金融企业财务报表证券类.doc

金融企业财务报表（证券类）资产负债表证券01表编制单位：年月日单位：元项目行次期末余额年初余额项目行次期末余额年初余额资产：负债： 货币资金1 短期借款28 其中：客户资金存款2 其中：质押借款29 结算备付金3 拆入资金30 其中：客户备付金4 交易性金融负债31 拆出资金5 衍生金融负债32 交易性金融资产6 卖出回购金融资产款33 衍生金融资产7 代理买卖证券款34 买入返售金融资产8 代理承销证券款35 应收利息9 应付职工薪酬36 应收款项10 应交税费37 代理兑付证券11 应付利息38 存出保证金12 应付款项39 可供出售金融资产13 代理兑付证券款40 持有至到期投资14 预计负债41 长期股权投资15 长期借款42 投资性房地产16 应付债券43 固定资产17 递延所得税负债44 在建工程18 其他负债45 固定资产清理19负债合计46 无形资产20所有者权益（或股东权益）： 其中：交易席位费21 实收资本（或股本）47 商誉22 国家资本48 长期待摊费用23 集体资本49 抵债资产24 法人资本50 递延所得税资产25 其中：国有法人资本51 其他资产26 个人资本52 外商资本53 资本公积54 减：库存股55 盈余公积56 一般风险准备57 未分配利润58 外币报表折算差额59 归属于母公司所有者权益合计60 少数股东权益61所有者权益（或股东权益）合计62资产总计27负债和所有者权益（或股东权益）总计63 补充资料: 代保管证券(面值):受托投资管理业务收到的存入银行的客户资金存款: 代理业务资产:受托投资管理业务转到结算备付金的客户备付金: 代理业务负债:利润表证券02表编制单位：年月单位：元项 目行次本期金额上年金额一、营业收入1（一）手续费及佣金净收入2 其中：代理买卖证券业务净收入3 证券承销业务净收入4 受托客户资产管理业务净收入5（二）利息净收入6 利息收入7 利息支出8（三）投资收益（损失以“-”号填列）9 其中：对联营企业和合营企业的投资收益10（四）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）11（五）其他收入 12 汇兑收益（损失以“-”号填列）13 其他业务收入 14二、营业支出15（一）营业税金及附加16（二）业务及管理费17（三）资产减值损失18（四）其他业务成本19三、营业利润（亏损以“-”号填列）20 加：营业外收入21 减：营业外支出22四、利润总额（亏损以“-”号填列）23 减：所得税费用24五、净利润（亏损以“-”号填列）25 归属于母公司所有者的净利润26 少数股东损益27六、每股收益：28 （一）基本每股收益29 （二）稀释每股收益30七、其他综合收益31八、综合收益总额32 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额33 （二）归属于少数股东的综合收益总额34现金流量表证券03表编制单位：年月单位：元项 目行次本期金额上年金额一、经营活动产生的现金流量：1 处置交易性金融资产净增加额2 收取利息、手续费及佣金的现金3 拆入资金净增加额4 回购业务资金净增加额5 收到其他与经营活动有关的现金6经营活动现金流入小计7 支付利息、手续费及佣金的现金8 支付给职工以及为职工支付的现金9 支付的各项税费10 支付其他与经营活动有关的现金11经营活动现金流出小计12经营活动产生的现金流量净额13二、投资活动产生的现金流量：14 收回投资收到的现金15 取得投资收益收到的现金16 收到其他与投资活动有关的现金17投资活动现金流入小计18 投资支付的现金19 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金20 支付其他与投资活动有关的现金21投资活动现金流出小计22投资活动产生的现金流量净额23三、筹资活动产生的现金流量：24 吸收投资收到的现金25 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金26 发行债券收到的现金27 收到其他与筹资活动有关的现金28筹资活动现金流入小计29 偿还债务支付的现金30 分配股利、利润或偿付利息支付的现金31 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润32 支付其他与筹资活动有关的现金33筹资活动现金流出小计34筹资活动产生的现金流量净额35四、汇率变动对现金及现金等价物的影响36五、现金及现金等价物净增加额37加：期初现金及现金等价物余额38六、期末现金及现金等价物余额39所有者权益变动表 所有者权益变动表证券04表编制单位：年月单位：元项 目行次本年金额上年金额归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计实收资本(或股本)资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备未分配利润其他实收资本(或股本)资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备未分配利润其他一、上年年末余额1加：会计政策变更2 前期差错更正3二、本年年初余额4三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）5（一）净利润6（二）直接计入所有者权益的利得和损失71可供出售金融资产公允价值变动净额8 （1）计入所有者权益的金额9 （2）转入当期损益的金额102现金流量套期工具公允价值变动净额11 （1）计入所有者权益的金额12 （2）转入当期损益的金额13 （3）计入被套期项目初始确认金额中的金额143权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响154与计入所有者权益项目相关的所得税影响165其他17上述（一）和（二）小计18（三）所有者投入和减少资本191所有者投入资本202股份支付计入所有者权益的金额213其他22（四）利润分配231提取盈余