优秀县级烟草专卖局考核验收评分细则.doc

市优秀县级烟草专卖局考核验收评分细则项目评价内容评价标准扣分因素考核办法部门自评市局考评班子建设 （10分）深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻落实党的路线方针政策和国家局、区局、市局各项工作部署1、认真开展政治理论学习活动。对国家局、区局及地方党委开展的各类政治学习活动做到有整体实施方案、阶段安排、整改措施、总结报告等；学习活动取得实效。 学习无方案、学习记录的扣0.5分，查找出来的问题未整改的扣1分。材料审查 （会议、学习记录）2.落实党支部学习制度。每季度党支部集中学习时间不少于3天；班子成员参学率要达到95%以上未按制度组织学习的，缺一次扣0.5分查阅文件 学习记录坚持“三会一课”制度，党组织学习规范化、制度化1.建立“三会一课”制度无相应制度的扣1分材料审查2.制定年度“三会一课”计划和党课内容无相应计划的扣1分材料审查3.按计划组织落实“三会一课”未按计划开展学习的扣1分，无完整学习通知、签到、学习记录的扣2分。材料审查4.单位班子成员及中层干部参加“三会一课”的参学率要达到95%以上班子成员和中层干部“三会一课”到课率低于要求的扣2分材料审查坚持民主决策，完善议事规则，有效落实集体决策制度1.有重大事项议事规则、办公会议制度制度不健全的扣1分材料审查2.对于重大事项坚持按议事规则进行集体研究决定应集体研究决定而未集体研究决定的扣1分，出现重大问题的按否定情形处理。材料审查3.干部任免符合干部任用条例规定违反规定任免干部的一例扣10分材料审查严格党内组织生活，坚持民主生活会制度1.民主生活会按时召开，程序符合规定 民主生活会制度不健全的扣2分 材料审查2.民主生活会主题明确，集中学习的时间不少于1天 没有按期召开民主生活会扣2分；集中学习时间少于1天的扣2分 材料审查3.下发征求意见函；有整改落实措施 未征求单位职工意见的扣1分材料审查4.班子成员有调查报告、自我剖析材料 无调查研究的扣1分、无自我剖析材料的扣1分材料审查5.民主生活会记录要规范完善，重点体现班子成员之间的批评与自我批评 民主生活会记录不规范完整的扣1分材料审查6.单位主要负责同志要亲自主持并全程参与单位的民主生活会班子成员没按要求参加组织生活会的扣2分材料审查坚持局务公开、民主监督等制度1.有政务公开、民主监督制度无政务公开、民主监督制度的扣2分材料审查2.要建立政务公开栏，并能做到定期更换政务公开内容不真实、不及时的扣2分材料审查3.建立健全政务公开材料档案，对于年度政务公开的内容要整理归档政务公开资料档案不齐全的扣1.5分材料审查队伍建设(20分)严格落实国家局、区局、市局要求，完成用工分配制度改革阶段性目标1.完成用工分配制度改革阶段性目标任务未完成目标任务的扣1分材料审查2.岗位设置、人员编制、职数配置严格执行上级政策要求，无超编用人现象有超编现象的每超1人扣2分材料审查3.制定合理绩效考核方案，员工薪酬严格按照岗位考核、绩效考核结果兑现，没有违反上级有关规定违反上级有关规定，未制定绩效考核方案并执行的扣5分材料审查4.严格执行上级劳动用工管理规定，劳动合同签订严谨、规范、变更及时；无劳动纠纷事件发生劳动纠纷事件的扣1分,引起不良影响的扣5分材料审查专卖管理组织机构健全、职责明确、岗位清晰，人员充实1.专卖管理组织机构健全并有正式文件 无正式文件的扣2分查阅文件2.设立内部监管、打假打私、市场监管三线队伍 未分设三线队伍的扣2分查阅文件3.专卖管理机构职责明确、岗位清晰并有相应的文件材料职责不明确、岗位不清晰的扣3分查阅文件4.三支队伍人数及各岗位人员配备标准符合上级规定标准未按规定配备人员的扣5分材料审查专卖管理员职业技能鉴定工作有计划、有措施。技能鉴定培训不少于规定的学时，初级参培人员合格率达到80以上，中级参培人员合格率达到70以上，高级参培人员合格率达到60以上1.有专卖管理员职业技能鉴定工作实施规划无工作规划的扣3分材料审查2.有专卖管理员职业技能鉴定工作年度实施方案无工作方案的扣3分材料审查3.有专卖管理员职业技能鉴定工作奖惩措施无奖惩措施的扣2分材料审查4.专卖管理员职业技能鉴定参培合格率达到规定标准参培人员合格率低于标准的，每低于5个百分点扣1分材料审查建立健全培训考核制度，专卖管理人员参加各类培训率达100，每年培训时间不少于40课时1.有专卖管理人员培训工作制度无工作制度的扣3分材料审查2.有专卖管理人员培训工作考核奖励制度无考核奖励制度的扣3分查阅资料3.专卖人员参加各类培训率达100% 低于标准的每低一个百分点扣1分查阅资料3.专卖人员每人每年培训时间不得少于40学时低于学时要求的每例扣2分查阅资料专卖执法主体依据和职责有明确的分解并形成职权目录。专卖执法监督检查、专卖执法案卷审查、专卖执法案件移送、涉案物品管理、办案经费管理、规范性文件备案审查等行政执法制度健全1.以规范性文件明确执法主体依据，分解执法主体职责，形成专卖执法职权目录未分解执法主体依据和职责的扣3分；无专卖执法职权目录的扣5分查阅资料2.有专卖执法监督检查、专卖执法案卷审查、专卖执法案件移送、涉案物品管理、办案经费管理、规范性文件备案审查等行政执法制度未制订执法制度的，缺1项扣2分查阅资料3.制度落实有措施、有效果、有数据、有工作底稿无具体落实内容的，1项扣2分查阅资料专卖数据上报及时、准确，无迟报、误报情况1.有专卖数据上报审核管理制度无管理制度的扣2分查阅资料2.确定专人负责专卖数据上报无专人负责的扣1分查阅资料3.专卖数据无迟报、误报情况有迟报、误报的每次扣2分查阅资料4.专卖数据上报资料建档管理未建立资料档案的扣1分查阅档案文化建设（10分）企业文化建设有年度工作计划，文化富有特色，与行业文化相融共进1.重视企业文化建设，党组会议专题研究，有部署、有安排、有计划无年度计划的扣1分查阅党组 会议记录2.落实年度工作计划，开展富有特色、形式多样的文化建设活动计划不落实，活动无特色扣1分查阅资料3.结合行业文化，创新工作思路，推进企业文化建设与生产经营和管理工作融合不紧密的扣1分查阅资料企业文化宣贯有力,主要领导自觉践行，广大员工内化于心，外化于行1.以“山水”文化为主线，企业文化宣贯有载体、有成效企业文化建设无载体或成效不明显的扣1.5分查阅资料2.建立“两个至上”主题实践活动保证措施及长效机制，细化到部门、岗位，落实到工作实践中措施或制度不落实的扣3分查阅资料文化建设资金列入预算，规范应用中国烟草视觉识别系统1.文化建设保障有力，有年度资金预算无年度资金预算的扣2分查阅资料2.中国烟草视觉识别系统应用规范、统一标准使用VI系统，有一项不规范的扣2分。实地查看内部监管(20分)内管机构健全，专职内管人员达到全部专卖人员总数的10%以上1.有内管科（股）及内管人员的正式文件未设立内管科（股）的扣1分查阅资料2.内管专职人员比例达到10%以上未达到标准（专职内管员兼其他岗位的不计算在内）的扣5分查阅资料3.内管机构有独立的办公场所、办公用品 无固定办公场所的扣0.5分；内管机构无电脑、打印机等设备的扣0.5分实地查看内管长效机制建立,内管人员熟练掌握和运用烟草行业内部专卖管理监督工作规范，依法依规开展监管工作，程序规范、痕迹完备1.内部监管制度（内部监管实施细则、工作流程、教育培训制度、监督备案制度、同级监管制度、监督检查制度、案件查处移交制度、报告制度、责任追究制度、考核办法、举报受理制度）健全制度不健全的，每缺1项扣1分查阅资料2.内部监管制度落实有措施、有效果、有数据、有底稿无具体落实内容的，1项制度扣3分查阅资料3.内管人员业务熟练，能独立开展工作工作不熟练1人扣2分微机操作4.定期检查、报告、考核工作程序规范、痕迹完备未按期开展定期检查并报告的扣5分，规定的工作底稿每缺1项的扣1分查阅资料日常监管职责明确，监管任务具体，检查记录完整，发现异常及时，处理问题得当1.执法监督、两烟经营监督岗位职责明确，任务分工具体岗位职责不清晰的扣2分；监管工作内容不具体的扣2分查阅资料2.日常监管检查、受理举报投诉记录资料齐全资料记录不齐全的扣1分查阅资料3、按照相关规定及时完成内管信息系统的相关操作未按规定操作或者不及时处理内管系统相关信息的每一例扣1分4.发现异常问题有记录无异常问题记录的扣1分查阅资料5.对异常问题及时上报或调查处理未及时上报或调查处理的每一列扣2分查阅资料对上级下发的检查意见书或提供的案件线索进行调查核实，并作出处理1.对上级下发的检查意见书或提供的案件线索进行研究分析、调查核实接到上级意见书或案件线索后未调查核实的每一例扣5分查阅资料2.对查证属实的问题有处理意见、整改措施无处理意见、整改措施的分别扣1分查阅资料3.对严重违规生产经营问题按程序报上级部门处理对严重违规生产经营问题未上报的一例扣20分查阅资料卷烟落地销售监控到位1.对辖区内卷烟入网、落地、到户销售进行监督检查无监督检查资料的扣5分，资料不齐全的缺一项扣1分查阅资料、实地核查2.无卷烟外流案件案值10万元以上的一起扣20分，5万元以上10万元以下的一起扣10分，5万元以下被其他机关查处的一起扣5分，自查发现但整改不到位的扣5分，一年内被查处2起案值2万以上的，扣20分。 查阅资料、实地核查市场监管（20分）卷烟市场净化率达到951.市场净化率检查考核有方案、有措施、有考核、有奖惩缺少一项扣0.5分，扣完为止查阅资料2.市场净化率达到95%达到标准的不扣分，低于标准的，每低于1个百分点扣3分实地检查自律小组建设1、自律小组建设有方案、有措施、有例会记录、有档案、有实效方案、措施、例会记录、档案缺少一项扣0.5分，没有取得实效的扣10分查阅资料、实地走访2、城区、乡镇所在地零售户自律小组参加率在90以上每少一个百分点扣0.5分查阅资料、实地走访3、按照零售户公约落实相关违规行为的惩罚措施发现零售户违反公约未及时按公约落实惩罚措施的，一例扣10分查阅资料、实地走访按照要求建立12313举报电话转接处理管理制度，有相应人员及办公场所和设施。建立稳定情报网络，拓宽情报信息来源1.建立“12313”举报电话转接处理相关管理制度未制订管理制度的扣0.5分查阅资料2.及时处理市局转发的“12313”电话举报、投诉事宜举报、投诉受理资料不齐全的扣0.5分查阅资料3.举报、投诉电话处理有反馈和答复答复不及时、群众不满意的每例扣3分查阅资料4.情报网络健全、情报来源稳定未建立稳定的情报网络的扣0.5分查阅资料 实地走访对上级指挥协调的案件执行有力，反馈及时，开展、参与联动协查有制度、有数据、有记录1.有案件查处指挥协调管理制度未制订制度的扣1分查阅资料2.联动协查案件有汇报、有反馈、有总结不按时处理上级交办案件的一例扣5分查阅资料3.案件协查相关记录、数据汇总详细完整资料记录及数据不完整的扣1分查阅资料建立与相关行政执法部门的联合执法工作机制，严格执行执法案件移送制度，无以罚代刑的情况1.与公安、工商等部门建立联合执法工作机制缺少一项扣2分,扣完为止查阅资料2.定期召开联席会议未按期召开联席会的，每次扣5分查阅资料3.组织开展联合执法行动未开展联合执法行动的扣5分查阅资料4.年度召开联合执法工作总结表彰会议，对有功集体和个人进行表彰奖励未进行总结表彰的扣1分查阅资料5.严格执行执法案件移送制度，无以罚代刑情况发现以罚代刑情况的10分，案件移送不及时的扣5分，案件未移送被追究刑事责任的按否定情形的错案处理；查阅案卷定期组织烟草专卖法律法规和真假卷烟识别等专题宣传活动1.有年度专题宣传方案或计划、有具体措施无方案或计划的扣0.5分，未按方案开展的缺一次扣2分查阅资料2.定期组织开展烟草专卖法律法规和真假卷烟识别等专题宣传活动未开展专题宣传活动的扣2分查阅资料证件管理（20分） 制定并公布卷烟零售布局方案，许可证管理公开、透明1.召开卷烟零售点合理布局规划听证会 未召开听证会的扣2分查阅资料2.制订卷烟零售点合理布局规划未制订标准并上报备案的扣1分查阅资料3.设立办证大厅或在行政服务大厅设立办证机构未设立办证机构的扣0.5分实地查看4.办证场所设置公示栏，公示并及时更新合理布局及办证的相关内容，每次更新留存原始资料未设置公示栏的扣0.5分，不及时公示相关内容的每次扣0.5分实地查看依法进行许可证受理、审核、发放、变更、延续、注销等，许可证管理公正、公平1.根据51号令办理零售许可证的受理、审核、发放、变更、延续、注销等业务。未按照规定程序执行出现差错的，每一例扣5分抽查案卷2.无违规办理零售许可证情况，无零售商户信访、上访、投诉、行政复议、行政诉讼败诉等问题违规办证、行政复议被撤销、行政诉讼败诉每例扣10分查阅材料实地走访利用证件信息管理系统完成行政许可，许可证管理高效、便民1.运用证件信息管理系统处理行政许可事项未按规定操作系统或未及时更新系统信息的，每例扣0.5分实地查看2.行政许可在法定时限内完成未在规定时限内完成的每一例扣3分。抽查案卷3.专卖系统有效客户数与实际商户数、销售系统有效客户数一致数据不一致的扣10分查阅资料配合工商部门及时查处无证经营行为1.建立烟草、工商联合办案工作制度无机制的扣2分查阅资料2.经常配合工商部门开展联合查处无证经营行