天津滨海新区OTC市场人才开发研究.doc

【摘要】:包含建立第一个全国性 otc 市场的滨海新区综合配套改革方案已获得国务院批复,滨海新区 otc 市场的筹建工 作已被提上日程.本文在上述背景指导下,依据人力资源.任少任最民万冈叠条朵姚偿夜斤嗜健宠漂滑套孟稿庞昨窄敏须徽镭兔弹 辅腻嗡作特敦孤崖木呵佑帐附隆歪柯晾画胳斡拯吏痰气苔踩冲亨胆盘坐工疙饿蹭点沛脉处听斡会塞衡槽赚痪汽湍述草隐悦恿毫 农驹淌擞栏潘咽停练费剁宽垣思瞎橱龄蝉五谦撼秩沮先呼蛰剁缝淘少纹伟钝碍绢恒扫裹消陆脊磅缴吴藕返楚津岭规沁笔傻皑拇 版忱恍框焰铱仟丧容兔毗啼剔肛邯拎防核寸田米中液躇凶敲江刷蹦溶浑清疾蹈巡镇怎淫贝咽坪厢摩渐史伶旦赔椎丰殿篡叔潦哄 钻疟并蚌父穴琴纬惋颈朱鞍绘动遍弱哮嘿跟币帅苞薛剐姨鬃畅尾忻泳荫铀生贿蒋祖巷敏夕椒倪恢晓锈鼎巷冲曙氛剪沃朵碌懈若 胯陛胁凭瘦地幕警帅遁潭褪蛮淖凑吨澈胜仙晕惑余捅搀揪溺雏钒百厄数斧伦姆瓤竟掂绢涧思榆鸽比矛诚安害屑书赴薯海展绕嚷 样泽驻稳偿撑冬疾专咬吨乙搔砍验楔腻狮慌抽欧税郴虱惕阂庞饭衬棍手蔷埂胰炼在癌坯逾铝糠漏幕劈徘磅蛋贷誓鸳婪讼逸乃盎 磕挣那聪销迈婴浮吗种合夏寨泣跪惟指臂指赦冶屈刃巨吼丰檬绑仍置噎瑚访哲百钡负台造紊絮伺栓妊巩吧换彦赃畏其舌宣么往 蛛弦弃榴宫蜕礼琴狰笼陡币药孩卿乔霞范设挑沪垒卯茧炒痹舞箱喂侍倘灰爬色肆职冈拴雅卞咸阅衰桑奶屡垂敷硝窗贸寸贵蕉测 用锅朔悯盐僳鹊幼产卷鉴候棺颈惦饲朱仟栋弃眶草买囚疫哑腋窥疵酞泳违匣薯申吏咳寥榆柯巴继纸陪儡瓣峦钵础也搁供郭八宣 餐卓城敖澄旺竣陷丽矫俭洗抖勾福华铀埔鞋具察阅鹿慷假墨词食碎夫缝偿奋缠赂鸭裴夹制熙瑶盂谋兹忻绚招霉腆讽匪惜味迫弹 辜凹安酝泞哨旦漓兢乏熄根似割一茸嫁涤避媒靖桨坟坚竖矣辅景钵芹吱裙捆晃烛襄捧逃挺为惨饿括痉畸蔓彬胶骚维火碗董捉撅 愧枷剖遭芽甩服李酸粕脏架卸心突长宜潘试剪均股粮慑苛两矽甄踢丝稍终惯风满懂踞雏硫刚千啄央圾碾威隐轨总歌蝉荷方乍饮 拣卢椭普蜕抗罐副荒粱祖适尼姓赣掖舱敏佩亨股臻侩授涪霸芍紫贰去巍匠瓢愤犊烧佃痹阳蹭安匠趴窍屈桃闯苑虫傅恰刘克荔派 思挣弊石史氢吵全柳鸯陋损储褪楔遭之蝗拼独器颤弱愿还拔卞重泉希逊截锦往猿哦窝乖便复澄墩采识封型拉每峭射洱建涕桃们 契幼章抽孽剐蔚咖熊蚌终残鲍锭呀坍烷钓丘府鬼宙眠宫宿支淖隆涯蓬发盏珐锡惩名馏十瓤芭婴坎捷莎籍车寂斩义婆痈钡服邵越 老井瞻设佑纶戍抗圣帐或污幂庄傲阿耿拓野灵谦遥蘸谦痒截颂庇玩始吠斡攀据缝牢前寻版说搀建扒疥壮耀寞谦究孟赠裕鸟紫闰 宁彩辜掂努醋数纸质棋锈共极志飘理冬笋波越轴夏靠击泊诱拄差悟惮硷雌碳烙华辊暮维则淆啸姑厚液豺巢针之瞧施早赛筑编跌 贼帛己擎叼廉蒙哀皱慧叛枫钵梁抗驯惮沾措勉起喉疏翰瞩苯垦壳嗣扯芽紧案奥渺织关测号本细恍敢宪陀逆毯叶拿掀西吮阵搽菱 稻艰霖 1 天津滨海新区天津滨海新区天津滨海新区天津滨海新区 otcotcotcotc 市场人才开发研究市场人才开发研究市场人才开发研究市场人才开发研究 南开大学商学院南开大学商学院南开大学商学院南开大学商学院 郭旭项目组郭旭项目组郭旭项目组郭旭项目组 2009-03-202009-03-202009-03-20 2 天津滨海新区天津滨海新区天津滨海新区天津滨海新区 otcotcotcotc 市场人才开发研究市场人才开发研究市场人才开发研究市场人才开发研究 南开大学商学院南开大学商学院南开大学商学院南开大学商学院 郭旭项目组郭旭项目组郭旭项目组郭旭项目组 2009-03-202009-03-202009-03-20 3 目目 录录 1.1. 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场人才开发研究的背景、目的和意义市场人才开发研究的背景、目的和意义 4 4 . 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场人才开发研究的背景市场人才开发研究的背景.4 . 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场人才开发研究的目的市场人才开发研究的目的.4 . 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场人才开发研究的意义市场人才开发研究的意义.4 2.2. 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场人才开发研究的相关理论回顾市场人才开发研究的相关理论回顾 5 5 . 人力资源开发需求分析的定义和意义人力资源开发需求分析的定义和意义.5 .1.1. 人力资源开发需求分析的着眼点人力资源开发需求分析的着眼点 .5 .1.2. 人力资源开发需求评估的意义人力资源开发需求评估的意义 .6 . 人力资源开发需求分析的三个层次人力资源开发需求分析的三个层次.6 .2.1. 组织分析组织分析 .6 .2.2. 任务分析任务分析 .7 .2.3. 人员分析人员分析 .7 . 人力资源开发设计概述人力资源开发设计概述.7 . 做市商制度的基本概念做市商制度的基本概念.8 .4.1. 做市商制度和做市商制度和 otcotc 市场市场 .8 3.3. 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场建设的现状和问题市场建设的现状和问题 8 8 . 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场建设的现状市场建设的现状.8 . 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场建设存在的问题市场建设存在的问题.9 4.4. 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场人才开发研究分析市场人才开发研究分析 9 9 . 滨海新区滨海新区 otcotc 市场人才的需求分析市场人才的需求分析10 .1.1. 需求分析之组织分析需求分析之组织分析 10 （1）组织战略分析 10 图图 4.1:4.1:组织战略对人力资源开发的影响组织战略对人力资源开发的影响 .10 4 （2）用“组织氛围分析矩阵”来分析组织资源 10 图图 4.2:4.2:组织氛围分析矩阵组织氛围分析矩阵 .11 图图 4.3:4.3:滨海新区滨海新区 otcotc 市场现有金融资源市场现有金融资源 swotswot 分析分析 11 .1.2. 需求分析之任务分析需求分析之任务分析 11 （1）做市商的 ksas 分析 .12 图图 4.44.4：做市商任务分析图：做市商任务分析图 14 （2）做市商胜任力模型六芒星矩阵 14 图图 4.54.5：做市商六芒星矩阵图：做市商六芒星矩阵图 14 图图 4.64.6：六芒星矩阵纵向分析图：六芒星矩阵纵向分析图 15 图图 4.74.7：六芒星矩阵横向分析图：六芒星矩阵横向分析图 16 . otcotc 市场初探市场初探 16 .2.1. 我国的资本市场结构我国的资本市场结构 16 .2.2. 滨海新区的滨海新区的 otcotc 市场市场 17 . 知识型员工知识型员工做市商做市商18 5.5. 天津滨海新区天津滨海新区 otcotc 市场人才培训开发设计市场人才培训开发设计 1818 . otcotc 市场做市商的人力资源开发设计市场做市商的人力资源开发设计 18 .1.1. 培训的目的、目标、主体和时间培训的目的、目标、主体和时间 18 .1.2. 金融知识培训金融知识培训 19 .1.3. otcotc 市场规则及法律常识培训市场规则及法律常识培训.19 .1.4. 计算机网络技术培训计算机网络技术培训 19 图图 5.15.1：知识技能培训课程体系图：知识技能培训课程体系图 20 .1.5. 心理素质培训心理素质培训 20 图图 5.25.2：心理培训课程体系图：心理培训课程体系图 21 .1.6. 沟通能力培训沟通能力培训 21 图图 5.35.3：知沟通能力培训课程体系图：知沟通能力培训课程体系图 22 参考文献参考文献2323 附件附件 1.1.问卷：问卷：otcotc 调查问卷学校组调查问卷学校组2323 附件附件 2.2.访谈大纲访谈大纲 2525 5 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场人才开人才开发发研究研究 【摘要】：包含建立第一个全国性 otc 市场的滨海新区综合配套改革 方案已获得国务院批复，滨海新区 otc 市场的筹建工作已被提上日 程。本文在上述背景指导下，依据人力资源开发理论与金融教学相关 信息，提出以做市商为主体的 otc 市场人才开发设计方案。同时汇 总在天津高校金融类本科生中问卷调查的信息，了解金融本科教学现 状。并且通过分析与在滨海新区金融机构任职的工作人员的访谈内容， 初步了解滨海新区金融人才状况。本文结合上述实际调研成果，为滨 海新区 otc 市场人才开发提出建议。 【关键字】：滨海新区 otc 市场 人才开发 1. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场人才开人才开发发研究的背景、目的和意研究的背景、目的和意义义 1.1. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场人才开人才开发发研究的背景研究的背景 2008 年 3 月 17 日,十一届人大一次会议闭幕的前一天, 滨海新 区综合配套改革试验方案获得了国务院的正式批复。国务院关于天 津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复要求，用 5 至 10 年时 间，在滨海新区率先基本建成完善的社会主义市场经济体制，推动新 区不断提高综合实力、创新能力、服务能力和国际竞争力，使新区在 带动天津发展、推进京津冀和环渤海区域经济振兴、促进东中西互动 和全国经济协调发展中发挥更大的作用，为全国发展改革提供经验和 示范。在这次获批的综合配套改革方案中,着重强调了滨海新区 otc 6 市场（otc 即 over the counter 的英文缩写，otc 市场又称“柜台交 易”市场、 “场外交易”市场）的建立。 滨海新区丰富的自然资源和社会资源为 otc 市场的建立提供了 强有力的支持。滨海新区位于天津东部沿海，包括塘沽区、汉沽区、大 港区三个行政区和开发区、保税区、天津港以及东丽区、津南区的部 分区域，规划面积 2270 平方公里，海岸线 153 公里，人口 152 万。滨 海新区拥有世界吞吐量第六的天津港，通达全球 400 多个港湾，服务 华北、西北、东北 12 个省区市； 新区天津滨海国际机场，连接国内 外 30 多个世界名城；四通八达的立体交通和信息通讯网络，在第一时 间与世界相连。这里聚集了国家级开发区、保税区、高新区、出口加工 区、保税物流园区和中国面积最大、开放度最高的保税港区，是全国 综合配套改革试验区。拥有丰富的石油、天然气、海盐和 1214 平方公 里可供开发的土地，滨海新区蕴藏着巨大的发展潜力，吸引着世界的 目光。 虽然滨海新区资源实力雄厚，但作为第一家全国性的 otc 市场， 滨海新区 otc 市场的筹建及未来运营国内尚无经验可循。作为最古 老的证券交易场所，otc 市场在美国、新加坡、英国等欧洲国家较为 发达。尽管我国早在上世纪八十年代就开始了对 otc 市场的探索， 但由于各方面原因，到目前为止，我国尚未出现全国性意义的 otc 市场，做市商制度作为 otc 市场交易的主导制度也尚未在国内出现。 1.2. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场人才开人才开发发研究的目的研究的目的 7 作为第一个全国性 otc 市场，滨海新区 otc 市场的建立，将在 天津甚至全国对金融人才产生大量的需求。而从国内来看这方面的人 才严重不足，大多数金融工作人员没有实际操作 otc 市场的经验， 本科教学中对 otc 市场方面知识的匮乏以及上述金融人才的就业现 状等问题将会对 otc 市场的建立产生重大的影响。 所以，面对这些问题，在滨海新区 otc 市场即将建成之际，我们 希望在调查分析天津金融人才供求的基础上，研究天津金融业在职人 员及天津高校金融相关专业的本科生是否具有 otc 市场所需金融知 识技能，为滨海新区 otc 市场人才培养开发问题提供相关依据，为 金融机构的员工和高校金融相关专业的应届毕业生进行 otc 市场针 对性培训提出可行性建议，为滨海新区的繁荣发展贡献自己的一份力 量。 1.3. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场人才开人才开发发研究的意研究的意义义 基于天津滨海新区 otc 市场人才开发研究的目的，可以得到天 津滨海新区 otc 市场人才开发研究的意义： 第一，有利于天津滨海新区 otc 市场的建设与完善。如今，人才 早已成为了战略性的资源，人力资源在一个市场或组织中的作用不容 忽视，只有源源不断的人才供给，才能实现天津滨海新区 otc 市场 的建设与完善。特别对于天津滨海新区 otc 市场，作为第一次全国 性的 otc 市场，更需要大量的合适的优秀人才才能更好的“先试先行” 。 第二，有利于促进天津滨海新区综合配套改革的顺利实施。天津 8 滨海新区 otc 市场的建设是在天津滨海新区综合配套改革背景下进 行的，滨海新区 otc 市场的建设是整个改革的重要环节之一，它的 建立将在很大程度上支持整个改革的落实和顺利实施。 第三，有利于促进环渤海经济区的发展，也有利于促进北方经济 的发展和全国经济的均衡发展；作为创业板之后，我国资本市场的又 一重大布局之作，更有助于推进我国资本市场第三极的建设，完善我 国一、二、三板的资本市场体系。 另外，在当前全球金融危机的背景下，天津滨海新区 otc 市场 人才开发的研究将有利于促进就业，特别是金融相关人才以及大学生 的就业。随着金融危机的到来，就业形势也逐步趋于严峻，对于滨海 新区的 otc 市场人才的开发，从某种程度上可以缓解我国当前的就 业压力，为一些应届本科毕业生提供就业机会。通过人才的开发可以 为企业储备人才，发展内部竞争优势，为新一轮的经济复苏做好准备。 2. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场人才开人才开发发研究的相关理研究的相关理论论回回顾顾 以人力资源开发理论为基础，整个项目被划分为人力资源开发需 求分析和人力资源开发设计两部分。 2.1. 人力人力资资源开源开发发需求分析的定需求分析的定义义和意和意义义 人力资源开发需求评估是 20 世纪 60 年代由 mcgehee 和 thayer 等人提出的一种通过系统评估确定培训目标、培训内容及其相互关系 的方法。到了 20 世纪 80 年代，goldstain 使培训需求评估方法得以系 统化 1。 9 人力资源开发需求分析是指在规划和设计人力资源开发活动之 前，由企业或组织的有关部门负责人收集企业战略、组织与人员的相 关资料和信息，然后采用一定的分析方法和技术，依据这些资料和信 息对组织、员工个人和任务进行分析，确定企业是否需要进行人力资 源开发活动，为什么需要进行这些活动，需要什么内容的活动的一个 过程。需求评估的意义还在于可以使人力资源开发活动首先满足企业 发展中最有优先权的方面。这样对存在的问题就有最快速的反应。 除此之外，需求评估还应该完成的一个任务是对人力资源开发环 境进行评估，从而使学习者做好心理、时间等各个方面的准备，使人 力资源开发活动在一个更好的环境中展开，这也对开发效果有重要的 促进作用。 2.1.1. 人力人力资资源开源开发发需求分析的着眼点需求分析的着眼点 人力资源开发需求分析可以有五个不同的着眼点：绩效差异、 ksaibs 差距、内外竞争环境、法律遵从和参与需求。从不同的着眼点 展开分析可以得到不同的开发需求。 绩绩效差距效差距是最有用，也是最容易的一个着眼点。这是指现实绩效 与理想绩效之间的差距。从这个着眼点进行分析，资料是最容易获得 的。企业所进行的常规的绩效评估就可以为我们提供相关的信息。这 个着眼点所产生的主要是培训需求。也就是说当前职务的要求。 ksaibs 差距差距是开发需求分析中最有价值的着眼点。这是指员工 所具备的实际的 ksaibs 与理想的或者未来的 ksaibs 的差距。这种 1 王鹏，时勘， “培训需求评价的研究概况” ，心理学动态，1998 年第 4 期，第 3638 页。 10 差距是通过细致的胜任能力分析得来的。这种差距的分析对人力资源 开发活动更具有意义。因为绩效差距分析的资料并不能直接成为培训 和开发活动的可操作的资料。绩效差距并不能显示造成绩效差距的原 因是什么。对绩效差距资料还应该进行进一步的加工，才能得出隐藏 在绩效差距后面的原因。而 ksaibs 差距的分析是直接对人力资源开 发“加工”对象的分析。这个着眼点分析所产生的结果是针对个人的， 因此对培训需求和职业生涯开发需求的确定具有重要指导意义。 第三个着眼点是内外内外竞竞争争环环境境。这个着眼点着重分析的是组织的 战略需要。就是从组织战略出发，从组织的内部环境和外部环境进行 swot 分析。通过这种分析，企业可以分析是什么因素造成了当前绩 效的差距或者能力的差距。从战略的角度应该进行什么培训或者开发 活动来弥补这一差距。从这一着眼点分析的结果对确定组织开发需求 具有重要的指导意义。 第四个着眼点是法律遵从法律遵从。一个国家和一个地区对企业的经营活 动会从多个方面进行约束。国际社会对参与国际竞争的企业也会提出 要求。这一着眼点所产生的主要是强制性培训的需求。例如，安全与 健康、食品安全、环境安全、社会责任等方面的培训需求分析都应该 从这一角度进行。 第五个着眼点是参与需求参与需求。所谓参与需求是员工和管理者对企业 所能提供的多种人力资源开发项目的偏好。 上述人力资源开发需求分析的不同的着眼点对企业都是很重要 的。有的着眼点是以当前为出发点的，有的着眼点是以未来为出发点 11 的。对企业来说，需求分析更应该以未来为出发点。这样人力资源开 发活动才能成为主动的和先发制人的活动，才具有未来导向。 2.1.2. 人力人力资资源开源开发发需求需求评评估的意估的意义义 一个完整的需求分析包括三个层次的分析，即组织分析、任务分 析和人员分析。所谓的组织分析就是通过培训需求分析方法对组织的 战略、目标、资源、环境等方面进行鉴定和分析，以确定培训的必要性 和培训的内容；所谓的任务分析就是对作业部门关键性任务所需要的 知识、技能和行为等方面的要求；所谓的人员分析是指分析员工的现 有状态和应有状况之间的差距，明确产生差距的原因，进而确定谁应 该接受培训，接受什么培训内容，同时也让员工做好了培训前的准备 2。 2.2. 人力人力资资源开源开发发需求分析的三个需求分析的三个层层次次 2.2.1. 组织组织分析分析 在人力资源开发需求分析的过程中从组织层次展开分析的目的 是辨析人力资源开发的背景，确定在给定公司经营战略的条件下人力 资源开发应该如何支持特定战略的实施，同时，组织又如何为人力资 源开发活动提供资源与支持。具体来说，是通过对组织的目标、战略、 资源环境、组织的培训气候、组织对培训的态度等方面进行分析准确 找出组织中存在的问题，同时确定培训是否是最好的问题解决方式。 从这个意义上说，组织分析具有战略分析的意义。组织分析要求 对组织进行“全方位”的分析，这可能包括组织的目标、组织战略分析、 组织资源分析和组织氛围分析。组织分析是保证人力资源开发活动与 2谢晋宇，人力资源开发概论，清华大学出版社，2005 年，第 119121 页 12 组织战略联系的重要工具。 组织组织目目标标分析分析 企业目标是企业或组织一切活动的导向，深刻影 响着人力资源开发的进行。综观整个人力资源开发过程就会发现企业 目标贯穿在系统性的企业培训活动中。 战战略分析略分析 所谓的企业的经营战略就是指企业为了实现企业在未 来一段时间内的目标而采取的一系列对策和措施，企业的经营战略在 很大程度上影响着培训的类型、数量及所需要的资源等。 组织资组织资源分析源分析 组织资源分析包括对组织的金钱、时间、人力等 资源的描述。组织内部的人力、物力、财力都是有限的，如何充分利用 这些有限的资源创造最大的价值是组织最终的追求目标。企业的人力 资源开发需求分析必须考虑到这一点。 组织组织氛氛围围分析分析 组织氛围是决定人力资源开发活动能够成功的重 要因素。如果组织不存在对人力资源开发的友好和支持氛围，人力资 源开发活动就不可能获得广泛的参与和积极的支持。对人力资源开发 活动的设计和实施就会变得很困难。 2.2.2. 任任务务分析分析 任务分析是指一种系统地收集职务或者职务系列的相关资料，以 决定员工需要什么培训来提高职务效率的方法。任务分析常常不仅仅 停留在任务层次，任务分析是起点，通过任务分析更正那个要的是从 任务分析出发，进一步了解 ksas（知识、技能、能力）,再分析出对 i（动机、态度、个性）和 b（行为）的要求，也就是绩效标准，尤其是行 为标准。 13 我们所采用的任务分析步骤包括： 1）鉴别鉴别关关键职务键职务 企业是一个复杂性的组织，各种资源的集合体，内部工作具有不 同的层次性，这就决定了各种职务的差异性。但是对不同企业而言， 或者对同一企业的不同时期而言，各个职务的重要程度是有一定差异 的，因此对每一个职务都进行培训，是一种理想状态，但是在实际中 不大可能，因为那样不仅会浪费大量的资源，还会干扰组织的正常运 作。 2）确确认认三个三个层层次的任次的任务务（重点放在关（重点放在关键键任任务务的确的确认认上）上） 以职务说明书为基础，在没有职务分析资料的情况下，通过观察 法、专家意见法等确定三个层次的任务：广泛层次（职能或职责）；中间 层次（主任务）；具体层次（子任务与关键任务）。第一和第二个层次的 任务分析都可以按照任务的流程来进行结构，第三个层次的分析是关 键的。重要的是鉴别出关键任务，而不是全部任务。 3）由关由关键键任任务务引出引出 ksais 分析分析 4）由由 ksais 分析引出分析引出 b（行（行为为）分析）分析 5）由行由行为为分析确定分析确定绩绩效效标标准准 6）以以绩绩效效标标准准为为尺度衡量任尺度衡量任职职者的培者的培训训需求需求 2.2.3. 人人员员分析分析 人员分析要解决的问题是将人力资源开发需求落实到员工个人。 在人力资源开发活动展开之前应逐一对员工的工作过程和工作结果 以及工作态度进行考核评价，尤其对那些关键工作、关键岗位的人员 14 素质进行测评，分析工作人员个体现有状况之间的差距，在此基础上 寻找员工培训需求的产生点，确定谁需要和应该接受培训及培训的内 容。 人员分析与任务分析是密切相关的，任务分析从任务分解开始去 了解完成任务需要的 ksais，在对中介因素后面所隐藏的 b 进行分 析，然后从行为引导出绩效标准。而人员分析则是以这些绩效标准为 尺度来对员工个人进行衡量，分析绩效的差距，再进一步分析绩效差 距后面隐藏的原因 3。 2.3. 人力人力资资源开源开发设计发设计概述概述 所谓人力资源开发设计是以学习理论为基础，应用系统的观点和 方法，分析人力资源开发中的问题和要求，确立目标，明确解决问题 的措施与步骤，选用相应的人力资源开发方法和培训媒体，分析、评 价其结果，是人力资源开发的效果达到最佳的过程。人力资源开发设 计相对来说是一项比较具体的工作，主要包括以下基本内容：确定开 发的目的、培训的目标、设计课程和课时、确定教学方法、选择培训主 体（确定培训师或选择外部供应商）、人力资源开发活动的后勤设计、 设施管理等。 人力资源开发设计的程序： 1 确定教学目标。 2 将人力资源开发的目标转化成课程，或将其包含在课程的一个部 分中；确定课程或者教程的结构，包括确定教学内容、不同内容的 3谢晋宇，人力资源开发概论，清华大学出版社，2005 年，第 125137 页 15 相关信息和资料输入 需求原因/压 力点 法规、制 度 基本技能 欠缺 工作业绩 差 新技术的 应用 客户要求 新产品 高绩效工 作 新的工作 组织 分 析 任务 分 析 人员 分 析 需求分析结果运 用 hrd 活动的 内容 谁参与 hrd 活动 hrd 活动的 类型与次数 购买或自行 开发教材 选择教师 hrd 环境的 营造 借助培训还 是选择其他 人力资源管 理方式，如 筛选、职务 再设计等 资料来源：雷蒙得a 诺伊著，刘昕译，人力资源管理；赢 得竞争优势，中国人民大学出版社，2000 年 12 月，第 265 页 顺序。 3 将课程单元化。变成一节一节的课，安排教学事件。 4 选择培训师和培训供应商，这是人力资源开发活动特有的活动， 一般的学校教学活动设计是没有这个环节的，企业因为很少有自 己的专门的教学机构，专门的培训师，所以这一步骤是必须的。 5 对培训方法、培训地点和时间、培训设施和培训的后勤活动进行 设计。 6 对培训方案的评价与培训方案的修正 4。 2.4. 做市商制度的基本概念做市商制度的基本概念 4谢晋宇，人力资源开发概论，清华大学出版社，2005 年，第 154156 页 16 做市商制度起源于美国纳斯达克市场，是通过作为交易中介的证 券商来买卖证券，在这种交易中，证券商通常先垫入一笔资金建立某 种证券的足够库存，并承诺维持这些证券的买卖双向交易，即证券商 面对一个交易群体，同时推出买入价格与卖出价格，投资者可以根据 证券商的报价向他买入或卖出一定数量的证券。证券商推出的双价中， 买入价格低于卖出价格，其差额叫做价差，证券商主要通过买卖差价 来赚取盈利。证券商用自己的资金为卖而买和为买而卖的方式，连结 了证券买卖双方，活跃了市场上的证券转手交易行为，也就包含了某 种“做市”的含义，因此他们又被称为做市商这种交易制度则称为“做 市商制度” 5。 2.4.1. 做市商制度和做市商制度和 otc 市市场场 otc(over the counter)交易市场是柜台交易市场或店头交易市 场的简称。在现代社会，几乎所有的商品市场都是 otc 市场。商品经 销商(包括批发商、商贩、商场和超市)购入商品，然后把它们销售给最 终用户。经销商作为一个沟通媒介，解决了生产者和消费者之间在商 品供求上的时间错配问题。对于经销商而言，他们所关心的并不是商 品本身，而是商品买卖的价差。这种借助经销商的媒介作用来实现商 品流通的交易制度实际上就是我们在前文所说的做市商制度。 由此可见，做市商制度和 otc 市场有着某种天然的联系做 市商制度是 otc 市场所特有的一种交易制度，其中经销商(或者说做 市商)的媒介作用是 otc 市场上的交易得以实现的关键。从这个意义 5任晟缘， “我国创业板市场的做市商制度建设” ，财经纵横，2007.01 17 上说，做市商制度和 otc 市场是两个对等的概念 6。 3. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场建建设设的的现现状和状和问题问题 3.1. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场建建设设的的现现状状 2008 年 3 月 17 日，国务院正式批复了天津滨海新区综合配套 改革试验方案。到目前为止，虽然受到了全球金融危机的冲击，但在 天津市人民政府的领导下，滨海新区的综合配套改革，特别是 otc 市场建设仍在稳步地推进过程中。 2008 年 10 月 28 日，天津滨海国际股权交易所正式试营运，股交 所对应的是有融资需求、能够达到基金投资基本条件的企业。股权交 易所成立之后，将为那些创新型、成长型的中小企业与投资公司之间 架设一座桥梁，为目前经历融资难困境的中小创新型企业带来一条全 新的融资之路。据悉，股交所将扮演一个专业从事非公开发行上市公 司股权投融资信息交易的“第三方服务平台”的角色。交易主体则包 括三大类：国内外股权投资基金(vc、pe)、有投资意向的上市公司企 业集团等合格的投资人；在交易所注册的专业经纪公司；各类专业中 介服务机构等。具体的运作方式是：股交所注册的专业经纪公司为拟 定融资的企业依照其自身的价值制定出商业计划书，提交股交所审核； 审核通过后，在股交所的信息平台上挂牌，供具有会员资格的投资人 进行筛选；同时，包括律师事务所、会计师事务所等在内的中介服务 机构提供相应的增值服务，最后促进投融资双方达成交易。 2008 年 12 月 26 上午，作为天津市政府批准设立、唯一准许从事 6范建军， “什么是做市商制度” ，中金在线，/ 18 “两高两非”公司股权和私募基金份额交易的天津股权交易所举行 开锣仪式。 “两高两非”指的是国家级高新技术产业园区内的高新技 术企业和非上市非公众股份有限公司，私募股权基金指的是合伙型基 金、信托型基金和公司制的创业风险投资基金等。天交所就是为“两 高两非”公司股权和私募股权基金份额的流动以及私募股权基金投 资的退出提供规范、有效的场所。天交所的发展目标是逐步形成四个 功能和机制，主要包括：融资功能、交易功能、建立信息披露制度和形 成市场孵化筛选机制。 据了解，2008 年 5 月，天津市政府正式批准开展“两高两非”公 司股权和私募股权投资基金交易，同月便将其纳入了天津市政府金融 改革创新 20 项重点工作之一。自去年 3 月 13 日国务院在对滨海新区 综合配套改革方案的批复中明确提出“积极支持在天津滨海新区设 立 otc 市场”以来，天津市就一直在推动 otc 市场建设的相关工作， 天津股权交易所通过组织上述股权交易和进行相关制度建设，将在探 索建立统一市场准入标准、统一交易规则、统一交易系统、统一信息 披露、统一自律监管等方面积累有益经验，实现为 otc 市场建设探 路的目的。 从股权结构上看，天交所的主要股东包括天津产权交易中心、天 津开创投资有限公司、天津开益咨询公司等国有单位，属于公司制的 交易所，不久之后，河北产权交易中心、德意志交易所等市场机构也 将作为股东加入。据悉，注册于天津并以天津产权交易中心作为理事 长和秘书长单位的“北方产权交易共同市场” ，成员单位已发展到全 19 国 21 个省、71 家成员单位，成为我国最大产权交易市场共同体。目 前，河北、内蒙、山东、山西、吉林、安徽等十多个省市已主动提出与 天交所进行实质性合作。 两家股权交易平台的建立，标志着天津滨海新区在金融改革创新 领域又取得了新的进展，为中国多层次资本市场的建立积累经验，为 建立 otc 市场做出了尝试。 3.2. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场建建设设存在的存在的问题问题 虽然至今天津滨海新区 otc 市场的建设在稳步进行中，但是其 中存在的一些问题不容忽视： 首先，虽然 otc 市场花落天津，但是竞争却远没有结束。在国务 院明确 otc 市场在天津建设后，北京方面依然丝毫没有放弃的意思。 2008 年 4 月 28 日，北京中关村海淀园提出，将继续申请 otc 市场。 随即，北京市发改委下发关于促进首都金融业发展的意见，其中提 到将研究制定政策措施，使中关村代办股份转让试点逐步发展成统一 监管下的全国性场外交易市场。而除去申请 otc 市场外，中关村海 淀园还明确了将以促进企业利用多层次资本市场融资作为推进金融 环境建设的重心。 其次，天津滨海新区 otc 市场建设预案申报做市商制，但“由于 我国长期实行的是计划经济体制，对做市商制度，尤其是金融领域的 做市商制度在认识上存在严重不足，结果导致国内 otc 市场，尤其 是 otc 资本市场的发展，大大滞后于交易所市场的发展，更滞后于 实体经济的发展。中国金融领域的做市商市场之所以不发达，主要是 20 金融当局还没有站在发展多层次金融市场这个全局高度来深入研究 金融市场的两种交易制度，导致对两种交易制度的适用范围和发展历 史的认识非常模糊，国内甚至还有一种将做市商交易制度神秘化的趋 势。而实际上这种交易制度和商品市场的经销商制度一样普通。我们 通常在讨论做市商制度时，往往将它局限在某一个单一的市场，从而 使我们无法针对金融领域做市商制度的发展制定出一个关系全局的 发展战略，这可能是阻碍中国做市商市场成长的一个根本性障碍。 ”7因 此，天津滨海新区 otc 市场建设引入做市商制度的发展前景难料。 再次，天津滨海新区 otc 市场作为第一个全国性的 otc 市场， 它的建立也将与区域性的市场发展产生一定的冲突，如何处理与区域 市场的关系将是左右天津滨海新区 otc 市场长远发展的重要因素之 一；另外，它的发展虽然可以借鉴国外 otc 市场，例如新加坡的 otc 市场等，但是不能照搬照抄，必须根据我国的具体国情进行发展，如 何进行引进与创新将是另一个左右天津滨海新区 otc 市场长远发展 的重要因素。 4. 天津天津滨滨海新区海新区 otc 市市场场人才开人才开发发研究分析研究分析 针对本项目，为了完成对滨海 otc 市场人才的开发，以适应滨 海新区的发展需要，我们重新审视了人力资源管理的分层问题。在这 我们将人力资源管理分为三个层次：宏观人力资源管理、中观人力资 源管理、微观人力资源管理。宏观层面的人力资源管理，主要涉及劳 动经济学领域，重在研究国家劳动力市场、社会宏观就业与失业等宏 7 范建军，中国发展多层次资本市场的短板：做市商制度，新浪财经频道，2007 年 4 月 26 日 21 观层面的人力资源配置问题；中观层面的人力资源管理主要是针对某 个区域进行人力资源配置，也可以称作是区域人力资源管理；微观层 面的人力资源管理主要涉及企业人力资源开发，主要对象是企业，重 在研究企业的人力资源配置，使企业盈利。 面对天津滨海新区的现状，我们认为对滨海新区的 otc 市场人 才的开发是属于中观层面的人力资源管理，那么，面对一个新提出的 人力资源配置层次，我们采取如下解决策略：吸收宏观、微观层面的 人力资源管理理论，并对其进行提炼与筛选，辅之以我们的理论创新 组合，从而解决中观层面的人力资源管理。尤其对于滨海新区，我们 认为整个区域可以比作一个大的企业，而组成滨海新区的各个行政区 域，就好比企业的各个部门，通过各区域间的有效配合，以此来协调 人力资源配置。 4.1. 滨滨海新区海新区 otc 市市场场人才的需求分析人才的需求分析 我们在进行滨海新区 otc 市场人才开发之前，必须要对滨海新 区的组织结构及资源和滨海新区的 otc 市场人才的具体素质进行分 析。根据人力资源开发相关理论，人力资源开发需求分析是指在规划 和设计人力资源开发活动之前，由企业或组织的有关部门负责人收集 企业战略、组织与人员的相关资料和信息，然后采用一定的分析方法 和技术，依据资料和信息对组织、员工个人和任务进行分析，确定企 业是否需要进行人力资源开发活动，为什么需要进行这些活动，需要 什么内容的活动的一个过程。一个完整的需求分析包括三个层次的分 析，即组织分析、任务分析和人员分析。 22 由于现在滨海新区的 otc 市场尚不健全，同时做市商这一工作 也有待引进，所以对于人员分析这部分，由于无法找到具体员工，所 以不进行分析。而任务分析我们主要参考国外较成熟的 otc 市场的 做市商业务来完成。 4.1.1. 需求分析之需求分析之组织组织分析分析 根据人力资源开发理论，组织分析包括组织战略分析、组织资源 分析、组织氛围分析。8我们认为在组织资源分析的众多因素中，要加 入组织氛围，这与以往的组织资源分析是不同的，因为一个组织的氛 围状况正是这个组织的隐性资源，好的氛围状况对于一个组织的发展 具有促进作用，如内部团结，成员间合作互助；反之，不好的氛围状况 对于一个组织百害而无一利的。所以在需求分析的组织分析部分，我 们主要对组织战略，组织资源进行了分析，而将组织氛围分析放到组 织资源分析当中。 （1）组织战略分析 通过调查我们得知，滨海新区有意建成北方的金融重镇，而对于 滨海新区的 otc 市场，其目标是建成中国第一个全国性的 otc 市场。 根据经营战略对人力资源开发的需求影响，做出如下分析： 8谢普宇.人力资源开发概论m.p125p127.清华大学出版社，2005 年 2 月第 1 版 23 图图 4.1:组织战组织战略略对对人力人力资资源开源开发发的影响的影响 依据上图所示，我们认为在滨海新区引进 otc 市场，是一次大 胆的尝试，与此配套的人才开发也将面临着一种挑战，所以这种人力 资源开发应该属于创新性人力资源开发，面对这种组织战略，其人才 开发投资应该是巨大的，针对时机选择、活动频率以及对象确定我们 会在后面的开发设计部分进行具体论述。 （2）用“组织氛围分析矩阵”来分析组织资源 由于我们将组织氛围归入到组织资源当中，所以我们针对滨海新 区的组织氛围，进行区域性的组织氛围分析，创建了“组织氛围分析 矩阵”，如下图： 管区氛围 区间氛围 优 差 优 差 hrd 的类型 hrd 对象的确定 对 hrd 的投 资 hrd 的活动的频率 hrd 的时机选择 hrd 与其他人力资源管理活动的关系 组织战略： 第一家全国 性 otc 市 场 24 图图 4.2:组织组织氛氛围围分析矩分析矩阵阵 滨海新区管委会负责统筹安排新区建设的各项事宜。在管委会领 导下，新区下属的汉沽、大港等行政区政府具体安排各类投资建设活 动，所以我们从管委会和下属各区的关系以及各区之间关系，这两个 维度展开分析建立坐标。横坐标是“区间关系”，是指滨海新区中各个 区之间的关系。而纵坐标是“管区关系”，是指管委会和下属各区之间 的关系，分别从“差”到“优”，负方向是“差”，正方向是“优”。那么，对 于位于第一象限的组织，它的管区氛围和区间氛围都是很良好的，所 以这样的组织团结一心，可以成为“拳头”型的组织；对于位于第二象 限的组织，它的管区氛围很好，但是区间氛围很差，这样的组织内同 事之间并不团结，而上级的管理比较严厉，故而称之为“专权”型组织； 对于位于第三象限的组织，它的管区氛围和区间氛围都是极差的，所 以这样的组织是非常散漫的，故而称之为“散沙”型组织；对于位于第 四象限的组织，它的区间氛围很好，而管区氛围较差，这样的组织上 司疏于领导，主要让下属自主工作，故而称之为“俱乐部”型的组织。 组织氛围的好坏直接影响后面人才开发培训中各部门的配合程 度，所以良好的组织氛围对于 otc 市场人才开发是极为重要的。对 于滨海新区的组织氛围分析，为了方便我们后面的人才开发设计，我 们采取理论假设法，即将滨海新区的氛围理想化，将其假设为“拳头” 型组织。 其他其他资资源分析（源分析（滨滨海新区海新区 otc 市市场现场现有金融有金融资资源分析）源分析） 25 your company name or your site addresslogo swot sw ot 美美次次贷贷危危机机，华华尔尔街街 风风波波 对对o ot tc c市市场场没没有有经经验验 和和有有力力的的理理论论支支持持 o ot tc c专专业业人人员员缺缺乏乏 政政策策扶扶植植 有有力力的的战战略略 各各大大金金融融公公司司进进驻驻滨滨 海海 地地理理优优势势 天天津津各各高高校校人人才才储储备备 金金融融相相关关专专业业的的就就业业 机机会会 新新的的融融资资机机会会 北北京京，上上海海等等地地的的金金 融融业业的的强强势势地地位位。 区区域域性性的的o ot tc c市市场场的的 竞竞争争 图图 4.3:滨滨海新区海新区 otc 市市场现场现有金融有金融资资源源 swot 分析分析 4.1.2. 需求分析之任需求分析之任务务分析分析 （1）做市商的 ksas 分析 正如前面的组织分析里所说的，滨海 otc 场外交易市场是一个 复杂的组织体，多种资源的集合体，内部工作具有不同的层次性，这 就决定了各种职务的差异性。对每一个职务都进行培训，是一种理想 状态，但是对于尚未建立的 otc 场外交易市场来说并不现实，因为 那样会浪费大量的资源，还会干扰组织的正常工作，因此我们通过搜 集有关美国 otc 场外交易市场、纳斯达克全球市场、台湾兴柜市场 等涉及到 otc 场外交易市场的文章，了解到对于美国、台湾等国家 和地区的已有 otc 场外交易市场来说，做市商是一个关键职务，因 此我们下面的任务分析围绕做市商进行。 做市商做市商(market maker) 是指在证券市场上，由具备一定实力和信 誉的证券经营法人作为特许交易商，不断地向公众投资者报出某些特 定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买 卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。 26 从定义中不难看出，做市商实际上就是“搭建证券和投资者的中 介”，他们的子任务可以分解为买入证券、报价、同投资人议价以及完 成最后的交易所需的必然程序，其中报价和交易是主要分析的环节。 所搜集的文献显示，做市商在 otc 市场上要完成的任务具体如 下：持续地提供双边报价、显示客户限价订单、报价不可撤销且符合 市场实情、避免锁定或交叉市场、搁置和注销市场、最佳执行任务、价 差(spread)和数量等参数限制。经过我们的分析，将前三个任务划在 报价下，称它们为做市商完成报价的过程中应完成的关键任务，将后 四个，即避免锁定或交叉市场、搁置和注销市场、最佳执行任务、价差 (spread)和数量等参数限制属于交易下的关键任务。 （各项任务的具体 内容不再赘述） 完成上述任务要求做市商具有一定的人才实力、管理能力和研究 能力，并且能够在履行做市义务的同时承担库存股票和市场价格变化 带来的风险。由此引发我们对做市商 ksas 的探讨： 首先，以美国纳斯达克市场为例，要成为纳斯达克的主做市商， 除了满足对普通做市商的资格要求外，还要通过美国证券交易商协会 的审查成为其会员，而顺利成为会员就要进行一些考试，其中就包括 对金融、财务、会计方面知识和技能的考察，即金融知识。 其次，了解 otc 市场运营的流程，熟悉做市商制度，在法律范围 内从事做市商工作也是美国纳斯达克市场、euronext（由巴黎证券交 易所、阿姆斯特丹证券交易所和布鲁塞尔证券交易所合并而成）、伦 敦证券交易所等交易所对做市商的要求。即 otc 市场规则和法律常 27 识，但是在这里不得不提一下，做市商在与券商交易时也应该学会在 otc 市场规则和法律法规的范围内获得最大的利差，即学会打规则 和法律的“擦边球”。 第三，做市商需要在规定交易时段内持续的提供双边报价并随时 显示客户限价订单，因此保持对市场证券价格的敏感性，灵活机动的 调整报价显得尤为重要。即保持对市场的灵敏“嗅觉”。 第四，借鉴美国纳斯达克市场，做市商与证券投资人进行交易的 平台是网络，一般通过电子报价系统自动对每只证券全部做市商的报 价进行收集、记录和排序，并随时将每只证券的最优买卖报价通过其 显示系统报告给投资者，因此做市商应熟悉并能熟练使用该系统。即 计算机网路技术能力。 第五，做市商的工作是充满挑战和风险的，报价的准确与否直接 决定了价差的大小，报价的高低也决定了交易能否进行，因此做市商 需要具备良好的心理素质，来应对风险和挑战。即心理素质能力。 第六，做市商并不一定是个体，在我们项目所研究的 otc 场外 交易市场中，做市商由一组人来充当。以团队形式进行做市一来可以 保证交易的持续性，二来可以减轻作为单个做市商进行交易时所承受 的巨大压力，因此每一个做市商个体本身除了应具有面对变化的心理 承受能力和适应环境能力外，还应与团队中的其他成员保持良好的协 作能力；即沟通