江苏出入境检验检疫监管工作规范.doc

附件1江苏出入境检验检疫监管工作规范出口纺织品分册 2008年7月9日发布 2008年8月1日起实施 江苏出入境检验检疫局 发布第一章 总 则1.1目的 为了加强和规范出口纺织品的检验监管工作，更好地履行执法职能，保证检验监管工作质量，根据中华人民共和国进出口商品检验法及其实施条例和有关规定，制定本工作规范。1.2适用范围 本规范适用于我省检验检疫机构对以下出口纺织品的检验监督管理工作。1.2.1列入出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录(以下简称目录)的纺织品；1.2.2 输入国家或地区规定、政府间双边协议规定必须凭中国出入境检验检疫机构的检验检疫证书方准入境的纺织品；1.2.3 其它法律、法规规定必须经检验的纺织品；1.2.4目录外出口纺织品的抽查检验可参照执行。1.3职责1.3.1省局负责规范性文件、相应检验监管措施、电子监控表单的制定，相关实施情况的检查监督；1.3.2分支局负责辖区内出口纺织品检验监管工作的实施；1.3.3省局及各分支局符合资质要求的实验室，负责根据规定要求对出口纺织品进行检测，出具检测报告。1.4检验监管依据1.4.1我国法律、法规规定的强制性标准或其它必须执行的检验检疫标准；1.4.2总局指定的输入国政府法律、法规及相关标准、文件；总局预警的输入国政府法律、法规及相关标准要求；1.4.3总局指定执行的政府间双边检验检疫协议、议定书、备忘录等；援外物资、市场采购商品出口等总局另有规定的相关文件；1.4.4法律、行政法规未规定有强制性标准或其它必须执行的标准，对外贸易合同、信用证又未约定标准或者约定标准不明确的，执行总局指定的标准或我国标准、输入国相关标准、有关国际标准；1.4.5对外贸易合同、信用证约定高于以上的技术要求或检验检疫标准，根据对外贸易合同、信用证要求执行；1.4.6出口纺织品相关品种和检验项目的现行检验标准（见附件一）。第二章 检验监管方式出口纺织品实行企业质量诚信分类、检验项目风险分级，检验监管并重的检验监管模式。对企业质量安全管理全面监管，突出重点环节；对出口产品质量安全全面监控，突出敏感、风险项目。2.1 出口生产企业分类按照总局出口工业产品生产企业分类管理办法、进出口商品免验管理办法及省局相关文件规定，对出口纺织品生产企业及产品实施分类管理。2.2 检验项目风险分级2.2.1 出口纺织品检验的内容分为现场检验项目和实验室检验项目。2.2.1.1 现场检验项目包括：数量、包装、标识、外观检验等。2.2.1.2 实验室项目包括：甲醛含量、pH值、色牢度、可分解芳香胺染料、燃烧性能、纤维成分及含量、断裂强力、经纬密度、水洗尺寸变化率、质量（重量）等。2.2.2实验室检验项目根据其不合格发生的可能性、危害性、敏感性等，进行风险分级，按照检验项目风险分级方法（附件二）分A、B、C三级管理。具体检验项目分级见出口纺织品检验项目风险评价分级表（附件三）。2.3 检验监管方式检验监管方式分为特别监管、严密监管、一般监管、验证监管和诚信监管五类。2.3.1 特别监管：根据总局及省局相关规定，对列入特别监管的企业实施特别监管措施。2.3.2 严密监管：在严格的日常监管的基础上，对每一批次出口产品实施批批现场检验。2.3.3 一般监管：在日常监管的基础上，对出口产品实施抽批检验 。2.3.4 验证监管：在对企业生产过程进行有效监控的基础上，对出口产品作出综合评定结论，进行必要的抽检或评估。2.3.5 诚信监管：对企业的出口产品作“合格假定”， 适当进行抽检和日常监管。2.4 检验监管措施的确定2.4.1 根据出口企业出口产品分类管理类别、检验项目风险级别，确定相应的检验监管措施。结合江苏出口纺织品情况和总局有关文件规定，确定以下检验监管措施对应表为基本要求。对有特殊用途或要求的纺织品，由各局根据检验依据要求，增加相应特殊性能项目。检 验 监 管 措 施 对 应 表企业类别检 验 监 管 措 施监管方式现场监管频次现场检验频次实验室项目检验频次B级风险项目C级风险项目A级风险项目免验企业诚信监管每半年1次半年1次半年1次每年1次根据规定要求 一类企业诚信监管每季度不少于1次每季度不少于1批每季不少于1批或批次的3以上每年不少于1批根据规定要求 二类企业验证监管每季不少于1次每季不少于2批每季不少于2批或批次的5以上每年不少于1批根据规定要求 一般监管每季不少于1次每月不少于1批或批次的10以上每月不少于1批或批次的5以上每年不少于1批根据规定要求 三类企业一般监管或严密监管每季不少于1次每月不少于2批或批次的15以上至批批检验每月不少于2批或批次的10以上至批批检验每年不少于1批根据规定要求 特别监管企业特别监管根据相关规定批批检验或根据相关规定批批检验或根据相关规定批批检验或根据相关规定批批检验或根据相关规定2.4.2 分支局根据企业及出口产品类别和质量诚信监管情况、检验项目风险级别，选择确定对应的检验监管措施。现场检验、现场监管和实验室项目检验频次均需满足措施的要求，可同时兼顾实施。2.4.3 现有过程检验模式企业，可按照检验监管措施对应表中验证监管及以上的监管方式执行。对新报检的出口企业，首批必须全项目检验检测和对企业进行监管，在完成3次现场检验检测和监管后，可根据检验监管结果，确定其初步企业分类及检验监管措施，运行中及时调整。2.4.4 实施现场检验的，必须在企业报检批中抽取。对外出具证书的、有政府间装运前检验协议、援外物资、市场采购商品出口等按照总局有关规定实施批批检验及查验。第三章 检验实施3.1报检符合性审查3.1.1 对企业提供的以下报检单证进行符合性审查，要求完整、有效、一致： （1）出境货物报检申请单； （2）出口产品符合性声明（见附件四-1）等厂检合格证明； （3）外销合同（信用证）、发票、装箱单； （4）检测报告； （5）口岸放行报检提供的产地局签发的出境货物电子转单凭条或换证凭单。3.1.2 按照2.4条款确定的检验监管措施要求，结合以上审查情况，确定现场检验及检测抽检批。3.1.3 电子报检的执行有关规定要求。3.1.4 在企业出口企业报检、放行登记清单（见附件四-8）中进行审核登记。3.2 抽样3.2.1检验人员应在规定的期限内到货物存放地点抽样，抽样前应认真核对货物、批号、数量、包装与报检单证、工厂生产技术文件、检验记录的符合性，批次混乱、货证不符等情况不得实施抽样及检验。3.2.2 抽样以报检批为单位，按照SN/T1931.2进出口机织物检验规程 第二部分 抽样执行。 3.2.3 送实验室检验的样品，抽样后应该附相应的送样单，明确检测项目、输往国别和地区等。（送样检验申请单参见附件四-2）3.3检验3.3.1 现场检验现场检验内容按本规范2.2.1.1执行，检验依据按本规范1.4中相应规定执行。3.3.2 实验室检验实验室检验项目按本规范附件三执行，检验依据按本规范1.4中相应规定执行。3.3.3 原始记录3.3.3.1 现场检验记录应在现场逐项填写，记录实际检验情况和检验结果，保证其原始、真实和准确性。记录允许标识划改。出口纺织品现场检验原始记录（见附件四-3），各局可据实际情况作适当调整，但应至少包括生产单位、报检号、合同号、输往国别、品名、规格、批号、包装情况、报检数量、抽样数量、抽样和检验依据、外观缺陷、检验结果综合评定、检验时间、检验地点、检验员和厂检代表签字等内容。3.3.3.2 实验室检测记录及留样由实验室保存，检测报告保存不少于1年。3.4 检验结果评定及放行3.4.1 未抽检的批次，经对报检单证符合性审核合格的，审查人员按规定签单放行。3.4.2 实施抽检的批次，经现场检验、实验室检测项目全部合格的，评定整批合格；施检人员在检验、检测完毕后按规定签单放行。有一项不合格的，评定整批不合格，施检人员在检验检测完毕后按规定拟制出境货物检验不合格通知单。3.4.3 B级风险项目检验不合格的，不予放行。对可进行技术处理的，经生产/经营单位技术处理后，重新检验合格方准出口；不能进行处理或技术处理后重新检验仍不合格的，不准出口。3.4.4 C级风别项目及现场检验项目不合格，可以由买方(国外客户) 针对不合格项目书面确认（不合格项目确认函格式见附件四-4），且应由经营公司法人代表签署意见并加盖公章，方可放行。3.5出具检验证书3.5.1根据报检人申请按规定的证书格式和用语拟制证稿，经施检部门审核后，将证稿、检验原始记录及报检单证提交检务部门。3.5.2实施电子监管、无纸化报检的，按照相关工作要求处理证单。3.6检验有效期3.6.1经检验合格的出口纺织品，其检验有效期一般为一年。3.6.2对于超过检验有效期的纺织品，出口时应重新报检。3.7口岸查验3.7.1出口纺织品检验实行产地检验、口岸查验相结合的制度。3.7.2口岸查验工作按总局出境货物口岸查验规定执行。3.8 批次管理 为做到货证相符、证证相符，防止批次混乱，检验检疫机构对出口纺织品实行批次管理，在出口纺织品的外包装上刷制批次编号，并在符合性声明上注明。批号编制方法由各分支局自行确定。第四章 监督管理4.1通过监管，推进企业建立运行质量安全控制体系，提高质量诚信度，确保出口产品质量安全。4.2分支局建立出口服装生产企业和外贸经营单位的信息库，根据不同企业类别及质量诚信情况，确定相应的检验监管措施，对企业实施监督管理。4.3主要监管内容分类管理企业按照出口纺织品生产企业现场监管检查表（附件四-6）执行；出口免验企业按照进出口商品免验审查条件执行监督管理。主要包括以下内容：4.3.1企业诚信守法、质量管理体系；4.3.2企业报检、放行登记清单（见附件四-8）的符合性核查；4.3.3原辅材料质量控制；4.3.4关键过程控制；4.3.5产品质量检验及企业质量监督员管理；4.3.6不合格品控制;4.3.7外加工控制；4.3.8出口产品质量情况及质量档案管理。4.4现场监管实施按照确定的现场监管周期进行，在每个周期内，可不定期随机安排，必要时，增加抽查。每次监管覆盖4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4的内容，半年全覆盖。免验企业实施重点抽查，3年全覆盖。4.5监管记录现场监管做好记录，出口纺织品生产企业现场监管检查表、进出口商品免验审查表保存一年。企业报检、放行登记清单由企业保存。现场检验及监管结束后，在年度检验监管登记表（见附件四-5）进行登记，登记记录保存三年。4.6 监管发现问题的处理4.6.1对企业监管中发现的问题，应向企业出具检验检疫监管整改通知单（见附件四-7），要求企业在规定的时间内进行整改；检验人员在下次监管时对上次整改情况进行验证。对发现严重影响产品质量安全的不符合项，应该及时跟踪验证整改情况；必要时调整检验监管措施。4.6.2对检验发现不合格批的企业，要对企业的报检批实施连续3批的检验，检验合格后方能予以放行。发现连续不合格的，及时调整检验监管措施。4.6.3 分支局根据总局出口工业产品生产企业分类管理办法、进出口商品免验管理办法及省局相关文件规定，对企业类别实施动态管理。发现违法行为，按照规定职责、程序查处。4.7召回、退货信息的调查及分析根据国家质检总局质量安全预警机制、快速反应及质量追溯机制要求，及时上报有关信息；及时调查处理、报送相关召回、退货等案例。4.8目录外的出口纺织品检验监管根据国家质检总局、省局统一部署，按照进出口商品抽查检验管理办法对目录外的出口纺织品进行抽查检验，参照本规范相关条款执行，并将抽查情况及时上报上级部门。4.9企业质量监督员的培训与备案由分支局对企业质量监督员进行培训、考核，并备案管理。4.10检验监管统计、信息工作按有关规定做好出口纺织品质量分析及检验监管数据统计上报工作。 第五章 附 则5.1复验报检人对检验检疫机构的检验结果有异议，向原检验检疫机构或其上级检验检疫机构申请复验的。按照进出口商品复验办法执行。5.2 免验 申报免验，按照进出口商品免验管理办法及总局、省局出口免验工作规范执行。5.3 本规范未尽事宜，按国家局、省局有关规定执行。由江苏出入境检验检疫局负责解释。5.4 本规范所引用的文件和标准都会被修订，使用时按最新版本执行。5.5 本规范自2008年8月1日起执行，原江苏出入境检验检疫监管工作规范 出口纺织品分册废止。附件：附件一：相关检验标准目录附件二：检验项目风险分级办法附件三：出口纺织品检验项目风险评价分级表附件四：相关检验监管记录样本（参照执行）附件四-1：出口纺织品符合性声明；附件四-2：送样检验申请单；附件四-3：出口纺织品现场检验原始记录；附件四-4：不合格项目书面确认函格式；附件四-5：年度检验监管登记表；附件四-6：出口纺织品企业现场监管检查表；附件四-7：检验检疫监管整改通知单；附件四-8：出口企业报检、放行登记清单。附件一： 相关检验标准目录1GB 18401-2003国家纺织产品基本安全技术规范2SN/T 1649-2005 进出口纺织品安全项目检验规范3SN/T 1931.1-2007 进出口机织物检验规程 第一部分：通则4SN/T 1931.2-2007 进出口机织物检验规程 第二部分：抽样5SN/T 1931.3-2007 进出口机织物检验规程 第三部分：丝织物6SN/T 1931.4-2007 进出口机织物检验规程 第四部分：毛及毛混纺机织物7SN/T 1931.5-2007 进出口机织物检验规程 第五部分：棉及棉混纺机织物（该标准已经通过，尚未发布）8GB/T 406-1993 棉本色布9GB/T 411-1993 棉印染布10FZ/T 13007-1996 色织棉布11FZ/T 13001-2001 色织牛仔布12FZ/T 10011-1996 色织棉布布面疵点评分办法13FZ/T 10002-2001 色织牛仔布布面疵点评分办法14FZ/T 13009-1997 色织泡泡纱15FZ/T 14001-1992 服装用棉印染帆布16FZ/T 14003-1994 棉印染起毛绒布17GB/T 5326-1997 精梳涤棉混纺印染布18GB/T 5325-1997 精梳涤棉混纺本色布19FZ/T 14007-1998 棉涤混纺印染布20FZ/T 33001-1998 亚麻本色布21FZ/T 34002-1992 亚麻印染布22FZ/T 33004-2006 亚麻染色布23SN/T 0451-1995 出口麻棉色织布检验规程24. FZ/T 33006-1998 苎麻棉混纺本色布 25. FZ/T 34001-2003 苎麻印染布26. SN/T 1663-2005 出口毛毯检验规程附件二： 检验项目风险分级办法1.依据及信息来源1.1 法律法规、国内国外技术法规、总局相关文件；1.2 总局预警文件、市场召回信息；1.3 项目危害性、不合格检出率情况、及其他风险信息。2.风险级别评价方式风险级别评价采用直接评价和专家组评价两种方式，根据商品类别，按照分级的依据和相关信息，对相关技术要求进行辨识、分析,确定所需检验检疫项目及风险级别，形成检验项目风险评价分级表。2.1 直接评价由省局主管部门经领导批准决定，主要针对法律法规有明确规定，总局文件有明确规定的，或能够直接评定风险级别的产品。2.2 专家组评价是由省局组织本专业专家，针对检验项目风险发生的可能性、危害程度、波及面、输入国关注程度、敏感度、预警及国外市场召回等情况进行评价，确定风险级别。3.风险的分级3.1 A级:高风险项目，指总局规定实施批批检验的高风险情况、特殊的监管措施，国外市场召回反映强烈、我省不合格检出率较高的项目，风险较高的总局预警或国外新法规要求等；3.2 B级:中度风险项目，指总局指定实施抽查检验的具有一定风险的国外技术法规项目，有一定不合格检出率的项目，风险程度一般的总局预警或国外法规要求等；3.3 C级:低风险项目，指法规标准不明确的检验项目，非强制性标准项目，风险程度较低的总局预警要求，风险程度较低的国外法规要求等。4. 风险分级的管理4.1 每二年组织一次专家组评价，分商品类别，对照分级的依据和相关信息，对检验检疫项目及风险级别进行全面评价确认。4.2 根据需要，不定期进行检验检疫项目及风险级别的直接评价或专家组评价。4.3 根据以上评价结果，修订检验项目风险评价分级表，经主管领导审批后发布实施。4.4 对有特殊要求的服装，由各局根据检验依据要求及风险程度，确定其特殊性能项目及分级。附件三： 出口纺织品检验项目风险评价分级表 国家/地区检验检疫项目风险评价要素风险分级美国A纤维成份及含量总局指定项目B燃烧性能总局指定项目（如不提供最终用途按16 CFR 1610）B甲醛风险及国标安全项目(如不提供最终用途按国标C类判定)BpH值国家标准安全项目C色牢度国家标准安全项目C禁用偶氮染料国家标准安全项目C断裂强力国家标准C水洗尺寸变化率国家标准C密度国家标准C质量国家标准C日本A纤维成份及含量总局指定项目（无限量、按国标评定）B甲醛总局指定项目(如不提供最终用途按C类)BpH值国家标准安全项目C色牢度国家标准安全项目C禁用偶氮染料国家标准安全项目C断裂强力国家标准C水洗尺寸变化率国家标准C密度国家标准C质量国家标准C欧盟A纤维成份含量总局指定项目B禁用偶氮染料总局指定项目B甲醛风险及国标安全项目(如不提供最终用途按国标C类评定)BpH值国家标准安全项目C色牢度国家标准安全项目C外观、包装、数量国家标准C断裂强力国家标准C水洗尺寸变化率国家标准C密度国家标准C重量国家标准C其他A纤维成份及含量总局指定项目B甲醛风险及国标安全项目(如不提供最终用途按国标C类评定)BpH值国家标准安全项目C禁用偶氮染料国家标准安全项目C色牢度国家标准安全项目C断裂强力国家标准C水洗尺寸变化率国家标准C密度国家标准C质量国家标准C附件四：相关检验监管记录样本 （供参照执行） 附件四1： 出口纺织品符合性声明生产（供货）企业名称：（加盖公章） 货物名称合 同 号批 号规 格HS编 码生产日期数 量包装情况存放地点货物总值出口地区唛头标记抽样依据抽样数量检验依据符合性声明：1、严格遵守检验检疫法律法规和各项规定，产品符合国家强制性标准。2、报检的出口商品，符合输往国法律法规的质量安全要求，符合外贸合同规定的各项技术质量要求。3、本企业报检的内容真实、有效。企业负责人签字（盖章）: 质量负责人签名： 日期： 花色号及贴样 备注 注：报检使用，复印件无效。附件四-2： 送样检验申请单送样日期： 年 月 日送样人地址/邮箱品名及规格联系人/电话数 量采用标准检测项目打“”耐水洗断裂强力重量纤维成份耐汗渍撕破强力密度纤维含量耐水浸接缝强力耐磨性甲醛含量耐磨擦脱缝强力起球pH值耐熨烫顶破强力禁用染料耐 光尺寸变化率燃烧性能备 注检测项目超出上述所列范围的送样人可以增添项目。送样人选 项1、取报告方式： 自取 传真 邮寄2、样余是否退回： 是 否收 样 人收样日期完成日期样品状况 符合要求 存在问题附件四-3： 出口纺织品现场检验原始记录 生产单位： 报检号：品 名批 号规 格合 同 号报 检 数 量输 往 国 别抽 验 数 量唛头标记 抽 样 依 据SN/T1931.2检 验 依 据 包 装 情 况纸箱 其它，包装完好。包装性能结果单号：缺 陷 名 称缺 陷 情 况规格 经向疵点纬向疵点破损性疵点边疵色差歪斜污渍其它合 计缺陷： Ac=评 定 备 注检验员： 检验地点 ： 检验日期： 企业代表：附件四-4： 不合格项目书面确认函格式Letter of ConfirmationThe goods of contract NO. or L/C NO. were inspected by the entry-exit inspection and quarantine bureau with the results as follows:The company has agreed to accept the lot of goods as per the above-mentioned actual inspection results.Importer Signature (stamp)On dateOpinion Export Co.:Exporter Signature (stamp)On date确 认 函今有合同号： 或信用证号： 项下的货物，经出入境检验检疫局检验，实际结果为： 本公司同意按上述实际检验结果接受该批货物。进口商签名 （盖章）年 月 日出口公司意见： 出口单位法人代表签名 （公章） 年 月 日附件四-5: XX 年度检验监管登记表企业名称：管理类别：免验 一类 二类 三类 新企业 商品类别：现场监管周期： 现场检验周期： B类项目检测周期： 编制： 审批：监管日期监管不符合项情况实验室检验日期A、B、C类风险项目检验检测情况现场检验日期检验情况检验监管人员附件四-6： 出口纺织品企业现场监管检查表企业名称：序号检查内容管理要求检查记录一类企业二类企业三类企业1企业诚信守法、质量管理体系1、无违法、违规行为；2、通过质量管理体系认证并有效运行。1、无违法、违规行为；2、建立并运行质量管理体系。 1、无违法、违规行为；2、有质量管理规定并执行。 符合 不符合2报检、放行登记清单的符合性企业报检、放行登记清单与相关记录一致。企业报检、放行登记清单与相关记录一致。企业报检、放行登记清单与相关记录一致。 符合 不符合3原辅材料质量控制1、体系文件涵盖原辅材料安全项目控制要求；2、建立并运行原材料供应商评定和采购管理的相关文件，建立并运行采购的原材料检验/验证程序和标准，记录应完整有效；3、不能实施原材料检验的，保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等；4、以上采购文件、检验验证标准、供应商证明，涵盖产品技术法规、安全和反欺诈要求。1、实施对原材料供应商合格评定管理、明确采购的原材料检验/验证标准和要求，有相关记录；2、不能实施原材料检验的，保存供应商提供的合格证明或有关检验报告等；3、以上采购文件、检验验证标准、供应商证明，涵盖产品技术法规、安全和反欺诈要求。1、建立合格供应商名录，并进行维护。明确采购的原材料检验/验证标准和要求；2、保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等；3、以上涵盖产品技术法规、安全和反欺诈要求。 符合 不符合4关键过程控制1、制定各工序工艺文件，并有效执行；2、主要工序制定并执行作业指导书，有相关记录；3、建立涵盖各工序的管理规定和有效控制。1、主要工序有工艺文件，并有效执行；2、建立各工序的管理规定和有效控制。1、有工艺文件，并有效执行；2、建立关键工序的管理规定并有效控制。 符合 不符合5产品质量检验及企业质量监督员1、对具有的检测设备、器具进行有效管理。精度符合检验要求，并按照规定及时进行校准和检定，并做好记录；2、有必要的客户或第三方检测报告；3、出厂检验、放行满足输入国质量安全要求；4、检验、质量监