特种设备现场安全监督检查制度

特种设备现场安全监督检查规则（修改稿）第一章 总则第一条 为了加强特种设备的现场安全监督检查，防止和减少事故发生，保障人民群众生命和财产安全，根据特种设备安全监察条例、国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定及相关行政法规、规章的规定，制定本规则。说明：本条是制订本规则的依据。第二条 本规则所称的特种设备现场安全监督检查是指特种设备安全监督管理部门的安全监察人员，为确保锅炉、压力容器(含气瓶下同)、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、厂(场)内机动车辆等特种设备安全，到特种设备生产(含设计、制造、安装、改造、维修，下同)、使用单位和检验检测、行政许可评审机构（以下简称评审机构）及其活动现场，对其贯彻执行国家有关特种设备安全的法律、法规、规章和安全技术规范情况实施的监督检查。说明：本条规定了规则的适用范围，现场安全监督检查的定义和性质。第三条 特种设备现场安全监督检查分为日常安全监督检查、定期安全监督检查和重点安全监督检查三种：日常安全监督检查是指特种设备安全监督管理部门广泛、随机的对特种设备的生产、使用单位和检验检测、评审机构执行国家特种设备法律、法规、规章和安全技术规范情况，实施的常规性监督检查。定期安全监督检查是指特种设备安全监督管理部门按一定间隔时间，对特种设备生产、使用单位和检验检测、评审机构执行国家特种设备法律、法规、规章和安全技术规范情况，实施的周期性现场安全监督检查。重点安全监督检查是指特种设备安全监督管理部门对本行政区域内重大危险源和学校、幼儿园以及车站、客运码头、商场、宾馆、体育场馆、展览馆、公园、旅游风景区等公众聚集场所（以下简称重点场所）等使用特种设备的单位，执行国家特种设备法律、法规、规章和安全技术规范情况，实施有重点的监督检查。说明：本条规定了特种设备现场安全监督检查的分类。第二章 特种设备现场安全监督检查职责第四条 县级（含县级，下同）以上特种设备安全监督管理部门负责对本行政区域内特种设备的使用单位和生产、检验检测以及评审活动实施日常和重点监督检查。负责对特种设备生产单位和检验检测、评审机构实施行政许可的特种设备安全监督管理部门，还应负责对其实施许可的特种设备生产单位和检验检测、评审机构进行定期监督检查。省级（含省级，下同）以下特种设备安全监督管理部门对本行政区域内的特种设备重大危险源和重点场所的特种设备，按照分级管理的原则，实施重点监督检查。特种设备重大危险源和重点场所的特种设备的分级，由省级特种设备安全监督管理部门根据实际情况确定。国家质检总局根据实际情况对生产单位、使用单位、检验检测机构、评审机构以及重点场所进行抽查。说明：本条规定现场安全监督检查的主体和责任分工。第五条 有关行业组织应加强对本行业特种设备安全的自律管理和检查，配合、协助特种设备安全监督管理部门做好特种设备现场安全监督检查和设备隐患的督促整改工作。经省级特种设备安全监督管理部门核准的街道、社区，农村乡、镇，大、中型企业的特种设备安全监察助理员(或协管员)，应协助各级特种设备安全监督管理部门对所负责区域的特种设备使用情况，实施现场安全监督检查。特种设备安全监督管理部门实施的现场安全监督检查，不代替特种设备生产、使用单位和检验检测、评审机构的自查和有关行业组织的自律检查。说明：本条规定了相关管理部门对特种设备安全检查的有关要求。第六条 特种设备生产、使用单位和检验检测、评审机构的主要负责人依法对本单位特种设备的生产、使用安全和检验检测、评审活动全面负责。对特种设备安全监督管理部门依法实施的现场安全监督检查，应当给予配合，及时提供所需的各种见证材料，不得弄虚作假，不得拒绝阻挠。说明：本条规定了特种设备生产、使用单位和检验检测机构在特种设备安全方面的义务和责任和接受检查的要求。第七条 各级特种设备安全监督管理部门应根据本行政区域的实际情况，制订特种设备现场安全监督检查制度、责任制和计划。省级特种设备安全监督管理部门应明确省、市、县各级特种设备安全监督管理部门的职责分工，特种设备现场安全监督检查考核办法，重大问题上报及处理的要求，各类现场安全监督检查计划的制定和批准程序等。说明：本条规定了特种设备安全监督管理部门制定责任制的要求。第八条 实施现场安全监督检查的监察人员，应当持有特种设备安全监察员证，并在工作中忠于职守、坚持原则、秉公执法，严格执行本规则和有关法规、技术规范的要求。说明：本条规定了实施特种设备安全现场检查人员的资格及工作原则的要求。第九条 特种设备安全监督管理部门对特种设备生产、使用单位和检验检测、评审机构实施现场安全监督检查时，应当有两名以上特种设备安全监察人员参加，并出示有效的特种设备安全监察人员证件。对每次监督检查的内容、发现的问题及处理情况做出记录，并由参加现场安全监督检查的特种设备安全监察人员和被检查单位的有关负责人签字后归档。说明：本条规定了特种设备现场安全监督检查的实施的程序要求。第三章 生产单位的现场监督检查第十条 对特种设备生产单位的现场监督检查，实行日常监督检查和定期监督检查相结合的制度。县级以上特种设备安全监督管理部门应根据监督检查制度、责任制和检查计划的要求，对在本行政区内从事特种设备生产活动的单位实施日常监督检查。负责实施生产单位行政许可的特种设备安全监督管理部门，对其发证的特种设备生产的单位，在有效期内至少进行一次定期监督检查。也可委托下一级特种设备安全监督管理部门，进行定期监督检查。受委托的特种设备安全监督管理部门，应将检查结果书面报告上级特种设备安全监督管理部门。说明：本条规定了特种设备生产单位的检查制度要求。第十一条 对特种设备设计单位现场安全监督检查的内容有：1、许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围设计产品的现象；2、是否有涂改、转让或变相转让许可等现象；3、设计产品是否有重大安全质量缺陷或因设计问题造成重大人身伤亡事故或设备事故；4、质量保证体系文件是否及时修订。5、单位技术人员资质和数量、设计工作条件是否符合有关法规要求；6、产品设计总图上是否加盖设计资格印章，并按规定履行签字手续；7、每年第一季度内是否向批准部门报送年度综合性报告，并抄报审查部门；8、是否建立设计工作档案；9、是否对设计、校核人员进行了有关技术规范和本职工作应具备的知识和能力的年度考核；10、设计单位发生更名、产权变更、迁址、变更技术总负责人或审批人员等应申报事项时，是否及时申报；设计单位名称或技术总负责人变更后，是否重新刻制设计资格印章，并办理备案手续。说明：本条规定了特种设备设计单位的检查制度要求。第十二条 对特种设备制造单位现场安全监督检查的内容有：1、许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围设计产品的现象；2、是否有涂改、转让或变相转让许可等现象；3、是否有因产品质量问题造成重大人身伤亡事故或设备事故的情况；4、锅炉、气瓶、氧舱和客运索道、大型游乐设施的设计文件是否经过鉴定；5、产品是否按规定接受了检验机构的监检，是否有涂改、伪造监督检验证明的现象。6、单位技术人员、技术工人、制造条件、检测手段是否符合有关法规要求；7、质量管理制度是否健全，质量体系文件是否及时修订；质量保证体系运转是否正常，产品质量是否满足标准、技术规范要求；8、制造单位在产品出厂时，是否附有技术规范要求的质量证明文件；9、电梯制造单位在委托或同意其他单位进行电梯安装、改造、维修活动时，是否对其安装、改造、维修活动进行监控，安装、改造、维修结束后，是否对电梯进行了校验和调试；10、制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更等应申报事项时，是否及时申报。说明：本条规定了特种设备制造单位的检查制度要求。第十三条 对特种设备安装维修改造单位的现场监督检查的内容有：1、许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围设计产品的现象；2、是否有涂改、转让或变相转让许可等现象；3、在施工前，是否书面告知特种设备安全监督管理部门；4、安装改造和重大维修过程是否接受了检验检测机构的监督检验查，有无未经监检交付使用的情况；5、是否有因施工质量造成重大人身伤亡事故或设备事故；或由其实施施工后的特种设备是否存在有严重事故隐患；6、是否存在施工质量严重下降或经抽查、复查发现不符合条件，并在限期整改后，仍不合格的情况。7、单位技术人员、技术工人、装备条件、检测手段是否符合有关法规要求；8、质量管理制度是否健全，质量体系文件是否及时修订；质量保证体系运转是否正常，产品质量是否满足标准、技术规范要求；9、对首次获得许可证（机电类）的单位，取证后第一个年度的施工业绩是否达到规定要求（对制造单位仅为承担由本单位制造设备的施工而申请相关资格的除外）；10、工程验收后，是否在30日内将有关技术资料移交使用单位；11、电梯维保单位在接到故障通知后，能否立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施。12、安装维修改造单位发生更名、产权变更、法人或授权代理人变更、地址变更等应申报事项时，是否及时申报。说明：本条规定了特种设备安装维修改造单位的检查制度要求。第十四条 对气瓶充装单位的现场安全监督检查的内容有：1、许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围充装现象；2、是否有充装技术档案不在本充装单位的气瓶（非自有产权气瓶）的现象（车用气瓶、呼吸用气瓶、灭火用气瓶除外）；3、是否有对使用过的非重复充装气瓶再次进行充装的现象；4、是否对自有产权气瓶进行了建档登记，并对气瓶涂敷充装站标志和气瓶编号、打充装站标志钢印；充装站标志是否经特种设备安全监督管理部门备案；5、是否有充装由无许可单位制造的气瓶的现象；6、是否有对气瓶进行改装或对报废气瓶进行翻新后使用的情况；7、是否能按规定将气瓶送气瓶检验机构进行定期检验，是否存在充装超期未检气瓶的现象；8、充装前和充装后，是否对气瓶进行了逐只检查，并做好了检查和充装记录。9、管理人员、技术人员、作业人员的资质、数量是否符合有关法规要求；10、单位的设备、设施、场地等条件是否符合有关法规要求；11、是否建立健全了质量保证体系和安全管理制度，质量体系文件是否及时修订；12、是否具有一定的气体储存能力和足够数量的自有产权气瓶；13、是否按要求每年向安全监督管理部门报送自有产权气瓶数量、钢印标志和建档情况、气瓶充装和定期检验情况、人员持证等情况；14、是否能向使用者宣传安全知识，并在所充装的气瓶上粘贴警示标签和充装标签；15、是否制定有气瓶事故应急措施和救援预案；16、是否对充装作业人员和充装前检查人员进行了相关知识培训和安全教育，充装作业人员和检查人员是否持证操作。17、气瓶充装发生事故后，是否迅速采取有效措施，并按规定及时、如实向有关部门报告。第四章 使用单位现场安全监督检查第十五条 对特种设备使用单位的现场监督检查，实行日常监督检查和重点监督检查相结合的制度。县级以上特种设备安全监督管理部门应根据监督检查制度、责任制和检查计划的要求，对本行政区内特种设备使用单位实施日常监督检查和重点监督检查。省级以下特种设备安全监督管理部门应按照职责分工，对重大危险源每年至少进行一次监督检查，对特别重大危险源每半年至少进行一次监督检查。在实施监督检查时，应重点检查重大危险源的监控和整改落实情况；对重点场所使用的特种设备，设区的市级以下的特种设备安全监督管理部门应根据实际情况，每年至少进行一次监督检查，省级特种设备安全监督管理部门进行抽查。说明：本条规定了重大危险源和重点场所的检查制度要求。第十六条 对承压类特种设备使用单位的现场安全监督检查的内容有：1、是否在特种设备投入使用前或使用后30日内办理了使用登记；重要压力管道是否每年定期办理使用登记复核；2、是否使用无许可证单位制造的特种设备；或使用由无许可单位安装、重大维修、改造的特种设备；或使用未经监检的特种设备；3、是否制定定期检验计划，是否提前至少一个月申报检验，并按期进行定期检验；4、是否对安全附件、安全保护装置进行了定期校验、检修，并做记录；5、对存在严重事故隐患、无改造修理价值、超过安全技术规范使用年限、或检验结论为停止使用（判废）的特种设备，是否已停用报废，并向原登记的安全监督管理部门办理注销；6、对要求监控使用的设备，是否制定有监控使用措施；对要求整改后使用的设备，是否在进行有效整改后才投入使用；7、是否制定有安全管理规章制度和操作规程；8、是否建立和落实安全管理责任制，是否有特种设备安全管理机构或配备专职或兼职安全管理人员。9、是否建立了特种设备技术档案，并统一保管；10、是否擅自对特种设备进行重大修理和改造；11、特种设备的定期检验，是否由具有相应资格的单位实施检验；12、是否对在用特种设备进行定期自行检查；13、是否制定有特种设备事故应急措施和救援预案；14、是否对特种设备作业人员进行安全教育和培训，作业人员是否持证上岗；15、特种设备发生事故后，是否迅速采取有效措施，并按规定及时、如实向有关部门报告。16、锅炉压力容器拟停止使用1年以上的，是否封存锅炉压力容器，并在封存后30日内向登记机关申请报停，并将使用登记证交回登记机关保存。重新起用是否经定期检验，经检验合格向登记机关申请启用，领取使用登记证后，再投入使用。17、是否有符合规定的安全运行记录。18、特种设备产权发生转让，或产权单位不变，但异地重新安装时，是否按有关规定办理相应手续。说明：本条规定了承压类特种设备使用单位的检查制度要求。第十七条 对机电类特种设备使用单位的现场安全监督检查的内容有：1、是否在特种设备投入使用前或使用后30日内办理了注册使用登记；2、是否与有资格的维护保养单位签订有维护保养合同；或有制造单位提供免费维护保养的证明文件；或与本单位有资格的人员签订有维护保养责任书；3、是否使用无许可证单位制造、安装、维修、改造的特种设备；或使用未经验收及检验的特种设备；4、是否制定有定期检验计划，是否能提前至少一个月申报检验，并按期进行定期检验；5、是否对安全附件、安全保护装置进行了定期校验、检修，并做记录；6、对存在严重事故隐患、无改造修理价值、超过安全技术规范使用年限的特种设备，是否已停用报废，并向原登记的安全监督管理部门办理注销；对检验报告判为不合格或复验不合格，且提出整改要求的，是否进行了整改，并经复验合格后才投入使用；7、在经受了可能影响其安全技术性能的自然灾害，或发生设备事故，或停止使用1年以上后，是否经全面检查和维修保养，并完全消除影响安全的隐患后，才投入使用；8、是否制定有安全管理规章制度和操作规程；9、是否建立和落实安全管理责任制，是否有特种设备安全管理机构或配备专职或兼职安全管理人员。10、是否建立了特种设备技术档案，并统一保管；11、是否擅自对特种设备进行重大修理和改造；12、是否将特种设备安全检验合格标志及相关牌照和证书固定在规定的位置上，安全检验合格标志是否超过有效期；13、对特种设备的定期检验，是否由安全监督管理部门规划负责本单位特种设备的定期检验、并具有相应资格的检验单位实施检验；14、是否对在用特种设备进行定期自行检查（年检、月检、日检）；对客运索道和大型游乐设施是否在每日投入使用前，进行了试运行和例行安全检查，对安全装置是否检查确认；15、对检验报告判为不合格或复验不合格，且提出整改要求的，是否进行了整改，并经复验合格后才投入使用；16、是否制定有特种设备事故应急措施和救援预案；17、是否对特种设备作业人员进行安全教育和培训，作业人员是否持证上岗；18、特种设备发生事故后，是否迅速采取有效措施，并按规定及时、如实向有关部门报告；19、对自行决定封停使用且期限超过1年的设备，是否到该设备注册登记机构备案，办理停止使用手续；如未办理停用手续，是否按原期限进行定期检验；20、是否将电梯、客运索道、大型游乐设施的安全注意事项和警示标志置于易于为乘客注意的显著位置；21、客运索道、大型游乐设施的使用单位，是否配备有相应数量的营救装备和急救物品；22、特种设备产权发生转让，或产权单位不变，但异地重新安装时，是否按有关规定办理相应手续。说明：本条规定了机电类特种设备使用单位的检查制度要求。第五章 检验检测和评审机构的现场安全监督检查第十八条 设区的市级以上的特种设备安全监督管理部门应根据监督检查制度、责任制和检查计划的要求，对检验检测机构和评审机构在本行政区域内的检验检测、评审活动实施日常监督检查。负责实施检验检测和评审机构行政许可的特种设备安全监督管理部门，对其发证的特种设备检验检测机构和评审机构，在有效期内至少进行一次定期监督检查。也可委托下一级特种设备安全监督管理部门进行定期监督检查。受委托的特种设备安全监督管理部门，应将检查结果书面报告上级特种设备安全监督管理部门。说明：本条规定了特种设备检验检测机构、行政许可评审机构的检查制度要求第十九条 对特种设备检验检测机构的活动现场安全监督检查的内容有：1、是否按核准的范围进行检验检测活动，有无超出核准项目或由无证人员从事检验检测工作的现象；2、进行跨地区检验检测时，是否在检验检测前书面告知负责设备注册登记的安全监督管理部门，并在检验检测后报告检验结果；3、是否有将所承担的检验检测工作转包的情况；4、质量保证体系运转是否正常，检验人员能否严格执行有关法规、技术规范、标准进行检验工作，是否按规定做好检验记录；检验工作质量是否符合有关要求；5、是否能按时完成检验检测任务。6、发现设备存在严重事故隐患或监检中发现重大技术问题时，是否及时告知使用、生产单位，并立即向特种设备安全监督管理部门报告，同时填报检验案例。7、人员资质、数量、仪器设备配置及使用是否符合有关要求；8、是否执行现场检验检测安全制度，落实了安全责任；现场检验是否能严格遵守安全制度；是否存在违章操作，造成检验检测人员人身或健康伤害的情况；9、实际进行的检验检测工作是否达到向生产、使用单位提供可靠、便捷的检验检测服务的要求，是否有故意刁难生产、使用单位的情况；10、分包专项检验检测项目是否选择经核准的专项检验检测机构（未设立专项检测核准要求的除外）；11、对核准的检验检测项目，是否严格执行了国家和地方有关部门规定的收费标准；说明：本条规定了特种设备检验检测机构的检查制度要求。第二十条 对检验检测机构的监督考核按有关规定执行。第二十一条 对评审机构的现场安全监督检查的内容有：1、是否建立评审人员业绩档案；对玩忽职守、丧失公正、以权谋私的评审人员，是否进行了相应处理，其处理结果是否及时上报总局特种设备安全监督管理部门；2、是否有评审指南和评审细则，并报总局和当地特种设备安全监督管理部门备案；是否能及时向申请单位提供评审指南和评审细则；3、是否从事特种设备的生产、销售、咨询、检验检测，或推荐、监制、监销特种设备的活动，是否能保守被评审单位的商业秘密；4、是否建立并保持评审工作质量管理体系，质量管理体系运转是否正常，评审人员能否严格执行有关法规、技术规范、标准进行评审工作；是否能自觉接受申请单位和当地特种设备安全监督管理部门的监督；5、是否对每年开展评审的工作情况进行及时总结，并上报总局和当地特种设备安全监督管理部门。6、人员资质、数量及其他条件是否符合有关法规要求；7、在评审前，是否及时制定评审计划，并按规定提前通知申请单位和受理部门；8、是否在规定时限内出具评审意见和评审报告，并及时报送受理机构；在申请单位对评审过程中提出的问题进行整改并提出整改报告后，是否能派出评审人员对整改情况进行检查核实或进行复评。说明：本条规定了特种设备行政许可评审机构的检查制度要求。第六章 现场安全监督检查的问题处理第二十二条 特种设备安全监督管理部门对特种设备生产、使用单位和检验检测、评审机构及其活动进行现场监督检查时，发现有违反有关法规和安全技术规范的行为或者在用的特种设备存在事故隐患的，应当以书面形式发出特种设备安全监察指令，责令有关单位及时采取措施，予以改正或消除事故隐患。说明：本条是对发出特种设备安全监察指令的要求。第二十三条 特种设备安全监督管理部门对特种设备生产、使用单位和检验检测机构、评审机构及其活动进行安全监督检查，发现重大违法行为或者严重事故隐患时，应当在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门和同级人民政府报告，并通知其它有关部门，接到报告的上级特种设备安全监督管理部门应当采取必要措施及时予以处理。对违法行为或者严重事故隐患的处理需要当地人民政府和有关部门的支持、配合时，特种设备安全监督管理部门应当书面报告当地人民政府，并通知有关部门。说明：本条是关于实施特种设备现场安全监督检查的报告制度的要求。第二十四条 各级特种设备安全监督管理部门，对特种设备生产单位进行现场安全监督检查时，发现下列情况之一者，应提请发证机关注销其许可：1、超许可范围生产特种设备；2、涂改、伪造、转让或出卖生产许可的；3、向无许可单位出卖或非法提供质量证明文件书；4、在组织生产、经营活动中违反国家相关法律、法规、规章和安全技术规范；5、产品质量严重下降或经抽查发现不符合有关法规的条件，并在规定期限内(一般不超过3个月)不能完成整改的；6、生产国家明令淘汰并停止生产的产品；7、由于产品质量问题造成重大人身伤亡或设备事故。说明：本条是对特种设备生产单位违反有关法律、法规、技术规范情况的处理要求。第二十五条 特种设备使用单位在接到特种设备安全监督管理部门发出的特种设备安全监察指令后，如逾期未整改或拒绝整改的，特种设备安全监督管理部门应报上级特种设备安全监督管理部门和同级人民政府，由上级特种设备安全监督管理部门和同级人民政府协调有关部门消除事故隐患。特种设备事故隐患未消除前特种设备使用单位不得将其投入使用。说明：本条是对特种设备使用单位违反有关法律、法规、技术规范情况的处理要求。第二十六条 各级特种设备安全监督管理部门对检验检测机构现场安全监督检查发现问题时，按照特种设备检验检测机构管理规定处理。说明：本条是对特种设备检验检测机构违反有关法律、法规、技术规范情况的处理要求。第二十七条 评审机构或评审人员在进行评审工作中，发生未按照国家有关法规、规范进行评审的，由负责认定的特种设备安全监督管理部门及时纠正；情节严重的应停止其评审工作。被停止评审工作的评审机构，应在规定期限内对评审工作进行整顿。在整顿期间，不得再承担评审工作。出现下列情况之一的，经核查情况属实，由负责认定的特种设备安全监督管理部门撤消其评审机构和评审人员资格；涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任：1、故意出具失实评审报告的；2、评审中发生重大失误的；3、泄露被评审单位商业秘密的；4、向被评审单位索要额外钱物的；5、评审机构或评审人员从事相关特种设备经营性活动的。说明：本条是对特种设备行政许可评审机构及其人员违反有关法律、法规、技术规范情况的处理要求。第二十八条 特种设备的生产、使用单位和检验检测机构、评审机构存在属于违反特种设备安全监察条例或其他法律、法规的行为的，还应按特种设备安全监察条例或其他法律、法规规定进行处理。第七章 附则第二十九条 对特种设备的现场安全监督检查，统一使用由国家质检总局制订的特种设备现场安全监督检查记录和特种设备安全监察指令书（见附件）。第三十条 由各级政府和特种设备安全监督管理部门组织的专项检查，可参照本规则执行。第三十一条 本规则由国家质量监督检验检疫总局负责解释。第三十二条 本规则自 年 月 日起施行。特种设备现场安全监督检查设计单位现场监督检查记录表审查项目内容审查方法及要求审查结果问题记录1 重点检查内容1.1是否有超出设计许可证范围设计产品的现象。查阅产品档案目录，审查其产品是否在许可范围内符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则70条2款、71条1款1.2是否有将本单位设计任务委托给无许可单位的现象。查看转包、分包合同，审查分包商的资质。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则70条2款、71条2款1.3是否有在外单位设计的图样上签字或加盖本单位设计印章的现象；或本单位设计许可范围之外的设计产品，由外单位人员签字或加盖外单位设计资格印章的现象。向有关单位了解情况。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则70条2款、71条2款1.4 是否有涂改、转让或变相转让设计许可证现象。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则71条4款1.5 设计产品是否有重大安全质量缺陷或因设计问题造成重大人身伤亡事故或设备事故。向有关单位了解产品质量情况符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则71条3款1.6设计管理制度和各级技术人员责任制是否健全，质量体系文件是否及时修订。查阅质量手册和设计管理制度、各级设计责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。符合 不符合有缺陷 无此项条例11条2款，压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则14条3款、16、17条、70条6款1.7质量保证体系运转是否正常，设计文件是否满足标准、技术规范要求。抽查5份设计文件档案，审查其是否符合技术标准、规范，签字是否齐全。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则70条8款2 一般检查内容2.1人员资质、数量是否符合有关法规要求。查阅人员资质清单，审查人员资质、数量.符合 不符合有缺陷 无此项条例11条1款，压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则15条2.2 设计工作条件是否符合有关法规要求。查看设计工作场所、设计装备和设计手段，审查其条件情况。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则14条2.3产品设计总图上是否加盖设计资格印章，并按规定履行签字手续。查阅设计总图（或压力管道平面布置图），是否有设计印章，其印章是否已作废或为复印，其标题栏内签字是否齐全，签字人资格是否符合规定。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则70条3款、71条2款2.4每年第一季度内是否向批准部门报送年度综合性报告，并抄报审查部门。审查年度综合性报告和报送记录。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则70条1款2.5是否建立设计工作档案查阅工作档案，审查档案建立是否符合要求。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则70条7款2.6是否对设计、校核人员进行了年度考核（有关技术规范和本职工作应具备的知识和能力）。查阅人员考核记录，审查对人员的年度考核内容和数量是否符合要求。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则13条、70条9款2.7设计单位发生更名、产权变更、迁址、变更技术总负责人或审批人员等应申报事项时，是否及时申报。审查单位的注册、登记等证书，并现场查看落实，是否有应申报的变更事项而未申报的情况符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则57、58、59条2.8设计单位名称或技术总负责人变更后，是否重新刻制设计资格印章，并办理备案手续。现场查看落实。符合 不符合有缺陷 无此项压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则60条特种设备现场安全监督检查制造单位现场监督检查记录表审查项目内容审查方法及要求审查结果问题记录1 重点检查内容1.1是否有超出制造许可证范围制造产品查阅产品档案目录，审查其产品是否在许可范围内符合 不符合有缺陷 无此项锅炉压力容器制造监督管理办法14条、27条3款，机电类特种设备制造许可规则28条1款1.2是否有将本单位产品制造任务委托给无许可单位的现象。查看转包、分包合同，审查转包、分包单位的资质。符合 不符合有缺陷 无此项1.3是否有为其他企业产品出具制造许可证、产品质量合格证明等虚假随机文件的现象符合 不符合有缺陷 无此项锅炉压力容器制造监督管理办法27条2款，机电类特种设备制造许可规则28条3款1.4是否有涂改、转让、转借制造许可证的情况符合 不符合有缺陷 无此项锅炉压力容器制造监督管理办法17条、27条1款，机电类特种设备制造许可规则28条2款1.5 是否有制造国家明令淘汰并停止生产的产品的情况。审查产品档案目录。符合 不符合有缺陷 无此项机电类特种设备制造许可规则28条6款1.6 是否有因产品质量问题造成重大人身伤亡事故或设备事故向有关使用单位了解产品质量情况符合 不符合有缺陷 无此项锅炉压力容器制造监督管理办法26条1款，机电类特种设备制造许可规则28条1.7锅炉、气瓶、氧舱和客运索道、大型游乐设施的设计文件是否经过鉴定。查阅设计文件，审查其是否经核准的检验检测机构鉴定。符合 不符合有缺陷 无此项条例12条1.8产品是否接受了检验机构的监检，是否有涂改、伪造监督检验证明的现象。查阅产品目录和档案，审查是否有未经监检出厂的产品。符合 不符合有缺陷 无此项条例21条，锅炉压力容器制造监督管理办法22条、26条3、4款2 一般检查内容2.1人员资质、数量是否符合有关法规要求。查阅人员资质清单，审查人员资质、数量.符合 不符合有缺陷 无此项条例14条1款，锅炉压力容器制造监督管理办法8条，机电类特种设备制造许可规则8条2.2 制造条件是否符合有关法规要求。查阅设备仪器清单，查看制造现场，审查其条件。符合 不符合有缺陷 无此项条例14条2款，锅炉压力容器制造监督管理办法8条，机电类特种设备制造许可规则9条2.3质量管理制度是否健全，质量体系文件是否及时修订。查阅质量手册、程序文件和管理制度、责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。符合 不符合有缺陷 无此项条例14条3款，锅炉压力容器制造监督管理办法8条，机电类特种设备制造许可规则10条2.4质量保证体系运转是否正常，产品质量是否满足标准、技术规范要求抽查5份产品档案，审查其质量记录是否符合技术标准、规范，签字是否齐全。符合 不符合有缺陷 无此项锅炉压力容器制造监督管理办法8条，机电类特种设备制造许可规则10条2.5制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更等应申报事项时，是否及时申报审查单位的注册、登记等证书，并现场查看落实，是否有应申报的变更事项而未申报的情况符合 不符合有缺陷 无此项锅炉压力容器制造监督管理办法20条，机电类特种设备制造许可规则26、27条2.6制造单位在产品出厂时，是否附有技术规范要求的质量证明文件抽查5份产品档案，审查其是否有规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件符合 不符合有缺陷 无此项条例15条，锅炉压力容器制造监督管理办法15条2.7 电梯制造单位在委托或同意其他单位进行电梯安装、改造、维修活动时，是否对其安装、改造、维修活动进行监控；安装、改造、维修结束后，是否对电梯进行了校验和调试。查阅委托合同，并审查相应的监控、校验和调试记录。符合 不符合有缺陷 无此项条例19条特种设备现场安全监督检查安装维修改造单位现场监督检查记录表审查项目内容审查方法及要求审查结果问题记录1重点检查内容1.1是否有超出许可范围安装维修改造产品的现象。查看施工现场或查阅产品档案目录，审查其产品是否在许可范围内。符合 不符合有缺陷 无此项机电类特种设备安装改造维修许可规则29条1款1.2是否有将本单位安装维修改造任务委托给无许可单位的现象。查看转包、分包合同，审查转包、分包商的资质。符合 不符合有缺陷 无此项1.3 是否有涂改、伪造、转让、出租或出卖许可证现象。符合 不符合有缺陷 无此项压力管道安装单位资格认可实施细则30条3款，机电类特种设备安装改造维修许可规则29条4款1.4是否有向无许可单位出卖或非法提供质量证明书的现象。符合 不符合有缺陷 无此项压力管道安装单位资格认可实施细则30条4款，机电类特种设备安装改造维修许可规则29条4款1.5在施工前，是否书面告知安全监督管理部门。向当地安全监督管理部门了解情况，并查阅书面告知记录。符合 不符合有缺陷 无此项条例17条1.6安装改造和重大维修过程是否接受了检验机构的监检。查阅施工档案，审查是否有未经监检的情况。符合 不符合有缺陷 无此项条例21条1.7是否有因施工质量造成重大人身伤亡事故或设备事故。向有关单位了解施工质量情况符合 不符合有缺陷 无此项机电类特种设备安装改造维修许可规则29条5款1.8 由其实施施工后的特种设备是否存在有严重事故隐患。向有关单位了解施工质量情况。符合 不符合有缺陷 无此项机电类特种设备安装改造维修许可规则29条3款1.9是否存在施工质量严重下降或经抽查、复查发现不符合条件，并在限期整改后，仍不合格的情况。审阅前次抽查、复查记录（报告），审查整改情况。符合 不符合有缺陷 无此项机电类特种设备安装改造维修许可规则29条2款2 一般检查内容2.1人员资质、数量是否符合有关法规要求。查阅人员资质清单，审查人员资质、数量.符合 不符合有缺陷 无此项压力管道安装单位资格认可实施细则10条，机电类特种设备安装改造维修许可规则8条2.2单位的装备条件是否符合有关法规要求。查看其设备、工具、计量器具和检验测试仪器，审查其条件情况。符合 不符合有缺陷 无此项压力管道安装单位资格认可实施细则11、12、13条，机电类特种设备安装改造维修许可规则7、9条2.3质量管理制度是否健全，质量体系文件是否及时修订。查阅质量手册、程序文件和相关管理制度、各级责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。符合 不符合有缺陷 无此项压力管道安装单位资格认可实施细则9条，机电类特种设备安装改造维修许可规则10条2.4质量保证体系运转是否正常，施工质量是否满足标准、技术规范要求。抽查5份安装维修改造的施工档案，审查其是否符合技术标准、规范，签字是否齐全。符合 不符合有缺陷 无此项压力管道安装单位资格认可实施细则39条，机电类特种设备安装改造维修许可规则10条2.5对首次获得许可证（机电类）的单位，取证后第一个年度的施工业绩是否达到规定要求。（对制造单位仅为承担由本单位制造设备的施工而申请相关资格的除外）查阅其第一个年度施工档案，审查其业绩是否满足业绩要求。符合 不符合有缺陷 无此项机电类特种设备安装改造维修许可规则11条、29条6款2.6 工程验收后，是否在30日内将有关技术资料移交使用单位。查阅技术资料移交记录，审查其移交时限是否符合要求。符合 不符合有缺陷 无此项条例20条2.7安装维修改造单位发生更名、产权变更、法人或授权代理人变更、地址变更等应申报事项时，是否及时申报审查单位的注册、登记等证书，并现场查看落实，是否有应申报的变更事项而未申报的情况符合 不符合有缺陷 无此项压力管道安装单位资格认可实施细则31条，机电类特种设备安装改造维修许可规则24条2.8电梯维保单位在接到故障通知后，能否立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施。审查其是否有关于故障处理和应急救援的管理程序。向使用单位了解情况；查阅维保单位的报修记录，审查具体处理是否及时到位。符合 不符合有缺陷 无此项条例33条，机电类特种设备安装改造维修许可规则23条4款特种设备现场安全监督检查气瓶充装单位现场监督检查记录表审查项目内容审查方法及要求审查结果问题记录1重点检查内容1.1是否有充装技术档案不在本充装单位的气瓶（非自有产权气瓶）的现象（车用气瓶、呼吸用气瓶、灭火用气瓶除外）。查看气瓶充装记录台账。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定29条、48条1款，气瓶安全监察规程59条，溶解乙炔气瓶安全监察规程37条、39条3款1.2是否有对使用过的非重复充装气瓶再次进行充装的现象。查看气瓶充装记录台账。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定30条、48条2款1.3 是否对自有产权气瓶进行了建档登记，并对气瓶涂敷充装站标志、气瓶编号和打充装站标志钢印；充装站标志是否经安全监督管理部门备案。查阅气瓶技术档案，查看现场气瓶的标志情况。审查标志备案的见证材料。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定27条，气瓶安全监察规程15条，溶解乙炔气瓶安全监察规程37条2款1.4是否有充装由无许可单位制造的气瓶的现象。查看气瓶充装记录台账。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定46条，气瓶安全监察规程59条，溶解乙炔气瓶安全监察规程39条1款1.5是否有对气瓶进行改装或对报废气瓶进行翻新后使用的情况。查阅气瓶技术档案。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定32条、48条4款，气瓶安全监察规程17条1.6是否能按规定将气瓶送气瓶检验机构进行定期检验，是否存在充装超期未检气瓶的现象。查阅气瓶技术档案，审查气瓶定期检验情况。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定26条6款，气瓶安全监察规程59条、61条4款，溶解乙炔气瓶安全监察规程40条2款1.7充装前和充装后，是否对气瓶进行了逐只检查，并做好了检查和充装记录。查阅检查和充装记录。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定30条、26条2款，溶解乙炔气瓶安全监察规程40条、44条2 一般检查内容2.1管理人员、技术人员、作业人员资质、数量是否符合有关法规要求。查阅人员资质清单，审查人员资质、数量.符合 不符合有缺陷 无此项条例22条1款，气瓶安全监察规定25条2款、28条，溶解乙炔气瓶安全监察规程36条2款2.2单位的设备、设施、场地等条件是否符合有关法规要求。查看其设备、设施、场地等，审查其条件情况。符合 不符合有缺陷 无此项条例22条2款，气瓶安全监察规定25条2款，溶解乙炔气瓶安全监察规程36条3款2.3是否建立健全了质量保证体系和安全管理制度，质量体系文件是否及时修订。查阅质量体系文件、安全管理制度、各级责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。符合 不符合有缺陷 无此项条例22条3款，气瓶安全监察规定25条4款2.4是否具有一定的气体储存能力和足够数量的自有产权气瓶。查阅气瓶技术档案，查看气体储存现场。符合 不符合有缺陷 无此项条例22条2款，气瓶安全监察规定25条3款2.5是否按要求每年向安全监督管理部门报送自有产权气瓶数量、钢印标志和建档情况、气瓶充装和定期检验情况、人员持证等情况。查阅报送的见证材料。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定33条2.6 是否能向使用者宣传安全知识，并在所充装的气瓶上粘贴警示标签和充装标签。现场查看气瓶是否有标签。符合 不符合有缺陷 无此项条例22条，气瓶安全监察规定26条5款，气瓶安全监察规程60条2.7是否制定有气瓶事故应急措施和救援预案。查看相关措施和预案。符合 不符合有缺陷 无此项条例31条，气瓶安全监察规定30条2.8是否对充装作业人员和充装前检查人员进行了相关知识培训和安全教育。查阅培训记录，询问作业人员，审查安全教育情况。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定26条4款，溶解乙炔气瓶安全监察规程46条2.9气瓶充装发生事故后，是否迅速采取有效措施，并按规定及时、如实向有关部门报告。查阅事故的记录资料和处理报告。符合 不符合有缺陷 无此项气瓶安全监察规定26条7款特种设备现场安全监督检查承压类特种设备使用单位现场监督检查记录表审查项目内容审查方法及要求审查结果问题记录1 重点检查内容1.1是否在特种设备投入使用前