中国石化物资装备部供应商手册.docx

供应商手册中国石化物资装备部2016年1月目 录第一章 致供应商的公开信3第二章 关于开展物资采购招标投标资格审查的公告5第三章 物资装备部（国际事业公司）概况10第四章 中国石化物资采购管理简介 12第五章 供应商资格审查及停启用流程 23第六章 信息系统用户管理主要内容 27第一章 致供应商的公开信广大供应商：为深入贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中全会精神，中国石化全面深化改革，大力推进依法治企，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，努力建设成为人民满意、世界一流能源化工公司。在此征程中，中国石化愿携手广大供应商，坚守诚信合作，致力互利共赢，共同打造程序规范、阳光透明的物资供应文化。一、中国石化坚守公开、公平、公正和诚实信用。严格遵守国家招标投标法律法规，大力推进生产建设所需物资招标采购，敞开供应服务大门，广泛吸引有竞争实力的潜在投标人参与物资采购活动。欢迎登陆中国石化物资电子招标投标交易平台（）。二、中国石化坚决推进和完善市场诚信体系建设。愿与广大供应商一道，珍惜合作、重视品牌，诚实守信、规范经营，共同营造健康的商业生态环境，共同杜绝各种形式的商业贿赂和各种形式的不诚信行为。三、中国石化坚持注重供应服务质量。对提供供应服务的供应商实施动态量化评价，并根据动态量化评价结果实行星级分级管理。请广大供应商关注质量、注重服务，持续提升供应服务能力。欢迎登陆易派客电子商务平台（）和中国石化供应资源管理系统（）。四、中国石化坚定履行社会责任。按照性能价格比最优的原则，优选技术先进、质量可靠、环境友好、管理科学的供应商开展业务合作。请广大供应商持续提升竞争能力，共同履行社会责任。衷心感谢广大供应商长期以来对中国石化物资供应工作给予的深切理解、大力支持及诚信合作！欢迎垂询并对我们的工作进行监督。联系电话子邮箱：客服电话：400-819-8786电子邮箱：第二章 关于开展物资采购招标投标资格审查的公告中国石化严格遵守国家招标投标相关法律法规，按照“应招必招、能招尽招”的原则，大力推进生产建设所需物资公开招标采购，打破原有的供应商网络概念，以资格审查制代替准入制，广泛吸引有竞争实力的潜在投标人参与投标，确保招标采购活动公开、公平、公正。现将物资采购招标投标资格审查有关事项公告如下：一、中国石化根据招标项目特点和需要，在资格预审公告、招标公告或投标邀请书中，请潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩，并对潜在投标人进行资格审查，只有资格审查合格的申请人，方可具备投标资格。二、中国石化物资采购资格预审公告、招标公告，在中国采购与招标网、中国国际招标网、中国石化物资电子招标投标交易平台（）、中国石化物资采购电子商务平台（）、易派客电子商务平台()、中国石化报等媒体发布，各潜在投标人敬请留意，并欢迎前来响应。三、中国石化物资采购招标投标资格审查方式，分为资格预审和资格后审两种。资格预审是在投标前，由资格审查委员会按照资格预审文件载明的标准和方法，对潜在投标人进行资格审查。资格后审是在进入评标程序后，由评标委员会按照招标文件中载明的资质审核标准和方法，对投标人进行资格审查。四、中国石化物资采购招标资格预审，包括集中资格预审和单项资格预审两种方式。集中资格预审是每年分上下半年两次发布集中资格预审公告，对申请的潜在投标人进行集中资格审查，通过集中资格审查合格的申请人，具备资格预审公告中有效期内载明项目物资类别或品种的投标资格。单项资格预审是根据具体招标项目需求发布资格预审公告，对申请的潜在投标人进行资格审查，通过单项资格审查合格的申请人，只具备公告中该项目物资类别或品种的投标资格。五、中国石化每年向供应商收取3000元电子商务平台使用费，用于电子商务平台的运行维护。在此，提示资格审查合格的投标人，及时缴纳平台使用费，逾期未缴纳将影响正常的业务合作。可登陆易派客电子商务平台()注册填写基本信息（已有用户名和密码可直接登陆），待基本信息审核通过后即可响应资格预审公告、招标公告。以上有任何问题，欢迎垂询或发送电子邮件，我们将竭诚为您服务。联系人：王 磊 联系电话子邮箱：联系人：陈新军 联系电话子邮箱：客服电话：400-819-8786电子邮箱：附件：中国石化物资采购招标投标资格审查工作程序一、资格预审工作程序1编制资格预审文件1.1依据公开招标需要，招标人每年分上下半年2批编制集中资格预审公告和资格预审文件。根据具体招标项目需求，招标人编制单项资格预审公告和资格预审文件。1.2资格预审文件一般应包括资格预审公告、申请人须知、资格审查标准和方法、申请文件格式等内容。2发布资格预审公告依法必须招标的国内招标，资格预审公告在中国采购与招标网发布，同时在电子招标平台发布。3资格预审申请潜在投标人在电子招标平台下载资格预审文件，并按照规定时间、方式提交资格预审申请文件。4开展资格审查4.1组建资格审查委员会招标人依法组建资格审查委员会，对潜在投标人开展资格审查。资格审查包括资质审核和现场审查。4.2资质审核资格审查委员会对照资格预审文件载明的标准和方法对潜在投标人递交的资格预审申请文件进行审查，提出资质审核合格的申请人名单。4.3现场审查招标人组建现场审查小组，按照资格预审文件载明的现场审查标准，对资质审核合格的潜在投标人进行现场审查，形成现场审查意见。4.4推荐合格潜在投标人候选名单资格审查委员会根据资质审核结果、现场审查意见，提出资格审查合格的潜在投标人候选名单。5确定合格申请人名单招标人根据资格审查委员会意见，确定通过资格审查合格的潜在投标人名单，并通过电子招标平台向申请人反馈资格审查结果。6具备投标资格6.1通过集中资格审查合格的潜在投标人，具备资格预审公告中有效期内载明项目物资类别或品种的投标资格。6.2通过单项资格审查合格的潜在投标人，只具备该预审公告中项目物资类别或品种的投标资格。二、资格后审工作程序1编制招标文件招标人根据物资需求特点和需要编制招标文件，在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、标准和方法。2发布招标公告依法必须招标的国内招标，招标公告应在中国采购与招标网发布，同时在电子招标平台发布。招标公告明确招标项目的资格审查方式和方法。3身份认证招标人或招标机构对提出申请的潜在投标人进行身份认证，核实营业执照、组织机构代码、税务登记证是否符合招标公告的要求。身份认证未通过的，不予参加投标。4递交资格审查文件潜在投标人按照招标公告的要求，编制资格审查申请文件，一并与投标文件在招标公告规定的时间和方式递交。5资质审核进入评标程序后，评标委员会按照招标文件中载明的资质审核标准和方法，对投标人提供的投标文件进行资质审核，提出资质审核合格的投标人名单。6现场复核6.1评标委员会对资质审核合格的投标人进行技术与商务评价，评定初步中标候选人，并提出现场复核建议。6.2招标人或招标机构根据评标委员会建议，组建现场复核小组按招标文件中规定的资格条件和标准进行现场复核，形成复核意见。7确定中标候选人招标人根据评标委员会意见确定中标候选人。第三章 物资装备部（国际事业公司）概况中国石化是一家从事石油天然气勘探和开采、石油炼制与销售、化工产品生产与销售的上下游一体化能源化工公司，拥有80余家分（子）公司，是中国首家在香港、纽约、伦敦、上海四地上市的公司，是中国最大的成品油和石化产品供应商、第二大油气生产商，石油炼制能力位居世界第二，乙烯产能位居世界第四，自营加油站3万座，位居世界第二，在财富杂志2014年世界500强排名中位居第3位。中国石化物资装备部是中国石化物资管理职能部门，负责中国石化大宗、通用、重要物资的集中采购。中国石化国际事业有限公司是中国石化的全资子公司，成立于1983年7月，注册资金14.2亿元，负责中国石化外贸统一经营。2006年3月，中国石化物资装备部和中国石化国际事业有限公司强强整合，履行中国石化“物资管理部、中央采购部、国际贸易公司”三位一体职能，负责对中国石化大宗、通用、重要物资实施全球化采购，负责经营除原油、成品油、化工产品外的炼油副产品、催化剂、润滑油、材料、设备、仪器仪表、成套技术等进出口业务及第三国贸易，具有强大的市场影响力和议价能力，拥有一支专业化的采购和销售团队。在北京、上海、天津、重庆、南京、武汉、湛江、大连等地设有10家境内全资子公司，拥有2家控（参）股子公司，在美国、日本、德国、俄罗斯、阿联酋等世界主要经济地区和国家设有5家境外全资子公司，在巴西、新加坡、澳大利亚、哈萨克斯坦、沙特、伊朗等国家共设有7个境外办事机构。第四章 中国石化物资采购管理简介一、物资采购理念 中国石化经过多年的探索和实践，形成了物资供应理念、采购理念、工作理念。（一）供应理念是，安全供应第一、及时供应第二、经济供应第三。 安全供应第一，安全是最大的效益，也是效益的保障线。采购工作的首要任务是保证安全供应，决不能让有质量问题的物资进入装置现场，决不让质量问题演变为安全问题。如果因质量问题而引发安全事故，就算供应再及时、再经济，也难以弥补质量事故造成的后果和损失。及时供应第二，只有物资供应得到了及时保障，生产装置才能安全稳定长周期运行，工程项目才能如期建成投产，这是比降低采购成本更大的效益。经济供应第三，采购成本是企业运营成本和投资成本的重要组成部分，降本增效是物资采购不可推卸的、非常重要的、也是基本的职责之一。（二）采购理念是，物资性能价格比最优、全生命周期总成本最低。物资性能价格比最优，采购可靠、耐用的好东西，既不过分强调质量性能而造成使用功能浪费和成本上升，也不忽略质量功能而片面追求价格最低，追求的是物资性能与价格的最佳匹配。全生命周期总成本最低，不仅计算当期发生的采购价格，还要计算物资使用寿命、维护费用、备件储备资金占用、物流运输以及能耗、技术进步等全生命周期成本因素，追求的是企业生产建设总成本最低。（三）工作理念是，制度化、流程化、标准化、电子化、公开化。1.制度化。建立统一的采购管理制度体系，规范采购业务操作。集团公司层面，形成了统一、标准化的物资采购管理规章制度。直属企业层面，各企业根据集团公司规章制度，制定了本单位物资采购管理办法和实施细则。2.流程化。制定集团公司统一、标准化的采购业务流程，实现所有采购业务按制度要求和规定流程操作，避免制度悬空和形式化。同时,将管理制度要求和采购业务流程全部固化到信息系统中，所有采购业务按照设定的权限和规定的步骤实施操作。3.标准化。 一是需求标准化。一方面，对新建装置施行规模标准化、设计标准化，老装置实施标准化改造；另一方面，对性质、功能相同，但名称不同、品牌不同的物资需求进行整合。 二是采购标准化。研究制定公开招标文件格式、采购技术文件格式、商务文件格式、设备材料选型和制造等标准化文件，提高采购的标准化程度。 三是管理标准化。全面推进规章制度、业务流程、绩效考核体系、物料编码、MRO模块等标准化工作，确保采购业务在统一的平台上、标准的轨道上规范操作运行。 4.电子化。按统一的流程规范运作，实现建立统一的电子化采购平台，把采购制度要求和标准采购业务流程嵌入系统，确保刚性执行。电子采购平台把每笔业务的过程信息和结果信息实时记录在案，实现采购信息的高度集成和广泛共享，确保“全程在案，永久追溯”，解决暗箱操作和随意性问题。 5.公开化。通过公开招标、电子化采购、多方监督、开门采购、业务公示等方式，公开采购关键环节和重要信息，实现业务公开、过程受控，防止人情采购、暗箱操作、指定采购等违规行为，形成自我约束、多方监督的良好氛围。二、 物资采购管理体制 中国石化实行“归口管理、集中采购、统一储备、统一结算”的物资采购管理体制。1.归口管理。中国石化从总部到各直属企业均由一位领导分管物资采购工作、一个部门归口负责采购管理工作，主要包括规章制度建设、体制机制建设、计划管理、质量管理、储备管理、供应商管理、价格管理、绩效管理和队伍建设等方面内容。2.集中采购。中国石化对生产经营、工程建设、科研开发等所需物资实施统一对外采购。大宗通用重要物资由中国石化总部物资装备部牵头统一对外实施集团化采购，其他物资由各直属企业采购部门集中采购。3.统一储备。中国石化实行总部统一储备和各直属企业集中储备相结合的储备体制，通过电子商务系统和ERP系统实现储备资源共享。集团化采购物资由总部物资装备部牵头组织统一储备，各直属企业对本单位所需物资实施集中储备和统一配送。4.统一结算。采购资金由中国石化总部和各直属企业采购部门统一使用，财务部门依据采购付款申请统一结算，中国石化内部实行转账结算。三、集团化采购 由中国石化总部整合各直属企业大宗、通用、重要物资需求资源，整合外部供应商资源，根据集团化采购物资目录，对目录内的物资统一对外实施集团化采购，由此提高中国石化的资源获取能力、议价能力和风险防控能力。集团化采购的实现形式有以下4种。1.总部直接集中采购。总部物资装备部通过公开招标的方式，直接与少数实力雄厚、质量过硬、价格竞争力强、行业领先的供应商签订采购合同（或框架协议），再与各直属企业签订销售合同（或调拨单）。主要限于对中国石化安全稳定生产、工程建设质量和生产运营成本有重大影响的特别大宗通用物资和特别重要物资。 图1：总部直接集中采购示意图2.总部组织集中采购。总部物资装备部牵头组织各直属企业，以公开招标的方式，共同优选确定中标供应商名单，确定采购价格（或定价机制），统一签订框架协议。各直属企业在框架协议项下执行订单采购，并负责过程控制、催交催运、接货验收、仓储配送和结算付款。主要适用于直属企业生产建设所需的大宗通用重要物资。 图2：总部组织集中采购示意图3.总部授权集中采购。总部选择在专业技术能力、管理水平和人力资源方面具有优势的直属企业，成立总部授权集中采购中心，委托其牵头组织相关直属企业形成专业采购团队统一对外，通过公开招标确定中标供应商名单和采购价格，签订一揽子框架协议。各直属企业在框架协议项下执行订单采购，并负责过程控制、催交催运、接货验收、仓储配送和结算付款。 图3：总部授权集中采购示意图 4.区域协同采购。按照企业所处区域，成立区域协同采购中心，由组长单位牵头组织区域内各企业形成专业采购团队统一对外，通过公开招标确定中标供应商名单和采购价格，签订一揽子框架协议。区域内各企业在框架协议项下执行订单采购，并负责过程控制、催交催运、接货验收、仓储配送和结算付款。 图4：区域协同采购示意图 四、供应资源管理 （一）供应资源管理原则1资源共享。建立中国石化统一的物资采购供应资源管理系统，在集团公司层面实现供应资源共享。2资格审查。敞开供应服务大门，广泛吸引有竞争实力的供应商经资格审查参与物资采购活动，营造公平公开、透明诚信的竞争氛围。3动态考评。建立供应商动态量化考评体系，对供应商整体实力、履约情况等方面进行动态考核、量化评价。4分级管理。根据供应商动态量化考评结果，实施星级管理，动态调整供应商星级级别，防控物资供应风险。（二）实行资格审查管理1根据中国石化物资采购需求，按照物资类别或品种，供应商自愿申请参与物资采购活动。2对所有申请参与供应服务的供应商进行资格审查，资格审查内容包括资质审核和现场审查。资质审核内容，主要包括但不限于供应商的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产经营许可证、HSE体系认证、质量体系认证等。对资质审核合格的供应商，原则上应进行现场审查。现场审查内容，主要包括但不限于供应商的基本资质、设计研发能力、生产能力、检验能力、仓储运输能力、质量保证体系、售后服务体系等。3中国石化物资采购招标投标资格审查方式，分为资格预审和资格后审两种。资格预审方式，包括集中资格预审和单项资格预审两种（具体物资采购招标投标资格审查工作程序见附件）。4对资格审查合格的供应商，按照中国石化物料分类与代码，赋予物资品种目录。（三）实施动态量化考评管理1建立供应商动态量化考评体系，实时评价交易供应商绩效。供应商动态量化考评内容，主要包括整体实力和履约情况，考评结果计入供应商档案。计算公式如下：供应商动态量化考评得分=整体实力评分50%+履约情况评分50%。2整体实力评分。2.1由物资供应部门组织专家团队，按照供应商现场审查评价标准进行评价。2.2按照物资类别或品种，对供应商的基本资质、设计研发能力、生产能力、检验能力、仓储运输能力、质量保证体系、售后服务体系等方面进行评价，满分100分，其中中间商（流通商、代理商）评分系数为0.8，评分结果由信息系统自动汇总统计。3 履约情况评分。3.1由物资供应部门、物资使用部门（以下统称用户），从质量、服务、交货、性价比等4个方面进行评价，满分100分。计算公式如下：履约情况评分=（质量评分40%+服务评分30%+交货评分20%+性价比评分10%）103.2用户采取物资供应过程中合同（订单）评价和物资使用过程中追加评价两种方式进行评价。3.3用户按照非常好、好、一般、差、非常差等5个档次进行评价，分别对应10分、5分、0分、-5分、-10分，评分结果由信息系统自动汇总统计。合同（订单）评价逾期1个月未评价的，默认评价档次为一般。（四）实施分级管理1按照物资类别或品种，对供应商实行五星、四星、三星、二星、一星、零星等星级管理，通过信息系统实时展示、查询星级级别。2根据动态量化考评结果，按照物资类别或品种，每半年动态调整供应商星级级别，每年1月、7月进行调整。2.1半年内累计考评分达到85分及以上，提升一个星级级别。原则上零星级供应商升级，涉及生产建设安全的供应商应现场审查合格。2.2半年内履约情况累计差评率（评价差的次数/总评价次数100%）达到10%，降低一个星级级别。3对连续3年无交易的供应商，须重新进行资格审查。4对生产经营许可证、特种设备制造许可证等国家法律法规强制要求的重要资质有效期进行监控，到期一个月前向石油石化企业、供应商公示，到期未更新的停用交易资格。5对通过资格审查合格的新供应商、违约停用后恢复交易资格的供应商以及3年无交易的供应商，按照零星级管理。（五）实施供应商违约处理1实行违约供应商“零”报告制。各企业对供应商在质量、服务、交货、廉洁从业等方面发生的问题，每月5日前向物资装备部报告。2用户对履约情况评价为非常差的，以及被相关方投诉举报的、各单位上报供应商违约行为经核实的，根据对中国石化生产建设的影响程度，给予通报降级、暂停交易资格、取消供应资源资格等处理。2.1有下列情形之一的给予通报降级处理，该供应商所有物资目录均降一个星级级别。（1）考核期内，对质量、服务、交货、性价比等4个方面，被评价为非常差的。（2）由于供应商原因出现质量问题，或反馈资料不及时，交货不及时，服务不到位等，对生产建设影响较小，未造成经济损失的。2.2有下列情形之一的给予暂停交易资格1年处理。（1）考核期内，对质量、服务、交货、性价比等4个方面，有2次被评价为非常差的。（2）由于供应商原因出现质量问题，对生产建设影响较大，并造成一定经济损失的。（3）由于供应商原因延迟交货天数比例(延迟交货天数/合同约定供货天数)达到20%，并对工程进度或正常生产造成一定影响的。（4）不及时提供技术支持与服务，不积极配合处理解决问题，给生产建设造成影响较大的。2.3有下列情形之一的，取消供应资源资格，原则上2年内不得参与中国石化物资采购活动。（1）考核期内，对质量、服务、交货、性价比等4个方面，有3次被评价为非常差的。（2）违反商业道德，采取不正当手段谋取商业利益，损害中国石化利益和信誉的。（3）提供虚假资料、串通投标、恶意竞争、恶意投诉等不诚信行为的。（4）出现质量问题，给中国石化造成重大经济损失的。（5）由于供应商原因延迟交货天数比例超过20%，并对工程进度或正常生产影响较大的。（6）由于供应商原因拒不履行合同或不承担违约责任的。（7）由于供应商原因引起诉讼的。（8）其他出现违法违规行为的。2.4对尚未资格审查合格的供应商，在资格审查及招标投标等过程中，存在5.3条款行为，2年内不得参与中国石化物资采购活动。（六）实行承诺制所有供应商必须与中国石化签订廉洁从业责任书，并作为交易合同的附件，与合同具有同等法律效力。凡违反廉洁从业责任书，经核实后一律取消中国石化供应资源资格。物资供应系统所有科级以上干部每年签订廉洁从业承诺书，物资装备部全体员工每年签订廉洁从业承诺书。 第五章 供应商资格审查及停启用流程一、供应商资格审查流程（一）招标采购方式。1注册。供应商登录易派客电子商务平台()，填写基本信息进行注册。基本信息包括供应商名称、税号、营业执照号、组织机构代码、被授权人姓名、基本账户开户银行、基本账号、注册资本、企业性质、国家、所在地（省份、城市）、注册地、联系人、办公电话、手机、传真、邮箱等。2审核基本信息。物资装备部组织团队审核供应商基本信息。3资格审查。基本信息审核通过的供应商，可响应相应物资品种资格预审公告或招标公告，按照资格预审或资格后审方式接受资格审查。4具备交易资格。按照资格预审方式经资格审查委员会通过资格审查合格的供应商，以及按照资格后审方式经评标委员会审定的中标候选供应商，赋予相应物资品种目录。经资格审查合格供应商，具备公开招标、邀请招标、询比价、动态竞价等采购方式交易资格。（二）其他采购方式。1注册。供应商登录易派客电子商务平台()，填写基本信息进行注册。2审核基本信息。物资装备部组织团队审核供应商基本信息。3参与报价。物资供应部门可向基本信息审核通过的供应商，发出相应物资品种询价书等，供应商可参与报价。4填写资质信息。供应商在供应资源管理系统填写资质信息，并上传资质证明材料。资质信息，包括但不限于供应商的设计研发能力、生产能力、检验能力、仓储运输能力、质量保证体系、售后服务体系等。5确认使用需求。物资装备部业务部门确认集团化采购物资(总部直接集中采购、总部组织集中采购、总部授权集中采购、区域协同采购,下同)供应商使用需求。各企业物资供应部门和国际事业公司直属机构确认其他供应商使用需求。6资格审查。物资装备部业务部门和国际事业公司直属机构具有使用需求的供应商，由物资装备部供应资源管理部门确认资质信息，组织现场审查并上传现场审查评价表，经物资装备部供应资源管理部门负责人、业务部门负责人审核，赋予相应物资品种目录。各石油石化企业物资供应部门具有使用需求的供应商，由企业物资供应部门组织现场审查并上传现场审查评价表，经物资供应部门负责人审核，赋予相应物资品种目录。7具备交易资格。通过资格审查合格的供应商，具备询比价、动态竞价等采购方式交易资格，但不具备公开招标采购交易资格。二、违约供应商停启用流程（一）停用。物资装备部调查核实各石油石化企业物资供应部门和国际事业公司直属机构上报的、以及相关方投诉的供应商违约情况，经物资装备部议事专题会审议，发布违约供应商处理通报，并在