存量用地审批管理工作廉政风险防控模式.doc

存量土地审批管理工作廉政风险防控模式为有效防控存量用地审批中各类廉政风险，努力实现“风险制约化、操作规范化、运行制度化、环节受控化”的总体目标，针对本窗口的具体工作，根据张土发（20XX）XX号关于印发张家港市国土资源局廉政风险防控保标准化实施方案等文件，制定本模式。一、工作流程及廉政风险总体描述通过“查找廉政风险、建立防控机制”，能够进一步规范存量用地审批工作的具体程序，进一步完善相关各级人员的工作方法和奖惩机制，把握公开、公平、公正原则，有效地防止廉政风险的发生。在工作中要牢牢控制住主要廉政风险，并进一步创新和完善制度，建立一套相生相克的体系机制，提升制度执行力。（一）、各类存量用地审批的简要说明根据中华人民共和国土地管理法、中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例、关于进一步加强国有存量土地资产管理的意见及苏州市农村集体存量建设用地使用权流转管理暂行办法，负责张家港市国有土地使用权补出让、转让、年租制的审查报批工作；负责张家港市集体土地使用权流转、转让、年租制的申请受理、审查、报批工作。（二）、工作流程（简化）及易发风险的关键环节建设用地审批管理工作业务流程图用地单位申报窗口相关人员受理、初审报用地科领导审核报局分管领导审核报市政府分管领导审批核准、缴费归档（三）、廉政风险汇总描述存量用地审批管理工作廉政风险汇总表风险来源分类风险的内容及具体表现形式管理风险1、 审批管理、监督不到位，导致出现不合格件审批或者人请件审批等行为的发生；2、 档案管理等工作不到位，导致随意让人查阅用地档案等行为发生。权力风险1、运用自由裁量权，项目用地未经批准擅自为服务对象提供便利；2、对各镇、区项目用地具体强度、用地数据等统计数据以及相关审批材料弄虚作假。人员素质风险1、 接受请吃等，对行政相对人或服务对象进行吃、拿、卡、要；2、 对申报的各类用地资料审核、踏勘等工作不细致到位，对不合要求的办件进行审批；3、 缺乏专业知识，法律意识淡薄，导致错误办理的发生。政策风险现有的办理存量用地程序或条件与实际不符，导致不能有效审批。环境风险1、接受吃请等，为行政相对人或服务对象说情、打招呼，办理人情件；2、接受个别领导暗示，不按规定为服务对象提供便利二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定根据存量用地审批中的单位职责、岗位职责及工作流程，结合前一阶段所总结的个人廉政风险，通过仔细地分析风险来源，重新确认到每个人每个岗位，具体岗位风险如下：存量用地审批管理工作各个岗位职权、权限及廉政风险汇总表岗位名称工作职责工作权限廉政风险内容及具体表现分管局长各类存量用地最终审核，项目跟踪管理等最终审核1、在存量用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招呼，要求降低投资强度、集约用地标准以及违反国家供地政策、产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾供地；2、闲置土地处置过程中，不按相关标准认定处置的；3、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或隐瞒不报；用地科科长各类存量用地复审，用地项目跟踪管理等复审审核1、在存量用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招呼，要求降低投资强度、集约用地标准以及违反国家供地政策、产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾供地；2、闲置土地处置过程中，不按相关标准认定处置的；3、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或隐瞒不报；窗口主任日常存量用地业务初审，情况反映，档案管理初审审核1、在存量用地审查办理过程中，对违反国家供地政策、产业政策及不符合集约用地标准的用地项目不作处理或隐瞒不报后给予上报；2、存量用地中，在监督检查材料中发现问题不作处理或隐瞒不报；3、档案管理不严、不善。窗口科员日常存量用地业务受理，协助完成统计等工作受理1、在受理相关用地申请时发现问题，不作处理或隐瞒不报；2、由于对情况不熟悉或其他原因业务受理把关不严；3、在各镇、区项目用地资料等数据统计中弄虚作假。三、廉政风险防控流程图用地单位申报窗口相关人员受理、初审用地科领导审核局分管领导审核纪检监察部门检查运行表单和组织满意度回访，进行廉政风险分析录入电脑系统，拟定项目用地报批办文单监督管理核准、缴费、归档市政府分管领导审批1、根据项目用地面积，用地具体要求，规划要求和利用指标等情况进行依法办理，并填写工作流程运行表单。2、在用地审批过程中，由窗口科员受理,窗口负责人初审，局用地科领导审核，局分管领导审核，市政府分管领导审批，实行层层把关，防止权力集中于一人。严格执行国家土地宏观调控和按照供地政策和用地审批程序；切实按规定的审核标准、用地要求、规划环保要求、用地方式受理用地报批材料，不符合供地政策强行进入下一步骤的，视情节进行诫勉提醒或诫勉督导。运用自由裁量权，用地未经批准,即予下发用地批准文件或建设用地许可证, 擅自为服务对象提供便利，视情节进行诫勉提醒或诫勉督导，并适用机关问责制本着条款。存量用地审批监督管理过程中，发现问题不作处理或隐瞒不报。1、相关用地业务子资料审查过程中，根据存量用地的具体情况、政策及禁止限制、流转转让目录，发现问题，不作处理或隐瞒不报；2、国有土地转让、出租、补出让，集体用地流转、转让、租用过程中，不按相关规定，擅自逃避相关政策限制，对不合法的或不符合程序的用地项目，私自办理上报。在存量用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招呼，要求降低审核标准、减少审核程序以及违反国家供地政策、产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾批准通过。对存量用地项目开工和闲置土地处置的认定,现场踏勘至少由2人共同进行, 全程监管用地开工建设和闲置土地处置情况，如实反映各镇区土地供应、项目开发利用情况，各项统计数据每月末对外公布，接受监督。 对不符合认定标准予以认定的, 视情节进行诫勉提醒或诫勉督导；坚持实地踏勘。整个审批流程中接受服务对象吃请及各类礼金、有价证券的,主动到纪检监察部门进行实名登记,并上交各类所得。经查实有接受吃请、礼金、礼券或办理人情件、交易件行为,根据相关的风险处置办法进行处置,情节严重的进行党纪处理。存量用地审批管理工作廉政风险防控流程图四、相关的制度规定等为防止各类存量用地审批相关业务执行人权力过大，实现各负其责，各级审核，相互监督，避免个人说了算的权力失控，具体执行文件和应该实行的制度如下：（一）相关文件：1、公务员法2、2006年第四次工资制度改革中，国务院和江苏省政府、省人事厅、财政厅有关政策规定3、干部人事制度4、局内部工作目标考核办法（二）措施制度：1、制定财务制度、费用开支管理规定和规划经费使用制度；2、制定岗位责任制、限时办结制、首问负责制、重要岗位AB角制、承诺制、一次性告知制、部门会商制等制度；3、制定会议制度、工作纪律、档案管理制度；4、制定轮岗制度、内部会审制度、内部监督制度；5、制作行政责任制手册，严格执行招投标制度、听证