政治系统理论与国家理论.ppt

第一章 政治系统理论和国家理论,一、本章中几个基本概念的理解 二、政治系统理论的起源和方向 三、戴维伊斯顿和一般系统论 四、阿尔蒙德的结构功能主义框架 五、系统理论的替代观点 六、走向国家理论,一、几个基本概念的理解,（一）政治 作为政府艺术的政治 作为公共事务的政治 作为妥协和共识的政治 作为权力和资源分配的政治,（二）政府,1、政府的起源（自然法理论） 霍布斯Britons Thomas Hobbes 洛克John Locke 卢梭Jean- Jacques Rousseau,Hobbes (1588-1679),Hobbes is perhaps most famous for his political philosophy. Men in a state of nature, that is a state without civil government, are in a war of all against all in which life is hardly worth living. The way out of this desperate state is to make a social contract and establish the state to keep peace and order. Because of his view of how nasty life is without the state, Hobbes subscribes to a very authoritarian version of the social contract.,John Locke(1632-1704),On Lockes account, we have rights to life, liberty, health and property. These are natural rights, that is they are rights that we have in a state of nature before the introduction of civil government, and all people have these rights equally. Locke writes: “The state of nature has a law of nature to govern it, which obliges everyone: and reason which is that law, teaches all mankind who will but consult it, that being all equal and independent, no one ought to harm another in his life, health, liberty or possessions.,Rousseau(1712-1788),“Man is born free but everywhere is in chains.“ Perhaps Rousseaus most important work is “The Social Contract“ that describes the relationship of man with society. Contrary to his earlier work, Rousseau claimed that the state of nature is brutish condition without law or morality, and that there are good men only a result of societys presence. In the state of nature, man is prone to be in frequent competition with his fellow men. Because he can be more successful facing threats by joining with other men, he has the impetus to do so. He joins together with his fellow men to form the collective human presence known as “society.“ “The Social Contract“ is the “compact“ agreed to among men that sets the conditions for membership in society.,2、政府职能,构建共同体 提供安全与秩序 保护财产及其他权利 政府的经济职能：产权界定明晰，公平竞争，促进信息对称；税收，规制，分配等 提供公共产品：公共产品特征 防止市场外部性 促进社会公平 保护弱势群体,3、对政府的批评,侵权 经济发展低效率 寻租型腐败 既得利益,（三）国家,1、国家是什么? （1）唯心主义视角: 黑格尔社会存在的三大环节包括家庭、市民社会和国家 家庭“特殊的利他主义” 市民社会“普遍自我利益” 国家-“普遍的利他主义”,（2）功能主义视角: 功能主义集中于国家机构的作用或目的方面。国家的中心功能被认为是维持社会秩序，而国家也就被界定为一套保持秩序和社会稳定的机构。,（3）组织视角: 组织观点在最广义上将国家界定为政府机器，也就是一套认可为“公共的”机构，因为它们对社会存在的集体组织负有责任并且得到公共财政的支持。国家由各种政府机构组成。,根据组织的取向，国家的五个关键性特征： 国家是至高无上的 与市民社会中的“私人”机构不同，国家机构被认为是“公共的” 国家的活动暗含合法性 国家是统治的工具 国家是一个领土单位,2、国家和政府的区别,国家的范围比政府更为广泛。它涵括了所有公共领域内的制度机构以及所有的共同体成员，而政府只是国家的一部分 国家是一个持续存在甚至是一个永久性的实体，而政府则是暂时性的：政府往复更替，政府体制也可改革和重组 政府是国家权威借以实施的工具 国家行使着非人格的权威 国家至少在理论上代表着社会永久利益，即公共利益,3、构建国家的过程 认同性 合法性 渗透性 参与性 分配性,4、现代国家面临的威胁 （1） 经济互赖和超国家机构形成的全球化 （2） 由于职责转移到私人机构而产生的国家“回退”和“淘空” （3）经由国家机构职责转移到区域 、省或地方机构而发生的地方分权,5、国家增加,国际体系里国家数目的增加 19451999年增加幅度很大，为什么？ End of colonialism Breakup of USSR, Yugoslavia etc.,Colonialism, 1914,End of Colonialism,（四）政治体系,政治体系是指政府借以回应来自公众的“输入”（包括需求和支持）、形成“输出”（政策）的关系网络 国家 政府（包括领导者） 政治组织（政党） 社会组织（利益群体） 大众传媒 社会,二、政治系统理论的起源和方向,生物学 控制论 运筹学和系统分析 社会科学,三、戴维伊斯顿和一般系统论,（一）理论框架 （二）对戴维伊斯顿框架的批评,（一）伊斯顿的理论框架,1、系统分析的最基本概念 政治系统 环境 干扰 压力 输入 输出 反馈,2 政治系统的动力反应模式,3、政治系统的简化模式,环境 环境 决策和行动 输入 要求 输出 支持 环境 环境,政治 系统,4、政治系统的特征,以有机复合的政治互动行为作为分析起点、以系统的生存即系统的平衡和自我维持作为分析内容、以输入输出和反馈作为核心概念而展开的一种对于政治系统的整体性宏观分析。其特点在于通过将政治体系最具一般性的变项抽离出来而列为一个完整的分析系统，从而将各种政治现象和政治力量置于交互作用和相互依赖中加以考察，并试图在宏观结构和微观结构之间建立可供观察和研究的联系。 具体见课本P130-131,（二）若干批评意见,过分关注稳定、维系、支撑和平衡 其框架所产生的可供测试的假设几乎等于零 未能找出“政治研究的对象”,四、阿尔蒙德的结构功能主义框架,注释：结构功能主义(structural functionalism)是现代西方社会理论中的一个重要流派。该学派从结构与功能以及二者的相互联系出发，深入分析和广泛探讨了有关社会系统的一系列重要理论问题。结构功能理论认为，社会是具有一定结构或组织化形式的系统；构成社会的各个组成部分，以其有序的方式相互关联，并对社会整体发挥相应的功能；社会整体以平衡的状态存在着，其组成部分虽然会发生变化，但经过自我调节整合，仍会趋于新的平衡。,四、阿尔蒙德的结构功能主义框架,（一）几个基本概念 体系和环境 输入和输出 结构和文化 执行功能的各个层次：体系、过程和政策,1、体系和环境,（1）体系的概念： 体系是指各部分之间的某种相互依存以及体系与环境之间的某种界限；所谓相互依存，就是指在一个体系中，当某个组成部分的性质发生变化时，其他所有的组成部分以及整个体系都会受到影响。 （2）环境的概念：体系概念的第二个方面是界限和环境的概念。一切政治体系都与两种环境发生相互作用：国内环境和国际环境 国内环境：国内的经济，自然环境和资源、教育和技术体系，以及其种族和文化体系 。 国际环境：政治体系及其所处的社会也同其国际环境发生相互作用，即通过同其他政治体系以及同国际机构的贸易、外交、战争、交通和文化交流而产生相互作用,（3）体系和环境的关系： 政治体系是社会在其国内和国际环境中，有意识地制定和追求集体目标的工具。 政治体系采取或试图推行的政策，目的或多或少都在于从国内外环境中提取资源，把所得利益分配给国内不同的集团和国际上不同的国家，并且管制国内人民的行为，或提供安全以防外来威胁。 从另一方面看，政治体系本身在很大程度上也是由它活动于其中的环境所塑造的。,2、输入与输出,体系与环境之间的相互作用分为三个过程：输入、转换与输出 输入和输出是体系同环境之间的交换。转换过程发生在政治体系内部的。,（1）输入：要求和支持,要求包括： 关于产品和服务分配的要求，例如对于制定最低工资和最长工时法，享有教育机会，得到娱乐享受，以及提供公路和运输服务的要求 关于行为管制的要求，例如对保障公共安全，管制市场，制定有关婚姻、健康和环境卫生法规的要求。 关于增税或减税以及对其他形式的资源提取的要求。,d 关于传递信息的要求，如对确认各种规范，传递权势人物的政策意图的要求，或是在受到威胁之时，或是在礼仪性的场合，要求政治体系显示威严和力量 。 e 关于参与政治过程的要求或是关于各社会集团的代表权更为平等的要求，也就是有关享有投票、担任公职、向政府请愿以及组织政治社团权利的要求 f 关于加强社会安定和秩序、减少暴力和冲突的要求，或者另一种方式，要求政治体系对新的价值、挑战和机会积极地加以适应和作出反应。,支持包括： 政治资源的支持：人们积极参政，以此作为输入，支持目前正在从事制定政策的、或是正在谋求公职，以便制定公共政策的领袖和集团。 参加投票，参加竞选活动以及为某个政治派别而战斗均属此类,服从性支持：遵守合法的政治体系所制定的权威性政策，提供金钱或物品和各种服务。 物质支持；例如缴纳赋税和支付其他征收；提供各种服务，如参加公共工程的建设，承担陪审员的义务或是服兵役； 服从法律和规章； 关心政府传递的信息，对政治权威，政治象征和礼仪表示敬意或尊重。,NOTES： 输入不仅仅来自社会。输入还代表性地来自政治体系内部的政治精英人物，如君主、总统、部长、议员和法官等。同时，通过外国政治体系的威胁、入侵、控制或援助的形式，输入也会来自国际体系。 输入和输出的流程，包括政治体系同其国内外环境的各个组成部分之间的交往。 因此，输入可以来自以下三个来源中的任何一个：国内社会、政治精英人物，或国际环境,（2）输出,提取：贡品、战利品、税收或个人服役 行为管制 分配：产品、服务、机会、荣誉、地位 象征性输出：确立价值观，展示政治象征，阐明各种政策和意图,3、结构与文化,政治角色政治结构政治体系 （1）政治体系是由相互作用的结构如利益集团、政党、立法机关、行政机关、政府官员和法院等构成的；结构是由各种相互关联而又相互作用的角色组成的；角色的组合就是结构 （2）政治体系的心理方面，称作政治文化。它包括一国居民中当时所盛行的态度、信仰、价值观和技能,4、政治体系的功能：体系、过程和政策,(1)体系层次：涉及体系的维持和适应功能 在政治体系中，必须吸收各种角色（外交官、军官、税务官等）的新的任职者进入这些角色，他们要学会如何担当角色。 随着环境发生变化，新的角色会产生，老的角色会变化。同样，在社会的政治文化中，人们必定会形成种种态度，维持下去或作出改变。这就是社会化。而且人们态度的形成和某种行为的延续都依赖于个人之间的信息交流。政治生活是社会行为的一种形式，所有的社会活动都依赖于交流。,（2）过程层次：政治体系的下一个层次是过程层次。要求和支持的输入通过一个转换过程变成了权威性政策的输出。 包括利益表达、利益综合、政策制订、政策实施 A.利益表达在这一阶段，利益集团或个人提出改变某一政策或继续某一政策的要求。这样的要求常常同给予政治支持的许诺连在一起，因为利益集团总是以选票或财政资源来换取他们所希望的政策。例如，一个工会提出的充分就业的观点若被某个政党接受，它就可能同意为该党工作。,B.利益综合：在这个阶段，经利益表达提出的许多要求将综合成为少数几个重大的政策选择方案。这些选择方案之所以是“重大”的，因为大量的政治资源（如选票、金钱、传播工具的报道、武装力量）都在这些方案后面被动员起来了。 在这个阶段，重要的政治竞争者一出场，而这又以他们对政治资源的动员程度为标志。而且，他们彼此之间讨价还价，并结合成若干政治联盟。竞争性的政党可能努力动员选民资源来支持他们的政策建议；非竞争性的政党可能会去组织强有力的次级集团的支持；军人组织则可能寻求得到各地区指挥官的支持。,C.政策制订。每个政治体系都有一部“宪法”，”一套不断发展的法规，用以确定政治权力的范围，规定政治联盟制订权威性政策所必需的各类资源的性质。 这些成文的和不成文的宪法可以规定政策的制订必须经立法机关多数表决通过和总统签署，象美国就是这样； 也可以规定，决策需经政治局大多数成员同意，或政治局内最有影响的成员同意，如前苏联那样； 或者规定，制订政策只要由军事委员会或最高领导人决定即可。在政策制订阶段，政治体系的官方目标是按照这些法规来确定的。,（3）政策层次：政策输出；政策分析；政策输出的后果；反馈,NOTES：三个层次的相互作用以上各要点使我们想到在开始讨论三个层次时讲明的看法：必须把政治体系看作一种有规律的计划系统。体系本身的稳定也有赖于这三个层次之间的动态平衡。如果同样的结构（例如竞争性的政党、选举和立法机关）要在一段时期内持续不断地发挥同样的功能（例如利益综合和政策制订），体系、过程和政策三个层次之间就必须同时进行紧密配合。,如果这种同步配合关系遭到破坏，就会出现紧张状态，就需要进选新的领导人。这些新领导人可能会利用现有的结构来创造新的结构。如希特勒，他曾发誓保证，一旦当选上台，就要取消民主制度；也可能带头致力于改造和重建政治体系，如阿登纳和戴高乐；或者，现有的领袖人物也可能会改变自己的态度和角色作用，例如在军队进行干预并控制了转换功能之时。我们将讨论所有这三个层次的功能对于变革的原动力所具有的意义,“村骗乡、乡骗县、一直骗到国务院。国务院下文件，一层一层往下念，念完文件进饭店，文件根本不兑现。”,（二）阿尔蒙德与伊斯顿的思想异同,略（具体见教材P134-135）,（三）对阿尔蒙德的结构功能主义框架的若干批评意见,界定系统及其界限是困难的 存在意识形态上的暗流 受文化制约,五、系统论的替代观点,辩证唯物主义中的系统观 系统论激进认识的方向,（一）辩证唯物主义中的系统观,恩格斯自然辩证法（1934）,恩格斯强调“自然界的一般进化联系”，把所有有机和无机的物质都相互联系起来。号召科学家们运用唯物辩证法，从而赋予自然科学以动态的研究方法。 恩格斯认为对系统必须有一个完整的而不是分割的看法，因为任何事物都不是孤立发生的。任何事物都影响着其他一切事物，也受其他一切事物影响。一个人使环境为其目的服务，但同时也对社会造成毁灭性的后果。,（二）系统论激进认识的方向,伊曼纽尔沃勒斯坦（Im