管制的经济分析.ppt

魏 建 周林彬,中国人民大学出版社,21世纪经济学系列教材,法经济学 Law and Economics,管制的经济分析,法经济学 第13章,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,主要内容,13.1 管制的基本概念 13.2 竞争与反垄断 13.3 自然垄断与政府管制 13.4 中国反垄断法的经济分析 13.5 中国环境保护法的经济分析,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.1 管制的基本概念,13.1.1什么是管制 1.管制的定义 管制是政府对私人主体所施加的约束和限制，管制的主体是广义的政府，而管制的对象主要是企业。 2.管制的分类 从管制的手段来看,可分为直接管制和间接管制。 从管制的内容来看,可分为经济管制和社会管制。 3.进行管制的经济原因 市场失灵为政府管制提供了根据和理由。干预市场并克服市场失灵是政府的重要任务之一。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.1 管制的基本概念,13.1.2管制的起源与变迁 1.管制的起源及其发展 1877年，美国具有里程碑式的案件马恩诉伊利诺伊州案判决揭晓，促使伊利诺伊州政府开始着手对粮食价格的管制。 美国于1887年出台了州际商业法，并为此专门成立了相应的管制机构，对铁路价格进行管制。 20世纪30年代，形成了一次管制浪潮。美国政府对于广播、电力、天然气、运输等皆开始实施管制。30年代的大萧条更让美国政府对银行、证券和其他经济活动实施了极为广泛的管制。 到了50年代，美国扩大了在能源方面的管制。此后管制逐渐发展成为国际性趋势,20世纪70年代，政府管制几乎达到了一个顶峰。 此后，一股放松管制的浪潮从发达国家开始并蔓延到其他国家。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.1 管制的基本概念,13.1.2管制的起源与变迁 2.管制与放松管制 管制失灵包括两个方面: （1）政府的管制可能是没有效率的，即政府管制并没有实现纠正市场失灵的管制目标。 （2）政府管制可能代价太高。 放松管制的经济背景: 一是70年代之后以信息和其他高科技为中心的技术创新突飞猛进，某些行业技术变革的发生让以前政府管制的理由难以继续成立; 二是全球贸易的增长和全球市场的发展，产品和要素开始在各国之间频繁流动。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.1 管制的基本概念,13.1.3管制理论 1.管制公共利益理论 管制的公共利益理论强调，政府应基于公共利益的需要对市场失灵进行管制，促使市场的有效运行。 该理论面临的批评： 一是该理论缺乏对于公众促使管制发生机制的描述，同时也没有阐释清楚管制者是如何采取适当行为进行有效管制的。 二是现实中存在大量能够反驳它的事实依据。 三是针对自然垄断行业管制的。管制实际上可能并不能有效地约束自然垄断企业的定价行为。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.1 管制的基本概念,13.1.3管制理论 2.管制俘虏理论 管制俘虏理论认为，管制实际上是体现了企业对管制的需求，是那些追求垄断利润的企业推动政府实施了管制，在管制中政府逐渐被企业所控制，导致政府被“俘虏”，所以政府管制最终维护的不是公共利益,而是维护和保护了企业的高额利润。这完全动摇了政府管制的内在基础。 管制俘虏理论与实践比较符合。但是，该理论仍然只是对于经验事实的总结，并没有提出一个真正的理论，也没有解释政府为什么被俘虏。另外，虽然现实中有许多证据支持该理论，但同样有一些事实与之相反，比如一些交叉补贴和对小企业的优惠。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.1 管制的基本概念,13.1.3管制理论 3.管制经济理论 管制经济理论由斯蒂格勒1971年的经典论文经济管制理论始创，后经其他学者的发展而成熟。 假设：强制力是政府的根本资源，同时各个管制机构都是“经济人”，都追求效用最大化。 结论:(1) 生产者常常能够对政府进行游说并施加更多影响，从而政府管制的结果有利于自己；(2)由于消费者集团的影响，所以价格仍然是在生产者利润最大化水平之下；（3）管制可能更多地存在于相对竞争或相对垄断的产业；（4）在市场失灵的情况下，管制更有可能存在，因为此时某些利益集团相对于其他利益集团的损失而言较大，它们会对立法产生更大影响。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.1 管制的基本概念,13.1.3管制理论 4.可竞争市场理论 可竞争市场理论是美国经济学家鲍莫尔（Baumol）以及Panzar、Willing等人发展起来的,他们出版的可竞争市场与产业结构理论一书，标志着系统的可竞争市场理论的形成。 可竞争市场理论认为，在可竞争市场上是不存在超额利润的，即使在寡头垄断甚至在完全垄断市场结构下也是如此。垄断企业在可竞争市场上不会产生生产和管理的低效率问题。 对政府的建议：政府应该放松进入管制，允许新企业进入市场与垄断企业竞争，此时便可能形成一种可竞争的市场结构，从而实现经济高效率。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.1 管制的基本概念,13.1.3管制理论 5.管制激励理论 日本著名的管制经济学家植草益(1992)认为，所谓激励性管制，就是在保持原有管制结构的条件下，激励受管制企业提高内部效率，也就是给予受管制企业以竞争压力和提高生产或经营效率的正面诱因。 激励管制关键是要设计一种管制合同，从激励强度看，激励管制合同包括强激励型和弱激励型两种。 西方国家常见的主要激励管制类型有价格上限管制、特许投标管制、利润分享管制、联合回报率管制、区域间竞争管制以及菜单管制等。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.2 竞争与反垄断,13.2.1市场竞争与反垄断 1.垄断及其与竞争的关系 在新古典经济学体系中，垄断与完全竞争是相对立的，它意味着厂商能够控制价格。 常用的衡量垄断水平的指标，包括产业集中度和勒纳指数。 经济学的基本观念是认为完全竞争是一个理想的市场结构，垄断破坏了市场的完全竞争性，使得市场无法实现最优的资源配置，导致消费者福利和社会福利的损失。实际上在规模经济情况下，垄断可能是较好的选择。更有利于促进技术进步。 从现实来说，垄断和竞争二者完全可能相互转化。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.2 竞争与反垄断,13.2.1市场竞争与反垄断 2.哈佛学派、芝加哥学派与反垄断主张 哈佛学派以新古典经济学的价格理论为基础，以实证研究为主要手段，将特定市场从结构、行为、绩效三个方面进行分析，形成了市场结构市场行为市场绩效的分析框架（SCP分析）。他们认为，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，市场结构决定企业行为，企业行为决定市场绩效。他们于是提出了“集中度利润率”的假说,认为高集中度导致高利率，低绩效。 芝加哥学派强调高集中度市场上的企业常常有着高效率，高效率主要源自规模经济、先进技术和完善的管理等因素。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.2 竞争与反垄断,13.2.2美国的反垄断法律 1.美国反垄断立法的发展过程 1890年，美国通过了著名的谢尔曼法,它是一个里程碑，被认为是现代反垄断立法的开端。 1914年美国颁布了两部重要的反垄断法律，即联邦贸易委员会法和克莱顿反托拉斯法。由此形成了美国反垄断领域的三大法案，成为美国反垄断法体系的主体。 2.反托拉斯法的实施原则 （1）本身违法原则和合理性原则。 （2）效率原则。 （3）豁免原则。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.2 竞争与反垄断,13.2.2美国的反垄断法律 3.反垄断法的效率评价 反垄断法在维护竞争和反垄断方面做出了积极的贡献，在发挥市场作用、促进效率方面同样功不可没。 但是反垄断法也可能限制了竞争。而且，对于不同原因造成的垄断不加区分地进行限制，也很可能造成对企业的不当打击，最终限制了企业发展。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.3 自然垄断与政府管制,13.3.1自然垄断的基本理论 自然垄断的基本特征是生产函数呈现规模报酬递增状态，自然垄断的市场常常只能容纳这样一家企业进行生产。 规模经济是自然垄断的基本特征之一。随着研究的深入，学者们又提出了自然垄断的范围经济和成本劣可加性特性。 成本劣可加性是指单一企业生产能够比多家企业生产这些产品获得更低的总成本。 严格的成本劣可加性是自然垄断的充要条件。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.3 自然垄断与政府管制,13.3.2自然垄断的价格管制 1.自然垄断企业的价格制定原则 对自然垄断的管制手段一般是对价格水平、服务质量以及市场准入进行管制。其中价格管制是关键。 对于自然垄断企业的价格制定，有三种定价原则，即边际成本定价原则、平均成本定价原则和垄断定价原则。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.3 自然垄断与政府管制,13.3.2自然垄断的价格管制 2.自然垄断的价格管制 （1）公平报酬率管制。 公平报酬率管制是根据整个社会平均或正常的投资利润率以及自然垄断企业为提供一定数量产品所付出的成本来确定一个公平的投资报酬率，并以此来确定企业的产品价格。它是以平均成本定价作为分析基础的。 优点：能保障企业财务收支的平衡，不至于使自然垄断企业亏损。 存在的问题：首先，公平报酬率不容易确定，并且在其制定过程中也可能导致利益集团的寻租行为；其次，管制者不容易确定自然垄断企业的成本和资本投入以及产出效益等信息；最后，这种价格管制中常常伴随着所谓的“AJ效应”，即企业过多的使用资本，因为收益决定于资本的总规模。而劳动的利用则不足，无法导致成本最低的生产方案，内部效率低下。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.3 自然垄断与政府管制,13.3.2 自然垄断的价格管制 2.自然垄断的价格管制 （2）完全成本分摊管制。 完全成本分摊的基本思路是将自然垄断企业生产经营中所发生的所有成本分摊到其所生产的产品上，这样可使得企业的成本得以弥补，维持企业运转。这也是管制实践中常用的一种价格管制方法。 完全成本分摊的具体方法有多种，其中最主要的是对公共成本加以分摊，另一种是一次性收取一定的固定费用，之后便不在产品上分摊公共成本。还有很多分摊比例介于两者之间的方法。 完全成本分摊定价虽然使企业弥补了生产经营成本，但是这种方法无法激励企业降低成本，刺激企业改善技术，也难以激励企业提高产品质量，造成常见的服务质量低下，同时这种定价也难以做到社会福利最大化。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.3 自然垄断与政府管制,13.3.3对自然垄断价格管制的替代：激励性管制 1.价格上限管制 新型的价格上限管制是由英国的李特查尔德教授于1983年提出的 ,他认为，对自然垄断的管制需要分清楚高额利润的三种来源，即高效率、垄断和好运气，并将价格上涨率与零售价格指数、生产效率增长率挂钩。 以RPI表示零售物价指数，也即通货膨胀率，X表示由管制者确定的在一定时期内的生产效率增长率，则价格上限系数 PCIRPIX。 优点：能够给企业一定的价格自由度，减少了管制机构所必需的信息,降低了管制成本,并给了企业降低成本方面的激励。 存在的问题：一是管制机构不一定能掌握设定X的值时必需的信息；二是X值的经常变动会削弱其激励作用；三是管制机构在X值的设定过程中可能存在寻租和被俘虏的问题。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.3 自然垄断与政府管制,13.3.3对自然垄断价格管制的替代：激励性管制 2.特许投标制度与进入管制 1968年，德姆塞茨发表为什么要管制公用事业的文章，提出特许投标理论。该理论认为，可在企业是否有权进入自然垄断行业上进行特许投标，即在企业进入行业之前引入竞争，最终获胜者可独享特许经营权，中标企业以最低价格提供商品或服务，这种特许经营权同时是有期限的，期限满之后再行竞争下一期特许经营权。 特许投标制度存在的问题包括：在初期投资规模大的行业中，第二次投标时的资产处理、如何防止在位企业的阻碍进入行为、政府对中标企业合同的执行和监督等。 非对称管制的概念：在垄断行业中，原来的在位企业实力比较强大。新进入企业实力通常相对弱小，原有企业很容易利用交叉补贴的方法排挤新企业。这种情况下可对原企业实行较为严格的管制，对新企业则不加管制或者非常弱的管制，以创造一个实质上更公平的竞争环境。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.3 自然垄断与政府管制,13.3.3对自然垄断价格管制的替代：激励性管制 3.区域间竞争理论 如果在一国之内，自然垄断企业在不同区域内形成不同规模的自然垄断需求时，政府可利用这些不同区域之间垄断企业的竞争达到政府管制的目标，借以提高效率，此即区域间竞争理论，也被称为标尺竞争理论。 这种激励性管制的实施需要一定的条件，管制当局必须能够了解各区域不同垄断企业的成本和经营信息，然后才能够找到一个比较合理的标尺，并进而依据不同地区的实际情况制定各地区的管制价格，同时，区域间竞争理论的使用必须存在着需求条件、费用条件等大致相似的多家企业，并能够保证在政府管制实施过程中各个企业无法进行合谋行为，否则政府管制效果将被抵消。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.4 中国反垄断法经济分析,13.4.1中国反垄断立法的基本现状 1994年，反垄断立法首次被列入全国人大常委会立法规划，之后又分别于1998、2003和2005年三次被列入全国人大常委会的立法规划，但由于涉及行政垄断、部门利益协调等多方面原因，反垄断法迟迟未能出台。 1993年中国制定反不正当竞争法的主要目的是解反垄断的燃眉之急，将部分垄断行为视为不正当竞争行为而做出了相应的规定。 2008年8月30日中华人民共和国反垄断法公布通过，2008年8月1日施行，中国的反垄断立法进入了新阶段。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.4 中国反垄断法经济分析,13.4.2中国反垄断立法的指向：结构还是行为？ 1.垄断的双重性质 垄断导致的非效率：与完全竞争市场相比，垄断市场的均衡价格低，均衡产量少，导致效率损失；缺乏外部竞争，可能会偏离利润最大化或成本最小化目标，使得成本增加，导致非效率；容易产生寻则行为，损害其他竞争者利益等。 垄断有利于社会的方面：可以产生规模经济和范围经济；有能力进行一些比较高端的技术创新，促进技术进步。尤其在市场进入壁垒很小的情况下，即使是市场集中度很高，垄断企业仍然有很大的压力，其效率可能仍然是非常高的。 对垄断的管制，从本质上体现为在垄断带来的效率提升激励和抑制竞争之间的权衡。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.4 中国反垄断法经济分析,13.4.2中国反垄断立法的指向：结构还是行为？ 2.中国反垄断法的立法取向 中国的反垄断立法面临的基本取向问题，即是将反垄断矛头指向市场结构还是市场行为。 管制垄断行为而不是市场结构应当是中国反垄断立法的基本取向。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.4 中国反垄断法经济分析,13.4.3中国的行政垄断问题 1.中国的行政垄断及其表现 中国行政垄断大致体现为以下几种形式: 地区垄断。也常称为横向垄断或块块分割， 行业垄断。也常称为部门垄断或条条分割。 政企不分，滥用行政权力和滥用优势地位。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.4 中国反垄断法经济分析,13.4.3中国的行政垄断问题 2.中国行政垄断的危害 地区分割造成全国统一市场的形成受到极大的负面影响。 行政垄断破坏了公平的市场竞争环境，保护了低效率，阻碍了市场机制发挥优胜劣汰的作用，阻碍了市场效率的提高。 行政垄断侵害了其他竞争者和消费者利益，造成社会福利净损失。 行政垄断容易引起寻租行为及社会不公。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.4 中国反垄断法经济分析,13.4.3中国的行政垄断问题 3.管制行政垄断 管制行政垄断是中国反垄断立法迫切且核心的问题。必须对现有立法进行完善，对行政垄断做出更为系统和细致的规定。 必须对各种行政垄断现象做出比较科学的分类和界定。 必须明确行政垄断的主体。 必须对相应的行为规定明确的、可实施的责任。 反垄断法的机构设置问题，要求具备较高的独立性和地位。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.5 中国环境保护法的经济分析,对环境的管制是一种典型的社会管制。 环境保护的法律规范主要包括三个方面： 一是民事法律对环境问题的规范。主要限定在污染对人身和财产权利侵害上，着眼于对损害的赔偿和救济。 二是经济法或者行政法对环境问题的管制 ，更多的着眼于环境污染对社会造成的危害，是环境保护法律体系的主体。 三是刑法对污染环境的制裁。主要是对造成重大社会危害的极端污染行为进行制裁。 三种不同类型的法律共同组成了环境保护法律体系。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13.5 中国环境保护法的经济分析,13.5.1 环境民事法律的经济分析 1.环境侵权的责任原则 法学界一致主张，侵权人承担环境侵权损害赔偿责任，应实行无过错责任原则。 经济分析从最优预防视角深入分析了无过错原则的内在逻辑及其不足。 无过错责任原则是使具有信息优势的侵权人自行决策并进行预防，使其有动力进行最优的预防投入，从而实现侵害损失、预防成本和行政成本三者之和最小化的目标。 无过错责任原则无法激励双边预防情况下的受害人预防。,第13章 管制的经济分析,2019年7月22日星期一,13