厂房、宿舍及配套工程监理规划.doc

厂房、宿舍及配套工程监 理 规 划编 制 人： 总监理工程师： 审 批 人： 批 准 时 间： 目 录一.工程概况1二.监理工作的范围、内容、目标21.监理工作范围22.监理工作内容22.1施工准备阶段22.2施工阶段33.监理工作目标53.1造价控制目标53.2工期控制目标53.3质量控制目标53.4安全生产管理监理工作目标6三.监理工作依据6四.监理组织形式、人员配备及岗位职责71.项目监理部组织机构72.项目监理部人员配备73.监理人员进退场计划84.监理人员岗位职责84.1总监理工程师岗位职责84.2总监理工程师代表岗位职责（如果需要设立）104.3专业监理工程师岗位职责104.4监理员岗位职责114.5信息、资料员岗位职责124.6安全监理工程师（员）岗位职责124.7见证员岗位职责13五.监理工作程序141.监理工作总流程141.1施工准备阶段的监理工作流程152.信息管理工作流程163.合同管理工作流程173.1合同管理总流程173.2设计变更工作流程183.3费用索赔事件处理工作流程193.4工程延期处理工作流程204.质量控制工作流程214.1质量控制工作流程214.2质量验收工作流程225.安全生产管理监理工作流程236.进度控制工作流程247. 工程计量和付款签证工作流程258.材料设备确认工作流程269.工程质量、安全事故处理工作流程2710.竣工验收工作流程28六.监理工作制度291.第一次工地会议制度292.监理例会制度303.监理内部例会制度324.专题会议制度325.监理工作岗位责任制度336.项目监理部公文审批制度337.监理日志制度348.监理月报制度379.监理工作信息与文件资料管理制度3910.设计交底及施工图纸会审制度4011.工程变更管理制度4012.施工组织设计（方案）审批制度4113.开工报告审批制度4214.材料/构配件/设备质量检验制度4315.隐蔽工程和中间验收制度4416.旁站监理制度4517.工程质量缺陷的跟踪制度4618.工程计量支付签审制度4619.工程索赔审批制度4820.安全生产管理监理工作制度4921.建设单位满意度测评制度50七.工程质量控制511.工程质量的事前控制512.工程质量的事中控制523.工程质量的事后控制；554.建筑节能控制措施56八.工程造价控制58九.工程进度控制60十.安全生产管理的监理工作621.事前控制622.过程控制623.环境保护监理64十一.合同与信息管理661.合同管理662.信息管理69十二.组织协调741.组织协调工作的内容和原则742.组织协调工作方法753.组织协调工作手段764.组织协调工作措施76十三.监理工作设施77十四.工程的检测、监测方法和手段78一.工程概况 1.工程名称：xx市公司厂房宿舍及配套工程2.建设地点：xx市工业城电子信息产业园3.建设规模：（1）建筑面积：（2）工程投资：（3）建筑特征：独立基础、剪力墙框架结构。4.结构类型、设计标准及主要功能（1）结构类型、设计标准：剪力墙框架结构（2）主要功能：厂房、仓库、宿舍、办公楼等5.建设工期：6.参建单位（1）建设单位：xx市有限公司（2）勘察单位：河南省有色工程勘察有限公司（3）设计单位：郑州市第一建筑工程集团有限公司（4）监理单位：河南省育兴建设工程管理有限公司（5）施工单位：罗山县永兴建筑安装工程有限公司 河南省新长城建设有限公司 河南永吉路桥发展有限公司 光山县建设市政工程有限公司二.监理工作的范围、内容、目标1.监理工作范围本工程监理工作的范围是建设工程委托监理合同约定的工程施工阶段的建筑及配套工程的监理。2.监理工作内容根据建设工程监理规范、建设工程委托监理合同、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等规定，本项目监理工作内容包括：对本工程施工的质量、进度和造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，履行建设工程安全生产管理的法定职责。具体内容如下：2.1施工准备阶段（1）在建设工程监理合同签订后，（监理）公司及时将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位；（2）参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，在会议上进行监理工作交底，及时整理会议纪要； （3）熟悉监理合同和建设工程施工合同；（4）熟悉工程设计文件，参加建设单位主持的图纸会审和设计交底会议；（5）按时编制项目监理规划、安全生产管理监理方案、监理实施细则、旁站监理方案等；（6）审查施工单位现场的质量管理组织机构、管理制度、安全生产管理制度及专职管理人员和特种作业人员的资格；（7）审核分包单位的资质；（8）审查施工单位编制的施工组织设计、专项施工方案，符合要求后予以签认；（9）检查施工单位的劳动力、材料、施工机械的组织情况；质量、工期和造价的控制措施；安全生产教育、交底与管理办法；提出监理意见；（10）审核施工单位拟用于本工程的机械设备的性能与数量；（11）检查施工单位为本工程提供服务的试验室；（12）检查、复核施工单位的施工控制测量成果及保护措施，签署意见；如发现问题应及时通知施工单位纠正，做好记录；（13）审查施工单位报送的开工报审表及相关资料，符合要求后签署审查意见，报建设单位审批，经建设单位批准后，由总监理工程师签发工程开工令。2.2施工阶段（1）审批施工单位提交的施工总进度计划，阶段施工进度计划（批复前应征得建设单位认可）；（2）审查施工单位报送的用于工程的材料/构配件/设备的质量证明文件，检查外观质量，符合要求后按规定进行见证取样、送检，合格后方可用于工程； （3）监督施工单位严格按照设计要求、施工验收规范的规定和经批准的施工方案组织施工。不符合要求者，责令及时纠正；（4）对施工单位报验的隐蔽工程、检验批、分项工程和分部工程进行验收，合格的予以签认；不合格的拒绝签认，同时要求施工单位在指定的时间内整改并重新报验；（5）采取巡检、平行检验和旁站监理等多种形式，对工程施工质量实施严格的控制。发现一般问题，口头通知其整改。若问题较大，则签发监理通知单，要求在指定的时间内整改。待其整改完毕后，监理应进行复验，合格后予以签认；（6）审查施工单位定期提交的测量、计量及检测仪器设备的检查和检定报告；（7）在工程的关键部位和关键工序施工时，实行跟班旁站监理；（8）负责组织一般工程质量事故的处理，审查施工单位编制的处理方案；监督其按方案整改，整改完毕后进行复验，合格后签字认可，做好记录；按规定的程序参加对重大质量（安全）事故的处理 ，做好记录； （9）按照图纸设计要求和施工验收规范的规定，组织阶段验收（地基与基础验收、主体结构验收、分户验收、节能验收、消防验收、人防验收）及单位工程竣工预验收，参与单位工程竣工验收，签署验收意见；（10）动态控制施工进度计划的实施，及时协调处理有关问题；若出现较大偏差，则要求施工单位及时制定的修正计划,征得建设单位意见后予以批准； （11）审核施工单位报送的工程量清单及工程款支付申请表，按合同约定并征得建设单位同意后签署支付证书；及时统计已完工程量和增加的工程量，作为工程款结算的依据；审核工程款竣工结算；（12）收集、整理与工程款支付有关的资料，为处理费用索赔提供依据；（13）监督施工合同的履行，调解合同双方的争议，处理索赔事项；（14）监督施工单位按照建设工程安全生产管理条例等法律、法规的规定，组织安全生产、文明施工；（15）督促施工单位及时收集、整理施工文件，按建工程文件归档整理规范的要求整理、归档；（16）编写由监理主持的阶段验收方案，阶段与竣工验收工程质量评估报告、监理工作总结、监理业务手册等资料；（17）工程竣工后，总监理工程师负责组织整理本项目的监理资料，专业监理工程师负责完善相关技术资料，资料员负责按建工程文件归档整理规范的要求，将监理资料收集、整理、归档；按规定要求向建设单位和公司移交监理归档资料。3.监理工作目标本工程监理为施工阶段监理，监理目标如下：3.1造价控制目标通过工程款支付控制、新增工程费控制，预防并处理好费用索赔，挖掘投资潜力等手段，将工程造价控制在施工合同目标范围之内。3.2工期控制目标按合同工期的要求审批施工网络计划，年、月、周施工进度计划，动态控制施工进度计划，协调参建单位关系，预防并处理好工期索赔，将工期控制在施工合同所约定的工期之内。3.3质量控制目标在施工过程中，以设计要求和施工验收规范规定为依据，对工程的人、机、料、法、环等因素实施严格的控制，以预控为重点，过程控制为基础，监督并协助施工单位使本工程施工质量达到施工合同约定的合格目标。3.4安全生产管理监理工作目标按照建设工程安全生产管理条例、河南省建设工程安全监理导则等法律、法规的规定，督促施工单位建立健全安全生产管理制度，建立安全保证体系，加强对各类不安全因素的监控，杜绝重大安全事故的发生，严格控制轻伤和其它事故；使工程达到施工合同约定的文明施工工地标准。三.监理工作依据1.中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程监理规范及国家关于建设工程的政策、法律、法规；2.国家现行的设计规范、建设工程质量评定标准及施工验收规范，省、市关于工程建设的规定；3.当地现行的预算定额、取费标准及有关建设管理办法；4.合法有效的设计图纸、设计变更、图纸会审纪要等；5.建设工程监理合同，监理规划、监理实施细则、企业标准、贯标体系等；6.建设单位与施工单位签订的施工合同和补充协议；7.建设单位与供货单位签订的设备/材料的购货合同及附件；8.建设单位对工程设计、施工和验收，设备和材料质量验收的书面要求；9.经监理审批的施工组织设计（方案）；10.建设单位、监理单位及施工单位在工程实施过程中形成的会议记录、备忘录、函电、监理通知、工作联系单等其它文字性记录、指令等。 四.监理组织形式、人员配备及岗位职责1.项目监理部组织机构根据项目监理工作的需要特组建本项目监理部。项目监理部实行总监理工程师负责制，总监理工程师主持监理部的日常工作，代表项目监理部同建设、设计和施工等责任主体单位进行监理业务联系，组织和带领项目部全体监理人员履行监理合同义务，圆满地完成监理任务。项目监理部组织机构框图总监理工程师专家组总监代表土建监理工程师土建监理工程师水暖监理工程师电气监理工程师程师见证员资料员土建监理工程师2.项目监理部人员配备项目监理部监理人员名单姓名职称专业职务备注王子原工程师房建市政总监理工程师方斌工程师房建总监代表沈庆祥工程师房建土建监理付会昌工程师房建水电监理郭忠浮工程师房建监理员3.监理人员进退场计划针对项目具体情况制定4.监理人员岗位职责项目监理部实行总监理工程师负责制。总监理工程师主持项目监理部的日常工作，组织全体监理人员履行监理合同义务，对所监理项目的质量、进度、造价实施严格的控制，履行建设工程安全生产管理的法定职责,圆满地完成监理任务。4.1总监理工程师岗位职责总监理工程师是监理单位派驻现场履行监理合同的全权代表，全面负责项目监理部的工作。对外向建设单位负责，对内向监理单位负责。（1）根据监理工作需要确定项目监理机构人员及其岗位职责,任命总监理工程师代表及专业监理工程师；组织监理人员进场；（2）主持项目监理部的日常工作，签发项目监理部的文件和指令，代表项目监理部同建设和施工等责任主体单位进行监理业务联系，全面履行委托监理合同义务；（3）制定项目监理部现场管理制度和各岗位监理人员职责，明确分工，责任到人；（4）组织编写监理规划、安全生产管理监理方案；审批监理实施细则、旁站监理方案；（5）指导、检查、考核监理人员的工作，根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；（6）组织专业监理工程师审查施工组织设计、（专项）施工方案，批准施工组织设计、（专项）施工方案；（7）协调、处理土建与水电、设备安装等专业相关部位及工序之间施工质量的检查、验收和交接工作；（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；（9）组织审核分包单位资格，签署审查意见；（10）组织召开监理例会，及时整理会议纪要； （11）组织编写监理月报、监理工作总结、工程质量评估报告（含阶段、竣工）、监理业务手册等文件；（12）协调工程建设相关方（包括建设、施工、监理单位等）之间的关系；（13）监督合同双方全面履行合同义务，调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；（14）审查开、复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。组织处理一般质量缺陷，参与或配合工程质量、安全事故的调查和处理；（15）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；（16）审查、签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料；组织分部工程验收；审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，参与竣工验收，签署竣工验收资料；（17）组织收集、整理监理资料，按建工程文件归档整理规范的要求整理、归档；（18）全面负责项目监理部的安全生产管理监理工作；（19）组织审查和处理工程变更。4.2总监理工程师代表岗位职责（1）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；（2）负责总监理工程师授权或交办的监理工作，协助总监理工程师做好项目监理工作。4.3专业监理工程师岗位职责（1）负责本专业或本岗位监理工作的实施；（2）参与编制监理规划、安全生产管理监理方案；负责编制本专业的监理实施细则和工作计划；（3）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业或本岗位的监理工作实施情况；（4）参加设计交底和图纸会审工作； （5）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；（6）参与审核分包单位资质；（7）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；（8）验收检验批、隐蔽工程、分项工程质量，参与分部工程验收；（9）在关键部位、关键工序施工时，按计划安排与实施旁站监理；（10）做好巡视、平行检验和旁站监理工作，对本专业或本岗位的施工质量、进度、投资实施有效的控制；对合同、信息进行动态管理；（11）处置发现的质量问题和安全事故隐患；（12）负责本专业的工程计量工作：到现场核实工程量，核验原始凭证，签署工程款支付审核意见，报总监理工程师；参与审核工程决算；（13）参与工程变更的审查和处理；（14）参与工程竣工预验收和竣工验收；（15）负责本专业监理资料的收集、汇总工作，组织编写监理日志，参与编制监理月报；参与整理监理文件资料。4.4监理员岗位职责监理员从事直接的工程施工检查、计量、检测、试验等监督和跟踪工作，行使检查和发现问题的职能。（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况，做好检查记录；（3）对材料、试件、试块进行见证、取样、送检；（4）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据，并做好原始记录；（5）按照设计要求、施工验收规范的规定和经批准的施工方案，对施工工艺进行检查和记录。对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录：（6）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。4.5信息、资料员岗位职责（1）负责项目监理部文件、资料、图书的收发、保管、借阅、传递和立卷、编目、归档工作。每日将已签批的资料编号存档，建立卷内资料清单；（2）打印收发各类文件、资料，建立文件收发记录；（3）及时处理文件和资料，如发现问题及时与有关监理工程师联系解决；（4）参加编制监理月报；（5）参加监理例会及由监理方召集的专题会议，整理会议记要，印发给有关单位；（6）按照专业监理工程师签认的已完合格工程量清单和工程进度款审查计算书，以及建设单位的批准意见书，编制工程进度款支付凭证，报总监理工程师审批；（7）负责项目监理部计算机软硬件的维护和管理工作；（8）管理监理项目部的办公用品、劳保用品及通讯设施，保管工程检测工具；保管维护建设单位提供的设施。4.6安全监理工程师（员）岗位职责（1）负责项目安全生产管理监理工作的实施；（2）参加安全生产管理监理方案的编制，负责编制安全生产管理监理实施细则； （3）审查施工单位提交的施工组织设计中的安全技术措施和安全生产管理施工方案、专职安全员的资格和安全保证体系；（4）加强安全生产管理巡视，定期（每周一次）组织安全生产管理检查，每月组织一次安全生产管理大检查，对不符合要求的应及时下发限期整改通知，并报告建设单位。整改完毕后须复查、验收；（5） 定期向总监理工程师提交安全生产管理监理工作实施情况报告，凡遇重大问题均须及时向总监理工程师汇报和请示；（6）根据安全生产管理监理工作实施情况，做好安全生产管理监理日志；（7）负责安全生产管理监理资料的收集、汇总及整理工作，参加编写监理月报；（8）对重大的安全隐患，应及时向总监理工程师汇报，并向施工单位发出限时整改通知，报告建设单位；若施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理部应以书面的形式报告政府行政主管部门。4.7见证员岗位职责（1）负责工程材料的见证取样、封样、陪同送样；（2）见证员必须亲自到现场见证取样、封样，对试样的代表性、真实性负责；（3）见证员必须亲自与施工单位的取样员一道将试样送至实验或检测单位；（4）建立见证取样台帐。五.监理工作程序1.监理工作总流程流程 职责及事项签订委托监理合同（建设单位、监理单位）进驻项目准备工作（监理单位）进驻项目准备工作（监理单位）施工准备阶段的监理工作（项目监理部）审查开工报审表、签发开工令 （总监理工程师）（总监理工程师）施工阶段的监理工作（项目监理部）组织竣工预验收（总监理工程师）组织竣工验收（建设单位）1、公司提出总监人选；2、公司向总监进行项目交底；3、公司与总监确定监理部的组织机构形式，商定并落实监理部人员；4、总监提出规范资料、办公设备及检测设备和工具申请，公司审核确认后由办公室配置；5、总监落实监理部生活、办公条件。见施工准备阶段的监理工作流程。1、总监组织专监审查施工单位报送的开工报审表及相关资料；同时具备下列条件时，由总监签署审查意见，报建设单位批准后，签发工程开工令： a. 设计交底和图纸会审已完成；b. 施工组织设计已由总监理工程师签认；c. 施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实；d. 进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。1、总监负责监理部的日常工作管理，代表公司全面履行合同；2、总监代表监理方与建设单位、施工方及当地安监站、质监站的沟通联系；3、公司负责对项目监理部工作的检查指导与考核，对项目监理部重大问题的处理，资源与技术等方面的支持。1、总监理工程师审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收； 2、存在问题的，应要求施工单位及时整改；3、合格的，总监理工程师应签认单位工程竣工验收报审表。并组织编写工程质量评估报告报公司技术负责人审批；1、施工阶段监理工作结束，项目监理部整理监理资料并报工程部验收；2、资料符合要求，工程部通知项目监理部向建设单位提交监理资料；3、总监负责编制监理工作总结、完成监理业务手册报工程部及总工室审批后归档。1、监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对施工单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认；2、监理人员对质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，对非施工单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。1. 组织验收组，确定验收内容、验收工作程序与时间安排，明确验收工作要求；2、项目监理部协助建设单位策划并参加竣工验收，提供相关监理资料；3、对验收中提出的要求整改问题，项目监理部应要求施工单位及时进行整改；4、工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。监理工作总结、资料整理、归档（项目监理部）保修阶段（若建设单位委托）（项目监理部）1、工程部与建设单位联系监理部进驻事宜；2、工程部负责向建设单位介绍监理部成员并与建设单位进行沟通；3、总监接收建设单位提供的有关资料（施工许可证复印件、施工合同、施工图及图纸审批文件、地质勘探资料、测量仪据点、场地内及周边地下管线及障碍资料、施工临时水电资料等）；4、总监对监理人员进行授权和工作交底。 1.1施工准备阶段的监理工作流程流程 职责及事项检查、复核测量放线成果（测量监理工程师）1、监理实施细则应由专业监理工程师编制，细则内容应符合公司细则模板的要求，有针对性。2、监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，且经总监理工程师批准；3、监理实施细则应向监理人员及施工单位交底。熟悉合同文件、设计文件、地质资料（全体监理人员）参加设计交底与图纸会审（全体监理人员）编制监理规划（总监、专业监理师）审查施工单位的管理、质保、安保体系，审查分包单位的资质（总监、专业监理工程师）编制监理细则（专业监理师、总监）检查施工单位的主要施工人员的配备、机械、材料等准备情况（专业监理工程师）参加第一次工地会议（全体监理人员）审查施工组织设计（方案）、施工进度计划（专业监理工程师、总监）1、建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工；2、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；3、建设单位介绍工程开工准备情况；4、施工单位介绍施工准备情况；5、建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；6、总监理工程师介绍监理规划的主要内容；7、研究确定各方在施工过程中参加监理例会的主要人员、例会周期、地点及具体时间。8、统一本项目采用资料表格模板；9、建立项目通讯录1、质量管理体系按建筑工程施工质量验收统一标准GB/T50300-2013附录A检查；2、质量保证体系按施工单位的贯标文件，包括质量手册、程序文件、管理制度等检查；3、安全保证体系按建设部文件建质200891号文件建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法进行检查。1、组织体系特别是质量管理体系是否健全；2、施工现场总体布置是否合理，是否有利于施工的顺利进行，是否有利于保证质量。应特别注意对场区的道路、防洪排水、器材存放、给水及混凝土供应及主要垂直运输机械设备的布置等的审核；3、审查工程地质特征及场区环境状况，可能在施工中对质量与安全带来不利的影响，以及设计与方案中有无应对方案及针对性的保证质量与安全的措施等；4、主要的施工组织技术措施的针对性、有效性如何。主要分部、分项工程施工质量保证有无针对性措施及预控的方法。对于炎夏、严冬及雨季等特殊条件下，某些特定对象的施工质量与安全，有无可靠而有效的技术和组织措施；5、审查检验批划分、材料试验取样方案、工程试验取样方案是否符合要求（此部分施工单位也可以单独编制申报，但应在开工前完成并通过审批）；6、审查工程资料的编码体系，与建设单位协商确定提交工程资料的份数；7、审查项目施工危险源清单；8、审查重大危险源的应急处理措施。1、总监组织专监编写监理规划，其内容应符合公司规划模版的要求；2、在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后开始编制，15天内完成并提交公司技术负责人审批；3、在第一次工地会议前将经审批的监理规划报送建设单位。如规划未经批准或来不及完成时应向建设单位报送监理工作流程，经建设单位认可后发送给施工单位。1、总监向全体监理人员进行监理工作交底2、全体监理师熟悉地质资料，熟悉设计文件；3、监理人员会审设计文件并将发现的错、漏、碰、缺及节点构造等问题汇总并提交给建设单位。1、审核施工单位项目负责人和专职安全生产管理人员的资格证（原件），测量人员、以及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工等特种作业人员资格证（原件）；2、塔吊、人货电梯等垂直运输机械须经法定检测资质机构检验合格，取得合格证，并在建设主管部门备案，取得准用证后，方可使用。一般机械应具有出厂合格证及企业年检记录。3、审核工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明书面资料，并对现场的实物按规定进行复试或检测，审核复试报告。签署表A.0.1施工现场质量管理检查记录（总监） 2.信息管理工作流程 流程 职责及事项信息收集信息传阅信息处理信息的编码归档信息处理结果输出1、建设单位提供的信息：施工许可证复印件、施工合同、施工招、投标文件、施工图及图纸审查文件、地质勘察资料、测量依据点、场地内及周边地下管线及障碍资料、施工临时水电资料等，施工过程中建设单位发出的各种指令，甲供材料、设备的合同；2、设计文件：施工图纸、图纸会审纪要、设计变更、技术核定单等；3、施工单位提供的信息：施工组织设计（方案）、进度计划、材料、构配件、机械设备保险、工程报验资料、计量支付申请、索赔资料、工程验收资料等；4、监理单位的信息：监理日志、监理月报、监理内部会议纪要、在施工过程中发现的问题；5、会议信息：第一次工地会议、监理例会、专题会议各方表达的意见等；6、政府有关部门及公司的文件、函件。由项目总监决定文件、记录是否传阅及传阅范围，每位传阅人员阅后应在“文件传阅单”上签名，并注明日期，文件传阅应在三日内完成。1、施工单位报送的工程资料、由监理工程师按建筑工程施工质量验收规范及工程所在地质监站、档案馆的要求，审核其完整性、正确性并签署审核意见；2、对工程质量、安全、进度、合同管理等方面的问题，监理提出的意见和建议、下达的指令。见资料管理工作流程1、发文须有总监或其授权的专业监理工程师签名，并加盖项目监理部图章；2、所有发文应按项目监理信息资料分类和编码的要求进行分类编码，并在“发文登记表”上登记，注明发文的具体时间；3、各类会议纪要应说明要解决的问题，各方对存在问题的意见，会议达成的共识和决议，待解决问题的责任单位、解决时间。会议纪要应通过与会单位的审核并签章后发出；4、重要的发文应在监理日志中记录。3.合同管理工作流程 3.1合同管理总流程 流程 职责及事项收集、熟悉与合同管理工作有关的资料（监理部）协助建设单位对拟投标单位进行考察协助建设单位编制考察报告（监理部）合同谈判（监理部参与）合同执行情况检查（监理部）是否发生违约事件协助建设单位处理违约事件继续履行合同配合仲裁或诉讼（监理部）合同争议调解（监理部）是否发生合同争议对监理范围内的各类合同的执行情况可反映在监理月报中，有严重违约时，监理人员应向建设单位提交合同执行情况专项报告，并协助建设单位处理违约事件。选择合适的施工单位和供应商，制定完善的合同条款对维护建设单位利益，保证工程建设的顺利进行有重大的影响，监理人员应按监理合同规定的工作内容及建设单位的要求积极参与此项工作。调解不成功调解成功否是是 3.2设计变更工作流程 流程 职责及事项提出工程变更要求（建设单位、施工单位）审核变更要求的合理性（监理部）编制设计变更文件（设计单位）接收设计变更文件（建设单位）审核变更是否合理（监理部）变更内容是否涉及安全、节能、环保变更内容审定（原审图单位、政府有关部门）审核批准（原审图单位、政府有关部门）签发工程变更文件（设计单位、监理部、建设单位）否否否1、总监组织专业监理工程师审核变更的合理性，由总监提出审核意见；2、变更是否符合建设单位的意图，是否解决了存在的问题；3、是否有更好的解决办法。1、工程变更宜在变更实施前由建设单位、监理、施工单位共同商定变更价款；2、工程变更在设计、建设单位、监理单位签章后生效。出具设计变更文件（设计单位）1、总监组织专业监理工程师审核变更要求的合理性，由总监提出审核意见；2、变更要求是否有利于项目的结构安全、美观、经济及使用功能的提高；3、估算变更增加的费用及延长的工期，并与建设单位沟通。是是是 3.3费用索赔事件处理工作流程 流程 职责及事项提交工程签证单(施工单位)核实工程签证事宜并签署意见（监理部、建设单位）提出索赔申请并附相关资料（施工单位）判断索赔是否成立（监理部）出具审核意见（监理部）建设单位与施工单位是否协商一致支付索赔金额（建设单位）索赔事项处理结束是是否否否1、工程签证单仅反映索赔事件的发生过程及所发生的工程量；2、除非有建设单位方书面授权，否则监理人员应与建设单位方人员一起核实工程量。1、索赔申请应包括事情发生的经过，所依据的合同条款及索赔的金额；2、相关资料：已签署完毕的工程签证单、相关图片、索赔计算书。由总监判断索赔是否成立并与建设单位充分沟通索赔成立的条件如下：1、发生的事情不是由施工单位的原因，也不是由不可抗力因素引起；2、事件的发生对施工单位造成了实质性的损失；3、索赔申请应符合施工合同的约定及处理程序。1、由总监主持，监理工程师参与审核；2、审定的索赔金额仅作为对施工单位所受损失的补偿；3、出具的审核意见应包括：索赔成立的理由、审定金额及审核计算书。按合同约定提起仲裁或诉讼（建设单位、施工单位）按监理部的暂定金额执行（监理部） 3.4工程延期处理工作流程流程 职责及事项提出工程延期申请并附相关资料（施工单位）判断延期申请是否成立（监理部）出具审核意见（监理部）建设单位与施工单位是否协商一致指令施工单位调整进度计划（监理部）延期事项处理结束延期申请应包括事情发生的经过、所依据的合同条款及延期的天数。相关资料包括已签署完毕的工程签证单、相关图片及延期计算书。由总监判断延期要求是否成立，并与建设单位充分沟通延期要求成立的条件如下：1、发生的事件不是施工单位的原因，也不是由不可抗力因素引起；2、事件的发生对关键线路造成了实质性的影响；3、延期申请应符合施工合同的约定及处理程序。1、由总监主持，监理工程师参与审核；2、审定的延期天数仅作为对关键线路所受影响的补偿；3、出具的审核意见应包括：延期成立的理由、审定的天数及延期审核计算书。按合同约定提起仲裁或诉讼（建设单位、施工单位）按监理部的暂定工期执行（监理部）否否否是是4.质量控制工作流程 4.1质量控制工作流程流程 职责及事项做好施工准备工作，向监理、建设单位申报施工准备资料（施工单位）（施工单位）检查施工单位的施工准备情况（资料、现场）（监理部、建设单位）开工条件完备施工过程的质量控制（监理部、施工单位）检查验收（监理部、施工单位）质量缺陷处理（施工单位）1、依据通过批准的施工组织设计（方案）、监理实施细则进行过程控制；2、过程控制方式：巡视、旁站、见证取样、平行检验、检查验收；3、对于在施工过程中出现的问题，监理人员可以口头通知、下发监理工程师通知指令施工单位，要求限时解决问题，监理工程师通知中所提出的问题必须全部落实并回复。1、监理部的准备工作：准备检测工具、监理控制表单，编制监理实施细则，向施工单位交底；2、确定抽样方案，抽样检验方案应保证将质量验收风险控制在合理范围内（控制标准参照建筑工程施工质量验收统一标准GB/T50300-2013执行）。对重要的检验项目，且可采用简易快速的非破损检验方法时，应采用全数检验；对于构件截面尺寸或外观质量等检验项目，宜选用一次或二次抽样方案。所涉及的检查点和检查数量应符合相关专业工程质量验收规范的规定；监理人员在确定施工施工单位质量管理人员检验数据符合规范要求的基础上，应进行独立的平行检验工作，其数量不得低于规范所规定的50%。3、检查施工单位的施工准备：审查施工单位的分部、分项施工组织设计（施工方案）、人员资质、材料质量、机械设备情况；材料检验计划、工程试验计划是否符合要求；4、检查设计文件是否完善、合法、有效。符合合同要求（监理部）签署验收资料（监理部）工程竣工预验收（监理单位组织）工程竣工验收（建设单位组织）参见建筑工程质量验收工作流程是否否是 4.2质量验收工作流程职责及事项 流程 职责及事项1、如果发现检验批的主控项目有不合格的点、处、构件，必须要求施工单位限时整改，最终使其满足相关验收标准合格的要求；当一般项目的不合格偏差超过极限偏差时，应要求施工单位返工、整改；2、检验批的一般性缺陷通过翻修或更换器具、设备予以解决的或返工重做的检验批应重新验收；3、工程强度检验资料难以确定是否符合验收标准时，应请具有资质的法定检测单位检测。当鉴定结构能够达到设计要求时，该检验批仍应认为通过验收；4、如经检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算，仍能满足结构安全和使用功能的要求，该检验批可以予以验收。该项验收结论应由总监理工程师签字确认，同时必须有设计单位书面的技术核定意见，并且在验收资料中明确注明；5、可能影响结构的安全性和使用功能的严重缺陷，或者超过检验批的更大范围内的缺陷，施工单位须按审定的技术方案进行加固处理，在不影响安全和主要使用功能的条件下可按处理技术方案和协商文件进行验收。该项验收结论应由总监理工程师签字确认，整改工作所依据的技术方案应事先获得审查同意，必要时应按照相关程序召开专家论证会审查技术方案，工程整改质量应由建设单位、设计单位和监理单位共同参与验收。所有的审核验收意见和结论必须形成书面资料，并且在验收资料中明确注明。检验批 、分项工程施工完毕并自检评定合格，提交工程报验申请及相关资料（施工单位）质量是否符合要求（监理部、施工单位）质量问题处理(施工单位)签署验收资料（监理部）构成分部（子分部）工程的分项工程施工完毕并自检合格，提交工程报验申请及相关资料（施工单位）质量是否符合要求（监理部、施工单位、有关单位）签署验收资料（监理部）构成单位（子单位）工程的分部工程施工完毕，自检合格并提交工程报验申请及相关资料（施工单位）工程竣工预验收（监理单位组织）工程竣工验收（建设单位组织）1、监理部协助建设单位策划并参加竣工验收，提供相关监理资料；2、验收中提出的要求整改的问题，监理部应要求施工单位及时进行整改；3、工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。1、检验批、分项工程由监理工程师组织施工单位 项目质量（技术）负责人按确定的抽样方案进行验收，监理人员亦应做独立的检查记录；2、检验批合格判定标准：“主控项目”必须全部符合有关专业工程验收规范的规定。“一般项目”应按规范规定的指标逐项检查验收，并应符合规范允许偏差和合格率的要求，工程验收资料完整且填写正确；3、分项工程合格判定标准：所含的检验批均应符合合格的质量标准；分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整；4、一些在检验批中无法检验的项目，应在分项工程中直接验收，如建筑物的全高垂直度、砼、砂浆强度的评定等；5、检查工程试验及功能性检验等工程资料的完整性、正确性。1、分部（子分部）工程由总监理工程师组织施工单位的项目负责人，技术、质量负责人、有关人员，及监理工程师进行验收；对关系到整个单位工程的建筑结构安全和重要使用功能的分部（子分部）工程（如地基基础、主体结构和幕墙等分部工程），应请这些分部工程的勘察、设计单位项目负责人参加相关分部（子分部）的工程质量的验收。监理人员应做独立的检查记录；2、分部（子分部）工程合格判定标准：分部（子分部）工程所含分项工程的质量均验收合格；质量控制资料完整，地基与基础、主体结构、安装工程等分部工程有关安全及重要使用功能的分部工程的检验或抽样检测结果符合有关规定；观感质量符合要求；3、桩基子分部工程、地基与基础分部工程、主体分部工程完成验收后由总监主持编写质量评估报告。1、单位（子单位）工程竣工预验收工作由总监理工程师组织实施；2、核查施工单位提交的工程验收表单G.0.1-14及相关资料；3、单位（子单位）工程质量合格判定标准：所含分部（子分部）工程的质量均验收合格；质量检查资料完整；单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料完整；主要功能项目的抽查结果符合相关专业质量验收规范的规定；观感质量验收应符合要求；4、监理人员应做独立检查记录；如初验合格，总监负责组织编制单位（子单位）工程质量评估报告，报公司技术负责人审批。否否是否5.安全生产管理监理工作流程流程 职责及事项审核安全生产管理组织体系（监理部）审批安全生产管理施工方案（监理部）编制安全生产管理监理细则（监理部）检查安全生产管理施工方案的执行情况 （监理部）（施工单位、监理部）是否存在不安全因素继续施工（施工单位）1、安全生产管理体系由监理工程师审核，总监确认；2、安全生产管理保证体系按建设部文件建质200891号文件建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法进行检查；3、检查安全生产管理人员的资格证书及人员数量；4、检查安全生产管理人员的岗位职责及管理制度；5、督促建设单位与施工单位签订安全生产管理施工协议，分包单位与总包签订安全生产管理施工协议。1、审查安全措施是否符合有关法规、条例、规范的要求；2、安全计算书的荷载分析、采用的计算公式、计算过程是否正确。1、安全生产管理监理实施细则由安全监理工程师编制；内容应符合安全生产管理监理细则模板的要求；2、安全生产管理监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成并经总监理工程师批准；3、安全生产管理监理细则应向监理人员及施工单位交底。安全监理人员负责对安全生产管理方案执行情况进行检查：1、对于安全用品、设备、设施进行抽验；2、对施工中采用的安全技术进行监控；3、对实施的安全技术措施（临边防护、用电安全、脚手架等）进行检查验收。1、安全监理工程师通知应明确指出存在问题具体违犯了法规、条例、规范的哪一条款；2、安全监理工程师通知发出后，监理人员应督促施工单位逐项落实、及时回复；3、对安全监理工程师通知提出的问题不整改，监理在征得建设单位同意后发出工程暂停令，如拒不整改或不停止施工时，则应向政府安全主管部门报告，并报告建设单位。整改情况检查（监理部）安全问题整改(施工单位)发出安全监理工程师通知（监理部）有无合格不合格6.进度控制工作流程流程 职责及事项编制施工节点控制计划（监理部）审批施工总进度计划（监理部）审批阶段进度计划（监理部）按批准的计划施工（施工单位）对