接收货物卸港交付货物 （2）非集装箱货物：装港装上船卸港卸下船，可另达成装前卸后协议 （二）承运人主要权利 1、运费、亏舱费、滞期费及其他费用请求权（共同海损分摊费等） 2、货物留置权，留置60天仍不支付费用的，可请法院裁定拍卖 3、承运人免责权，按CMC12种原因造成货损的，承运人免除赔偿责任： 驾船管船过失、火灾过失、天灾、战争、政府、罢工、救助、托运人、货物自身、包装标志、潜在缺陷、非承运人。活动物和舱面货的特殊风险 4、承运人的单位赔偿责任限制 （1）不完全过失责任制度 （2）货物灭失损害、迟延交付、混合损失下的赔偿限额 （3）赔偿责任限制权利的丧失：故意或明知可能造成而轻率地作为或不作为 （4）非合同之索赔：合同或侵权，承运人或其受雇人均可抗辩,（三）托运人主要责任义务 1、提供约定货物、妥善包装和正确申报 2、及时办理运输手续 3、妥善托运危险货物 4、支付运费等其他费用 5、托运人及受雇人代理人赔偿责任：完全过失责任制，不享受责任限制 （四）托运人主要权利 1、要求承运人签发提单或其他货运单证 2、要求承运人中止运输、返还货物、变更卸货港或收货人,三、国际海上货物运输实际承运人及受雇人代理人的法律地位 1、实际承运人: 接受承运人委托，从事货物运输或部分运输的人，包括接受转委托从事运输的其他人。实际承运人对其运输区段负责，并援引承运人抗辩 2、承运人对全部货物运输负责，对实际承运人及其雇用人代理人行为负责，承运人可向实际承运人追偿 3、承运人和实际承运人承担连带责任，以承运人的责任限额为限 四、国际海上货物运输收货人的权利义务 1、有权提取货物的人即收货人 2、收货人权利义务法定性，CMC78：承运人同收货人提单持有人依据提单确定 3、收货人权利义务 （1）提取货物权利，请求赔偿权利 （2）支付到付运费和其他费用（滞期费共同海损分摊费等）、及时收受货物,五、国际海上货物运输合同的解除 1、托运人任意解除合同 （1） 开航前解除合同，应支付运费一半，货物装船的，应承担装卸及相关费用； （2）开航后解除合同，按合同法应赔偿承运人损失 2、当事人协商解除合同：条件具备即可解除 3、因非当事人应负责的原因而解除 开航前非当事人原因（不可抗力等）解除的，双方互相不赔偿 但退还运费和提单、装卸费货方承担 4、因法律规定的其他情形而解除合同 我国合同法第94条的规定,班轮运输与海运提单,二、提单（bill of lading， B/L)概念与作用 1、定义：用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接收或装船及承运人保证据以交付货物的单证。 2、Functions of B/L：Evidence of contract ；Receipt for the goods shipped； Document of title to the goods； 3、 B/L证据效力 （1）托运与承运人：初步证据/相对证据； （2）承运人与收货人：最终证据、绝对证据 案例： 我A公司与某国B公司签订购买1000包化肥CIF合同，船到大连卸货发现如下情况：少卸100包；卸下的900包中有100包包装破裂，内装货物散失；卸下900包中，另有100包包装完好，内装货物数量不足；事后经查船上大副收据证实：实际装船900包，装船时已有100包包装破裂。B公司向船长提供了担保（保函），换取船长签发1000包提单，并未注明包装破裂。 4、无单放货问题 （1）短途运输等原因，在卸港提货人无提单（或凭保函）要提货物时承运人交付货物。 （2）因违背保证而对真正提单持有人负有责任。,（一）海运提单的性质与作用 海运提单的性质与作用，可以概括为三个方面： 1、货物收据(Receipt of goods)； 2、运输契约的证明(Evidence of contract)； 3、物权凭证(Document of title)。,班轮运输与海运提单,三、提单种类 记名提单（straight B/L)/不记名提单(open B/L)/指示提单(order B/L) Shipped B/L 与Received for Shipment B/L ； 清洁提单clean B/L /不清洁提单unclean b/l 直达提单(Direct B/L)/转船提单(Transshipment B/L) 无船承运人提单和船长提单 特殊提单 预借提单advanced bill of lading 倒签提单 Anti-dated B/L 舱面提单on deck bill of lading 租船下提单bill of lading under C/P 预付运费提单（freight prepaid B/L) 运输到付提单（freight payable at destination B/L), 提单的种类 已装船提单 shipped/on board B/L （常用的FOB、CIF、CFR三个术语要求） 备运提单 received for shipment B/L（FCA 货交承运人） 清洁提单 clean B/L（可以有批注、免责条款） 不清洁提单 unclean/dirty/claused/foul B/L （不良批注） 记名提单 straight B/L （有的国家认为它不是物权证明、退运麻烦，） 不记名提单 open/bearer/blank B/L（可以转让） 指示提单 order B/L听从指示方-发货人、客户、开证行指令；通过背书转让-空白（指示方背书）、记名（双方名字）、限制性背书）；用得最多,直达提单 direct B/L 转船提单 transshipment B/L 联运提单 through B/L 班轮提单 liner B/L 租船提单 charter party B/L 全式提单 long form B/L 略式提单 short form/blank back B/L 正本提单 original B/L （全套可能有几份，每份效力一样 副本提单 copy B/L,货物收据(Receipt of goods),运输契约的证明(Evidence of contract),物权凭证(Document of title),出口国 海洋 进口国,海运提单的种类,1、根据货物是否已装船，分为已装船提单和备运提单： （1）已装船提单（on board B/L；shipped B/L）； 是指承运人在货物已经装上指定船舶后所签发的提单。 （2）备运提单（received for shipment B/L）。 又称收讫待运提单，是指承运人已收到托运货物等待装运期间所签发的提单。,备运提单转化为已装船提单的办法： 发货人可在货物装船后凭以调换已装船提单； 也可经承运人或其代理人在备运提单上批注货物已装上某具体船舶的船名及装船日期，并签署后使之成为已装船提单。即： a、 船名； b、 装船日期； c、 有资格签字人的签字。,2、根据提单上对货物外表状况有无不良批注可分为清洁提单和不清洁提单： （1）清洁提单（clean B/L）； 是指货物在装船时表面状况良好，承运人在提单上不带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的文字或批注的提单。 （2）不清洁提单（unclean B/L；foul B/L）。 是指承运人在签发的提单上带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的条款或批注的提单。 例如，提单上有“包装被雨水淋湿”，或“包装坏损”等记录。,3、根据提单收货人抬头的不同或是否可转让可分为记名提单、不记名提单和指示提单： （1）记名提单（straight B/L）； 又称“收货人抬头提单”，是指提单上的收货人栏内填明指定收货人名称的提单。 （2）不记名提单（bearer B/L）； 又称“来人抬头提单”，是指提单上的收货人栏内不写明具体收货人的名称，只写明货交提单持有人，或不填写任何内容的提单。,（3）指示提单（order B/L）； 是指提单上的收货人栏内填写“凭指示”（to order）或“凭某某人指示”(to order of)字样的提单。 指示提单的特点是：经过背书后可以转让，所以在国际贸易中使用最广。 背书的方式有“空白背书”和“记名背书”两种。前者是指背书人在提单背面签名，而不注明被背书人名称；后者是指背书人除在提单背面签名外，还列明被背书人名称。记名背书的提单受让人如需再转让，必须再加背书。目前在实际业务中使用最多的是“凭指定”并经空白背书的提单，习惯上称其为“空白抬头、空白背书”提单。,4、根据不同的运输方式，提单又可分为直达提单、转船提单和联运提单： （1）直达提单（direct B/L）； 是指货物由起运港装船中途不经过换船而驶往目的港所签发的提单。 （2）转船提单（transhipment B/L）； 是指货物从起运港装载的船舶不直接驶往目的港，需要在中途港口换装其他船舶转运至目的港卸货，承运人签发的这种提单称为转船提单。 （3）联运提单（through B/L）。 是指货物运输需经两段以上的运输方式来完成，如海/陆、海/空、或海/海等，在这种情况下签发的提单称为联运提单。,5、根据船舶营运方式不同可分为班轮提单和租船提单 （1）班轮提单（liner B/L）； 是指经营班轮运输的船公司承运货物后所签发给托运人的提单。 （2）租船提单（charter Party B/L）。 是指承运人根据租船合同而签发的提单。租船提单的特点是：提单上批注有“根据X X租船合同出立”字样。这种提单要受租船合同约束。银行或买方在接受这种提单时，往往要求卖方提供租船合同副本。（P585 UCP500 第25条款）,6、根据提单内容的繁简，可分为全式提单和略式提单： （1）全式提单（long from B/L）； 是指提单的正面既印有记载的事项，背面又印有承运人和托运人权利、义务详细条款的提单。 （2）略式提单（short form B/L），又称简式提单。 是指提单上只印有正面的必要记载项目而无背面详细条款的提单。 这种略式提单与全式提单在法律上具有同等效力，但租船合同项下的略式提单，除信用证另有规定外，银行一般不予接受。,7、根据提单使用效力不同，可分为正本提单和副本提单： （1）正本提单（original B/L）； 是指提单上有承运人、船长或其代理人签名盖章并注明签发日期的提单。正本提单的份数一般是一式二至三份，并且必须在提单上注明签发的份数。凭其中的任何一份提货后，其余的即作废（付一不付二）。 （2）副本提单（copy B/L）。 是与正本提单相对的提单，即提单上没有承运人、船长或其代理人签名盖章，仅供工作上参考使用的提单。,8、其他种类提单： （1）过期提单（stale B/L）； 过期提单有两种含义： 是提单晚于货物到达目的港，这种提单也称为过期提单。这种情况是近洋运输中经常出现的，所以，近洋国家间的贸易合同一般都规定有“过期提单也可接受”（stale B/L is acceptable）的条款； 是指出口商在装船后延滞过久才交到银行议付的提单。,（2）舱面提单（on deck B/L）； 又称甲板提单，是指货物装于船舶甲板上时所签发的提单。由于货物装在甲板上的风险较大，承运人在签发提单时必须加注“货装甲板”（on deck）字样。 根据跟单信用证统一惯例规定，除非信用证另有约定，银行不接受甲板提单。 P589 UCP500 第31条款 分款,（3）集装箱提单（container B/L）； 是指由负责集装箱运输的经营人或其代理人在收到货物后签发给托运人的提单。它与普通提单的作用和法律效力基本相同。 集装箱提单的承运人责任有两种：一是在运输的全过程中，各承运人仅对自己承担运输区间所发生的货损负责；二是多式联运经营人对整个运输承担责任。,（4）倒签提单（Back dated B/L; Anti-dated B/L）。 是指实际装运日期比提单签发日期晚的提单。,举例： 当时因为对压仓问题认识不够，所以未考虑到时间的不足。比如说，散装货已于10月7日装完，但袋装货（压仓用）却得等别的客户的货（散装货）装完才能装。而L/C规定的最迟装运日为10月15日，但实际上压仓货得10月16日才能装上船，提单的签发日为最后一批货装运结束日。如何解决问题呢？,解决方案： 1、改L/C； 2、改B/L。 保函（Letter of guaranteeL/G ; Letter of Indemnity ） 航海日志,班轮运输与海运提单,四、提单内容 （一）正面条款: 货人船港单收货之证明 CMC73: 货物体积危险性质；承运人名称营业所；船名；托运人收货人名称；装港与接货日期；卸货港；提单签发日期地点份数；运费支付；承运人或代表签字。 （二）背面条款格式合同条款 1、定义条款（托运人发货人收货人等）； 2、管辖权与法律适用条款 3、首要条款； 4、承运人责任条款 5、责任期间条款； 6、运费及其他费用条款 7、装货卸货和交货条款； 8、留置权条款 9、货物灭失损坏通知和时效； 10、赔偿金额 11、危险货物条款 12、舱面货活动物条款 13、集装箱条款 ； 14、冷藏货条款；15、选港条款；16、转运换船联运转船条款 17、共同海损条款；18、新杰森条款；19、双方有责碰撞条款；20、地区条款,班轮运输与海运提单,五、班轮运输下的主要法律问题 1、海上货物运输法律（海商法）的性质 海商法是民法的特别法； 海商法有规定依据海商法； 海商法无规定依据民法 2、海上货物运输合同的当事人 托运人（合同托运人 、交货托运人）；承运人（合同承运人、实际承运人） 3、海上运输合同的种类 （1）班轮运输（提单运输）：件杂货；小货主；大船东 （2）航次租船运输：大货主、大船东 4、海上货物运输法律条款的特点 （1）班轮运输下的强制性条款多，如CMC44：海上货物运输合同和作为合同凭证的提单或者其他运输单证中的条款，违反本章规定的，无效。 （2）航次租船下任意性条款多，如CMC94条：本法第47条和第49条的规定，适用於航次租船合同的出租人。本章其他有关合同当事人之间的权利、义务的规定，仅在航次租船合同没有约定或者没有不同约定时，适用航次租船合同的出租人和承租人。,班轮运输与海运提单,5、班轮运输下当事人归责原则 （1）托运人：完全过失责任制 （2）承运人：不完全过失责任制（驾船、管船、火灾过失免责） CMC51条：在责任期间货物发生的灭失或者损坏是由於下列原因之一造成的，承运人不负赔偿责任：（一）船长、船员、引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶船舶或者管理船舶中的过失；（二）火灾，但由於承运人本人的过失所造成的除外. 6、班轮运输下当事人赔偿原则 （1）托运人：实际损失赔偿原则 （2）承运人：赔偿责任限制原则 CMC56条：承运人对货物灭失或者损坏的赔偿限额，按照货物件数或者其他货运单位数计算，每件或者每个其他货运单位为计算单位（SDR），或者按照货物毛重计算，每公斤为计算单位，以二者中赔偿限额较高的为准。但是，托运人在货物装运前已经申报其性质和价值，并在提单中载明的，或者承运人与托运人已经另行约定高於本条规定的赔偿限额的除外。,班轮运输与海运提单,7、迟延交付货物 （1） CMC50条：货物未能在明确约定时间内，在约定卸货港交付的，为迟延交付 （2）未明确约定交付期限的处理，不构成迟延交付 （3）迟延交付货物的损失： 货物灭失、损害、和（或）其他经济损失 （4）未在约定期限届满后60日内交付货物 CMC50条：承运人未能在本条第1款规定的时间届满60日内交付货物，有权对货物灭失提出赔偿请求的人可以认为货物已经灭失。 （5）迟延交付货物的赔偿限制 CMC第57条 承运人对货物因迟延交付造成经济损失的赔偿限额，为所迟延交付的货物的运费数额。货物的灭失或者损坏和迟延交付同时发生的，承运人的赔偿责任限额适用本法第五十六条第一款规定的限额。 季节性货物，应该明确约定交付期限 非季节性货物，应该 力争约定交付期限,班轮运输与海运提单,六、海运单（sea waybill , SWB）的概念、产生、流转及法律问题 1、概念：证明国际海上货物运输合同和货物由承运人接收或装船以及承运人保证交付货物给记名收货人的不可流通（non-negotiable）的单证 2、产生与背景：集箱产生速度快单据流转慢凭保函提货费用多风险大诈骗 3、特点：收货人记名、不能流通、不易被盗窃、用于途中不转卖货物情形 4、SWB的形式与内容： 内容与形式均与提单差不多，只是正面注有“non-negotiable” 5、SWB流转与货物交接之程序 程序：装船签发SWB装港承运人代理人通知卸港通知收货人出示身份提货 6、SWB的主要法律问题 （1）与提单区别:流通性、法律适用（国际海运公约海牙维斯比汉堡适用提单） （2）法律适用：民间规则海运单统一规则有局限性。CMC适用海运单下合同 （3）收货人权利义务：海运单统一规则采用代理原则，托运人是收货人代理人，收货人受海运合同约束，享有权利承担义务 （4）货物控制权：托运人有权向承运人发出货物交付指令，也有权转让给收货人,班轮运输与海运提单,七、电子提单（ Electronic Bill of Lading ）概念与产生 1、概念：通过电子传送的有关海运合同的数据，无纸单证 2、产生与背景： （1）背景：纸面单证慢且易欺诈；当代计算机和电子通讯技术发展，提单内容通过电子传送并通过密码进行流转，电子提单产生。 （2）适用:产生时间短；世界上应用不普及；我国及发达国家建立电子商务网络，实现了全过程均可无纸单证流转；成为发展趋势。 3、电子提单的主要法律问题 （1）电子数据书面效力、电子签名、电子数据的认证等法律问题 （2）电子提单的作用和法律适用问题 （3）电子提单的国际立法：电子商务示范法、CMI的电子提单规则等：民间规则 （4）我国电子签字法确认电子签名和数据效力。合同法书面包括EDI和电子邮件 （5）正在制定的国际运输法公约试题解决这些问题,第三节 班轮货运程序,一、揽货（Canvass）和订舱（Booking） 二、收货、装船 1、集中装船 2、直接装船 仓库收货、驳船收货 3、责任与费用 1）依B/L：签发B/L时，双方责任不能低于海牙-维斯比规则规定。 2）协议：在法律许可范围内，随意签定。,班轮货运程序,三、卸货 1、出通告通知提货，非法定义务 2、注意事项： 1)变更卸货港：自然条件、政治原因导致，卸货时间由承运人自行决定，责任据协议；缺乏提单时，从海到海运输责任由承运人承担。 2)溢卸/短卸 依提单，误卸导致补送、退运费由船公司负责（标志不清/不全、错误或货主过失造成除外），但对延迟交付或货损概不负责。,班轮货运程序,四、交付 1、基本手续：船公司收回B/L，向收货人。并收 取必要的费用（到付）及有关费用（共损等）。 无单放货问题： 1）B/L的流通性 2）收货人经济上原因 3）欺诈,2、交付方式 1）仓库内交货 2）船边交货（大批量货） 3）凭保证书交货 确定证明提货人是有权支配货物的人； 银行担保- 连带责任 4）变更卸货地交付货物：凭全套提单，申请人负担费用 5）货主选择卸货港交付货物,班轮货运程序,1、托运单（Booking note B/N） 作用：1）货主向船公司提出装运申请；2）托运单交船公司，公司指定船名及装船日期。 2、容积/重量证明书 1）体积/重量/数量交接证明；2）计收费用依据 3、出口许可证 4、装货单（Shipping order S/O） 船公司签发给托运人的致以命令船长将货物装船的单证 作用：1）货方致以办理货物托运手续、出口报关 2）船长致以接受货物装船,装货单证,3）编制装货清单或配载图 4）编制舱口清单和运费计算 5、收货单（大副收据，Mates receipt M/R) 作用：1）证明承运人已将M/R确认的货收到 2）托运人据以换取正本提单 3）M/R上批注将转移到B/L，因而成为货损、货差与索赔依据 注意：据实批注；清晰明确，不含糊不清语句（左右、估计等）,装货单证,装货单证,6、提单（Bill of loading B/L） 作用：1）船货双方运输合同证明 2）收据作用 3）承运人据以交货保证,装货单证,7、装货清单（Loading list L/L） 托运单按卸货港分别编号的货物汇总清单 作用：1）大副编制配载图依据 2）理货或要求港方转运等时，了解装货及货运情况 8、载货清单（Manifest M/F） 货物装完后，根据B/L按卸货港顺序，逐票罗列而编制的船舶载运货物情况的汇总清单-舱单,装货单证,作用：1）船舶办理进出口报关手续依据 2）海关对海上货物进出国境监管依据 3）反应船舶实际载货情况证明 9、运费清单（一般与载货清单合用，填上运费交付办法） 10、危险货物清单 11、分舱单 12、配载图/积载图 便于管理货物、卸货、舱位报告 13、积载证书,卸货单证,1、过驳清单（Boat note B/N） 日本、东南亚国家；批注问题 2、卸货报告（Outturn report） 卸货港卸下的实际全部湖泊五，重新按票编制的进口载货清单（增加卸货方式、实交数量、溢/短数量） 3、货物溢/短单（Overlanged/shortlanded cargo list） 船方理赔及向有关方查询的依据,卸货单证,4、货物残损单（Damage cargo list） 5、查询单 6、提货单（Delivery order D/O）,一、,杂货班轮货物运输及主要货物运输单证流程,五、装运通知,六、装卸时间 装卸时间，是指允许完成货物装卸任务所约定的时间。装运时间的规定方法有以下几种： 1、日（days）或连续日（running days;；consecutive days）； 这种方法对租船人不利 2、工作日(working days )；,3、晴天工作日（weather working days）； 4、连续24小时晴天工作日（weather working days of consecutive 24 hours）； 这种方法一般适用于昼夜作业的港口，国际上采用比较普遍，我国也使用此方法。 5、有关星期日、节假日的规定； 6、有关装运时间的起算。,七、装卸率 装卸率是指日装卸货物的数量。装卸率的高低关系到装卸任务的完成时间和运费水平。装卸率的规定一定要适当。,八、滞期费与速遣费 滞期费（dem