中国结算上海分公司发行人业务部业务申请表格.doc

中国结算上海分公司发行人业务部业务申请表格 目 录1. 证券登记表32. 证券登记表(适用于公司债券及ABS等固定收益类产品)53. 证券登记表(未登记股份上市公司专用)64. 证券变更登记表85. 证券登记申请表(暂未登记证券)106. 送股（转增股本）登记申请表(未股改公司专用)127. 送股（转增股本）登记申请表138. 委托发放现金红利申请表(已股改公司专用)149. 红利退款申请表1510. 上海B股现金红利查询补领表1611. 委托发放现金红利申请表1712. 股权分置改革支付股份对价登记申请表1913. 股权分置改革支付现金对价申请表2014. 委托代理可转债券兑付、兑息确认表2115. 委托代理债券赎回申请表2216. 股权分置改革涉及的原非流通股东持股变更登记申请表2317. 未确权股份暂不登记申请2418. 关于协助办理股份质押登记、司法冻结的申请和承诺2519. 超额配售股份登记表3020. 关于超额配售股份登记申请3121. 退款申请书3222. 上市公司股权激励业务股票期权变更登记表3323. 上市公司股权激励业务股票期权登记表3524. 老股转让印花税申报表3725. 股权激励计划业务承诺函3826. 股票期权激励对象自主行权扣税方案4027. 上市公司实施股权激励计划股票期权自主行权业务申请表4228. 证券发行人查询申请书4429. 授权委托书4830. ETF专用账户报备表4931. 认购ETF组合证券申请表5032. 认购ETF组合证券过户申请书5133. 关于国有股转持的情况说明5234. 委托代理债券兑付、兑息确认表5335. 委托代理权证行权申请表5436. 债券回售申请表5537. 关于回售专用账户的说明5638. 关于通过电子化业务系统申报债券存续期相关业务的承诺5739. 公司债券（含资产支持证券）自行兑息/兑付/赎回申请5840. 公司债券（含资产支持证券）证券发行人查询申请书5941. 政策性金融债委托代理债券兑付、兑息确认表60证券登记表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则及贵我双方已签订的证券登记及服务协议，本公司法定代表人 授权本公司 至贵公司办理证券登记事宜，包括其对本公司提供的数据打印书面清单进行确认。请贵公司依据上海证券交易所向贵公司发送的本公司证券数据、主承销商通过上海证券交易所申购平台提供的本公司网下配售结果数据以及本公司送达的公司证券总数、持有人名册、相关申请材料（详见附件）办理证券登记。由于发行前股份持有人暂未开设证券账户等原因，本公司在此次登记中申请将相应股份登记在名称为 ，证券账号为 的证券账户中。本公司保证所提供的登记申请材料真实、准确、完整，并承诺因登记申请材料的问题所造成的任何法律纠纷均由本公司负责解决并承担全部责任。证券代码：证券简称：证券类别证券数量数据送达方式及文件名合计备注数量单位：股票为“股”、基金、权证为“份”、债券为“元”附件：1、 4、2、 5、3、 6、发行人或托管机构（盖章）： 法定代表人或授权代表人（签章）： 联系电话/传真：年 月 日 （以下由登记公司填写）接单人： 复核人： 年 月 日（登记表反面）发行人承诺1、 本公司已对提交贵公司的证券发行登记申报材料进行了认真的核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性与合法性承担相应的法律责任；2、 本公司申报登记的证券（不存在/存在）冻结和质押的情况,且本公司申报材料与工商登记等有权机构的登记信息一致；3、 本公司已知悉主承销协议和承销团协议的全部内容，请贵公司将余股登记在主承销协议和承销团协议约定的承销商名下，并承诺承担因此引起的一切法律责任；4、 本证券登记表内容与其它申报材料以及本公司披露的公开信息内容出现不一致的情况，以本证券登记表内容为准；5、 本公司承诺：发行前股东持有的证券未在中国结算及其分支机构办理过股份登记手续。发行前股东持有的证券曾在中国结算及其分支机构办理过登记，且（1）已办理完毕退出登记手续；（2）发行后仍保有境外上市股份并已完成告知义务。6、 本公司证券登记申报前因历史遗留问题所造成的任何法律纠纷均由本公司负责解决并承担全部责任，与贵公司无关。 授权代表签字： 公司盖章： 年 月 日证券登记表(适用于公司债券及ABS等固定收益类产品)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则及贵我双方已签订的证券登记及服务协议，本公司法定代表人 授权 至贵公司办理债券登记事宜，包括对本公司提供的数据打印书面清单进行确认。请贵公司依据上海证券交易所向贵公司发送的本公司证券数据、本公司及本公司授权的承销机构通过上海证券交易所发送的本公司证券数据以及本公司送达的公司债券总数、持有人名册、相关申请材料（详见附件）办理债券登记。表格内容与其它申报材料以及本公司披露的公开信息内容出现不一致的情况，按以下方式处理：若上海证券交易所发送本公司证券数据的，以上海证券交易所的数据为准；若上海证券交易所未发送本公司证券数据的，以本证券登记表内容为准。本公司已对提交贵公司的债券发行登记申报材料进行了认真的核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性与合法性承担相应的法律责任。本公司申报登记的债券不存在冻结、质押及持有人不明的情况，登记申报前因历史遗留问题所造成的任何法律纠纷与贵公司无关。证券代码：证券简称：证券类别证券数量数据送达方式及文件名合计备注数量单位：元附件：1、 4、2、 5、3、 6、发行人或托管机构（盖章）： 法定代表人或授权代表人（签章）： 联系电话/传真：年 月 日 （以下由中国结算上海分公司填写）接单人： 复核人： 年 月 日证券登记表（未登记股份上市公司专用）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则及贵我双方已签订的证券登记及服务协议，本公司法定代表人 授权本公司 至贵公司办理证券登记事宜，包括其对本公司提供的数据打印书面清单进行确认。请贵公司依据本公司送达的公司证券总数、持有人名册及相关申请材料（详见附件）办理证券登记。本公司证券总数有 证券数量因 原因暂无法办理登记手续,本公司将在上述暂未登记证券持有人提出申请后，按贵公司要求申请办理相应证券的登记手续。本公司保证所提供的登记申请材料真实、准确、完整，并承诺因登记申请材料的问题所造成的任何法律纠纷均由本公司负责解决并承担全部责任。证券代码：证券简称：证券类别证券数量其中申请登记证券数量数据送达方式及文件名合计备注数量单位：股票为“股”、基金、权证为“份”、债券为“元”附件：1、 4、2、 5、3、 6、 发行人或托管机构（盖章）： 法定代表人或授权代表人（签章）： 联系电话/传真：年 月 日 （以下由登记公司填写）接单人： 复核人：年 月 日（登记表反面）发行人承诺1、 本公司已对提交贵公司的证券发行登记申报材料进行了认真的核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性与合法性承担相应的法律责任；2、 申报登记的证券（不存在/存在）冻结和质押的情况；3、 我公司已知悉主承销协议和承销团协议的全部内容，要求贵公司将余股登记在主承销商名下，并承诺承担因此引起的一切法律责任；4、 本证券登记表内容与其它申报材料以及本公司披露的公开信息内容出现不一致的情况，以本证券登记表内容为准；5、 本公司证券登记申报前因历史遗留问题所造成的任何法律纠纷均由本公司负责解决并承担全部责任，与贵公司无关。 授权代表签字： 公司盖章： 年 月 日证券变更登记表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则及贵我双方已签订的证券登记及服务协议，本公司法定代表人 授权本公司 至贵公司办理证券变更登记事宜，包括其对本公司提供的数据打印书面清单进行确认。请贵公司依据上海证券交易所向贵公司发送的本公司证券数据以及本公司送达的公司证券总数、持有人名册、相关申请材料（详见附件）办理证券变更登记。本公司保证所提供的证券变更登记申请材料真实、准确、完整，并承诺因证券变更登记申请材料的问题所造成的任何法律纠纷均由本公司负责解决并承担全部责任。证券代码：证券简称：证券类别变更前数量变更数量变更后数量数据送达方式及文件名合计备注数量单位：股票为“股”、基金、权证为“份”、债券为“元”附件：1、 4、2、 5、3、 6、发行人或托管机构（盖章）： 法定代表人或授权代表人（签章）： 联系电话/传真：年 月 日 （以下由登记公司填写）接单人： 复核人： 年 月 日（变更登记表反面）发行人承诺1、 本公司已对提交贵公司的证券发行登记申报材料进行了认真的核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性与合法性承担相应的法律责任；2、 申报登记的证券（不存在/存在）冻结和质押的情况,且本公司申报材料与工商登记等有权机构的登记信息一致；3、 本公司已知悉主承销协议和承销团协议的全部内容，请贵公司将余股登记在主承销协议和承销团协议约定的承销商名下，并承诺承担因此引起的一切法律责任；4、 本证券登记表内容与其它申报材料以及本公司披露的公开信息内容出现不一致的情况，以本证券登记表内容为准；5、 本公司证券登记申报前因历史遗留问题所造成的任何法律纠纷均由本公司负责解决并承担全部责任，与贵公司无关。 授权代表签字： 公司盖章： 年 月 日证券登记申请表（暂未登记证券）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司:本公司/本基金托管人办理证券登记情况如下表 ：(股票单位:股/基金单位:份)证券代码证券名称证券类别本次登记前未登记证券数量本次登记情况剩余未登记证券数量登记数量户数(户)现申请贵公司协助将 股份登记至相应的证券账户中（附公司盖章的证券登记持有人名册清单）。本公司保证所提供的证券登记数据完整、真实、准确、合法，由此引起的法律责任由本公司/基金托管人承担。 指定联络人（签字）： 股份公司/基金托管人 （盖章） 年 月 日以下由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司填写:接单： 复核： 部门负责人: 201 年 月 日证券登记持有人名册清单（证券登记申请附件）股东代码GDDM（C10）证券类型ZQLB（C2）证券代码ZQDM（C6）证券数量GS（N12）送股（转增股本）登记申请表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据公司股东大会决议，特委托贵公司全权代理实施本公司的送股及转增股本方案，现将有关事项申请如下：公司全称AA股代码A股简称股股权登记日公告日BB股代码B股简称股股权登记日最后交易日每股送转比例（扣税）每股转增比例（不扣税）每股送转比例（合计）单位：股变动前变动数变动后发起人国家股发起人国有法人股发起人境内法人股发起人境外法人股发起人自然人股非发起人国家股非发起人国有法人股非发起人境内法人股非发起人境外法人股职工股配售（ ）其它非流通股份小计普通股（A股）特种股（B股）流通股份小计股份合计备注：上述“每股转增比例（不扣税）”指以股票溢价发行收入所形成的资本公积转增股本的部分，其他资本公积转增股本的部分计入“每股送转比例（扣税）”。注：1.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理送股和转增股比例至每股小数点后六位以内；2.送股和转增股的股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记数为准；3.本申请表必须为打印稿，不得手写改动。申请人声明：我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次送股、转增股本方案无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 申请人：_股份有限公司 （盖章）经办人(签字)： 申请日期： 电话： 传真： 邮编： 地址：以下由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司填写经办人： 复核人： 日期：送股（转增股本）登记申请表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据公司股东大会决议，特委托贵公司全权代理实施本公司的送股及转增股本方案，现将有关事项申请如下：公司全称AA股代码A股简称股股权登记日公告日BB股代码B股简称股股权登记日最后交易日每股送转比例（扣税）每股转增比例（不扣税）每股送转比例（合计）单位：股变动前变动数变动后有限售条件的流通股（A股）无限售条件的流通股（A股）B股股份合计备注：上述“每股转增比例（不扣税）”指以股票溢价发行收入所形成的资本公积转增股本的部分，其他资本公积转增股本的部分计入“每股送转比例（扣税）”。注：1.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理送股和转增股比例至每股小数点后六位以内；2.送股和转增股的股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记数为准；3.本申请表必须为打印稿，不得手写改动。申请人声明：我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次送股、转增股本方案无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 申请人：_股份有限公司 （盖章）经办人(签字)： 申请日期： 电话： 传真： 邮编： 地址：以下由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司填写经办人： 复核人： 日期：委托发放现金红利申请表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司： 根据公司股东大会（持有人大会）决议，特委托贵公司全权代理发放本公司派发的以下现金红利，现将有关事项申请如下：公司全称A股代码A股简称A股权登记日除息日股发放日公告日个人所得税缴纳地（上海或异地)每股红利(税前) 元每股红利(税后) 元B股代码B股简称B股权登记日除息日股最后交易日发放日B股每股红利(税前)美元B股每股红利(税后)美元派发年份派发（年度中期） 项目种类代发股数(股)A股流通股B股流通股职工股国有股合计备注注：1.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理A股或基金现金红利发放至每股（份）小数点后五位以内。 2.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理B股现金红利发放至每股小数点后六位以内。3.本申请表必须为打印稿，不得手写改动。申请人声明：我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次委托发放现金红利无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 申请人：_股份有限公司 （盖章）经办人(签字)： 申请日期： 电话： 传真： 地址： 邮编： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 经办人： 复核人：红利退款申请表公司全称股票代码发放日退款原因退款账户信息账户户名银行账号开户银行指定联络人签字：公司公章：上海B股现金红利查询补领表 我公司下列客户还未领取有关年度的B股现金红利。经客户要求，如贵部核实无误，将下列股东用获取的现金红利汇付至公司美元交收账户。股东账号股东姓名股票代码派息年度红利额备注：B股券商只能代理申请在其名下的B股红利补领。联系人及电话：申请公司名称：B股结算会员有效印鉴：申请日期：委托发放现金红利申请表（已股改公司专用）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司： 根据公司股东大会（持有人大会）决议，特委托贵公司全权代理发放本公司派发的以下现金红利，现将有关事项申请如下：公司全称A股代码A股简称A股权登记日除息日股发放日公告日个人所得税缴纳地（上海或异地)每股红利(税前) 元每股红利(税后) 元B股代码B股简称B股权登记日除息日股最后交易日发放日B股每股红利(税前)美元B股每股红利(税后)美元派发年份派发（年度中期）委托代发红利的股份类别：注：可以委托代发红利的股份类别包括：有限售条件的流通股（A股）、无限售条件的流通股（A股）、B股以下股东的本次红利由本公司自行发放，不委托贵公司发放，本公司将在实施公告中说明股东账号股东全称注：如果另行提交上市公司自行发放红利的股东清单，需在上栏中注明“具体清单见附件”。注：1.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理A股或基金现金红利发放至每股（份）小数点后五位以内。 2.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理B股现金红利发放至每股小数点后六位以内。3.本申请表必须为打印稿，不得手写改动。申请人声明：我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次委托发放现金红利无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 申请人：_股份有限公司 （盖章）经办人(签字)： 申请日期： 电话： 传真： 地址： 邮编： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 经办人： 复核人：委托发放现金红利申请表附件- 上市公司自行发放红利的股东清单上市公司全称：股票代码：红利派发年份：20*年（年度/中期）以下股东的本次红利由本公司自行发放，不委托贵公司发放，本公司将在实施公告中说明。股东账号股东全称备注_股份有限公司 （盖章）经办人(签字)：日期： 电话： 传真： 地址： 邮编： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 经办人： 复核人：股权分置改革支付股份对价登记申请表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据我公司相关股东会议对股权分置改革方案的决议，特委托贵公司向全体流通股股东实施我公司的支付股份对价方案（支付股份对价采用送股或转增的方式处理），现将有关事项申请如下：公司全称AA股代码A股简称股股权登记日公告日BB股代码B股简称股股权登记日最后交易日每股支付股份对价比例（送）每股支付股份对价比例（转增）每股支付股份对价比例（合计）单位：股变动前变动数变动后普通股（A股）特种股（B股）股份合计备注：注：1.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理支付股份对价比例至每股小数点后六位以内；2.支付股份对价的股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记数为准；3、尾数处理原则如下：每个账户持股数乘以每股支付股份对价比例，尾数保留3位小数。将所有账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同则随机排序），直至每一个账户增加的股数加总得到的股份总数与上市公司要求的支付股份对价股份总数完全一致。4、本申请表必须为打印稿，不得手写改动。申请人声明：我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次支付股份对价方案无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 申请人：_股份有限公司 （盖章）经办人(签字)： 申请日期： 电话： 传真： 邮编： 地址：以下由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司填写经办人： 复核人： 股权分置改革支付现金对价申请表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司： 根据我公司相关股东会议对股权分置改革方案的决议，特委托贵公司向全体流通股股东实施我公司的支付现金对价方案（支付现金对价采用派发现金红利的方式处理），现将有关事项申请如下：公司全称A股代码A股简称A股权登记日股发放日公告日每股支付现金对价(税前) 元每股支付现金对价（税后） 元 项目种类代发股数(股)A股流通股B股流通股职工股合计备注注：1、本次支付现金对价发放时，对于每个投资者小数点后第三位的金额，按四舍五入的原则进行分配。2、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理A股支付现金对价发放至每股（份）小数点后五位以内。 3、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理B股支付现金对价发放至每股小数点后六位以内。4、本申请表必须为打印稿，不得手写改动。申请人声明：我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次委托发放支付现金对价无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 申请人：_股份有限公司 （盖章）经办人(签字)： 申请日期： 电话： 传真： 地址： 邮编： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 经办人： 复核人：委托代理可转债券兑付、兑息确认表（即委托代理可转债兑付、兑息申请表）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司： 我公司特委托贵公司按债权登记日登记在册的可转换债券数量全权代理我公司发放以下可转债 年度兑付（兑息）款.现就本次可债券兑付（兑息）方案确认如下：公司全称A股代码A股简称转债代码转债简称债权登记日年 月 日兑付（兑息）日年 月 日债券公告日年 月 日每百元兑付（兑息）金额（元）（税前/税后） 兑息年份 20 年（20 年 月 日-20 年 月 日 ）代发债券数量（面值元）兑付（兑息）金额(元)手续费金额(元)小计(金额)(元)备 注因债转股数量尚不确定，实际兑息数量需在债权登记日确定.注：本申请表必须为打印稿，不得手写改动。申请人声明：1、我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次委托发放可转换债券兑付（兑息）款无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。2、我公司保证在债券兑付兑息日前的第二个交易日的16:00时前将兑付兑息款及手续费划到贵公司 银行 帐户。申请人： （公章）经办人(签字)： 申请日期： 电话： 传真： 地址： 邮编： 以下由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司填写：经办人： 复核： 日期：委托代理债券赎回申请表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：我公司特委托贵公司按赎回登记日登记在册的债券数量全权代理我公司发放以下债券赎回款.现就有关事项申请如下： 公司全称A股代码A股简称转债代码转债简称公告日赎回登记日赎回款发放日赎回比例每千元赎回价格元备注：因债转股数量尚不确定，实际赎回数量需在赎回登记日确定。 注：本申请表必须为打印稿，不得手写改动。申请人声明：我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次委托发放债券赎回款无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。申请人： （公章）经办人(签字)： 申请日期： 电话： 传真： 地址： 邮编： 以下由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司填写：经办人： 复核： 股权分置改革涉及的原非流通股东持股变更登记申请表上市公司全称：证券代码： 序号原非流通股股东全称证券账户变更前本次变动数（+或）变动后非流通股股数证券类别占总股本比例持有股份数量限售期起止日期合计-上市公司承诺： 我公司保证向贵公司提供的书面和电子申请资料的真实、准确、完整与合法。因提供资料有误或由于我公司的原因引起的一切法律责任，均由我公司承担。 _股份有限公司 （盖章）年 月 日 未确权股份暂不登记申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司总股本中有 股股份因其持有者的原因，暂无法办理登记手续。本公司将在上述暂未登记股份持有人提出申请后，按贵公司要求申请办理相应股份的登记手续。因上述股份暂未登记而可能引起的一切法律责任和后果均由本公司承担。特此申请。 股份有限公司 年 月 日关于协助办理股份质押登记、司法冻结的申请和承诺中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：我司部分股东所持股份存在质押和司法冻结，请贵公司根据以下清单办理相关股份的质押登记和司法冻结手续。1、以下股份需要办理单笔司法冻结（即该股份不存在质押和轮候冻结）：序号证券代码证券账户号 冻结的股份数量（股）证券类别流通类型挂牌年份司法机关申请执行人司法执行文书案号到期日期本次冻结是否包括冻结期间产生的孳息（是或否）注：孳息是指通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司派发的送股、转增股、现金红利。如仅要求冻结送股、转增股或者现金红利的，请分别注明。、以下股份需要办理单笔质押（即该质押股份之后不存在司法冻结）：序号证券代码证券账户号质押登记的股份数量（股）证券类别流通类型挂牌年份质权人本次质押是否包括质押期间产生的孳息（是或否）注：孳息是指通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司派发的送股、转增股、现金红利。如仅要求冻结送股、转增股或者现金红利的，请分别注明。、以下股份存在多笔司法冻结，请按照如下顺序办理司法冻结和轮候冻结：次序证券代码证券账户号冻结的股份数量（股）证券类别流通类型挂牌年份司法机关申请执行人司法执行文书案号到期日期本次冻结是否包括冻结期间产生的孳息（是或否）初始冻结轮候冻结轮候冻结轮候冻结注：孳息是指通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司派发的送股、转增股、现金红利。如仅要求冻结送股、转增股或者现金红利的，请分别注明。、以下股份存在质押和多笔司法冻结（指在质押基础上存在司法冻结或存在司法轮候冻结），请按照如下顺序办理质押和司法冻结：次序证券代码证券账户号质押或冻结的股份数量（股）证券类别流通类型挂牌年份质权人司法机关申请执行人司法执行文书案号到期日期本次冻结（质押）是否包括冻结期间产生的孳息（是或否）质押初始冻结轮候冻结轮候冻结注：孳息是指通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司派发的送股、转增股、现金红利。如仅要求冻结送股、转增股或者现金红利的，请分别注明。本公司说明并承诺：、本司已对上述提交贵公司的股份质押材料和司法冻结材料进行了认真的核查，确认申请材料与工商登记等有权机构的登记信息一致，确认不存在虚假记载、误导性陈述或遗漏，保证提供的登记申请材料真实、准确、完整。、因上述所提供的股份质押登记和司法冻结数据有误导致初始登记不实所致的一切法律责任和后果由本公司承担，在本公司因换股合并至法人主体被注销后，上述行为导致的一切法律责任和后果由存续公司承担。 3、在贵公司办理完毕相关质押登记和司法冻结手续后，本公司承诺将上述情况及时通知相关质权人、出质人和司法机关。*年*月*日（注：以下部分由登记结算公司填写）回执 我公司已根据贵公司提供的上述质押登记以及司法冻结数据办理相关的登记手续。特此确认。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 年 月 日超额配售股份登记表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司_公司（以下简称本公司）送达的在上海证券交易所上市证券的证券变更数据如下，请予登记。本公司保证所提供的证券变更数据和有关资料（详见附件）完整、真实、准确、合法，并符合贵公司要求。1、 超额配售股份增发网下登记申报数据（附网下登记数据清单）证券代码证券简称证券类别股份数量（股）限售期限（月）户数（户）备注合计2、 超额配售股份过户登记申